Лицензирование в области оборота государственных ценных бумаг (на примере, отделения банка России по Владимирской области)
Субъекты предпринимательского права в России. Порядок выдачи разрешения на отдельные виды предпринимательства. Лицензирование Банком России России по Владимирской области деятельности профессиональных участников рынка государственных ценных бумаг.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | статья |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 18.01.2022 |
| Размер файла | 21,5 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Размещено на http://www.allbest.ru
Московский Финансово-Юридический Университет Россия, г. Москва
Лицензирование в области оборота государственных ценных бумаг (на примере, отделения банка России по Владимирской области)
Юзефович Ж.Ю., к.ю.н.., доцент кафедры
«Государственных правовых дисциплин»
Власов Д.В., студент
3 курс, факультет «Административное и финансовое право»
Аннотация
в настоящее время субъекты предпринимательского права могут осуществлять отдельные виды предпринимательской деятельности только после получения специального разрешения (лицензии). К такой деятельности относится лицензирование Банком России деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Ключевые слова: Банк России, Отделение Банка России по Владимирской области, лицензия, ценные бумаги.
Abstract
LICENSING IN THE FIELD OF GOVERNMENT SECURITIES TURNOVER (FOR EXAMPLE, THE BANK OF RUSSIA BRANCH IN THE
VLADIMIR REGION)
currently, subjects of business law can carry out certain types of business activities only after obtaining a special permit (license). Such activities include licensing by the Bank of Russia of the activities ofprofessional participants in the securities market.
Keywords: Bank of Russia, Branch of the Bank of Russia in the Vladimir region, license, securities.
Основная часть
Лицензирование - это деятельность лицензирующих органов по предоставлению, переоформлению лицензий, продлению срока действия лицензий, осуществлению лицензионного контроля, приостановлению, возобновлению, прекращению действия и аннулированию лицензий, формированию и ведению реестра лицензий, формированию государственного информационного ресурса, а также по предоставлению в установленном порядке информации по вопросам лицензирования.
Перечень лицензируемых видов деятельности содержится в ч. 1 ст. 12 Закона «О лицензировании отдельных видов деятельности».
В настоящее время Банк России осуществляет лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Методами финансового контроля в этой сфере являются:
1) Выдача специального разрешения (лицензии) участникам рынка ценных бумаг на осуществление определенной деятельности.
Так, число профессиональных участников рынка ценных бумаг ежегодно уменьшается. См.таблицу ниже:
Таблица 1 Количество профессиональных участников рынка ценных бумаг по России
|
Наименование показателя* |
31.03. 2019 |
30.06. 2019 |
30.09. 2019 |
31.12. 2019 |
31.03. 2020 |
30.06. 2020 |
30.09. 2020 |
31.12. 2020 |
Изменение за год, % |
|
|
Количество профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе: |
518 |
504 |
496 |
482 |
472 |
467 |
468 |
464 |
-3,7% |
|
|
профучастников - КО |
231 |
226 |
223 |
221 |
216 |
212 |
210 |
206 |
-6,8% |
|
|
профучастников - НФО, из них |
287 |
277 |
267 |
255 |
248 |
247 |
247 |
246 |
-3,5% |
|
|
- с лицензией на ведение реестра владельцев ценных бумаг |
34 |
33 |
33 |
32 |
32 |
32 |
31 |
32 |
0,0% |
|
|
- "чистых" депозитариев |
29 |
29 |
29 |
28 |
26 |
26 |
26 |
26 |
-7,1% |
|
|
профучастников - инвестсоветников-ИП |
0 |
1 |
6 |
6 |
8 |
8 |
11 |
12 |
Х |
|
|
- с брокерской лицензией |
324 |
314 |
304 |
290 |
280 |
275 |
272 |
268 |
-7,6% |
|
|
- с депозитарной лицензией |
297 |
287 |
281 |
276 |
268 |
264 |
263 |
258 |
-6,5% |
|
|
- с лицензией на доверительное управление |
226 |
217 |
207 |
201 |
197 |
195 |
193 |
189 |
-6,0% |
В 2020 г. Банком России были введены регуляторные послабления для смягчения последствий пандемии, что нашло отражение и в динамике количества профессиональных участников. За год их число снизилось с 482 до 464, в основном за счет добровольного отказа от лицензии кредитными организациями.
2) Приостановление и аннулирование лицензий.
За совершения нарушений у профессиональных участников рынка ценных бумаг могут быть отозваны лицензии
Таблица 2 Количество аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг по России
|
Наименование показателя* |
31.03.2019 |
30.06.2019 |
30.09.2019 |
31.12.2019 |
31.03.2020 |
30.06.2020 |
30.09.2020 |
31.12.2020 |
Изменение за год, % |
|
|
Количество лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулированных за квартал (без учета реорганизаций), в том числе: |
25 |
39 |
44 |
44 |
30 |
12 |
11 |
21 |
52,3 % |
|
|
- по заявлению |
16 |
11 |
20 |
18 |
11 |
10 |
7 |
6 |
Х |
|
|
- в связи с отзывом банковской лицензии |
5 |
6 |
4 |
0 |
6 |
0 |
0 |
6 |
Х |
|
|
- по нарушению |
4 |
20 |
20 |
23 |
12 |
2 |
4 |
4 |
Х |
|
|
- в связи с неосуществлением деятельности в течение 18 месяцев |
0 |
2 |
0 |
3 |
1 |
0 |
0 |
1 |
Х |
Как видно, доля лицензий, аннулированных из-за нарушений (у небольших участников), за год снизилась.
3) Контроль за соблюдением условий лицензии.
Отделение Банка России по Владимирской области также участвует в рассмотрении вопросов, касающихся лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В результате правоприменительной практики и мониторинга со стороны Отделения банка России по Владимирской области в этой сфере можно выделить проблему отсутствия условия о сроке действия лицензии и необходимости ее переоформления.
При этом, финансовый рынок является динамично развивающимся, развиваются и сами участники данных отношений, меняются законодательные требования. Поэтому, нужно установить срок действия лицензии - 5 лет, по истечению данного срока профессиональный участник рынка ценных бумаг должен переоформить новую лицензию с учетом новых актуальных законодательных требований. Для этого, нужно внести соответствующие дополнения в ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг.
лицензирование предпринимательский право ценный
Выводы
Также сейчас отсутствует срок, на который может быть приостановлена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. Данная неопределенность вызывает множество проблем на практике. Представляется, что в законодательстве (дополнить ст. 39.1 Закона о рынке ценных бумаг) нужно прописать предельный 2 месячный срок приостановления лицензии. Этого времени будет в полнее достаточно для представления лицензиатом в Банк России документов, подтверждающих исполнение направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, предписания Банка России.
Список использованных источников
1. Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Собрание законодательства РФ. 2011. № 19. Ст. 2716.
2. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ«О рынке ценных бумаг» // Российская газета. 1996. 7 мая.
3. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (утв. Банком России 27.07.2015 № 481-П) // Вестник Банка России. № 75. 2015.
4. Официальный сайт ЦБ РФ [Электронный ресурс] https://cbr.ru/analytics/rcb/review_rcb/ (дата обращения 08.04.2021г.)
Размещено на Allbest.ru
...Подобные документы
Понятие, виды и правовое регулирование рынка ценных бумаг, процесс их эмиссии. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка, поддержание его законности и конкурентной среды. Создание условий для деятельности саморегулируемых организаций.
курсовая работа [45,0 K], добавлен 29.01.2011Становление рынка ценных бумаг Российской Федерации. Этапы развития РЦБ России. Современный этап развития рынка ценных бумаг. Ключевые проблемы его становления. Место рынка ценных бумаг России среди конкурирующих рынков других стран. Виды ценных бумаг.
реферат [67,2 K], добавлен 16.03.2009Основные виды ценных бумаг. Регулирование отношений, возникающих при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, создания и деятельности профессиональных участников рынка законодательством России. Принципы и цели государственного регулирования.
курсовая работа [48,8 K], добавлен 27.01.2012Особенности формирования законодательства о рынке ценных бумаг в России. Понятие, признаки, классификация ценных бумаг. Теоретические проблемы ценной бумаги как объекта гражданско-правового оборота. Особенности эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.
дипломная работа [106,5 K], добавлен 24.07.2010Государственное регулирование фондового рынка ценных бумаг, ответственные за это органы. Основные нормативно-инструктивные документы Банка России о ценных бумагах, их содержание и назначение. Допуск нерезидентов на российский рынок ценных бумаг.
курсовая работа [44,3 K], добавлен 25.01.2011Содержание государственного регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Аттестация специалистов на рынке ценных бумаг. Контроль деятельности.
реферат [25,7 K], добавлен 05.08.2006Профессиональные участники рынка ценных бумаг как субъекты банкротства: виды; признаки несостоятельности. Проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве: наблюдение, финансовое оздоровление, управление, конкурсное производство, мировое соглашение.
дипломная работа [231,7 K], добавлен 10.06.2011Анализ нового гражданского законодательства по вопросу ценных бумаг. Рассмотрение финансового рынка России. Общая характеристика видов ценных бумаг: документарные, бездокументарные. Знакомство с особенностями первичной и дополнительной эмиссией.
курсовая работа [62,6 K], добавлен 14.04.2014Лицензирование как гражданско-правовой институт. Государственная программа приватизации государственных и муниципальных предприятий в России. Функции федеральной службы по надзору в сфере транспорта. Лицензирование предпринимательской деятельности.
автореферат [20,2 K], добавлен 04.10.2016Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, признаки предпринимательства. Роль и функции валютного рынка. Понятие, элементы и характеристика нормативных актов рынка ценных бумаг, их противоречивость и правовое регулирование.
реферат [25,4 K], добавлен 27.01.2012Становление и историческое развитие ценных бумаг, ее виды, определение и признаки в Российской Федерации. Особенности эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг. Проблема обращения дробных и бездокументарных ценных бумаг, доверительное управление ими.
дипломная работа [98,7 K], добавлен 26.06.2010Понятие "ценной бумаги" и ее отличительные черты. Проблемы реализации института хищения ценных бумаг в России на современном этапе развития уголовного права. Особенности уголовно-правовой квалификации хищения эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.
дипломная работа [100,1 K], добавлен 22.12.2013Государственное регулирование в области финансовых рынков путем установления различных ограничений в деятельности эмитентов и других участников рынка ценных бумаг. Структура, функции и правовые основы деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам.
реферат [14,2 K], добавлен 22.12.2009Сущность ценных бумаг как объекта гражданских прав. Основные виды ценных бумаг. Акция и ее сущность. Становление и развитие рынка ценных бумаг. Действующее российское законодательство о ценных бумагах. Классификация ценных бумаг по различным основаниям.
курсовая работа [46,0 K], добавлен 15.02.2012Преступления на рынке ценных бумаг. Введение ограничений для доступа сторонних инвесторов к информации об эмиссии. Создание привилегированных условий приобретения ценных бумаг для отдельных категорий инвесторов. Правовое регулирование рынка ценных бумаг.
контрольная работа [191,4 K], добавлен 18.03.2014Рассмотрение правоотношений, возникающих по поводу эмиссии акций и иных ценных бумаг. Классификация видов эмиссий акций и иных ценных бумаг. Порядок государственной регистрации выпуска акций и иных ценных бумаг, изготовление сертификатов ценных бумаг.
дипломная работа [164,7 K], добавлен 10.08.2021Юридические признаки и гражданско-правовые характеристики ценных бумаг. Классификация ценных бумаг и их виды. Проблемы залога ценных бумаг. Вещно-правовые способы защиты прав владельцев эмиссионных ценных бумаг. Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.
дипломная работа [96,1 K], добавлен 24.07.2010Анализ взаимоотношений федеральных органов государственной власти и органов власти Владимирской области. Приоритетные направления совершенствования механизмов взаимодействия федеральных и региональных органов государственной власти Российской Федерации.
дипломная работа [130,2 K], добавлен 21.02.2017Определение понятия, правовой природы ценных бумаг и выявление специфических признаков, присущих этому виду объектов гражданских прав. Классификация и виды ценных бумаг, порядок осуществления и стадии эмиссионной деятельности, анализ их обращения.
дипломная работа [73,8 K], добавлен 28.03.2012Общее понятие и признаки ценных бумаг, краткая характеристика их разновидностей. Схема перехода прав на ценные бумаги. Отличия именных ценных бумаг от ценных бумаг на предъявителя. Этапы эмиссии ценных бумаг на фондовой бирже, участники первичного рынка.
реферат [229,1 K], добавлен 29.08.2014
