Криминалистические средства и методы исследования структуры системы почерковых движений человека

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Криминалистические средства и методы исследования структуры системы почерковых движений человека

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Зорин Сергей Леонидович

Нижний Новгород - 2008

Работа выполнена на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России.

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист России Каминский Марат Константинович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Шаров Виктор Иванович;

кандидат юридических наук, доцент Дегтярев Сергей Валентинович

Ведущая организация: Волгоградская академия МВД России

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. В системе доказательств по уголовным и гражданским делам неуклонно возрастает значение судебной экспертизы, в частности, судебно-почерковедческой, являющейся одним из традиционных видов криминалистической экспертизы. Согласно годовым отчетам о работе Экспертно-криминалистического центра МВД России за 2003-2004 годы экспертами-почерковедами этого центра было проведено 113 379 экспертиз, за 2005-2006 годы - 142 254 экспертиз и только за один 2007 год - 75 853 экспертиз. Аналогичная ситуация складывается и в регионах. Так, в ЭКЦ УВД по Кировской области за 2003-2004 годы было проведено 782 экспертизы, за 2005-2006 годы - 914 экспертиз и за 2007 год - 370 экспертиз.

Особое место в практике производства судебно-почерковедческих экспертиз занимает экспертиза кратких записей и подписей. Соотношение исследований в отношении малообъемных почерковых объектов (кратких буквенных и цифровых записей, подписей) и других почерковых объектов - текстов малого, среднего и большого объемов, проведенных в ЭКЦ УВД по Кировской области, ежегодно составляет примерно 83% и 17% соответственно. Из этого следует, что малообъемные почерковые объекты, в том числе и подписи, являются типичными для современной экспертной практики объектами судебно-почерковедческой экспертизы.

На практике встречаются существенные трудности идентификации исполнителя, особенно в тех случаях, когда объектом исследования выступают краткие записи и подписи умерших лиц. Именно такого рода объекты сегодня являются преобладающими в уголовных делах по факту мошенничества, а также в гражданских исках по поводу наследства, приватизации жилья и т. д.

Ситуация осложняется и тем, что нередко подлежат исследованию подписи умерших лиц, выполнивших свои подписи в документах будучи в преклонном возрасте и (или) больными. Естественно, что в этих ситуациях количество свободных образцов ограничено, а экспериментальные образцы получить невозможно.

В последнее время компьютерная техника все активнее используется при составлении различных документов. Это приводит к сокращению объема почерковых объектов и, как результат, невозможности выявить достаточное количество признаков качественно-описательного характера. В таких случаях краткие записи и подписи - единственная возможность установить исполнителя документа.

По данным проведенного нами обобщения практики производства экспертиз по подписям в ЭКЦ УВД по Кировской области за 2003-2007 годы, выводы о факте выполнения исследуемой подписи предполагаемым лицом распределяются так: категорические положительные 53%; категорические отрицательные - 12%, вероятные положительные - 21%, вероятные отрицательные - 3%, о невозможности решения вопроса 11%.

Большой процент вероятных выводов и выводов о невозможности решения вопроса свидетельствует о недостаточной надежности используемых экспертами методов.

Недостаточность признаков, используемых в традиционных методиках, делает актуальной задачу разработки новых средств и методов исследования. Кроме того, в сложившейся ситуации требуют дальнейшей разработки собственно теоретические аспекты закономерностей, которым подчиняются процессы возникновения и функционирования системы почерковых движений человека, с одной стороны, и разработка теоретических моделей инвариантных структур такой системы, как «почерковое движение человека», с другой стороны.

Анализ экспертной практики показал, что существующие количественные методы не находят широкого практического применения, только в 7% проведенных экспертиз они были использованы, причем самым распространенным можно назвать вероятно-статистический метод.

Путем проведенного анкетирования экспертов выявлены основные причины столь низкого процента использования количественных методов: несовершенство системы индивидуальных признаков, основанных на количественных характеристиках; отсутствие у практических работников необходимых криминалистических средств исследования, как правило, программного обеспечения; сложность проводимых измерений и вычислений; отсутствие критериев оценки полученных результатов; и др.

Таким образом, проблема нахождения новых количественных признаков и разработка новых методик по исследованию системы почерковых движений человека с использованием компьютерных технологий остается актуальной, что и обусловило выбор темы диссертационного исследования.

Степень научной разработанности темы исследования. Анализ современного состояния в области судебного почерковедения показывает, что в настоящее время наиболее распространен качественно-описательный метод исследования почерка, прошедший многолетнюю проверку практикой производства почерковедческих экспертиз.

Проблема идентификации кратких записей и подписей - одна из старейших в криминалистической экспертизе. Ей посвящен целый ряд глубоких научных исследований (А.И. Винберг (1940), П.Г. Кулагин (1964), Г.Ф. Архипов, И.Д. Кучеров (1977), Л.Г. Леканова (1982, 1983, 1985, 1986), Э. Локар (1941), В.Ф. Орлова (1993, 1996) и др.).

Одним из решений этой проблемы является компьютеризация процесса исследования. Данное направление, основанное на выделении количественных признаков, использовании современных средств проведения измерений, создании новых методик исследований, реализованных в компьютерных программах, позволит уменьшить количество вероятных выводов и выводов о невозможности решения вопроса, а также приведет к повышению объективности при производстве почерковедческих экспертиз. Вопросам компьютеризации судебного почерковедения посвящены работы А.М. Компанийца, М.К. Каминского, Р.М. Ланцмана, А.В. Смирнова, Г.М. Собко, Э.Г. Хомякова, Л.Г. Эджубова и др. Однако предпринятые попытки использования математических методов и компьютерной техники не решили имеющуюся проблему.

Результаты научных исследований, проводящихся на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России и кафедре криминалистики и судебных экспертиз Удмуртского государственного университета, дают основание считать, что целесообразно искать решение идентификационных задач путем количественной оценки структурных характеристик системы почерковых движений человека с помощью компьютерных технологий.

Объектом диссертационного исследования являются процессы отражения структурной информации о почерковых движениях в подписях и декодирование этой информации в деятельности эксперта с использованием средств компьютерных технологий.

Предметом исследования являются информационно-отражательные закономерности прямых и обратных преобразований информации, характеризующих инвариантные элементы структуры системы почерковых движений человека.

Целью диссертационного исследования является установление закономерности формирования, устойчивого функционирования совокупности инвариантных характеристик структуры системы почерковых движений человека и их представление с помощью криминалистических средств и методов, основанных на компьютерных технологиях.

Для достижения названной цели исследования и проверки рабочих гипотез ставились следующие основные задачи:

- на основе имеющихся разработок, в том числе и количественных, в области судебного почерковедения, а также данных других наук (физиология, психология и др.) выявить и определить методологические предпосылки исследования структуры системы почерковых движений человека;

- построить теоретическую модель структуры системы почерковых движений человека при выполнении подписи, основанную на количественных характеристиках;

- установить особенности структурной модели системы почерковых движений человека при выполнении подписей;

- определить основы методики компьютерных измерений и установить количественные отношения между элементами структуры системы почерковых движений при выполнении подписей;

- проверить верность гипотезы об инвариантности структуры почерковых движений одного и того же лица при выполнении им подписи от своего имени на протяжении достаточного большого периода времени. Выявить, какие формально графические изменения претерпевает сама подпись на протяжении определенного промежутка времени;

- установить возможность использования системно-структурного метода для решения идентификационных задач в криминалистическом почерковедении;

- создать методические основы исследования структуры системы почерковых движений в явлении «дрейфа» подписи с помощью компьютерных технологий.

Методологическую основу исследования составили диалектический метод, прежде всего его принцип восхождения от абстрактного к конкретному, а также принцип деятельностного отражения человеком действительности. В работе использованы законы и методы научного познания (исторический анализ, экспериментальный метод, обобщение практики, комплексный подход, сравнительный метод, вероятностно-статистический анализ). Основным методом исследования выступает системно-информационный анализ взаимодействия деятельности писавшего и деятельности познающего.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили работы в области криминалистики и судебной экспертизы (Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Е.Ф. Буринский, Л.Г. Леканова, М.К. Каминский, В.Я. Колдин, Ю.Г. Корухов, А.И. Манцветова, А.П. Моисеев, В.Ф. Орлова, И.А. Славуцкая, Т.И. Стрибуль, С.И. Тихенко и др.), физиологии, биомеханики и психологии (М.А. Алексеев, П.К. Анохин, Н.А. Бернштейн, Е.В. Гурьянов, И.П. Павлов), философии (В.С. Тюхтин, Ю.А. Урманцев и др.).

При исследовании использовались монографии и учебники, диссертации и авторефераты, учебные и учебно-методические пособия, научные статьи и тезисы докладов, а также иные опубликованные материалы, в том числе размещенные на правовых и библиотечных интернет-сайтах.

Эмпирическую базу исследования составили:

- обобщение практики производства почерковедческих экспертиз, в том числе по подписям и кратким записям, выполненным в ЭКЦ УВД по Кировской области за 2003-2007 годы. Объем обобщения за 2003-2007 годы составил соответственно 291, 491, 332, 582 и 370 наблюдательных производств;

- результаты изучения 117 уголовных дел (архивных и находящихся в производстве), в рамках которых назначались и проводились почерковедческие экспертизы подписей и кратких записей;

- результаты экспериментов по проверке работоспособности компьютерных программ, разработанных совместно с И.А. Шишковым, Н.А. Наговицыной, Р. Бикуловым и Ю. Яковлевым;

- результаты специального экспериментального исследования:

1) изучались комплекты подписей лиц, выполненные на документах одинакового вида, за периоды от 3 до 18 лет. В эксперименте использовалось 1527 подписей, выполненных 50 людьми (38 мужчин и 12 женщин) в возрасте от 20 до 60 лет;

2) исследовалось 472 подписи, которые выполнили 15 человек (9 мужчин и 6 женщин) в возрасте от 20 до 45 лет;

- личный 5-летний экспертный опыт автора диссертации.

Для апробации компьютерных программ привлекались пять сотрудников Экспертно-криминалистического центра УВД по Кировской области со стажем работы по профилю «Исследование почерка и подписи» от 3 до 15 лет.

Научная новизна диссертационного исследования. В настоящей работе сделана одна из первых попыток как в криминалистике, так и в теории судебных экспертиз теоретически обосновать и экспериментально проверить гипотезу о сохранении криминалистической системой ее инварианта - структуры.

Новизна исследования состоит в том, что структура криминалистической системы нами трактуется не как связь и функциональные отношения компонентов, а как закон упорядоченности (отношений) элементов в выделенных по определенному основанию композициях компонентов.

В диссертации впервые проанализированы возможности различных программ компьютерного обеспечения в области выявления и оценки структур системы почерковых движений человека как практического метода решения идентификационных задач.

Особое значение имеют разработанные эвристические предписания по пользованию программными продуктами в экспертной практике.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. В условиях современной экспертной практики, когда количество идентификационных экспертных исследований подписей резко возросло, а сами объекты исследования существенно усложнились, разработанные ранее методики решения идентификационных задач, базирующиеся на выявлении системы признаков почерковых движений, оцениваемых чисто качественными методами, недостаточны. Необходима новая методика, базирующаяся на законе упорядоченности отношений элементов в выделенных по определенному основанию композициях.

2. С позиции системно-деятельного подхода, утвердившегося сегодня как в теории криминалистики, так и в теории судебных экспертиз, любая криминалистическая система, в том числе и подписи, претерпевая в определенных пределах преобразования компонентов и их связей, сохраняет свою индивидуальную сущность в инварианте - в своей структуре.

3. Под структурой криминалистической системы, в том числе и подписи человека, следует понимать упорядоченность элементов в определенных композициях компонентов системы, выделенных по заданному основанию.

4. Выявление и оформление системно-структурных признаков почерковых движений, которыми выполнены подписи, должно осуществляться вслед за этапом выявления и оформления качественных характеристик этих движений как по общим, так и по частным признакам. Решение задач на данном этапе экспертного исследования невозможно без применения компьютерных технологий, т. е. без методики приложения программного продукта к вариантам выделенных типов и видов структуры в конкретно исследуемой подписи.

5. В современных научных исследованиях правомерно выделить ряд основных принципов построения методики разработки и приложения программного продукта к выявлению и оформлению совокупности структурных признаков исследуемой подписи. В наиболее завершенном виде сегодня существуют следующие основные принципы:

установление и сравнение линейных, площадных и угловых характеристик структурных элементов;

установление характеристики и структуры движений округлых форм с помощью фигур Лиссажу;

создание и сравнение структуры кубического и фундаментального сплайнов исследуемой подписи и образцов.

Современное состояние разработок требует, как правило, комплексного использования методик, построенных по разным принципам.

6. Как в сегодняшней практике, так и в практике ближайшего будущего исследование почерковых структур с помощью компьютерных технологий не может и не должно заменять аналитическую деятельность эксперта. Оно должно выступать в качестве мощного средства оценки экспертом выявленных структурных признаков системы почерковых движений, которыми выполняются подписи.

7. Системы почерковых движений, которыми выполняются подписи, имеют тенденцию «дрейфа», выражающегося в изменении отдельных элементов транскрипции, количества нечитаемых знаков, элементов усложнений и упрощений, которые весьма видоизменяют подпись. Однако явление «дрейфа» не влияет на изменение системно-структурных признаков системы почерковых движений, что становится особенно наглядным в результате применения специальных программных продуктов компьютерных технологий.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Положения, выводы и рекомендации диссертации могут использоваться в дальнейших научных исследованиях, как в криминалистике, так и в судебной экспертизе. Основные результаты исследования могут быть применены в учебном процессе средних и высших учебных заведений, в ходе преподавания раздела «Криминалистическая техника», отдельных тем, связанных с тактикой назначения судебных экспертиз, методикой расследования отдельных видов преступлений, кроме этого, при подготовке учебного и методического материала по судебно-почерковедческой экспертизе, а также при разработке и преподавании спецкурсов.

Разработанные в рамках диссертационной работы методические рекомендации и количественные методы исследования подписей могут применяться экспертами в их практической работе, способствуя расширению возможностей судебно-почерковедческой экспертизы и повышению обоснованности экспертных выводов.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации обсуждались на заседаниях кафедры криминалистики Нижегородской академии МВД России, были отражены в восьми научных публикациях, а также докладывались на 5-й международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы юридической науки и правоприменительной практики» (г. Киров, 17 ноября 2006 г.).

Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Экспертно-криминалистического центра УВД по Кировской области, а также в учебный процесс Нижегородской академии МВД России и Вятского государственного гуманитарного университета.

Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновываются актуальность, степень разработанности избранной темы, определяются объект, предмет, цель и основные задачи исследования, его методологическая основа, характеризуется научная новизна работы, формулируются основные положения, выносимые на защиту, обосновывается теоретическое и практическое значение результатов исследования, приводятся сведения об апробации и внедрении полученных результатов.

Первая глава «Содержание и сущность криминалистической модели структуры системы почерковых движений человека» состоит из трех параграфов. В ней рассматриваются основные предпосылки, ключевые понятия, категории и рабочие гипотезы, имеющие отношение к предмету исследования.

В первом параграфе «Историко-криминалистический очерк учения о структуре системы почерковых движений человека. Методологические предпосылки исследования» речь идет о возникновении и основных направлениях развития методов исследования почерка. Переход от каллиграфического и приметоописательного к современным методам исследования, в том числе с применением компьютерных технологий, потребовал деятельности не одного поколения ученых.

Основоположник судебного почерковедения Е.Ф. Буринский писал, что почерковедческая экспертиза только тогда перестанет быть субъективной, когда в процессе исследования будут производиться различные измерения с помощью специально для этих целей разработанных и изготовленных инструментов. Этот тезис Е.Ф. Буринского открывал перед почерковедами новые пути исследования. В то же время каких-либо научных рекомендаций, позволяющих объективизировать метод измерения почерка, он не дал. Практические предложения Е.Ф. Буринского сводились к указаниям об измерении некоторых величин: угла, направления строки, размаха почерка или амплитуды, разгона, напряжения почерка.

Предложенный Э. Локаром графометрический метод исследования стал шагом к более глубокому познанию природы почерка. Свою работу по графометрии Локар начинает словами: «Распознать значит измерить». Сущность графометрического метода состоит в стремлении заменить субъективные впечатления эксперта экспериментальными данными.

Положительной стороной указанного метода явилась разработка некоторых особенностей почерка (размер, разгон, наклон, связность и т. д.), которые нашли свое отражение в современной классификации признаков письма. Именно Э. Локар начал работать не с абсолютными величинами отдельных буквенных знаков, а с относительными, пытаясь выяснить при этом существующие закономерности. Главным результатом этих исследований стало предложение 27 технических приемов основных операций измерения.

В почерковедении элементы графометрического метода находят применение в современных математических методах исследования.

Работы Н.А. Бернштейна (1946, 1947, 1957, 1961, 1962, 1964), П.К. Анохина (1955, 1962), А.В. Запорожца (1960), А.И. Манцветовой, И.П. Неумывакина, В.Ф. Орловой, А.В. Трубниковой, И.М. Фрейдберг (1965, 1968) и других современных физиологов, психологов и специалистов-почерковедов внесли существенный вклад в обоснование устойчивости навыка письма.

Данный этап развития судебного почерковедения характеризуется преобразованием старых теоретических представлений о почерке, базирующихся на основе павловской концепции динамического стереотипа, и переходом к новому взгляду на почерковое движение, который является результатом исследований движений человека, проведенных Н.А. Бернштейном. Естественнонаучной основой построения письменно-двигательного акта стали представления именно этого ученого, выдвинувшего теорию уровневого построения движений.

Большой вклад в судебное почерковедение внесли не менее известные ученые П.Г. Кулагин, Е.Е. Доброславская, А.П. Моисеев, А.И. Колонутова, Л.Е. Ароцкер, А.М. Компаниец, Л.Г. Эджубов, Г.М. Собко и др.

Именно в этот период происходит активное обращение к математическим методам и использованию компьютерной техники (создание автоматизированных систем). Как отмечает Г.М. Собко, общий процесс математизации знаний в значительной степени затронул криминалистику, в первую очередь судебное почерковедение. С применением математических методов связываются перспективы объективизации и автоматизации экспертизы почерка, решения трудных проблем идентификации малообъемных почерковых объектов, возможности неидентификационных исследований.

При этом современные методики приобретают комплексный характер. Это означает, что в них включаются различные методы: качественно-описательные, количественные, модельные, инструментальные.

Однако трудности освоения и практического использования графических, инструментальных, машинных и модельных методов исследования почерка, отсутствие необходимой инструментальной базы тормозят их внедрение в экспертную практику.

На основе историко-криминалистического анализа диссертант делает выводы, что закономерности возникновения, функционирования и развития системы почерковых движений человека связаны с развитием как теории криминалистики и судебных экспертиз, так и с уровнем развития целого ряда таких наук, как физиология, психология и др. Но несмотря на имеющиеся успехи в области почерковедения, до сих пор актуальной остается проблема исследования подписей и кратких записей, ведь именно эти объекты чаще всего исследуются при расследовании уголовных и рассмотрении гражданских дел, а применяемый качественно-описательный метод не всегда позволяет экспертам решать поставленные перед ними идентификационные задачи.

Ранее предпринятые попытки использования математических методов и компьютерной техники не решили имеющуюся проблему. В качестве основных причин диссертант указывает несовершенство системы индивидуальных признаков, основанных на количественных характеристиках, отсутствие доступных криминалистических средств исследования, в том числе программного обеспечения, а также критериев оценки полученных результатов.

Второй параграф «Теоретическая модель структуры системы почерковых движений человека» посвящен разработке теоретической модели по средствам выделения методологических идей.

Предпринятые попытки применения математических методов и компьютерной техники хотя и не решили проблему идентификационного исследования подписей и кратких записей, тем не менее, позволили определить новые пути ее решения, такие как применение метода системно-информационного анализа взаимодействия деятельности писавшего и деятельности познающего.

Реализация данного метода в почерковедении возможна посредством создания теоретической модели и разработки ее методологических идей.

В процессе исследования диссертантом построена теоретическая модель структуры системы почерковых движений человека, которая состоит из четырех методологических идей:

1. Идея деятельности с почерком не рождаются, почерк вырабатывается в деятельности человека в результате его обучения и тренировок и перехода по уровням «действия > движения > навык».

Как показано в работах отечественных почерковедов, процесс обучения письму представляет собой вид деятельности, заключающийся в последовательном переходе от действия к навыку. Процесс обучения складывается из четырех этапов: а) элементное письмо; б) буквенное письмо; в) связное письмо; г) быстрое письмо. Каждый из этапов характеризуется своими собственными задачами. Человек, проходя каждый из этих этапов, получает навыки, которые находят свое отражение в его системе почерковых движений.

2. Идея системности - почерк представляет собой сложную деятельностную систему, в которой определенную роль играют анатомо-физиологические и информационно-отражательные процессы. Именно как система рассматривается почерк в судебном почерковедении. Подпись, представляя собой особый вид рукописи, отражающий фамилию, иногда имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное значение, является разновидностью системы почерковых движений человека.

3. Идея индивидуальности - индивидуальность системы определяется ее структурой, т. е. тем, что в ней не изменяется, несмотря на внешние вариативные преобразования.

Как известно, подпись как почерковый материал обладает основными идентификационными свойствами - индивидуальностью и устойчивостью. В настоящее время при проведении экспертизы подписи используется разработанная классификация идентификационных признаков почерка, основанная на нормах прописи. Однако подпись существенно отличается от обычного письма: а) как правило, содержит ограниченный по объему графический материал; б) нередко ее графическое изображение не совпадает с буквенным написанием фамилии исполнителя; в) обычно выполняется более автоматизированно, чем письмо в целом. Все это позволило дополнить имеющиеся признаки рядом специфических, таких как транскрипция подписи, строение подписи и др.

Обозначенный подход, безусловно, является наиболее адекватным, но его характеристики, оперирующие лишь с отдельными сторонами компонентного состава, не в состоянии вывести эксперта за рамки качественной оценки субъективно устанавливаемых признаков. Иными словами, при анализе системы почерковых движений, ограниченном компонентным составом, индивидуальность системы до конца не раскрывается.

Более полно индивидуальность системы определяется ее инвариантом, т. е. неизменяемой сущностью. Такой инвариант выступает в качестве структуры, под которой следует понимать упорядоченность элементов в определенных композициях компонентов системы, выделенных по заданному основанию.

4. Идея отражения - характеристика структуры может быть отражена человеком в результате выполнения специальных отражательных действий.

Применительно к процессу исследования почеркового материала отражение в виде графических знаков является результатом человеческой деятельности. Отражаемыми объектами в этом процессе являются письменные знаки (компоненты), расположенные в определенной последовательности, образующие систему почерковых движений (текст, подпись и др.). При этом элементами структуры этой системы будут выступать отношения порядка элементов в композициях компонентов, которые могут быть определены и выделены исследователем в том случае, если данная система рассматривается не как система передачи информации человека, а как система почерковых движений, характеризующая деятельность человека по написанию (отражению) письменных знаков, почерка человека.

В третьем параграфе «Особенности структурной модели системы почерковых движений человека при выполнении подписей» диссертант исследует возможные пути выявления новых системно-структурных признаков почерковых движений человека при выполнении подписей.

Возможности раскрытия новых почерковых закономерностей предполагают создание более совершенных и надежных методов исследования почерковых объектов, в том числе подписей и кратких записей. Для более глубокого познания исследуемого объекта, проникновения в его структуру теория криминалистической идентификации, разработанная главным образом применительно к большим и средним по объему текстам, должна быть «спущена» на микроуровень.

Изучение структуры почерковых объектов должно базироваться на современных достижениях естественнонаучных дисциплин и потребует применения инструментальных методов, математического аппарата и ЭВМ.

Для того, чтобы раскрыть структуру подписи или краткой записи, необходима разработка правил, алгоритмов разбиения почеркового объекта на элементарные составляющие, являющиеся носителями полезной информации, т. е. признаки почерка.

Диссертант выделяет две линии исследований.

Во-первых, выделение и классификация характеристик почерковых движений по системе параметров, таких, например, как направление движений, протяженность движений, форма траектории движений и т. д. Исследования этого направления имели своей конечной задачей обосновать методику качественного сравнения признаков, отражающих индивидуальность системы почерковых движений конкретного лица.

Следует подчеркнуть, что на этом пути А.И. Винбергом, В.Ф. Орловой и другими учеными достигнуты значительные результаты, а метод качественного сравнения признаков системы почерковых движений стал главенствующим в экспертной практике.

Вместе с этим история криминалистики знает и иное направление исследований - графометрию. Зародившись в работах П. Фразер, П. Гамбера, К. Лангенбрука, оно было развито Э. Локаром. Он совершенно справедливо полагал, что «постоянные элементы» системы почерковых движений могут быть оценены не только качественно, но и количественно, путем проведения и фиксации значений измерений параметров графических знаков почерка. «Все измерения хороши, писал Э. Локар, лишь бы они могли быть сравнимы».

Э. Локар, измеряя абсолютные значения высот, широт букв, интервалов между ними, углов наклона штриха и т. д., в общем, любых параметров, в конечном счете получал относительные величины отношений, выраженные в числах. Многочисленные эксперименты и практические экспертизы подтвердили факт устойчивости относительных значений измеряемых величин.

Отношения величины, показатели кривизны, направления, статистические данные о перерывах и о формах выражаются кривыми, совпадение или параллелизм которых при наложении указывают на идентичность, а отсутствие этого на неидентичность исполнителей документов.

Нетрудно увидеть, что при всей внешней непохожести содержания исследования двух описанных направлений их сущность была одна и та же: выявление и оценка «постоянных элементов» системы почерковых движений, т. е. той структуры, которая остается инвариантной при изменении «случайных», «временных» компонентов.

Анализ научных источников, относящихся к данной проблеме, а также диссертационных исследований, выполненных на кафедре криминалистики и судебной экспертизы Удмурдского государственного университета, дипломных работ студентов Института информатики УдГУ, материалов, помещенных в журнале «Судебная экспертиза», позволяет говорить о том, что в настоящее время достаточно четко просматриваются две тенденции, формирующие подход к построению алгоритмов выделения композиций, а затем и установления закона отношений элементов в них.

Первое направление, условно говоря, соотносимое с идеями Э. Локара, в основе своей содержит графометрические принципы.

Общий принцип графометрического метода следующий: надо измерить на подлинном документе ряд величин одного определенного порядка и представить их в виде кривой.

Диссертант предлагает говорить о системе почерковых движений как об упорядоченном множестве компонентов с интегральной функцией на выходе.

Чаще всего, говоря об упорядочении, имеют в виду связь компонентов, называя эту связь структурой. Однако, это неверно, т. к. связь компонентов отражает лишь строение системы. В понимании диссертанта структура системы есть не что иное как закон композиций и отношений порядка элементов в этих композициях. Именно элементов, а не компонентов системы. При этом под элементами следует понимать абстрактное выражение компонентов.

Создание композиций это первый шаг в познании исследуемого объекта. Композиция в математическом понимании это общее название для операции, производящейся из двух элементов А и В в третий элемент С (С = А * В).

При определении структуры почерковых движений человека при выполнении подписей композиция - это такое сочетание компонентов, которое является характерным для графического материала в русском алфавите.

В качестве композиций, с учетом основания их деления, могут выступать следующие:

- композиция, характеризующая местоположение точек начала движений при выполнении компонентов подписи;

- композиция, характеризующая местоположение точек окончания движений при выполнении компонентов подписи;

- композиция, характеризующая углы наклона прямолинейных компонентов к основной оси подписи;

- композиция, характеризующая местоположение точек экстремумов при выполнении компонентов подписи;

- композиция, характеризующая площади надстрочных и подстрочных петель знаков подписи.

Представленный перечень композиций не является исчерпывающим, это может быть сочетание других компонентов, в том числе и перечисленных, при построении более сложных композиций.

Процесс создания композиций должен быть подчинен закону выделения композиций. В математическом понимании закон композиции будет выглядеть так: F = f _ f _ f _ f, где итог = композиция (нахождение некоего основания для выделения компонентов, определение возможных измерений выделенных компонентов, проведение измерений, фиксация результатов измерений).

Выделив композиции, нужно перейти к нахождению в них элементов структуры, т. е. отношению значений измерений компонентов между собой. Так, элементом структуры может быть отношение длины «с» к хорде «d» в над- и подстрочных петлях компонентов подписи, т. е. К1 = с/d, или отношение величины углов наклона прямолинейных компонентов «е» к основной оси подписи «f», т. е. К2 = е/f.

Далее для определения структуры необходимо определить отношения порядка элементов. Для этого полученные данные заносятся в таблицу и по ним строится график.

В настоящее время осуществляются попытки развить второе направление, сущность которого состоит в том, что разрабатываемые алгоритмы ориентируются на построение модельных представлений, характеризующих систему почерковых движений. Естественно, что такой подход требует опоры на теоретико-модельные концепции, выраженные математически.

Так, в работах Э.Г. Хомякова основной идеей выступает идея характеристики системы движений с опорой на теорию фигур Лиссажу.

Суть этого метода состоит в разбиении почерковых объектов на фрагменты с учетом двигательного состава почеркового действия, являющегося интегральной характеристикой результата столкновения между собой двигательной задачи и кинетических возможностей, находящихся в распоряжении организма согласно теории Н.А. Бернштейна. При этом отдельные фрагменты рассматриваются как форма минимизации кинетической энергии движения руки при письме, а почерк в целом рассматривается как объект, полученный при минимальных затратах энергии на выполнение соответствующих движений. Любое подражание (подделка) почерка приводит к увеличению такого рода энергии и, как правило, к движению пишущего прибора по иной, неоптимальной траектории, что может служить идентификационным признаком.

Особенность предложенного метода состоит в том, что почерковые объекты рассматриваются не как совокупность отдельных письменных знаков, а как реализация комплексной совокупности почерковых движений.

Имеются попытки построения математических моделей, характеризующих систему почерковых движений с помощью сплайна.

Так, И.А. Шишков для построения математической модели применяет теорию кубического сплайна, Р. Бикулов и Ю. Яковлев, студенты Удмуртского государственного университета - фундаментальный (cardinal) сплайн. Кроме того, исследования ведутся в направлении построения «уравнения подписи».

Диссертант отмечает, что кривая, заданная указанным уравнением, характеризует непосредственно саму подпись (можно говорить, что подпись и есть данная кривая). Структура же подписи состоит из точек и кривой (кубического (фундаментального) сплайна), построенной на данных точках.

Как считает И.А. Шишков, составляя математическую модель масштабированной кривой (подписи), нужно получить ряд характеристик, при сравнении которых можно сделать наиболее точный вывод о подлинности подписи.

В анализируемых разработках И.А. Шишкова математической моделью подписи называется кривая, в точности повторяющая размеры, форму, поведение, взаимное расположение штрихов графических знаков, входящих в состав подписи. Кривая, таким образом, «скользит» по штрихам подписи. Уравнение подписи строится с помощью кубического сплайна, по точкам, которые расставляет пользователь на картинке подписи. Когда по заданным точкам кривая построена, пользователь растягивает ее, приближая к штрихам подписи. Данный процесс можно назвать некой аппроксимацией. Таким образом, аппроксимируя подпись, получаем некую кривую, уравнение которой задается с помощью кубического сплайна. Это дает широкие возможности для исследования: считать уже не только линейные характеристики, но также интегральные и иные.

Р. Бикуловым и Ю. Яковлевым в качестве инструмента для анализа был выбран фундаментальный (cardinal) сплайн. Его преимущество они видят в том, что он проходит через все заданные пользователем точки, а также позволяет задавать параметр натяжения.

Используя данное представление фундаментального сплайна, можно интерполировать заданную кривую на каждом участке сетки разбиением интересующего отрезка.

Выполненный диссертантом анализ наличной ситуации в области научных исследований по решению идентификационных задач установления исполнителя подписей дает право утверждать, что складывается объективная потребность в интегрировании подходов, а именно графометрического и модельно-математического, что должно привести к совершенствованию как теоретических взглядов, так и алгоритмов экспертной практики.

Кроме этого, выявление и оформление системно-структурных признаков почерковых движений, которыми выполнены подписи, должно осуществляться вслед за этапом выявления и оформления качественных характеристик этих движений как по общим, так и по частным признакам. Решение задач на данном этапе экспертного исследования невозможно без применения компьютерных технологий, т. е. без методики приложения программного продукта к вариантам выделенных типов и видов структуры в конкретно исследуемой подписи.

Вторая глава «Основы методики исследования подписей на основе структурных криминалистических моделей» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Основы методики компьютерных измерений и установления количественных отношений между элементами структуры системы почерковых движений» рассматриваются имеющиеся и разработанные диссертантом в соавторстве компьютерные программы, используемые для исследования структуры системы почерковых движений человека при выполнении подписей.

Диссертантом совместно с И.А. Шишковым разработана программа «Анализатор подписи» для построения математических моделей, характеризующих систему почерковых движений с помощью теории кубического сплайна. Работа программы заключается в том, что она рисует сплайны по расставленным исследователем опорным точкам на первом почерковом объекте, затем переносит их на второй объект.

Далее каждый сплайн разбивается на отрезки (по умолчанию на 1000), и в каждой точке отрезка считаются производные. Для каждой математической модели подписи получается ряд чисел, характеризующих их изменение. Именно эти характеристики сравниваются, после чего пользователю выдается результат в виде процента совпадения исследуемой подписи с исходной.

Другая компьютерная программа «Построения, измерения, отношения», разработанная диссертантом совместно с Н.А. Наговицыной, позволяет проводить построения линий, в том числе и параллельных, перпендикуляров, окружностей и сплайнов. Построенные фигуры используются для проведения измерений: это длина линий, расстояние между линиями, угол наклона, площадь, длина и хорда сплайна. Результаты проведенных измерений в дальнейшем применяются для выявления структуры подписи посредством нахождения элементов в выделенных композициях.

Программа «Analyzer», разработанная автором совместно со студентами Удмуртского государственного университета Р. Бикуловым и Ю. Яковлевым, включает в себя как средства измерения фаз в исследуемом почерковом объекте, так и новый метод анализа почерковых объектов - при помощи фундаментальных сплайнов.

Во втором параграфе «Методики и результаты поставленных экспериментов по созданию графических выражений структурных отношений системы почерковых движений с помощью компьютерных технологий» приводится описание проведенных экспериментов и дается оценка полученных результатов.

В целях проверки работоспособности программ, установления стабильности получаемых результатов, апробации авторской методики и ее корректировки диссертантом осуществлены эксперименты по каждой из программ обеспечения, описанных в первом параграфе второй главы.

В ходе исследования проводилось сравнение результатов, полученных при применении полных программ («Построения, измерения, отношения», «Анализатор подписи»), с результатами, полученными в ходе экспериментов с дополнительной программой («Analyzer»).

Методика экспериментов состояла в следующем:

1. Для проведения первой группы экспериментов изучались комплекты подписей лиц, выполненные на документах одинакового вида, за периоды от 3 до 18 лет. В эксперименте использовалось 1527 подписей, выполненных 50 людьми (38 мужчин и 12 женщин) в возрасте от 20 до 60 лет.

Цель эксперимента состояла в том, чтобы проверить верность гипотезы об инвариантности структуры почерковых движений одного и того же лица при выполнении им подписи от своего имени на протяжении достаточного большого периода времени. Вместе с этим, эксперимент должен был выявить, какие формально графические изменения претерпевает сама подпись на протяжении определенного промежутка времени.

2. Во второй группе экспериментов исследовалось 472 подписи, которые выполнили 15 человек (9 мужчин и 6 женщин) в возрасте от 20 до 45 лет.

Данные подписи выполняли методом рисовки с предварительной тренировкой с подлинных подписей первой группы. После этого из всего массива поддельных подписей отбирались те, которые по внешним признакам (транскрипции и другим общим признакам) наиболее напоминали оригинал. Эта последняя группа подвергалась обработке вышеуказанными программными продуктами. Полученные результаты сравнивались.

Цель эксперимента - установление возможности использования системно-структурного метода для решения идентификационных задач в криминалистическом почерковедении.

В результате установлено следующее:

программа «Построения, измерения, отношения» в целом показала хорошую работоспособность, она удобна и проста в использовании. Набора функций, имеющихся в программе, достаточно для решения диагностических и идентификационных задач, основанных на установлении соотношения линейных, площадных и угловых элементов;

программа «Анализатор подписи» также показала хорошую работоспособность, удобство и простоту использования. Она наиболее подходит для решения идентификационных задач, так как в ее возможностях заложена функция расчета процента совпадения сравниваемых объектов. Определение структуры почеркового объекта, а также анализ происходящих изменений в этой программе осложнен тем, что она определяет структуру автоматически по построенному сплайну;

программа «Analyzer» требует серьезной доработки и пока не может быть рекомендована для использования в почерковедческих исследованиях;

выдвинутая диссертантом гипотеза о сохранении криминалистической системой «почерковые движения человека» ее инварианта-структуры верна. Системы почерковых движений, которыми выполняются подписи, имеют тенденцию «дрейфа», выражающегося в изменении отдельных элементов транскрипции, количества нечитаемых знаков, элементов усложнений и упрощений, которые весьма видоизменяют подпись. Однако явление «дрейфа» не изменяет системно-структурные признаки системы почерковых движений, что становится особенно наглядным в результате применения специальных программных продуктов компьютерных технологий;

системно-структурный метод может быть использован в производстве идентификационных почерковедческих исследований. Однако исследование почерковых структур с помощью компьютерных технологий не может и не должно заменять аналитической деятельности эксперта. Оно должно выступать в качестве мощного средства оценки экспертом выявленных структурных признаков системы почерковых движений, которыми выполняются подписи.

В третьем параграфе «Методические основы исследования структуры системы почерковых движений в явлении "дрейфа" подписи с помощью компьютерных технологий» диссертант излагает методические основы исследования подписей с помощью компьютерной программы «Построения, измерения, отношения» и программы «Анализатор подписи», показавших наилучшие результаты в ходе использования.

Данные проведенных экспериментов позволили определить общий порядок и условия работы по исследованию структуры системы почерковых движений человека.

Диссертантотом разработаны общие правила по подбору образцов и подготовке графического материала для исследования (подготовительный этап), определены общие методические основы исследования объектов с помощью программ «Построения, измерения, отношения» и «Анализатор подписи», а также условия их применения.

В заключении формулируются краткие выводы по результатам диссертационного исследования.

криминалистический почерковый компьютерный

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ОТРАЖЕНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ АВТОРА

1. Зорин С.Л. Определение методологических идей структурно-системного метода при исследовании структуры системы почерковых движений человека // Российский следователь. - 2007. - № 1. - С. 4-5.

2. Зорин С.Л. Проблемы создания автоматизированного рабочего места эксперта-почерковеда // Научный вестник Кировского филиала Московского гуманитарно-экономического института. - 2001. - № 9. - Т. II. - С. 87-91.

3. Зорин С.Л. Об актуальности и приоритетных направлениях исследования структуры системы почерковых движений человека / С.Л. Зорин, М.К. Каминский // Актуальные вопросы криминалистики и экспертной деятельности: проблемы и перспективы: Материалы рос. межвуз. науч.-практ. конф. с интернет-участием. - Киров: МГЮА, 2004. - С. 6-8.

4. Зорин С.Л. Криминалистические методы исследования почерка: историография вопроса // Актуальные вопросы юриспруденции и юридического образования в современных условиях: Сборник статей / Под ред. В.А. Мухачева. - Киров: МФЮА и НА МВД России, 2005. - С. 98-104.

5. Зорин С.Л. Криминалистическое почерковедение на защите прав человека // Актуальные вопросы юриспруденции и юридического образования в современных условиях: Сборник статей / Под ред. В.А. Мухачева. - Киров: МФЮА и НА МВД России, 2006. - С. 125-130.

6. Зорин С.Л. Криминалистическое содержание и сущность структуры системы почерковых движений индивида // Власть и общество: современные гуманитарные проблемы: Сборник статей / Под ред. В.А. Мухачева. - Киров: НА МВД России, 2006. - С. 199-210.

7. Зорин С.Л. Системно-структурный подход в криминалистическом почерковедении // Актуальные проблемы юридической науки и правоприменительной практики: Сборник научных трудов (по материалам V междунар. науч.-практ. конф., состоявшейся 17 ноября 2006 г.): В 2 ч. / Отв. ред. И.М. Машаров. - Киров: СПбИВЭСЭП, 2006. - Ч. 2. - С. 200-203.

8. Зорин С.Л. О некоторых особенностях применения системно-структурного метода при исследовании подписей и кратких записей // Актуальные вопросы юриспруденции и юридического образования в современных условиях: Сборник статей / Под ред. В.А. Мухачева. - Киров: НА МВД России, 2007. - С. 219-224.

Размещено на Allbest.ru

...