Разработка программы внутреннего аудита систем менеджмента безопасности пищевых продуктов

Размещено на http://www.allbest.ru/

Лабораторная работа

Разработка программы внутреннего аудита систем менеджмента безопасности пищевых продуктов

Ответственный за актуализацию: менеджер по качеству.

Версия документа: 01

1. Назначение

Настоящая документированная процедура предназначена для проведения внутренних аудитов СМК в подразделениях компании «СТАНДАРТКОЛБАС».

2. Область применения

Требования данной процедуры распространяются на все подразделения, а также на всех должностных лиц компании «СТАНДАРТКОЛБАС», принимающих участие во внутренних аудита СМК.

3. Нормативные ссылки

ИСО 9000:2015 - «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь».

4. Термины, сокращения и условные обозначения

Термины и определения:

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев (ИСО 9000:2015).

Аудитор - лицо, продемонстрировавшее личные качества и компетентность, необходимые для проведения аудита (ИСО 9000:2015).

Группа аудиторов - один или более аудиторов, проводящих аудит с привлечением (при необходимости) технических специалистов.

Применяемые сокращения:

ДП - документированная процедура;

СМК - система менеджмента качества.

Условные обозначения:

5. Общие положения

Аудит СМК в компании «СТАНДАРТКОЛБАС» проводится с целью:

· определить уровень соответствия СМК требованиям стандарта ИСО 9001:2015;

· определить уровень соответствия СМК требованиям внутренних нормативных документов.

Аудит может проводиться планово (на основании годового плана аудитов) и внепланово (на основании распоряжения генерального директора).

Периодичность проведения планового аудита должна составлять не реже 1 раза в шесть месяцев.

Ответственным за организацию аудитов является уполномоченный по качеству.

Ответственным за проведение аудитов является ведущий аудитор.

Годовой план внутренних аудитов разрабатывается и утверждается не позднее 20 декабря. Годовой план внутренних аудитов разрабатывает уполномоченный по качеству. При планировании внутренних аудитов СМК предусматривается обязательная проверка каждого из подразделений, каждого из процессов и каждого из требований ИСО 9001:2015.

Перед началом каждого аудита разрабатывается график аудита. График разрабатывается за неделю до даты проведения аудита.

Для проведения внутренних аудитов из числа сотрудников компании назначаются ведущий аудитор, аудиторы и технические специалисты. Кандидатуры ведущего аудитора и аудиторов определяются уполномоченным по качеству. Назначение ведущего аудитора и аудиторов осуществляется приказом генерального директора по личному составу. В приказе может указываться срок назначения. Если срок не указан, то ведущий аудитор (аудиторы) считается назначенным бессрочно и теряет свой статус аудитора только на основании приказа генерального директора о назначении нового ведущего аудитора (аудитора) или при увольнении из компании.

Технические специалисты назначаются (при необходимости) на каждый аудит по представлению ведущего аудитора. Назначение технических специалистов осуществляется в приказе по организации о проведении внутреннего аудита.

При составлении графика аудита распределение аудиторов и технических специалистов по объектам проверки должно исключать возможность проверки ими подразделений, в которых работают аудиторы и технические специалисты.

6. Объекты внутренних аудитов

Объектами внутренних аудитов являются:

- система менеджмента безопасности;

- производственный процесс;

- продукция

- система мониторинга

7. Планирование проведения внутренних аудитов

Программа аудита должна включать в себя информацию и ресурсы, необходимые для организации внутренних аудитов СМ и их результативного и эффективного проведения в установленные временные сроки, а также может включать в себя следующее:

· цели для программы аудита и отдельных аудитов;

· объем/количество/типы/места проведения аудитов;

· процедуры программы аудита;

· критерии аудита;

· методы аудита;

· формирование группы (групп) по аудиту;

· необходимые ресурсы, включая расходы на командировки и размещение аудиторов;

· процессы, связанные с соблюдением конфиденциальности, обеспечением защиты информации.

План аудита должен включать в себя или содержать ссылки на: цели аудита:

· область аудита;

· критерии аудита и ссылочные документы;

· места проведения аудита, даты, ожидаемое время и продолжительность намеченных мероприятий по аудиту, включая совещания;

· используемые при проведении аудита методы, включая объем или степень выборочного контроля, необходимого для получения достаточных свидетельств аудита, и проект программы выборочного контроля, если она применяется;

· роли и обязанности членов группы по аудиту, а также сопровождающих лиц и наблюдателей;

8. Порядок проведения, оформления результатов аудитов и проведения корректирующих действий

Каждый из видов внутреннего аудита (плановый и внеплановый) в компании "СТАНДАРТКОЛБАС" должен проводиться по схеме:

- вводное совещание;

- оценка функционирования в подразделениях объекта аудита

- обработка результатов аудита;

- заключительное совещание;

- подготовка и подписание отчете

По завершении аудитных бесед и исполнения графика аудита ведущий аудитор разрабатывает отчет по аудиту. Отчет по аудиту предоставляется генеральному директору. Если при проведении аудита обнаружены несоответствия, то при составлении отчета по аудиту оформляются листы несоответствий. Решение об устранении выявленных несоответствий принимает уполномоченный по качеству.

Каждому несоответствию, обнаруженному в ходе аудита присваивается категория. Категория несоответствия определяется аудиторами на основании консенсуса, однако окончательное решение о категории несоответствия остается за ведущим аудитором.

Для классификации несоответствии в компании «СТАНДАРТКОЛБАС» принята следующая классификация несоответствий:

требование стандарта ИСО 9001:2015 не внедрено - критическое несоответствие;

требование стандарта не реализовано в документации СМК и не выполняется в работе - критическое несоответствие;

разовое нарушение требования стандарта ИСО 9001:2015 или документации СМК в работе - несоответствие;

отсутствие документации, не влекущее прямого нарушения требования стандарта ИСО 9001:2015 - несоответствие;

отступление от требований документации СМК не влекущее за собой нарушение требований стандарта ИСО 9001:2015 - замечание.

Хранение оригинала бумажной версии данной процедуры осуществляется в службе качества.

Хранение электронной версии осуществляется на сервере компании.

Архивирование устаревшей версии данной процедуры производится менеджером по качеству. Срок хранения архивной версии установлен в номенклатуре дел. По истечении срока хранения архивной версии она уничтожается.

Рассылка бумажных версий данной процедуры осуществляется в соответствии со списком рассылки. Список рассылки разрабатывает руководитель службы качества.

Внесение изменений в процедуру осуществляет менеджер по качеству.

Приложение А

Форма чек-листа внутреннего аудита

Приложение Б

Требования к квалификации, опыту и личным качествам аудиторов, включая функции и полномочия руководителя аудиторской группы

Для проведения внутреннего аудита создается группа аудиторов. В группу аудиторов входят ведущий аудитор, аудиторы и технические специалисты (при необходимости).

Для назначения на роль ведущего аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

· высшее образование;

· общий стаж работы не менее 5 лет;

· стаж работы в компании не менее одного года;

· знание требований стандарта ИСО 9001:2015;

· Знание методов проведения аудитов СМК;

· обучение в области аудитов систем менеджмента по стандарту ИСО 19011:2002 подтвержденное свидетельствами (сертификатами).

Для назначения на роль аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

· высшее образование;

· общий стаж работы не менее 3 лет;

· стаж работы в компании не менее одного года;

· знание требований стандарта ИСО 9001:2015;

· знание методов проведения аудитов СМК.

Для назначения на роль технического специалиста кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

· высшее образование;

· общий стаж работы по специальности не менее 6 лет;

· стаж работы в организации не менее одного года.

Приложение В

Форма годового графика внутренних аудитов

Приложение Г

Форма программы аудита

Приложение Д

Форма отчета по внутреннему аудиту

Приложение Е

специалист аудит квалификация руководитель

Форма журнала проведения внутреннего аудита

Приложение Ж

Форма плана мероприятий

Контрольные вопросы

1. Какие основные организационные принципы рекомендуется использовать при составлении программы внутреннего аудита? Рекомендуется использовать принципы единообразия, системности, документированности, предупредительности, открытости и регулярности.

2. Чем отличается внутренний аудит СМБ ПП от проверки эффективности системы?

Внутренний аудит -- это, прежде всего, оценка серьезности обнаруженных ошибок и выработка рекомендаций по их устранению. Кроме того, внутренний аудит позволяет также проанализировать эффективность контроля.

3. В каком приложении программы внутреннего аудита приводится распределение обязанностей среди членов аудиторской группы?

Планирование проведения внутренних аудитов

«План аудита должен включать в себя или содержать ссылки на: цели аудита:

· роли и обязанности членов группы по аудиту, а также сопровождающих лиц и наблюдателей».

4. Кто утверждает программу внутренних аудитов?

Руководитель аудиторской группы

5. Сколько обычно хранятся отчеты о внутренних аудитах?

Пять лет.

Размещено на Allbest.ru