Некоторые вопросы установления исполнителя неподлинной подписи, выполненной с подражанием

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Некоторые вопросы установления исполнителя неподлинной подписи, выполненной с подражанием

Татьяна Ивановна Исматова

Аннотация

судебно-почерковедческая экспертиза неподлинная подпись

Установление исполнителя неподлинной подписи, выполненной с подражанием, относится к одной из самых сложных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Это связано с особенностями формирования и реализации данного почеркового объекта, являющегося результатом взаимодействия письменно-двигательного навыка конкретного человека и зрительного восприятия подписи-оригинала, осуществляемого на глаз, либо зрительного образа чужой подписи, зафиксированного в памяти.

В статье изложена система факторов, влияющих на реализацию подражания подписи другого лица; проанализированы основные криминалистические свойства данного вида почеркового объекта, свидетельствующие о том, что подпись, выполненная с подражанием, является носителем информации о ее исполнителе; приведены экспериментально подтвержденные данные об индивидуальном и устойчивом характере подражания, отражающемся в навыковых диагностических признаках; рассмотрены виды признаков, отображающиеся в данном виде неподлинных подписей, и их значение для решения идентификационной задачи. Особое внимание обращено на решение проблемы сопоставимости сравнительных материалов, предложены рекомендации по получению образцов для сравнительного исследования.

Ключевые слова: неподлинная подпись, выполненная с подражанием; факторы, влияющие на «успех» подражания; признаки, отображающиеся в неподлинных подписях; подготовка сравнительных материалов

Abstract

Establishing the author of an inauthentic signature made with imitation is one of the most complicated problems of forensic handwriting examination. This is caused by the peculiarities of formation and implementation of this handwriting object which is the result of the interaction between writing and motor skills of a particular person and visual perception of an original signature carried out by eye, or the visual image of someone else's signature kept in memory.

The article represents the system of factors influencing the implementation of imitation of another individual's signature, focuses on the main forensic properties of this type of handwriting objects proving that a signature made with imitation is a carrier of information about its author, and provides experimentally confirmed data on the individual and stable nature of imitation reflected in skill diagnostic signs. The author of the article also analyzes the types of signs displayed in this type of inauthentic signatures and their significance for solving the identification problem. Special attention is paid to solving the problem of comparability of comparative materials, and some recommendations on obtaining samples for comparative examination are offered.

Keywords: inauthentic signature made with imitation; factors influencing the "success" of imitation; signs displayed in inauthentic signatures; preparation of comparative materials

Подписи как один из рукописных реквизитов документов в настоящее время занимают значимое место в процессе решения идентификационных задач криминалистического документоведения. В теории и практике судебного почерковедения разработка научных и методических положений исследования подписей по-прежнему входит в число приоритетных задач. Несмотря на достигнутые в этом направлении успехи, касающиеся изучения особенностей формирования и функционирования подписного почерка, его основных свойств и признаков, разработки частной методики исследования, обоснованность и надежность экспертных выводов в отношении данного вида почерковых объектов далеко не всегда отвечает запросам следственных и судебных органов. В первую очередь это относится к решению идентификационных задач в отношении исполнителя неподлинной подписи, выполненной с подражанием, являющейся типовым объектом судебно-почерковедческой экспертизы.

Подписи от имени другого лица, выполненные с подражанием, представляют особый вид почеркового материала, формирующийся как результат взаимодействия письменно-двигательного функционально-динамического комплекса (далее - ПД ФДК) навыков конкретного человека и зрительного восприятия подписи- оригинала, осуществляемого на глаз, либо зрительного образа чужой подписи, зафиксированного в памяти. Основой индивидуальности данного почеркового объекта, на наш взгляд, служит соотношение и взаимовлияние целого ряда факторов субъективного и объективного характера, влияющих на реализацию подражания.

К субъективным факторам можно отнести:

- выбранный исполнителем вид подражания (на глаз, по памяти, с тренировкой);

- индивидуальные особенности ПД ФДК навыков подражателя (степень и характер сформированности, совершенство системы движений, косность или пластичность, приспособительные возможности);

- психофизиологические особенности личности подражателя (внимание, апперцепция, память, точность восприятия, различительная способность зрительного анализатора и т. п.);

- наличие определенных знаний, умений и навыков, к примеру, в области рисования, основ судебного почерковедения (в последнем случае можно вести речь о компетентном подражании);

- характер запоминания (преднамеренный, непреднамеренный) при подражании по памяти;

- наличие и длительность специальной тренировки в выполнении подписи от имени другого лица.

Факторами объективного характера, не зависимыми от исполнителя подражания, являются:

- длина и конструктивная сложность подписи-оригинала;

- соотношение степени выработанности подписи-оригинала и почерка подражателя;

- наличие (отсутствие) и уровень сходства почерков.

Сложное соотношение и взаимодействие указанных факторов в каждом конкретном случае носит индивидуальный характер и является неповторимым, что обеспечивает характерный для определенного исполнителя результат.

Индивидуальность подписей, выполненных с подражанием, выражается в количестве и специфике отображения в них четырех групп признаков: признаков успешного подражания, собственных неизмененных признаков, собственных измененных признаков в результате письма в непривычных условиях, а также в особенностях проявления признаков необычности (их наличии/отсутствии, степени выраженности, локализации).

Результаты экспериментов показывают, что подписи, выполненные с подражанием даже простой подписи-оригиналу, реализованные разными лицами, имеют значительные отличия, позволяющие дифференцировать их исполнителей (рис. 1-2).

С увеличением длины и сложности подписи- оригинала своеобразность выполняемого ей подражания, как правило, возрастает.

Рис. 2. Подражание подписи-оригиналу, выполненное разными лицами

Безусловно, при отсутствии специальной тренировки подобные подписи не проходят период многократных повторений, характерных для фазы стабилизации и стандартизации навыка, т. е. не являются полностью автоматизированными почерковыми объектами, что сказывается на показателях их устойчивости. В этом случае в подписях наблюдается нестабильность части признаков, чаще всего отображающих метрические и пространственно-ориентационные навыки письма, увеличиваются параметры их разброса.

Однако формирование и реализация таких подписей в целом подчинены определенным закономерностям, зависящим от взаимного влияния указанных выше факторов объективного и субъективного характера. Как показали результаты эксперимента, в каждом случае подражания конкретной подписи полученный результат вписывается в определенные параметры, заданные сложившимся соотношением факторов, определяющих успех подражания. Данное правило соблюдается и при выполнении подписей с разрывом во времени, что позволяет вести речь об относительной устойчивости данного почеркового объекта (рис. 3-4).

Рис. 3. Подражание на глаз, выполненное впервые

Рис. 4. Подражание на глаз, выполненное с разрывом во времени

Таким образом, следует принимать во внимание, что устойчивость во времени характерна не только для подражания с тренировкой, в результате которой формируется определенный навык выполнения чужой подписи, но и для подражания на глаз (при отсутствии либо наличии незначительной тренировки). Менее устойчивыми во времени могут быть подписи, выполненные с подражанием по памяти, вследствие естественных процессов забывания признаков чужого подписного почерка, что необходимо учитывать при оценке поступившего на исследование сравнительного материала.

Между тем нужно иметь в виду, что в подписях, выполненных с подражанием, отсутствует естественная вариационность признаков, обеспечивающая приспособление к изменяющимся (в определенных пределах) условиям письма, что определяет более низкие пороги сбиваемости данного вида почерковых объектов к воздействию сбивающих факторов.

Подражание как вид субъективных изменений подписного почерка активизирует свойство избирательной изменчивости, которое проявляется в рассматриваемом виде неподлинных подписей в виде признаков-изменений относительно общей и индивидуальной нормы. Степень и характер отображения данных признаков причинно связаны как с самим фактом подражания, а следовательно, определяются соотношением упомянутых выше факторов, так и со свойствами ПД ФДК навыков конкретного лица. Данный факт позволяет говорить о том, что признаки-отклонения относительно индивидуальной нормы обладают как диагностической, так и идентификационной информативностью. В. Ф. Орлова неоднократно отмечала, что избирательная изменчивость может служить источником индивидуализирующей информации о почерке, и указывала на важность ее учета при решении идентификационных задач (см.: [1, с. 142; 2]). Такая информация содержится в навыковых диагностических признаках, отражающих способность выполнять рукопись в определенных условиях акта письма (непривычной пишущей рукой, с подражанием и т. п.).

Обладание основными криминалистическими свойствами позволяет использовать подписи, выполненные с подражанием, для идентификации их исполнителей. Однако экспертная практика показывает, что при проведении подобных исследований достаточно часто встречаются необоснованные выводы либо отказы от решения вопроса по существу, что подтверждает необходимость дальнейшего совершенствования методических основ данного вида почерковедческих экспертиз.

В отношении подписей, выполненных с подражанием, двухэтапность проведения почерковедческого исследования как в теории, так и на практике является императивом. В процессе решения вопроса о неподлинности подписи эксперт получает возможность отделить признаки успешного подражания от собственных признаков почерка подражателя (на данном этапе - без их дифференциации на измененные и неизмененные). В этом контексте вызывает обоснованное возражение назначение экспертизы по установлению исполнителя неподлинной подписи лицу, не проводившему первый этап исследования (даже в случае предоставления копии первоначальной экспертизы). Следует отметить, что вывод эксперта может быть сделан исключительно при самостоятельном исследовании и оценке признаков. А такие этапы решения вопроса об исполнителе неподлинной подписи, как определение ее идентификационной информативности и дальнейшая оценка выявленных совпадающих и различающихся признаков, во многом основываются на результатах первого этапа экспертизы.

Таким образом, признание подписи неподлинной в совокупности с установлением факта ее выполнения с подражанием является неотъемлемой частью дальнейшей идентификации (либо исключения) ее исполнителя. Из этого следует, что, если вывод о неподлинности подписи был ранее сделан иным специалистом, эксперт обязан запросить образцы подписи и почерка лица, от имени которого она значится, без учета того, что вопрос в отношении указанного лица в постановлении следователя (определении суда) не ставится. Во-первых, сравнение с образцами подписного почерка лица, которому подражали, позволяет вычленить в спорной подписи весь объем собственных признаков исполнителя, пригодных для идентификации. Во-вторых, не исключены ситуации, когда первоначальный вывод о неподлинности подписи не подтверждается вторым экспертом, что в принципе элиминирует второй этап проведения экспертизы.

При исследовании неподлинной подписи от имени другого лица, выполненной без подражания, двухэтапность не является обязательным требованием методики. Эксперт вправе устанавливать исполнителя такой подписи без предварительного решения вопроса о ее неподлинности [3]. Однако проверка выдвигаемой в данном случае альтернативной версии о намеренном изменении собственной подписи (автоподлоге) предполагает запрос соответствующих сравнительных образцов подписи лица, от имени которого она значится, в порядке инициативы.

Определение идентификационной информативности спорной подписи, выполненной с подражанием, осуществляется на основе анализа объема и характера отобразившихся в ней признаков с учетом результатов решения вопроса о ее неподлинности.

Неинформативными для установления исполнителя считаются признаки, совпавшие в исследуемой подписи и образцах подписного почерка лица, от имен и которого она значится. Подобные совпадения, как правило, являются результатом успешного подражания. Нельзя исключать вариант случайного сходства отдельных признаков в почерках разных лиц. Дифференцировать в данном случае собственные признаки подражателя и признаки успешного подражания достаточно сложно. Как правило, темповые и координационные нарушения должны быть более выражены в письменных знаках, реализованных не свойственными исполнителю движениями. Однако непривычные условия, связанные с подражанием, оказывают генерализованное воздействие на весь акт письменной деятельности, таким образом, признаки необычности могут быть локализованы в различных фрагментах неподлинной подписи.

Возможность идентификации исполнителя рассматриваемого вида неподлинной подписи напрямую зависит от объема проявления в ней собственных (измененных и неизмененных) признаков. При решении вопроса о неподлинности данные признаки различаются с образцами подписного почерка лица, от имени которого выполнена спорная подпись.

Дополнительную идентификационную информацию несут навыковые диагностические признаки, определение которых в настоящее время носит несколько интуитивный характер по причине отсутствия их четкой систематизации. Представляется, что изучение навыковых свойств исполнителя подражания должно осуществляться на основе анализа наличия, локализации, степени выраженности признаков необычности в различных фрагментах подписи, а также объема, характера и размещения успешно воспроизведенных признаков подписи-оригинала. При этом навыковые диагностические признаки могут различаться у одного исполнителя в зависимости от конкретной ситуации подражания, определяемой действием описанных выше объективных факторов, таких как уровень сходства почерков, соотношение степени выработанности, длина и конструктивная сложность подписи-оригинала.

Известно, что при проведении почерковедческого исследования возможность решения поставленных перед экспертом задач в значительной мере зависит от количества и качества представляемых образцов. В связи с этим одним из обсуждаемых вопросов назначения идентификационной экспертизы неподлинной подписи, выполненной с подражанием, является подготовка материалов для сравнительного исследования. Общими требованиями предусматривается получение свободных и экспериментальных образцов обычного и подписного почерка проверяемого лица, а также специальных экспериментальных образцов подписей, выполненных от имени лица, которому подражали, и от имени других лиц (в том числе вымышленных), с целью достижения относительной сопоставимости со спорной подписью [4, с. 283-284; 5, с. 400]. Вместе с тем практически единственной рекомендацией по тактике получения сравнительного материала является запрет на использование исследуемой подписи в качестве образца для подражания.

Применение образцов собственной подписи проверяемого лица ограничивается их полной либо частичной сопоставимостью с исследуемой подписью. Некоторую идентификационную информацию могут нести лишь признаки пространственной ориентации и отдельные сопоставимые фрагменты (однотипные буквы, безбуквенные элементы).

Образцы почерка проверяемого лица могут использоваться для исследования подписей буквенной и смешанной транскрипции, а также для изучения факторов, определяющих «успех» подражания (таких как соотношение степени выработанности, уровень сходства почерков). Между тем в буквенных фрагментах спорной подписи, как правило, проявляются все три группы признаков, связанных с подражанием: признаки успешного подражания, собственные измененные и неизмененные признаки исполнителя, тогда как в сопоставимых письменных знаках образцов почерка, выполненных в обычных условиях, отображаются лишь собственные (неизмененные) признаки. Разные условия выполнения исследуемой подписи и образцов могут стать причиной появления различающихся признаков.

В качестве наиболее сопоставимых рассматриваются специальные экспериментальные образцы, выполненные от имени лица, чьей подписи подражали. Правила изъятия таких образцов запрещают показывать проверяемому лицу спорную подпись. Большинством криминалистов это понимается как необходимость выполнения данного вида сравнительного материала исключительно по памяти. Следует отметить, что навык выполнения неподлинной подписи от имени другого лица при отсутствии тренировки не является прочным и со временем начинает разрушаться. В этом случае в специальных экспериментальных образцах забытые признаки чужого почерка заменяются собственными (измененными или неизмененными), что может увеличить количество несопоставимых фрагментов или различающихся признаков в спорной подписи и образцах.

Наряду с этим сам по себе разный вид подражания (на глаз и по памяти) приводит к тому, что в реализуемой подписи отображается неодинаковое сочетание указанных выше групп признаков (рис. 5, 6). Данный факт также является причиной появления различий в спорной подписи и специальных экспериментальных образцах.

Рис. 5. Подражание на глаз, выполненное М.

Рис. 6. Подражание по памяти, выполненное М. через две недели

И наконец, в специальные экспериментальные образцы могут вноситься намеренные изменения с целью затруднения идентификации исполнителя.

Таким образом, наличие различающихся признаков в спорной подписи, выполненной с подражанием, и в образцах подписного и скорописного почерка предполагаемого исполнителя может объясняться:

- разными условиями выполнения исследуемого объекта и сравнительного материала (сопоставимым по условиям является тот же вид подражания, что и при выполнении спорной подписи);

- разрушением зрительного или непрочного зрительно-двигательного образа неподлинной подписи от имени другого лица;

- намеренным изменением экспериментальных образцов;

- выполнением спорной подписи другим лицом.

Основной задачей эксперта в этом случае является разграничение выявляемых различающихся признаков, отнесение их к той или иной группе, обеспечивающее возможность определения существенности либо несущественности различий.

Отделить признаки успешного подражания следует на этапе решения вопроса о неподлинности подписи при сравнении ее с образцами подписного почерка лица, от имени которого она значится. Имеющиеся при этом совпадающие признаки могут объясняться либо подражанием, либо случайным сходством. Наличие и уровень сходства устанавливаются сравнением между собой образцов подписи лица, от чьего имени значится спорная подпись, и подписного и скорописного почерка предполагаемого исполнителя.

Признаки успешного подражания не могут быть положены в основу идентификации исполнителя неподлинной подписи, поскольку в той или иной мере воспроизвести признаки подписи другого лица удается разным лицам. Вместе с тем совпадение общего объема таких признаков в исследуемой подписи и специальных экспериментальных образцах подписей, выполненных от имени другого лица, свидетельствует об одинаковых возможностях подражания конкретной подписи (т. е. речь идет о совпадении индивидуальной диагностики - признаков- отклонений относительно индивидуальной нормы).

Наличие в подписи, выполненной с подражанием, собственных измененных признаков является результатом проявления избирательной изменчивости подписного почерка при воздействии на него сбивающего фактора, превышающего норму адаптации функциональной системы письма. Для возможности сравнения и оценки данных признаков требуются образцы, выполненные в одинаковых условиях. В нашем случае это специальные экспериментальные образцы, выполненные с тем же видом подражания, что и спорная подпись. В специальной литературе, посвященной данной проблеме, указывается на недопустимость срисовывания с исследуемой подписи, но ничего не сказано о запрете на представление в качестве объекта для подражания свободных или экспериментальных образцов подписей лица, от чьего имени значится спорная подпись (рис. 7). Представляется, что подобные образцы обеспечивают максимальную сопоставимость по условиям выполнения в случае реализации спорной подписи с подражанием на глаз.

Рис. 7. Образцы почерка проверяемого лица, выполненные с подражанием конкретному образцу

Следует отметить, что экспертной практикой также разрабатываются заслуживающие внимание методы получения сопоставимого по условиям выполнения сравнительного материала, что подтверждает актуальность затронутой нами проблемы. В качестве образцов для подражания используются фрагменты спорной подписи, воспроизведенные экспертом на глаз.

Представляется, что в качестве основных требований, предъявляемых к подготовке сравнительного материала для установления исполнителя неподлинной подписи, выполненной с подражанием, следует отнести:

- запрет срисовывания со спорной подписи;

- разнохарактерность сравнительного материала по условиям выполнения, позволяющая проследить избирательную изменчивость подписного почерка проверяемого лица;

- получение образцов подписей разной транскрипции и от имени разных лиц, помогающих эксперту определить индивидуальные способности к подражанию;

- выполнение специальных экспериментальных образцов подписи сначала по памяти, затем с подражанием на глаз нескольким образцам подписи лица, которому подражали, либо специально подготовленным фрагментам подписи;

- получение специальных экспериментальных образцов в несколько этапов, с разрывом во времени, для оценки возможного внесения намеренных изменений.

Представление подобных образцов с учетом экспериментального подтверждения индивидуального и относительно устойчивого характера подражания повысит эффективность решения данного вида задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Список источников

1. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть: теоретические и методологические основы судебно-почерковедческой экспертизы / под ред. В. Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. Москва: Наука, 2006. 544 с.

2. Орлова В. Ф. Судебно-почерковедческая диагностика: учеб. пособие. Москва: Закон и право, 2006. 160 с.

3. Исматова Т. И. Особенности методики исследования неподлинных подписей, выполненных от имени другого лица без подражания // Судебная экспертиза. 2016. Вып. 4. С. 107-115.

4. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. 3-е изд., испр. и доп. Волгоград: ВА МВД России, 2017. 352 с.

5. Судебно-почерковедческая экспертиза. Особенная часть. Исследование малообъемных почерковых объектов / под ред. В. Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. Москва: ЭКОМ, 2011.537 с.

References

1. Forensic handwriting examination. General part: theoretical and methodological basics of forensic handwriting examination. Ed. V. F. Orlova. 2^nd ed., amend. and add. Moscow: Nauka; 2006: 544. (In Russ.).

2. Orlova V. F. Forensic handwriting diagnostics. Textbook. Moscow: Zakon i Pravo; 2006: 160. (In Russ.).

3. Ismatova T. I. Peculiarities of the methodology for examination of inauthentic signatures made on behalf of another individual without imitation. Forensic Examination, 107-115, 2016. (In Russ.).

4. Handwriting studies and handwriting examination. Textbook. Ed. by V. V. Seregin. 3^rd ed., amend. and add. Volgograd: VA MVD Rossii; 2017: 352. (In Russ.).

5. Forensic handwriting examination. Special part. Examination of low-volume handwriting objects. Ed. by V. F. Orlova. 2^nd ed., amend. and add. Moscow: EKOM; 2011: 537. (In Russ.).

Размещено на Allbest.ru