Понятие, сущность, виды и классификация оперативно-розыскных мероприятий

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУБЛИКИ ДАГЕСТАН

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

«ДАГЕСТАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине Правовые основы оперативно розыскной деятельности

на тему: Понятие, сущность, виды и классификация оперативно-розыскных мероприятий

Выполнила: студентка 2 курса гр. П-935

Геледова Амина Шамиловна

Руководитель: Алишаева. П.К.

Махачкала 2020



Содержание

оперативный розыскной информация доказательство

Введение

1. Понятие, сущность и признаки оперативно-розыскной информации

1.1 Понятие оперативно-розыскной информации

1.2 Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации

2. Классификация оперативно-розыскной информации. Соотношение оперативно-розыскной информации и доказательств в уголовном судопроизводстве

2.1 Оперативно-розыскные мероприятия, ограничивающие конституционные интересы граждан Российской Федерации

2.2 Оперативно-розыскные мероприятия, не ограничивающие конституционные интересы граждан Российской Федерации

3. Оперативно-розыскные мероприятия как способы собирания оперативно-розыскной информации

3.1 Опрос граждан

3.2 Исследование предметов и документов

4. Соотношение оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий

4.1 Понятие оперативно - розыскных мероприятий

4.2 Соотношение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

Заключение

Список используемой литературы



Введение

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД) представляет собой процесс познания скрытых от правоохранительных органов криминальных событий. Познание в ОРД осуществляется на основе использования системы взаимосвязанных друг с другом всеобщих, частных и специальных методов познания.

Оперативно-розыскные мероприятия позволяют оперативному работнику получить определенные чувственные впечатления от восприятия выявленных и обнаруженных им разнообразных фактов и событий. Чтобы отобрать из их множества те, которые связаны с противоправными действиями разрабатываемых, приходится проделывать сложную мыслительную работу, основанную на профессиональных знаниях и предшествующем опыте раскрытия преступлений.

Таким образом, тема курсовой работы «Оперативно - розыскные мероприятия» является актуальной. Цель данной курсовой работы является юридический анализ оперативно-розыскных мероприятий, а так же исследование видов оперативных мероприятий.

Для достижения поставленной цели ставились следующие задачи:

1) исследование понятия оперативно-розыскные мероприятия;

2) исследование классификации оперативно-розыскных мероприятий;

3) исследование способов осуществления оперативно-розыкных мероприятий.

Объектом исследования в данной работе являются правовые отношения, регулирующие оперативно - розыскные мероприятия. Предметом исследования являются сами оперативно-розыскные мероприятия, и деятельность оперативно-розыскных органов. Методами исследования в данной теме является эмпирический и теоретический.

Данная курсовая работа состоит из введения, четырех глав, заключения и списка литературы.

1. Понятие, сущность и признаки оперативно-розыскной информации

1.1 Понятие оперативно-розыскной информации

Впервые определение оперативно-розыскной информации дал Д.В. Гребельский. Он рассматривал оперативно-розыскную информацию как совокупность первичных и выводных данных о лицах, причастных к подготовке и совершению преступлений, фактах преступных проявлений, состоянии оперативно-розыскных сил и средств, а также условий, в которых протекает деятельность, т.е. борьба с преступностью. Это определение вызвало полемику, причем она возникла из-за пределов понимания термина «совокупность данных». При таком подходе оперативно-розыскная информация неизбежно охватывает сведения об экономических, демографических и других условиях, учитываемых при изучении оперативной обстановки и организации борьбы с преступностью.

Специфика методов и тактических приемов получения информации отличает оперативно-розыскную информацию от других видов социальной информации.

Содержание оперативно-розыскной информации отличается широким разнообразием сведений, относящихся также к характеристике оперативно-тактической обстановки, основных сил ОРД, к оценке результатов их использования. Оперативно-розыскная информация отражает не только те явления, события, обстоятельства, изменения в среде, которые возникают в результате преступлений, но и широкий круг явлений, обстоятельств, событий, влияющих на преступное поведение отдельных лиц. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.

Имея объективный характер, оперативно-розыскная информация возникает в результате действий (преступных, до преступных, антисоциальных), в том числе высказываний (например, аморального, разлагающего содержания), обнаружения объективно сложившихся или умышленно создаваемых условий, которые могут быть использованы в преступных целях.

Реальная действительность, явления, имеющие криминогенный или криминальный характер, обстоятельства (изменения в среде), возникающие в связи с общественно опасным поведением, существуют объективно. Устанавливаемые с помощью специальных средств и методов, а, следовательно, интерпретируемые через систему специальных знаний и оценок, они становятся оперативно-розыскной информацией. В тех случаях, когда эти явления обнаруживаются и фиксируются в процессуальном порядке, появляются доказательства. Однако содержание фактов, событий не изменяется, оно обусловлено их объективной природой.

Поэтому весьма заметна и значима роль оперативно-розыскной информации в процессе доказывания, благодаря которой определяются вещи, предметы, факты, которые могут быть доказательствами. Сложность криминалистических и криминологических проблем должна «вынуждать» исследователей проникать в содержание соответствующих социальных, социально-психологических и индивидуально- психологических явлений, возникающих в практике ОРД. Отражательный аспект оперативно-розыскной информации проявляется не только в варианте непосредственного отражения. В любой сфере социальной жизни, а тем более в управлении социальными процессами, для осуществления целей борьбы с преступностью нельзя игнорировать огромного объема знаний, накопленных человеческим опытом. Значительная их часть включается или потенциально может быть включена в процессы управления, регулирования отношений между людьми, познания определенных групп явлений.

Изучение практики ОРО дает основание констатировать парадоксальное явление: потребители (оперативники), оценивая поток информации, отмечают, что сведений слишком много (по их общему объему) и слишком мало (по доле доступных для конкретного пользования). Разумеется, не вся ранее накопленная и вновь поступающая информация одинаково ценна и необходима. В этой связи обозначается разрыв между широкими возможностями в отборе и использовании полезной информации и действительностью -- практикой такого сбора и использования. Разрыв тем существеннее, чем ниже специальная подготовка исполнителей (в первую очередь, агентов и оперативников), средние показатели их криминалистических, уголовно-правовых, оперативно-тактических знаний.

В теории информации применяется понятие «ситуация с неопределенностью». Неопределенность может быть присуща как знаниям об объекте, так и самому этому объекту. Если сообщение не снижает неопределенности, то с позиций рассматриваемой теории предполагается, что в нем не содержится информации. Таким образом, качественная сторона оперативно-розыскной информации раскрывается через ее количество, которое содержит суждения по исследуемой ситуации и обладает степенью истинности (доказанности), в какой - то мере уменьшающей неопределенность в данной частной проблеме.

Следовательно, чем шире возможность выбора, тем неопределеннее его исход. Чем больше неопределенности устраняет сообщение, тем больше содержит оно информации. Эта концепция хорошо объясняет информационные процессы, характерные для раскрытия преступлений, розыска лиц, их совершивших, когда проверка версии влечет за собой устранение одной неопределенности и возникновение новой до тех пор, пока полученные сведения не снимут общего состояния неопределенности.

Обратимся к источникам оперативно-розыскной информации. В процессах поиска информации, разведывательных и иных оперативно-тактических действий инициатива исходит от получателя и потребителя информации. Получение и потребление информации, как правило, совпадают. Типичный получатель оперативно-розыскной информации агент. Но одновременно и потребитель информации, ибо он не может не осмысливать ее, что, во-первых, накладывает отпечаток на поведение агента (например, в среде разрабатываемых), во-вторых, на воспроизведение информации при передаче оперативнику, когда он вольно или невольно придает ей эмоциональную окраску, сопровождает своим мнением и оценочными суждениями. Если исходить из того, что потребитель тот, кто использует информацию в своих целях, то для агента этот признак характерен. Точно так же и оперативник выступает в роли получателя информации, но ему в большей степени свойственны признаки потребителя.

Специфика поведения преступников и других лиц, заинтересованных в маскировке своих действий, сокрытии известных им фактов, требует расстановки активных получателей информации (активных источников), что достигается организацией и тактикой. Однако эти мероприятия не устраняют возникновения ее пассивных источников: осведомленных граждан, брошенных, забытых, где-то хранящихся предметов, документов, содержащих важные сведения.

Наконец, активность и пассивность человека как источника информации связана с инициативой передачи информации: если инициатива исходит от него, значит, он активный источник информации, если он не ставит себе цели передачи информации, -- в этом случае, если он все же передает информацию по инициативе другого, он пассивный источник. Из этого следует, что любой гражданин, по собственной инициативе передающий сведения, которые приобретают значение оперативно-розыскной информации, становится активным (хотя и заранее не организованным) источником информации. Таким образом, и в смысле источников оперативно-розыскная информация, по существу, ограничений не имеет.

В соответствии с планом работы Верховного Суда Республики Хакасия на второе полугодие 2015 года в рамках заданной тематики было проведено изучение приговоров районных (городских) судов Республики Хакасия за 2014-2015 годы.

В районных (городских) судах Республики Хакасия были истребованы копии приговоров, в которых результаты оперативно-розыскной деятельности были приняты судом в качестве допустимых доказательств по делу и положены в основу приговора, а также приговоров, в которых результаты оперативно-розыскной деятельности признаны судом недопустимыми доказательствами.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий являются сведениями об источниках тех фактических данных, которые могут стать доказательствами после собирания и проверки их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе соответствующих норм уголовно-процессуального закона.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 12 августа 1995 года №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» задачами оперативно-розыскной деятельности являются, в частности, выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 12 августа 1995 года №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» не допускается осуществление оперативно-розыскной деятельности для достижения целей и решения задач, не предусмотренных данным Федеральным законом.

По смыслу ст. 75, 89 УПК РФ, ст. 7 Федерального закона от 12 августа 1995 года №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» результаты оперативно-розыскного мероприятия могут быть положены в основу приговора в качестве допустимых доказательств, если они получены в соответствии с требованиями закона и свидетельствуют о наличии у виновного умысла, направленного на совершение преступления, сформировавшегося независимо от деятельности сотрудников оперативных подразделений, а также о проведении лицом всех подготовительных действий, необходимых для совершения противоправного деяния.

Изучение 63 приговоров, постановленных районными (городскими) судами Республики Хакасия, свидетельствует, что в целом судами Республики Хакасия приведенные требования закона выполняются.

Как следует из представленных приговоров, в основном в качестве доказательств по делу выступают результаты оперативно-розыскных мероприятий, такие как: проверочная закупка, наблюдение, контроль почтовых сообщений, прослушивание телефонных переговоров, обследование помещений.

Оценивая представленные в качестве доказательств материалы оперативно-розыскных мероприятий, суды верно признают их допустимыми доказательствами и кладут в основу обвинительного приговора, в случае, если они получены предусмотренным законом способом, устанавливают обстоятельства, имеющие значение для дела и отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам.

Суды в каждом конкретном случае выясняли, предусмотрено ли проведенное оперативно-розыскное мероприятие положениями ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», имелись ли предусмотренные из числа положений ст. 7 вышеуказанного закона основания, для проведения оперативно-розыскных мероприятий, соблюдены ли условия проведения оперативно-розыскного мероприятия, закрепленные в ст. 8 указанного закона. Судами учитывается, отвечают ли результаты представленных оперативно-розыскных мероприятий, акты, рапорты и протоколы документирования действий, проведенные во исполнение этих мероприятий, предъявляемым к доказательствам требованиям, нашли ли они свое подтверждение после проверки в судебном следствии.

Рассматривая уголовные дела, суды Республики Хакасия в соответствии с требованиями закона тщательно оценивают представленные результаты однотипных ОРМ и признают результаты первого по времени оперативно-розыскного мероприятия допустимым доказательством по делу, а последующие оперативно-розыскные мероприятия, как не вызванные необходимостью действия, расценивают в качестве недопустимых доказательств, которые не могут быть приняты в обоснование вины подсудимых.

Так, Ширинский районный суд Республики Хакасия в приговоре от 28мая 2014 года в отношении М., осужденного за совершение преступлений, предусмотренных п. «б» ч. 3 ст. 228.1 УК РФ, ч.3 ст.30, пп. «а», «б» ч. 3 ст. 228.1 УК РФ, оценив исследованные доказательства, пришел к выводу, что оперативно-розыскное мероприятие «проверочная закупка», проведенное 13февраля 2013 года в отношении неустановленного лица по имени «Александр» в целях установления вида наркотика и проверки информации, соответствовало задачам оперативно-розыскной деятельности, указанным в ст.2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», направленным на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Со стороны правоохранительных органов в отношении подсудимого М. не было допущено каких-либо незаконных действий.

В то же время проведение оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка» от 14 февраля 2013 года не вызывалось необходимостью и было проведено вопреки требованиям ст.2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», поскольку как при первой, так и при второй «проверочной закупке» в качестве покупателя выступало одно и то же лицо, ОРМ проводились при одних и тех же обстоятельствах, какие-либо новые схемы незаконного сбыта наркотических средств не выявлялись. Поэтому доказательства, полученные в результате указанной «проверочной закупки», в силу ст. 75 УПК РФ суд признал недопустимыми, и в этой связи правильно исключил из объема предъявленного М. обвинения покушение на незаконный сбыт наркотического средства, имевшего место 14 февраля 2013 года.

В практике рассмотрения уголовных дел имеют место случаи, когда результаты оперативно-розыскного мероприятия представлены органом следствия в соответствии со ст. 11 Федерального закона от 12 августа 1995 года №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», однако, в сопоставлении с другими доказательствами по делу, они не могут быть использованы в обоснование выводов о виновности подсудимого.

Так, Аскизский районный суд Республики Хакасия, рассматривая уголовное дело в отношении Р. по ч. 3 ст. 30, п. «б» ч. 2 ст. 228.1, ч. 2 ст. 228, ч. 1 ст. 232 УК РФ, в отношении В. по ч. 2 ст. 228 УК РФ, исследовал протокол осмотра компакт-диска, содержащего материалы ОРМ «прослушивание телефонных переговоров», проведенных в отношении Р., а также прослушал в судебном заседании содержащиеся на ДВД-диске файлы, из которых усматривалось, что лица, ведущие телефонные переговоры, причастны к незаконному обороту наркотических средств. Оценив представленные доказательства с точки зрения относимости, допустимости и достоверности, путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, суд пришел к правильному выводу о невозможности использования результатов оперативно-розыскного мероприятия для обоснования выводов о виновности подсудимых в инкриминируемых им деяниях. Суду не были представлены данные, на основании которых можно было сделать однозначный вывод о том, что телефонные переговоры велись именно Р., который, в свою очередь, не подтвердил данное обстоятельство в судебном заседании. Кроме того, в протоколе осмотра компакт-диска отсутствует указание на номера телефонов, которые прослушивались, в ходе предварительного расследования по делу лица, с которыми велись телефонные переговоры, достоверно установлены не были, а суждения свидетеля Б., высказанные им при проведении осмотра компакт-диска, о том, между кем велись переговоры, обоснованно отвергнуты судом, поскольку указанный свидетель не являлся участником данных телефонных переговоров, и его суждения носят чисто субъективный, предположительный характер.

Указанный приговор Аскизского районного суда в апелляционном порядке обжалован не был. Постановлением судьи Верховного Суда Республики Хакасия от 20ноября 2014 года отказано в передаче кассационной жалобы осужденного Р. на данный приговор для рассмотрения в судебном заседании суда кассационной инстанции.

В практике имеются случаи, когда суд принимает результаты оперативно-розыскного мероприятия в качестве допустимого доказательства по делу и кладет его в основу обвинительного приговора, однако, суд апелляционной инстанции, проверив законность, обоснованность и справедливость постановленного приговора, признает результаты оперативно-розыскных мероприятий недопустимыми доказательствами.

Так, Бейский районный суд Республики Хакасия, постановив 14 апреля 2014 года в отношении Р. обвинительный приговор по ч. 2 ст. 228 УК РФ, придя к выводу, что полученные результаты оперативно-розыскного мероприятия отвечают требованиям, предъявляемым уголовно-процессуальным законом к доказательствам, принял в качестве допустимого доказательства протокол опроса Р., согласно которому последний оперативным сотрудникам пояснял об изготовлении и употреблении им наркотических средств.

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда Республики Хакасия апелляционным определением от 12августа 2014 года указанный приговор Бейского районного суда изменила, исключив из числа доказательств протокол опроса Р., указав, что в ходе проведенного оперативно-розыскного мероприятия он не мог быть использован в качестве доказательства, поскольку в дальнейшем на предварительном следствии и в суде Р. не подтвердил обстоятельств, изложенных в данном протоколе опроса.

Согласно ст.75 УПК РФ к недопустимым доказательствам относятся показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе судебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде. Проведение оперативно-розыскных мероприятий, сопровождающих производство предварительного расследования по уголовному делу, не может подменять процессуальные действия, предусмотренные уголовно-процессуальным законом.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий могут быть использованы для подтверждения обвинения, если они получены в соответствии с требованиями закона и свидетельствуют о наличии у виновного умысла на незаконный оборот наркотических средств, сформировавшийся независимо от деятельности сотрудников оперативных подразделений, а также о проведении лицом всех подготовительных действий, необходимых для совершения противоправного деяния.

Между тем, имеет место случай, когда вышеуказанные требования закона судом при постановлении приговора не были соблюдены.

Так, Боградский районный суд в обвинительном приговоре от 20ноября 2014 года в отношении Ж. в обоснование своего вывода об её виновности в покушении на незаконный сбыт наркотических средств в значительном размере сослался, в том числе на доказательства, полученные в результате проведения ОРМ «проверочная закупка». При этом суд не учел требования закона о том, что органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, запрещается подстрекать, склонять, побуждать в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий.

Сотрудниками полиции было проведено оперативно-розыскное мероприятие «проверочная закупка» для получения доказательств сбыта неустановленным лицом наркотических средств, при этом использована помощь лица, действовавшего в роли закупщика и техническое средство - диктофон.

Однако из стенограммы записи оперативно-розыскного мероприятия следует, что Ж. не намеревалась сбывать наркотическое средство, а участник ОРМ, выступающий в роли закупщика, многократно просил продать ему мак, поясняя, что приехал издалека, заплатил за поездку 2000 рублей, на что Ж. категорически говорила, что мака нет. Об отсутствии умысла на распространение наркотического средства у Ж. свидетельствовала также трижды высказанная ею просьба больше к ней не приезжать. При этом материалы проведенного ОРМ «проверочная закупка» не содержат сведений о том, что Ж. подготавливала ранее или совершала преступление, связанное с незаконным оборотом наркотиков.

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда Республики Хакасия, рассмотрев уголовное дело в апелляционном порядке, приговор Боградского районного суда отменила, уголовное дело в отношении Ж. прекратила на основании п.2 ч.1 ст.24 УПК РФ, в связи с отсутствием в деянии состава преступления.

Проведенный анализ показывает, что судам необходимо обращать внимание на представленные органом следствия в качестве доказательств результаты оперативно-розыскных мероприятий, в целях исключения принятия в качестве доказательств по делу результатов оперативно-розыскной деятельности, полученных с нарушением требований уголовно-процессуального закона и Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Таким образом, оперативно-розыскная информация является разновидностью социальной информации, специфичной по цели получения (борьба с преступностью), методам получения и режиму использования, обеспечивающему конспирацию, надежную зашифровку источников, возможность проверки сообщаемых сведений и их применение только заинтересованными работниками.

1.2 Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации

Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации, сводятся к следующему:

1. Эффективного решения оперативно-тактических задач можно достичь только на основе систематизированной, комплексной информации, сочетающей в себе различные сведения, полученные из различных источников и логически увязанные.

2. Важным требованием является адекватность уровня поступления оперативно-розыскной информации компетенции оперативников, принимающих решения.

3. Непременным требованием к оперативно-розыскной информации является ее оптимальность, полнота.

4. Следующее требование -- точность информации. Оно характеризует степень ее детализации, приближение к оригиналу. Точность неразрывно связана с достоверностью, объективно верным отражением событий, явлений, состояния объекта, окружающей его среды.

5. Важным требованием, предъявляемым к оперативно-розыскной информации, следует считать лаконичность сообщений при максимальной нагрузке.

6. Логичность изложения -- непременное условие восприятия текстовой информации. Она предполагает последовательность, доказательность, убедительность (за счет устранения противоречивых данных), отсутствие ненужных деталей

7. Одно из актуальнейших требований -- ценность (полезность) оперативно-розыскной информации. Из всего существующего разнообразия информационных сигналов оперативно-розыскная система отбирает именно ценное, полезное разнообразие, которое, устраняя неопределенность, ведет к достижению целей борьбы с преступностью.

При всех подходах понятие ценности информации обязательно связывается с понятием цели. Существуют цели главные и подчиненные. Они находятся в отношении координации и субординации, их совокупность образует иерархию целей, причем приоритетом, как правило, в практике ОРД пользуется реализация главных целей. Эти соображения не могут игнорироваться при подходе к проблеме оперативно-розыскной информации. Одно дело сообщение, указывающее на конкретное лицо, совершившее преступление, раскрытие которого выступает в качестве главной цели, другое дело -- сведения о том, что преступление могло быть совершено в определенном временном интервале. С точки зрения оперативника, раскрывающего преступление, второе сообщение является хотя и весьма значимым (оно устраняет в какой-то мере неопределенность), но менее ценным, чем непосредственное указание налицо, совершившее преступление.

В значительной мере, реализуясь в оперативно-розыскных версиях или в прогнозе вероятности преступного поведения, цель отражает потребности конкретного ОРО в получении информации. Поэтому информация, ведущая к реализации цели (главной и подчиненной), выступает как ценная информация. Если в качестве цели достаточно подтверждения (или не подтверждения) той или иной оперативно-розыскной версии, то получаемая информация является ценной. Хотя главная цель далеко не достигается, отпадение одной из версий способствует либо сужению круга обстоятельств, подлежащих дальнейшему исследованию (проверке), либо возникновению новых предположений, среди которых может оказаться верное. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (в ред. 22.08.2004).

В качестве цели может выступать изучение микросреды, конкретных людей. Здесь цель имеет иное содержание, поэтому ценность информации измеряется несколько иными критериями. Таковыми будет степень наращивания знаний, переход от незнания к знанию. И в этом варианте обязательно следует выделить главные и подчиненные цели. Например, главной целью ставится получение сведений о негативном влиянии на проверяемое лицо. Подчиненными целями будут изучение сложившихся межличностных отношений для выбора тактических решений по нейтрализации этих влияний.

В зависимости от иерархии целей строится система источников информации. В частности, приобретение такого источника в ближайшем окружении проверяемого может обеспечить кратчайшим путем достижение главной цели: получение сведений об активных факторах вредного влияния и личностных установках проверяемого.

В интервале времени, отделяющем достижение главной цели от целеполагания, как правило, происходят события, оказывающие влияние на реализацию исходной цели. В практике борьбы с преступностью такие события во многом зависят и от противоборства, оказываемого преступниками, и от специфики окружающей среды: особенностей городской жизни; быстрой смены обстановки; миграционных потоков; интенсивности так называемых неорганизованных информационных процессов, порождающих искажения, помехи, непредумышленную дезинформацию. Все это должно по возможности учитываться (прогнозироваться) при формулировании исходной цели, возникающей, как правило, из прошлого опыта.

Категории «полезность», «ценность» информации имеют сложный характер. И, во всяком случае, не только новизна становится критерием ценности. Используя идеи теории игр и решений, можно определить критерии получения наиболее полезной информации и в самых различных условиях: при ее восприятии в результате выбора из статистического множества, действии шумов, искажений, запаздывании сообщений, наконец, ограниченности пропускной способности организованных каналов оперативно-розыскной информации. Например, при связи с агентом, освещающим поведение ОПГ и ОПС, необходимо исходить из его длительного общения с группой, что способствует получению полезных сведений. Увеличение «пропускной способности» данного канала информации может быть достигнуто с помощью системы оперативных комбинаций, вносящих неожиданные для участников ОПГ и ОПС элементы в развитие событий, в их отношения, намеченные ими планы. В подобных ситуациях при оценке полезности информации важно исследовать ее влияние на принятие тактических решений, их результативность, в особенности в условиях неопределенности и конфликтных ситуаций.

При качественной оценке оперативно-розыскной информации необходимо пользоваться условным измерителем ценности. Таким измерителем является не только актуальность для частной проблемной ситуации, но и потенциальное назначение информации. Дело в том, что автоматизированные средства переработки оперативно-розыскной информации создают весьма емкие массивы информации, обеспечивающие концентрацию массы полезных сведений для индивидуальной профилактики, раскрытия преступлений и розыска преступников. Ценность становится категорией, которая позволяет производить отбор информации, пригодной не только для разовых мероприятий, но и для долгосрочного обслуживания при решении местных, региональных, межрегиональных и даже международных задач. Несомненно, речь идет именно об условных измерителях, поскольку для социальной информации вообще и ее разновидностей в частности не разработаны системы оценок ее семантических свойств.

В социальной жизни исходят, главным образом, из интуитивных представлений, выражаемых в таких понятиях, как «много» или «мало» информации, а в ОРД появляются дополнительные понятия, характеризующие содержательность и истинность информации. В то же время отдельные явления (например, способ преступных действий, внешность человека, вещи, следы) имеют достаточно четкие критерии полноты описания.

Полезность (прагматическая значимость) оперативно-розыскной информации на практике оценивается применительно к конкретной ситуации. Применение статистического метода для набора и исследования информационных сообщений выявило известную в науке закономерность: ценность сообщения обратно пропорциональна количеству такого рода сообщений в общей совокупности однородной информации. Другими словами, чем реже в потоке сообщений обнаруживалось то или иное суждение, тем более ценной оказывалась его прагматическая значимость.



2. Классификация оперативно-розыскной информации. Соотношение оперативно-розыскной информации и доказательств в уголовном судопроизводстве

2.1 Оперативно-розыскные мероприятия, ограничивающие конституционные интересы граждан Российской Федерации

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств -- ОРМ, заключающееся в визуальном или осуществляемом при помощи технических средств изучении объектов с целью обнаружения лиц, предметов, документов, тайников и прочее, а также выявления обстоятельств, имеющих отношение к преступной деятельности.

Мероприятие может проводиться:

а) гласно, в рамках официальной ревизии оперативными сотрудниками совместно с уполномоченными инспекторами;

б) негласно или с применением мер конспирации (легендирования):

-- оперативными сотрудниками,

-- сотрудниками оперативно-технических подразделений;

в) по поручению оперативного сотрудника лицом, оказывающим конфиденциальное содействие органам;

г) по поручению оперативного сотрудника представителями организаций, которым в силу их служебных обязанностей предоставлено право входить на интересующую территорию (сотрудники пожарного надзора и санэпидемнадзора, сантехники, электрики и другие).

Учитывая, что проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на неприкосновенность жилища, обследование жилых помещений допускается только на основании судебного решения. Нарушение этого правила влечет уголовную ответственность по ст. 139 УК РФ за незаконное проникновение в жилище, совершенное против воли проживающего в нем лица, квалифицированный состав которого предусматривает незаконное проникновение в жилище, совершенные лицом с использованием своего служебного положения. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001 N 174-ФЗ по состоянию на 10 апреля 2006 г. ТК Велби ; М., 2006 г.

В остальных случаях обследование производится на основании соответствующего постановления, утвержденного руководителем подразделения.

Так, в соответствии с Законом РФ «О милиции» (п. 25 ч. 1 ст. 11) при наличии данных о нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность, по мотивированному постановлению начальника органа внутренних дел (органа милиции) или его заместителя сотрудникам милиции для выполнения возложенных на них обязанностей предоставляется право:

-- производить в присутствии не менее двух понятых и представителя юридического лица, лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, либо его представителя, которым вручаются копия указанного постановления, а также копии протоколов и описей, составленных в результате указанных в настоящем пункте действий, а при отсутствии таковых -- с участием представителей органов исполнительной власти или органов местного самоуправления осмотр производственных, складских, торговых и иных служебных помещений, других мест хранения и использования имущества;

-- изучать документы, отражающие финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность, требовать предоставления в пятидневный срок с момента вручения соответствующего постановления заверенных надлежащим образом копий указанных документов;

-- изымать с обязательным составлением протокола отдельные образцы сырья, продукции и товаров, необходимые для проведения исследований или экспертиз;

-- требовать при проверке имеющихся данных, указывающих на признаки преступления, обязательного проведения в срок не более тридцати дней проверок и ревизий финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности, а также самостоятельно проводить в указанные сроки такие проверки и ревизии, изымать при производстве проверок и ревизий документы либо их копии с обязательным составлением протокола и описи изымаемых документов либо их копий.

В случае если изымаются подлинные документы, с них изготовляются копии, которые заверяются должностным лицом органа внутренних дел (органа милиции), проводящим проверку или ревизию, и передаются лицу, у которого изымаются подлинные документы. В случае если невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием подлинных документов, должностное лицо органа внутренних дел (органа милиции), проводящее проверку или ревизию, передает заверенные копии документов лицу, у которого были изъяты подлинные документы, в течение пяти дней после изъятия, о чем делается соответствующая запись в протоколе об изъятии.

При проведении обследования, как правило, производится фото- и видеосъемка, могут устанавливаться химические ловушки и создаваться другие условия для следообразования.

Результаты обследования отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым (при наличии) прилагаются фотографии и видеозаписи, протокол обследования, опись изъятых предметов и документов, объяснения и заявления лиц, участвовавших в мероприятии.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений -- ОРМ, заключающееся в осмотре и вскрытии почтовых отправлений, осмотре вложений, ознакомлении с информацией и документальной корреспонденцией, без ведома отправителя и адресата с последующим восстановлением упаковки в прежнем виде, а также отслеживании перемещения корреспонденции в целях обнаружения сведений о незаконной деятельности лица, выявления его преступных связей и решения иных задач ОРД.

Указанное мероприятие затрагивает конституционное право гражданина на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений, поэтому оно проводится на основании судебного решения либо на основании мотивированного постановления соответствующего руководителя органа, осуществляющего ОРД, с обязательным получением судебного решения о проведении данного мероприятия в течение 48 часов (ст. 23 Конституции РФ, ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД).

Контролю подлежит (терминология в соответствии с ФЗ от 17 апреля 1999 г. №176-ФЗ «О почтовой связи» и Правилами оказания услуг почтовой связи, утвержденными постановлением Правительства РФ от 15 апреля 2005 г. №221 и от 26 сентября 2000 г. №725):

-- почтовые отправления (бандероли, мелкие пакеты, мешки «М», письма, посылки, почтовые карточки, прямые почтовые контейнеры, секограммы);

-- телеграфные сообщения (сообщения, передаваемые по сетям электрической связи);

-- иные сообщения (например, сообщения электронной почты, SMS сообщения, факсимильные сообщения и прочее).

В случаях обнаружения в почтовых отправлениях оружия, боеприпасов, наркотических, психотропных, сильнодействующих, радиоактивных, взрывчатых, ядовитых веществ, взрывных устройств и других предметов, запрещенных к пересылке, указанные предметы и вещества изымаются и по факту их обнаружения возбуждается уголовное дело.

Контроль может носить разовый или неоднократный (длящийся) характер; контролю может подлежать корреспонденция, адресованная определенному лицу и(или) направляемая в определенный адрес. С корреспонденции могут сниматься копии, отбираться образцы для сравнительного исследования, изыматься следы пальцев рук.

Цензура получаемой и отправляемой осужденными корреспонденции, равно как и досмотр посылок, передач и бандеролей не является ОРМ (ст. 90, 91 УИК РФ).

Мероприятие проводится оперативными сотрудниками органов, осуществляющих ОРД, с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. К мероприятию могут также привлекаться сотрудники учреждений связи.

Результаты контроля отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым (при наличии) прилагаются фотографии и копии интересующих предметов и документов.

Прослушивание телефонных переговоров -- ОРМ, заключающееся в негласном слуховом контроле и фиксации телефонных переговоров лиц с использованием специальных технических средств, в целях обнаружения сведений о незаконной деятельности лица, выявления его преступных связей и решения иных задач ОРД.

Указанное мероприятие затрагивает конституционное право гражданина на тайну телефонных переговоров, поэтому оно проводится на основании судебного решения либо на основании мотивированного постановления соответствующего руководителя органа, осуществляющего ОРД, с обязательным получением судебного решения о проведении данного мероприятия в течение 48 часов (ст. 23 Конституции РФ, ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД).

В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов.

Прослушивание телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций проводится с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Прослушивание телефонных переговоров допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях.

Прослушивание телефонных переговоров на проводных линиях связи может осуществляться на различных участках канала связи -- на станционной аппаратуре операторов связи и на самой линии. Прослушивание телефонных переговоров на беспроводных линиях связи (сотовая связь, радиосвязь, связь через спутники, вращающиеся на низких орбитах; связь интегрального обслуживания (видеоконференции, видеофоны и мультимедийные приставки) может осуществляться путем подключения к станционной аппаратуре операторов связи и путем сканирования сигнала, идущего к средству связи (телефону).

Прослушиваться может связь как двусторонняя, так односторонняя (общение по очереди) и многосторонняя (конференц-связь); как средство связи, при надлежащее определенному человеку (домашний, сотовый телефон), так и средство связи, установленное в определенном месте, где бывает интересуемое лицо (телефон-автомат в определенном месте, телефон в баре и так далее). Прослушиванию подлежит разговор обоих (всех) абонентов, поскольку прослушивание только одного абонента (например, путем снятия вибраций оконного стекла, колеблющегося от разговора абонента) будет являться не прослушиванием, а наблюдением с использованием специальных технических средств.

В соответствии с ФЗ от 16 февраля 1995 г. №15-ФЗ «О связи» (ст. 64) в сфере ОРД операторы связи обязаны: Оперативно-розыскная деятельность. Учебник. / Под. ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова. - М.: ИНФА-М, 2001.

-- предоставлять органам, осуществляющим ОРД, информацию о пользователях услугами связи и об оказанных им услугах связи, а также иную информацию, необходимую для выполнения возложенных на эти органы задач;

-- обеспечивать реализацию требований к сетям и средствам связи для проведения ОРМ, а также принимать меры по недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения указанных мероприятий;

-- приостанавливать и возобновлять оказание услуг связи юридическим и физическим лицам на основании мотивированного решения в письменной форме одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД.

Порядок взаимодействия органов, осуществляющих ОРД, с уполномоченным органом исполнительной власти в области связи по вопросу прослушивания телефонных переговоров осуществляется на основании двусторонних соглашений между ними. Например, в настоящее время действует Соглашение между Министерством связи РФ и Федеральной службой безопасности РФ по вопросу внедрения технических средств системы ОРМ на сетях электросвязи России, объявленное для руководства и исполнения приказами ФСБ России и Минсвязи России (от 18 февраля 1997 г. № 25).

В соответствии с Соглашением на ФСБ России возложено функционирование системы технических средств системы ОРМ в целом, на Минсвязи России -- регулирование и контроль деятельности операторов связи при проектировании, создании и эксплуатации сетей электросвязи в части выполнения требований системы ОРМ.

Результаты прослушивания отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым прилагаются полученные фонограммы. Фонограммы хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражирования посторонними лицами.

В дальнейшем фонограммы могут быть направлены на экспертизу для определения их подлинности (отсутствие монтажа), составления протокола о прослушивании и быть использованы в качестве доказательства.

Снятие информации с технических каналов связи - ОРМ, заключающееся в негласном съеме информации, передаваемой по сетям электрической связи, компьютерным и иным сетям, путем контроля специальными техническими средствами работы соответствующих систем и устройств, в том числе излучаемых ими электромагнитных и других полей.

Указанное мероприятие затрагивает конституционное право гражданина на тайну сообщений, поэтому оно проводится на основании судебного решения либо на основании мотивированного постановления соответствующего руководителя органа, осуществляющего ОРД, с обязательным получением судебного решения о проведении данного мероприятия в течение 48 часов (ст. 23 Конституции РФ, ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД).

За нарушение данного правила УК РФ предусмотрена ответственность, в частности, за неправомерный доступ к компьютерной информации (ст.272), создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273).

Снятие информации с технических каналов связи, как правило, осуществляется путем:

-- внедрения аппаратных, программных, аппаратно-программных устройств для перехвата информации в технические средства обработки, хранения и передачи информации по каналам связи;

-- перехвата информации в сетях передачи данных и на линиях связи, дешифрования этой информации;

-- внедрения программ, нарушающих нормальное функционирование систем защиты информации, воздействия на парольно-ключевые системы защиты информации, компрометации ключей и средств криптографической защиты информации в целях получения доступа к защищаемой информации.

С учетом особенностей данного мероприятия подлежащая съему информация находится в электронно-цифровой форме. Полученная информация записывается на различные носители информации (лазерные, жесткие диски и другое).

Мероприятие проводится оперативными сотрудниками органов, осуществляющих ОРД, с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. К мероприятию могут также привлекаться сотрудники организаций - владельцев технических каналов и соответствующей информации.

Результаты снятия информации отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым прилагаются соответствующие носители (помещенные в упаковку и опечатанные) с полученной информацией.

Допрошенные в суде сотрудник ФСБ Веневитинов и независимые представители общественности Ш. и С. подтвердили, что упомянутые протоколы собственноручно составлял В. как и подтвердили достоверность содержащихся в них сведений об обнаружении, изъятии и опечатывании обнаруженных предметов, в связи с чем отсутствие подписи В. не могло служить основанием для признания этих протоколов недопустимыми доказательствами. Кроме того, в силу ч. 1 ст. 15 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» проведение обследования жилых помещений возможно, в том числе, и гласно, а в случае изъятия при этом каких-либо предметов должностное лицо, осуществившее изъятие, составляет протокол в соответствии с требованиями уголовно- процессуального законодательства Российской Федерации, что и было соблюдено в данном случае. Не основан на законе и вывод суда о том, что до возбуждения уголовного дела в жилище Петухова был произведён обыск, поскольку обследование жилища Петухова было осуществлено не в порядке ст. 182 и 183 УПК РФ, а в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности (далее - ОРД) в отношении Петухова по факту его причастности к незаконному обороту наркотических средств. При наличии судебного решения от 12 сентября 2016 г., разрешающего органам ФСБ осуществление в отношении Петухова проведение ОРМ - обследование помещения по указанному выше адресу, постановление суда от 5 марта 2019 г. о признании недопустимыми доказательствами является незаконным.

2.2 Оперативно-розыскные мероприятия, не ограничивающие конституционные интересы граждан Российской Федерации

Опрос -- беседа с гражданами, которым могут быть известны факты, обстоятельства, значимые для выполнения поставленной перед оперативным сотрудником задачи. Это могут быть сведения о преступлениях, лицах, его совершивших, следах преступной деятельности и так далее.

Опрос граждан носит поисковый, разведывательный характер и направлено на обнаружение скрытой или скрываемой информации, имеющей значение для решения поставленных перед оперативным сотрудником задач.

В зависимости от конкретной ситуации, опросы могут быть предварительно подготовленными или неподготовленными.

В первом случае тщательно изучается личность человека, с которым предстоит вступить в общение, его интересы, отношение к исследуемому событию, сильные и слабые стороны и тому прочее. Получение информации об этих обстоятельствах может быть гласным или негласным путем. Используя первый путь, нередко изучают служебные характеристики, записи в трудовой книжке, истории болезни, приговоры по предыдущим судимостям, личные дела лиц, находившихся в местах лишения свободы, и так далее.

Второй путь позволяет перепроверить полученные легальными методами данные с помощью наблюдения, прослушивания телефонных переговоров и так далее.

Опрос граждан допускается только при их добровольном согласии на беседу. При этом оперативный работник может проводить опрос лично, непосредственно, либо поручать его проведение другому должностному лицу ОРД, действующим по поручению указанного сотрудника. При этом по просьбе опрашиваемого лица сотрудник оперативного подразделения обязан обеспечить конфиденциальность опроса. Истинные цели опроса из тактических соображений могут зашифровываться либо опрашивающий может скрыть свою профессиональную принадлежность. В случаях, когда от опрашиваемого поступила просьба о конфиденциальном характере сообщаемых сведений, данные о нем не разглашаются, и это лицо впоследствии в качестве свидетеля в ходе предварительного или судебного следствия не допрашивается.

Опрос как оперативно-розыскное мероприятие следует отличать от допроса, производимого по уголовному делу. Допрос -- прерогатива следователя и лица, производящего дознание. Он осуществляется с обязательной фиксацией, в протоколе установленной формы с предупреждением допрашиваемого свидетеля или потерпевшего об ответственности за дачу заведомо ложных показаний. Оперативный сотрудник может производить допрос только по поручению должностного лица, в производстве которого находится уголовное дело. Опрос -- как бы привилегия оперативника.

Результаты разведывательного опроса могут быть оформлены либо объяснением, либо рапортом.

В первом случае составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела, и впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу.

...