Назначение и производство экспертиз при раскрытии, расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности

Размещено на http://www.Allbest.Ru/

Ростовский юридический институт МВД России

Назначение и производство экспертиз при раскрытии, расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности

Плясов К.А., к.ю.н., доцент



Аннотация

В статье на основе классификационного подхода проанализированы вопросы назначения и производства экспертиз при раскрытии, расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности. Обозначено, что производство экспертиз в системе комплексной методики предупреждения, раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД выступает неотъемлемым и обязательным элементом такой формы криминалистического и оперативно-розыскного обеспечения.

Ключевые слова: криминалистика, методика, экспертизы, формы, вопросы, специальные знания.



Annotation

Assignment and performance of expert examinations in the detection and investigation of crimes in the field of international economic activity

Plyasov K.A., PhD in Law, Associate Professor, Head of the Rostov Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia

In the article, on the basis of the classification approach, the issues of appointment and production of expert examinations in the detection and investigation of crimes in the field of foreign economic activity are analyzed. The production of expertise in the system of complex methods of prevention, detection and investigation of crimes in the field of foreign economic activity is an integral and mandatory element of this form of forensic and operational-search support.

Keywords: forensics, methods, expertise, forms, questions, special knowledge.



Собранная уголовно-процессуальная, криминалистически и оперативно значимая информация по делам о преступлениях в сфере внешнеэкономической деятельности (далее - ВЭД) подлежит проверке и исследованию. Разрешению этих целей наиболее соответствует природа следственных действий комплексного характера.

Поскольку такие следственные действия, как назначение и производство судебной экспертизы, а также получение образцов для сравнительного исследования по делам о преступлениях, совершенных в сфере ВЭД, наиболее распространены (89,22% из всех следственных действий комплексной природы) и доказательственно значимы (все опрошенные субъекты раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД отметили безусловное значение таких средств доказывания), постольку считаем возможным отдельно рассмотреть данный вопрос в рамках этой статьи. уголовный процессуальный экспертиза внешнеэкономический

Субъектами применения специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД выступают, как правило, субъекты процессуальной деятельности (дознаватели, следователи, специалисты, эксперты), субъекты оперативно-розыскной или иной непроцессуальной деятельности.

Разрешение поставленных задач субъектами применения специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД связано с обеспечением оптимальности и эффективности норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства, оценки проверки имеющихся доказательств, криминалистической и оперативно-розыскной превенции.

Полученная первичная криминалистическая информация должна быть проверена и экспертно исследована.

Порядок производства экспертиз достаточно регламентирован в УПК РФ. Ценность судебных экспертиз, назначаемых при предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД, заключается в том, что иным способом получить подобные доказательства невозможно [1].

К примеру, в ЭКС - филиал ЦЭКТУ г. Калининграда на исследование поступили образцы товара, заявленного как микропроцессоры «ZX POLYHEDRON», изготовленные компанией «SHENZHEN TRIGON TECHNOLOGY CO., LTD». Партия товара (1 000 шт.) была задекларирована как «Промышленный процессор ZX POLYHEDRON, шестнадцатиядерный, производительность процессора 0,085 микрон, количество потоков 32, тактовая частота скорости работы процессора 2.2 GHZ, разъем AX5, кэш-память процессора: L1-64 KB, L2-2.5 MB, L3-30 MB». В результате исследования установлено, что микропроцессоры «ZX POLYHEDRON» на рынке Российской Федерации не представлены. Таможенных экспертов удивила необычная легкость образца. При вскрытии корпуса микропроцессора было установлено отсутствие внутри кристалла и микросхем! Таможенной экспертизой была определена рыночная стоимость одного муляжа, которая составила 6 руб. 21 коп., в то время как таможенная стоимость одного микропроцессора составляла 4 773 руб. 39 коп. Таким образом, заявленная таможенная стоимость в 769 раз превышает его рыночную стоимость. По результатам проведенной таможенной экспертизы поступили сведения о том, что направлена информация в Центральный банк России о признаках сомнительной сделки [9].

По изученным нами уголовным делам экспертизы назначались 653 раза, из них в подразделениях ЦЭКТУ осуществлено 597 экспертиз (91,42%). Из 597 экспертиз проводились: единолично (284 - 47,57%); комиссионно (172 - 28,81%); комплексно (141 - 23,6%). То есть более половины исследованных экспертиз (52,43%) являются комиссионными или комплексными.

Наиболее точно отражает реалии правоприменительной практики борьбы с преступлениями в сфере ВЭД классификация судебных экспертиз, предложенная В.А. Жбанковым [2], к которым ведущий ученый-криминалист по проблематике борьбы с таможенными преступлениями в целом и к преступлениям в сфере ВЭД в частности отнес следующие экспертизы, производимые ЦЭКТУ:

1) товарную (товароведческую, товароведную) экспертизу;

2) диагностическую экспертизу товаров;

3) идентификационную экспертизу товаров;

4) материаловедческую экспертизу;

5) химическую экспертизу;

6) сертификационную экспертизу;

7) технологическую экспертизу;

8) экспертизу цены товара;

9) геммологическую экспертизу;

10) экспертизу транспортных средств;

11) криминалистическую экспертизу документов, ценных бумаг, валюты и таможенных средств идентификации;

12) экспертизу культурных ценностей;

13) экспертизу объектов интеллектуальной собственности;

14) микробиологическую экспертизу.

Отметим, что, анализируя методические рекомендации Российского федерального центра судебной экспертизы при Министерстве юстиции РФ, относящиеся к целям, задачам, вопросам товароведческой экспертизы (№1 по В.А. Жбанкову), к таковой (товароведческой) относятся как виды экспертиз №2-9.

Итак, проведя перегруппировку с учетом проведенного исследования, при построении комплексной методики предупреждения, раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД можно предложить следующую классификацию экспертиз с учетом полученных данных:

A. Проводимые в ЦЭКТУ.

0. Таможенно-товароведческие экспертизы:

0.1 Товароведческая экспертиза;

0.1.1 Диагностические экспертизы товаров;

0.1.2 Идентификационные экспертизы товаров;

0.1.3 Материаловедческие экспертизы;

0.1.4 Химическая экспертиза;

0.1.5 Сертификационные экспертизы;

0.1.6 Технологические экспертизы;

0.1.7 Экспертиза цены товара;

0.1.8 Геммологическая экспертиза.

1. Экспертизы транспортных средств.

2. Криминалистическая экспертиза документов, ценных бумаг, валюты и таможенных средств идентификации.

3. Экспертиза культурных ценностей.

4. Экспертиза объектов интеллектуальной собственности.

5. Микробиологическая экспертиза.

6. Иные экспертизы.

Б. Проводимые в других экспертных учреждениях.

B. Проводимые несколькими экспертами из различных учреждений.

Рассмотрим вопросы, разрешаемые данными видами экспертиз (597 = 100%), а также результаты проведенного исследования.

1.1 Товароведческая экспертиза.

К наиболее типичным вопросам, разрешаемым по данной категории дел, являются количественные и качественные характеристики товара:

- К какой группе относится товар?

- Соответствует ли представленный товар нормативной регламентации?

- Каковы модель, марка, артикул, сорт товара?

- Количество единиц, штук товара?

1.1.1 Диагностические экспертизы товаров.

Для проведения экспертиз при раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД является важным следующее положение, высказанное А.С. Князьковым и другими: «помимо вопросов, связанных с решением идентификационных задач, необходимо излагать вопросы классификационного, диагностического и ситуационного характера, даже если существует обоснованное предположение об успешном решении идентификационной задачи» [3-6].

Данным видом товароведческой экспертизы разрешаются следующие типовые группы вопросов:

- наличие или отсутствие определенных свойств у товара;

- характеристика выявленных свойств у товара;

- соответствие выявленных свойств стандартам;

- соответствие выявленных свойств условиям договора;

- соответствие выявленных свойств регламенту и т. д.

1.1.2. Идентификационные экспертизы товаров.

Типовые группы вопросов:

- наличие или отсутствие принадлежности товара к определенной партии товара;

- составляли ли объекты целое (товар, упаковка или иной объект).

1.1.3. Материаловедческие экспертизы.

Данным видом товароведческой экспертизы разрешаются следующие типовые группы вопросов:

- состав исследуемого товара;

- установление групповой принадлежности,

- установление однородности или неоднородности вещества товара;

- принадлежность товара к определенному классу веществ или материалов.

1.1.4. Химическая экспертиза.

Типовые группы вопросов:

- химический состав ввезенного товара или незаконно перемещенных объектов (к примеру, в ЭКС - филиале ЦЭКТУ г. Калининграда впервые проведено исследование психотропного вещества амфетамина в необычной для него форме - прозрачной маслянистой жидкости желтого цвета. Жидкость массой около 900 г. злоумышленники поместили в емкость из-под моторного масла известного бренда, которую просто положили в багажник автомобиля. По результатам исследования Калининградской областной таможней возбуждено уголовное дело [7];

- соответствие химического состава стандартам, условиям договора, регламенту.

- наличие химических соединений и их соотношение.

1.1.5. Сертификационная экспертиза.

Данным видом товароведческой экспертизы разрешаются следующие типовые группы вопросов:

- свойства товаров, соответствующие обязательным требованиям по безопасности и нормальной жизнедеятельности;

- свойства товаров, угрожающие обязательным требованиям по безопасности и нормальной жизнедеятельности.

1.1.6. Технологические экспертизы.

Данным видом товароведческой экспертизы разрешаются следующие типовые группы вопросов:

- технологические параметры и свойства товара;

- нормы выработки.

1.1.7. Экспертиза цены товара.

Одним из важных и часто оспариваемых вопросов в суде по рассматриваемой категории дел является вопрос о цене товара, пересекшего границу, именно эта группа вопросов разрешается данным видом экспертизы.

1.1.8. Геммологическая экспертиза.

Типовые группы вопросов:

- каково наименование камня,

- к какой классификационной группе камней и минералов относится;

- какова природа (органическая или неорганическая) минералов и драгоценных камней и т.д.;

- обработан ли в заводских или иных условиях и т. д.



2. Экспертиза транспортных средств.

Для экспертизы транспортных средств наиболее характерными являются следующие группы вопросов: вопросы технического состояния ТС; вопросы, относящиеся к модификации ТС; вопросы о производителях и годах выпуска; иные вопросы.

3. Криминалистическая экспертиза документов, ценных бумаг, валюты и таможенных средств идентификации. Наиболее характерными вопросами для данной экспертизы являются выявление признаков интеллектуального и материального подлога, а также целостности таможенных и других средств идентификации.

По результатам исследования, оставшиеся три экспертизы встречаются крайне редко, и, по мнению профессора В.А. Жбанкова, их предмет определения выглядит следующим образом.

4. Экспертиза культурных ценностей:

- историческая значимость произведений искусства, предметов антиквариата и т.д.;

- художественно-культурная значимость произведений искусства, предметов антиквариата и т.д.;

- научная значимость произведений искусства, предметов антиквариата и т.д.

Например, таможенным экспертом ЭКС - филиала ЦЭКТУ г. Санкт-Петербурга была проведена экспертиза печатных изданий (книг), задержанных при пересечении границы. Среди них обнаружена книга «Дьяволиада», напечатанная издательством «Недра» в 1926 году тиражом 3 тысячи экземпляров. В отношении книги было проведено комплексное исследование. Книга в издательской иллюстрированной обложке представляет собой второе издание сборника прозы М.А. Булгакова. Характерная особенность этого издания - несовпадение даты на обложке и на титульном листе. На обложке - 1925 год, на титульном листе - 1926 год. Такой же экземпляр с несовпадающими датами на обложке и титульном листе хранится в фондах Российской национальной библиотеки. Первое издание вышло в июне 1925 года, второе было отправлено в спешный набор в марте 1926 года, книга ушла в типографию 31 марта 1926 года. В апреле Булгаков получил первые 8 авторских экземпляров. На титульном листе задержанного экземпляра «Дьяволиады» имеется дарственная надпись (инскрипт) младшей сестре Михаила Афанасьевича Елене, датированная 19 мая 1926 года. При проведении сравнительного исследования было установлено, что в дарственной надписи прослеживаются характерные для М.А. Булгакова особенности письма. Возможно, дарственная надпись сестре Елене была сделана вскоре после важного для писателя события - выхода из печати еще одного сборника прозы. Также она могла быть сделана накануне Дня рождения сестры писателя - 2 июня. На рынке такая «находка» оценивается более чем в 1 миллион рублей [8].

5. Экспертиза объектов интеллектуальной собственности: свойств товара (контрафактное или нет) и т.д.

6. Микробиологическая экспертиза: наличие опасных микробиологических свойств товара и т.д.

Изложенное выше позволяет сделать следующие выводы:

1. Субъектами применения специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД выступают, как правило, субъекты процессуальной деятельности (дознаватели, следователи, специалисты, эксперты), субъекты оперативно-розыскной или иной непроцессуальной деятельности.

2. Считаем возможным упростить классификации использования и применения специальных знаний и рассматривать применительно к создаваемой методике предупреждения, раскрытия и расследования преступлений основные и дополнительные виды:

1. Основные виды использования специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД.

1.1 Производство судебной экспертизы:

а) очень часто - 83,1%; б) часто - 15,9%; в) не часто - 1,0%. Результаты опроса правоприменителей (99%) свидетельствуют об априорном значении данного следственного действия комплексной природы.

1.2 Получение образцов для сравнительного исследования: а) очень часто - 27,3%; б) часто - 61,8%; в) не часто - 10,9%.

1.3 Использование специальных знаний следователем, дознавателем и другими субъектами при производстве следственных и процессуальных действий лично: а) очень часто - 61,7%; б) часто - 25,7%; в) не часто - 12,6%.

1.4 Показания эксперта: а) очень часто - 5,6%; б) часто - 14,1%; в) не часто - 80,3%.

1.5 Применение специалистом научнотехнических средств в следственных действиях и процессе таможенных и иных проверок: а) очень часто - 62,4%; б) часто - 37,3%; в) не часто - 0,3%.

1.6 Участие специалиста в проведении следственных действий: а) очень часто - 41,7%; б) часто - 26,4%; в) не часто - 31,9%.

1.7 Проведение предварительных исследований специалистом; а) очень часто - 19,5%; б) часто - 28,2%; в) не часто - 52,3%.

1.8 Подготовка материалов специалистом для назначения экспертизы следователем: а) очень часто - 0%; б) часто - 5,4%; в) не часто - 94,6%.

1.9 Привлечение переводчика; а) очень часто - 26,9%; б) часто - 28,6%; в) не часто - 44,5%.

2. Дополнительные виды использования специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в сфере ВЭД.



Литература

1. Плясов К.А., Варданян А.В. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица, в системе внешнеэкономических преступлений: правовой и криминалистический анализ // Всероссийский криминологический журнал. 2019. №2.

2. Жбанков В.А. Судебные экспертизы при расследовании таможенных преступлений органами дознания Федеральной таможенной службы России // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. 2013. №4-2.

3. Князьков А.С. Тактические положения взаимодействия следователя и эксперта в ходе подготовки и производства судебной экспертизы // Уголовная юстиция. 2013. №1.

4. Варданян А.В. Новеллы в регламентации обыска и выемки как потребность в модернизации тактико-криминалистических приемов. Актуальные проблемы криминалистики и судебной экспертизы // Материалы Международной научно-практической конференции. Иркутск, 2019.

5. Варданян А.В. Посткриминальное противодействие раскрытию и расследованию тяжких преступлений против личности // Юристъ-Правоведъ. 2020. №1 (92).

6. Варданян А.В. Криминалистическая превенция в системе государственных мер по предупреждению преступности // Вестник Томского государственного университета. 2018. №430.



Bibliography

1. Plyasov K.A., Vardanyan A.V. Evasion of customs payments collected from an organization or individual in the system of foreign economic crimes: legal and criminalistic analysis // All-Russian Criminological Journal. 2019. №2.

2. Zhbankov V.A. Judicial expertise in the investigation of customs crimes by the bodies of inquiry of the Federal Customs Service of Russia // Izvestiya TulSU. Economic and legal sciences. 2013. №4-2.

3. Knyazkov A.S. Tactical provisions of interaction between an investigator and an expert during the preparation and production of a forensic examination. 2013. №1.

4. Vardanyan A.V. Novelties in the regulation of search and seizure as a need for modernization of tactical and forensic techniques. Actual problems of criminalistics and forensic examination // Materials of the International scientific and Practical Conference. Irkutsk. 2019.

5. Vardanyan A.V. Post-criminal counteraction to the disclosure and investigation of serious crimes against the individual // Yurist-Pravoved. 2020. №1 (92).

6. Vardanyan A.V. Criminalistic prevention in the system of state measures for the prevention of crime // Vestnik Tomskogo gosudarstvennogo universiteta. 2018. №430

Размещено на allbest.ru

...