Деятельность следователя по работе с документами

В статье на основе обобщения теории и практики деятельности следователя по работе с документами определены направления получения криминалистически значимой информации как ориентирующей, так и доказательственной. На их основе авторы предлагают определения понятий «документ» и «деятельность следователя по работе с документами».

В уголовно-процессуальном праве и криминалистической науке немного трудов, посвященных работе следователя с документами. Отдельные вопросы освещены в ст. ст. 83, 84 УПК РФ и работах известных ученных-процессуалистов и криминалистов: Л. А. Алексеева, Р. С. Белкина, Б. Т. Безлепкина, М. В. Боровских, Л. Н. Башкатова, И. Л. Петрухина и других, которые обращали внимание на свойства, признаки, особенности, форму источника и материального носителя информации.

Методологической основой исследования явился общенаучный диалектический метод познания действительности. Использованы системный, логический, формально-юридический методы, методы обработки информации, синтеза, экспертной оценки.

В процессе расследования преступлений следователю приходится работать с множеством различных документов, отличающихся по форме, содержанию, назначению, источнику поступления, способу изготовления, процессуальному статусу. Это предопределяет различные подходы к их изучению и использованию в целях установления фактических обстоятельств дела. криминалистический электронный документ следователь

Прежде чем рассматривать процессуальные и криминалистические аспекты деятельности следователя по работе с документами, следует с позиции уголовно-процессуального закона, уголовного процесса и науки криминалистики, а также теории и практики определить понятия «деятельность» и «документ».

В русском языке деятельность определяется как «работа каких-нибудь органов, сил, природы» [4, с.140].

Документ рассматривается в русском языке как «деловая письменная бумага, свидетельствующая о чем-нибудь и подтверждающая какой-нибудь факт или право на что-нибудь» [4, с.148].

За всю историю Российского государства впервые в уголовно-процессуальном законе 2001 г. были представлены процессуальные документы в качестве приложений [3, с. 112]. Одновременно с этим УПК РФ был дополнен разделом Х1Х «Порядок использования электронных документов и бланков процессуальных документов». К сожалению, в процессуальных нормах нет разъяснения о понятии «документ» или «электронный документ». Также в ст. 5 УПК РФ «Основные понятия, используемые в настоящем Кодексе», в ст. 83 «Протоколы следственных действий и судебного заседания» и ст. 84 «Иные документы» закон не разъясняет содержание понятий « документ», «иные документы», «процессуальные документы», «электронный документ». Определения понятий этих документов встречаются в комментариях к УПК РФ, в учебниках и учебных пособиях по уголовному процессу или уголовно-процессуальному праву, а также в научно-исследовательских работах. Например, в комментарии УПК РФ под редакцией В. В. Мозякова понятие «протоколы следственных действий» представлено как «письменные акты, в которых следователь, лицо, производящее дознание, прокурор описывает (фиксирует) порядок производства процессуальных действий, выявленных при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагает заявления лиц, участвовавших в следственном действии», а понятие «документ» В. В. Мозяков предлагает определить, как это изложено в федеральном законе «Об информации, информатизации и защите информации» (1995) Об информации, информационных технологиях и о защите информации: федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ (в ред. от 18.12.2018 г.).. Б. Т. Безлепкин понятие «протоколы следственных действий» не подвергает комментированию, а «документ» определяет как зафиксированные специальным способ сведения о событии и иных обстоятельствах совершения преступления, полученные из надлежащих источников и способов, оформленных надлежащим субъектом расследования [1, с. 76]. К та- ким источникам информации можно отнести материальные носители, а также возможные идеальные следы.

К документам также можно отнести справки, сообщения и удостоверения различных организаций, характеристики обвиняемого, расписки. В федеральном законе «О бухгалтерском учёте» представлены основные группы документов, образующих бухгалтерскую документацию, содержание этих документов определяется законом О бухгалтерском учете: федеральный закон» от 06.12.2011 № 402-ФЗ (в ред. от 28.11.2018 г.).. В определении понятия «документ» или «протоколы следственных действий» процессуалисты в основном едины, хотя и не дают его в полном объеме. В приведенном определении отражают лишь некоторые признаки и свойства документа [5, с. 98].

В некоторых исследованиях рассматривались документы, процессуальные и иные документы, а также электронные документы как источник доказательств, деятельность следователя по процессуальному оформлению предметов и документов [7, с. 117].

Так, Е.В. Елагина предлагает криминалистическое понятие документа - как материальный объект, предназначенный для фиксации смысловой информации и сведений, изложенных условными знаками, т. е. это тексты, символы, сигналы, подписи [2].

Анализ мнений ученых относительно понятий «документ», «процессуальные документы» и «деятельность следователя» позволяет сформулировать определение понятия «документ» и «деятельность следователя по работе с документами». Итак, документ - материальный письменный, электронный или в ином виде носитель информации, выполненный естественным или искусственным языком, изготовленный с соблюдением соответствующих критериев, в котором зафиксированы сведения о фактах с помощью букв, знаков, символов, орнаментов, алгоритмов, реквизитов, иных средств коммуникации и т. п.

С позиции науки криминалистики понятие «документ» определяется из его назначения и сферы применения. В этих целях документы следует классифицировать по следующим основаниям: правовой и уголовно-процессуальный статус документа в материалах уголовного дела; как источник доказательств; как вещественное доказательство; как орудие совершения преступления; по способу изготовления и исполнения документа; по содержанию, как источник криминалистически значимой информации. В уголовном судопроизводстве документ необходимо рассматривать с точки зрения возможного формирования и получения как материального объекта-носителя информации при производстве следственных и судебных действий.

Деятельность следователя по работе с документами осуществляется в ходе осмотра места происшествия и места обнаружения преступления, при осмотре документов, при обыске или выемке. В процессе производства поисковых следственных действий следователь осуществляет розыскную деятельность по обнаружению, фиксации, изъятию, упаковке, перевозке и хранению документов со следами преступления, имеющих непосредственное отношение к делу для формирования доказательств или получения ориентирующей информации. При таком подходе следователь осуществляет познавательную деятельность путем описания устойчивых собственных или приобретенных свойств и признаков документов, обнаруженных в ходе производства следственных действий. В процессуальной и криминалистической деятельности следователю принадлежит инициатива по применению научно-технических средств обнаружения, фиксации и закрепления документов и следов на них, обнаруженных во время осмотра, обыска или выемки и т.п. Применение научно-технических средств при производстве следственных действий способствует объективному отражению хода указанных действий, а также соблюдению прав их участников.

Работу следователя с документами можно разделить на ряд взаимосвязанных этапов. Вначале следователь определяет, какие документы могут содержать следы преступления или иным образом связаны с ним. Далее устанавливаются и фиксируются внешние признаки документа. Затем анализу подвергается содержание документа, а также проверяются действия (операции), отраженные в документе.

Своевременное и рациональное использование криминалистических научно-технических средств помогает алгоритмизировать деятельность следователя по работе с документами при производстве криминалистического исследования, а также при назначении и участии следователя в производстве судебной экспертизы. Авторы полагают, что такая деятельность следователя позволит повысить и оптимизировать процесс расследования преступлений. Для создания дополнительных гарантий предотвращения несанкционированного доступа к изъятым объектам со следами (носителями информации), которые могут быть вещественными доказательствами, необходимо принять меры к защите и сохранности собственных и приобретённых свойств и признаков, а также к упаковке в неизменном виде с удостоверительными данными, позволяющими использовать полученную информацию в процессе расследования преступлений.

Деятельность следователя по работе с документами в ходе расследования преступлений, например, совершаемых в сфере экономической деятельности (незаконное получение кредита, незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, незаконная банковская деятельность и т. п.), иногда требует интуиции как источника получения знания. В нашем случае интуицию следует использовать в совокупности с эвристической, творческой деятельностью следователя при выборе и отборе документов, подлежащих исследованию. Например, при осуществлении контроля за почтовыми отправлениями невозможно проверить всю корреспонденцию, но из общей массы следователь выделяет необходимые ему документы по отдельным признакам: по объёму письма, адресу отправителя, по почерку, а затем по содержанию и стилю исполнения письма. В другой ситуации, когда кредит получен незаконно, следователь интуитивно, исходя из своего опыта расследования, предполагает, что имеют место мошеннические действия. Для этого следователю необходимо проверить юридическое дело заёмщика, проанализировать все документы и оценить их по относимости, достаточности, допустимости доказательств по делу. В данной ситуации можно вспомнить слова М.С. Строговича, который считал, что «интуиция вредит и ведет к заблуждению» [6, с. 346-347]. С одной стороны, он был прав, в том случае, если интуиция используется, не имея первичной исходной информации по делу. Когда же имеется информация, но не в полном объеме, то интуиция в совокупности с другими доказательствами позволяет построить обоснованную следственную версию и правильно определить действия, позволяющие получить необходимую финансово-хозяйственную документацию. При таком подходе интуиция помогает получить ориентирующую информацию.

Деятельность следователя по работе с документами в процессе расследования преступлений, особенно в сфере экономической деятельности, достаточно широка и разнообразна. Например, производство документальной проверки, получение образцов для сравнительного исследования и т.д. Кроме того, качество производства экспертного исследования документов во многом зависит от правильного выбора и эффективного производства действий следователя по работе с документами и содержания его деятельности при подготовке и назначении соответствующей экспертизы.