Основные положения методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию

Размещено на http://www.allbest.ru/

Управление ГФС России по Приволжскому федеральному округу

Основные положения методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию

Еремин Алексей Алексеевич

Аннотация

расследование коррупционный преступление конкуренция

В статье исследуются проблемы расследования уголовных дел о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию. Раскрывается доктринальное понятие коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, их криминалистическая характеристика, источники методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию. Излагаются структура и основные элементы методики расследования данной категории преступлений.

Ключевые слова: частная методика расследования; коррупция; коррупционные преступления; коррупционные преступления, посягающие на конкуренцию; ограничение конкуренции.

Annotation

Several provision of the investigation technique of corruption crimes against competition

Eremin Aleksey Alekseevich, Division of the GFS of Russia of Volga Federal District

The article studies the problem of investigation technique of corruption crimes against competition. Doctrinal concept of corruption crimes against competition, characteristics and sources of investigation technique of corruption crimes against competition are revealed. The structure and the main elements of the investigation technique of this category of crimes are described.

Key words: private investigation technique; corruption; corruption crimes; corruption crimes, encroaching on competition; restriction of competition.

Основная часть

Ситуация, складывающаяся в сфере защиты конкуренции, характеризуется повышенным количеством посягательств со стороны должностных лиц федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и ростом соглашений, посягающих на конкуренцию, в которых участвуют указанные органы. Руководство Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации на протяжении длительного периода прямо заявляет, что основная статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающая ответственность за ограничение конкуренции, «не работает», а картельные и иные соглашения по-прежнему являются угрозой для экономики Доклад руководителя Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации И. Ю. Артемьева о состоянии конкуренции в Российской Федерации за 2018 год [Электронный ресурс] // Официальный сайт ФАС России. URL: http://fas.gov.ru (дата обращения: 31 марта 2020 г.)..

Причинами сложившегося положения является то, что в последнее время наряду с ограничением конкуренции (ст. 178 УК РФ) распространение получили иные коррупционные преступления, посягающие на конкуренцию: взяточничество (ст. 290-291.1 УК РФ), коммерческий подкуп (ст. 204, 204.1 УК РФ), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ) и полномочиями в коммерческих и иных организациях (ст. 201 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ) и др.

Ограничение конкуренции и указанные деяния при наличии дополнительного объекта посягательства в виде урегулированных антимонопольным законодательством общественных отношений составляют категорию, которую можно определить как коррупционные преступления, посягающие на конкуренцию.

С нашей точки зрения, коррупционные преступления, посягающие на конкуренцию, - это уголовно наказуемые общественно опасные умышленные деяния, совершенные лицом с использованием служебного положения вопреки охраняемым законом интересам общества и государства, законным правам и интересам граждан и организаций из личной и корпоративной корыстной и иной заинтересованности, посягающие на установленные законом пределы и порядок соперничества на рынке между хозяйствующими субъектами.

Практика такова, что из 117 уголовных дел, возбужденных в период с 2009 года по настоящее время по ст. 178 УК РФ «Ограничение конкуренции» в качестве основного состава, а также в совокупности с иными коррупционными преступлениями, направлено в суд только 24 уголовных дела, приостановлено по п. 1-3 ч. 1 ст. 208 УПК РФ - 28, с учетом уголовных дел прошлых периодов прекращено 49, по остальным уголовным делам до сих пор не принято окончательное решение Информация ГИАЦ МВД России [Электронный ресурс] // Сайт ЕИТКС МВД России. URL: http://10.5.0.16 (дата обращения: 31 марта 2020 г.)..

По специально разработанной анкете, утвержденной в 2013 году на кафедре управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России, нами произведен опрос 69 сотрудников следственных подразделений. Три четверти респондентов - следователи, непосредственно осуществлявшие расследование уголовных дел о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию, четвертая часть - руководители, осуществлявшие процессуальный контроль по данным уголовным делам. Все сотрудники имеют высшее или высшее профессиональное образование, более половины - стаж следственной работы свыше 10 лет. Репрезентативность выборки обусловлена анкетированием практических работников, лично производивших расследование, и руководителей (сотрудников) органов предварительного следствия регионов, в которых возбуждались и направлялись в суд уголовные дела о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию.

Опрошенные нами сотрудники указывают на проблемные вопросы и ошибки, возникающие в ходе возбуждения и расследования уголовных дел о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию, обусловленные следующими аспектами:

- отсутствием единых подходов в судебно-следственной практике к квалификации, планированию и расследованию коррупционных преступлений данной категории (18,6 % респондентов);

- сложностью доказывания отдельных обстоятельств (картельного и иных видов сговора, размера ущерба и т. п.) (20,3 % респондентов);

- непостоянством нормативной правовой базы, регламентирующей вопросы защиты конкуренции (39,6 % респондентов);

- отсутствием методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию (55,4 % респондентов).

По нашему мнению, проблемными и слабо исследованными остаются также вопросы применения тактических комплексов следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскных и проверочных мероприятий, осуществляемых в ходе расследования соответствующих уголовных дел.

Отдельные аспекты проблем расследования преступлений, посягающих на конкуренцию, нашли отражение в фундаментальных работах Я. М. Козицина, В. И. Рохлина, Л. В. Бертовского, а также, при освещении различных сторон расследования коррупционных преступлений и преступлений экономической направленности, в трудах В. А. Алферовой, И. С. Баш- макова, О. В. Губановой, Е. Н. Земсковой, В. В. Крюкова, Н. Н. Лашко, Е. Ю. Фроловой, В. А. Черкашкина и др. Ознакомление с результатами данных исследований позволяет заключить, что в большей степени они посвящены проблемам расследования взяточничества и коммерческого подкупа, за исключением работ М. Г. Муссова, который разработал теоретические и научно-практические основы расследования коррупционных преступлений в сфере экономики См.: Муссов М. Г. Расследование коррупционных преступлений в сфере экономики: дис.... канд. юрид. наук. М., 2011..

В настоящее время ряд ученых и практиков продолжают исследование различных аспектов защиты конкуренции: О. Н. Васильева, С. Ю. Журавлев, А. Ю. Кинев, Г. В. Костылева, А. П. Тенишев, Д. А. Плеханов и др.

Отдавая дань значимости указанных трудов, необходимо отметить, что они не могут восполнить существующие пробелы научного знания и практической деятельности в связи с тем, что с точки зрения комплексности и полноты криминалистические аспекты расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, в них не рассматривались.

Основаниями для выделения частной криминалистической методики обычно выступают объект посягательства, субъект преступления, условия расследования, время совершения и др.

Коррупционные преступления исследуемой категории наряду с общественными отношениями в сфере защиты конкуренции нарушают авторитет государственной власти, интересы государственной и муниципальной службы, установленный порядок функционирования государственных и муниципальных органов и учреждений, законные права и интересы граждан и организаций. Указанным обстоятельством определяется многообъектный характер методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию (далее - методика расследования).

В качестве субъектов коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, выступают лица, в круг служебных полномочий (организационноправовой, профессиональный статус) которых входит принятие решений и выполнение действий управленческого, хозяйственного и финансового характера, связанных с воздействием на конкуренцию. Особенности личности преступника и круг его служебных прав и обязанностей детерминируют способы посягательства на конкуренцию, в связи с этим вторым основанием для выделения методики расследования является специальный субъект.

Руководствуясь типологией, разработанной А. В. Шмониным¹, мы относим методику расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, к типу комплексных «полиобъектных» субъектно-объектных частных криминалистических методик.

Источниками методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, являются практика (опыт расследования уголовных дел и судебные решения общего и частного характера), теория (научные разработки) и право (законодательство различных отраслей).

Опыт расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, совершенных группой лиц или в соучастии, является основой для обобщения методикой расследования особенностей картельного и иных видов сговора между субъектами, представляющими различные служебные категории, способов совершения преступлений и их взаимосвязей с полномочиями данных субъектов, тактических приемов и комплексов, используемых в доказывании, в том числе при противодействии расследованию.

Таковыми, например, являются уголовные дела № 1-347/2014 и № 1-349/2014, по которым приговорами Новгородского районного суда Новгородской области в 2014 году виновными признаны должностные лица государственных учреждений, учредители и руководители коммерческих организаций, а также уголовное дело № 1-4/2019, по которому приговором Самарского районного суда г. Самары в 2019 году признаны виновными должностные лица органов государственной власти и государственных учреждений, руководители и работники коммерческих орга- низаций См.: Шмонин А. В. Актуальные проблемы криминалистической методики: учеб. пособие. М., 2010. С. 39. Приговоры по делам № 1-347/2014 от 22 апреля 2014 г., № 1-349/2014 от 13 мая 2014 г. [Электронный ресурс] // Официальный сайт Новгородского районного суда Новгородской области. URL: https://novgorodski--nvg.sudrf.ru (дата обращения: 31 марта 2020 г.); Приговор по делу № 1-4/2019 от 31 июля 2019 г. [Электронный ресурс] // Официальный сайт Самарского районного суда г. Самары. URL: https:// samarsky--sam.sudrf.ru (дата обращения: 31 марта 2020 г.)..

Судебные решения, являющиеся источником методики расследования, имеют общий и частный характер, различную форму выражения (определение, постановление, постановления президиумов, пленумов судов и т. п.), издаются различными судебными органами, в числе которых Европейский Суд по правам человека, Конституционный Суд Российской Федерации, Верховный Суд Российской Федерации, Высший арбитражный Суд Российской Федерации (до упразднения в 2014 г. - А. Е.). В качестве примера приведем используемые для определения характеристик личности преступника постановления Пленума

Верховного Суда РФ от 30 ноября 2017 г. № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате», от 9 июля 2013 г. № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях»; для определения группы лиц и подконтрольности хозяйствующих субъектов - определение Верховного Суда РФ от 24 января 2019 г. № 307-КГ18-24131 по делу № А52-3855/2017 и постановление Пленума Высшего арбитражного Суда РФ от 30 июня 2008 г. № 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства».

Научные разработки, являющиеся источниками методики расследования, относятся к различным отраслям (криминалистика, оперативно-розыскная деятельность, теория судебно-экспертной деятельности, конкурентное право и др.).

Общие положения теории криминалистики, криминалистическая тактика и методика определяют структуру методики расследования, подходы к построению ее элементов (следственных ситуаций, планирования, выдвижения версий, общей тактики производства следственных и иных процессуальных действий).

Теория оперативно-розыскной деятельности является источником рекомендаций по сочетанию оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий в рамках тактических комплексов по преодолению противодействия со стороны лиц, использующих служебное положение, по установлению и доказыванию размера причиненного ущерба (извлеченного дохода), коррупционных, служебных и иных связей субъектов.

Теория судебно-экспертной деятельности является основой рекомендаций методики расследования по назначению, проведению и оценке результатов наиболее характерных судебных экспертиз по уголовным делам рассматриваемой категории (оценочным, судебно-бухгалтерским, компьютерным).

Теория конкурентного права обосновывает правовые институты и определяет понятия, используемые в методике расследования, принципы и пределы конкурентной борьбы, установленные антимонопольным законодательством.

Отдельное место в ряду правовых источников методики расследования занимает антимонопольное законодательство, которое основано на положениях ст. 8, 34 и 74 Конституции РФ и состоит из Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов, действующих положений законов РСФСР, подзаконных актов Правительства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации (далее - ФАС России).

Так, Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135- ФЗ «О защите конкуренции» в числе прочих положений содержит формы и признаки ограничения конкуренции, исходя из которых определяются способы и последствия коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию. Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» раскрывает понятие и перечень аффилированных лиц, используемых в методике расследования при даче рекомендаций об обстоятельствах, подлежащих установлению и доказыванию.

Не менее важными источниками, отнесенными нами к категории правового характера, являются правовые и неправовые акты ФАС России, облеченные в форму приказов, методических рекомендаций, информационных писем и разъяснений. Например, приказ ФАС России от 28 апреля 2010 г. № 220 «Об утверждении Порядка проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке» содержит положения, на которых основывается методика расследования при определении обстановки и обстоятельств совершения преступлений рассматриваемой категории, при формировании типовых следственных ситуаций на первоначальном этапе.

На пересечении науки и права нами выделены комментарии ФАС России уголовного, уголовно-процессуального и иных отраслей законодательства. Так, в письме ФАС России от 27 декабря 2011 г. № ИА/48801 в свете изменений, внесенных в УК РФ, указываются категории хозяйствующих субъектов, виды антиконкурентных соглашений, подлежащих уголовному преследованию.

Разделяя точку зрения А. В. Шмонина, к основам методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, мы относим их криминалистическую характеристику¹. Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, представлена совокупностью взаимосвязанных элементов: субъект преступления (личность преступника, цели и мотивы), предмет (объект) преступления, способ (подготовка, совершение, сокрытие), обстановка преступления.

Центральным элементом данной системы является субъект, его детерминируемые служебным и иным положением возможности по ограничению конкуренции, а также особенности преступной мотивации, проявляющиеся в личной и корпоративной корыстной и иной заинтересованности. Мы солидарны с мнением ученых о руководителе органа (организации) как основном субъекте преступлений, связанных с ограничением конкуренции См.: Шмонин А. В. Методика расследования преступлений. М., 2006. С. 155-156. См.: Земскова Е. Н. Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд: дис.... канд. юрид. наук. М., 2018. С. 96; Даниловская А. В., Тенишев А. П. Об уголовной ответственности за сговоры на торгах // Актуальные проблемы российского права. 2019. № 1 (98). С. 125., однако отметим существенную долю работников, вступающих в преступный сговор с соответствующими руководителями либо участвующих в посягательстве на конкуренцию в силу служебной и иной зависимости.

Основанием для криминалистической классификации субъектов коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, выступает наличие полномочий (организационно-правового, профессионального статуса) по принятию управленческих, хозяйственных и финансовых решений (выполнению действий), воздействующих на конкуренцию, а также наличие функций, связанных с руководством подчиненными работниками. Исходя из изложенного, выделены следующие группы субъектов:

- руководитель (заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, руководитель контрактной службы, комиссии по осуществлению закупок, комиссии по приемке результатов исполнения контракта, согласительных и иных комиссий) органов государственной власти, органов местного самоуправления, государственного (муниципального) учреждения, государственного (муниципального) предприятия, в служебные полномочия которого входит принятие решений и выполнение действий управленческого, хозяйственного и финансового характера, связанных с воздействием на конкуренцию (37,9 %);

- работник (участник контрактной службы, комиссии по осуществлению закупок, комиссии по приемке результатов исполнения контракта, согласительных и иных комиссий) органов государственной власти, органов местного самоуправления, государственного (муниципального) учреждения, государственного (муниципального) предприятия, в служебные полномочия которого входит принятие решений и выполнение действий управленческого, хозяйственного и финансового характера, связанных с воздействием на конкуренцию (19,6 %);

- руководитель (заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения) хозяйствующего субъекта (коммерческой или иной организации, индивидуальный предприниматель, использующий свой организационно-правовой статус, физическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность, приносящую доход, использующее свой профессиональный статус), в служебные полномочия (организационно-правовой, профессиональный статус) которого входит принятие решений и выполнение действий управленческого, хозяйственного и финансового характера, связанных с воздействием на конкуренцию (41,4 %);

- работник хозяйствующего субъекта (коммерческой или иной организации), в служебные полномочия которого входит принятие решений и выполнение действий управленческого, хозяйственного и финансового характера, связанных с воздействием на конкуренцию (1,1 %).

Коррупционные преступления, посягающие на конкуренцию, могут совершаться с прямым и косвенным умыслом, и для их уголовно-правовой квалификации мотивы и цели не имеют значения. В ходе исследования получены данные, что субъекты преступлений рассматриваемой категории действуют из корпоративной и личной заинтересованности как корыстного, так и некорыстного характера.

Типичная корпоративная корыстная мотивация - получение дополнительной прибыли и использование ее для нужд хозяйствующего субъекта (53,85 %) - пересекается с личной заинтересованностью на получение имущественной выгоды при распределении указанной прибыли (85,71 %). Изъятие последней происходит как под видом операций законного характера, таких как установление заработной платы, надбавок и премий, так и незаконного (передача денежных средств представителям органов государственной власти, местного самоуправления и т. п.). Некорыстный мотив заключается в стремлении лица обеспечить занятие хозяйствующим субъектом привилегированного положения (17,07 %), оказании ему неправомерного предпочтения (24,39 %), создании другим хозяйствующим субъектам препятствий (29,27 %) при подготовке и принятии управленческих, хозяйственных и финансовых решений (действий), связанных с воздействием на конкуренцию, а также извлечении выгод неимущественного характера отдельным лицом (53,85 %).

В структуре способа коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, выделяются подготовка, совершение и сокрытие. Типичными способами подготовки являются:

- создание хозяйствующего субъекта (организации, индивидуального предпринимателя, лица, осуществляющего профессиональную и иную деятельность) субъектом, его родственниками и близкими;

- координация отдельных видов деятельности или участие в управлении хозяйствующим субъектом;

- фиктивное выполнение требований, установленных антимонопольным законодательством, законодательством о закупках и др.

Типичные способы совершения коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, делятся на две обобщенные группы: заключение картельного соглашения (картеля) и заключение иных соглашений, ограничивающих конкуренцию.

Обязательными признаками картельного соглашения являются установленные в ходе расследования возможность наступления или факты ограничения конкуренции, указанные в ч. 1 ст. 11 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Наиболее распространенные способы сокрытия коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию:

- заключение «задним числом» договоров исполнительного органа юридического лица доверительного управления, передачи имущества и т. п. в целях придания статуса подконтрольности хозяйствующим субъектам;

- разработка «задним числом» нормативных правовых и иных актов в целях придания правомерности ранее принятым решениям и выполненным действиям управленческого, хозяйственного и финансового характера, связанным с незаконным воздействием на конкуренцию;

- удаление с компьютерных носителей информации, указывающей на заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию, и других обстоятельств.

К обстановке коррупционного преступления, посягающего на конкуренцию, относятся не только время и место совершения, но и временные, объемные, продуктовые, географические границы и иные характеристики товарного рынка, товара, торгов или сферы деятельности, в которой совершается преступление.

Результатом взаимодействия вышеуказанных элементов криминалистической характеристики в точке события коррупционного преступления, посягающего на конкуренцию, являются идеальные и материальные следы, особенности образования и собирания которых становятся важной составляющей методики расследования.

Структура методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, включает:

- следственные ситуации, возникающие при расследовании дел о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию;

- планирование расследования по делам о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию;

- тактические комплексы следственных и иных действий при расследовании коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию.

Исходя из ключевых условий, определяющих следственные ситуации, нами выделены следующие их виды на первоначальном этапе расследования:

- по источнику информации - уголовное дело возбуждено по материалам оперативно-розыскной деятельности, по заявлению потерпевшего гражданина (организации), по сообщению контрольно-надзорных и иных органов, по сообщению антимонопольных органов;

- по наличию подозреваемого - лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено или не установлено;

- по кругу субъектов - преступление совершено только представителями хозяйствующих субъектов, преступление совершено представителями хозяйствующих субъектов и органов государственной власти, органов местного самоуправления и т. п.;

- по форме личного противодействия подозреваемого (обвиняемого) - подозреваемый (обвиняемый) сотрудничает со следствием и дает правдивые показания, дает ложные показания (показания, противоречащие материалам, собранным в ходе расследования, предварительной проверки), отказывается от дачи показаний.

Одной из типичных следственных ситуаций при расследовании коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, является возбуждение уголовного дела по сообщению антимонопольных органов в отношении подозреваемых - представителей хозяйствующих субъектов, дающих ложные показания.

В частных методиках расследования коррупционных преступлений и преступлений в сфере экономической деятельности используются различные подходы и основания для построения версий См., например: Догонов А. Е. Особенности расследования преступлений, связанных с воспрепятствованием законной предпринимательской или иной деятельности: автореф. дис.... канд. юрид. наук. Ростов н/Д, 2013. С. 17; Крюков В. В. Методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности: автореф. дис.... канд. юрид. наук. Челябинск, 2011. С. 11; Мозговая Д. А. Расследование подлога документов: автореф. дис.. канд. юрид. наук. М., 2013. С. 16-17.. Особенностью выдвижения общих версий по уголовным делам о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию, является необходимость отражения в них наличия (отсутствия) события преступления и его «эпизодности». Исходя из анализа следственной практики по уголовным делам о преступлениях рассматриваемой категории, выдвигаются следующие общие версии:

1. Преступление не совершалось: имеет место оговор, ошибочная трактовка правомерных действий или гражданско-правовые (административно-правовые) отношения.

2. Совершено только коррупционное преступление (я), посягающее на конкуренцию, указанное в материале проверки (заявлении, сообщении).

3. Указанное в материале проверки (заявлении, сообщении) преступление совершено в совокупности с аналогичными или другими преступлениями (является эпизодом преступной деятельности).

Схема разработки плана расследования коррупционного преступления, посягающего на конкуренцию, следующая: анализ следственной ситуации - выдвижение следственных версий - определение вопросов, подлежащих выяснению, - определение мероприятий, следственных и процессуальных действий - разработка отдельных тактических комплексов - составление плана расследования и вспомогательных документов планирования.

В совокупности с общепринятыми вспомогательными документами планирования, отражающими структуру преступной группы и схему преступной деятельности, нами рекомендовано составление:

- перечня служебных полномочий, используемых субъектами для посягательства на конкуренцию, с указанием пунктов и разделов актов, должностных инструкций, других документов, которыми они предусмотрены;

- хронологического перечня решений, действий и оформленных документов субъектов с указанием нарушенных положений нормативных правовых актов антимонопольного законодательства;

- схемы поведения (стратегии) участников картельного соглашения на торгах, при заключении, исполнении и оплате договоров, изменении цен (надбавок, тарифов) и т. п.;

- схемы коррупционных, служебных, родственных и иных связей между представителями различных хозяйствующих субъектов, органов государственной власти, органов местного самоуправления и т. п.;

- схемы взаимодействия и расположения структурных подразделений, объектов и имущественных комплексов, схемы документооборота (товарооборота) хозяйствующих субъектов, органов государственной власти, органов местного самоуправления и т. п.;

- перечня потерпевших граждан, организаций, органов и уровней бюджетов с указанием обобщенного и детализированного размера причиненного ущерба;

- перечня участников картельного соглашения с указанием обобщенного и детализированного размера извлеченного дохода.

При планировании расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, целесообразно составление отдельного плана (программы) для реализации тактических комплексов «определение причиненного ущерба (извлеченного дохода)», «доказывание картельного сговора», «установление вида заинтересованности», «преодоление противодействия».

Анализ проблем и недостатков расследования уголовных дел о коррупционных преступлениях, посягающих на конкуренцию, позволяет рекомендовать для разрешения типичных следственных ситуаций проведение вышеуказанные тактических комплексов. Например, в составе тактического комплекса «определение причиненного ущерба» при наличии потерпевшего хозяйствующего субъекта возможно сочетание следующих следственных и иных процессуальных действий:

- осмотр (выемка) в потерпевшем хозяйствующем субъекте контрактов (договоров) и коммерческих предложений на поставку товаров, работ, услуг (далее - ТРУ); заявок и иной документации торгов, указывающей на конечную цену ТРУ; писем, приказов (договоров, соглашений) об установлении надбавок (наценок) на ТРУ и т. п.

- допрос руководителей и работников потерпевшего хозяйствующего субъекта по условиям установления и размерам конечной цены ТРУ; по стратегии участия в торгах, формирования предложений и снижения (увеличения) цены ТРУ;

- получение справок от хозяйствующего субъекта о размерах фактических и плановых затрат на поставку ТРУ, приобретение сырья и материалов, производственных и иных мощностей, хозяйственных и иных объектов;

- получение заключения от антимонопольного органа о размере причиненного ущерба в результате посягательства на конкуренцию с детализацией по каждому потерпевшему хозяйствующему субъекту;

- проведение судебно-бухгалтерских и иных экономических экспертиз для определения размера ущерба, причиненного каждому потерпевшему хозяйствующему субъекту.

Подводя итоги, необходимо отметить, что сложность расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, обусловлена различными причинами. Доказывание таких обстоятельств, как размер причиненного ущерба (извлеченного дохода), особенностей картельного сговора, сговора представителей хозяйствующих субъектов и органов государственной власти (органов местного самоуправления и т. п.) является обязательным условием по данным уголовным делам.

Результатом методики расследования коррупционных преступлений, посягающих на конкуренцию, являются научно обоснованные рекомендации по планированию и проведению тактических комплексов проверочных мероприятий, следственных и иных процессуальных действий по направлениям «определение причиненного ущерба (извлеченного дохода)», «доказывание картельного сговора», «установление вида заинтересованности», «преодоление противодействия».

Библиографический список

1. Даниловская А. В. Об уголовной ответственности за сговоры на торгах / А. В. Даниловская, А. П. Тенишев // Актуальные проблемы российского права. 2019. № 1 (98). С. 119-131.

2. Догонов А. Е. Особенности расследования преступлений, связанных с воспрепятствованием законной предпринимательской или иной деятельности: автореф. дис.... канд. юрид. наук / А. Е. Догонов. Ростов-на-Дону, 2013. 24 с.

3. Земскова Е. Н. Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд: дис.... канд. юрид. наук / Е. Н. Земскова. Москва, 2018. 296 с.

4. Крюков В. В. Методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности: автореф. дис.. канд. юрид. наук / В. В. Крюков. Челябинск, 2011. 26 с.

5. Мозговая Д. А. Расследование подлога документов: автореф. дис.... канд. юрид. наук / Д. А. Мозговая. Москва, 2013. 28 с.

6. Муссов М. Г. Расследование коррупционных преступлений в сфере экономики: дис.... канд. юрид. наук / М. Г. Муссов. Москва, 2011. 423 с.

7. Шмонин А. В. Актуальные проблемы криминалистической методики: учеб. пособие / А. В. Шмонин. Москва, 2010. 208 с.

8. Шмонин А. В. Методика расследования преступлений / А. В. Шмонин. Москва, 2006. 209 с.

Bibliograficheskij spisok

1. Danilovskaya A. V. Ob ugolovnoj otvetstvennosti za sgovory na torgah / A. V. Danilovskaya, A. P. Tenis- hev // Aktual'nye problemy rossijskogo prava. 2019. № 1 (98). S. 119-131.

2. Dogonov A. E. Osobennosti rassledovaniya prestuplenij, svyazannyh s vosprepyatstvovaniem zakonnoj predprinimatel'skoj ili inoj deyatel'nosti: avtoref. dis.... kand. yurid. nauk / A. E. Dogonov. Rostov-na-Donu, 2013. 24 s.

3. Zemskova E. N. Rassledovanie prestuplenij v sfere zakupok tovarov, rabot, uslug dlya obespecheniya gosudarstvennyh i municipal'nyh nuzhd: dis.... kand. yurid. nauk / E. N. Zemskova. Moskva, 2018. 296 s.

4. KryukovV. V. Metodika rassledovaniya dolzhnostnyh prestuplenij korrupcionnoj napravlennosti: avtoref. dis.... kand. yurid. nauk / V. V. Kryukov. Chelyabinsk, 2011. 26 s.

5. Mozgovaya D. A. Rassledovanie podloga dokumentov: avtoref. dis.... kand. yurid. nauk / D. A. Mozgovaya. Moskva, 2013. 28 s.

6. Mussov M. G. Rassledovanie korrupcionnyh prestuplenij v sfere ekonomiki: dis.... kand. yurid. nauk / M. G. Mussov. Moskva, 2011. 423 s.

7. Shmonin A. V. Aktual'nye problem kriminalisticheskoj metodiki: uchebnoe posobie / A. V. Shmonina. Moskva, 2010. 208 s.

8. Shmonin A. V. Metodika rassledovaniya prestuplenij / A. V. Shmonin. Moskva, 2006. 209 s.

Размещено на Allbest.ru