Наложение ареста на имущество

Размещено на http://www.allbest.ru/

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ КАЗЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

«УНИВЕРСИТЕТ ПРОКУРАТУРЫ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

Иркутский юридический институт (филиал)

Кафедра организации и методики уголовного преследования

Контрольная работа

по теме: Наложение ареста на имущество

Выполнил (а): слушатель 11 потока

2019-2020 учебного года

старший помощник прокурора

Ворочев А.А.

Иркутск, 2020

Введение

Меры уголовно-процессуального принуждения являются вынужденным и необходимым инструментом пресечения и предупреждения незаконных и (или) преступных действий со стороны участников процесса в ходе производства по уголовному делу. К одной из таких часто применяемых мер относится наложение ареста на имущество, ограничивающего предусмотренное ст. 35 Конституции Российской Федерации право граждан на частную собственность, чем и обусловлены многочисленные споры и проблемы, возникающие в судебной практике в ходе его применения.

Как известно, мера процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество (ст. 115 УПК РФ) весьма широко и зачастую эффективно применяется в практике. Однако, ее недобросовестное применение может повлечь необоснованное или чрезмерное ограничение конституционных принципов - права на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности и неприкосновенности частной собственности (ст. ст. 34 - 35 Конституции РФ). Иногда она фактически используется как "оружие" в рамках экономических споров, что, конечно, не отвечает ее назначению.

К основаниям наложения ареста на имущество УПК РФ относит необходимость обеспечения: 1) исполнения приговора суда в части гражданского иска; 2) взыскания назначенного судом штрафа; 3) применения иных имущественных взысканий; 4) возможной конфискации имущества, указанного в части первой ст. 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ), если это имущество было получено в результате преступных действий, использовалось в преступных целях или предназначалось для использования в преступных целях.

Любое из указанных обстоятельств, равно как и любая их совокупность, является достаточным основанием для применения меры принуждения в виде наложения ареста на имущество. Другое дело, что степень и срок ограничений прав собственника или законного владельца в зависимости от указанных обстоятельств должны быть разными.

Имущество, на которое может быть наложен арест

При производстве по уголовному делу вещь упоминается, как правило, в связи с ее изъятием у владельца либо ограничением права собственности на нее. При этом может быть ограничено не только право собственности (владения, распоряжения), но и фактическое владение (распоряжение) имуществом независимо от того, законно ли оно. Как известно, такой ограничительной мерой является мера принуждения - наложение ареста на имущество <1>, состоящее в адресованном собственнику или владельцу имущества запрете распоряжаться и (если необходимо) пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение (ч. 2 ст. 115 УПК РФ).

Часть 1 ст. 115 УПК РФ является бланкетной, в ней содержится ссылка на ст. 104.1 УК РФ, подробно перечисляющую имущество, подлежащее конфискации. Оно включает в себя:

деньги, ценности, иное имущество, полученное в результате совершения преступлений;

результаты переработки, преобразования этих денег, ценностей или иного имущества;

источник финансирования (используемый или предназначенный) преступной деятельности (терроризм, экстремизм, незаконные вооруженные формирования, преступная организация);

орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому.

Таким образом, уголовно-процессуальный закон дает возможность ограничивать имущественные права обвиняемого (подозреваемого) независимо от того, на законных основаниях он владеет вещью или нет. При этом должны соблюдаться два условия:

наличие достаточных данных о причастности лица к совершению преступления, в результате которого приобретена вещь (право собственности на нее) или денежные средства;

наличие достаточных данных об использовании вещи или денежных средств для совершения преступления.

Исходя из ч. 4 ст. 115 УПК РФ арест не может быть наложен на имущество, на которое в соответствии со ст. 446 ГПК РФ не может быть обращено взыскание, а также не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя (ч. 2 ст. 116 УПК РФ). Поэтому взыскание по исполнительным документам не может быть обращено на принадлежащее гражданину на праве собственности жилое помещение, если для него и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением (ч. 1 ст. 446 ГПК РФ).

Особенности наложения ареста на недвижимое имущество

Арест недвижимого имущества является ограничением прав собственника имущества, выражающимся в том, что арестованное имущество не может быть продано, подарено, обменяно, уничтожено, сдано внаем или заложено. Данная мера является основным средством обеспечения возможной конфискации имущества обвиняемого и обеспечения гражданского иска в уголовном процессе.

В первую очередь необходимо рассмотреть понятие "недвижимое имущество", которое дается в ст. 130 ГК. К недвижимым вещам (недвижимое имущество, недвижимость) относятся земельные участки, участки недр и все, что прочно связано с землей, то есть объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, объекты незавершенного строительства. К недвижимым вещам относятся также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания. Законом к недвижимым вещам может быть отнесено и иное имущество. К недвижимым вещам относятся жилые и нежилые помещения, а также предназначенные для размещения транспортных средств части зданий или сооружений (машино-места), если границы таких помещений, частей зданий или сооружений описаны в установленном законодательством о государственном кадастровом учете порядке.

На первом этапе расследования дела следователю необходимо сделать прогноз относительно перспектив возможного наложения ареста на недвижимое имущество для обеспечения гражданского иска или конфискации.

В уголовно-процессуальном праве наложение ареста на недвижимое имущество рассматривается как превентивное процессуальное принудительное средство, преследующее цель предупредить противоправное поведение заинтересованных лиц. Для применения превентивных уголовно-процессуальных мер является достаточным наличие обоснованного предположения, что подозреваемый, обвиняемый могут реализовать недвижимость или иным образом избежать изъятия у них имущества для обеспечения возмещения причиненного преступлением вреда. В связи с тем что наложение ареста на недвижимость и конфискация ограничивают конституционные права личности, в соответствии с п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК РФ только суд правомочен принимать решения о применении данной меры.

Доказательственное значение наложения ареста на недвижимость состоит в том, что протокол наложения ареста на недвижимость может содержать сведения о предмете и способах совершения преступления, характере причиняемого преступной деятельностью вреда и другие сведения, имеющие значение для дела.

Анализируя уголовно-процессуальное законодательство, нормативно-правовые акты, регламентирующие производство наложения ареста на недвижимость, можно выделить алгоритм проведения этого процессуального действия. Он представляет собой последовательное решение ряда задач, к числу которых можно отнести следующие:

- анализ необходимости, целесообразности и законности принятия решения о производстве - наложении ареста на недвижимость (установление фактических оснований этого процессуального действия). Фактическим основанием наложения ареста может послужить поступление достоверных сведений о том, что преступными действиями обвиняемого нанесен крупный материальный вред, имеющаяся у него недвижимость нажита преступным путем, существует угроза того, что обвиняемым будут приняты меры по сокрытию, уничтожению своего недвижимого имущества;

- определение круга лиц, на недвижимость которых может быть наложен арест, выявление правоустанавливающих документов, обобщенных сведений о правах отдельных лиц на имеющиеся у них объекты недвижимости, а также выписок, содержащих сведения о переходе прав на объекты недвижимости;

- установление местонахождения и характера недвижимости, на которое может быть наложен арест.

Для установления характера недвижимости необходимо обращение в нотариат о предоставлении сведений о существующих и прекращенных правах на те или иные объекты недвижимого имущества, иных данных об указанных объектах и их обладателях. В соответствии с ч. 4 ст. 5 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1 справки о совершенных нотариальных действиях выдаются по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными или гражданскими делами. Необходимую информацию о владельцах недвижимости сотрудники правоохранительных органов могут получить также в различных страховых агентствах. В соответствии с ч. 4 ст. 21 УПК РФ требования, поручения и запросы следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, установленных настоящим Кодексом, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами;

- тесное взаимодействие следователя с органами дознания, а именно с оперативными подразделениями на предмет установления имущества, подлежащего аресту, и принадлежности этого недвижимого имущества лицу, привлекаемому к уголовной ответственности. Часто преступники не являются собственниками недвижимости, полученной преступным путем, оформляя ее на подставных лиц, в связи с чем возникают проблемы доказывания принадлежности недвижимого имущества подозреваемому лицу. Наложение ареста возможно и на недвижимость, которая находится у других лиц, но только в том случае, если в уголовном деле имеются доказательства, что это недвижимое имущество получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого;

- определение общей стоимости недвижимости, подлежащей аресту. С этой целью необходимо привлечение специалистов по оценке недвижимости и определению его рыночной стоимости. 29 июля 1998 г. принят Федеральный закон N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации", в соответствии с которым оценщик определяет стоимость объекта по установленной цене, а при ее отсутствии по рыночной цене, т.е. цене, по которой данный объект оценки может быть отчужден на открытом рынке в условиях конкуренции;

- опись недвижимого имущества. В соответствии со ст. 115 УПК РФ наложение ареста на недвижимость является уголовно-процессуальным действием, содержание которого заключается в описи недвижимого имущества. При наложении ареста на недвижимость обязательно составление протокола с соблюдением требований ст. ст. 166 и 167 УПК РФ. Процессуальный порядок наложения ареста на недвижимое имущество определен ст. 115 УПК РФ.

В протоколе наложения ареста на недвижимость должны быть отражены следующие обстоятельства: на какое конкретно недвижимое имущество накладывается арест, описание его индивидуальных признаков, указание примерной стоимости. Протокол составляется в трех экземплярах. Один приобщается к материалам уголовного дела, второй вручается собственнику или владельцу имущества, третий - лицу, которому арестованное недвижимое имущество передано на хранение. Это лицо предупреждается об ответственности за сохранность недвижимости, о чем делается отметка в протоколе;

Таким образом, наложение ареста на недвижимость не только позволяет возместить материальный ущерб, компенсировать моральный вред, но и исключить последующие незаконные действия, например совершение новых преступлений.

Особненности наложения ареста на денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях

арест имущество недвижимый денежный

В соответствии с п. 7 ст. 115 УПК РФ при наложении ареста на принадлежащие подозреваемому, обвиняемому денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, операции по данному счету прекращаются полностью или частично в пределах денежных средств и иных ценностей, на которые наложен арест. Руководители банков и иных кредитных организаций обязаны представить информацию об этих денежных средствах и иных ценностях по запросу суда, а также следователя или дознавателя на основании судебного решения.

Денежные средства (ценности), подлежащие аресту, могут находиться как на счетах, "принадлежащих" подозреваемому (обвиняемому), обслуживание которых осуществляет кредитная организация, так и на иных счетах (например, на корреспондентских счетах кредитной организации, на брокерских счетах и т.п.), с условием, что денежные средства (ценности) непосредственно являются собственностью подозреваемого (обвиняемого).

Если говорить о счетах, "принадлежащих" подозреваемому (обвиняемому), обслуживание которых осуществляет кредитная организация, необходимо указать признаки таких счетов.

Во-первых, счета должны открываться на основании договоров гражданско-правового характера. Во-вторых, предметом таких договоров должны являться открытие и обслуживание банковского счета (вклады). Именно арест денежных средств (ценностей), учитывающихся на таких счетах (вкладах), возможен в связи с их правовым режимом. В-третьих, счета (вклады) должны быть предназначены для учета денежных средств, которыми их владелец вправе распоряжаться в любое время по своему усмотрению. В-четвертых, по указанным счетам (вкладам) должны быть возможны операции по списанию и/или зачислению денежных средств.

В соответствии с положениями гл. 44 ГК РФ кредитные организации (банки) могут принять поступившую от клиента или поступившую для него денежную сумму (вклад), обязуясь возвратить сумму вклада и выплатить проценты на нее на условиях и в порядке, которые предусмотрены договором банковского вклада (депозита), а исходя из положений гл. 45 ГК РФ, кредитными организациями (банками) ведутся расчетные, текущие (в том числе валютные) счета организаций, а также корреспондентские счета, корреспондентские субсчета, другие счета банков.

Возможность ареста денежных средств (ценностей), числящихся на вкладах и указанных счетах, не вызывает сомнений. Не так однозначно решаются вопросы, связанные с возможностью ареста денежных средств (ценностей), числящихся на счетах, не подпадающих под регулирование гл. 45 ГК РФ. Так, например, невозможно арестовать денежные средства, отраженные на ссудном счете, открываемом на основании заключенного кредитного договора, т.к. запись на таком счете показывает кредиторскую задолженность клиента перед кредитной организацией, т.е. счет носит технический (вспомогательный) характер, на котором могут числиться денежные средства, принадлежащие кредитной организации.

При аресте безналичных денежных средств (ценностей) подозреваемого (обвиняемого) в кредитной организации нельзя упускать из виду, что деньги могут находиться не только на счете такого лица, они могут быть списаны со счета для перевода третьим лицам при оплате платежными поручениями, чеками и по инкассо. Несмотря на то что уголовно-процессуальное законодательство не устанавливает порядок ареста денежных средств (ценностей), находящихся в процессе перевода, тем не менее представляется возможным производство такого ареста, основываясь на положениях ч. 7 ст. 115 УПК РФ, т.к. из смысла данной нормы следует, что арест денежных средств (ценностей), принадлежащих подозреваемому (обвиняемому), может быть наложен на любые счета.

Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги

Порядок наложения ареста на ценные бумаги закреплен ст.116 УПК РФ, устанавливают особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги только в сфере уголовного судопроизводства. По смыслу закона арест на ценные бумаги подозреваемого и обвиняемого может быть наложен лишь:

1) для обеспечения возможной конфискации в собственность государства имущества, указанного в п. п. "а" - "г" ч. 1 ст. 104.1 УК;

2) в целях обеспечения или возмещения вреда, причиненного преступлением.

2. Арест налагается либо на ценные бумаги, либо на их сертификаты по месту нахождения данного имущества или по месту учета прав их владельца.

В соответствии со ст. 142 ГК ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги). Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 ГК (бездокументарные ценные бумаги). Ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке.

Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными. Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец. Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов. Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:

1) владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом;

2) владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

Сертификатом ценной бумаги является документ, выпускаемый эмитентом (органом исполнительной власти, которому предоставлено право выпуска в обращение ценных бумаг) и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг.

Аресту не подлежат ценные бумаги на предъявителя в случае, если они находятся у добросовестного приобретателя, т.е. у лица, возмездно приобретшего ценную бумагу у другого лица, которое не имело права ее отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать.

Наложение ареста на ценные бумаги производится в порядке, установленном в ст. 115, но с соблюдением особых правил фиксации в протоколе всех индивидуальных атрибутов (свойств, признаков) и сведений о ценных бумагах, которые перечислены в п. п. 1 - 5 ч. 3 комментируемой статьи (общее количество, их вид, категория (тип), серия, номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; данные об эмитенте или лицах, их выдавших; о лицах, совершивших учет прав их владельца; о месте и времени их учета (регистрации); данные о документе, подтверждающем право собственности; сведения о депозитных операциях и т.п.).

В ходе производства по делу обвиняемому (подозреваемому) запрещается совершать действия по погашению арестованных ценных бумаг, а также по выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иные действия с ними без разрешения следователя, дознавателя, прокурора или суда.

Список использованной литературы

1. Меженина Е.В. Наложение ареста на имущество как ограничение права собственности в российском уголовном судопроизводстве // Российский юридический журнал. 2016. N 2. С. 96 - 102.

2.Апостолова Н.Н. Наложение ареста на имущество по уголовным делам // Мировой судья. 2018. N 7. С. 8 - 13.

Размещено на Allbest.ru