Характеристика государственного регулирования в электроэнергетике

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Государственное регулирование - это вмешательство государства в функционирование определенного рынка с целью перспективного воздействия на развитие общественного производства в нужном обществу направлении или решения социальных проблем.

Электроэнергетика как отрасль представляет собой особую сферу регулирования как в силу технологических и иных особенностей производства, передачи и потребления электрической энергии, так и особой значимости для других отраслей экономики и страны в целом. Можно сказать, что в силу повсеместно проведенной электрификации, электроэнергетика является одним из краеугольных компонентов современного общества и текущего технологического уклада, что делает квалифицированное, грамотное государственное регулирование электроэнергетики столь же важной задачей, как и функционирование отрасли в целом.

Быстро меняющаяся сфера электроэнергетики и изменение характера социально-экономического развития, в т.ч. под влиянием общечеловеческих вызовов, остро ставит вопросы концептуального характера, политики, полномочий, направлений и инструментов ее регулирования. Тесное взаимодействие и все большая взаимозависимость экономик России и стран Европейского Союза требует особого внимания к анализу их опыта регулирование в данной области.

Целями данной курсовой работы являются характеристика государственного регулирования в электроэнергетике, а также анализ полномочий и функций органов государственного регулирования в электроэнергетике России и стран Европейского Союза.

1. Электроэнергетика как отрасль экономики

Электроэнергетика -- это отрасль энергетики, включающая в себя производство, передачу и сбыт электроэнергии. Электроэнергетика является наиболее важной отраслью энергетики, что объясняется такими преимуществами электроэнергии перед энергией других видов, как относительная лёгкость передачи на большие расстояния, распределения между потребителями, а также преобразования в другие виды энергии (механическую, тепловую, химическую, световую и др.). В настоящее время электроэнергетика является базовой отраслью экономики всех развитых стран, обеспечивающей электрической энергией потребности предприятий, общественных служб и домохозяйств, а также осуществляющей экспорт и импорт электроэнергии в другие страны (в случае наличия соединения между энергосистемами). Устойчивое развитие и надежное функционирование отрасли во многом определяют энергетическую безопасность страны и являются важными факторами ее успешного экономического развития.

1.1 Электроэнергетика как отрасль промышленности

Электроэнергетика как отрасль промышленности представляет собой совокупность предприятий, занимающихся производством, передачей и распределением электрической энергии, а также взаимосвязей между ними.

1.1.1 Производство электрической энергии

Большая часть электрической энергии в настоящее время производится на крупных промышленных предприятиях, таких как:

· Тепловые электростанции (ТЭС). Принцип работы тепловых электростанций основан на преобразовании энергии сгорания органических топлив (уголь, газ, нефть, торф и другие) в электрическую энергию.

· Гидроэлектростанции (ГЭС). Принцип работы гидроэлектростанций основан на использовании потенциальной энергии текущей воды. Для этого при помощи плотин на реках искусственно создаётся перепад уровней воды (т.н. верхний и нижний бьеф). Вода под действием силы тяжести переливается из верхнего бьефа в нижний по специальным протокам, в которых расположены водяные турбины, лопасти которых вращаются потоком воды. В свою очередь, турбина вращает ротор электрогенератора.

· Атомные электростанции (АЭС). Принцип работы АЭС основан на использовании энергии контролируемого ядерного распада (делении атомных ядер) в ядерном реакторе.

· Альтернативная энергетика. Альтернативная энергетика основана на использовании нетрадиционных и возобновляемых источников для производства электрической энергии, таких как:

- энергия ветра (ветрогенераторы);

- энергия излучения солнца (солнечные электростанции);

- геотермальная энергия (геотермальные электростанции);

- энергия морских волн, приливов и отливов (волновые и приливные электростанции);

- прочие источники энергии.

Характерной особенностью альтернативной энергетики является низкая вероятность нанесения вреда окружающей среде и потенциальная неисчерпаемость используемых источников энергии. Доля электрической энергии, производимой с использованием альтернативной энергетики в настоящее время незначительна (около 5% мировой выработки по данным на 2010 г.), но показывает устойчивые тенденции к росту. В частности, программа «Еропа 2020» ставит одной из целей доведение выработки электрической энергии в Европейском Союзе за счет альтернативных источников энергии до 20%.

1.1.2 Передача электрической энергии

К передаче электрической энергии относится процесс трансферта электрической энергии от электростанций до понижающих трансформаторных подстанций, находящихся рядом с потребителями электрической энергии (линии электропередач низкого напряжения и местные распределительные трансформаторы обычно относят к сфере распределения электрической энергии). С технической точки зрения, электрическая сеть представляет собой совокупность линий электропередачи (ЛЭП), а также повышающих и понижающих трансформаторных подстанций.

Линии электропередачи представляют собой металлический проводник, по которому проходит электрический ток. Конструктивно линии электропередачи делятся на воздушные и кабельные:

· воздушные линии подвешены над поверхностью земли на безопасной высоте на специальных сооружениях, называемых опорами.

· кабельные линии проводятся под землёй и разделяются на коллекторные (прокладываются в подземных бетонных каналах -- коллекторах) и бесколлекторные (прокладываются непосредственно в грунте) кабельные линии. Кроме того, кабельные линии герметичной конструкции используются для передачи электрической энергии по дну морей, заливов, рек и иных водных пространств.

Повышающие и понижающие трансформаторные подстанции необходимы для уменьшения потерь электрической энергии. Поскольку ток высокого напряжения при передаче характеризуется меньшими потерями, чем ток низкого напряжения, то рядом с электростанциями устанавливают повышающие трансформаторы, а на месте потребления -- понижающие трансформаторы.

Совокупность линий электропередач и трансформаторных подстанций называется электрической сетью. В зависимости от выполняемых в энергосистеме задач, электрические сети делятся на:

· магистральные сети связывают отдельные регионы, страны, их крупнейшие центры генерации и центры потребления. Характеризуются сверхвысоким и высоким уровнем напряжения и большими потоками мощности (гигаватты);

· региональные сети это сети масштаба региона. Имеют питание от магистральных сетей и собственных региональных источников питания, обслуживают крупных потребителей (города, крупные промышленные потребители). Характеризуются высоким и средним уровнем напряжения и большими потоками мощности (сотни мегаватт, гигаватты);

· местные сети. Имеют питание от региональных сетей. Обычно не имеют собственных источников питания, обслуживают средних и мелких потребителей. Характеризуются средним и низким уровнем напряжения и небольшими потоками мощности (мегаватты).

1.1.3 Распределение электрической энергии

Распределение (сбыт) электрической энергии представляет из себя последний этап доставки электрической энергии конечным потребителям. Сфера распределения включает в себя распределительные сети низкого напряжения (в рамках района города, села или отдельного промышленного предприятия), распределительные трансформаторы и счетчики электрической энергии. Энергосбытовые компании занимаются непосредственным обслуживанием конечных потребителей, а также сбором платы за потребленную электрическую энергию и мощность.

1.2 Особенности электроэнергетической отрасли

Электроэнергетика обладает рядом характерных особенностей, обусловленных физическими свойствами электрической энергии и мощности как товара, а также спецификой технологических процессов генерации, передачи и распределения электрической энергии:

1. Необходимость соблюдения баланса производства и потребления электрической энергии (мощности)

В силу того, что в электроэнергетике отсутствует складирование продукции (поскольку до сих не разработано аккумуляторов, позволяющих эффективно накапливать электрическую энергию в промышленных масштабах), то необходимо, чтобы количество выработанной электрической энергии всегда равнялось количеству потребленной электрической энергии. В результате энергетической системе необходимо подстраиваться под суточные, недельные, месячные и годовые графики изменения нагрузки.

2. Высокие требования к надежности и качеству электроснабжения

В электроэнергетике предъявляются высокие требования к надежности электроснабжения и качеству самой электрической энергии (уровень напряжения, частота, несинусоидальность кривой напряжения), поскольку отключение энергоснабжение (или выход электрической энергии за предусмотренные нормативные параметры) может нанести не только урон потребителю из-за простоя в работе оборудования, но также нанести серьезный ущерб технике и оборудованию, а также самой инфраструктуре электрической сети. В связи с этим, в электроэнергетике создаются резервы мощности (неработающие и недогруженные агрегаты), в т.ч. аварийный (для замены вышедших из-за аварии агрегатов), ремонтный (для проведения планово-предупредительных ремонтов оборудования) и нагрузочный (для поддержания качества электрической энергии). Необходимость создания и поддержания резервов - один из факторов высокой стоимости основных фондов в электроэнергетике.

3. Однородность продукции отрасли

Электрический ток представляет собой предельно однородную продукцию. В настоящее время практически повсеместно используется переменный трехфазный электрический ток, необходимое потребителю напряжение в электрической сети поддерживается с помощью распределительных трансформаторов. Таким образом, в силу отсутствия конкуренции по качеству продукции, ценовой фактор в электроэнергетике имеет намного большее значение, чем в прочих отраслях экономики.

4. Неэластичность спроса на электрическую энергию

В настоящее время электрическая энергия используется повсеместно как для нужд предприятий, так и для нужд домохозяйств и не имеет товара-заменителя. При повышении цены на электрическую энергию потребители будут снижать свой спрос на электрическую энергию (за счет экономии, использования энергосберегающих технологий, и т.д.), но смогут свое потребление лишь до определенного предела.

5. Ограничения, налагаемые передачей электрической энергии

Технологические ограничения, связанные с передачей электрической энергии, во многом определяют современный облик электроэнергетики как отрасли экономики. Для передачи электрической энергии (мощности) между отдельными странами и регионами необходимо строительство магистральных линий электропередачи (а также трансформаторных подстанций), что требует значительных капитальных вложений. Например, стоимость планируемой высоковольтной линии электропередачи между Литвой и Польшей LitPol Link составляет 237 миллионов евро, и еще 912 миллионов евро необходимо будет потратить на модернизацию существующей сетевой инфраструктуры. Кроме того, чем протяженней линия электропередач, тем больше процент потерь электрической энергии в сети (т.к. потери электрической энергии прямо пропорциональны длине проводника). Эти обстоятельства в значительной мере затрудняют формирование единого рынка электрической энергии в масштабах отдельных стран и осуществлению международной торговли электрической энергией.

1.3 Возможность формирования конкурентной среды в электроэнергетике

Вплоть до 90-ых годов ХХ века электроэнергетика была представлена в виде крупных вертикально интегрированных компаний, занимающихся одновременно производством, передачей и сбытом электрической энергии. Обычно такие энергетические компании полностью принадлежали государству (Central Electricity Generating Board в Великобритании, Йlectricitй de France во Франции, ENEL в Италии, Vattenfall в Швеции и др.). Данная структура отрасли была оправданна следующими соображениями:

1. Наличие одной (или нескольких крупных) энергетических компаний облегчает задачи диспетчеризации энергосистемы и координации управления производственными процессами в целях поддержания непрерывности энергоснабжения и качества электрической энергии;

2. Электроэнергетика рассматривалась как естественно-монопольная отрасль, характеризующаяся в том числе субаддитивностью издержек, т.е. одна компания, обладающая лучшими технологиями, будет производить продукцию с меньшими издержками, чем если бы тот же объем продукции был разделен между несколькими компаниями. То есть, если принять функцию издержек компании за с(х), то С(Х) < с(х)1 + с(х)2 +...+ с(х)n.

Впервые опыт разделения вертикально интегрированных энергетических компаний и формирования оптового рынка электрической энергии был осуществлен в США на основе ранее полученных успешных результатов по уменьшению государственного регулирования в телекоммуникационных и авиатранспортных компаний. В 1992 году в США был принят Закон об Энергетической политике (Energy Policy Act), в соответствии с которым владельцы линий электропередач должны были обеспечить к ним открытый доступ, а компании-участники рынка были разделены на:

1. независимые производители мощности (Independent Power Producers), производящие электрическую энергию;

2. передающие компании (Transmission Companies), строящие и эксплуатирующие электрические сети;

3. поставщики электрической энергии (Electricity Distribution Service Providers), заключающие договора энергоснабжения и продающие электрическую энергию конечным потребителям;

4. интегрированные энергетические компании (Integrated Energy Companies), занимающиеся сразу несколькими видами деятельности;

5. независимый системный оператор (Independent System Operation), занимающийся диспетчеризацией и управлением энергетической системой, при этом не преследующий собственных коммерческих интересов на рынке электрической энергии.

В дальнейшем опыт США по разделению вертикально интегрированных компаний был использован другими странами мира при реформировании собственных электроэнергетических отраслей в 90-ые и 2000-ые годы.

Таким образом, электроэнергетика вместо единой естественной монополии была разделена на потенциально конкурентные и неконкурентные сферы:

1. Генерация электрической энергии - потенциально конкурентная сфера. Конкуренция осуществляется между различными производителями электрической энергии. В силу отсутствия конкуренции по качеству продукции, производители конкурируют за потребителя по цене электрической энергии - наибольший объем электрической энергии сможет продать та энергетическая компания, которая предложит за него наименьшую цену.

2. Передача электрической энергии - неконкурентная сфера. Строительство линий электропередачи требует значительных капитальных вложений, поэтому возведение двух параллельных линий (с целью обеспечить технологическую возможность конкуренции) не имеет экономического смысла.

3. Распределение (сбыт) электрической энергии - потенциально конкурентная сфера. Различные энергосбытовые компании конкурируют между собой за потребителей, главный фактор конкуренции - стоимость предлагаемых сбытовой компанией услуг (сбытовой надбавки).

1.4 Государственное регулирование в электроэнергетике

Государственное регулирование - это вмешательство государства в функционирование рынка (ограничение экономического поведения юридических и физических лиц) с целью перспективного воздействия на развитие общественного производства в нужном обществу направлении или решения социальных проблем. Современная экономическая теория считает государственное вмешательство оправданным, если рынок не в состоянии обеспечить эффективное распределение ограниченных ресурсов или если рыночная среда способствует появлению монополий с неограниченной рыночной властью.

Как было показано в разделах 1.2 и 1.3 данной работы, рынок электрической энергии в силу технологических причин склонен к образованию монополий даже в потенциально конкурентных сферах (например, если определенный район не имеет соединения с энергосистемой страны, то располагающийся там производитель электрической энергии будет обладать всеми характеристиками монополиста для данной территории), кроме того, электроэнергетика исторически развивалась как монопольная отрасль. В случае отсутствия государственного регулирования на монополистическом рынке, монополист будет устанавливать цену на свою продукцию на максимально высоком уровне, пока потребителям не станет выгодней перейти на альтернативную продукцию (в случае с электроэнергетикой - это строительство собственных электростанций для промышленных потребителей или покупка портативных генераторов для частных лиц). С учетом особой социальной важности электроэнергетики для экономики страны и населения, подобная ситуация с неограниченной рыночной властью монополий может привести к катастрофе.

Государственное регулирование в электроэнергетике ставит своей основной целью формирование и поддержание конкурентной среды в отрасли, а при ее отсутствии - установление внеэкономическими методами такой цены на электрическую энергию, какой бы она была в случае существования полностью конкурентного рынка:

Рисунок № 1

Таким образом, главные задачи государственного регулирования электроэнергетики это:

1. Обеспечение баланса интересов потребителей, производителей и инвесторов в отрасли (поддержание доступной цены электрической энергии для потребителей; установление тарифов, покрывающих затраты компаний; обеспечение возврата инвестиций в отрасль).

2. Стимулирование инвестиций в отрасль;

3. Стимулирование внедрения энергосбережения и энергоэффективных технологий;

4. Поощрение создания и поддержания эффективной работы конкурентных рынков в отрасли.

Государственное регулирование проявляется в виде установления:

1. Законов и других нормативных актов, регулирующих поведение компаний в отрасли (например, методик ценообразования в отрасли, правил функционирования рынков электрической энергии и т.д.);

2. Установления тарифов на услуги отдельных компаний (в случае отсутствия конкуренции).

2. Регулирование электроэнергетики в Европейском Союзе

Согласно п.2 статьи 4 Договора о функционировании Европейского Союза в редакции Лиссабонского Договора, сфера энергетики относится к совместной компетенции Европейского союза и его государств-членов. Таким образом, государственное регулирование энергетики (и электроэнергетики в частности) реализуется в виде совместной работы уполномоченных на то органов Европейского Союза и государств-членов.

2.1 Формирование системы регулирования электроэнергетики в Европейском Союзе

электрический энергия конкурентный регулирование

2.1.1 Первый энергетический пакет

Исторически, вопросы регулирования электроэнергетики в Европейском Союзе неразрывно связаны с целью создания единого энергетического рынка. С начала либерализации рынков электрической энергии в 90-ых годах Европейский Союз уделял большое внимание их адекватному регулированию исходя из того, что открытия рынков и устранения национальных энергетических монополий и олигополий невозможно достигнуть без должного регулирования на всех уровнях. Замысел состоял в том, чтобы с помощью четкого и сильного регулирования способствовать выходу новых игроков на конкурентные рынки, снижению цен на электроэнергию и усилению защиты потребителей.

Впервые вопросы регулирования в электроэнергетике были затронуты в Первом энергетическом пакете 1996-1998 гг., а именно в директиве 96/92/ЕС, в которой была сделана попытка сформулировать полномочия для национальных регулирующих органов. Она свелась к следующей формулировке: «Государства-члены назначают компетентный орган, который должен быть независим от сторон, для решения споров относительно контрактов и переговоров. […] В частности, этот орган должен разрешать споры, касающиеся контрактов, переговоров и отказе в доступе или отказе закупок».

Первый энергетический пакет положил начало процессу развития регулирования электроэнергетики ЕС с помощью усиленного международного сотрудничества, целью которого было и остается оказание содействия выполнению соответствующих директив в области энергетики.

2.1.2 Второй энергетический пакет

Следующая стадия развития регулирования электроэнергетики в ЕС началась с принятием Второго энергетического пакета в 2003 году, к которому в частности относится Директива 2003/54/ЕС об общих правилах внутреннего рынка электроэнергии и Регламент ЕС № 1228/2003 об условиях доступа к сетям для трансграничной торговли электроэнергией. Они установили новый регуляторный механизм для внутреннего рынка электроэнергии ЕС.

Фактически, частью этого пакета также стало решение Комиссии 2003/796/ЕС об учреждении Группы Европейских регуляторов электроэнергии и газа (European Regulators Group for Electricity and Gas - ERGEG). Это стало ответом на потребность придать эффективному, но неформальному сотрудничеству правительств, регуляторов и энергетических компаний в рамках Флорентийского форума по электроэнергии, который начал свою работу с 1998 г. Задачей нового органа стало обеспечение на официальном уровне сотрудничества национальных регулирующих органов друг с другом и с Комиссией с целью консолидации внутреннего энергетического рынка и согласованного применения директив и регламентов в области регулирования энергетики во всех государствах-членах ЕС. Создание ERGEG стало по сути первым шагом к наднациональной институционализации регуляторной функции в энергетике ЕС.

Директива 2003/54/ЕС требовала от государств-членов назначения одного (или больше) компетентного органа с функциями регулирующей организации для выполнения поставленных перед ними регуляторных задач. Особенно подчеркивалось, что эти регуляторы должны быть полностью независимыми от интересов электроэнергетической и газовой отрасли. Предполагалось, что конкретные задачи и ответственность учреждаемых национальных регулирующих органов может различаться в разных странах. Однако при этом требовалось, чтобы государства члены назначили, по меньшей мере один регулирующий орган для применения правил нового регуляторного порядка после того, как общеевропейские положения соответствующих директив будут имплементированы в национальное законодательство. Как минимум, эти новые регуляторы должны быть ответственны за обеспечение недискриминационной конкуренции и эффективное функционирование рынков электроэнергии и природного газа.

Документы второго энергетического пакета ЕС требовали, чтобы государств-члены ЕС:

1. принимали меры для того, чтобы регулирующие органы были способны выполнять свои обязанности быстро и эффективно;

2. создали эффективные механизмы по регулированию, контролю и прозрачности рынка для того, чтобы избежать злоупотреблений доминирующим положением, наносящим, в частности, ущерб потребителям;

3. обеспечили принятие мер, включая административные меры или уголовное судопроизводство в соответствии с национальным законодательством, против физических или юридических лиц, ответственных за нарушение правил конфиденциальности.

Задачу по созданию по меньшей мере одного национального регулирующего органа в области энергетики государства-члены ЕС выполнили к 2005 г. в соответствии с требованиями директивы 2003/54/ЕС.

В соответствии со статьей 23 директивы 2003/54/ЕС, можно выделить следующие основные обязанности и полномочия энергетических регуляторов:

1. Мониторинг выполнения правил управления и распределения пропускной способности линий электропередачи, механизмов решения проблем перегруженности в рамках национальных энергетических систем, публикация соответствующей информации операторов систем передачи и распределении электроэнергии и реального разделения счетов по видам деятельности;

2. Участие в процессе установления/утверждения объективных, прозрачных и недискриминационных условий и тарифов подключения новых производителей электроэнергии. Национальные регулирующие органы (НРО) отвечают за установление или утверждение методик, используемых для расчета условий подключения и доступа к национальным сетям и предоставления услуг по балансировке;

3. Надзор за выполнением операторами систем передачи их функций, в т.ч. использование НРО своей роли органа по разрешению споров по обращению со стороны операторов системы передачи или распределения электроэнергии;

4. Надзор за доступом к сети и установление сетевых тарифов или методик, используемых для их расчета;

5. Обязанность регулярно взаимодействовать с Комиссией, что положило начало формализации многоуровневой системе регулирования энергетики в ЕС.

2.1.3 Третий энергетический пакет

Опираясь на опыт реализации предшествующих двух энергетических пакетов и связанных с ними документов, летом 2009 г. Евросоюз принял пять юридически обязательных директив и регламентов, получивших название Третьего энергетического пакета.

Основной целью Третьего энергетического пакета стало разделение вертикально интегрированных энергетических компаний с целью ослабления рыночной власти крупнейших энергетических фирм и стимулирования конкуренции на внутреннем энергетическом рынке. Государства-члены ЕС получили возможность выбирать между тремя вариантами разделения энергетического бизнеса между деятельностью, с одной стороны, по производству и поставками энергии и, с другой стороны, по её передаче по сетям:

1. полное имущественное разделение;

2. учреждение независимого системного оператора;

3. учреждение независимого оператора передачи.

Два последних варианта означают, что вертикально интегрированные компании могут сохранять право собственности на передающие сети при условии, что она управляется независимой компанией (системным оператором) или компанией, которая формально входит в состав вертикально интегрированного предприятия, но фактически зависит от него минимальной степени.

С точки зрения развития регуляторной тематики в электроэнергетике в Третьем энергетическом пакете ЕС можно выделить следующие основные новшества:

1. укрепление независимого статуса национальных регулирующих органов;

2. существенное усиление роли национальных регуляторов энергетики, расширение круга их обязанностей, задач и полномочий;

3. обязательство операторов передающих сетей представлять НРО каждые два года десятилетний план развития сети;

4. расширение сотрудничества, в том числе регионального, национальных регуляторов энергетики, гармонизация их полномочий;

5. упразднение Группы Европейских регуляторов электроэнергии и газа (ERGEG) и учреждение нового наднационального регулирующего органа - Агентства по взаимодействию регуляторов энергетики (Agency for the Cooperation of Energy Regulators - ACER) с полномочиями принимать в некоторых случаях обязательные к исполнению решения и налагать санкции;

2.2 Система регулирования электроэнергетики в Европейском Союзе

Система регулирования электроэнергетики в Европейском союзе состоит из нескольких основных игроков: это национальные регулирующие органы государств-членов ЕС (всего 27), наднациональное Агентство по взаимодействию регуляторов энергетики (ACER), а также некоммерческая организация Совет Европейских Регуляторов Энергетики (Council of European Energy Regulators - CEER).

2.2.1 Национальные регулирующие органы

Национальные регулирующие органы в области энергетики стали создаваться в соответствии с документами Второго энергетического пакета в начале 2000-ых годов. Именно на них лежит основная ответственность за регулирование электроэнергетики ЕС на национальном и региональном уровнях. Полномочия НРО позволяют им осуществлять значительное влияние на функционирование всей европейской системы регулирования электроэнергетики.

Определение национального регулирующего органа дано в решении Комиссии 2003/796/ЕС: это «государственный орган, учрежденный в государстве-члене на основе Директив 2003/54/ЕС и 2003/55/ЕС, в соответствии с которыми государства члены назначают один (или более) компетентный орган с функциями регулирующих организаций для обеспечения недискриминации, действительной конкуренции и эффективного функционирования газового и электроэнергетического рынка». В регламентах Третьего энергетического пакета дается отсылка к соответствующим директивам, а в самих директивах (например, в статье 35 Директивы 2009/72/ЕС) просто говорится: «Каждое государство член назначает единственный регулирующий орган на национальном уровне».

2.2.1.1 Независимый статус национальных регулирующих органов

Согласно требованиям статьи 35 Директивы 2009/72/ЕС по электроэнергии, национальный регулирующий орган должен быть независимым, т.е. способным самостоятельно принимать решения в отношении соответствующих регуляторных вопросов для того, чтобы внутренний энергетический рынок функционировал должным образом. Государства-члены ЕС должны гарантировать независимость регулирующего органа и обеспечить им выполнение своих полномочий беспристрастно и прозрачным образом. Независимость НРО включает в себя несколько основных требований:

1. Независимость национального регулятора как института и независимость руководства и персонала НРО.

Для выполнения своих задач регулирующий орган должен быть юридически четко обособлен и функционально независим от любой другой публичной (включая национальное, региональное или местное правительство, муниципалитеты и политические организации) или частной структуры. Независимость руководства и персонала НРО достигается главным образом за счет запрета на получение ими инструкций от правительства, запрета на совмещение работы в НРО с работой в частном или государственном секторе и запрета на владение акциями энергетических компаний.

2. Автономность принятия решений

Решения НРО являются юридически обязательными, имеют силу прямого действия и не требуют предварительного утверждения или согласия органов государственной власти или третьих сторон.

3. Автономность бюджета НРО

НРО должен иметь отдельные ежегодные ассигнования с автономией в выполнении выделенного бюджета и располагать адекватными людскими и финансовыми ресурсами для выполнения своих функций.

При этом независимость НРО не исключает ни судебного расследования в отношении них, ни парламентского надзора в соответствии с законодательством государств-членов ЕС. Кроме того, требования вышеуказанной Директивы не отменяют возможность для правительств устанавливать и проводить свою энергетическую политику. Правительства могут обладать полномочиями определять политические рамочные условия, в которых должен функционировать НРО (например, в отношении целей в области безопасности энергоснабжения, возобновляемых источников энергии или энергоэффективности). В то же время, общие установки энергетической политики правительства не должны нарушать независимость и автономность НРО.

2.2.1.2 Основные обязанности и полномочия национальных регулирующих органов

Согласно статье 37 Директиве 2009/72/EC, национальный регулирующий орган должен выполнять следующие функции:

1. устанавливать или утверждать тарифы на передачу и распределение электроэнергии или их методологии, в соответствии с прозрачными критериями;

2. обеспечивать соблюдение сетевыми компаниями и, в соответствующих случаях, собственниками сетей, а также любыми субъектами электроэнергетики их обязательств, установленных соответствующими законодательными актами, в том числе в отношении трансграничных вопросов;

3. обеспечивать сотрудничество в отношении трансграничных вопросов с регулирующими органами и властями заинтересованных государств-членов, а также с Агентством по взаимодействию регуляторов энергетики;

4. соблюдать и реализовывать решения Агентства и Комиссии, в соответствии с их компетенциями, установленными законодательством;

5. публиковать ежегодные доклады о своей деятельности и о выполнении своих обязанностей перед соответствующими органами государств-членов, Агентством и Комиссией. Такие доклады должны охватывать принятые меры и полученные результаты в отношении каждой из задач, перечисленных в настоящей статье;

6. обеспечивать отсутствие перекрестного субсидирования между деятельностью по передаче, распределению и сбыту (поставке);

7. осуществлять мониторинг инвестиционных планов сетевых компаний и предоставлять в своем ежегодном докладе оценки инвестиционных планов операторов передающих сетей с точки зрения их соответствия плану Сообщества по развитию сети, указанном в статье 8 (3) ( б) Постановления (ЕС) № 714/2009; такая оценка может включать в себя рекомендации по внесению поправок в эти инвестиционные планы;

8. осуществлять мониторинг соблюдения и обзора реализации последних мер по сетевой безопасности и правил надежности, и устанавливать или утверждать стандарты и требования к качеству предоставляемых услуг или содействие этому совместно с другими уполномоченными органами;

9. осуществлять мониторинг уровня прозрачности, в том числе по оптовым ценам, и обеспечение соблюдения субъектами электроэнергетики обязательств по прозрачности;

10. осуществлять мониторинг уровня и эффективности открытости рынка и конкуренции на оптовом и розничном рынках, в том числе на энергетических биржах, цен для бытовых потребителей, включая систему предоплату, стоимости за подключение, оплату за отключения, плату за техническое обслуживание и жалобы бытовых потребителей, а также любое искажение или ограничение конкуренции, в том числе предоставление соответствующей информации и привлечение в необходимых случаях антимонопольного органа;

11. осуществлять мониторинг включения ограничений в договорную практику, в том числе исключительных оговорок, которые могут ограничить права крупных небытовых потребителей по заключению контракта одновременно с более чем с одним поставщиком или ограничить их выбор, чтобы сделать это, и, при необходимости, информировать о такой практике национальные антимонопольные органы;

12. поддерживать свободу договора в связи с расторжением контракта на поставку и с учетом долгосрочных договоров при условии, что они совместимы с законодательством Сообщества и соответствуют политике Сообщества;

13. осуществлять мониторинг времени, которое требуется сетевым компаниям для присоединения и ремонта;

14. содействовать и реализовывать меры по защите потребителей, в том числе совместно с другими уполномоченными органами власти;

15. публиковать рекомендации, как минимум ежегодно, в связи с соблюдением стоимости поставок, в соответствии со Статьей 3, и предоставление их в антимонопольные органы, в случае необходимости;

16. обеспечивать доступ к данным о потреблении в доступном формате, гармонизованном на национальном уровне, а также оперативный доступ для всех клиентов к таким данным;

17. осуществлять мониторинг за осуществлением норм, касающихся роли и обязанностей сетевых компаний, поставщиков, потребителей и других участников рынка в соответствии с Регламентом (ЕС) № 714/2009;

18. осуществлять мониторинг за инвестициями в генерирующие мощности для достижения безопасности энергоснабжения;

19. осуществлять мониторинг технического сотрудничества между Европейским Сообществом и операторами передающих сетей третьих стран;

20. содействовать совместимости процессов обмена данными для наиболее важных рыночных процессов на региональном уровне.

3. Регулирование электроэнергетики в России

3.1 Система государственного регулирования электроэнергетики в Российской Федерации

Система регулирования электроэнергетики в Российской Федерации состоит из двух уровней: федерального и регионального, которые делят между собой регуляторские компетенции и полномочия и выполнят разные задачи. Регулятор федерального уровня - это Федеральная служба по тарифам (ФСТ России), регуляторами регионального уровня - органы власти субъектов Российской Федерации в области регулирования тарифов (обычно называемые региональными энергетическими комиссиями или региональными службами по тарифам).

3.1.1 Федеральная служба по тарифам

Федеральная служба по тарифам является федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий, осуществляющим государственное регулирование цен (тарифов) не только в электроэнергетике, но также и в нефтегазовом комплексе, на железнодорожном и ином транспорте, на услуги в транспортных терминалах, портах, аэропортах, услуги общедоступной электрической и почтовой связи, а также на иные виды товаров (работ, услуг), подлежащих государственному регулированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Федеральная служба по тарифам была создана в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 “О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти” в результате преобразования Федеральной энергетической комиссии Российской Федерации. Федеральная служба по тарифам является самостоятельным федеральным органом исполнительной власти и находится в ведении Правительства Российской Федерации (подчиняется ему непосредственно). Руководитель Федеральной службы по тарифам назначается распоряжением Правительства Российской Федерации.

Согласно постановлению Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года № 332 «Об утверждении положения о Федеральной службе по тарифам», Федеральная служба по тарифам осуществляет следующие полномочия в области регулирования электроэнергетики (с сокращениями):

1. вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы по вопросам регулирования электроэнергетики;

2. самостоятельно принимает следующие нормативные правовые акты:

2.1 методические указания по расчету регулируемых тарифов (цен) и их предельных уровней на электрическую энергию (мощность) и размера платы за услуги, оказываемые на оптовом и розничных рынках электрической энергии (мощности), с использованием установленных методов регулирования;

2.2 методические указания по расчету стоимости отклонений объемов фактического производства (потребления) электрической энергии от объемов их планового почасового производства (потребления) с использованием повышающих (понижающих) коэффициентов;

2.3 регламент рассмотрения дел об установлении тарифов и их предельных уровней на электрическую энергию (мощность) и на услуги, оказываемые на оптовом и розничных рынках электрической энергии (мощности);

2.4 порядок согласования решений органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов, касающихся перехода к регулированию тарифов в электроэнергетике с применением метода обеспечения доходности инвестированного капитала, а также продления срока действия долгосрочного периода регулирования;

3. Устанавливает:

3.1 цены (тарифы) на услуги коммерческого оператора оптового рынка электрической энергии и мощности;

3.2 цены (тарифы) на услуги по обеспечению системной надежности и по обеспечению вывода Единой энергетической системы России из аварийных ситуаций;

3.3 цены (тарифы) на услуги по передаче электрической энергии и их предельные (минимальный и (или) максимальный) уровни, в том числе цены (тарифы) на услуги по передаче электрической энергии по единой национальной (общероссийской) электрической сети, предельные (минимальные и (или) максимальные) уровни цен (тарифов) на услуги по передаче электрической энергии по сетям, принадлежащим на праве собственности или ином законном основании территориальным сетевым организациям;

3.4 цены (тарифы) на услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике в части управления технологическими режимами работы объектов электроэнергетики и энергопринимающих устройств потребителей электрической энергии, обеспечения функционирования технологической инфраструктуры оптового и розничных рынков и предельные цен (тарифов) на указанные услуги в части организации отбора исполнителей и оплаты услуг по обеспечению системной надежности, услуг по обеспечению вывода Единой энергетической системы России из аварийных ситуаций, услуг по формированию технологического резерва мощностей;

3.5 цены (тарифы) на электрическую энергию (мощность) и (или) предельные (минимальный и (или) максимальный) уровни цен (тарифов) и надбавки к таким ценам (тарифам) (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации);

3.6 предельные (минимальный и (или) максимальный) уровни цен (тарифов) на поставляемую населению и приравненным к нему категориям потребителей электрическую энергию (мощность);

3.7 предельные (минимальный и (или) максимальный) уровни цен (тарифов) на электрическую энергию (мощность), поставляемую покупателям на розничных рынках, за исключением электрической энергии (мощности), поставляемой населению и приравненным к нему категориям потребителей на территориях, не объединенных в ценовые зоны оптового рынка

3.8 цены (тарифы) или предельные (минимальный и (или) максимальный) уровни цен (тарифов) на электрическую энергию (мощность), поставляемую покупателям в неценовых зонах оптового рынка;

3.9 цены (тарифы) на электрическую энергию (мощность), поставляемую в ценовых зонах оптового рынка субъектами оптового рынка - производителями электрической энергии (мощности) по договорам, заключенным в соответствии с законодательством Российской Федерации с гарантирующими поставщиками (энергосбытовыми организациями, энергоснабжающими организациями, к числу покупателей электрической энергии (мощности) которых относятся население и (или) приравненные к нему категории потребителей) в целях обеспечения потребления электрической энергии населением и (или) приравненными к нему категориями, а также с определенными Правительством Российской Федерации субъектами оптового рынка - покупателями электрической энергии (мощности), функционирующими в отдельных частях ценовых зон оптового рынка, для которых Правительством Российской Федерации установлены особенности функционирования оптового и розничных рынков;

4. формирует сводный прогнозный (плановый) баланс производства и поставок электрической энергии (мощности) в рамках Единой энергетической системы России по субъектам Российской Федерации и субъектам оптового рынка с выделением объема поставок электрической энергии (мощности) населению и приравненным к нему категориям потребителей;

5. осуществляет в установленном порядке отмену решений об утверждении тарифов в электроэнергетике органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов, принятых ими с превышением полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации об электроэнергетике;

6. осуществляет контроль за применением государственных регулируемых цен (тарифов) в электроэнергетике

7. осуществляет мониторинг цен (тарифов) для потребителей электрической энергии (мощности) на оптовом и розничных рынках по субъектам Российской Федерации.

Все решения Федеральной службы по тарифам оформляются в виде соответствующих приказов. Для этого существует специальный орган - Правление ФСТ России, состав которого определяется распоряжением Правительства Российской Федерации. В целях объективного и всестороннего обсуждения предлагаемых решений, в работе Правления ФСТ России принимают участие не только представители руководства Федеральной службы по тарифам, но и представители профильных министерств и ведомств, что позволяет сделать процесс принятия решений максимально открытым и учитывающим интересы всех заинтересованных сторон. В настоящее время, Правление ФСТ России имеет следующий состав:

№ П/П	Наименование органа исполнительной власти	Количество членов, принимающих участие в работе Правления
1	Федеральная служба по тарифам	5
2	Министерство транспорта	1
3	Министерство экономического развития	2
4	Министерство связи и массовых коммуникаций	1
5	Министерство регионального развития Российской Федерации	1
6	Министерство энергетики Российской Федерации	1
7	Федеральная антимонопольная служба	1
Итого:	12

Решение принимается большинством голосов членов Правления, присутствующих на его заседании. Заседание правления считается правомочным, если на нем присутствуют более половины членов правления.

Как можно видеть из данной таблицы, представители Федеральной службы по тарифам обладают в Правлении менее чем половиной голосов, что позволяет

3.1.2 Органы регулирования субъектов Российской Федерации

На уровне регионов регулирование электроэнергетики в Российской Федерации осуществляют специально уполномоченные органы субъектов Российской Федерации (региональные энергетические комиссии или региональные службы по тарифам). Общее число их составляет 83 (по 1 на каждый субъект Российской Федерации). В целях данной курсовой работы, мы не будем приводить их общий список и детальную характеристику, а ограничимся обзором полномочий и задач их деятельности.

Региональные службы по тарифам создаются соответствующим решением (приказом, постановлением) администрации регионов Российской Федерации в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 21.02.2011 г. № 97 «Об утверждении типового положения об органе исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов». Региональную службу по тарифам возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности главой администрации субъекта Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по тарифам.

Региональные службы по тарифам, согласно действующему законодательству, наделены следующими полномочиями в сфере регулирования электроэнергетики (с сокращениями):

1. устанавливают цены (тарифы) на электрическую энергию (мощность), поставляемую населению и приравненным к нему категориям потребителей, в рамках установленных Федеральной службой по тарифам предельных уровней таких цен (тарифов);

2. устанавливают цены (тарифы) на услуги по передаче электрической энергии по электрическим сетям, принадлежащим на праве собственности или ином законном основании территориальным сетевым организациям, в рамках установленных Федеральной службой по тарифам предельных уровней таких цен (тарифов);

3. устанавливают сбытовые надбавки гарантирующих поставщиков электрической энергии;

4. устанавливают цены (тарифы) или предельные уровни цен (тарифов) на электрическую энергию (мощность), произведенную на функционирующих на основе использования возобновляемых источников энергии квалифицированных генерирующих объектах и приобретаемую в целях компенсации потерь в электрических сетях;

5. принимают участие в формировании сводного прогнозного баланса производства и поставок электрической энергии (мощности) в рамках Единой энергетической системы России по субъектам Российской Федерации;

6. осуществляют региональный государственный контроль (надзор) за применением регулируемых им цен (тарифов) в электроэнергетике с проведением проверки хозяйственной деятельности организаций, осуществляющих деятельность в сфере регулируемого ценообразования в электроэнергетике, в части обоснованности величины указанных цен (тарифов) в этой сфере и правильности их применения;

7. осуществляют контроль за использованием инвестиционных ресурсов, включенных в регулируемые цены (тарифы) в электроэнергетике;

8. осуществляют мониторинг уровня регулируемых цен (тарифов) и влияющих на их изменение факторов, а также уровня нерегулируемых цен на электрическую энергию (мощность);

9. представляют в Федеральную службу по тарифам информацию и необходимые материалы по вопросам установления, изменения и применения цен (тарифов) в электроэнергетике, определения и применения нерегулируемых цен на электрическую энергию (мощность).

Все решения региональной службы по тарифам оформляются в виде соответствующих приказов или постановлений. Для этого в составе региональной службы по тарифам существует специальный орган - правление (или коллегия) региональной службы по тарифам, состав которого определяется распоряжением администрации субъекта Российской Федерации. В состав правления входят работники региональной службы по тарифам (не более 7 человек), а также по одному представителю от Федеральной антимонопольной службы и некоммерческого партнерства «Совет рынка по организации эффективной системы оптовой и розничной торговли электрической энергией и мощностью», призванные содействовать большей объективности принимаемых решений.

Несмотря на то, что региональные органы регулирования в электроэнергетике формально не подчинены Федеральной службе по тарифам и не являются её территориальными подразделениями, Федеральная служба по тарифам фактически во многом является контролирующим органом (а в отдельных аспектах - руководящим) для региональных служб по тарифам за счет следующих полномочий:

1. кандидатура руководителя региональной службы по тарифам должна согласовываться с Федеральной службой по тарифам;

2. в своей деятельности при установлении и применении тарифов на электрическую энергию региональные службы по тарифам должны руководствоваться методиками и регламентами, создаваемыми Федеральной службой по тарифам, а также учитывая установленные предельные уровни данных тарифов;

3. региональные службы по тарифам ежегодно до 1 апреля представляют в Федеральную службу по тарифам отчет о своей деятельности;

4. потребители и энергетические компании в случае несогласия с действиями региональной службы по тарифам могут обратиться с соответствующим заявлением в Федеральную службу по тарифам. В случае если по итогам рассмотрения заявления будет установлено, что оспариваемое решение было принято с нарушением законодательства, то Федеральная служба по тарифам может издать приказ об отмене данного решения или приведения его в соответствие с требованиями законодательства в области тарифного регулирования;

5. Федеральная служба по тарифам может возбуждать административные дела по привлечению к ответственности представителей региональной службы по тарифам, виновных в нарушении законодательства о государственном регулировании тарифов;

6. Федеральная служба по тарифам имеет полномочия по досудебному рассмотрению разногласий между энергетическими компаниями и региональными службами по тарифам в части экономической обоснованности размера установленных тарифов. В случае если по результатам рассмотрения разногласий будут установлены экономически обоснованные расходы предприятия не учтенные в тарифах, то Федеральная служба по тарифам своим приказом может обязать региональную службу по тарифам учесть данные расходы при установлении тарифов.

...