Выемка документов при расследовании преступлений, связанных с государственными закупками в Украине

Размещено на Allbest.ru

Введение: в статье выделены особенности назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанным с проведением государственных закупок в Украине. Цель: в результате анализа нормативно-правового обеспечения проведения выемки, а также анализа документов, которые имеют значение для расследования, изучить особенности назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанным с проведением государственных закупок в Украине. Методы: в статье использованы общенаучные (диалектика, анализ и синтез, абстрагирование и конкретизация) и частнонаучные методы исследования (формально-юридический, сравнительно-правовой, технико-юридический). Результаты: проведенный анализ нормативно-правового обеспечения проведения выемки в Украине показал, что одной из основных проблем, которые возникают при назначении и проведении выемки по делам, связанным с проведением государственных закупок в Украине, является недостаточное регулирование вопроса выполнения данного следственного мероприятия сотрудниками оперативных подразделений. Также в процессе расследования могут возникнуть проблемы, связанные с существованием положения предусмотренного ст. 161 Уголовного процессуального кодекса Украины, а именно в отношении вещей, к которым запрещен доступ. Выделены категории документов, которые имеют значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, и лица, во владении которых могут находиться указанные документы. Выводы: нормативно-правовое регламентирование проведение выемки в Украине требует дополнительной доработки и обоснования. На сегодняшний день указанное процессуальное действие значительно затянуто из-за необходимости получения соответствующего разрешения в суде, которое не несет никакой юридической силы для владельца изымаемых вещей, что негативно сказывается на расследовании преступлений в сфере государственных закупок.

Ключевые слова: выемка; государственные закупки; расследование; преступление; документы; следователь; следственное мероприятие; следственное действие; уголовное производство

выемка документ государственные закупки

Введение

Выемка документов, при расследовании экономических преступлений, связанных с проведением государственных закупок, относится к числу наиболее важных и востребованных следственных мероприятий. При этом, в подавляющем большинстве случаев, указанное действие являются одним из первоочередных.

Однако в процессе назначения и проведения указанного следственного мероприятии возникает значительное количество проблем, что, по нашему мнению, обусловлено недостаточной разработанностью механизма регулирования указанного действия Уголовным процессуальным кодексом Украины [1].

В Украине к проблемам противодействия преступлениям, связанным с проведением государственных закупок, в своих диссертационных исследованиях обращались В. В. Коряк (2012 г.), В. В. Дараган (2012 г.), В. Р. Сливенко (2013 г.), С. В. Нагачевский (2013 г.). Некоторые аспекты проблем противодействия правонарушениям в сфере государственных закупок рассматривали С. Н. Балина, И. Л. Близнюк, В. И. Василинчук, Т. В. Дученко, В. Г. Емельянов, В. В. Ефимов, Ю. И. Пивовар, М. Г. Рыков, О. Б. Сахарова, Л. П. Скалозуб, Д. А. Степанюк и др.

Целью статьи является изучение особенностей назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанных с проведением государственных закупок в Украине.

Для достижения цели были поставлены следующие задачи:

провести анализ нормативно-правового обеспечения проведения выемки в Украине для выделения положений, которые могут препятствовать расследованию;

проанализировать документы, которые имеют значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, а также выделить возможных лиц, во владении которых могут находиться такие документы.

Основное содержание

Проведение выемки регулируется положениями главы 15 Уголовного процессуального кодекса Украины «Временный доступ к вещам и документам», согласно требованиям указанной главы:

временный доступ к вещам и документам заключается в предоставлении стороне уголовного производства лицом, во владении которого находятся такие вещи и документы, возможности ознакомиться с ними, сделать их копии, в случае принятия соответствующего решения следственным судьей, судом, изъять их (осуществить их выемку) ;

временный доступ к вещам и документам осуществляется на основании постановления следственного судьи, суда.

Мы не ставим за цель в указанной статье рассматривать проблемы связанные с обоснованием проведения указанного мероприятия в суде, мы предлагаем рассмотреть спорные положения Уголовного процессуального кодекса Украины, которые в дальнейшем могут быть использованы стороной защиты для признания незаконности проведения рассматриваемого нами следственного мероприятия.

Одной из основных проблем, которые возникают при назначении и проведении выемки по делам, связанным с проведением государственных закупок в Украине, является недостаточная урегулированность вопроса выполнения данного следственного мероприятия сотрудниками оперативных подразделений. А такая необходимость обусловлена тем, что следователи, в большинстве случаев, фактически не имеют времени для проведения указанного мероприятия лично, так как имеют в своем производстве значительное количество уголовных производств. Основная проблема заключается исключительно в недостаточном правовом регулировании данного вопроса. Согласно статьям 40 и 41 Уголовного процессуального кодекса Украины, к полномочиям следователя отнесено поручать проведение следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий соответствующим оперативным подразделениям. В свою очередь, оперативные подразделения осуществляют следственные (розыскные) действия и негласные следственные (розыскные) действия в уголовном производстве по письменному поручению следователя, прокурора. Однако, согласно положениям указанного кодекса, выемка не отнесена ни к следственным (розыскным) действиям, ни к негласным следственным (розыскным) действиям, которые четко установлены положениями глав 20 и 21 указанного кодекса.

Как показал анализ практики, несмотря на вышеуказанные проблемы правового регулирования, следователи выдают соответствующие поручения на оперативное подразделение, аргументируя свои действия тем, что в ч. 2 ст. 41 Уголовного процессуального кодекса Украины указано, что во время выполнения поручений следователя, прокурора сотрудник оперативного подразделения пользуется полномочиями следователя. При этом они не берут во внимание ведомственные нормативно-правовые акты, которые регулируют вопросы взаимодействия органов предварительного расследования с другими органами и подразделениями внутренних дел в предупреждении, выявлении и расследовании уголовных правонарушений, а именно требования приказа МВС Украины от 14 сентября 2012 года № 700 «Об организации взаимодействия органов досудебного расследования с другими органами и подразделениями внутренних дел в предупреждении, выявлении и расследовании уголовных правонарушений», где в части вопросов выполнения поручений следователя рассматриваются положения, касающиеся исключительно проведения следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий [3].

Размытость указанной выше нормы ставит под угрозу не только результаты проведения рассматриваемого следственного мероприятия, но может создать значительные проблемы в расследовании преступлений в сфере государственных закупок, так как полученные в результате проведения такого действия доказательства могут быть признаны недопустимыми. По нашему мнению, положения ч. 2 ст. 41 Уголовного процессуального кодекса Украины после слов «во время выполнения поручений следователя, прокурора» необходимо дополнить словами «на осуществление следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий».

Кроме указанных, в процессе расследования могут возникнуть проблемы, связанные с существованием положения, предусмотренного ст. 161 Уголовного процессуального кодекса Украины, а именно в отношении вещей, к которым запрещен доступ, таким как объекты, связанные с перепиской между защитником и его клиентом или другими формами обмена информацией между ними. В данном случае не исключается вариант, когда преступник, заранее владея соответствующими знаниями о документах, имеющих отношение к его преступной деятельности, может отправить письмо или бандероль с письмом и описью вложенного, приложив соответствующие документы; указанная опись в дальнейшем может быть использована стороной защиты для признания незаконности проведения выемки. При этом такое требование сторона защиты может заявить уже во время судебного рассмотрения, что в значительной мере затянет расследование.

В целом, необходимо отметить, что необоснованным, по нашему мнению, является решение законодателя получать разрешение на проведение выемки в суде, так как отказ владельца изымаемых вещей от проведения выемки может привести лишь к получению решения суда о разрешении на проведение обыска. Указанная норма лишь затягивает процесс расследования преступлений, а также дает преступнику время на сокрытие своих преступных деяний либо на уничтожение вещественных доказательств, что негативно сказывается в первую очередь на расследовании преступлений в сфере экономики, в частности в сфере государственных закупок. А данное следственное мероприятие проводится практически всегда при расследовании преступлений в рассматриваемой сфере.

Таким образом, учитывая тот факт, что проведение выемки возможно лишь в результате согласия владельца указанных вещей, более приемлемыми, по нашему мнению, были положения, регулирующие проведение выемки согласно нормам Уголовно-процессуального кодекса Украины 1960 года, который действовал до вступления в силу вышерассматриваемого кодекса. Согласно кодексу 1960 г., выемка была отнесена к следственным действиям и проводилась по мотивированному постановлению следователя [1].

В процессе расследования рассматриваемой группы преступлений практически всегда возникает необходимость осуществлять выемку разнообразных документов. Для оптимизации этого процесса нами предлагается классификациятаковых:

документы нормативного и планового характера, согласно которым осуществляется государственная закупка: годовой план закупок;

документы, которые определяют должность, компетенцию должностного лица, которое может быть причастным к совершению преступления в сфере государственных закупок: положение о комитете конкурсных торгов, приказы о назначении на должность, должностные инструкции, удостоверения специалиста в сфере осуществления государственных закупок и др. ;

документы, определяющие организационно-правовой статус и источники финансирования предприятия, на котором совершено преступление: уставные документы, документы, подтверждающие регистрацию в налоговых органах и др. ;

документы бухгалтерского учета и финансовой отчетности: бухгалтерские реестры, отчеты и др;

документы, подтверждающие отношения между заказчиком и победителем конкурсных торгов и которые являются основанием для оплаты объектов государственной закупки: договор о закупке, счета-фактуры, счета, накладные, акты приема-сдачи и др. ;

документы, связанные с проведением конкурсных торгов: объявления о проведении процедуры закупки, обоснования применения переговорной процедуры, документация конкурсных торгов, квалификационная документация, протокол раскрытия предложений конкурсных торгов, протокол отклонении предложений конкурсных торгов, отчет о результатах проведения процедуры закупки, предложения конкурсных торгов и др. ;

документы, подтверждающие качество товара или право на выполнение определенных видов работ и услуг, а также возможность такого выполнения: сертификаты, удостоверения качества, технические паспорта; лицензии, разрешения и др. ;

черновые записи и неофициальная переписка должностных лиц, которые представляют интерес для следствия: рабочие тетради, записки и др.

Следует отметить, что для назначения и проведения выемки мало владеть информацией относительно документов, имеющих значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, поскольку одним из решающих факторов для назначения и проведения выемки являются сведения о том, что искомые вещи, документы находятся у определенного физического и юридического лица.

Проведенный анализ дел уголовного производства (уголовных дел) о преступлениях в сфере государственных закупок позволил определить следующие категории лиц, у которых могут находиться документальные источники информации, которые могут быть использованы при расследовании указанных преступлений как доказательства: предприятие заказчика государственных закупок; предприятие поставщика; поставщик физическое лицо предприниматель.

На предприятии заказчика государственных закупок, как правило, находятся следующие документы, имеющие значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок: уставные документы; годовой план закупок, положение о комитете по конкурсным торгам; приказы о назначении на должность; должностные инструкции, удостоверения специалиста в сфере осуществления государственных закупок, отчет о результатах проведения процедуры закупки; договор о закупке; объявления о проведении процедуры закупки; обоснование применения процедуры закупки у одного участника; документация конкурсных торгов; квалификационная документация; протокол раскрытия предложений конкурсных торгов; протокол отклонении предложений конкурсных торгов; предложения конкурсных торгов; бухгалтерские реестры, отчеты; счета-фактуры; счета; накладные; акты приема-сдачи, сертификаты, удостоверения качества, технические паспорта, копии лицензий и разрешений.

На предприятии поставщика или физического лица предпринимателя, как правило, находятся следующие документы: учредительные документы, документы, подтверждающие регистрацию в налоговых органах; договор о закупке; приказы о назначении на должность; должностные инструкции; счета-фактуры; счета; накладные; акты приема-сдачи, сертификаты, удостоверения качества, технические паспорта; лицензии, разрешения.

Результаты

Проведенный анализ нормативно-правового обеспечения осуществления выемки показал, что одной из основных проблем, которые возникают при назначении и проведении выемки по делам, связанным с проведением государственных закупок в Украине, является недостаточное регулирование вопроса выполнения данного следственного мероприятия сотрудниками оперативных подразделений. Также в процессе расследования могут возникнуть проблемы, связанные с существованием положения, предусмотренного ст. 161 Уголовного процессуального кодекса Украины, а именно в отношении вещей к которым запрещен доступ. Выделены категории документов, которые имеют значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок и лица во владении которых могут находиться указанные документы.

Анализ дел уголовного производства (уголовных дел) о преступлениях в сфере государственных закупок позволил определить следующие категории лиц, у которых могут находиться документальные источники информации, которые могут быть использованы при расследовании указанных преступлений как доказательства: предприятие заказчика государственных закупок; предприятие поставщика; поставщик физическое лицо предприниматель.

Выводы

Исходя из вышеизложенного можно прийти к выводу, что нормативно-правовое регламентирование проведение выемки в Украине требует дополнительной доработки и обоснования. На сегодняшний день указанное процессуальное действие значительно затянуто из-за необходимости получения соответствующего разрешения в суде, которое не имеет никакой юридической силы для владельца изымаемых вещей, что негативно сказывается на расследовании преступлений в сфере государственных закупок. Приведенный нами перечень документов, имеющих значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, а также категорий лиц, у которых их можно изъять при проведении выемки, может быть использован следователями при планировании их работы, а также оперативными работниками с целью своевременного получения оперативной информации относительно намерений преступных лиц в отношении этих документов. Кроме того, приведенный нами перечень может быть использован в дальнейших научных исследованиях.

Библиографический список

Інструкція з організації взаємодії органів досудового розслідування з іншими органами та підрозділами внутрішніх справ у попередженні, виявленні та розслідуванні кримінальних правопорушень: Наказ МВС України № 700 від 14. 08. 2012 р. URL: http: //cct. inf. ua/2012/ 14. 08. 2012_700 (дата обращения: 20. 07. 2014).

Кримінальний процесуальний кодекс України від 13 квітня 2012 р. URL: http: //zakon2. rada. gov. ua/laws/show/4651-17/conv (дата обращения: 20. 07. 2014).

Кримінально-процесуальнийкодекс України від 28 грудня 1960 р. URL: http: //zakon4. rada. gov. ua/laws/show/1002-05/conv/parao576#o576 (дата обращения: 20. 07. 2014).

Размещено на Allbest.ru