Ретроспективный анализ развития рейдерства в Казахстане

Размещено на http://www.allbest.ru/

Ретроспективный анализ развития рейдерства в Казахстане

Бауыржан Хамитов докторант (Академия правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан)

В умовах сучасної ринкової економіки в Казахстані кримінальні елементи активно практикують використання механізму рейдерських захоплень фірм і підприємств. Незважаючи на те що рейдерство було популярно в XX столітті, в даний час воно перетворюється, методи рейдерських захоплень удосконалюються, і деколи складно розмежувати їх і цивільно-правові спори. Сучасна практика показує, що для рейдерських захоплень широко використовується недосконале законодавство, особливо законодавчі прогалини. У статті проаналізовано виникнення рейдерства в Казахстані, його розвиток, нинішній стан, а також відображені державні заходи з протидії рейдерству на всіх його етапах.

Ключові слова: рейдерство, корпоративне захоплення, рейдерське захоплення, переділ власності.

Summary

Bauyrzhan N. Khamitov. Retrospective analysis and forecasts of raiding in Kazakhstan. Under the conditions of the modern market economy in Kazakhstan, criminals actively use the mechanism of raider seizures of firms and enterprises. Despite the fact that raiding was popular in the 20th century, it is currently changing, the methods of raider seizures are improving, and it is sometimes difficult to distinguish between them and civil disputes. Modern practice shows that imperfect legislation, especially legislative gaps, is widely used for raider seizures. The article analyzes the emergence of raiding in Kazakhstan, its development, the current state, and also displays government measures to counter raiding at all its stages.

According to statistical data, there is a low level of law enforcement of the norm providing for liability for raiding, which is an area of intersectoral legal regulation, carried out through the norms of civil, criminal and other branches of law. In some cases, the actions of the raiders can be qualified as a crime or as a civil offense. In this regard, it is necessary to clearly distinguish between corporate disputes and raiding. In addition, we believe that one of the reasons is the imperfection of the design of this article, which ultimately does not sufficiently implement the principle of inevitability of punishment.

There are no market mechanisms in Kazakhstan, since most companies are non-public, and control over a company is the result of a combination of legal and illegal means and methods. Based on this, for a start it is necessary to improve the legislation governing the processes of mergers and acquisitions, to create favorable conditions for this. In other words, if we follow foreign experience, we need to simplify some of the ways to legalize, while creating an independent organization that would act as a disinterested link and would ensure the observance of the parties' rights.

Together with these mechanisms, the establishment of a corporate governance system, an increase in the transparency and openness of the activities of companies, the growth of professionalism and managerial discipline of managers will help stabilize the situation.

Keywords: raiding, corporate takeover, raider takeover, property redistribution.

Постановка проблемы

Сегодня гарантия защиты прав собственника и обеспечение сохранности его имущества являются неотъемлемой частью успешной экономической деятельности субъектов предпринимательства. Поэтому залогом успешного развития страны является развитие предпринимательства и соблюдение законности в указанной сфере. Пред-приниматели как активные субъекты рыночных отношений пытаются преумножить свои активы для более успешного ведения бизнеса. Однако криминальные сообщества также заинтересованы в успешных активах легальных предпринимателей и зачастую, даже в условиях современного времени, активно практикуют механизм рейдерских захватов фирм и предприятий.

Целью статьи является проанализировать возникновение, развитие и нынешнее состояние рейдерства в Казахстане, а также принятые государственные меры по противодействию ему на всех этапах.

Изложение основного материала

Рейдерство в Казахстане имеет сравнительно недавнюю историю. Условия для него возникли до обретения независимости, но распространение произошло лишь пару десятилетий назад, после распада Советского Союза в связи с либерализационными процессами в экономике.

В период масштабного кризиса, охватившего государства бывшего СССР, проблема коррупции и рейдерства приняла новые масштабы и формы. Переоценка и падение ценностей в обществе, реформы в структуре власти, в том числе в правоохранительной системе, несовершенство правовой базы послужили причиной роста преступности в целом.

В то же время государство приняло новые законодательные акты с целью создания благоприятного климата для развития предпринимательства и укрепления доверия к органам власти, а также повышения инвестиционной привлекательности. Например, принятый 4 июля 1992 г. Закон РК «О защите и поддержке частного предпринимательства» определил основные формы и способы защиты предпринимательства, закрепил политику отказа от прямого вмешательства государства в частную предпринимательскую деятельность, максимальную свободу частных предпринимателей, охрану коммерческой тайны и ответственность государственных органов и должностных лиц за нарушение прав частных предпринимателей.

Более того, значительную роль в развитии предпринимательства сыграла кодификация гражданского законодательства. В декабре 1994 г. был принят Гражданский кодекс РК, который представлял собой основной специальный нормативный акт в области регулирования частноправовых, в том числе и предпринимательских отношений.

Таким образом, создание совершенно новой законодательной системы независимого и суверенного государства определило направление правового института предпринимательства Казахстана.

Развитию предпринимательского законодательства послужило введение в действие Законов РК «Об индивидуальном предпринимательстве» и «О государственной поддержке малого предпринимательства» от 19 июня 1997 г. [7, с. 15-17]. Несмотря на принятые нормативно-правовые акты, масштабный кризис того времени существенно отразился на уровне преступности, в том числе на распространении такого явления, как рейдерство.

Когда стали открываться первые частные предприятия, появились многочисленные коммерческие магазины и ларьки, нашлись те, кто просто желал либо завладеть чужим имуществом, приносящим прибыль, либо иметь в бизнесе свою долю. Людей, которые «наезжали» на предпринимателей, называли «рэкетирами». Впрочем, тогда они действовали по довольно примитивной схеме: все коммерческие точки делились между группировками, которые путем угроз, применения психологического и физического давления вынуждали предпринимателей платить часть прибыли за покровительство. У бизнесменов, отказывающихся от подобных услуг, отнимали бизнес силовыми методами. Рэкет иногда рассматривают в качестве прообраза, а то и первого этапа нынешнего рейдерства. Это связано не только с пропагандистскими задачами, но и с частичным совпадением применяемых силовых инструментов.

Существовала и другая категория, которая путем использования недоработок законодательства приобретала за бесценок крупные предприятия, социальные и культурные объекты.

В 90-х годах ХХ века передел государственной собственности в Казахстане носил неоднородный характер. К безрассудной распродаже советского наследия охотно подключились состоятельные и приближенные к руководству страны лица, которые воспользовались своим положением в ущерб интересам населения и государства.

Национальная программа «глубокой» приватизации в четыре этапа ускоренно распределила тысячи государственных имущественных объектов в частную собственность. Новая «капиталистическая» элита получила производственные объекты, главным образом, за счет кредитов местных банков (в том числе для скупки приватизационных купонов), то есть за счет сбережений населения.

Самые привлекательные лоты - полсотни крупных сырьевых предприятий - достались иностранным инвесторам хотя и за доллары, но за полцены.

Приватизация привела к потрясениям, по социальному и хозяйственному драматизму не уступавшим коллективизации. Расцвела теневая экономика, а вместе с ней и рейдерство [1, с. 36].

Институциональной формой бизнеса второй половины 1990-х годов становятся именно рэкет или силовое предпринимательство.

Корпоративные захваты сегодня, по сути своей, являются отголоском силового предпринимательства тех времен, когда постоянные посягательства на права собственности предпринимателей и вымогательство становятся нормой действия и легальных, и нелегальных структур. В развитии рейдерства в Казахстане можно выделить следующие этапы:

Первый этап охватывает начало 90-х годов ХХ в. В этот период происходит распад Советского Союза, крушение советской экономической модели, формирование института частной собственности, начало процесса перераспределения капитала.

Второй этап приходится на вторую половину 90-х годов. Для него характерны приватизация, залоговые аукционы, появление большого количества владельцев финансовых ресурсов, искавших дополнительные активы. Рейдерство в середине 90-х было очень доходным бизнесом: прибыль составляла до 1 000 %.

Третий этап - это начало 2000 гг. Как утверждают эксперты, этот период является концом рейдерства частного и началом государственного [1, с. 142].

В 2006 г. на заседании Совета безопасности Президент Казахстана отметил: «...подобные экономические преступления невозможно совершить без содействия со стороны коррумпированных должностных лиц. Это относится и к так называемому «рейдерству», в последнее время активно используемому для захвата собственности при помощи коррумпированных связей, прежде всего в правоохранительных и иных органах власти».

18 октября 2007 г. в г. Санк-Петербург РФ на первой международной конференции «Актуальные проблемы формирования системы противодействия противоправным поглощениям» выступили представители казахстанской делегации экспертов-антирейдеров с докладом «О ситуации в борьбе с рейдерством в Республике Казахстане». Тогда они указывали, что рейдеры - это новая беда бизнеса, который стал развиваться и выходить из тени. И если раньше рейдеров в Казахстане интересовали крупные предприятия, то сейчас их интерес все более и более направлен на предприятия среднего и малого бизнеса, т. е. те предприятия, которые в ближайшее время могут стать основной движущей силой развития казахстанской экономики. Пока шла борьба за крупные предприятия, углеводороды и полезные ископаемые, малый и средний бизнес постепенно развивался. Многие предприятия малого и среднего бизнеса заняли удобную и прочную нишу в разных сферах экономики и стали быстро расти. Но их рост весьма перспективен и интересен для рейдеров.

После этого, в целях обеспечения защиты прав предпринимателей и противодействия рейдерству, а также развития инвестиционного климата, в феврале 2007 г. была создана межведомственная рабочая группа по разработке законопроекта «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам борьбы с “рейдерством”». Однако данный законопроект был реализован только в 2011 г., Уголовный кодекс Республики Казахстан (в редакции 1997 г., далее - УК) дополнен статьей 226-1 «Рейдерство», которому дано законодательное определение.

При обсуждении этого законопроекта поступали предложения об установлении ответственности юридического лица и о принятии отдельного Закона «О рейдерстве» (аналогично Закону «О борьбе с коррупцией»), поскольку охрана, защита частной собственности в любом государстве, особенно с рыночной экономикой, является приоритетным направлением.

Четвертый этап охватывает 2008-2011 гг. С началом финансового кризиса и ухудшением экономического климата многие предприятия столкнулись с нехваткой оборотных средств и другими затруднениями хозяйственной деятельности, в результате значительное число активов компаний оказалось заложенным в банках. Характер рейдерских действий изменился в сторону более частого применения «серых» корпоративных схем и отхода от насильственных методов захвата.

Кризис 2008 г. подтолкнул казахстанских олигархов к пониманию того, что с либеральными иллюзиями в экономике пора заканчивать. Свободнорыночные условия позволили быстро удовлетворить спрос на современные товары и услуги. Однако на деле «свободная конкуренция» оказалась вовсе не столь добросовестной, как обещали иностранные эксперты. Коррупция, рейдерство, обман покупателя и другие экономические преступления стали повседневностью. У населения Казахстана сформировалось устойчивое негативное отношение к олигархам и офшорным практикам уклонения от уплаты налогов.

Пятый этап длится с 2011 г. по настоящее время. Для противодействия рейдерству был принят пакет «антирейдерских» поправок в УК. Следует отметить, что более чем двухлетний опыт применения этих новелл показал, что «антирейдерские» составы не только не препятствуют использованию ранее апробированных рейдерских схем, но и стали эффективно применяться для неправомерного давления на предприятия-цели из-за низкой законодательной техники и отсутствия разъяснений по их применению.

Сейчас схемы давления на предпринимателей и отъема имущества уже не такие примитивные, как 10-15 лет назад, и отличаются многообразием форм. Но кроме нарушения законных прав собственности рейдерство наносит непоправимый ущерб экономике.

На сегодняшний день статья 249 УК (в редакции 2014 г.) остается без изменений, при этом ее введение существенной пользы не принесло.

Согласно статистическим сведениям, за период с 2015 по 2020 г. за совершение преступления, предусмотренного вышеуказанной статьей, зарегистрировано 15 преступлений (в 2015 г. - 9, 2016 г. - 3, 2017 г. - 2, 2018 г. - 0, 2019 г. - 0, 2020 г. - 1), из которых всего 1 лицо осуждено (оправдан - 1, прерваны производством - 7, направлено в РФ в порядке главы 59 УПК РК - 1, приостановлено - 1, передано прокурору и СЭР ДГД - 4) [7, с. 26].

Более того, по большей части обращений предпринимателей правоохранительные органы не усматривают признаков уголовного-правового характера, ссылаясь на наличие гражданско-правового спора. Наличие механизмов ухода от ответственности, сложности при разграничении гражданско-правовых деликтов и уголовно наказуемых деяний способствуют принятию неправомерных решений и ущемлению прав предпринимателей.

Рейдерство в современных условиях является более организованным, спланированным, включает в себя совокупность определенных деяний, предшествующих незаконному переходу прав собственности на организацию.

Если в конце XX века рейдерские схемы представляли собой в основном силовой, незаконный захват объекта преступного деяния и, как правило, не требовали специальной правовой подготовки, то в условиях XXI века ситуация поменялась. В частности, перед началом захвата злоумышленники подробно изучают деятельность организации, правовую форму, финансовое положение, выискивая возможные законодательные пробелы и схемы реализации захвата [2, с. 34].

Подробная проработка каждого элемента преступного посягательства представляет собой подготовительную стадию и является довольно сложной деятельностью, но в результате позволяет быстро осуществить рейдерский захват и служит своего рода гарантом избежания уголовной ответственности за свое деяние.

Для современных рейдеров также характерен «каскадный» метод реализации преступного деяния. Он включает в себя несколько возможных способов и механизмов захвата (например, мошеннические действия в совокупности с силовыми криминальными методами). Злоумышленники атакуют сразу несколько проблемных сторон организации (естественно, заранее определенных), используя одновременно разные методы. Данная практика повышает эффективность рейдерского захвата и уменьшает сроки, затраченные на противоправное деяние. Легальным собственникам тяжело противостоять сразу нескольким проблемам, в итоге рейдеры добиваются поставленной цели.

Анализ схем, способов и механизмов незаконного завладения чужими предприятиями позволяет выделить 3 вида рейдерства: «белое» рейдерство, «серое» рейдерство и «черное» рейдерство.

«Белое» рейдерство представляет собой действия, направленные на завладевание чужой компанией, предприятием законными методами, т. е. в рамках сложившегося законодательства.

«Серое» рейдерство наиболее опасно, так как по своей сущности является совокупностью законных и незаконных способов отчуждения компании. Фактически преступники пытаются захватить чужое имущество законным способом, но при этом используя элементы незаконных схем, методов. Сопутствующим фактором развития данного вида захватов является несовершенство законодательной базы, пробелы и аналогии закона.

«Черное» рейдерство характеризует классическую модель захвата, известную еще с 90-х годов XX века. В ее основе лежат криминальные, силовые методы и способы: угрозы, похищения, захват, шантаж и т. д. [5, с. 19]. В современных условиях данный вид практически не встречается, поскольку является криминальным: отдельные методы и способы зафиксированы в Уголовном законодательстве, и за их использование предусмотрена уголовная ответственность. В связи с этим правоохранительные органы довольно быстро реагируют и предотвращают рейдерский захват.

Современные рейдеры придерживаются «белой» или «серой» схемы захвата. Как уже говорилось выше, они находятся на границе с законом, что осложняет деятельность правоохранительных органов, поскольку актуальной проблемой является разграничение признаков уголовного-правового характера от гражданско-правового спора [3, с. 23].

В Стратегическом плане 2025, созданном Президентом Казахстана Нурсултаном Назарбаевым для противодействия глобальным угрозам и внутренним проблемам, на опережение заложены задачи по улучшению механизмов защиты прав и свобод человека и прав собственности, в том числе по обеспечению нормативно-правовой защиты от рейдерства [4].

Однако в условиях развития предпринимательства, несмотря на принимаемые меры, без искоренения коррупционной составляющей остановить рейдерские захваты весьма сложно.

Необходимость оставаться в пределах допустимого риска вынуждает рейдеров подстраиваться под новые социально-экономические, правовые и политические условия.

Выводы

В условиях развития нормативно-правовой базы и плодотворного функционирования правоохранительных органов злоумышленники все же часто прибегают к использованию рейдерских захватов, и анализ показал, что это довольно эффективный и относительно легкий способ получения чужой фирмы, компании, чужого имущества.

Способы и методы рейдерского захвата со временем только прогрессируют. К сожалению, несмотря на принимаемые меры со стороны государства, на скорое изменение ситуации надеяться не приходится, так как «рейдерство» связано с системными проблемами, которые сопряжены с коррумпированностью и несовершенством законодательства.

Рейдерство - один из факторов, существенно влияющих на процесс перехода прав собственности и сохранения своего бизнеса в Казахстане как во времена приватизации, так и на современном этапе. При этом если в прежние годы атаке подвергались крупные предприятия как наиболее доходные, то в нынешнее время рейдеры претендуют уже на субъекты малого и среднего бизнеса.

Согласно статистическим сведениям, наблюдается низкий уровень правоприменения нормы, предусматривающей ответственность за рейдерство, которое представляет собой область межотраслевого правового регулирования, осуществляемого посредством норм гражданского, уголовного и других отраслей права. В ряде случаев деяния рейдеров могут быть квалифицированы и как преступление, и как гражданское правонарушение. В этой связи необходимо четкое разграничение корпоративных споров от рейдерства. Помимо этого, считаем, что одна из причин - несовершенство конструкции данной статьи, что в итоге недостаточно реализует принцип неотвратимости наказания.

В Казахстане отсутствуют рыночные механизмы, поскольку большинство компаний непубличные, а контроль над компанией является результатом соединения законных и противозаконных средств и методов. Исходя из этого, для начала необходимо совершенствовать законодательство, регулирующее процессы слияния и поглощения, создать благоприятные условия для этого. Иными словами, если следовать зарубежному опыту, нужно упростить и некоторые способы узаконить, при этом создать независимую организацию, которая бы выступала незаинтересованным звеном и обеспечивала бы соблюдение прав сторон.

В совокупности с этими механизмами постановка системы корпоративного управления, повышение прозрачности и открытости деятельности компаний, рост профессионализма и управленческой дисциплины менеджеров позволит стабилизировать ситуацию.

Список использованных источников

рейдерский захват законодательство

1. Биджаков Э. В. «Рейдерство»: История возникновения и характеристики современного этапа. Вестник Томского государственного университета. 2009. Вып. 4 (72). С. 314-319.

2. Базилев Д. А. Рейдерство в РФ - краткий исторический экскурс. Бизнес в законе. 2012. № 3. С. 118-120.

3. Кусмамбетов К. Д., Бисенгали Л., Базилова А. А. Проблемы уголовной ответственности за рейдерство: монография. Алматы : КазНУ, 2014. 103 с.

4. Стратегии и программы: официальный сайт Президента Республики Казахстан. URL : https:// www.akorda.kz/ru/official_documents/strategies_and_programs.

5. Сайгитов У Т К вопросу о понятии и основных признаках рейдерства. Вестник академии экономической безопасности. 2009. № 11. С. 48-53.

6. Федоров А. Ю. Исторические этапы развития преступлений, связанных с рейдерством. Вестник Уральского юридического института МВД России. 2014. № 2. С. 26-32.

7. Вопросы усиления защиты прав предпринимателей и их законных интересов: монография ; под общ. ред. Г. К. Шушиковой. Косшы : Акад. правоохр. орг. при Ген. прокуратуре РК 2020. 300 с.

References

1. Bidzhakov, E. V (2009) «Reyderstvo»: Istoriya vozniknoveniya i kharakteristiki sovremennogo etapa. Vestnik Tomskogo gosudarstvennogo universiteta. [Raiding": The history of the emergence and characteristics of the modern stage]. Vyp. 4 (72). S. 314-319. [in Russ.].

2. Burynin, S. S. (2012) Reyderstvo v RF - kratkiy istoricheskiy ekskurs. [Raiding in the Russian Federation - a brief historical excursion]. Biznes v zakone. № 3. [in Russ.].

3. Kusmambetov K. D., Bisengali L., Bazilova A. A. (2014) Problemy ugolovnoy otvetstvennosti za reyderstvo [Problems of criminal responsibility for raiding: monograph] : monografiya. Almaty: KazNU. 103 s. [in Russ.].

4. Strategii i programmy: ofitsial'nyy sayt Prezidenta Respubliki Kazakhstan. [Strategies and programs: official site of the President of the Republic of Kazakhstan] URL: https://www.akorda.kz/ru/ official_documents/strategies_and_programs. [in Russ.].

5. Saygitov U. T. (2009) K voprosu o ponyatii i osnovnykh priznakakh reyderstva. [On the concept and main features of raiding]. Vestnikakademii ekonomicheskoy bezopasnosti. № 11. S. 48-53. [in Russ.].

6. Fedorov A. Yu. (2014) Istoricheskiye etapy razvitiya prestupleniy, svyazannykh s reyderstvom. [Historical stages of development of crimes associated with raiding]. Vestnik Ural'skogo yuridicheskogo institutaMVDRossii. № 2. S. 26-32. [in Russ.].

7. Voprosy usileniya zashchity prav predprinimateley i ikh zakonnykh interesov [Issues of strengthening the protection of the rights of entrepreneurs and their legitimate interests] : monografiya / pod obshch. red. G. K. Shushikovoy; Akad. pravookhr. org. pri Gen. prokurature RK. Kosshy, 2020. 300 s. [in Russ.].

Размещено на Allbest.ru