Формирование новой стратегии расследования преступлений в эпоху цифровой трансформации

Размещено на http://www.allbest.ru/

ФОРМИРОВАНИЕ НОВОЙ СТРАТЕГИИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ЭПОХУ ЦИФРОВОЙ ТРАНСФОРМАЦИИ

О.А. Зайцев

Доктор юридических наук, профессор, и.о. заведующего отделом уголовного,

уголовно-процессуального законодательства; судоустройства

Институт законодательства и сравнительного правоведения

при Правительстве Российской Федерации

П. С. Пастухов

Доктор юридических наук, доцент кафедры уголовного процесса и криминалистики Пермский государственный национальный исследовательский университет Россия, г. Пермь

Введение

Статья содержит теоретические предложения по оптимизации и рационализации предварительного расследования как основной стадии досудебного производства в уголовном процессе Российской Федерации на основе происходящих изменений в период цифровой трансформации общества. В условиях датацентричной экономической деятельности, накопления больших данных предлагается изменить информационно-технологическое и информационно-аналитическое обеспечение расследования преступлений, перейти от документов к данным с одновременным упрощением процессуальной формы уголовного судопроизводства, устанавливающей письменный характер производства по делу. Предмет исследования составили информационно-технологические инновации, которые могут быть и должны быть внедрены в досудебное производство. Продемонстрированы противоречия между современными технологичными способами фиксации доказательственной информации и устаревшими письменными способами, установленными в Уголовно-процессуальном кодексе.

Показано значение электронного взаимодействия органов расследования с субъектами информационно-технологических систем по получению от них доказательственной информации о докриминальной, криминальной и посткриминальной информации о лице, совершившем преступление. Проанализированы правовые, технологические и организационные аспекты внедрения электронного документооборота в досудебное производство. Цель: в условиях информационного общества, тотальной цифровой трансформации сформировать представление об оптимальной модели предварительного расследования на основе информационно-технологического обеспечения, провести деформализацию собирания и фиксации доказательств, внедрить электронный документооборот. Методы: совокупность методов научного познания, среди которых ведущее место занимает диалектический метод; общенаучные (диалектика, анализ и синтез, абстрагирование и конкретизация) и частно-научные методы (сравнительно-правовой, технико-юридический). Результаты: предпринят анализ информационно-технологического потенциала цифровых платформ для совершенствования процесса предварительного расследования, оптимизации практики доказывания по уголовным делам с использованием современной информационной инфраструктуры общества в рамках новой стратегии расследования преступлений. Продемонстрирован новый подход к взаимодействию органов предварительного расследования с субъектами информационно-технологических систем по получению цифровых данных об обстоятельствах совершенного преступления.

Сформулирован вывод о том, что внедрение электронного документооборота позволяет объективно зафиксировать доказательственную информацию, обеспечить материальную и процессуальную экономию при производстве по делу. Выводы: необходимо формирование новой стратегии расследования в связи с тем, что предварительное расследование нуждается в модернизации на основе информационно-технологического развития общества, происходящей цифровой трансформации всех сфер социально-экономической жизни.

Ключевые слова: предварительное расследование; информационно-технологическое, информационно-аналитическое обеспечение; доказательства; доказывание; результаты оперативно-розыскной деятельности (ОРД); электронный документооборот

FORMATION OF A NEW STRATEGY FOR CRIME INVESTIGATIONIN THE ERA OF DIGITAL TRANSFORMATION

O.A. Zaytsev

Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation 34, B. Moscow, Russia

P.S. Pastukhov

Perm State University

Perm, Russia

Introduction: the traditional forms and methods of conducting preliminary investigation, gathering evidence do not correspond to the new conditions of digital transformation of modern society. The paper contains theoretical proposals for the optimization of preliminary investigation in the Russian Federation under the new data-centric conditions. It is proposed to change the information-technological and information-analytical support for crime investigation, to shift from documents to data, to simplify the procedural form of criminal proceedings establishing the written nature of the proceedings. The paper studies IT-innovations that can and should be introduced in pre-trial proceedings. It demonstrates the contradictions between modern technology-centered methods of recording evidentiary information and outdated written methods established in the criminal procedure code. The legal, technological and organizational aspects of the introduction of electronic document management in pre-trial proceedings are analyzed. Purpose: to develop an idea of the optimal model of IT-based preliminary investigation in the context of information society and total digital transformation, to deformalize the collection and recording of evidence, to introduce electronic document management.

Methods: the methodological framework of the study is based on a set of methods of scientific cognition, with the dialectical method being the leading one. The article uses general scientific methods (dialectics, analysis and synthesis, abstraction and concretization) and specific scientific methods (comparative-legal, technical-legal). Results: the authors have analyzed IT-capabilities of digital platforms to establish their potential for improving the process ofpreliminary investigation and optimizing the proof of evidence practice based on the modern information infrastructure. The paper demonstrates a new approach to the interaction of the preliminary investigation bodies with the subjects of information technology systems to obtain digital data on the circumstances of the crimes committed. It is concluded that introduction of electronic document management allows for objective recording of evidentiary information and appears to be resource-saving. Conclusions: preliminary investigation requires modernization based on the information and technological development of society and the ongoing digital transformation in all areas of socio-economic life. Thus, it is absolutely necessary to develop a new investigation strategy comprising all the relevant aspects.

Keywords: preliminary investigation; information technology; information and analytical support; evidence; proof; results of criminal intelligence gathering; electronic document management

Введение

В эпоху цифровой трансформации правоохранительным органам следует искать новые информационно-технологические способы правоприменительной деятельности, оптимизировать потенциальные возможности правоотношений в свете цифровых преобразований. Под воздействием постоянной трансформации необходимо находить баланс между законным и обоснованным принуждением личности и обеспечением необходимых гарантий участникам уголовного процесса прав на этапе предварительного расследования [16, с. 231-236].

Под предварительным расследованием традиционно понимается стадия, где уполномоченные государственные органы и должностные лица в строгом соответствии с уголовно-процессуальным законом осуществляют деятельность по собиранию, проверке и оценке доказательств, на основе которых устанавливается виновность (или невиновность) лица (лиц) в совершении преступления, а также иные обстоятельства, имеющие отношение к уголовному делу.

Именно предварительное расследование с его задачами по установлению всех обстоятельств совершенного преступления, письменным оформлением всех доказательств, собранных в результате проведения следственных действий, формирует следственную модель российского уголовного процесса. Содержание следственной модели связано с тем, что современное досудебное производство основывается на письменном документообороте. При этом ведущую роль играет следователь: он составляет процессуальные документы, которые содержат доказательственную информацию о предмете доказывания; формирует полный пакет уголовного дела - от принятия заявления о преступлении до составления обвинительного заключения. Уголовное дело представляет собой как бы полностью «законченную книгу» от начала и до конца, с выводами о виновности обвиняемого, хотя и предварительными. Содержанием этой книги является описание в протоколах следственных действий доказательственной информации, которая раскрывает механизм преступления. Поэтому главная задача предварительного расследования - собирание (формирование) такой системы доказательств, на основании которых, в их совокупности, достаточности и достоверности, обосновывается наличие или отсутствие в деянии того или иного состава преступления. На этой стадии происходит доказывание - поиск. На основе собранных доказательств в судебных стадиях следует доказывание - убеждение.

В научных работах отмечается межнаучный, многоаспектный и многоуровневый и межотраслевой характер современной организации расследования преступлений [14, с. 8]. Учитывая эти обстоятельства мы предлагаем десять основных направлений для модификации и модернизации существующих положений, которые составляют новую стратегию расследования преступлений. Под стратегией мы понимаем искусство в достижении цели, главное направление в деятельности. Понятие стратегии(strategy) в Национальном стандарте Российской Федерации системы менеджмента качества определяется как «план достижения долгосрочной или общей цели» National Standard of the Russian Federation for Quality Management System. Quality Management System. Fundamentals and Vocabulary. (accessed 01.08.2019)..

Наиболее развернутое определение общей характеристики стратегии дал Д. С. Хижняк, которую он рассматривает в качестве разновидности целенаправленного системного моделируемого подхода, направленного на перспективное планирование субъектно-объектных отношений, особого инструмента организации деятельности и управления явлениями определенной сферы общественной жизни, «доминирующего курса», выбранного варианта деятельности, направленного на изменение или модификацию объекта этой сферы [26, с. 32].

Юридическую стратегию этот автор представляет как систему приоритетов, целей, принципов, основных направлений, задач и механизмов реализации государственной политики, зафиксированную в качестве плана, реализация которого связана с долгосрочной перспективой получения определенного результата, основанную на предыдущем и настоящем состоянии проблемы, учитывающую современные риски и угрозы, предусматривающую способы решения этой проблемы и осуществление контроля за ее поэтапной реализацией, базирующуюся на положениях различных нормативно-правовых актов государства и (или) международно-правовых документах и включающую субъектно-объектные константы и временные рамки [26, с. 33].

Особое значение стратегический аспект имеет для криминалистической науки, призванной обеспечивать научное обоснование методологии расследования преступлений в условиях технологической революции. Понятие стратегии в криминалистических исследованиях влияет на формирование методов расследования преступлений. Так, методы познания фактов и обстоятельств преступления включают в себя стратегические и тактические методы. Например, И.М. Лузгин определяет криминалистическую стратегию как сложное явление, включающее в себя формирование целепо-лагания и распределение целей в соответствии с определенным этапом осуществления стратегии, умение руководить процессом расследования уголовного дела, определение этапов, распределение приоритетов при проверке версий [12, с. 20-21].

В отличие от широкого (управленческого) понимания стратегии и узкодисциплинарного подхода мы попытаемся провести исследование избранных вопросов модернизации предварительного расследования посредством системного, комплексного подхода выработки средств, методов, целей стратегии предварительного расследования.

Новый подход к научной организации труда органов предварительного расследования

Масштабные изменения, происходящие сегодня в производственной сфере, совокупно оцениваются как «новая промышленная революция», «четвертая промышленная революция», или, в более узком смысле, как «технологическая революция [27, с. 46]. При этом «сквозными» технологическими процессами для всех видов производств становятся автоматизация, роботизация и интеллектуализация [34, р. 42]. Основным драйвером технологической революции практически во всех отраслях экономики и социальной сферы выступает перевод проектирования технологических систем, контроля их состояния и управления ими из аналоговой в цифровую форму, а также формирование цифровых платформ, интегрирующих данные, а также разработка программных приложений для обработки этих данных [31].

В Стратегии инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 года заявлено, что важным инструментом объединения усилий бизнеса, науки и государства по реализации приоритетных направлений модернизации и технологического развития российской экономики являются технологические платформы Decree of the Government of the Russian Federation No. 2227-r `On Approval of the Strategy for Innovative Development of the Russian Federation up to 2020' of December 8, Collection of Legislative Acts of the Russian Federation. No. 1. Art. 216.. Технологическая платформа представляет собой коммуникационный инструмент, направленный на активизацию усилий по совершенствованию всех видов деятельности, привлечение дополнительных ресурсов, а также на совершенствование нормативной правовой базы в области научно-технологического и инновационного развития.¹ Об утверждении Стратегии инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 года: распоряжение Правительства РФ от 8 дек. 2011 г. № 2227-р // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2012. № 1, ст. 216.

Цифровые платформы меняют организацию рынков товаров и услуг. При этом платформы понимаются и существуют в трех аспектах [15, с. 29]:

- платформа как технологическая конструкция (программная интеграция данных и приложений для их обработки);

- платформа как бизнес-модель, корпоративная организация -- экосистема из разработчиков и поставщиков отдельных модулей и приложений вокруг компании-платформера;

- платформа как открытая, общедоступная инфраструктура (площадка, маркетплейс) для взаимодействий между производителями и потребителями.

При формировании и развитии технологических платформ определены задачи, часть которых могут составить конструктив в правоохранительную деятельность уже сейчас, а некоторые в перспективе. Мы выделим наиболее перспективные направления решения задач, которые рано или поздно будут включены в информационно-технологическое обеспечение деятельности по раскрытию и расследованию преступлений как научной организации труда органов предварительного расследования. Эта группа задач, возложенных на развитие и функционирование технологических платформ, нацелена на: выявление новых научно-технологических возможностей модернизации; определение принципиальных направлений совершенствования отраслевого регулирования для быстрого распространения перспективных технологий; развитие центров превосходства и центров компетенций в научно-технологической сфере; повышение потенциала для реализации сложных научно-технологических проектов, требующих участия различных организаций и междисциплинарного взаимодействия.

Федеральные органы исполнительной власти и институты развития приветствуют институциональную, организационную и консультационную поддержку формирования и развития технологических платформ. О важности создания технологических платформ отмечается в Стратегии развития информационного общества в Российской Федерации на 2017-2030 годы The Strategy of the Information Society Development in the Russian Federation for 2017 - 2030: Decree of the President of the Russian Federation No. 203 of May 9, 2017. (accessed 01.08.2019).. Такое развитие становится необходимым с формированием экосистемы цифровой экономики, где реализуется партнерство организаций, обеспечивающее постоянное взаимодействие принадлежащих им технологических платформ, прикладных интернет-сервисов, аналитических систем, информационных систем органов государственной власти Российской Федерации, организаций и граждан.¹Стратегия развития информационного общества в Российской Федерации на 2017-2030 годы: указ Президента Рос. Федерации от 9 мая 2017 г. № 203. (дата обращения: 01.08.2019).

Более того, в четвертом разделе Стратегии сформулирован приоритетный сценарий развития информационного общества в России и отмечается, что уже сформированы национальные технологические платформы онлайн-образования, онлайн-медицины, единая инфраструктура электронного правительства, Национальная электронная библиотека (п.50).

Итак, приоритетным и перспективным направлением развития информационного общества является переход на технологические платформы для коммуникации между всеми заинтересованными лицами. Органы исполнительной власти могут выступать в роли координаторов и регуляторов, но при этом сами подчиняются режиму онлайн-взаимодействия с остальными участниками в рамках горизонтальной одноранговой сети.

«Государство-платформа»предполагает постепенное переключение на цифровой формат, где общение пользователя платформы и государства происходит через интерфейсы программных приложений от многочисленных частных разработчиков на принципах свободного API«государства-платформы». Данные (BigData) будут собираться офлайн (и немедленно оцифровываться) и онлайн, анализироваться для пользователя решения. Цифровая идентификация пользователей и технологии блокчейн будут гарантировать как защиту, так и прозрачность работы системы.

Начало практическому воплощению, разработке правовой основы и регуляторной среды цифровой трансформации правоохранительных органов по внедрению технологических платформ можно увидеть на примере прокуратуры Российской Федерации. Главным направлением цифровой трансформации прокуратуры в Концепции цифровой трансформации органов и организаций прокуратуры провозглашается высокотехнологичный надзор на основе комплексной оптимизации выполнения надзорных функций единой безопасной цифровой платформы для обеспечения электронного взаимодействия органов прокуратуры всех уровней между собой и с другими государственными органами, внедрение современных механизмов и технологий противодействия киберпреступности и правонарушениям в цифровой среде.

И связано это с созданием условий для оперативной реализации надзорных функций в связи с цифровизацией объектов надзора Order of the Prosecutor General of Russia No. 627 `On Approval of the Concept of Digital Transformation of Bodies and Authorities of the Prosecution Service up to 2025' (together with the `The Concept of Digital Transformation of Bodies and Authorities of the Prosecution Service up to 2025') of September 14, 2017. Zakonnost Journal. 2017. Issue 12..

Таким образом, «Государство-платформа» - это форсированная цифровизация и внедрение новых моделей организации деятельности, которая служит знаковым ориентиром перевода деятельности органов предварительного расследования на научные основы организации труда, оптимизации деятельности всех правоохранительных органов. Такой переход на информационно-технологическое обеспечение является неизбежным, так как формирование единого информационного пространства повлекло создание многочисленных информационных ресурсов, фиксирование данных, сведений и знаний на соответствующих носителях информации. При этом многочисленные организационные структуры обеспечивают функционирование и развитие единого информационного пространства, в частности сбор, обработку, хранение, распространение, поиск и передачу информации, а также объединение: различных сетей, систем и комплексов средств связи; средств информационного взаимодействия граждан с правоохранительными органами и их доступа в определенном правовом режиме к информационным ресурсам на основе соответствующих информационных технологий.

В этих новых условиях цифровой трансформации, создания единого информационного пространства цифровая экономика второго поколения становится «датацентричной» [15, с. 26]. Использование датацентричного подхода к деятельности органов власти и организаций, а также к построению информационной архитектуры, при котором данные являются первичным материалом для обработки и принятия решений, постоянно доступны и готовы к использованию владельцами или держателями с целью решения аналитических задач и получения конкурентных преимуществ. Цифровая трансформация - это глубокая реорганизация, реинжиниринг бизнес-процессов с широким применением цифровых инструментов в качестве механизмов исполнения процессов, что приводит к существенному (в разы) улучшению характеристик процессов (сокращению времени их выполнения, исчезновению целых групп подпроцессов, увеличению выхода, сокращению ресурсов, затрачиваемых на выполнение процессов, и т. д.) и/ или появлению принципиально новых их качеств и свойств (принятие решений в автоматическом режиме без участия человека и т. д.) [21, с. 12]. Данные и программные продукты становятся главным инструментом и ключевым механизмом управления всеми технологическими процессами технологических платформ, они перемещаются в цифровые облака, а основным каналом и пространством обращения данных становится Интернет. С точки зрения руководителя и организатора деятельности, датацентричная архитектура - это прежде всего новое качество управления, основанного на анализе всего объема доступной информации.

Если проводить параллели между цифровизацией общества и действующей технологией уголовно-процессуальной деятельности, то становится понятно, что невозможно осуществить цифровую трансформацию в условиях бесконечного потока бумажных документов, в отдельных кабинетах, создавая дублирующие друг друга информационные системы, которые будут ограничены «стенами» ведомств. Должна меняться организация получения криминалистически значимой информации в электронном виде для принятия промежуточных решений. Приоритетом должны стать обретение цифровых навыков и знаний сотрудниками правоохранительных органов и действительное понимание возможностей, которые дают технологии. Такой подход связывает приоритет цифровой трансформации органов предварительного расследование и научную организацию труда, новые информационные и цифровые компетенции сотрудников органов предварительного расследования. Под информационной компетенцией понимается способность решать стандартные задачи профессиональной деятельности на основе информационной культуры с применением информационно-коммуникационных технологий и учетом основных требований информационной безопасности, а также способность применять информационно-коммуникационные технологии в профессиональной деятельности с видением реалий их взаимосвязей и перспектив использования [4, с. 11].¹Об утверждении Концепции цифровой трансформации органов и организаций прокуратуры до 2025 года (вместе с «Концепцией цифровой трансформации органов и организаций прокуратуры Российской Федерации до 2025 года»): приказ Генпрокуратуры России от 14 сент. 2017 г. № 627 // Законность. 2017. № 12.

Исходя из требований цифровой трансформации мы связываем научный подход к уголовно-процессуальной деятельности на стадии предварительного расследования с такими характеристиками, как качество, эффективность и результативность.

Классические и универсальные определения эффективности и результативности зафиксированы в уже упомянутом международном стандарте «Системы менеджмента качества»). Эффективность (efficiency) означает соотношение между достигнутым результатом и использованными ресурсами. Результативность (effectiveness) - это степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов. Питер Друкер определял эффективность как «делать вещи правильно» (doingthingsright), а результативность «делать правильные вещи» (doing the right things) [28, p. 60].

В понятии «эффективность» акцент делается на «делать правильно», когда в приоритете «процесс» (делать) и «метод» (правильно) [29, pp. 53-60]. Таким образом, лучший результат процесса должен достигаться при оптимальных настройках системы, т. е. с наименьшими потерями.

В этих условиях предъявляются новые требования к научной организации труда сотрудников органов предварительного расследования. Под научной организацией деятельности следователя как формы практической реализации И. П. Можаева понимает непрерывную научно организованную и научно обоснованную деятельность, характеризующуюся комплексом правовых, экономических, социальных, научно-технических, организационных и иных условий повышения ее эффективности, осуществляемую на основе рекомендаций, обеспечивающих оптимизацию и интенсификацию трудовой деятельности [13, с. 140].

Давая определение научной организации деятельности следователя, автор, к сожалению, не учитывает современные реалии и не упоминает информационные технологии как главную составную часть научной организации труда органов предварительного расследования. Вместе с тем в своих выводах о научной организации деятельности следователя автор полагает, что эта деятельность должна быть основана на последних достижениях естественных, технических и правовых наук как важном средстве достижения высокой производительности и эффективности при одновременной экономии ресурсного обеспечения деятельности следователя.

Итак, результатом цифровизации общества является сквозная интегрированность всех данных (внутренних и внешних) из всех систем, тем самым обеспечивается высокая доступность данных для анализа. Например, данные из открытых источников, СМИ, социальных сетей, систем видеонаблюдения, биометрических персональных данных, интернет-сервисов и т.д. Использование новой цифровой информации в аналитической деятельности органов предварительного расследования позволяет быстро и эффективно решать задачи, которые ранее не решались вовсе либо решались крайне сложно, например выдвигать и проверять версии, изучать личность, проверять алиби. Доступность для анализа большого объема новой информации и есть тот феномен, который принято называть сегодня BigData, или «большие данные».

Научно обоснованный подход на стадии предварительного расследования предполагает возможность использования информационных технологий для сбора доказательственной информации в кратчайшие сроки, что делает ее полноценными допустимыми доказательствами в суде.

Ярким примером использования данных является уголовное судопроизводство США, где по общему правилу, согласно доктрине hearsay, документы считаются производными доказательствами и не принимаются судом. Содержание доказательственной информации, содержащейся в документах, доводится до суда свидетелями, т. е. людьми составившими, хранившими или обнаружившими этот документ [30, p. 96]. Но суды США, как правило, принимают электронные (цифровые) документы, если доказано, что они подпадают под исключение, предусмотренное для хозяйственных документов. Согласно правилу 803 (6) Федеральных правил доказывания США, они называются «документы регулярно осуществляемой деятельности». Данная норма к ним относит меморандум, отчет, изложение или сводку данных в любой форме о действиях, событиях, условиях или заключениях, составленные лицом, обладающим соответствующей информацией, или на основе полученной от такого лица информации, если такие документы ведутся в рамках регулярно осуществляемой хозяйственной деятельности и если такая деятельность предполагает регулярное составление меморандумов, отчетов, изложений или сводок данных согласно показаниям ответственного лица или иного надлежащего свидетеля, если источник информации, способ или обстоятельства получения не указывают на их недостоверность. При использовании в настоящем пункте понятие «хозяйственная деятельность» включает коммерческую деятельность, деятельность учреждения, объединения и любую профессиональную деятельность, в том числе осуществляемую не с целью извлечения прибыли¹.

По своей сути это и есть данные, накапливаемые в ходе указанных видов деятельности, которые формируют датацентричную экономику. Применяя эти критерии, суды США указывали, что электронные (цифровые) документы могут быть допущены в качестве хозяйственных документов, если они составлялись и велись в соответствии со стандартной процедурой, что свидетельствует об их достоверности Federal Rules of Evidence. (accessed 08.09.2019). Computer Records and the Federal Rules of Evidence. Orin S. Kerr, U.S. Department of Justice Executive Office for United States Attorneys. United States Attorneys' USA Bulletin. March 2001. Vol. 49. No. 2. (accessed 09.08.2019)..

Из вышесказанного следует, что суды США в большинстве случаев доверяют надежности работы компьютерных программ, которая может быть установлена, тем более что пользователи программы регулярно полагаются на нее в ходе обычной хозяйственной деятельности Case: United States v. Moore. 1991. No. 90-1324. (accessed 22.07. 2019).. Таким образом, судом сформирован довод о том, что обстоятельства обычной хозяйственной деятельности указывают на их достоверность, по крайней мере, если абсолютно ничто в документе не позволяет усомниться в ней Case: United States v. Briscoe,.1990. No. 896 F.2d 1476. (accessed 22.07.2019)..

В отношении реформирования процесса предварительного расследования с методологической точки зрения предлагаем включить признак «использование достижений информационных технологий» в понятие научной организации труда органов предварительного расследования. Именно это составляет существо научной организации деятельности органов предварительного расследования, так как содержит признак «использование последних достижений науки и техники». Указанный признак будет нацеливать органы предварительного расследования на внедрение информационных технологий в свою деятельность, а главное, обеспечит достижение целей расследования с наименьшей затратой сил и средств, но с получением лучшего результата в ходе доказательственной деятельности.¹ Федеральные правила доказывания. (дата обращения: 09.08.2019).

² Computer Records and the Federal Rules of Evidence-Orin S. Kerr, U.S. Department of Justice Executive Office for United States Attorneys United States Attorneys' USA Bulletin March 2001. Vol. 49, № 2. URL: (дата обращения: 09.08.2019).

³ ДелоUnited States v. Moore, 1991. № 90-1324.

⁴ ДелоUnited States v. Briscoe, 1990. № 896 F.2d 1476. (дата обращения: 22.07.2019).

Использование цифровой информациив стадии предварительного расследования

В центре всех изменений в результате цифровой трансформации, а следовательно, перестройки правоотношений лежит цифровая информация как главный компонент формирования нового типа деятельности. Именно цифровая информация в настоящее время является не только «сообщением, данными» между людьми, но и «орудием, средством» развития общественных отношений, бизнеса, осуществления правоприменительной и правоохранительной деятельности.

Современный подход к использованию цифровой информации в доказывании по уголовным делам исследовал А. И. Зазулин [7], раскрыв предпосылки ее использования на всех этапах процесса доказывания. Поддерживая его подход к цифровой информации, мы отмечаем ее многоцелевое значение ввиду ее уникальных свойств. Цифровая информация стала ценностью информационного общества, так как это - охраняемая законом тайна, объект и предмет преступного посягательства, средство повышения производительности труда, т. е. непревзойденный драйвер развития общества. С другой стороны, цифровая информация сама по себе может быть орудием и средством совершения преступления, а также следом преступной деятельности, который после процессуального закрепления становится электронным доказательством. Третье значение цифровой информации заключается в использовании ее не просто как технико-криминалистического средства и метода работы со следами преступлений, а как научно-технологического, постоянно развивающегося ресурса, так как является наиболее совершенным средством и методом идентификации, разработанным с учетом последних достижений науки и технологий. По существу, электронная информация создает новую технологию доказывания ввиду более совершенного и точного математического алгоритма и метода коммуникации между участниками уголовного судопроизводства с субъектами информационно-технологических систем, накапливающих уголовно-релевантную и криминалистически значимую информацию.

Качественные характеристики (общенаучные свойства) цифровой информации позволяют получать в более короткие сроки наиболее полные сведения о совершенном преступлении. Полнота получаемых сведений объективизирует совокупность сведений [19, с. 109-118], повышает достоверность и проверяемость источников информации. Цифровая информация, за счет математических алгоритмов, значительно повышает качество экспертно-криминалистической информации, которая представляет собой индивидуальную совокупность криминалистически значимых признаков объекта учета, выявляемых и фиксируемых с использованием специальных знаний, экспертно-криминалистических методов и средств, а это, в свою очередь, ускоряет идентификацию объектов. Кроме того, поиск, собирание, фиксация, хранение экспертно-криминалистической информации об объектах учета, используемых для решения задач расследования, позволяют провести предварительное или экспертное исследование в самые кратчайшие сроки, получить более объективное заключение эксперта. Как отмечает С. В. Зуев, объективную информацию можно получить с помощью исправных датчиков, измерительных приборов. Но, отражаясь в сознании конкретного человека, информация перестает быть объективной, так как преобразовывается (в большей или меньшей степени) в зависимости от мнения, суждения, опыта, знаний конкретного субъекта [10, с. 7]. Кроме того, цифровая информация визуализирует доказательственную информацию, что немаловажно при доказывании-убеждении в суде с участием присяжных заседателей.

С развитием технологии использования биометрических персональных данных цифровая информация позволяет формировать цифровой профиль личности. В результате правовых требований и регуляторной деятельности цифровой профиль личности начинает формироваться с рождения ребенка, уже в роддоме попадает в «океан данных», где возникает его «цифровой двойник». Далее «цифровой двойник» будет «обрастать» новыми данными. В течение жизнедеятельности гражданин будет использовать различные цифровые сервисы, получать различные услуги на платформенных сервисах, например платежные сервисы, банковские услуги, попадать в многочисленные системы видеонаблюдения, где вся информация будет храниться о нем навсегда, если ее принудительно не удалить. Эти данные составят цифровой профиль личности, именно их будет анализировать следователь благодаря цифровой информации.

Аналогичный подход к цифровым биометрическим персональным данным принят во многих зарубежных странах. Основные данные о гражданине и копии его документов могут быть привязаны к единому идентификатору в электронных базах данных, это делает возможным электронный документооборот. В государственном документообороте при получении госуслуг к идентификатору привязаны сканированные копии основных документов гражданина, хранящихся на облачном сервере, и для получения любой госуслуги ему достаточно указать свой идентификационный номер и ссылку на скан необходимого документа Digital Russia: New Reality. July 2017 (accessed 01.08.2019).

Все сказанное свидетельствует о том, что цифровая информация является главным элементом цифровой трансформации и модернизации предварительного расследования, используя который, органы предварительного расследования смогут получать криминалистически значимую информацию, «не вставая со стула и не выходя из служебного кабинета».

Совершенствование информационно-технологического обеспечения предварительного расследования преступлений

В информационном обществе получение доказательственной информации из различных баз данных возможно только с помощью информационно-технологического обеспечения расследования преступлений. О необходимости информационного обеспечения уголовного процесса пишет С. В. Зуев, подчеркивая такой важный элемент, как идея информационного превосходства правоохранительных органов над преступностью [11, с. 4]. Он утверждает, что информационное обеспечение уголовного процесса носит межотраслевой характер, будучи «встроенным» в уголовно-процессуальную деятельность, органически взаимодействуя с ней, приобретает новое качество, что дает возможность говорить о нем как о правовом явлении в уголовном судопроизводстве.

Полагаем, что современное информационное обеспечение следует понимать не столько как процесс отыскания содержащейся в банках данных криминалистической регистрации уголовной, экспертной, справочной информации, но и как информационно-технологическую инфраструктуру, позволяющую получать доказательственную информацию из гласных и негласных источников, систем видеонаблюдения, компьютерных систем, сетей сотовой связи и др. На современном этапе развития информационное обеспечение деятельности по раскрытию и расследованию преступлений получило новое содержание и оснащение благодаря компьютерным технологиям обработки криминалистически значимой информации. Активное внедрение стало возможным только с развитием технологий по обработке и передаче данных, распространением аппаратных средств.

Итак, современное информационно-технологическое обеспечение отличается от традиционных технико-криминалистических средств и от ранее упомянутого информационного обеспечения тем, что в нем происходит объединение нескольких технико-криминалистических средств, баз данных, компьютерных систем, программного обеспечения в одну технологию. Например, объединение цифровых фотоаппаратов или видеокамер наблюдения со встроенными модемами позволяет получать цифровой образ следа преступления или фотоизображение лица и направлять запросы в базы данных криминалистических учетов. Автоматизированные информационные поисковые системы (АИПС) автоматически проверяют совпадение признаков проверяемого объекта и выдают рекомендательный список ранее зарегистрированных известных криминалистическим учетам объектов.

Примером может служить мобильный комплект ПАПИЛОН-ЛАТОП - новый инструмент эксперта-криминалиста при выезде на место происшествия, предназначенный для качественной фотосъемки и мгновенной передачи изображений обнаруженных следов пальцев рук и ладоней на проверку в АДИС ПАПИЛОН^17.07.2019) PAPILLON-FOSCO Evidential Photography Mobile Kit. Available at. Эта технология включает в себя оборудование для цифровой фотосъемки ПАПИЛОН-ФОСКО: цифровой фотоаппарат; блок осветителей; просветный планшет; WiFiSD-карта; смартфон с предустановленным программным обеспечением ПАПИЛОН-ЛАТОП. Центральный сервер АДИС ПАПИЛОН выдает рекомендательный список лиц, чьи зарегистрированные отпечатки пальцев совпадают с объектом поиска. Полученная информация позволяет выдвинуть версии и повышает как общую вероятность раскрытия преступления «по горячим следам».

Таким же образом работает технология распознавания лица (findface). Камеры с такими функциями уже установлены во многих крупных города и на критически важной инфраструктуре города.

Практическое значение интегрированных технологий заключается в ситуации, когда компьютеры хранят огромные массивы такой информации в виде банков данных, а разрабатываемые и внедряемые средства управления банками данных (СУБД) и иное программнотехническое обеспечение позволяют не только во много раз сократить время обработки запросов, но и устанавливать корреляционные зависимости между объектами. Эволюция информационного обеспечения от уголовной регистрации до автоматизированных информационнопоисковых систем, аналитических систем больших данных превратилась сегодня в мощноесредствонакопления, систематизацииииспользованиякриминалистическизначимойинформациивцеляхраскрытияирасследованияпреступлений [32, p. 160].¹ Мобильный комплект для фотосъемки следов на месте происшествия ПАПИЛОН-ФОСКО. URL: (дата обращения: 17.07.2019).

Информационное обеспечение, основанное на новых технологиях, используемых повсеместно в правоприменительной и правоохранительной деятельности, следует называть информационно-технологическим обеспечением. Связано это с необходимостью обеспечения допустимости доказательств, так как любая цифровая информация, используемая в качестве доказательств, должна иметь свой технологический источник. Без указания на источник компьютерная информация существовать как доказательство не может. Поэтому Уголовно-процессуальный кодекс в настоящее время оперирует понятием «электронный носитель информации». Но мы уже выступаем за признание цифровой информации, электронных документов в качестве вещественных доказательств, так как сам материальный носитель в большинстве случаев значения не имеет. Более того, практика подтверждает снижение оборота электронных носителей информации, отсутствие дисководов, даже портов и разъемов в компьютерах, размещение информации в облачных системах и передачу информации по беспроводной связи [33, p. 14]. Поэтому перспективное направление развития цифровой информации в датацентричной экономике, в эпоху больших данных и облачных систем, - это собирание цифровой доказательственной информации удаленным способом и фиксация ее в электронном уголовном деле.

Например, на основе анализа комплекса «Безопасный город» для исследования события преступления и установления личности преступника можно получить информацию через: видеонаблюдение и видеофиксацию, снятие, обработку и передачу видеопотока с камер видеонаблюдения; идентификацию и распознавание лиц; позиционирование подвижных объектов; геолокацию в режиме реального времени всего происходящего; исследование баз данных по уже произошедшим событиям по профилям `The Concept of Building and Developing the Hardware and Software `Safe City' Complex": Order of the Government of the Russian Federation No. 2446-r of December 3, 2014 (as amended on 18.10.2018). Collection of Legislative Acts of the Russian Federation. 2014. No. 50. Art. 7220..¹ Концепции построения и развития аппаратно-программного комплекса «Безопасный город»: распоряжение Правительства РФ от 3 дек 2014 № 2446-р (ред. от 18.10.2018) // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2014. № 50, ст. 7220.

В рамках анализа навигационной деятельности, связанной с определением и использованием координатно-временных параметров объектов, можно получить навигационную информацию, т. е. сведения об объектах местности, включающие в себя данные о местоположении их границ, форме и свойствах объектов местности, о координатах объектов навигационной деятельности, а также о навигационной обстановке в акваториях водных объектов и о ее изменениях, представленные в координатно-временных параметрах и используемые в связи с осуществлением навигационной деятель- ности Federal Law No. 22-FZ `On Navigation Activities' of February 14, 2009 (as amended on 13.07.2015). Collection ofLegis- lative Acts of the Russian Federation. 2009. No. 7. Art. 790..

Практические аспекты развития информационно-технологического обеспечения предварительного расследования можно увидеть на примере создания концепции единой системы информационно-аналитического обеспечения деятельности (ИСОД) МВД России, которая начала активно разрабатываться с марта 2012 г. Эксплуатация ИСОД МВД России началась в 2015 г. ИСОД представляет собой совокупность используемых в Министерстве автоматизированных систем обработки информации, программно-аппаратных комплексов и программно-технических средств, а также систем связи и передачи данных, необходимых для обеспечения служебной деятельности ведомства.

По своему технологическому потенциалу система должна стать единым источником информации для всех сотрудников подразделений МВД, служить для организации электронного взаимодействия между ними, обеспечения разграниченного доступа к информационным ресурсам Official website of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation. (accessed.

Основным элементом инфраструктуры ИСОД является Единая информационная система централизованной обработки данных (ЕИС ЦОД), которая создается на нескольких территориально удаленных площадках. Она предназначена для размещения централизованных информационных систем и сервисов МВД и предоставления доступа к ним с использованием облачных технологий. За счет создания ЕИС ЦОД в МВД рассчитывают унифицировать технические решения и привести архитектуру основных автоматизированных информационных систем в соответствие современным требованиям к доступности надежности. Он должен обеспечить консолидацию разнородных данных, содержащихся в различных системах МВД, и единую точку доступа к ним для использования в оперативно-служебной деятельности МВД.

Приходим к выводу, что информационно-технологические интегрированные платформы позволяют сотрудникам органов предварительного следствия (расследования?) получать информацию в инфраструктуре единого информационного пространства - от исследования следов на месте происшествия при обращении в базы данных до составления обвинительного заключения и направления дела в суд в электронном виде.

Совершенствование информационно-аналитического обеспечения предварительного расследования преступлений

Условно деятельность следователя можно разделить на две составляющие: первая - поиск и сбор необходимой информации, вторая - анализ информации и обоснование выводов. Практика показывает взрывное увеличение накапливаемой цифровой информации за счет имеющихся у населения гаджетов, девайсов, датчиков и устройств, штрих кодов, QR-кодов, которые становятся источниками данных о поведении их пользователей, состоянии систем и процессов в самых разнообразных сферах деятельности человека. Новые данные создаются ежедневно, ежеминутно - это информация о коммуникациях людей, их передвижении, о движении транспорта, движении денежных средств, продажах, поставках, технологических процессах в промышленности и так далее, до бесконечности, формируя единое информационное пространство.

Эти новые условия определяют для органов предварительного расследования новую задачу - задачу интеграции неструктурированных данных, таких как голос (например, телефонные переговоры), видео (видеонаблюдение и видеосвязь), геолокация, телеметрия, данные социальных сетей и др. Данные процессы генерируют огромные объемы «сырых», необработанных, данных, которые необходимо хранить, делая их доступными для анализа. Криминалистические риски таких данных очевидны: кто обладает ими, тот не только владеет ситуацией, но и управляет миром. Сама информация создает условия для интеграции баз данных, информационных систем, всех видов учета в сложные информационные системы с распределенными базами данных, способными обрабатывать значительные объемы информации, формировать и передавать ответы на любые расстояния, в удобной форме. В зарубежной литературе этот процесс называется извлечением данных (DataMining) Chapter on Digital Evidence Gathering. 2014. (accessed 10.08.2019)..

DataMiningв уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности - это просев информации, добыча данных, извлечение данных, а также интеллектуальный анализ данных, т. е. «обнаружение знаний в базах данных» криминалистически значимой доказательственной информации. Одно из важнейших назначений методов DataMining состоит в наглядном представлении результатов вычислений (визуализация), особенно с использованием геоинформационных систем. Такая визуализация, например, местонахождения подозреваемого, позволяет использовать наглядное доказательство по уголовным делам.

Практика показывает, что единое информационное пространство способствует существенному расширению информационной базы, необходимой для информационно-аналитической деятельности, снижению затрат на процессы поиска, обработки, хранения и отбора исходной информации. В ходе аналитической работы по обработке информации, содержащейся в многочисленных базах данных, решаются две важнейшие проблемы для предварительного расследования: познаются пространственно-временные и причинно-следственные связи между исследуемыми фактами, явлениями, процессами, связанными с событием преступления и причастными к ним лицами. В результате первоначально имеющиеся данные преобразуются в новую информацию о преступлении, результатах оперативно-служебной деятельности всех подразделений и служб правоохранительных органов. В ходе аналитической деятельности также используется опера розыскная, криминалистическая, архивная, научно-техническая и иная информация более высокого порядка, что позволяет принимать обоснованные оперативные и управленческие решения, осуществлять координацию и взаимодействие.

Тенденции системной интеграции государственных и негосударственных информационных ресурсов, детализация административных процедур идентификации, аутентификации, авторизации и регистрации физических и юридических лиц в информационном пространстве создают уникальные возможности для получения достоверной, релевантной и эргономичной информации, необходимой для информационно-аналитической деятельности.