Криминалистическая характеристика способов дачи взятки (получения взятки)

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Кафедра криминалистики юридического факультета

Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова

Криминалистическая характеристика способов дачи взятки (получения взятки)

Сотов Александр Игоревич,

кандидат юридических наук, доцент

В статье исследуются элементы криминалистической характеристики такого преступления, как взяточничество. С учетом эмпирического опыта расследования данной группы преступлений определяются основные способы их совершения. Автор полагает, что приведенные сведения могут быть полезны при выдвижении следственных версий и сборе доказательств.

Ключевые слова: взятка, посредничество, денежные средства, офшоры, криптовалюта.

Forensic characteristics of the methods of giving a bribe (receiving a bribe)

A.I. Sotov, Candidate of Law, Assistant Professor of the Chair Criminalistics of the Moscow State University named after M.V. Lomonosov

The article explores elements of the forensic characterization of a crime such as bribery. Based on empirical experience in investigating this group of crimes, the main ways in which they are committed are identified. The author believes that the information provided may be useful in the preparation of investigative versions and the collection of evidence.

Key words: bribe, mediator, money, offshore jurisdiction, crypto-currency.

криминалистический взятка способ

В современном мире коррупция признается одной из наиболее опасных общественных угроз. Об этом свидетельствует принятие Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции (далее - Конвенция) [1]. Россия подписала ее в декабре 2003 г. и ратифицировала в марте 2006 г. [2]. Страны, подписавшие Конвенцию, обязаны проводить эффективную и скоординированную политику по противодействию коррупции как в публичном (ст. 7), так и в частном секторе (ст. 12), которая предполагает принятие соответствующих нормативных правовых документов и административных мер.

Одним из наиболее распространенных и опасных преступлений коррупционной направленности является взяточничество (дача либо получение взятки). С криминалистической точки зрения способ совершения рассматриваемого преступления зависит от того, кто является инициатором данного деяния - взяткодатель или взяткополучатель. Взяткодатель предоставляет должностному лицу (или близким к нему лицам) материальные выгоды (денежные средства, имущество, услуги и пр.) с целью получения от него встречного обязательства выполнить те или иные действия, входящие в его компетенцию, или воздержаться от них. Получение вознаграждения, не связанного с должностными обязанностями получателя, взяткой не является. Аналогично нельзя рассматривать как взятку предоставление благ иным субъектам, явно не имеющим отношения к получателю взятки. Если передача взятки происходит с ведома получателя, то его действия квалифицируются как злоупотребление полномочиями.

Должностное лицо, получившее взятку, должно выполнить следующие действия в пользу взяткодателя или представляемых им лиц:

а) способствовать совершению указанных действий (бездействия) (например, склонять другое должностное лицо к совершению должностного преступления путем уговоров, обещаний, принуждения и др.) с использованием своего служебного положения или должностного авторитета. При этом склонение к совершению должностного преступления с использованием исключительно личных связей, а не служебного положения, состава преступления не образует [3];

б) обеспечить общее покровительство или попустительство по службе, т. е. когда конкретные действия (бездействие) не оговариваются взяткодателем и взяткополучателем, а лишь осознаются ими как возможные в будущем (например, необоснованное назначение на более высокую должность, включение в списки лиц, представляемых к поощрительным выплатам, освобождение от ответственности за выявленные упущения и пр.);

в) совершение незаконных действий (бездействия), связанных со служебными полномочиями.

Эффективное расследование взяточничества в значительной степени обеспечивается пониманием механизма совершения этого преступления, а также средств и приемов, при помощи которых взяткодатель передает материальные ценности взяткополучателю. В свою очередь, эти средства обусловлены характером ценностей. С криминалистической точки зрения важное значение имеет дифференциация ценностей на три основные группы:

предметы материального мира (наличные деньги, драгоценные металлы, произведения искусства, документарные ценные бумаги);

безналичные средства (денежные средства на банковских счетах, бездокументарные ценные бумаги, криптовалюта);

результаты выполнения работ и оказания услуг.

Следственной практике известны такие приемы передачи взяток, как:

1. Передача взятки в виде предметов материального мира: из рук в руки от взяткодателя взяткополучателю. Такой способ представляет собой существенную опасность для обоих участников в случае их задержания с поличным, однако он используется преступниками, когда взяткодатель занимает достаточно высокое положение, что внушает ему уверенность в собственной безнаказанности. Важным условием передачи взятки является наличие доверительных отношений между участниками преступления;

через посредника, который в значительной степени повышает уровень безопасности для всех участников преступления. Однако в этой ситуации существует риск того, что взяткодатель имеет дело с мошенником, который может присвоить переданные ему ценности. Кроме того, фигура посредника «удорожает» саму взятку, поскольку ему выплачиваются «комиссионные». В роли посредников могут выступать близкие родственники должностного лица. В этом случае взятка может быть замаскирована под подарок;

закладка в тайник. Такой способ применяется реже первых двух. Место для тайника, в котором должен быть помещен предмет взятки, может выбрать как взяткодатель, так и взяткополучатель, в зависимости от характеристик предмета и уровня подготовки преступления. В качестве тайника могут использоваться автоматические камеры хранения на вокзале, банковские ячейки и иные места, которые позволяют гарантированно исключить обнаружение ценностей посторонними. Извлечение ценностей из тайника чаще осуществляется не самим взяткополучателем, а его доверенным лицом.

2. Передача взятки в виде безналичных средств:

осуществление перевода денежных средств на подконтрольное взяткополучателю лицо (фирму, индивидуального предпринимателя, благотворительную организацию) по фиктивному договору. Задача лица, получающего денежные средства, - обналичить их и передать преступнику. Поэтому в качестве оператора счета часто используются фирмы-однодневки либо компании, характеризующиеся низким уровнем финансовой открытости (офшорные страны, государства Балтии и пр.);

перевод средств на анонимные счета. Российское законодательство запрещает открывать и вести счета на анонимных владельцев, поэтому преступники используют иностранные банки. Следует отметить, что в связи с усилением международной борьбы с отмыванием денежных средств и финансированием терроризма количество банков, предоставляющих подобные услуги, сокращается, однако платежеспособный спрос неизбежно порождает предложения. В настоящее время анонимные счета можно открыть на Каймановых островах, в Панаме, Барбадосе, Гонконге и Сингапуре. Суммы вклада составляют, как правило, не менее 100 тыс. евро, однако по ним невозможны операции с использованием системы переводов SWIFT (она требует обязательной идентификации держателя счета). В связи с этим анонимные счета можно использовать только как накопительный инструмент. Впрочем, для злоумышленников такое ограничение не является серьезным препятствием, хотя и существенно осложняет процесс репатриации средств. Анонимные счета могут открываться и обслуживаться специальными компаниями-куратора- ми, которые заключают договор на открытие счета с банком, а затем передают своему клиенту коды управления им. Возможно открытие счета под псевдонимом (при этом банк идентифицирует личность держателя счета, но в качестве держателя счета указывается псевдоним);

переоформление бездокументарных ценных бумаг на получателя взятки или подконтрольное ему лицо. Основными видами бездокументарных ценных бумаг являются акции, облигации, депозитарные расписки, опционы. Следует отметить, что бездокументарные ценные бумаги, как и безналичные денежные средства, существуют в виде записей по учетным счетам, что значительно увеличивает возможность раскрытия личности собственника. Поэтому для повышения его безопасности ценные бумаги переводятся на счета зарубежных субъектов, которые выступают в качестве их номинальных держателей. Чаще всего в этой роли выступают зарубежные трасты, как правило, зарегистрированные в офшорных юрисдикциях (Кипр, Мальта, Каймановы острова и пр.). Такие номинальные держатели могут самостоятельно совершать необходимые операции с ценными бумагами, перечислять полученный доход на счет взяткополучателя или его подконтрольного лица. Причем такие средства будут носить легальный характер. Получение информации о реальном собственнике ценных бумаг, находящихся у номинального держателя, для российских правоохранительных органов может быть затруднено;

использование криптовалюты. Такие расчетные инструменты не вполне удобны с точки зрения традиционного применения, однако имеют целый ряд положительных качеств, делающих их весьма привлекательным объектом для коррупционеров. Например, неурегулированный правовой статус криптовалюты не позволяет считать ее имуществом с точки зрения российского законодательства, а само действие по ее передаче - взяткой [4]. Еще одним ее преимуществом является высокая степень анонимности владения криптовалютой. Виртуальные валюты аккумулируются в криптокошельке, который может быть зарегистрирован на стороннее лицо без должной его идентификации. Для того чтобы совершить преступление, взяткодатель должен открыть анонимный криптокошелек, перевести туда криптовалюту и передать взяткополучателю идентификатор счета - QR-код или одномерный цифровой код. После этого коррумпированное должностное лицо получает возможность распоряжаться криптовалютой. Виртуальные деньги могут быть переведены в традиционные денежные средства на банковском счете. В этом случае коррумпированному должностному лицу необходимо определить формального владельца таких средств. Однако, как указывалось выше, данная проблема имеет техническое решение. Кроме того, в зарубежных юрисдикциях (в том числе в США) существуют организации, специализирующиеся на обмене криптовалют на наличные деньги.

Передача взятки безналичным способом позволяет быстро оперировать крупными суммами, при этом, однако, создает для участников преступной схемы дополнительные факторы риска в связи с высоким уровнем контроля за движением ценностей по счетам. Поскольку уровень банковского надзора за подозрительными операциями постоянно возрастает, коррумпированные должностные лица по-прежнему широко используют наличный расчет. Тем не менее следственная практика фиксирует случаи взяток путем перевода средств на счет финансовой организации.

3. Передача взятки в виде выполнения работ, оказания услуг:

оказание услуг имущественного характера. К ним относятся любые имущественные выгоды, в том числе освобождение получателя взятки от имущественных обязательств (например, предоставление кредита с заниженной процентной ставкой за пользование им, бесплатных либо по заниженной стоимости туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи, передача имущества, в частности автотранспорта, для его временного использования, прощение долга или исполнение обязательств перед другими лицами). Следует уточнить, что имущественные права включают в себя как право на имущество, так и иные права, имеющие денежное выражение, например, исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации [3]. Преступление считается оконченным с момента начала оказания услуг при согласии коррумпированного должностного лица. Смысл такого рода взятки заключается в том, что должностное «лицо, приобретая услугу, избавляется от тех затрат, которые оно с необходимостью понесло бы, если бы получало соответствующую услугу не в качестве взятки» [5, с. 22]. Таким образом, при совершении преступления взяткодатель предварительно уточняет наличие у взяткополучателя (либо у его близких лиц) каких-либо материальных потребностей или имущественных обязанностей. После этого взяткодатель (или иной субъект по его указанию) заключает гражданско-правовую сделку, направленную на удовлетворение этих потребностей (погашение обязанностей), и исполняет ее за свой счет. Выгодополучателем в такой сделке оказывается должностное лицо (или те, кто с ним связан).

В заключение отметим, что приведенные выше сведения могут быть использованы при выдвижении следственных версий и сборе доказательств.

Литература

1. О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции: фе- дер. закон от 8 марта 2006 г. № 40-ФЗ. Доступ из справ. правовой системы «Консуль- тантПлюс».

2. О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях: постановление Пленума Верховного Суда РФ от 9 июля 2013 г. № 24. Доступ из справ. правовой системы «Консультант- Плюс».

3. Методические рекомендации по вопросам представления сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера и заполнения соответствующей формы справки в 2018 г. (за отчетный 2017 год) (утв. Министерством труда и социальной защиты РФ в соответствии с приказом Минтруда России от 31 марта 2015 г. № 206н). URL: http://rosmintrud. ru/ministry/programms/anticorruption/9/5 (дата обращения: 15.04.2019).

4. Яни П. Выгоды имущественного характера как предмет взятки // Законность. 2009. № 1.

1. United Nations Convention against Corruption (adopted in New York d.d. Oct. 31, 2003 by Resolution 58/4 at the 51 plenary meeting of the 58th Session of the UN General Assembly). Access from legal reference system «ConsultantPlus».

2. On ratification of the United Nations Convention against Corruption: fed. law d.d. March 8, 2006 № 40-FL. Access from legal reference system «ConsultantPlus».

3. On judicial practice in cases of bribery and other corruption crimes: decision № 24 of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation d.d. July 9, 2013. Access from legal reference system «ConsultantPlus».

4. Methodological recommendations on the presentation of information on income, expenses, property and liabilities of a property nature and the filling in of the corresponding form of the certificate in 2018 (for the reporting year 2017) (credit. Ministry of Labor and Social Protection of the Russian Federation in accordance with the order of the Ministry of Labor of the Russian Federation March 31, 2015 № 206n). URL: http://rosmintrud. ru/ministry/programms/anticorruption/9/5 (date of access: 15.04.2019).

5. Yani P Benefits of a property nature as a subject of a bribe // Legality. 2009. № 1.

Размещено на Allbest.ru