Принципы построения общей методики расследования взяточничества и иных коррупционных преступлений

Размещено на http://www.allbest.ru/

Принципы построения общей методики расследования взяточничества и иных коррупционных преступлений

Степаненко Диана Аркадьевна профессор кафедры криминалистики,

судебных экспертиз и юридической психологии

Института государства и права,

профессор кафедры криминалистики

Восточно-Сибирского института МВД России

доктор юридических наук, профессор

Степаненко Роман Алексеевич, доцент кафедры

уголовно-процессуального права и криминалистики

Восточно-Сибирского филиала

Российского государственного университета правосудия

кандидат юридических наук

Аннотация

расследование взяточничество коррупционный преступление

В статье на основе изучения обширного эмпирического материала, анализа специальной научной и научно-методической литературы формулируется система принципов реализации общей методики расследования взяточничества и иных коррупционных преступлений. Раскрывается содержание таких принципов, и на их основе формулируются рекомендации по производству расследования в различных следственных ситуациях.

Ключевые слова: Коррупция, следователь, посредничество во взяточничестве, принципы методики, взяточничество криминалистическая методика расследования.

Principles of the general methodology of investigation of bribery and other corruption crimes

Stepanenko Diana Arkadevna,

Professor of the Department of Criminalistics,

Forensics and Legal Psychology

Institute of State and Law

Professor of the Department of Criminalistics

of the East-Siberian Institute of the MIA of the Russia

Doctor of Law, Professor;

Stepanenko Roman Alekseevich,

Associate Professor of the Department of Criminal Procedure Law and Criminalistics,

East Siberian Branch of the Russian State University of Justice,

Candidate of Law

Abstract

In the article on the basis of extensive empirical material, analysis of special scientific and methodical literature the list of principles of realization of the general methodology of investigation of bribery and other corruption crimes is offered. The content of such principles is disclosed.

Keywords: corruption, investigator, mediation in bribery, the principles of the methodology and bribery.

Развитие правового государства и гражданского общества предполагает серьёзную борьбу с любыми видами коррупционных проявлений в любой сфере жизни общества. «Современный этап развития Российского государства ознаменован развёртыванием активного противоборства коррупционным проявлениям во всех сферах общественной жизни. Вместе с тем «криминальный феномен взяточничества и сопутствующих ему преступлений продолжает оказывать разрушающие воздействие на правовые институты, моральные и нравственные устои общества» [см.: 5]. Проведенный нами опрос граждан -- представителей широких слоев населения -- позволил получить следующие данные. Большинство респондентов (около 70 %) сообщили, что либо сами, либо их родные сталкивались с проявлениями взяточничества: единожды -- 24,76 % опрошенных, около 40 % -- более одного раза. При этом свыше 30 % граждан, принявших участие в интервьюировании, заявили, что зачастую коррупционные отношения реализуются с участием посредников во взяточничестве. Это позволяет сделать вывод о широкой распространенности взяточничества в жизни нашего населения.

Руководство страны, понимая масштабы и последствия коррупции, принимает усилия, результатом которых должна стать если не полная ликвидация, то хотя бы значительное сокращение проявлений этого негативного социального явления. Активно развивается направления, в рамках которого реализуются меры по профилактике, предупреждению коррупции, при этом не теряет своей актуальности и значимости деятельность правоохранительных органов по борьбе с ней. Для целей повышения эффективности выявления, раскрытия и расследования взяточничества, иных коррупционных преступлений на сегодняшний день разработаны неплохо себя показавшие частные криминалистические методики. Но следует констатировать, что содержащиеся в них комплексы криминалистических рекомендаций зачастую дублируют друг друга, создаются для оптимизации борьбы с отдельными проявлениями рассматриваемых преступных посягательств. Криминалистика -- наука прикладного характера, основной задачей которой является вооружение следователя научным познавательным «инструментарием», техническими, тактическими, методическими средствами, методами для повышения качества и эффективности расследования преступлений, их криминалистической профилактики. Криминалистика отвечает вызовам времени и научно обеспечивает потребности правоприменительной практики. В настоящее время, на наш взгляд, актуальна и востребована тема совершенствования общей методики расследования взяточничества и иных видов коррупционных пре- ступлений. Представляется, что обозначенная методика должна позиционироваться именно как общая, включающая в свою структуру несколько видовых, подвидовых и множество частных методик (уже имеющихся и только формирующихся). При её формировании и реализации необходимо руководствоваться определенными принципами.

«Одни исследователи видят в принципах основания знаний, другие рассматривают их как исходные идеи, третьи считают их содержательными положениями, четвёртые отождествляют их с законами, описывающими некоторую область действительности», пятые -- «элемент нормативной системы, состоящей из обобщенных требований, выявляемой учёными» [10, с. 159, 160].

При определении системы принципов построения общей методики расследования важно учитывать проблему, на которую обращает внимание А.В. Шмонин, утверждая, что «в большинстве работ, посвященных проблемам криминалистической методики, её принципы либо не рассматриваются, либо приводятся вне системы, либо авторы смешивают принципы построения частных криминалистических методик и принципы криминалистической методики» [13, с. 72].

Остановимся на основных подходах к понимаю принципов общей методики расследования названных преступлений. Формируя систему принципов предлагаемой методики, мы будем исходить из системности, функциональности, модельности и информативности предлагаемой системы.

Так, по справедливому замечанию И.А. Возгрина, все принципы можно классифицировать на три группы: общие, частные и специальные. Автор полагает, что общие принципы должны формировать «базовые положения методики как особой системы научного знания об организации и осуществлении уголовного преследования лиц, совершивших преступные деяния» [1, с. 260--268]. К числу общих принципов, по мнению ученого, следует отнести историзм, системность криминалистического методического научного знания, единство теории и практики. Думается, что к этим общим принципам следует отнести и принцип детерминизма, учитывая, что все наблюдаемые явления неслучайны, имеют определённую причину, необходимо изучать закономерные зависимости явлений от порождающих их факторов. Нас должна интересовать причинность как совокупность обстоятельств, типично предшествующих во времени следствию и вызывающих его. Следует отметить и обратный эффект, когда следствие воздействует на вызвавшую его причину.

Принцип объективности также важен при формировании частной методики расследования. Методика разрабатывается для её использования следователем в процессе расследования, она отчасти предопределяет направление расследования преступления и его перспективу. Существует определённая субъективность той информации, с которой следователю придётся работать, и это обстоятельство потребует умения оценить им степень субъективности информации, минимизировать всякую субъективность, искажающую реальное положение дел.

Рассуждая о частных принципах, И.А. Возгрин приходит к выводу о том, что они «определяют исходные положения построения и использования частных методик расследования преступлений» [1, с. 270--287]. Такими принципами являются законность, теоретическая обоснованность и практическая ценность, конкретность, плановая основа, этапность, ситуационность и реализация этических норм в методиках расследования преступлений.

Говоря о специальных принципах, ученый отмечает, что они «раскрывают важнейшие положения о структуре и содержании отдельных групп методик расследования преступлений» [1, с. 270--287]. «Групповые методики расследования должны обязательно содержать в своей структуре особый раздел: исходные нормативные, организационные, психологические, методические, этические и иные принципы их построения и использования» [1, с. 293]. Эта точка зрения представляется важным положением для определения специальных принципов криминалистических методик расследования преступлений, в том числе частной криминалистической методики расследования взяточничества и иных коррупционных преступлений.

Следует помнить, что «категория криминалистической методики, впрочем, как и любая другая система научных знаний, имеет два аспекта: онтологический -- система деятельности, и гносеологический -- система отражающих эту деятельность знаний» [6, с. 74--77]. С учетом этого следует отметить, что суждения И.А. Возгрина, на наш взгляд, имеют преимущественно характер гносеологический, т. е. он говорит о принципах создания методик расследования преступлений. Признавая их важность, обратим внимание и на особую актуальность определения принципов практической реализации методики расследования. Под ними мы понимаем исходные начала, основные, основополагающие положения, общезначимые, общеобязательные требования-правила, которыми должен руководствоваться любой субъект расследования в рамках своей деятельности по выявлению, раскрытию, расследованию, предупреждению конкретных преступлений. Поскольку принцип -- регулятор любой деятельности, на котором основываются её методы, приёмы, формируются цели, неукоснительное соблюдение этих принципов обеспечивает правоприменителю достижение целей уголовного судопроизводства [11, с. 61].

К специальным принципам реализации общей методики расследования взяточничества и иных коррупционных преступлений мы отнесли следующие:

принцип приоритета оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) в выявлении преступлений;

принцип приоритета наступательного характера расследования;

принцип выявления совокупностей преступлений и серийности их совершения;

принцип компромисса в расследовании преступлений;

принцип прогнозирования высокопрофессионального противодействия расследованию, приоритета его предупреждения.

Принцип приоритета ОРМ в выявлении коррупционных преступлений (прежде всего, взяточничества). Нами на основании изучения специальной литературы, анализа следственной и судебной практики было установлено, что свыше 70 % решений о признании лиц, виновными в совершении коррупционных преступлений, основаны на доказательствах вины, полученных в рамках оперативно-розыскной деятельности. В то же время по итогам изучения материалов прекращенных уголовных дел в отношении лиц, которым вменялось совершение преступлений коррупционной направленности можно заключить, что в более чем половине случаев соответствующее процессуальное решение было принято в связи с недоказанностью прямого умысла и (или) корыстного мотива коррупционера. Заметим, что такие обстоятельства зачастую устанавливаются в результате ОРМ. По мнению сотрудников правоохранительных органов (данные получены в ходе анкетирования) примерно 90 % из них считают, что доказывание прямого умысла и корыстных мотивов коррупционных преступлений является достаточно сложным. Очевидна следующая закономерность: «по большинству дел с обвинительными приговорами одной из решающих причин успеха расследования было то обстоятельство, что оперативные сотрудники не допустили существенных нарушений законодательства об оперативно-розыскной деятельности» [11, с. 63].

Принцип приоритета наступательного характера расследования. Данный принцип, на наш взгляд, достаточно верно сформулирован Ю. П. Гармаевым, который полагает, что этот принцип заключается «в специфической ментальной установке правоприменителей и направленности их усилий (следственных действий, ОРМ и их комплексов) на активный, инициативный поиск, распознавание и выявление максимально широкого круга преступных проявлений, выявление неизвестных ранее лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправные деяния в целях обеспечения всесторонности, полноты и объективности расследования» [2, с. 12]. Руководствуясь данным принципом, сотрудники правоохранительных органов должны занимать активную (не допуская провокационной) позицию, идти в наступление на коррупционную преступность. С этой целью рекомендуется реализовывать тактические операции по задержанию с поличным посредников во взяточничестве, мнимых посредников и других участников коррупционных преступлений [более подробно см.: 11, с. 178--208].

Принцип выявления совокупностей преступлений и серийности их совершения. Данный принцип основан на ранее обозначенной [3, с. 86--89] нами закономерности о том, что коррупционные преступления редко бывают единично совершёнными. Наблюдаются две важные и практически значимые закономерности: «а) они в основном совершаются серийно; б) при квалификации они чаще всего подпадают под признаки различных совокупностей составов преступлений» [см.: 12, с. 112--113].

Проиллюстрируем сказанное примером. Доцент кафедры одного из вузов А. с использованием служебного положения получила от обучающегося В. взятку в сумме 6 тыс. руб. Студент передал незаконное вознаграждение преподавателю в обмен на получение положительных оценок по трем дисциплинам без фактической сдачи зачетов и экзаменов. Доцент А. внесла в аттестационные ведомости и зачетную книжку В. соответствующую запись по одной из дисциплин самостоятельно, по двум просила это сделать других преподавателей, за которыми они были закреплены согласно учебной нагрузке. При этом А. не передавала им денежных средств, а добилась желаемого, используя личные доверительные отношения с преподавателями. Приговором суда А. признана виновной в совершении преступлений, квалифицированных по ст. 291.1 ч. 2, 159 ч. 3, 291.1 ч. 5, 291.1 ч. 5 УК РФ, ей назначено наказание в виде штрафа в размере 15 тыс. руб.

Приведенный пример и многие ему подобные позволяют сделать следующие выводы: если собран материал (проведены ОРМ, получено заявление, возбуждено уголовное дело) по признакам любого из коррупционных преступлений, то следует уже на первоначальном этапе расследования и далее в ходе следствия:

выдвигать и проверять версии о систематическом характере коррупционных и сопутствующих преступлений;

исследовать не один эпизод преступления, а всю соответствующую профессиональную и иную деятельность коррупционера, при необходимости третьих лиц, выдвигать версии о соучастниках преступлений; при наличии оснований -- о деятельности организованных преступных групп и сообществ.

Принцип компромисса в расследовании преступлений. С учетом большого числа компромиссных норм в уголовном и уголовно-процессуальном законе (ст. 75--76.2 УК РФ, гл. 32.1. 40, 40.1 УПК РФ и др.) и активным применением их в практической деятельности, в том числе и по уголовным делам анализируемой категории, полагаем возможным указать на следующее. Мы, поддерживаем идею о том, что вновь разрабатываемая или модернизируемая криминалистическая методика может и должна включать комплекс (систему) рекомендации адресованных следователю (работникам прокуратуры и суду) по преодолению имеющегося и прогнозируемого противодействия уголовному преследованию путем достижения компромисса между сторонами обвинения и защиты на основе норм уголовного и уголовно-процессуального закона [9, с. 107--116]. При этом следует идти только на разумные, полезные и допустимые (с позиций закона и морали) компромиссы со стороной защиты [3, с. 89--94]. В любом случае непременным условием реализации компромисса является подробное разъяснение подозреваемому, обвиняемому его условий и последствий, а также согласие с ними этого участника уголовного процесса. Кроме того, должна быть исключена любая возможность обмана, введения в заблуждение, нарушения прав и законных интересов как стороны защиты, так и других участников уголовного судопроизводства, включая потерпевшего [8, с. 11].

Принцип необходимости прогнозирования высокопрофессионального противодействия расследованию, приоритета его предупреждения. Научное прогнозирование в целом (греч. prognosis -- знание наперед, предвидение) -- разновидность научного предвидения, специальное исследование перспектив какого-либо явления. Одним из исследователей, развивающих теорию криминалистического прогнозирования, является Л.Г. Горшенин. Он отмечает, что к числу объектов названной теории следует отнести элементы механизма преступления, закономерности возникновения информации о преступлении и его участниках, развития средств и методов судебного исследования. Кроме того считаем важным привести справедливое мнение ученого о том, что «необходимость в криминалистических прогнозах ощущается практически во всех сферах деятельности правоохранительных органов на местах, в том числе и в деятельности по расследованию преступлений» [4, с. 57].

Здесь представляется разумным обратиться к ранее предложенному Ю.П. Гармаевым алгоритму преодоления противодействия уголовному преследованию по делам о коррупционных преступлениях. Автор предлагает выделять следующие этапы: 1) прогнозирование, предвидение актов противодействия; 2) их профилактика, предупреждение (при наличии реальной возможности); 3) диагностика, распознавание совершаемых или совершённых актов противодействия, а также их последствий; 4) подготовка и реализация мер их предупреждения, пресечения, устранения либо нейтрализации. Указанное реализуется посредством следственных, иных процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий, тактических приемов и т. п.); 5) оценка и использование результатов применения мер преодоления противодействия [3, с. 78--80].

Разработка принципов построения и реализации частной криминалистической методики расследования преступлений как основополагающих положений имеет большое значение. Принципы имеют универсальное значение для научных разработок, организации и регулировании как исследовательской, так и практической деятельности.

Предложенный перечень принципов реализации общей методики расследования взяточничества и иных коррупционных преступлений не является исчерпывающим, особенно в аспекте формулирования специальных принципов практической деятельности лица, ведущего расследование, но уже сейчас можно говорить о системе принципов и, разрабатываемых на их основе, способов организации и построения теоретической и практической деятельности, позволяющей повысить эффективность расследования данных преступлений. И эта система обладает следующими признаками: истинность (соответствие знания действительности), интерсубъективность (общезначимость, общеобязательность), системность (строгая интуитивно-дедуктивная структура).

Рассмотренные нами выше принципы позволят оптимизировать выявление, раскрытие, расследование и предотвращения коррупционных преступлений.

Библиографические ссылки

1. Камышев Д. «Дорожная карта» по борьбе с коррупцией / Д. Камышев // Следователь. -- 2013. -- № 1. -- С. 26--28.

2. Сидоренко Н.И. Принципы и их значение для построения теории / Н.И. Сидоренко // Вестник РЭУ им. Г.В. Плеханова. -- 2016. -- № 2 (86). -- С. 159--160.

3. Шмонин А.В. Методология криминалистической методики: моногр. А.В. Шмонин. -- М.: Юрлитинформ, 2010. -- 416 с.

4. Возгрин И.А. Введение в криминалистику: История, основы теории, библиография / И.А. Возгрин. -- СПб.: Юрид. центр «Пресс», 2003. -- 475 с.

5. Колдин В.Я., Крестовников О.А. Структура и система криминалистических методик // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: мат-лы Ш всерос. науч.-практ. конф. по криминалистике и судеб. экспертизе (Москва, 15--17 марта 2006 г.). В 2 т. -- М., 2006. -- Т. 1. -- С. 74--77.

6. Степаненко Р.А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с посредничеством во взяточничестве: дис. ... канд. юрид. наук. / Р. А. Степаненко. -- Краснодар, 2015. -- 261 с.

7. Гармаев Ю.П. Принцип наступательности в выявлении и расследовании преступлений / Ю.П. Гармаев // Российский следователь. -- 2016. -- № 2. -- С. 6--12.

8. Гармаев Ю.П., Обухов А.А. Квалификация и расследование взяточничества: учеб.-практ. пособ. / Ю.П. Гармаев, А. А. Обухов. -- М.: Норма, 2009. -- 303 с.

9. Чашин К.В. Уголовная ответственность за посредничество во взяточничестве: моногр. / К.В. Чашин. -- М.: Юрлитинформ, 2015. -- 260 с.

10. Попова Е.И. О необходимости создания криминалистических методик на основе принципа компромисса / Е.П. Попова // Лекс Руссика. -- 2017. -- № 9 (130). -- С. 107--115.

11. Попова Е.И. Криминалистическое обеспечение деятельности следователя по применению норм об особом порядке принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением по уголовным делам о хищениях: автореф. дис. канд. юрид. наук. / Е.И. Попова. -- Краснодар, 2013. -- 26 с.

12. Горшенин Л.Г. Основы теории криминалистического прогнозирования / Л.Г. Горшенин. -- М., 1993. -- 123 с.

Размещено на Allbest.ru