Определение подлинности документов

Размещено на http://www.allbest.ru/

Глава 1. Определение подлинности документов

1.1 Понятие подделки документов

Подделка документов - понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем их полной фальсификации (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа).

Известно, что специалисты различают два вида подделки документов - полную и частичную. Полная подделка - это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем. Частичная подделка - это внесение некоторых изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа. [3. Яблоков Н.П. Криминалистика. М., 2007. С.21.]

1.2 Основные признаки подделки документов

Определить подлинность документа можно по ряду признаков:

Подчистка -- представляет собой механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки: некоторая взъерошенность волокон, изменение глянца поверхностного слоя бумаги.

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистку можно обнаружить путем исследования документа в рассеянном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Травление -- это воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обычно обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; исчезновение глянца; размытость штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах. [2. Шурухнов Н.Л. Криминалистика: Курс лекций. М., 2006. - С. 10.]

Дописка -- это добавление непосредственно к документу отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможная размытость штрихов, выполненных по складкам документа.

Дописку также можно обнаружить при осмотре в ультрафиолетовых лучах по различиям в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных частях текста.

Допечатка - добавление к документу новых слов, знаков или части машинописного текста.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Первые три способа подделки имею определенное сходство, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем изучения при небольшом увеличении под лупой по неточностям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с разной степенью надавливания.

Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

· является ли бланк данного документа подлинным;

· если бланк поддельный, то определить, при помощи какого способа он был изготовлен;

· не использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа найденных у подозреваемого лица;

· изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом и с помощью одних и тех же приспособлений;

· произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

· заменены ли страницы в исследуемом документе;

· не заменена ли фотокарточка в определенном документе;

· являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если являются, то каков способ их подделки;

· каким способом изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

· имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

· правильно ли определена принадлежность подписи, представленная в конкретном документе;

· кто из лиц, образцы почерка которых предоставлены, является исполнителем записей в документе и др.

Глава 2. Способы защиты документов и денежных купюр

2.1 Физико-химическая защита

Одним из самых известных способов борьбы с подделками является физико-химическая защита печатной продукции. Физико-химическая защита банкнот основывается на использовании в составах материалов различных добавок. При изготовлении банкнот используются особо стойкие печатные краски, причем для каждого вида печати - свои (краски для высокой печати (офсетные), для глубокой печати, для трафаретной печати и др.).Для защиты банкнот обычно применяются специальные краски, обеспечивающие создание как открытых, так и скрытых защитных признаков.

Ультрафиолетовая защита обеспечивается введением в состав красок веществ, обладающих свойствами люминесценции. Так, при исследовании российских рублей ультрафиолетовых лучах в нижней части купонного поля на лицевой стороне банкнот всех номиналов наблюдается слабо выраженное свечение боковых фрагментов розетки серого цвета, на которых выполнено цифровое обозначение номинала, на оборотной стороне банкнот хорошо видны фрагменты вертикального орнамента и некоторые детали в зависимости от достоинства купюры.

Рис. 1 Изображение элементов банкноты, обладающих люминесценцией под воздействием ультрафиолетового излучения.

2.2 Полиграфическая защита

Этот вид защиты обычно преобладает над другими видами, и представляет собой способы и специальные виды печати, ассортимент графических элементов, фоновые сетки, микропечать. Способы печати, применяемые при изготовлении бланков документов, включают в себя три основных вида: высокую, плоскую и глубокую. Указанные названия способов печати основаны на взаиморасположении печатающих и пробельных элементов на печатной форме: на формах высокой печати печатающие элементы выступают над пробельными; на формах плоской печати, печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости, а на формах глубокой печати печатающие элементы заглублены по отношению к пробельным.

Как правило, при подделке бланков документов не пользуются всеми предусмотренными для данного вида документов способами печати, а применяют только один способ. Наиболее грубые подделки, выполненные полиграфическими способами, получаются при несоблюдении технологических процессов, когда текст и рисунки имеют загрязненный, неряшливый вид. При этом, дефектами чаще всего являются: недостаточная четкость мелких рисунков, отсутствие их деталей; разрывы тонких линий в сетчатых узорах, отсутствие резких контрастов между светлыми и темными местами; недостатки в штриховке. Также бывает, что в тексте встречаются и опечатки, неправильное расположение букв или цифр; наличие на нескольких марках одного и того же серийного номера. Всё эти и другие признаки на поддельных бланках документов можно обнаружить визуально при хорошем освещении с помощью лупы, но только при внимательном и полном изучении всех обозначенных признаков.

денежный купюра защита голографический

Рис. 2 А, б, в, г, д - микротексты на долларах США различных номиналов.

Рис. 3 Штриховой микротекст на поддельной банкноте.

2.3 Технологическая защита

Технологической защитой принято называть комплекс особенностей, обнаруживаемых при изучении материалов, составляющих документ, и, прежде всего, его подложки (чаще всего, это бумага).

К этому виду защиты относятся:

· водяные знаки бумаги;

· защитные волокна;

· состав бумаги и ее оптические свойства; оптические свойства красок; голографические изображения.

Водяные знаки - это изображения, образованные при изготовлении бумаги за счет локальных изменений ее толщины и наблюдаемые на просвет.

Водяные знаки являются наиболее распространенным и надежным видом защиты бумаги. В то же время, это довольно сложный вид защиты, так как его получение требует наличия специального технологического оборудования (бумагоделательной машины).

Водяные знаки, полученные при изготовлении бумаги, принято называть натуральными (истинными). Такие водяные знаки характеризуются изменением толщины бумаги в местах расположения изображения.

Практика показывает, что чаще всего водяные знаки имитируют следующими способами:

· надпечаткой (рисованием);

· пропиткой жировыми веществами; тиснением (прессованием);

· механическим выскабливанием.

Наиболее распространенный способ - имитация водяного знака при помощи надпечатки. Этим способом обычно выполняют имитацию однотоновых темных, двутоновых и многотоновых знаков. Надпечатка выполняется, как правило, красящим веществом, соответствующим оттенку использованной бумаги (чаще всего - белой краской).

Такая имитация обычно легче всего определяется в ультрафиолетовых лучах. При освещении УФЛ документа надпечатанное изображение выглядит темным на более светлом фоне бумаги. Водяные знаки, имитированные таким способом, при наблюдении на просвет обычно имеют четкие границы, поскольку чаще всего краску наносят с формы высокой печати (клише) либо плоской печати, реже - рисованием вручную - пером или кистью. При имитации водяного знака с растрированной печатной формы возможна передача полутонов изображения многотонового водяного знака - например, портрета.

Также имитированную надпечатку можно определить в рассеянном и косопадающем освещении, при этом изображение имитированного водяного знака будет отличаться от фона бумаги по наличию блеска.

Все известные в настоящее время способы имитации водяных знаков основаны на различных приемах изменения оптической плотности уже готовой бумаги.

Защитные волокна вводятся в массу бумаги в процессе ее изготовления. От общей массы волокон, которые, собственно, и составляют саму бумагу, они отличаются какими-то конкретными свойствами: цветом, характером люминесценции под ультрафиолетовыми лучами, иногда и тем и другим.

Обычно используются следующие разновидности защитных волокон:

· бесцветные, люминесцирующие в УФ-лучах;

· окрашенные (цветные), не имеющие свечения в УФЛ;

· окрашенные, люминесцирующие «своим» цветом (то есть цвет люминесценции близок к видимому цвету волокон) или каким-либо другим.

В документах могут встречаться защитные волокна какого-то одного либо сразу нескольких типов.

Оптически изменяющиеся (варьирующие) краски довольно широко распространены в настоящее время как средство технологической защиты документов. Сущность данного вида защиты заключается в использовании специальных красок сложного состава, которые, при определенным освещении могут изменять цвет.

Обычно этими красками наносятся элементы изображений, выполняемые способом металлографской печати - обозначения номиналов банкнот, наименования эмиссионных институтов. В настоящее время они применяются в самых различных типах документов - денежных знаках, визах и визовых талонах, ценных бумагах. Практически все современные валюты снабжены такой защитой.

Голографическая защита настоящее время является, несомненно, одним из самых надежных способов защиты в силу высокой технологичности процесса.

Применяемые в качестве защитных средств голографические изображения выполняются по различным технологиям. Стоит отметить, что все их объединяет большой объем передаваемой информации и сложность изготовления.

«Классические» голограммы представляют собой выполненные на специальной металлизированной фольге изображения с несколькими «планами», то есть при наблюдении под различными углами можно видеть разные изображения, в том числе и объемные.

Разновидностью голограмм являются так называемые кинеграммы, которые при наблюдении под различными углами дают эффект движения или изменения геометрических размеров изображенного объекта.

Помимо видимых изображений на голограммах, они дополнительно снабжаются некой микропечатью, которую можно разглядеть только в микроскоп, а также, в некоторых случаях, и скрытыми изображениями, для видимости которых необходимы специальные приборы с лазерными источниками и подобранным углом освещения.

Рис 4 Кинеграмма на банкноте номиналом 100 марок Германии (в правой части наблюдаются разные изображения - лира и надпись «DM»).

Список литературы

1) Ищенко Е. П., Топорков А. А. Криминалистика. М., 2010.

2) Шурухнов Н.Л. Криминалистика: Курс лекций. М., 2006.

3) Яблоков Н.П. Криминалистика. М., 2007.

Размещено на Allbest.ru