История правового регулирования металлических денежных систем в России

Размещено на http://www.allbest.ru/

Институт непрерывного обучения Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)

ИСТОРИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ МЕТАЛЛИЧЕСКИХ ДЕНЕЖНЫХ СИСТЕМ В РОССИИ

Лана Львовна АРЗУМАНОВА,

профессор кафедры финансового права

доктор юридических наук, доцент

Анастасия Олеговна ЛОГВЕНЧЕВА, магистрант

Аннотация

драгоценный металл денежный ассигнация

В статье представлено исследование истории использования драгоценных металлов в качестве основы металлических денежных систем в России.

Формирование металлических денежных систем в России связано с необходимостью обеспечения выпущенных в обращение бумажных денег -- ассигнаций. В первой части статьи исследовано применение драгоценных металлов для чеканки монет в период с Х в. до введения ассигнаций в 1768 г.

Далее, проанализировав первичные мероприятия по обеспечению ассигнаций драгоценными металлами, обосновано, что в Российской империи нормативное закрепление перехода на металлические денежные системы произошло только в Х/Х в. по итогам проведения реформы Е. Ф. Канкрина, в ходе которой был установлен серебряный монометаллизм, а затем реформа С. Ю. Витте, в рамках которой осуществлен переход на золотой стандарт, существовавший до начала Первой мировой войны в 1914 г.

Ключевые слова: драгоценные металлы, денежная система, монометаллизм, золотой стандарт, реформа С. Ю. Витте, реформа Е. Ф. Канкрина.

Abstract

L.L. ARZUMANOVA, Professor of Department in Financial Law of Kutafin Moscow State Law University (MSAL), Dr. Sci. (Law), Associate Professor

A. O. LOGVENCHEVA, Master student of Kutafin Moscow State Law University (MSAL

THE HISTORY OF LEGAL REGULATION OF METALLIC MONETARY SYSTEMS IN RUSSIA

The article presents a study of the history of the use of precious metals as the basis of metal monetary systems in Russia.

The formation of metal monetary systems in Russia is associated with the need to ensure the release of paper money -- notes. In the first part of the article, the use of precious metals for minting coins from the Х century is investigated. before the introduction of bank notes in 1768.

Further, after analyzing the primary measures for providing bank notes with precious metals, it is substantiated that in the Russian Empire the regulatory consolidation of the transition to metal monetary systems occurred only in the ХІХ century. According to the results of the reforms: E. F Kankrin, during which silver monometallism was established, then -- S. Yu. Witte, in the framework of which the transition to the gold standard, which existed before the First World War in 1914, was carried out.

Keywords: precious metals, monetary system, monometallism, gold standard, reform S. Yu. Witte, reform of E. F Kankrin.

Основная часть

В настоящее время драгоценные металлы в государственных целях используются исключительно в качестве особого вида резерва. Однако вплоть до ХХ в., помимо резервной функции, драгоценные металлы выполняли другие денежные функции¹. Учитывая это, в целях более точного понимания механизма выполнения драгоценными металлами резервной функции, полагаем необходимым исследовать историю использования драгоценных металлов в качестве основы металлических денежных систем в России.

Драгоценные металлы издавна выполняли различные денежные функции, прежде всего использовались для чеканки монет, что объясняется особыми свойствами драгоценных металлов^: редкостью, однородностью, компактностью, делимостью и удобством для перевозки. В силу этого монеты из драгоценных металлов признаются так называемыми «товарными», или «полноценными», деньгами, в противовес позднее появившимся «неполноценным» деньгам -- денежным знакам.

На основе двух названных форм денег в науке финансового права предложено выделение двух групп денежных систем -- металлических и бумажнокредитных. Исторически первыми были металлические деньги, следовательно, более древними являются металлические денежные системы, которые, в свою очередь, в зависимости от того, сколько металлов составляют основу системы, подразделяются на монометаллические, базирующиеся на одном металле, и биметаллические, при которых в обращении находятся два вида монет: золотые и серебряные монеты, одинаково осуществляющие денежные функции.

В целях исследования истории развития металлических денежных систем в России следует обозначить базовые исторические особенности использования металлических денег. Так, первые русские золотые и серебряные монеты начали чеканить в конце Х в. при князе Владимире Святославиче. Причиной начала чеканки собственной монеты на Руси ученые традиционно называют Крещение Руси.

Однако достаточно продолжительное время в Древнерусском государстве существовала проблема отсутствия значительных запасов драгоценных металлов. Обострение указанной проблемы произошло в середине XIII в. по причине того, что в связи с установлением монголо-татарского ига многие княжества потеряли право торговли с иностранными купцами. По этой же причине на Руси наступил период, именуемый «безмонетным», во время которого в обороте преобладали товарные деньги -- части звериных шкурок. Окончание «безмонетного» периода связано с восстановлением чеканки серебряной монеты, произошедшее после Куликовской битвы 1380 г. при князе Дмитрии Донском.

Следующее важное изменение в вопросе чеканки монет из драгоценных металлов произошло в 1535--1538 гг. при Елене Глинской, когда была проведена реформа, официально закрепившая копейку как серебряную монету.

Расширение сферы применения драгоценных металлов для нужд государства произошло в XVI в., когда драгоценные металлы стали использовать для изготовления ценностей, часть из которых поступала в казну. Управление ими осуществляли созданные в середине ХУ! в. приказы -- приказ Золотых и серебряных дел и Казенный двор (в части ценностей, поступавших в казну). Исходя из этого, можно заключить, что в XVI в. была заложена основа использования драгоценных металлов в качестве самостоятельного вида резерва в казне государства.

Позже, в 1595 г., по инициативе Бориса Годунова в целях контроля за расходованием драгоценных металлов было создано центральное ведомство по руководству монетной чеканкой -- приказ Денежного дела. Несмотря на это, в начале XVII в. государство прибегает к практике «порчи монеты», заключавшейся в снижении пробы металлов для чеканки. Дальнейшее уменьшение монетной роли драгоценных металлов связано с 1656 г., когда в обращение выпущены медные деньги, по величине такие же, как серебряные монеты тех же наименований. Вследствие обесценивания таких денег в 1662 г. в Москве произошел Медный бунт¹¹, в результате которого медные деньги пришлось изъять из обращения и возвратить серебряную монет.

Полное восстановление значения драгоценных металлов для чеканки монет произошло при Петре I: увеличился выпуск серебряных монет, началась чеканка золотых монет -- «цесарских» рублей и червонцев.

Ситуация изменилась во время царствования Екатерины I, когда серебряные и золотые монеты в очередной раз исчезли из обращения.

Возобновление выпуска серебряной монеты происходит при Екатерине II, что объясняется следующим обстоятельством^: большая часть серебра поступала в казну из таможенных сборов, которые уплачивались иностранным серебром.

Несмотря на вышеописанное, до второй половины XVIII в. вопрос о существовании металлической денежной системы не ставился, что обусловлено двумя причинами. Во-первых, ученые сходятся во мнении, что денежная система в Российском государстве сложилась не ранее XVI в. Во-вторых, даже после становления денежной системы отсутствовали характерные черты металлических систем: для монометаллизма не обеспечивался важный признак -- единый металл, служащий всеобщим эквивалентом, а для закрепления биметаллических систем не было предусмотрено соотношение стоимости драгоценных металлов.

В силу данных обстоятельств вопрос о целенаправленном введении монометаллизма в России традиционно связывают с появлением бумажных денег -- ассигнаций и необходимостью их обеспечения драгоценными металлами. Так, в Манифесте от 29 декабря 1768 г. получило закрепление решение об эмиссии ассигнаций, однако не была установлена их связь с монетами из драгоценных металлов -- в течение последующих 20 лет ассигнации обеспечивались исключительно медной монетой.

Соотношение между ассигнациями и золотыми и серебряными монетами определено уже при Павле I: Указом от 18 декабря 1797 г. установлено «удовлетворять каждого предъявителя ассигнаций выдачей медной или золотой и серебряной монеты с надбавкой 30 копеек за рубль». Однако для исполнения названного Указа банковские кассы были открыты непродолжительное время ввиду слишком высокого спроса на золото и серебро, в результате чего их запасы истощились через несколько дней.

Реформы, нацеленные на решение проблемы обеспечения ассигнаций драгоценными металлами, предпринимались и в начале Х!Х в. Так, М. М. Сперанский в своем «Плане финансов» предложил различные меры по упорядочению денежного обращения в Российской империи, в том числе несколько способов погашения ассигнаций, одним из которых стало их превращение в билеты банка, основанного на серебре. Предложенный М. М. Сперанским проект был утвержден, и для его исполнения изданы соответствующие указы. В результате воплощения проекта М. М. Сперанского в России предполагалось утверждение серебряного монометаллизма, однако реализацию плана прервала начавшаяся Отечественная война 1812 г.

Наступление нового этапа в истории использования драгоценных металлов для чеканки монет связано с реформами, проведенными графом Е. Ф. Канкриным. Актом, закрепившим основные положения первой реформы, является Указ от 24 апреля 1828 г, согласно которому была введена новая монета -- из платины, которая просуществовала недолго: в 1845 г ее чеканка прекращена. Отказ от дальнейшей чеканки платиновой монеты объяснялся двумя причинами: во-первых, оттоком монеты за рубеж, во-вторых, дороговизной чеканки, обусловливаемой тугоплавкостью платины. В 1860 г. на обсуждение был представлен проект повторного введения платиновой монеты, но ее чеканка так и не возобновилась.

Особого внимания заслуживает и другая реформа Е. Ф. Канкрина -- денежная, начало которой положено Манифестом от 1 июля 1839 г, в котором главной платежной единицей объявлялся серебряный рубль. Бумажные деньги были изъяты из обращения и заменены кредитными билетами, которые свободно обменивались на серебряные рубли. Из вышесказанного можно заключить, что в результате денежной реформы Е. Ф. Канкрина в России установилась система серебряного монометаллизма, просуществовавшая до Крымской войны 1853--1856 гг. Так, в 1854 г был ограничен размен кредитных билетов, а к концу 1856 г -- полностью прекращен, из чего следует, что с 1856 г. кредитные билеты вновь превратились в деньги с принудительным курсом.

Рассуждая о введенной в Российской империи системе серебряного монометаллизма, необходимо подчеркнуть, что в качестве обоснований выбора серебра монетной единицей представители науки указывали, что в России традиционно в обращении находилось серебро, несмотря на то, что государство в основном владело залежами золота. При этом зарубежная практика введения серебряного монометаллизма свидетельствует о том, что он применялся в странах, которые вследствие недостатка золота не могли перейти на золотой стандарт. Например, в Европе серебряный монометаллизм существовал в Голландии в 1847--1875 гг; в Азии в «серебряном блоке» состояли: Индия в 1852--1893 гг., Персия -- до 1913 г. и Китай -- вплоть до 1935 г.

Возвращаясь к истории регулирования монометаллизма в России, уточним, что решение о восстановлении размена кредитных билетов на золото и серебро было принято в 1862 г., однако уже через год размен снова прекратился. К 1890 г. монеты из драгоценных металлов практически исчезли из обращения. В этих условиях началось обсуждение возможности перехода к золотому стандарту, который гарантировал бы стабильность национальной валюты, что, в свою очередь, привлекло иностранных инвесторов.

Эти положения стали основными причинами начала реформы С. Ю. Витте, которая включала два основных этапа: первый -- отделение рубля от серебра и установление новой связи -- рубля с золотом, и второй -- фактический выпуск золота в обращение. Однако после начала проведения реформы было принято решение об отложении первого этапа на более поздний срок. Так, с 1894 г. Государственный банк приступил к накоплению золота, тем самым началось формирование золотого запаса.

Сформировав достаточный золотой запас, согласно Указу от 29 августа 1897 г., приняли решение о введении следующей системы: кредитные билеты стали выпускаться в строго ограниченных размерах под золотое обеспечение -- сумма золотого запаса должна была минимально в 50 % покрывать сумму обращавшихся кредитных билетов, если последняя составляла не более 600 млн руб.; если сумма кредитных билетов превышала 600 млн руб., то их золотое обеспечение должно было составлять 100 %.

Таким образом, с 1897 г. Государственный банк получил право выпускать необеспеченные золотом кредитные билеты только на 300 млн руб. Позже был издан Указ от 29 марта 1898 г., согласно которому ограничен выпуск серебряной монеты: ее количество в обращении не должно было превосходить тройного количества населения.

Впоследствии перечисленные выше положения были систематизированы в Уставе монетном, согласно которому российской монетной единицей является рубль, содержащий 17,424 доли чистого золота. Таким образом, все перечисленные процедуры реформы С. Ю. Витте подтверждают, что введение системы золотого монометаллизма «основывалось... на системе мероприятий правового характера».

Главным достижением проведенных С. Ю. Витте преобразований стало введение «золотого рубля», как следствие, Россия обрела устойчивый и конвертируемый рубль, ставший одой из самых стабильных мировых валют.

Отметим, что по сравнению с другими государствами Российская империя перешла на золотой стандарт поздно. Одной из первых стран, осуществивших переход на золотой монометаллизм еще в KVIII в., была Португалия, которая владела колонией на территории современной Бразилии, являвшейся в то время одним из центров золотодобычи. В 1816 г. законодательно закреплен переход Великобритании на систему золотого стандарта, большинство же европейских стран -- Германия, Франция, Бельгия, Швеция, Норвегия и Голландия -- начали применение этой системы в 70-е гг. ХЖ в.

Использование золотого стандарта в России продолжалось до начала Первой мировой войны. До 1914 г Российская империя последовательно увеличивала свой золотой запас, однако «уже в 1914 г случаи платежа золотой монетою составляли исключение из общего правила». С 1914 г по 1917 г обеспечение кредитных билетов золотом уменьшилось с 98,2 до 6,8 %. Также из обращения стали исчезать серебряные монеты. В результате этого с 1917 г платежи совершались только необеспеченными, неразменными на металлическую монету бумажными деньгами, что свидетельствует о фактическом окончании эпохи монометаллизма в России.

В советское время в рамках денежной реформы 1922 г было принято решение о выпуске золотых червонцев в виде монет, которые в основном использовались при расчетах по внешнеторговым сделкам, лишь небольшая часть монет имела обращение внутри страны. Тем не менее данное нововведение не означало возвращения к золотому стандарту: в это же время принят Декрет Совета народных комиссаров РСФСР от 11 октября 1922 г. «О предоставлении Государственному банку права выпуска банковских билетов», согласно которому начался выпуск банковских билетов, обеспечиваемых не менее чем на 25 % драгоценными металлами и устойчивой иностранной валютой по курсу ее на золото, а в остальной части -- легко реализуемыми товарами, краткосрочными векселями и иными краткосрочными обязательствами.

Проанализировав генезис металлических денежных систем в России, представляется возможным сделать следующий вывод: исторически главенствующее место в денежном обращении занимали драгоценные металлы, выполнявшие денежные функции. Данным обстоятельством обусловлено выделение нескольких видов металлических денежных систем. В Российской империи нормативное закрепление металлической денежной системы -- монометаллизма -- произошло только в Х!Х в.: в результате реформы Е. Ф. Канкрина был установлен серебряный монометаллизм, позднее -- в результате реформы С. Ю. Витте -- осуществлен переход на золотой монометаллизм, существовавший до начала Первой мировой войны в 1914 г.

Библиография

1. Арзуманова Л. Л. Право денежного обращения как подотрасль финансового права Российской Федерации: дис.... д-ра юрид. наук. М., 2014. 521 с.

2. Артемов Н. М., Арзуманова Л. Л., Ситник А. А. Денежное право (финансовоправовое регулирование обращения национальной и иностранной валюты на территории Российской Федерации): колл. монография. М., 2011. 272 с.

3. Борткевич И. И. О денежной реформе, проектированной Министерством финансов. СПб., 1896. 43 с.

4. Бурцев С. В. Золото. Прошлое. Современность. Будущее / под ред. М. Х. Лапидуса. СПб., 2012. 339 с.

5. Винклер П. П. Из истории монетного дела в России. СПб., 1897. 179 с.

6. Воскресенская Н. О. Золото как элемент хозяйственной истории человечества: прошлое, настоящее и будущее // Гуманитарные науки. Вестник Финансового университета. 2013. № 4 (12). С. 57--66.

7. Гурьев А. Н. Денежное обращение в России в XIX столетии: исторический очерк. СПб., 1903. 253 с.

8. Деньги. Кредит. Банки: учебник / Г Е. Алпатов, Ю. В. Базулин [и др.] ; под ред. В. В. Иванова, Б. И. Соколова. М., 2003. 624 с.

9. Джевонс У. Ст. Металлические деньги. Одесса, 1896. 83 с.

10. Дробозина Л. А., Окунева Л. П., Андросова Л. Д. Финансы. Денежное обращение. Кредит: учебник для вузов. М., 2000. 479 с.

11. Езиоранский И. Монетная реформа в России. Варшава, 1897. 34 с.

12. Жуков Е. Ф., Зеленкова Н. М., Эриашвили Н. Д. Деньги. Кредит. Банки: учебник / под ред. Е. Ф. Жукова. М., 2011. 784 с.

13. История Банка России 1860--2010: в 2 т / отв. ред. Ю. А. Петров, С. В. Татаринов. М., 2010. Т. 1. 623 с.

14. История финансового законодательства России: учебное пособие / под ред. И. В. Рукавишниковой. М., 2003. 251 с.

15. Катасонов В. Ю., Бурлачков В. К., Ткачев В. Н. Деньги: учебное пособие / под ред. В. Ю. Катасонова. М., 2010. 226 с.

16. Ключевский В. О. Русская история: полный курс лекций: в 3 т. М., 2002. Т. 2. 593 с.

17. Леонтьев В. Е., Радковская Н. П. Финансы, деньги, кредит и банки: учебное пособие. СПб., 2003. 384 с.

18. Лунц Л. А. Деньги и денежные обязательства в гражданском праве. М., 2004. 350 с.

19. Маркс К. Капитал. Критика политической экономии. Т 1 // Маркс К., Энгельс Ф. Сочинения. М., 1960. Т. 23. 908 с.

20. Моисеев С. Р Биметаллический денежный стандарт // Финансы и кредит. 2002. № 13 (103). С. 40--45.

21. Рогов В. А. История государства и права России IX -- начала XX в.: учебник. М., 2000. 256 с.

22. Сергеевич В. И. Лекции и исследования по древней истории русского права. СПб., 1910. 674 с.

23. Ситник А. А. Финансовый контроль и надзор в сфере денежного обращения в Российской Федерации: монография. М.: Проспект, 2020. 240 с.

24. Сперанский М. М. План финансов // Золотые страницы финансового права / под ред. А. Н. Козырина. М., 1998. Т 1. С. 35--99.

25. Судейкин В. Т Восстановление в России металлического обращения (1839-- 1843 г.). М., 1891. 77 с.

26. Тарасов В. И. Деньги. Кредит. Банки: учебное пособие. Минск, 2003. 512 с.

27. Федоров-Давыдов Г. А. Денежное дело Золотой Орды. М., 2003. 352 с.

28. Финансовое право: учебник / отв. ред. Н. И. Химичева. М., 2012. 752 с.

29. Шторх П. А. Материалы для истории государственных денежных знаков в России с 1653 по 1840 год // Журнал Министерства народного просвещения. 1868. № 3. С. 772--847.

30. Щапов Я. Н. Государство и церковь Древней Руси, X--XIII вв. М., 1989. 233 с.

31. Юровский Л. Н. Червонец // Деньги и кредит. 1990. № 7. С. 69--79.

32. Янкевич С. В. Правовое регулирование обращения драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации (финансово-правовые аспекты): дис.... канд. юрид. наук. М., 2015. 198 с.

Размещено на Allbest.ru