Рейдерство: понятие и криминалистическая характеристика способов совершения преступлений

Размещено на http://www.allbest.ru/

РЕЙДЕРСТВО: ПОНЯТИЕ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СПОСОБОВ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Шахкелдов Фридрих Григорьевич,

профессор кафедры криминалистики и оперативно-розыскной деятельности Ростовского юридического института МВД России доктор юридических наук, Заслуженный юрист Кубани.

Степанов Самвел Джаванширович,

следователь-криминалист отдела криминалистики следственного управления Следственного комитета РФ по Краснодарскому краю полковник юстиции.

В статье раскрывается понятие рейдерство и дается его авторское определение, дается криминалистическая характеристика способов преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц.

Ключевые слова: рейдерство, способы совершения преступления, юридическое лицо, информация, коммерческая тайна, фальсификация доказательств, фиктивные договоры, банкротство, разорение организации.

Shakhkeldov Fridrikh Grigorievich - Professor, the Department of Forensic Science and Operational-Search

Activities, the Rostov Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, Honored Lawyer of the Kuban region.

Stepanov Samvel Javanshirovich - Forensic Investigator, the Department of Criminalistics of the Investigative Department, the Investigative Committee of the Russian Federation of the Krasnodar Area, Colonel of Justice.

RAIDING: THE CONCEPT AND FORENSIC CHARACTERISTICS OF THE WAYS OF COMMITTING CRIMES

The paper reveals the concept of raiding and gives its author's definition, gives a forensic description of the methods of crimes associated with illegal seizure of property complexes of the legal entities.

Keywords: raiding, methods of committing a crime, legal entity, information, commercial secret, falsification of evidence, fictitious contracts, bankruptcy, bankruptcy of an organization.

Формирование рыночных институтов организаций основывается на развитии акционерных финансов и характерного рынка корпоративного контроля, где совершаются не товарные обороты, а права контроля над собственностью. В результате данного обстоятельства рынок корпоративной проверки как механизм рыночного присвоения собственности связан с ее перераспределением через фондовые инструменты.

К числу важнейших функций рынка корпоративной проверки относится перераспределение производственных ресурсов в пользу более эффективных организаций и создание добросовестной конкуренции за новые источники ее увеличения. При всем том, рыночный сектор весьма ограничен, поэтому в самом начале 2000-х гг. 76 % сделок по слиянию компаний носили недружественный характер. В период 2002-2005 гг. чуть менее 5000 российских компаний заменили своих владельцев. По данным консалтинговых агентств, в России каждый год происходили 60-70 тыс. рейдерских нападений. Однако и сегодня проблемы, связанные с незаконным переходом права собственности от одной компании к другой, остаются не решенными.

Возникновение рейдерских захватов в России связано с изъянами рыночных способов перераспределять собственность, системными проблемами рыночной оценки средств предприятий, которые можно легко реализовать (превратить в деньги), неотчетливой и непрозрачной системой фиксации прав собственности, низкой информационной транспорентностью российских компаний, ростом корпоративных конфликтов, связанных с изъянами законодательства в сфере предпринимательской деятельности. В итоге, это способствует вырабатыванию способов нападения на частную предпринимательскую собственность и трансформации способов так называемого «экономического терроризма» через рейдерство и гринмейл, направленных на смену собственника предприятия целиком либо какой-то его части. Первоначально незаконные захваты имущества организаций были характерны исключительно для центральной части России, потом охватили крупные города. Целями захвата стали не только крупные предприятия, но и средний, а также малый бизнес. Таким образом, можно с уверенностью констатировать широкую распространенность случаев незаконного перехода права собственности на организацию от одних лиц другим.

В результате, это появились преступные группы, главная цель которых -получение активов организаций (предприятий) или контроля над ними. В научных работах, посвященных сущности, мотивам, целям этих групп, данная деятельность получила название рейдерство, или недружественное поглощение, тем не менее, устоявшего суждения по поводу соотношения этих двух понятий не имеется. Ряд ученых считают рейдерство частным случаем проявления недружественного поглощения, другие считают, что это синонимы, третьи воспринимают их как различные понятия.

Мы предлагаем выделять три этапа совершения конкретного рейдерского захвата, которые носят более обобщенный характер.

Этап по сбору сведений. На данном этапе основной задачей является сбор максимально большего объема сведений об организации-цели с особым упором на компрометирующие сведения. Лица, которые занимаются сбором подобной информации, при установленных законом условиях, совершаются преступления, предусмотренные:

- ст. 183 УК РФ (незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну) - если сбор сведений осуществлялся касательно деятельности организации-цели и ее акционеров - предприятий;

- ст. 137 УК РФ (нарушение неприкосновенности частной жизни) или ст. 138 УК РФ (нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений) - если составленное досье относится к личной жизни руководителей организации-цели и ее акционеров - физических лиц.

Однако анализ судебно-следственной практики показал, что не по одному из указанных преступлений никто не был привлечен к уголовной ответственности. Следователи, возможно, в силу недостаточных знаний и опыта в расследовании таких, достаточно специфических, преступлений, в процессе расследования рейдерских захватов, вообще плохо выясняют, откуда у преступников появилась необходимая для реализации преступного умысла информация. Так, только 6,6 % проанкетированных следователей отметили, что ими были выявлены в процессе расследования факты незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Анализ изученных уголовных дел показал, что в 5,9 % случаев была получена информация о прослушивании преступниками телефонных переговоров, однако, в связи с недостаточным количеством доказательств, обвинения предъявлены не были.

В лучшем случае следователи выясняют только те способы сбора необходимой для совершения преступления информации, которые не содержат в себе признаки каких- либо преступлений:

- предварительное трудоустройство на захватываемое предприятие (49,55 %);

- изучение деятельности предприятия по материалам, находящимся в свободном доступе (30,15 %);

- завязывание личных связей с главами предприятия (20 %).

Это приводит к тому, что выявляются не все эпизоды преступной деятельности по рейдерскому захвату. Часть участников преступной группы остается безнаказанной и продолжает свою деятельность.

Чаще всего получение сведений производиться в связи с деятельностью организаций, вследствие этого более подробно проанализируем пути незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Сбор информации может быть совершен следующим путем:

1. Похищение документов. Хотя в законе назван лишь один конкретный предмет - документы, сведения, составляющие коммерческую тайну. Они могут быть материализованы в различных видах: чертежах, моделях, на электронных носителях информации, промышленные образцы, формулы изобретений, технологий, в том числе ноу-хау, в физических полях, в которых сведения находят отображение в виде символов, сигналов, технических решений и процессов, и др. Похищение документов может быть совершено в форме кражи, присвоения или мошенничества. При подготовке данных преступлений и их непосредственном совершении используются те же приемы, что и при хищении других предметов (1). В ходе совершения рейдерства чаще всего совершают кражу реестра акционеров и других документов юридического лица - 8,3 % [2].

2. Подкуп лиц, обладающих необходимой информацией. При совершении преступления таким способом преступники выясняют, кто из сотрудников организации или должностных лиц контролирующих органов обладает необходимой информацией, и предлагают заплатить ему соответствующую сумму. Например, в г. Иркутске двум сотрудникам частного детективного агентства было поручено собрать конфиденциальную информацию об одной компании. Они обратились к главному бухгалтеру этой компании и предложили за деньги сообщить интересующую их информацию. Бухгалтер согласился, однако сообщил о поступившем предложении директору компании, который написал заявление в правоохранительные органы. Во время встречи бухгалтера с частными детективами и передачи им пакета с документами, сотрудники детективного агентства были задержаны, им предъявлено обвинение по ч. 3 ст. 183 УК РФ [3]. Однако, как правило, сотрудники организации, особенно те, кто обладает только отдельными сведениями, охотно сотрудничают с потенциальными «захватчиками». Мотивами их действий могут быть не только простая корыстная заинтересованность, но и личная неприязнь к руководству организации.

3. Угрозы лицам, обладающим необходимой информацией. Угроза представляет собой разновидность психического насилия, применяемая касательно самих лиц, которые владеют указанными в законе сведениями, так и касательно их близких. Среди видов угрозы различают: угрозу убийством или насилием (т.е. причинением смерти, вреда здоровью, нанесением побоев и т.п.); угрозу уничтожением или повреждением имущества; угрозу распространения позорящей информации либо иной информации, которая может причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких (шантаж). Способы совершения данного преступления по своей внешней форме совпадают с действиями преступников при вымогательстве.

4. Другие противозаконные действия. К ним причисляют, например, разговоры о вербовке на службу с работниками соперничающих организаций при отсутствии намерения зачислять указанного работника на службу, лживые переговоры с представителями фирмы-конкурента относительно лицензии [4], подслушивание бесед или тайное слежка с применением всевозможных специальных технических средств.

В ч. 2 ст. 183 УК РФ предусмотрена ответственность за незаконное разглашение или использование коммерческой, налоговой или банковской тайны без согласия ее владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе. К ним относятся обыкновенные работники и руководители организаций, должностные лица и служащие органов прокуратуры, следствия и дознания, налоговых органов, арбитражного суда, нотариата, органов валютного контроля, антимонопольных органов, аудиторских организаций, Федеральной службы по финансовому мониторингу, сотрудники и руководители фирмы-регистратора и пр. Например, сотрудником фирмы - регистратором была разглашена информация, которая содержалась в реестре АОЗТ «Москомплектмебель», в результате чего преступники стали активно скупать акций АОЗТ у физических лиц, после чего попытались провести физический захват, однако сотрудники предприятия не позволили им это сделать [5]. Факты скупки акций, в том числе и контрольного пакета на подставных лиц, были выявлены по 12,5 % изученных уголовных дел.

Разглашение информации, составляющей коммерческую тайну, - это действие или бездействие, в результате которых сведения, составляющие коммерческую тайну, в различной форме (устной, письменной, иной, в том числе с применением технических устройств) передаются знакомым и иным людям без согласия обладателя данных сведений. Или вопреки гражданско-правовому, или трудовому договору п. 9 ст. 3 Федерального закона «О коммерческой тайне» [6]. В русском языке разглашение означает поступки по знакомству с чем-либо многих лиц, кроме того, имеется в виду, что эта информация становится широко известной [7]. Традиционно считается, что разглашение произошло, если данные сведения без согласия обладателя стали знакомы как минимум одному лицу, который не имеет права знакомиться с этой информацией.

Разглашение той или иной информации выступает не только как внешний поступок (деяния по преданию ее огласке), но и как следствие - данная информация становится известной постороннему лицу.

Следовательно, разглашение - это предание огласке разнообразными способами определенной информации, в результате чего она становится достоянием людей, которые не должны были ее иметь. В ходе разглашения сведений присутствуют две стороны (два человека - минимум): одна сообщает эту информацию, а другая слушает ее. Таким образом, разглашение следует представлять как передачу-прием сведений, причем каждое это действие реализовывают два разных лица. Итак, разглашение содержит в себе действия одного человека по обнародованию секретов (по передаче сведений) и действия другого человека, воспринимающего (принимающего) эти сведения.

«Восприятие - это отражение предметов и явлений в целостном виде в результате осознания их отличительных признаков. Восприятие связано с опознанием, с пониманием и осмысливанием предметов и явлений, с отнесением их к определенной категории. Восприятие осуществляется посредством действия» [8].

2) Рассмотрение полученных законными и незаконными способами документов и сведений, вырабатывание стратегического плана действий правонарушителей и сообщения законности действиям, предполагаемым осуществить в отношении организации-жертвы, ее сотрудников и акционеров. Данные акты, главным образом, осуществляют профессионалы-юристы. Их роль часто заключается в изготовлении поддельных документов, необходимых для приобретения «надобных» решений суда. Подобные исковые заявления возможно будет подать, при необходимости, на любом этапе противозаконного нападения на имущественный комплекс юридических лиц. Так, по изученным уголовным делам такие иски были поданы:

- при сокрытии правонарушения и сообщения поступкам преступников законного характера (56,85 %);

- в ходе подготовки к агрессии (45,1 % случаев);

- непосредственно в процессе перехода прав на имущество в собственность преступников (37,2 %).

Лицами, задействованными на данной стадии рейдерского захвата, достаточно часто осуществляется фальсификация доказательств, т.е. преступление, ответственность за которое предусматривает ст. 303 УК РФ. Факты совершения данных преступлений отмечают 40 % анкетированных следственных работников. В тоже время в результате анализе судебно-следственной практики было выявлено только 5,7 % случаев, когда была доказана вина по данной статье Уголовного кодекса России.

Подача фиктивных исковых заявлений в суд осуществляется в целях восстановления (отстранения от должности) руководителя, ограничения права голосовать установленными пакетами акций на собраниях, запрета собрания, признания права подставных лиц на собственность организации и др. [9].

При подаче заявлений для возбуждения уголовного дела при отсутствии признаков состава преступления преступники стремятся:

- приобрести выход на документы и информацию по вбираемой организации путем производства их выемки либо истребования в соответствии с запросами;

- осуществить психологический прессинг лиц, которые сопротивляются рейдерскому нападению, например, директора организации;

- достичь нейтрализации физических лиц, которые возможно будут оказывать противодействие, посредством их задержания.

Такие уголовные дела, как правило, прекращают на стадии предварительного расследования, после того как решены все назначенные задачи и рейдерский захват предприятия завершен. Так, при покушении на захват ОАО «Тольятти-азот» преступники осуществляли прессинг руководства химического завода. В этих целях ими было инициировано возбуждение уголовного дела в отношении президента ОАО «М.» и управляющего предприятием «Мак» по ч. 4 ст. 159, ст. 174 ст. І99 Ук РФ, а также пресс-секретаря (по ст. 308 УК РФ - отказ свидетеля от дачи показаний) [10].

3) Выработка стратегического плана деяний по нападению на организацию, основываясь на добытой информации, ее разборе, а также на выводах и рекомендациях юристов.

Преступники используют следующие варианты действий, направленные на захват собственности организаций:

- разорение организации;

- приобретение необходимого для абсолютного контроля числа акций (долей) организации;

- переведение федерального либо муниципального имущества в личное достояние;

- вывод активов организации, в том числе путем их хищения (растрата);

- осуществление преступниками от имени предприятия - цели экономически невыгодных операций, которые влекут за собой рост долгов перед кредиторами.

Нормы Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. позволили резко сократить количество незаконных захватов имущества организаций, где в качестве главного инструмента использовались бы методы процедуры банкротства. Анализ судебно-следственной практики показал, что только 2 % преступлений были реализованы путем процедуры преднамеренного либо фиктивного банкротства.

Способами завладения имущественным комплексом предприятия при банкротстве являются следующие:

- создание искусственной задолженности предприятия и последующее его банкротство;

- заключение фиктивных договоров с целью вывода активов (имущества) предприятия;

- составление фиктивных исковых заявлений и обращение в арбитражный суд с целью введения процедуры банкротства и назначения судом «своего» арбитражного управляющего;

- приобретение собственности организации по небольшой стоимости в процессе банкротства при реализации внешнего управления;

- замена преступниками финансовых обязательств предприятия на контрольный пакет акций на любой стадии банкротства при подписании мирового соглашения;

- получение контрольного пакета акций новой организации при замещении активов.

1. Нами предлагается следующее авторское определение понятия рейдерства - это система уголовно-наказуемых действий физического или юридического лица, которая направлена на поглощение юридического лица, осуществляемая против воли собственника или руководителя организации.

Криминалистическими признаками, общими для всех преступлений, связанных с незаконным захватом имущественных комплексов юридических лиц, следует назвать следующие:

- все правонарушения, связанные с противозаконным нападением на имущественные комплексы организаций, в своей совокупности выступают как единая целенаправленная деятельность;

- предмет посягательства - имущественный комплекс юридического лица (полностью или частично);

- мотив преступления - корыстный, но не только в своих личных интересах, но и в интересах других лиц;

- основная цель действий - переход права собственности на имущество из законного владения к другому собственнику, осуществляемая против воли собственника или руководителя организации;

- общественно-опасные последствия - поглощение юридического лица в обход установленным нормам и правилам присоединения.

рейдерский собственность банкротство криминалистический

Литература

1. Гаухман Л.Д., Филаненко А.Ю. Отграничение хищений чужого имущества от хищений других предметов, предусмотренных специальными нормами // Уголовное право. 2008. №

2. Рыбакова Е.А. Предупреждение рейдерских захватов вузов // Юридическое образование и наука. 2008. № 4.

3. Пронин К.В. Защита коммерческой тайны. М., 2006.

4. Зубков С.А. Коммерческая тайна: Ее роль в снижении делового риска // Социально-политический журнал. 1995. № 5.

5. Сычев П. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений // Корпоративный юрист. 2006. J2q

6. «О коммерческой тайне» Федеральный закон от 29.07.2004 J9b 98-ФЗ.

7. Словарь русского языка. / Под ред. А.П. Евгеньевой. Т.4.

8. Еникеев М.И. Основы общей и юридической психологии. М., 1996.

9. Шамратов И.М. Некоторые способы и технология преступного захвата предприятий // Российский следователь. 2010. № 16.

10. Архив Следственного комитета МВД России за 2005 г., дело№ 444080.

Bibliography

1. Gaukhman L.D., Filanenko A.Yu. Delimiting the theft of someone else's property from theft of other items provided for by special rules // Criminal Law. 2008. №

2. Rybakova E.A. Prevention of raider seizures of universities // Legal Education and Science. 2008. №

3. Pronin K.V. Trade secret protection. M., 2006.

4. Zubkov S.A. Commercial Secret: Its Role in Reducing Business Risk // Socio-Political Journal. 1995. №

5. Sychev P. Criminal legal analysis of hostile takeovers // Corporate lawyer. 2006. № 2.

6. “On commercial secrets” Federal Law of July 29, 2004 № -F-F

7. Dictionary of the Russian language. / Ed. A.P. Evgenieva. T. 4.

8. Enikeev M.I. Foundations of General and Legal Psychology. M., 1996.

9. Shamratov I.M. Some methods and technology of criminal seizure of enterprises // Russian investigator. 2010. №16.

10. Archive of the Investigative Committee of the Ministry of Internal Affairs of Russia for 2005, case №448080.

Размещено на Allbest.ru