Використання кримінального аналізу для виявлення корупційних кримінальних правопорушень

Размещено на http://www.Allbest.Ru/

Дніпропетровський державний університет внутрішніх справ

Використання кримінального аналізу для виявлення корупційних кримінальних правопорушень

Рагімлі З.Б. кизи,

Незеленнікова У.Д.,

Сологуб К.В.,

Кисельов А.О., к.ю.н., доцент

Анотація

Ця наукова стаття присвячена дослідженню значенню кримінального аналізу в протидії корупційним кримінальним правопорушенням. Відзначено, що аналіз дозволяє ідентифікувати та встановлювати взаємозв'язки між даними щодо злочинів та іншою інформацією з метою вчасного запобігання та ефективного розслідування. Особливий акцент зроблено на практичному значенні кримінального аналізу, який забезпечує підтримку слідчих (розшукових) дій та оперативно-розшукових заходів, визначення тактики та методики розслідування. Виокремлено роль кримінального аналізу в Національному антикорупційному бюро України (НАБУ), де аналітики виявляють інформацію про корупційні кримінальні правопорушення. Описано процес аналізу фінансових операцій та використання різних джерел інформації для виявлення ознак кримінальних правопорушень. Вказано, що корупційні кримінальні правопорушення є предикатними правопорушеннями, і аналіз фінансових дій може допомагати виявити їхні схеми та ознаки. У цілому, ця наукова стаття надає чітке уявлення про роль та практичне застосування кримінального аналізу в протидії корупції, зокрема в діяльності НАБУ.

Ключові слова: кримінальний аналіз, аналітик, НАБУ, корупційні кримінальні правопорушення, виявлення ознак кримінального правопорушення, розслідування корупційних кримінальних правопорушень.

Постановка проблеми

У сучасних умовах, особливо під час воєнного стану, серед кримінально - караних діянь особливо небезпечними є корупційні правопорушення. Скоєння таких правопорушень призводить до дискредитації діяльності державних органів і управління, підриває економіку та національну безпеку України. Способи вчинення корупційних правопорушень на сучасному етапі є дуже різноманітними, постійно змінюються і залежать від конкретної сфери суспільних відносин, в якій вони відбуваються. Нині для цієї категорії кримінальних правопорушень характерним є високий рівень приховування слідів і ознак цих дій. Це досягається за допомогою використання вдосконалених технологій та механізмів, що значно ускладнює вчасне виявлення та розслідування таких кримінальних правопорушень. В сучасних умовах спостерігаються значущі зміни в методах і механізмах вчинення корупційних кримінальних правопорушень, які пов'язані із введенням воєнного стану на території України. Ці зміни відбуваються в умовах нових викликів та значних перетворень в суспільному житті українців. Корупційна протиправна діяльність наростає в латентності, таємності та поширеності та має негативний вплив на органи державного та військового управління. Це, в свою чергу, негативно впливає на здатність держави забезпечувати обороноздатність та національну безпеку України. Практика свідчить, що однією з причин недостатньої ефективності розслідування корупційних правопорушень є невикористання кримінального аналізу як засобу для виявлення таких правопорушень.

Сутність кримінального аналізу у протидії корупційним кримінальним правопорушенням полягає в тому, що аналітик правоохоронного органу України може визначити та встановити взаємозв'язок між даними про злочинну діяльність та іншими даними, що пов'язані із ними. Це робиться з метою своєчасного запобігання загрози вчинення злочину, а також для аналітичної підтримки досудового розслідування та здійснення оперативно-розшукової діяльності.

Аналіз останніх досліджень і публікацій. Зазначені вчені, такі як О.Ю. Бусол, О.М. Джужа, О.М. Заєць, О.В. Калиновський, С.М. Князєв, О.Є. Користін, О.В. Корнейко, М.В. Кузнєцов, В.А. Некрасов, Д.Й. Никифорчук, О.Ю. Орлов, О.В. Тихонова, О.М. Цільмак, С.С. Чернявський, В.І. Школьніков та інші, досліджували широкий спектр питань, пов'язаних із правовими аспектами використання методів кримінального аналізу під час оперативного провадження та досудового розслідування. Їхні внески сприяють розвитку наукових знань у цій сфері.

Мета статті. Проаналізувати та дослідити наукові підходи щодо використання кримінального аналізу під час розслідування корупційних кримінальних правопорушень, та її вплив на виявлення ознак корупційних кримінальних дінь.

Виклад основного матеріалу

Кримінальний аналіз є важливим інструментом виявлення та розслідування корупційних кримінальних правопорушень. Основною метою цього процесу є надання можливості вчасного виявлення та запобігання загрози вчинення злочину, а також забезпечення аналітичної підтримки досудового розслідування та проведення оперативно-розшукової діяльності. Щодо протидії корупційним кримінальним правопорушенням, кримінальний аналіз здатен ідентифікувати та встановити взаємозв'язки між даними кримінальними правопорушеннями та інформацією, що потрапляє до аналітика із-з зовні, та яка потенційно, може бути пов'язана із іншими кримінальними правопорушеннями.

Кисельовим А. О. акцентовано на тому, що під час активного розвитку цифрового суспільства, використання соціальних мереж, месенджерів та інших можливостей, які надає інтернет, для підрозділів кримінального аналізу є необхідністю. В наш час роль аналітичних підрозділів у розкритті кримінальних правопорушень, в тому числі корупційних, зростає щодня [1] та зауважено на необхідності врахування поліцейськими тактичних особливостей під час своєї діяльності [2, с. 149-152; 3], що може підвищити рівень протидії корупційним кримінальним правопорушенням.

Для ефективного використання цього інструменту важливо дотримуватися кількох ключових принципів та стратегій і, по-перше, це збір та аналіз інформації. До цього етапу слід віднести визначення ключових об'єктів дослідження, які можуть бути пов'язані з корупцією (особи, компанії, установи). По-друге, збір великої кількості інформації з різних джерел, включаючи свідчення, фінансові документи, електронні записи та інші джерела. Аналіз фінансових потоків включає в себе: вивчення фінансових транзакцій, особливо тих, що можуть вказувати на корупційні дії; виявлення незвичайних або непояснюваних фінансових операцій, що можуть вказувати на отримання хабарів або інших форм корупції. Використання наданого програмного забезпечення, робота з особами, що можуть надавати інформацію або свідчення стосовно корупційних проявів осіб, що становлять оперативний інтерес для правоохоронних органів, співпраця з іншими відомствами та інші інструменти, що можуть бути використані в діяльності кримінального аналізу дають змогу забезпечити виконання головних цілей та завдань кримінального судочинства.

На практиці кримінальний аналіз здійснює виконання окремих слідчих (розшукових) заходів або негласних слідчих (розшукових) дій, проведення оперативно-розшукових заходів. Він також визначає тактику та методологію здійснення оперативно-розшукових заходів та досудового розслідування для покращення виконання роботи слідчих та оперативних підрозділів. Крім того, кримінальний аналіз встановлює сферу інтересів правопорушників, розкриває їх психологічні особливості, а також вивчає структуру і роль конкретних осіб у протиправній діяльності.

На відміну від Національної поліції України, центральним органом виконавчої влади, на який покладено попередження, виявлення, припинення, розслідування та розкриття корупційних кримінальних правопорушень є Національне антикорупційне бюро України, у структурі якого діє Управління аналітики та обробки інформації [4]. Це управління відповідає не лише за аналітичну підтримку детективів під час досудового розслідування, але також за знаходження та обробку інформації про злочинну діяльність суб'єктів, що становлять оперативний інтерес для правоохоронних органів. Детективи цього управління виконують заходи зі збору, обробки та аналізу інформації для виявлення ознак кримінальних порушень, які підпадають під юрисдикцію НАБУ.

Щодо джерел інформації, які можуть бути використані для кримінального аналізу, це бази даних, звіти неприбуткових організацій, інформація з приватного сектора, наукові доповіді, інші доступні інформаційні джерела, включаючи журнали, звіти, документацію (наприклад, рішення, заяви, загальні доповіді, бюлетені, протоколи засідань та інші довідкові документи) підприємств, установ, організацій, а також матеріали кримінальних проваджень та оперативно-розшукових справ тощо. На практиці роботи правоохоронних органів, вивчення фінансових операцій та інформації з основних державних реєстрів та баз даних дозволяє виявляти схеми легалізації.

Аналіз фінансових дій окремих суб'єктів господарської діяльності, здійснений аналітиками правоохоронних органів, дозволяє подальше виявлення ознак корупційних правопорушень. Цей підхід, відомий як «рух від зворотного», дозволяє аналітикам встановлювати факти не лише легалізації доходів, отриманих протиправним чином, але також визначати потенційні факти привласнення, розтрати майна або його заволодіння через зловживання службовим становищем або отримання ними неправомірної вигоди.

Відмінність між фінансовим моніторингом та кримінальним аналізом виявляється у тому, що детектив Управління аналітики та обробки інформації Національного антикорупційного бюро України самостійно проводить пошук або перевірку інформації, отриманої в результаті оперативно-розшукових заходів, що стосуються протиправних дій окремих осіб або груп. Зазвичай, в таких ситуаціях, діяльність детектива регламентується Законом України «Про оперативно-розшукову діяльність» або Кримінальним процесуальним кодексом України, якщо кримінальне провадження вже розпочато, а відповідні відомості вже внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань [5]. А ось, фінансовий моніторинг здійснюється згідно Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" сутність якого полягає у здійсненні таким суб'єктом, як Державний фінансовий моніторинг заходів, направлених на збір, обробку та аналіз інформації про фінансові операції, наданих суб'єктами первинного та державного фінансового моніторингу, а також іншими державними органами, відповідними органами іноземних держав, що дозволяє віднайти інформацію стосовно підозри у легалізації доходів, що були одержані кримінально-протиправним шляхом [6].

Державний фінансовий моніторинг України, на відміну від правоохоронних органів, має обмежений вплив на оперативно-розшукову діяльність, що базується на наданні узагальнених матеріалів. Проте, подальше включення Держфінмоніторингу України у фінансовий аналіз матеріалів кримінального провадження чи оперативно-розшукової справи неможливе. Це обмеження призводить до того, що правоохоронна система України не може повноцінно використовувати інтелектуальний та інформаційний потенціал Держфінмоніторингу України.

З іншого боку, в структурі Національного антикорупційного бюро діє окремий аналітичний підрозділ, який включає детективів з відповідними повноваженнями, передбаченими законодавством про оперативно-розшукову діяльність та кримінальний процес. Ці детективи застосовують аналітичний підхід до виконання функціональних обов'язків у боротьбі з корупційною діяльністю, виявляючи корупційні схеми та розробляючи матеріали, які можуть стати основою для розслідувань. Для цього вони мають унікальний доступ до закритих баз даних і аналізують інформацію з різних відкритих джерел, включаючи соціальні мережі.

Аналізуючи дані, вони проходять перевірку внутрішніх документів у базах даних державних органів, використовують комерційні бази даних, направляють запити до підрозділів фінансової розвідки або правоохоронних органів інших країн. Також вживається бухгалтерська, фінансова та початкова звітність, включаючи податкові декларації, вантажні митні декларації та інші види звітності. А у разі виявлення кримінально-протиправних схем легалізації коштів, виявляється невідповідність між обсягом операцій і доходами учасників, виявляються нелогічні або невигідні операції, а також враховується наявність компрометуючої інформації, такої як кримінальне минуле чи втрата документі.

Висновок

кримінальний оперативний розшуковий корупційний правопорушення

Ефективність застосування кримінального аналізу у виявленні корупційних кримінальних правопорушень проявляється у проведенні аналізу фінансової документації та розгляді злочинних схем легалізації доходів, одержаних протиправним шляхом. Крім того, введення системи електронного декларування в наш час надає детективам Національного антикорупційного бюро України можливість аналізувати деклароване майно та фактичний обсяг доходів конкретних осіб, що сприяє успішному розслідуванню кримінальних проваджень за фактами вчинення корупційних кримінальних правопорушень, передбачених Кримінальним кодексом України. Загалом, кримінальний аналіз виконує важливу роль у попередженні та розкритті корупційних кримінальних правопорушень, сприяючи удосконаленню досудового розслідування та здійсненню ефективних оперативно-розшукових заходів. На нашу думку, є важливою необхідність у подальшому вдосконаленні законодавства, зокрема щодо доступу детективів НАБУ до міжнародних баз даних. Це спростить виявлення та розслідування злочинних схем легалізації доходів, отриманих від корупційних кримінальних правопорушень. Згадані Меморандум з Федеральним бюро розслідувань США та Угода з Європолом, яка передбачає прямий зв'язок з НАБУ, надають детективам значний обсяг інформації про грошові потоки, пов'язані з міжнародним відмиванням коштів, хабарництвом та корупцією високопосадовців України. Це, в свою чергу, розширює можливості Управління аналітики та обробки інформації НАБУ для виявлення корупційних кримінальних правопорушень шляхом проведення кримінального аналізу.

Джерела

1. А. О. Кисельов. Особливості здійснення кримінального аналізу на прикладі складання аналітичного звіту (за матеріалами УКА ГУНП в Дніпропетровській області). Бюлетень з обміну досвідом роботи №228/2021. РВВ ДНДІ. К., 2021, С. 63-67.

2. Kyselov A.O. Combating illegal amber mining: peculiarities of conflict resolution. Naukovyi Visnyk Natsionalnoho Hirnychoho Universytetu, №2. Dnipro: 2019. Pp. 146-152.

3. Kyselov A., Kovalevska O. An investigation of effective police communication. law enforcement roles requiring language skills. Methodological bases of studying the processes of general mental laws in human interaction with the environment. International Science Group. - Boston: Primedia eLounch, 2022. 194 p.

4. Закон України Про Національне антикорупційне бюро України від 14.10.2014 №1698-VII.

5. Закон України Про оперативно-розшукову діяльність від 18.02.1992 №2135-XII.

6. Закон України Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення від 06.12.2019 №361-IX.

7. Федчак I.А. Основи кримінального аналізу : навчальний посібник. Львів. Львівський державний університет внутрішніх справ, 2021. С. 288.

8. Основи кримінального аналізу: посіб. з елементами тренінгу. Користін О.Є., С.В. Албул, К70 А.В. Холостенко та ін. Одеса: ОДУВС, 2016. С. 112.

9. Ханькевич А.М. Оволодіння основами кримінального аналізу як засіб підвищення компетентності працівників кримінальної поліції. Сучасні проблеми правового, економічного та соціального розвитку держави. Харків, 2019. С. 140.

10. Калугін В.Ю., Федоров І.В. Джерела інформаційно-аналітичної діяльності. Електронне наукове видання «Аналітично-порівняльне правознавство». 2023. С. 168-172.

11. Шинкаренко І.Р. Проблеми запровадження кримінального аналізу в діяльність підрозділів кримінальної поліції: теоретико-історичне підґрунтя. Науковий вісник Дніпропетровського державного університету внутрішніх справ. 2017. №1. С. 233-242.

12. Мельник В., Некрасов В. Фінансова безпека. Коли твій ворог - багатший за транснаціональні корпорації.

13. Моца В.В. Теоретико-методологічні засади використання кримінального аналізу оперативними підрозділами правоохоронних органів України. Науковий вісник Ужгородського Національного Університету, 2022. Ужгород. С. 141-147.

Размещено на Allbest.Ru