Система аттестации специалистов финансового рынка
Формирование системы обучения и повышения квалификации - важный фактор развития фондового рынка. Аттестация персонала профессиональных участников на фондовом рынке, его законодательного регулирования. Система аттестации специалистов в России, за рубежом.
| Рубрика | Менеджмент и трудовые отношения |
| Вид | курсовая работа |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 27.12.2017 |
| Размер файла | 67,5 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
19
Размещено на http://www.allbest.ru/
Содержание
- Введение
- 1. Аттестация персонала профессиональных участников на фондовом рынке
- 2. Законодательное регулирование аттестации участников фондового рынка
- 3. Система аттестации специалистов фондового рынка в России и за рубежом
- Заключение
- Список использованных источников
Введение
Развитие рыночных отношений в обществе привело к появлению целого ряда новых экономических объектов учета и анализа. К ним, прежде всего, следует отнести ценные бумаги, приобретающие массовый и стандартизированный характер, которые обуславливают определенные финансовые права и обязанности.
Ценные бумаги существуют как особый товар, который должен иметь свой рынок с присущей ему организацией и правилами работы на нем. Однако товары, продаваемые на рынке ценных бумаг, являются товаром особого рода, поскольку ценные бумаги - это лишь титул собственности, документы, дающие право на доход, но не реальный капитал. Обособление рынка ценных бумаг определяется именно этим их качеством, и рынок характеризуется по большей части свободной и легко доступной передачей ценных бумаг одним владельцем другому.
Накопление денежного капитала играет важную роль в рыночной экономике. Непосредственно самому процессу накопления денежного капитала предшествует этап его производства. После того как денежный капитал создан или произведен, его необходимо разделить на часть которая вновь направляется в производство, и ту часть, которая временно высвобождается. Последняя, как правило, и представляет собой сводные денежные средства предприятий и корпораций, аккумулируемые на рынке ссудных капиталов кредитно-финансовыми институтами и рынком ценных бумаг.
Возникновение и обращение капитала, представленного в ценных бумагах, тесно связанно с функционированием рынка реальных активов, т.е. рынка, на котором происходит купля-продажа материальных ресурсов. С появлением ценных бумаг (фондовых активов) происходит как бы раздвоение капитала. С одной стороны, существует реальный капитал, представленный производственными фондами, с другой - его отражение в ценных бумагах.
Появление этой разновидности капитала связано с развитием потребности в привлечении все большего объема кредитных ресурсов вследствие усложнения и расширения коммерческой и производственной деятельности. Таким образом, фондовый рынок исторически начинает развиваться на основе ссудного капитала, так как покупка ценных бумаг означает не что иное, как передачу части денежного капитала в ссуду.
Рынок ценных бумаг, как и другие рынки, представляет собой сложную организационную и экономическую систему с высоким уровнем целостности и законченности технологических циклов. Рынок ценных бумаг является неотъемлемой частью рыночных отношений.
Особенностью рынка ценных бумаг является то, что через механизм обращения фондовых ценностей эмитенты аккумулируют значительные финансовые ресурсы, в том числе средства частных лиц. Привлечение денежных средств осуществляется при помощи финансовых посредников, которые должны обладать высокими профессиональными качествами. Фондовый рынок, как никакой другой элемент рыночной экономики, нуждается в профессионалах высокого уровня, способных эффективно и добросовестно работать с клиентами. Поэтому необходима жесткая процедура отбора лиц для работы на фондовом рынке через систему аттестации специалистов и лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Актуальность выбранной темы курсовой работы заключается в том, что формирование системы обучения и повышения квалификации является важным фактором развития фондового рынка. Квалифицированный персонал - залог успешной деятельности на этом рынке, как для профессиональных участников, так и для инвесторов.
фондовый рынок аттестация квалификация
Цель курсовой работы - рассмотреть систему аттестации специалистов финансового рынка, ее проблемы и их решение на современном этапе экономики России.
Задачи курсовой работы:
определить сущность и основные понятия аттестации персонала профессиональных участников на фондовом рынке;
рассмотреть правовую базу, регулирующую систему аттестации участников фондового рынка;
рассмотреть систему аттестации специалистов фондового рынка в России и за рубежом.
В ходе исследования темы курсовой работы были изучены: материалы официального сайта ФСФР, учебные пособия и статьи из современных периодических изданий следующих авторов: Алексеев М.Ю., Бердникова Т.Б., Вавулин Д.А. и др.
Структура курсовой работы включает в себя: введение, три раздела, заключение и список использованных источников.
1. Аттестация персонала профессиональных участников на фондовом рынке
Абсолютное большинство экономических агентов имеют право выпускать ценные бумаги, инвестировать в них средства, продавать их и предоставлять отдельные услуги по поводу выпуска и обращения ценных бумаг. Ценные бумаги - один из сложнейших видов товаров. Их конструирование, управление рисками, связанными с ними, реализация инвестиционных проектов, основанных на инструментах фондового рынка, поддержание его устойчивости и техническое обслуживание большого количества сделок с финансовыми ценностями требует профессионализации деятельности. Поэтому возникают профессиональные участники рынка ценных бумаг, оказывающие посреднические услуги на фондовом рынке, а также услуги по обращению ценных бумаг и учету прав собственности на них, распределению и смягчению финансовых рисков [7, с.31].
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - это специализированная деятельность по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг [4, с.94].
Осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут только юридические лица. Как и любой другой хозяйствующий субъект, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен обладать штатом сотрудников, достаточным для решения стоящих перед организацией задач и достижения основных целей ее деятельности. Коммерческие организации вправе самостоятельно определять свою внутреннюю структуру, необходимую численность персонала, уровень квалификации своего персонала, степень соответствия сотрудников занимаемым должностям и т.п. Однако в ситуации с персоналом профессионального участника рынка ценных бумаг этого не всегда бывает достаточно.
Сложность задач, выполняемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, определяет необходимость наличия в их штате высококвалифицированных сотрудников, обладающих специальными знаниями в области не только рынка ценных бумаг, но и финансового рынка в целом. От квалифицированной работы персонала профессионального участника рынка ценных бумаг во многом зависит, насколько операции, проводимые на рынке ценных бумаг, будут подвержены рискам, соответственно, в какой степени они будут удовлетворять интересам потенциальных клиентов и инвесторов. Любые потрясения на рынке ценных бумаг, вызванные действием субъективных факторов (непрофессионализм персонала, мошенничество сотрудников и т.д.), способны вызвать отток финансовых ресурсов и не способствуют активной деятельности инвесторов. Таким образом, уровень квалификации специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг во многом определяет результативность функционирования не только отдельно взятого хозяйствующего субъекта, но и фондового рынка в целом, а через него и всей экономической системы.
Фондовый рынок - это особый сектор экономики, функционирование которого во многом связано, прежде всего, с использованием заемных денежных средств частных инвесторов [9, с. 131].
Поэтому государство не только лицензирует профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, но и осуществляет профессиональный отбор физических лиц для работы в качестве сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг. Для этих целей государством устанавливаются квалификационные требования, которым должны соответствовать определенные категории сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также проводится их аттестация.
Основная цель аттестации - проверка уровня теоретических знаний соискателя в отношении предполагаемой сферы деятельности - рынка ценных бумаг. При этом аттестация специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг имеет свои особые задачи, в том числе:
обеспечить рынок ценных бумаг квалифицированными специалистами, что облегчит работу всех его участников, в том числе инвесторов и эмитентов;
увеличить количество физических лиц, прошедших аттестацию, что должно создать предпосылки для усиления конкуренции между ними и обеспечить возможность выбора персонала для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
снизить текучесть персонала профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Аттестации подлежат не все сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг, а лишь те из них, которые признаются Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) специалистами финансового рынка.
Федеральная служба по финансовым рынкам, создана в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 09.03.2012 № 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти". Согласно постановлению Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 317 "Об утверждении положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключение страховой, банковской и аудиторской деятельности). ФСФР России находится в ведении Правительства Российской Федерации и осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы. В структуре Службы образовано девять управлений, а также два самостоятельных отдела [16].
Специалистами финансового рынка являются следующие категории сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг.
а) руководители высшего и среднего звена, т.е. лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации:
лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа (единоличный исполнительный орган организации);
заместитель единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг (структурное подразделение);
руководитель (заместитель руководителя) структурного под-раз деления организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.
б) контролер - работник организации, отвечающий за осуществление внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг [16].
в) специалист - работник структурного подразделения организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:
в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами [16]:
осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
подписание отчетов клиентам;
в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;
в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;
в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.
В настоящее время для всех вышеуказанных категорий установлены следующие квалификационные требования:
Таблица 1.1. Квалификационные требования к категориям сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг [7, с. 32]
|
Категории |
Квалификационные требования |
|
|
Руководитель высшего и среднего звена, контролер |
Наличие высшего образования; успешное прохождение базового экзамена (серия 0.0); успешное прохождение одного из специализированных экзаменов (серии 1.0, 2.0, 3.0, 4.0, 5.0, 6.0); регистрация аттестата в Реестре аттестованных лиц |
|
|
Специалист |
Успешное прохождение базового экзамена (серия 0.0); успешное прохождение одного из специализированных экзаменов (серии 1.0, 2.0, 3.0, 4.0, 5.0, 6.0); регистрация аттестата в Реестре аттестованных лиц |
Согласно таблице 1.1, квалификационный экзамен серии 1.0 (брокерская/дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами) - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность.
Квалификационный экзамен серии 2.0 (деятельность по организации торговли, клиринг) - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли (деятельность фондовых бирж), клиринговую деятельность.
Квалификационный экзамен серии 3.0 (ведение реестра владельцев ценных бумаг) - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационный экзамен серии 4.0 (депозитарная деятельность) - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность.
Квалификационный экзамен серии 5.0 (управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Квалификационный экзамен серии 6.0 (деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов [16].
Квалификационный экзамен серии 7.0 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов по корпоративным финансам, состоящий из 2-х этапов (1-й этап - квалификационный экзамен, состоящий из двух частей; 2-й этап - задача).
Лица, достигшие 18-летнего возраста, могут пройти квалификационные экзамены и получить квалификационный аттестат ФСФР России с указанием специализации в области рынка ценных бумаг. Специализация указывается в соответствии с серией пройденного квалификационного экзамена.
Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
По результатам базового квалификационного экзамена аттестат не выдается, его успешное прохождение, служит допуском к специализированному экзамену.
Систему квалификационных требований можно условно разделить на две группы: общие и специфические. Общие требования распространяются на все группы сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг, являющихся специалистами финансового рынка, а специфические - только на их определенные категории. Минимальные квалификационные требования установлены для специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг. Максимальные квалификационные требования установлены для единоличного исполнительного органа и контролера профессионального участника рынка ценных бумаг [7, с.33].
В заключение необходимо отметить, что в настоящее время в России сложилась вполне определенная система профессионального отбора специалистов для работы в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Ее особенностью является то, что в отличие от других секторов экономики, помимо непосредственно самого работодателя, уровень квалификации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг путем аттестации оценивает и государство в лице ФСФР России. Поэтому аттестация персонала профессиональных участников рынка ценных бумаг является одним из важнейших элементов системы государственного регулирования российского рынка ценных бумаг.
2. Законодательное регулирование аттестации участников фондового рынка
Основу нормативно-правовой базы, регламентирующей аттестацию сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, составляет Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон).
В соответствии с его нормами вопросы аттестации специалистов рынка ценных бумаг, как и лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отнесены к ведению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг - Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России).
Пунктом 14 ст.42 Закона установлено, что в этой сфере ФСФР России "утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи".
Кроме того, в п.10 ст.44 Закона установлено, что ФСФР России вправе "аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах" [16].
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензий. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется ФСФР России на основании Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. приказом ФСФР России от 16 марта 2013 г. N 05-3/пз-н. В 2015 году ФСФР России предоставила 990 лицензий на осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Детальная информация о видах профессиональной деятельности, на которые были предоставлены лицензии, приведена в таблице 1.
Таблица 2.1. Выдача лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг [18]
|
Вид деятельности на рынке ценных бумаг |
Количество лицензий, выданных в 2014 году |
Количество лицензий, выданных в 2015 году |
|
|
брокерская деятельность |
155 |
278 |
|
|
дилерская деятельность |
176 |
287 |
|
|
деятельность по управлению ценными бумагами |
174 |
314 |
|
|
депозитарная деятельность |
86 |
106 |
|
|
деятельность фондовой биржи |
- |
1 |
|
|
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
8 |
4 |
|
|
клиринговая деятельность |
|||
|
Всего выдано лицензий |
601 |
990 |
По состоянию на конец 2015 года общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих различные виды деятельности на основании соответствующих лицензий, составило 1711.
Динамика количества профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности, приведена в таблице 2.2.
Следует отметить, что прекратили свою деятельность в основном небанковские профучастники с низким уровнем собственного капитала и небольшими объемами выполняемых работ и услуг.
Сокращение количества профучастников произошло в основном по следующим причинам:
повышение требований финансовой достаточности к профучастникам (постановление Комитета по ценным бумагам от 26.04.2013 № 05/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам");
падение спроса на услуги профучастников по операциям с векселями;
фактически прекращено обращение именных приватизационных чеков (изменение законодательства);
ограниченное количество акций в свободном обращении, в связи с чем совершается незначительное количество сделок с акциями.
Таблица 2.2. Действующие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг [18]
|
Вид деятельности на рынке ценных бумаг |
Количество действующих лицензий по состоянию на 31.12.2014 года |
Количество действующих лицензий по состоянию на 31.12.2015 года |
|
|
брокерская деятельность |
1379 |
1433 |
|
|
дилерская деятельность |
1398 |
1394 |
|
|
деятельность по управлению ценными бумагами |
1022 |
1100 |
|
|
депозитарная деятельность |
743 |
831 |
|
|
фондовая биржа |
6 |
7 |
|
|
клиринговая деятельность |
7 |
9 |
|
|
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
82 |
73 |
|
|
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг |
5 |
5 |
|
|
Всего профессиональных участников |
1634 |
1711 |
Одним из лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является соответствие работников профессионального участника рынка ценных бумаг квалификационным требованиям ФСФР России. При этом копии документов, подтверждающих соответствие работников квалификационным требованиям, представляются организацией в комплекте документов, направляемых в ФСФР России для получения или продления лицензии.
Квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также порядок их аттестации установлены приказом ФСФР России от 20 апреля 2013г. N 05-17/пз-н, которым утверждено Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение). Также Положением установлен порядок ведения Реестра аттестованных лиц (далее - Реестр), порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов, порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.
Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц:
а) лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
б) заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение).
в) руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации и др.
Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр [16].
Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:
фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);
дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение;
наименование специализации в области финансового рынка;
серия и номер бланка квалификационного аттестата;
дата и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата);
дата и номер приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра (для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра);
дата и номер приказа Федеральной службы о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра, в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);
данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии;
должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой после выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).
Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации либо непредставления указанных документов.
В целом существующее в настоящее время правовое регулирование системы аттестации не соответствует потребностям рынка ценных бумаг.
К положительным сторонам можно отнести лишь унификацию порядка присвоения квалификации руководителя и специалиста специализированных депозитариев инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с аналогичным порядком, установленным для профессиональных участников рынка ценных бумаг [7, с.35].
Законом о рынке ценных бумаг был введен новый участник рынка ценных бумаг - финансовый консультант (юридическое лицо, имеющее лицензию брокера/дилера и оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта эмиссии ценных бумаг). В связи с этим должна быть введена новая квалификация - специалиста по корпоративным финансам. Соответственно, должны быть разработаны квалификационные минимумы и стандарты экзаменационных тестов, а кроме того, созданы базы вопросов и др.
Другой проблемой является то, что во многом базы вопросов для специалистов рынка ценных бумаг устарели и уже не соответствуют сложившимся на рынке ценных бумаг правовым отношениям. На практике же требуется поставить систему обновления баз вопросов и квалификационных минимумов на периодическую основу. Это обусловлено стремительным развитием не только самого рынка, но и правовой базы. Но, несмотря на это, ФСФР России, активно регулируя отношения на рынке ценных бумаг, оставляет без должного внимания требования к теоретическим и практическим знаниям специалистов на фондовом рынке [13, с.215].
Необходимо тщательно отобрать вопросы для квалификационных экзаменов, устранив противоречия, двусмысленные толкования, некорректные формулировки. В настоящее время качество вопросов остается крайне низким, допускающим несколько вариантов ответов или вообще не подразумевающих однозначного ответа, что позволяет легко обжаловать результаты экзаменов и получить легкий беспрепятственный доступ на рынок. Рынок же ценных бумаг нуждается в первоклассных специалистах, которых необходимо отбирать на основе действительной, полной проверки теоретических и практических знаний.
Существующую в России систему аттестации специалистов фондового рынка необходимо усовершенствовать. На сегодняшний день многие профессиональные участники фондового рынка считают излишними и затрудняющими процесс аттестации регистрацию в реестре аттестованных лиц, а также требование регистрировать аттестат только по основному месту работы. Кроме того, недовольство профучастников вызывает требование о представлении ФСФР для регистрации аттестатов руководителей и контролеров диплома о высшем профессиональном образовании исключительно российского или советского образца. Между тем на российском фондовом рынке работает много специалистов из стран СНГ, а также российских, но имеющих иностранный диплом о высшем образовании.
Также среди требований усложняющих систему аттестации можно назвать требование о представлении документа об отсутствии судимости за преступления в сфере экономики и требование о том, что не менее половины членов коллегиального исполнительного органа должны соответствовать квалификационным требованиям; требование о повышении квалификации.
Основными предложениями по усовершенствованию системы аттестации специалистов фондового рынка в России могут стать:
дифференциация квалификационных требований к специалистам различного профиля и уровня компетенции;
новые требования к квалификационным минимумам и квалификационным экзаменам; развитие нормативной базы, регламентирующей структуру системы аттестации, структуру и содержание новых квалификационных минимумов, порядок сдачи экзаменов и присвоения аттестатов;
совершенствование и актуализация содержания квалификационных минимумов, учебников и учебных пособий для соискателей;
обновление базы экзаменационных вопросов [7, с.38].
Итак, проведение аттестации специалистов рынка ценных бумаг регулируется Положениями о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Аттестация проводится в целях подтверждения квалификации лиц, оказывающих профессиональные услуги на фондовом рынке. Документом, подтверждающим соответствие субъекта установленным требованиям, является квалификационный аттестат.
3. Система аттестации специалистов фондового рынка в России и за рубежом
Система аттестации специалистов фондового рынка в России состоит из двух экзаменов - базовый и специализированный. Квалификационные экзамены проходят в один этап и могут проводиться в письменной или компьютерной форме (в настоящее время предпочтение отдается компьютерной форме).
Базовый квалификационный экзамен представляет собой единый для всех категорий специалистов финансового рынка тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы. Продолжительность экзамена не может превышать 120 минут. Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена.
Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка. Продолжительность специализированных квалификационных экзаменов первой - четвертой серий не может превышать 60 минут [7, с.37].
Экзаменационные вопросы формируются в виде теста способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов, ведение которой осуществляется в порядке, утверждаемом приказом ФСФР России. Вопросы для квалификационных экзаменов формируются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов финансового рынка (квалификационные минимумы). Квалификационные минимумы утверждаются приказами ФСФР России [11]. Если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ финансового рынка и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать в себя перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.
Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена.
Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществляло РО ФСФР России, и намеревающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другое РО ФСФР России, на основании письменного заявления в течение 10 рабочих дней с даты проведения базового квалификационного экзамена РО ФСФР России, осуществлявшим обеспечение организационно-технических условий приема базового экзамена, предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена.
Соискатель, не сдавший квалификационный экзамен, имеет право на апелляцию. Заявление соискателя на апелляцию направляется в любое РО ФСФР России и рассматривается ФСФР России. РО ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты поступления заявления, уведомляет соискателя о принятом в отношении него решении ФСФР России [7, с.37].
Успешная сдача специализированного квалификационного экзамена, в том числе по результатам рассмотрения апелляции, является основанием для присвоения соискателю квалификации " специалист финансового рынка". ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты успешной сдачи соискателем (апелляции) специализированного квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата. ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат и направляет его в РО ФСФР России, обеспечивавшее организационно-технические условия проведения квалификационного экзамена, для выдачи аттестованному лицу. В случае утери или повреждения квалификационного аттестата аттестованного лица по его заявлению, направленному в любое РО ФСФР России, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в ФСФР России указанного заявления, принимает решение о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата. ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата, оформляет и направляет дубликат квалификационного аттестата в региональное отделение ФСФР России для выдачи аттестованному лицу.
Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр ФСФР России в момент выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата). Так, с 1 января и до 1 июля 2015 года экзаменационные комиссии ФСФР России работали с повышенной нагрузкой: были экзаменованы свыше 14 тыс. граждан, в то время как за аналогичный период 2014 года экзамены прошли около 5 тыс. граждан (таблица 3.1)
Таблица 3.1. Выдача ФСФР России аттестатов в 2014 г. и 2015 г. [16] по типам аттестатов
|
Первого типа |
Второго типа |
Третьего типа |
Четвертого типа |
Пятого типа |
Шестого типа |
Всего |
||
|
2014 год |
1141 |
10 |
245 |
307 |
310 |
60 |
2073 |
|
|
2015 год |
3 589 |
14 |
430 |
1 435 |
1 936 |
227 |
7 631 |
Начиная с 3 октября 2015 года, сразу после вступления в силу условий аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, и до конца 2015 года ФСФР России аккредитовала 10 организаций. В аккредитации было отказано 4 претендентам.
В целом, за 2015 год произошло значительное увеличение количества аттестованных специалистов. Это связано в первую очередь с увеличением количества профучастников, в том числе филиалов профучастников (банков), осуществлявших профессиональную деятельность по ценным бумагам.
Обратимся к зарубежному опыту системы аттестации специалистов фондового рынка на примере США.
Стать профессиональным участником фондового рынка США совсем не просто. Всю деятельность профессиональных участников фондового рынка США контролирует NASD Regulation, под юрисдикцией которой находится около 5500 брокеров-дилеров, 87 тысяч отделений и 683 тысячи профессиональных участников. NASD Regulation была основана в 1996 г. как вспомогательная структура NASD с целью отделить регулирование профессии брокера-дилера от операций на NASDAQ Stock Market. NASD Regulation регулирует все виды деятельности на рынках ценных бумаг, обеспечивая максимальную пользу и защиту инвестора.
Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, связанный с фирмой, выступающей как брокер-дилер, должен регистрироваться в NASD. Это касается единоличных владельцев, партнеров, менеджеров контролирующих служб, директоров (включая филиалы), продавцов. Фирма, зарегистрированная как брокер-дилер, может нанимать незарегистрированных индивидуумов с целью организации презентаций и других мероприятий, проводимых зарегистрированным персоналом. При этом фирмы, использующие незарегистрированных сотрудников, должны убедиться, что данные служащие не обсуждают общие или конкретные инвестиционные услуги, предлагаемые фирмой. Это прописано в регистрационном правиле 1031 (b) - Definition of Representative. Для регистрации требуется информация о предыдущей работе индивидуума и его дисциплинарной истории. NASD предписывает два уровня квалификации и регистрации:
Generally sales personnel - зарегистрированные представители, коммерческий персонал;
Principals - служащие фирмы и персонал управления, вовлеченные в ежедневные операции бизнеса ценных бумаг [11, с.8].
В соответствии с правилами NASD Regulation, профессиональные участники рынка ценных бумаг должны сдать экзамены, чтобы продемонстрировать свою компетентность в тех областях, где они будут работать. Эти квалификационные экзамены охватывают весь диапазон деятельности на рынках ценных бумаг, гарантируя минимальный уровень квалификации его участников. Соискатели должны продемонстрировать знания в следующих областях:
- федеральные законы рынка ценных бумаг;
- правила и инструкции SEC и NASD;
- продукты рынка ценных бумаг;
- взаимосвязь финансовых рынков;
- экономическая теория и виды риска;
- общее финансирование, бухгалтерский учет, оценка баланса;
- теория и анализ управления портфелем ценных бумаг;
- практика продаж;
- типы счетов клиента;
- налоги при разных типах инвестиций.
Соискатели на должность руководителей фирм должны пройти дополнительные экзамены на проверку знаний в областях инвестиционного банковского дела, торговли и функционирования рынка. Финансовые и технические руководители должны продемонстрировать знания требований к ведению счетов клиента, их хранению, составлению финансовых отчетов и т.д.
Для проверки знаний используется компьютерная система PROCTOR, через которую ежегодно проводится 175 тысяч тренировочных сессий и около полумиллиона экзаменов. Экзамен считается сданным, если соискатель ответил правильно, по крайней мере, на 70% вопросов.
Правила подачи заявления жестко регламентированы. Все требования должны быть выполнены в конкретные сроки (в исключительных случаях могут быть сдвинуты по уважительным причинам). Соискатель должен соответствовать стандартам, сформулированным правилом 1014 NASD. Еще до подачи заявления он обязан предоставить о себе полную и точную информацию. Претендент должен понимать и принимать все требования и стандарты NASD (отказ представить полную и точную информацию, а также несоблюдение сроков могут служить причиной для отказа и потери части денег, потраченных при подаче заявления о регистрации).
Другое обязательное условие - доказательство имеющегося опыта в предполагаемом бизнесе. Правило NASD 1014 (a) (10) (C) оговаривает один год прямого или два года косвенного опыта в области будущей работы.
При регистрации юридического лица NASD требует доказательств принятия правил SEC и других регулирующих органов (например, Municipal Securities Rulemaking Board, MSRB, - для фирм, собирающихся торговать муниципальными бумагами) [11, с.8].
Согласно требованиям SEC (правила 15c3-1 и 17a-11), фирма-участник должна обладать минимальным чистым капиталом и иметь достаточно средств для осуществления своих бизнес-целей (например, для брокеров-дилеров, работающих с клиентскими счетами, - не менее $250 тыс. чистого капитала).
Необходимо дать имя фирме. NASD не разрешает новым членам использовать название, идентичное уже существующему либо настолько подобное, что оно сможет ввести в заблуждение публику. Претендент должен послать письменную просьбу почтой или факсом о резервировании приемлемого названия. После получения письменного запроса название будет сохранено в течение 90 дней. В этот период должно регистрироваться заявление о членстве. Если заявление не будет получено в течение этого времени, название и резервирование автоматически отменяются. Правило 17f-1 SEC требует, чтобы все соискатели регистрировались в Информационном центре программы потерянных или украденных ценных бумаг (http://www.secic.com). Все брокеры-дилеры, оперирующие муниципальными ценными бумагами, должны также стать членами Municipal Securities Rulemaking Board, MSRB (http://www.msrb.org). После рассмотрения заявления необходимо пройти интервью. Это собеседование с представителями районной штаб-квартиры NASD Regulation. Интервью имеет три цели:
- определяет нерешенные проблемы соискателя;
- позволяет районной штаб-квартире NASD Regulation задать вопросы представителю соискателя и собрать дополнительную информацию о том, соответствует ли фирма стандартам членства в NASD;
- позволяет соискателю задать вопросы по процессу приема, правилам NASD или по другой информации.
В ходе интервью обсуждаются все аспекты бизнеса соискателя. Особый акцент делается на правила, применимые к бизнесу соискателя, его контролирующей структуре, опыту руководителей и сотрудников, планам руководства, способности заявителя выполнять стандарты правил. После утверждения соискателя в качестве члена NASD ему выдается письменное соглашение (Membership Agreement). В соглашении содержатся обязательства соискателя выполнять правила работы с ценными бумагами, поддерживать высокие стандарты коммерческой чести и принципы торговли, сообщать обо всех изменениях в формах собственности фирмы (правило 1017). Любые наложенные ограничения также включаются в соглашение. Индивидуальные лица могут регистрироваться как представители NASD или принципалы, только если пользуются поддержкой фирмы-члена NASD или соискателя, ожидающего членства [9, с.314].
Есть несколько категорий общих и ограниченных регистраций. Эти категории касаются определенных ценных бумаг или относятся к функциям, выполняемым служащим для соискателя. NASD General Securities Representative - самая широкая представительская категория регистрации. Эта квалификация (серия 7) позволяет индивидууму действовать в качестве представителя во всем диапазоне рынка ценных бумаг, включая корпоративные и долговые ценные бумаги, доверительное управление инвестициями, опционы, муниципальные ценные бумаги, государственные ценные бумаги, переменные контракты, ценные бумаги, связанные с недвижимостью и другие прямые программы участия.
Ограниченные категории регистрации предназначены для служащих, которые специализируются исключительно в определенных областях индустрии ценных бумаг. У них имеется выбор - проходить регистрацию в ограниченной категории или в более общей категории ценных бумаг
Многие американские брокеры-дилеры сами оплачивают обучение потенциальных клиентов практическим навыкам работы на фондовом рынке. Имея привычку строго соблюдать юридические нормы США и других стран, американские брокеры-дилеры осуществляют обучение через своих иностранных партнеров. Именно здесь - наиболее квалифицированный и подготовленный персонал, всегда можно получить консультации по интересующим вас вопросам и демо-версию торговой платформы.
Заключение
Профессиональная деятельности на рынке ценных бумаг - это специализированная деятельности на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. Как правило, она должна вестись на исключительной и преимущественной основе, составляя стержень работы участника рынка ценных бумаг.
Формирование системы обучения и повышения квалификации является важным фактором развития фондового рынка. Квалифицированный персонал - залог успешной деятельности на этом рынке, как для профессиональных участников, так и для инвесторов.
В соответствии с российским законодательством осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут только юридические лица.
Государством устанавливаются квалификационные требования, которым должны соответствовать определенные категории сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также проводится их аттестация.
Основная цель аттестации - проверка уровня теоретических знаний соискателя в отношении предполагаемой сферы деятельности - рынка ценных бумаг. Аттестации подлежат не все сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг, а лишь те из них, которые признаются Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) специалистами финансового рынка.
Специалистами финансового рынка являются следующие категории сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг.
а) руководители высшего и среднего звена, т.е. лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации;
б) контролер;
в) специалист.
Лица, достигшие 18-летнего возраста, могут пройти квалификационные экзамены и получить квалификационный аттестат ФСФР России с указанием специализации в области рынка ценных бумаг. Специализация указывается в соответствии с серией пройденного квалификационного экзамена.
По результатам базового квалификационного экзамена аттестат не выдается, его успешное прохождение, служит допуском к специализированному экзамену.
В настоящее время в России сложилась вполне определенная система профессионального отбора специалистов для работы в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Ее особенностью является то, что в отличие от других секторов экономики, помимо непосредственно самого работодателя, уровень квалификации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг путем аттестации оценивает и государство в лице ФСФР России. Поэтому аттестация персонала профессиональных участников рынка ценных бумаг является одним из важнейших элементов системы государственного регулирования российского рынка ценных бумаг.
Основу нормативно-правовой базы, регламентирующей аттестацию сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, составляет Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон).
Квалификационные требования к сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также порядок их аттестации установлены приказом ФСФР России от 20 апреля 2013г. N 05-17/пз-н, которым утверждено Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение).
В целом существующее в настоящее время правовое регулирование системы аттестации не соответствует потребностям рынка ценных бумаг.
На основе изучения зарубежного опыта, основными предложениями по усовершенствованию системы аттестации специалистов фондового рынка в России могут стать:
дифференциация квалификационных требований к специалистам различного профиля и уровня компетенции;
новые требования к квалификационным минимумам и квалификационным экзаменам; развитие нормативной базы, регламентирующей структуру системы аттестации, структуру и содержание новых квалификационных минимумов, порядок сдачи экзаменов и присвоения аттестатов;
совершенствование и актуализация содержания квалификационных минимумов, учебников и учебных пособий для соискателей;
обновление базы экзаменационных вопросов.
Список использованных источников
1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Ч I и II. - М.: Норма, 2017.
2. О рынке ценных бумаг: Федер. Закон Рос. Федерации от 22 апреля 1996г. // Российская газета. - 1996. - №79. - С.8.
3. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2013 № 05-17/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" (в ред. приказов ФСФР РФ от 23.05.2014 № 06-51/пз-н, от 08.08.2014 № 06-88/пз-н) [Электронный ресурс] Официальный сайт ФСФР // http://www.fcsm.ru
...Подобные документы
Теоретические основы организации аттестации руководителей и специалистов. Определение и нормативное регулирование организации аттестации, ее основные цели и задачи. Участники аттестации, методы ее проведения. Критерии оценки при аттестации персонала.
курсовая работа [46,6 K], добавлен 13.01.2010Аттестации руководителей и специалистов компаний, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также по управлению инвестиционными фондами. Квалификационные требования к сотрудникам, подлежащих аттестации. Процедура экзаменов.
реферат [28,5 K], добавлен 15.02.2013Раскрытие содержания, изучение принципов, анализ задач и общая характеристика системы аттестации персонала предприятия. Диагностика системы аттестации персонала предприятия при помощи методов кадрового менеджмента. Совершенствование системы аттестации.
курсовая работа [42,2 K], добавлен 25.01.2012Понятие, сущность, виды и методы аттестации персонала предприятия. Характеристика ОАО "Сбербанк России". Система управления персоналом в организации. Выявление и оценка навыков и возможностей работника в ходе аттестации, их эффективное использование.
курсовая работа [1,4 M], добавлен 16.02.2016Основные понятия аттестации как метода оценки персонала. Цели аттестации и роль руководителя. Внедрение системы аттестации персонала в организации. Методы и критерии оценки аттестации персонала. Оценка результатов и решение аттестационной комиссии.
реферат [50,3 K], добавлен 22.02.2008Понятие системы аттестации как формы оценки персонала. Виды аттестации персонала. Основные этапы аттестации государственных гражданских служащих. Особенности создания и функционирования аттестационных комиссий, варианты решения и порядок их обжалования.
курсовая работа [64,9 K], добавлен 10.02.2014Особенности проведения оценки и аттестации персонала гостиничного предприятия "Парк-отель Европа", анализ базовых методов и критериев. Направления аттестации руководителей и специалистов в организации. Разработка предложений по ее совершенствованию.
курсовая работа [166,2 K], добавлен 29.04.2014Сущность и нормативное регулирование организации аттестации рабочих мест. Организационная характеристика ОАО "СтанкоГомель". Подготовка аттестации рабочих мест руководителей и специалистов. Мероприятия по улучшению условий труда, прогноз их реализации.
курсовая работа [499,9 K], добавлен 22.12.2015Понятие аттестации персонала, ее виды и сущность. Современные методы аттестации персонала на предприятии. Анализ аттестационной системы предприятия. Рекомендации и мероприятия для совершенствования аттестации персонала на примере исследуемого предприятия.
дипломная работа [284,6 K], добавлен 24.08.2017Понятие, цели, значение, а также правовые основы аттестации персонала. Особенности создания системы аттестации на предприятии. Этапы проведения аттестации. Протокол аттестационной комиссии и принятие ею окончательного решения по итогам. Отчет сотрудника.
реферат [164,6 K], добавлен 19.04.2016Аттестация персонала: понятие, характеристики, принципы и цели. Подготовка к ее проведению. Характеристика системы управления персоналом на МСУ ДО "Радуга". Основные проблемы и мероприятия по оптимизации аттестации. Предложения по устранению проблем.
курсовая работа [97,4 K], добавлен 01.12.2009Раскрытие сущности аттестации персонала и определение её роли в современных трудовых отношениях. Описание этапов проведения обязательной и необязательной аттестации. Анализ процедуры аттестации персонала предприятия на примере ОАО "Лебединский ГОК".
курсовая работа [55,5 K], добавлен 03.08.2014Теоретические аспекты аттестации персонала в организации: основные понятия управления персоналом, этапы аттестации, методы оценки качества работы аттестуемых работников. Характеристика системы аттестации персонала на комбинате ОАО "Лебединский ГОК".
курсовая работа [571,4 K], добавлен 25.06.2010Содержание и роль аттестации в определении качества персонала организации. Процедура аттестации персонала. Анализ системы оценки кадров в Министерстве РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий.
дипломная работа [578,1 K], добавлен 15.08.2010Перечень основных функций службы персонала, цели и задачи системы кадрового менеджмента на предприятии. Источники и методы оценки сотрудников, этапы проведения аттестации, подготовки, обучения и повышения квалификации. Оценка профпригодности специалистов.
контрольная работа [48,8 K], добавлен 04.07.2012Исследование сущности аттестации персонала и критериев ее оценки. Традиционные и нетрадиционные методы аттестации персонала. Изучение организационной структуры предприятия ООО "УГСМ". Оценка показателей развития личностных и деловых качеств сотрудников.
дипломная работа [882,0 K], добавлен 21.12.2014Планирование аттестации и кадровой политики, их влияние на экономику. Система управления подбора кадров. Исследование особенности и структуры деятельности персонала в организации ООО "Мостур". Профессиональное развитие аттестации кадров и ее процедура.
курсовая работа [105,8 K], добавлен 02.12.2014Теоретические и методические аспекты проведения аттестации персонала как фактор его развития. Эффективность существующей системы определения квалификации сотрудников в МДОУ Красногорский детский сад "Солнышко". Проблемы проведения оценки работников.
курсовая работа [75,1 K], добавлен 16.11.2011Общая характеристика Алексеевской сельской администрации. Кадровый состав, полномочия и функции специалистов учреждения. Порядок проведения аттестации персонала. Оценка результативности профессиональной и служебной деятельности муниципальных служащих.
отчет по практике [100,9 K], добавлен 20.08.2017Оценка и аттестация персонала на предприятии. Взаимосвязь оценки персонала и аттестации с элементами системы управления персоналом. Критерии оценки и стандарты работы. Пример критериев оценки и разработки ее систем. Структура процесса аттестации.
дипломная работа [950,9 K], добавлен 02.02.2009
