Управління інноваційними ризиками на малих та середніх промислових підприємствах

Размещено на http://www.allbest.ru/

СУМСЬКИЙ ДЕРЖАВНИЙ УНІВЕРСИТЕТ

АВТОРЕФЕРАТ

дисертації на здобуття наукового ступеня

кандидата економічних наук

Спеціальність 08.00.04 - Економіка та управління підприємствами (виробництво машин та устаткування; хімічне виробництво)

Управління інноваційними ризиками на малих та середніх промислових підприємствах

Дериколенко Олександр Миколайович

Суми 2010

Дисертацією є рукопис.

Робота виконана в Сумському державному університеті Міністерства освіти і науки України.

Науковий керівник: кандидат економічних наук, доцент Божкова Вікторія Вікторівна, Сумський державний університет, доцент кафедри маркетингу.

Офіційні опоненти: доктор економічних наук, професор Заруба Віктор Якович, Національний технічний університет «Харківський політехнічний інститут», декан факультету економічної інформатики та менеджменту.

кандидат економічних наук, Олефіренко Олег Михайлович, комерційний директор ТОВ «Турбомаш».

Захист відбудеться «28» травня 2010 року о 13 год. на засіданні спеціалізованої вченої ради К 55.051.01 Сумського державного університету за адресою: 40007, м. Суми, вул. Римського-Корсакова, 2, корпус М, ауд. 209.

З дисертацією можна ознайомитись у бібліотеці Сумського державного університету (40007, м. Суми, вул. Римського-Корсакова, 2).

Автореферат розісланий «27» квітня 2010 року

Вчений секретар спеціалізованої вченої ради Л.М. Таранюк

1. Загальна характеристика роботи

інноваційний ризик управління промисловий

Актуальність теми. Високий ступінь ризику, характерний для інновацій і слабкість вітчизняної економіки, з одного боку, та обмеженість власних коштів і підтримки держави, з іншого, - є потужними стримуючими факторами інноваційної діяльності для всіх суб'єктів господарювання (і вітчизняних, і зарубіжних), що функціонують в Україні. Але, як свідчить світовий досвід, майбутнє - за інноваціями, адже це можливість перемагати в конкурентній боротьбі на ринку, отримувати більш високі доходи та прибутки, мати перспективи стабільного розвитку як окремих підприємств-інноваторів, так і вітчизняної економіки в цілому.

Успіх інноваційної діяльності окремих промислових підприємств сприяє зміцненню економіки країни, і з цих позицій управління їх інноваційними ризиками, особливо для малих і середніх підприємств-інноваторів - є актуальною і нагальною проблемою сьогодення.

Проблеми інноватики широко досліджують вчені далекого зарубіжжя (Ван Дейн Я., Діксон Ф., Кляйненкнехт А., Менш Г., Месфілд Е., Мончев Н., Ніксон Б., Перлакі І., Роджерс Е., Санто Б., Твісс Б., Фостер Р., Фрімен Х., Хартман В., Шумпетер І. та інші); російські економісти (Василенко В.А., Гохберг Л.М., Делягін М., Ільдеменов С.В., Ільєнкова С.Д., Кондратьєв Н.Д., Мельник І.Є., Морозов Ю.П., Покропивний С.Ф, Поршнев А.Г., Румянцева З.П., Соломатіна Н.А., Фатхутдінов Р.А., Юданов А.Ю., Ягудін С.Ю. та інші); вітчизняні вчені (Алимов А.Г., Ануфрієв В.П., Бондаренко А.Ф., Василенко В.О., Гончарова Н.П., Дорогунцов С.І., Заруба В.Я., Ілляшенко С.М., Краснокутська Н.В., Норіцина Н.І., Олефіренко О.М., Перерва П.Г., Фірман Б.Є., Черванєв Д.Н., Шматько В.Г., Яковлєв А.І. та інші). В їх роботах досліджені і висвітлені теоретичні і практичні основи управління інноваційною діяльністю підприємств, які є фундаментальними для даного дослідження.

Теоретичні основи і практичні методики аналізу й урахування факторів ризику в економіці і бізнесі, а також, методи зниження ризику викладені в наукових роботах вітчизняних і зарубіжних вчених (Альгін А.П., Абчук В.А., Баззел Р., Балабанов І.Т., Бачкаі Т., Божкова В.В., Браун Р., Бузько І.Р., Валдайцев С.В., Васін С.М., Васильєва Т.А., Великоіваненко Г.І., Вітлинський В.В., Вишняков Я.Д, Верченко П.І., Грабовий П.Г, Грачева М.В., Дубров А.М., Ілляшенко С.М., Качалов Р.М., Кінг У., Клєбанова Т.С., Клейнер Г.Б., Козьменко С.М., Кокс Д., Койлі Б., Лапуста М.Г., Маршал А., Месен Д., Міерінь Л.А., Міко Д., Мохов В.Г., Наконечний С.І., Найт Ф., Петренко Л.В., Петрова С.Н., Пігу А., Полтавцев С.І., Радаєв Н.Н., Райзберг Б.А., Райс Т., Рамазанов С.К., Редхед К., Сааті Томас Л., Севрук В.Т., Смоляк С.А., Тамбовцев В.Л., Христіановський В.В., Х'юс С., Цай Т.Н., Шаршукова Л.Г., Шеремет А.Д., Ястремський О.І. та інші).

Разом з тим, наукові дослідження проблем з теоретико-методичного забезпечення управління інноваційними ризиками на малих та середніх промислових підприємствах, незважаючи на накопичений досвід промисловців та теоретичні надбання науковців, потребують подальшого розроблення. Недосконалість методів аналізу та оцінки інноваційних ризиків проектів призводить до помилок в розрахунках і неправильних управлінських рішень, що, в свою чергу, ускладнює фінансовий стан підприємств, а в гірших випадках - призводить до їх краху. Вдосконалення існуючих теоретико-методичних підходів на основі врахування вітчизняного досвіду реалізованих інновацій надасть можливість малим та середнім промисловим підприємствам (які мають обмежені ресурси) адекватно оцінювати інноваційні проекти і сміливіше (активніше) їх впроваджувати, що в цілому сприятиме ефективності інноваційної діяльності в промисловості та поліпшенню економічної ситуації в державі.

Актуальність цих та ряду інших питань, їх велика теоретична і практична значущість обумовили вибір теми дослідження, його головну мету і завдання.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертаційна робота виконана в руслі концепції переходу України до інноваційного розвитку. Тематика дисертаційного дослідження відповідає державним бюджетним, господарсько-договірним темам, а також ініціативним дослідженням Сумського державного університету. Дисертант брав участь як співавтор у виконанні цих тем і програм, підготовці відповідних звітів, серед яких: «Управління екологічними ризиками інновацій у процесі переходу до сталого розвитку» (№0107U001142), де автором запропоновано вдосконалену класифікацію інноваційних ризиків; «Розробка організаційно-економічного механізму управління інноваційним розвитком суб'єктів господарської діяльності в умовах формування інформаційної економіки» (№0106U001934), де автором розроблено пропозиції щодо варіантів управлінських рішень з підвищення ефективності інноваційної діяльності; «Управління інноваційним розвитком в умовах формування інформаційної економіки» (№0105U0099180), де автором представлені пропозиції щодо аналізу і оцінки ризиків інноваційних проектів промислових підприємств.

Мета і завдання дослідження. Метою даної роботи є розроблення науково-методичних засад управління інноваційними ризиками на малих та середніх промислових підприємствах. Відповідно до поставленої мети було визначено комплекс завдань:

- проаналізувати організаційно-економічні передумови удосконалення управління інноваціями на малих та середніх підприємствах;

- дослідити підходи до вибору сфер інноваційної діяльності для типів підприємств;

- окреслити фактори інноваційних ризиків, дослідити та удосконалити їх класифікацію;

- удосконалити теоретико-методичні підходи до оцінки інноваційних ризиків малих та середніх промислових підприємств, які займаються виробництвом машин та устаткування;

- дослідити підходи до урахування особливостей оцінки інноваційних ризиків малих та середніх промислових підприємств у період економічної кризи;

- систематизувати й удосконалити теоретико-методичні засади вибору інноваційних стратегій малих та середніх промислових підприємств;

- дослідити практичні аспекти урахування чинників ризику в процесі управління інноваційними стратегіями на малих та середніх промислових підприємствах.

Об'єктом дослідження є процеси управління інноваційними ризиками малих та середніх промислових підприємств.

Предметом дослідження є теоретичні та методичні засади, принципи і методи аналізу, оцінки та управління інноваційними ризиками малих та середніх промислових підприємств.

Методи дослідження. Методологічною основою дисертаційного дослідження є діалектичний метод наукового пізнання, системний підхід, фундаментальні положення сучасної економічної теорії, ризикології, сучасні концепції управління інноваційною діяльністю, законодавчі та нормативні документи з врегулювання інноваційної діяльності підприємств.

Для вирішення задач дослідження були використані: порівняльний та статистичний аналіз - при дослідженні передумов інноваційної діяльності, системно-структурний та логічний аналіз - для розроблення теоретичних основ управління інноваційною діяльністю малих та середніх підприємств; факторний аналіз - при розробленні методичного підходу до оцінки інноваційних ризиків; економіко-математичний аналіз - при розрахунку показника відносної ефективності для обґрунтування та вибору прийнятного інноваційного проекту.

Наукова новизна одержаних результатів полягає у такому:

вперше:

- запропоновано та обґрунтовано науково-методичний підхід до багатофакторного аналізу та оцінки інноваційних проектів на основі матриці морфологічного синтезу, який дозволяє виокремити і оцінити множину інноваційних ризиків інноваційного проекту та обрати з їх урахуванням кращий для конкретного підприємства проект, обґрунтувати адекватні, з огляду на зовнішні та внутрішні умови, управлінські рішення щодо його реалізації;

удосконалено:

- теоретико-методичні підходи до вибору пріоритетних сфер інноваційної діяльності для різних типів організаційних структур малих і середніх промислових підприємств-інноваторів на основі визначення їх місця в структурі інноваційного циклу за критерієм «ризик-результат», що, на відміну від існуючих підходів, дозволяє точніше окреслити найбільш раціональні в існуючих умовах види їх інноваційної діяльності;

- методичний підхід до оцінки ризику інноваційного проекту, що на відміну від традиційних підходів враховує можливі варіанти взаємодії комплексу зовнішніх та внутрішніх факторів та їх вплив на всіх суб'єктів інноваційного процесу (підприємство-інноватор, споживачів, контрагентів тощо) і підвищує об'єктивність аналізу альтернативних проектів;

дістали подальшого розвитку:

- класифікація підвидів і різновидів інноваційних ризиків в частині їх більш глибокої деталізації, ніж існуючі, за факторами впливу зовнішнього середовища та особливостями організаційно-економічного забезпечення діяльності різних типів малих та середніх підприємств інноваційного бізнесу, що надає можливість деталізувати та підвищити ступінь обґрунтованості методичних підходів до їх оцінки та урахування;

- теоретико-методичний підхід до визначення інноваційних стратегій для малих та середніх промислових підприємств залежно від масштабів і особливостей їх діяльності, видів та розмірів ризику, типів інновацій та особливостей їх впровадження, ступеня новизни ринку/товару/технології, що на відміну від існуючих дозволяє на основі виокремлення стратегічних переваг конкретного підприємства, ризиків його інноваційних проектів і «сигналів» ринку визначати стратегічні напрямки його інноваційного розвитку та формувати комплексну інноваційну стратегію.

Практичне значення одержаних результатів полягає у тому, що теоретичні та методичні положення, висновки і рекомендації дисертаційної роботи доведені до рівня практичних розробок, які сприяють підвищенню ефективності інноваційної діяльності на малих та середніх підприємствах на основі аналізу, оцінки та зниження ризиків їх інноваційних проектів.

Пропозиції щодо відбору інноваційних проектів на основі матриці морфологічного синтезу було впроваджено на ТОВ «Сталь-ХХІ», м. Київ (акт №73 від 15.12.2009 р). Пропозиції щодо урахування інноваційних ризиків та способів їх мінімізації було впроваджено в діяльність ТОВ «Машдеталь», м. Суми (акт № 1701 від 17.12.2009р.). Пропозиції щодо управлінських рішень про освоєння нового для підприємства сегменту ринку живильних та секційних насосів було впроваджено на ТОВ «Варіант-Гермотехніка», м. Суми (акт №131 від 11.12.2009 р.). Пропозиції щодо визначення рівня ризику та управління стосовно виробництва та реалізації компресорного та вентиляційного обладнання було впроваджено в діяльність ТОВ «Науково-виробнича фірма «ЕЛЕТЕХ», м. Харків (акт від 10.12.2009 р.). Пропозиції щодо оцінки інноваційних ризиків та управлінських рішень з урахуванням особливостей виробництва обважнених бурильних та ведучих труб було впроваджено в діяльність ДП «Завод обважнених бурильних та ведучих труб», м. Суми (акт №79-0285 від 17.12.2009 р.). Пропозиції щодо оптимізації ризиків було впроваджено в діяльність ТОВ «Конструкторське бюро «Укрспецмаш», м. Суми (акт № 174 від 17.12.2009 р). Пропозиції щодо визначення стратегічних напрямків інноваційної діяльності було впроваджено на ТОВ «Південний завод гідравлічних машин», м. Бердянськ (акт № 1939-500 від 14.12.2009 р.).

Матеріали дисертаційного дослідження (теоретичні, методичні та практичні авторські розробки) впроваджені в навчальний процес Сумського державного університету (акт від 12.01.2010 р.). Теоретичні положення дисертації використовуються у навчальних курсах: «Управління проектами», «Управління потенціалом підприємства», «Ризикологія», «Інвестиційний менеджмент».

Особистий внесок здобувача. Сформульовані та науково обґрунтовані авторські положення, висновки та пропозиції у сукупності дозволяють вирішувати важливе науково-прикладне завдання розроблення науково-методичних підходів до оцінки та управління інноваційними ризиками малих та середніх промислових підприємств інноваційного бізнесу. Висновки і рекомендації, що виносяться на захист, одержані автором самостійно. Особистий внесок автора в наукових працях, опублікованих у співавторстві, зазначено в списку публікацій.

Апробація результатів дисертації. Основні положення, висновки та рекомендації дисертаційної роботи доповідалися на наукових та науково-практичних конференціях, семінарах різних рівнів, у тому числі: ІІІ Міжнародній науковій конференції «Політологічні, соціологічні та психологічні виміри перехідного суспільства: як зробити реформи успішними» (м. Суми, 2006 р.); Всеукраїнській науково-практичній конференції «Інвестиційні та інноваційні процеси в промисловості» (м. Дніпропетровськ, 2006 р.); Міжнародній науковій конференції «Новітня цивілізація: проблеми становлення і трансформації» (м. Дніпропетровськ, 2008р.); ІІІ Міжнародній науково-практичній конференції «Маркетингові дослідження в Україні» (м. Луганськ, 2008 р.); Науково-технічній конференції викладачів, співробітників, аспірантів і студентів факультету економіки та менеджменту «Економічні проблеми сталого розвитку», присвяченої дню науки та 60-річчю Сумського державного університету (м. Суми. 2008 р.); І-ІІІ Міжнародних науково-практичних конференціях «Маркетинг інновацій і інновації в маркетингу» (м. Суми, 2007-2009 рр.).

Публікації. Основні результати дисертаційного дослідження опубліковано у 18 друкованих працях (10 із них належать особисто автору), у тому числі 7 статей у наукових фахових виданнях, 1 розділ у колективній монографії. Загальний обсяг публікацій з теми дисертації складає 3,88 друк. арк., з них особисто дисертанту належить 3,23 друк. арк.

Структура та обсяг роботи. Дисертація складається із вступу, трьох розділів, висновків, списку використаних джерел із 172 найменувань, 3 додатків.

Загальний обсяг дисертації 169 сторінок, у тому числі 59 таблиць на 38 сторінках, 13 рисунків на 8 сторінках, список використаних джерел на 22 сторінках, додатки на 18 сторінках.

2. Основний зміст дисертаційного дослідження

У вступі обґрунтовано актуальність теми дисертаційної роботи, визначено мету, завдання, предмет і об'єкт дослідження, розкрито наукову новизну та практичне значення отриманих результатів.

У першому розділі «Теоретичні основи управління інноваційною діяльністю малих та середніх промислових підприємств» на основі статистичного аналізу досліджено місце і роль малих і середніх підприємств у забезпеченні інноваційного розвитку економіки України. З застосуванням закону діалектичного розвитку розглянуто еволюцію концептуальних підходів до розвитку інноваційного менеджменту малих та середніх промислових підприємств та визначено основні типи їх організаційних структур управління. Зазначено, що ефективність конкретних типів організаційних структур управління інноваційною діяльністю визначається: типом виробництва; розмірами підприємства; розмірами витрат на інноваційну діяльність; місцем „інноваційної ланки” у господарській діяльності. Ефективна система управління малими та середніми промисловими підприємствами має бути адекватною, тобто змінюватись у часі і просторі на основі потреб ринку і самовдосконалення.

На основі системного аналізу визначено організаційно-економічні передумови удосконалення управління інноваціями на малих та середніх підприємствах інноваційного бізнесу, які при визначенні пріоритетних сфер інноваційної діяльності полягають у необхідності урахування типів їх організаційної структури, а також ризику їх діяльності.

Встановлено, що серед чинників, які визначають успіх інновації на початковому етапі, найвагомішими є наступні.

1. Точне виділення стратегічних для підприємства сегментів ринку, яке дозволяє обрати пріоритетні напрямки інноваційної діяльності.

2. Визначення споживацьких переваг (вимог, потреб, запитів) та їх коригування з часом, залежно від впливу факторів оточуючого середовища.

3. Адекватна оцінка відповідності потенціалу промислового підприємства (ресурсів і можливостей) певній інновації. Чисельність варіантів інноваційного розвитку її ускладнює, що є спільними для всіх суб'єктів інноваційного процесу.

4. Об'єктивне визначення перспектив інновації; знаходження оптимальних напрямків її реалізації на багатоваріантній основі; урахування конкурентних сил. Останнім часом намітилася тенденція збільшення кількості «поєднаних інновацій» (наприклад: а) виробництво інноваційного товару не можливе без застосування інноваційної технології або сировини; б) на основі двох відомих товарів створюється третій з «поєднаними властивостями»).

5. Обґрунтоване урахування інноваційних ризиків (в т.ч. можливих змін економічних, соціальних, політичних, екологічних та інших умов у період між вибором цільових сегментів і виведенням товарів на ринок) та правильний вибір способів їх мінімізації.

6. Вибір джерел фінансування інновації (зовнішні/внутрішні інвестори, власні/позикові/залучені кошти тощо) і узгодження умов інвестування.

Для малих та середніх промислових підприємств успішність інноваційної діяльності залежить від: персоналу, основних фондів (обладнання, в першу чергу) і фінансів. Останні характеризуються недостатністю обсягів, відносно невеликим набором методів фінансування інновацій (бюджетне, кредитне, грантове, венчурне, страхове, лізингове, з власних коштів, за рахунок інвестиційних, інноваційних, пенсійних фондів, зарубіжних приватних інвесторів та деякі інші), несприятливим інвестиційним кліматом, частими змінами умов господарювання. Для підтримки інноваційного бізнесу використовуються, в основному, три механізми: фінансування з власних коштів, бюджетне фінансування і банківське кредитування, яких не достатньо для широкомасштабного розвитку інноваційної діяльності. Для фінансування малих та середніх інноваційно-орієнтованих промислових підприємств, які мають обмежені можливості, особливо в периферійних регіонах, необхідні інші інструменти, серед яких важливу роль має венчурне фінансування.

Управління інноваційною діяльністю малих та середніх промилових підприємств (на відміну від великих, які мають потужний потенціал і запаси різних ресурсів, в першу чергу фінансових) ускладнюється обмеженістю ресуртів і неможливістю диверсифікації. Найменша помилка може призвести до краху, відповідно, для прийняття зважених управлінських рішень необхідна точна оцінка інноваційних ризиків. Виходячи з цього, визначено потребу в удосконаленні теоретичних та методичних підходів до аналізу та оцінки інноваційних ризиків малих та середніх промислових підприємств, як основного стримуючого фактора їх інноваційної діяльності.

У другому розділі «Науково-методичні підходи до оцінки інноваційних ризиків на малих та середніх промислових підприємствах» на основі зібраної особисто автором первинної інформації про невдалі інноваційні проекти вітчизняних малих та середніх промислових підприємств, що займаються виробництвом машин та устаткування, визначені основні причини невдач та виконана авторська систематизація зовнішніх та внутрішніх факторів інноваційного ризику, яка ґрунтується на групуванні їх за сферами прояву. Не зменшуючи ролі жодного з факторів, кожен з яких за певних умов може відіграти вирішальне значення в настанні ризикової ситуації (тобто мати критичне значення), запропоновано їх оцінювати на основі врахування особливостей конкретної ситуації та взаємного впливу (загальний результат може бути меншим, але в більшості випадків - він більший). Це дозволить врахувати фактори ризику при прийнятті відповідних управлінських рішень і мінімізувати можливість настання ризикової ситуації.

З метою більш точного урахування інноваційних ризиків запропонована їх авторська класифікація, фрагмент якої подано в табл. 1. Запропоновано інноваційний ризик поділяти на підвиди, залежно від комбінації впливу різних факторів, притаманних конкретній ситуації, а також, виділяти підвиди інноваційних ризиків відповідно до етапів життєвого циклу інновації, що дозволить покращити якісну і кількісну оцінки ризиків інноваційних проектів.

Урахування множини інноваційних ризиків при управлінні інноваційним проектом запропоновано вести за допомогою матриці морфологічного синтезу управлінських рішень (табл. 2).

У ході аналізу враховують потреби підприємства (Ппі), запити споживачів (Псі), вплив факторів зовнішнього (Ф1і) та внутрішнього (Ф2і) середовища. На їх основі приймають управлінські рішення (У1-У3) щодо інноваційного проекту: прийняти, прийняти з умовою або відхилити. Рішення щодо прийняття чи відхилення проекту (А1 - прийняти; А2 - відхилити) також приймають за результатами аналізу змін споживацьких переваг (Зі). Також основою відповідних управлінських рішень (Б1-Б3) є оцінка стійкості потреб підприємства (Сі). Інноваційні проекти потребують поглибленого аналізу взаємного впливу зовнішніх і внутрішніх факторів інноваційного ризику (Ві), результати якого є основою для вибору управлінських дій (Д1-Д3).

Узагальнено матриця складається з 3-х блоків: 1) маркетингове дослідження ринку щодо готовності сприйняття інновації (крім відповідності споживацьким вимогам і потребам підприємства можуть бути дослідженні «можливості ринку», «можливості контрагентів» та інші); 2) факторний аналіз (SWOT-аналіз, як основа); 3) управлінські рішення відповідно до визначених меж ризику.

Таблиця 1 Підвиди інноваційного ризику, спричинені зовнішніми факторами (фрагмент)

Правило морфологічного синтезу (на основі аналізу поєднання 2-х чинників ризику може бути визначений, або не визначений, 3-й чинник) дозволяє виявити, які чинники ризику є важливими/не важливими для конкретного підприємства.

У формалізованому вигляді потреби споживачів можна розглядати як множину Пс={пс1, …, псn}, а потреби підприємства як множину Пп={пп1, …, ппm}. Тоді, в результаті поєднання цих множин, можна отримати у загальному вигляді два результати:

- є спільні інтереси споживачів і підприємства-товаровиробника:

Пс,п= Пс ? Пп =Ш (1)

- немає спільних інтересів:

Пс,п= Пс ? Пп ?Ш (2)

На наступному етапі аналізують можливі відхилення від очікуваного результату (вдалого впровадження інновації) внаслідок несприятливого впливу зовнішніх і внутрішніх факторів (Фі), тобто ризики.

Рис. 3 Матриця морфологічного синтезу для прийняття управлінських рішень щодо впровадження інноваційного проекту

Загальний вигляд функції ризику (Р):

Рі= f (Ф1, …Фк) (3)

Вплив кожного фактору на параметр системи (запит споживачів, потребу підприємства, інший фактор) оцінюється експертами у діапазоні від 0 (не впливає) до 1 (максимально впливає) і проставляється у відповідну клітину матриці. Прийняття управлінських рішень здійснюється за результатами обчислень величини:

(4)

де n - загальна кількість факторів. Рфакт порівнюється з Рmax=n. Залежно від їх співвідношення виділяють ситуації ризику і відповідних їм управлінських рішень (табл.3), яка визначена автором за аналогією з існуючими шкалами та уточнена за результатами практичної апробації.

Таблиця 2 Рівні ризику та управлінські рішення залежно від отриманих результатів аналізу