Проектирование модуля "ФЗ-115" корпоративной информационной системы НПФ "Первый национальный пенсионный фонд"
Разработка проекта модуля "ФЗ-115", выявляющего среди клиентов НПФ лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности. Варианты использования, иллюстрирующие требования пользователей к модулю; его интерфейсы.
| Рубрика | Программирование, компьютеры и кибернетика |
| Вид | статья |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 05.05.2019 |
| Размер файла | 4,2 M |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Для сотрудников, выявляющих среди клиентов НПФ лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, модуль «ФЗ-115» -- это Интранет-приложение, которое проводит анализ по вкладчикам, участникам, застрахованным лицам, их правопреемникам, доверенным лицам, выгодоприобретателям, бенефициарным владельцам, содержащихся в КИС НПФ, сети Интернет, а также осуществляет хранение формируемых модулем данных.
Требования пользователей представлены в виде диаграммы вариантов использования, включающей двух актёров: сотрудника НПФ и КИС НПФ, а также три основных варианта использования : подготовить данные о клиентах, подготовить Перечень и проверить принадлежность клиента перечню, а также четыре вспомогательных: загрузить Перечень с сайта, отформатировать его, заполнить журнал проверок и сформировать внутреннее сообщение.
Спецификация требований к ПО описывает функциональные и нефункциональные требования к модулю «ФЗ-115», который позволит сотрудникам НПФ выполнять оперативный мониторинг принадлежности клиентов к Перечню лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
В обоснование проектных решений по модулю представлены концепция автоматизации процесса выявления среди клиентов НПФ лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму, описание алгоритма работы модуля, решения по организационному, информационному и программному обеспечению.
Таким образом, все задачи работы решены, а её цель - разработка проекта модуля «ФЗ-115», выявляющего среди клиентов НПФ лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности - достигнута.
Следует отметить, что данная курсовая работа в перспективе будет продолжена: на основе выделенных требований будет оформлено и утверждено техническое задание на разработку модуля «ФЗ-115», проектные решения составят основу технорабочего проекта модуля «ФЗ-115»; модуль в дальнейшем будет реализован и внедрен в НПФ «Первый национальный пенсионный фонд».
Список использованных источников
Аверченков, В.И. Информационные системы в производстве и экономике: учебное пособие / В.И. Аверченков, Ф.Ю. Лобизнев, А.А.
Тищенко - М.: Флинта, 2011 . - 274 с.
Балдин, К.В. Информационные системы в экономике: Учебник / К.В. Балдин, В.Б. Уткин. - М.: Дашков и К, 2012. - 394 с
Бровчак С.В. Анализ рисков, возникающих при работе негосударственных пенсионных фондов [Электронный ресурс]. - Рдата обращения 2.06.2014
Вигерс, К. Разработка требований к программному обеспечению /К.
Вигерс. - М.: Издательско-торговый дом «Русская Редакция», 2004. --576с.
Гаврилова, И.В. Разработка приложений: Учеб. пособие / И.В.
Гаврилова. - М. : Флинта, 2012 - 241.
Голицина, О. Л., Максимов, Н.В., Попов, И.И. Информационные системы. Учебное пособие. / О.Л. Голицина, Н.В. Максимов, И.И. Попов. - М.: Форум, Инфра-М, 2014. - 448 с.
Заботина, Н.Н. Проектирование информационных систем / Н.Н. Заботина. - М.: Инфра-М, 2013. - 336 с.
Затонский, А.В. Информационные технологии. Разработка информационных моделей и систем. Учебное пособие / А.В. Затонский. - М.:
РИОР, Инфра-М, 2014. - 344 с.
Информационные системы и технологии в экономике и управлении :
Учебник / Под. ред. В.В. Трофимова. - М.: Юрайт, 2014. - 544 с.
Малый и средний бизнес: Применение IT-технологий в малом и среднем бизнесе [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.karmagroup.ru/business (дата обращения 13.12.2013).
Мезенцев, К.Н. Автоматизированные информационные системы / К.Н. Мезенцев. - М.: Академия, 2014. - 176 с.
Постановление от 4.11.2003 N 669 (ред. от 10.03.2007) «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью» [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_151318 Дата обращения 2.06.2014
Постановление Правительства РФ от 01.02.2007 N 63 (ред. от 16.04.2008) «Об утверждении Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением» [Электронный ресурс].- Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_151412 Дата обращения 2.06.2014
Постановление Правительства РФ от 03.11.2007 N 742 «Об утверждении правил выплаты негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим обязательное пенсионное страхование, правопреемникам умершего застрахованного лица средств пенсионных накоплений, учтенных на пенсионном счете накопительной части трудовой пенсии» [Электронный ресурс].- Режим доступа: http://www.rg.ru/2007/11/14/pensiya-dok.html Дата обращения 2.06.2014
Постановление Правительства РФ от 04.02.2009 № 95 «О порядке проведения актуарного оценивания деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению»
[Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_84617 Дата обращения 2.06.2014
Постановление Правительства РФ от 06.10.2008 г. N 744 «Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах «Об инвестиционных фондах» и «о негосударственных пенсионных фондах» [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_80492/#p20 (Дата обращения 2.06.2014)
Постановление Правительства РФ от 06.10.2008 г. N 744 «Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах «Об инвестиционных фондах» и «о негосударственных пенсионных фондах» [Электронный ресурс]. - Режим доступа:
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=80492 (Дата обращения 2.06.2014)
Постановление Правительства РФ от 13.12.1999 № 1385 «Об утверждении Требований к пенсионным схемам негосударственных пенсионных фондов, применяемым для негосударственного пенсионного обеспечения населения» [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=25350 Дата обращения 2.06.2014
Постановление Правительства РФ от 3 ноября 2007 N 741 «Об утверждении правил выплаты Пенсионным фондом Российской Федерации правопреемникам умершего застрахованного лица средств пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуального лицевого счета» [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=132674 Дата обращения 2.06.2014
Приказ ФСФР РФ от 15.03.2007 г. N 07-25/пз-н «Об утверждении
Перечня ценных бумаг международных финансовых организаций, которые могут составлять пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2007 № 9276)
[Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=93222 Дата обращения 2.06.2014
Приказ ФСФР РФ от 26.07.2007 г. N 07-86/пз-н (ред. от 25.12.2007) «Об утверждении Перечня фондовых бирж, при условии прохождения процедуры листинга на которых акции иностранных акционерных обществ, акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 0.08.2007 № 9977) [Электронный ресурс].
- Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=98740 Дата обращения 2.06.2014
Саидов, М.-П. А. Роль и задачи экономического анализа в стратегическом управлении строительным предприятием / М.-П. А. Саидов //Экономический анализ. - 2011. - №12.
Требования к выпускной квалификационной работе студентов специальности 080801 «Прикладная информатика (в экономике)»: учебное пособие / под общ. ред. О.Б. Назаровой. - Магнитогорск : МаГУ, 2010. - 100с.
Устав негосударственного пенсионного фонда «Первый национальный пенсионный фонд» [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://1npf.com/about/license/ Дата обращения 2.06.2014
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ (ред. от 23.07.2008) «О негосударственных пенсионных фондах» (принят ГД ФС РФ 08.04.1998)
[Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=155281 Дата обращения 2.06.2014
Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» (принят ГД ФС РФ 08.12.1995) [Электронный ресурс]. -
Режим доступа: http://www.consultant.ru/popular/nekomerz/ Дата обращения 2.06.2014
Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ (ред. от 04.12.2013) «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (принят ГД ФС РФ 26.06.2002) [Электронный ресурс]. - Режим доступа: Дата обращения 2.06.2014
Федеральный закон от 25.07.2002 N 115-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2014) [Электронный ресурс]. -
Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=154012 Дата обращения 2.06.2014
Федеральный закон от 30.04.2008 N 56-ФЗ «О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений» (принят ГД ФС РФ 18.04.2008) [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=133518 Дата обращения 2.06.2014
Федеральный закон от 30.11.2011 № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений»
[Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=149821 Дата обращения 2.06.2014
Федорова, Г.Н. Информационные системы : Учебник. / Г.Н.
Федорова. - М.: Академия, 2013. - 208 с.
Приложение А
Варианты использования модуля «ФЗ-115»
|
№ варианта использования |
1 |
|
|
Название |
Подготовить данные о клиентах |
|
|
Действующее лицо |
Сотрудник ЦОИ, КИС НПФ |
|
|
Описание |
Заполняется временная таблица списка клиентов НПФ |
|
|
Предварительные условия. |
Модуль имеет доступ к системным таблицам СУБД Сработал триггер |
|
|
Выходные условия |
Временная таблица заполнена |
|
|
Нормальное направление |
Выгрузка данных о клиентах во временную таблицу |
|
|
Альтернативное направления 1 |
Выгрузка последней добавленной записи во временную таблицу |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
При каждом вводе информации о новом клиенте НПФ Каждое утро в будни |
|
|
№ варианта использования |
2 |
|
|
Название |
Подготовить Перечень |
|
|
Действующее лицо |
КИС НПФ |
|
|
Описание |
Формируется внутренняя таблица Перечня |
|
|
Предварительные условия. |
Подключение к Интернет активно; Фонд имеет учетную запись на сайте Росфинмониторинга |
|
|
Выходные условия |
Временная таблица Перечня подготовлена |
|
|
Нормальное направление |
Подключение к сети Авторизация на сайте Получение даты последнего обновления перечня Проверка даты последнего обновления |
|
|
Альтернативное направления 1 |
Доступ к сети отсутствует - отправка сообщения инженеру-программисту |
|
|
Альтернативное направления 2 |
Доступ к сайту отсутствует - отправка сообщения инженеру-программисту |
|
|
Альтернативное направления 3 |
Перечень обновлен: Выгрузка Перечня; Форматирование Перечня; |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
При каждом запуске проверки |
|
|
№ варианта использования |
3 |
|
|
Название |
Проверить принадлежность клиента перечню |
|
|
Действующее лицо |
КИС НПФ |
|
|
Описание |
Модуль сопоставляет данные из временных таблиц |
|
|
Предварительные условия. |
Внутренние таблицы заполнены. |
|
|
Выходные условия |
Сформирована таблица результатов проверки |
|
|
Нормальное направление |
Сформировать запрос Запустить запрос на выполнение |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
При каждом запуске проверки |
|
|
№ варианта использования |
4 |
|
|
Название |
Загрузить Перечень с сайта |
|
|
Действующее лицо |
КИС НПФ |
|
|
Описание |
Модуль сохраняет файл Перечня в специальное хранилище |
|
|
Предварительные условия. |
Доступ к данным сайта Росфинмониторинга получен; Дата выкладки перечня больше даты последнего обновления |
|
|
Выходные условия |
Перечень в текстовом формате загружен в специальное хранилище |
|
|
Нормальное направление |
Загрузка файла |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
При каждом запуске проверки |
|
|
№ варианта использования |
5 |
|
|
Название |
Отформатировать Перечень |
|
|
Действующее лицо |
КИС НПФ |
|
|
Описание |
Модуль преобразовывает Перечень из текстового формата в базу данных в формате dbf |
|
|
Предварительные условия. |
Перечень загружен в специальное хранилище |
|
|
Выходные условия |
Подготовлена временная таблица Перечня |
|
|
Нормальное направление |
Запустить конвертер форматов Загрузить в конвертер Перечень Сохранить полученный файл в формате dbf |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
При каждом запуске проверки |
|
|
№ варианта использования |
6 |
|
|
Название |
Заполнить журнал проверок |
|
|
Действующее лицо |
КИС НПФ |
|
|
Описание |
Модуль сохраняет результаты проверки в таблицы |
|
|
Предварительные условия. |
Проверка закончена |
|
|
Выходные условия |
Результаты проверки зафиксированы |
|
|
Нормальное направление |
Обновить проекцию |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
При каждом запуске проверки |
|
|
№ варианта использования |
7 |
|
|
Название |
Сформировать внутреннее сообщение |
|
|
Действующее лицо |
КИС НПФ |
|
|
Описание |
Модуль формирует внутреннее сообщение на основе данных временной таблицы с результатами проверки |
|
|
Предварительные условия. |
Таблица результатов запросов не пуста. |
|
|
Выходные условия |
Электронный документ отослан по электронной почте |
|
|
Нормальное направление |
Зафиксировать дату и номер внутреннего сообщения; Открыть электронный документ; Перенести данные из таблицы в документ; Сохранить документ; Переслать документ по электронной почте |
|
|
Приоритет |
Высокий |
|
|
Частота использования |
Каждый раз, когда найдены совпадения |
Приложение Б
Формы входных и выходных документов
Форма 1. Результаты проверки организаций и физических лиц, сведения о которых установлены 1-м НПФ фондом в целях идентификации их на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.
Дата обновления Перечня Росфинмониторингом: ДД.ММ.ГГГ
|
Полное совпадение |
||||||||
|
№ п/п |
№ в Перечне |
Ф.И.О./ Наименование юридического лица |
Дата рождения |
Место рождения |
Паспортные данные/Сведения о регистрации юридического лица |
Регистрационный номер |
Статус |
|
|
1 |
||||||||
|
2 |
||||||||
|
… |
||||||||
|
Не полное совпадение |
||||||||
|
1 |
нет |
|||||||
|
2 |
нет |
|||||||
|
3 |
нет |
|||||||
|
4 |
нет |
|||||||
|
5 |
нет |
|||||||
|
… |
Дата, время начала проверки: ДД.ММ.ГГГ ЧЧ:ММ Дата, время окончания проверки: ДД.ММ.ГГГ ЧЧ:ММ
Проверку произвел:
Ф.И.О. работника
Должность
________________
«___» ___________ 20__ г.Подпись
Форма2
Журнал проверок юридических и физических лиц на предмет наличия/отсутствия в Перечне лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму за период с «___» ________ 20__г. по «___» ________ 20__г.
|
№ п/п |
Наименование юридического лица /Ф.И.О. |
Тип юридического/ физического лица |
Результаты проверки |
Присвоенная степень риска |
Дата, время начала проверки |
Дата, время окончания проверки |
Причина проверки |
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
1 |
Алешин Павел Петрович |
Застрахованное лицо |
Совпадения нет Совпадения нет Совпадения нет Совпадения нет Совпадения нет Совпадения нет |
Низкая Низкая Низкая Низкая Низкая |
30.07.2013 12:00 22.08.2013 12:00 18.09.2013 12:00 24.09.2013 12:00 14.10.1013 12:00 18.10.2013 12:00 |
12.09.2013 15:00 12.09.2013 15:00 10.10.2013 15:00 10.10.2013 15:00 16.10.2013 15:00 21.10.2013 13:05 |
Вступление в действие ФЗ №115-ФЗ от 07.08.2001г. Выпуск очередной редакции Перечня от 22.08.2013, №54ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 18.09.2013, №55ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 24.09.2013, №56ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 14.10.2013 Выпуск очередной редакции Перечня от 18.10.2013 |
|
|
2 |
Иванов Андрей Сергеевич |
Правопеемник застрахованного лица |
Иванов Андрей Сергеевич, 28.11.1985 Иванов Андрей Сергеевич, 28.11.1985 Иванов Андрей Сергеевич, 28.11.1985 Иванов Андрей Сергеевич, 28.11.1985 Иванов Андрей Сергеевич, 28.11.1985 Иванов Андрей Сергеевич, 28.11.1985 Совпадения нет |
Повышенная Повышенная Повышенная Повышенная Повышенная Повышенная Низкая |
30.07.2013 12:00 22.08.2013 12:00 18.09.2013 12:00 24.09.2013 12:00 14.10.1013 12:00 18.10.2013 12:00 15.11.2013 09:15 |
12.09.2013 15:00 12.09.2013 15:00 10.10.2013 15:00 10.10.2013 15:00 16.10.2013 15:00 21.10.2013 13:05 15.11.2013 09:25 |
Вступление в действие ФЗ №115-ФЗ от 07.08.2001г. Выпуск очередной редакции Перечня от 22.08.2013, №54ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 18.09.2013, №55ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 24.09.2013, №56ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 14.10.2013 Выпуск очередной редакции Перечня от 18.10.2013 Обновление сведений, устанавливаемых в целях идентификации |
|
|
3 |
Попов Павел Александрович |
Застрахованное лицо |
Попов Павел Александрович, 06.05.1991, г.Красноярск Попов Павел Александрович, 06.05.1991, г.Красноярск Попов Павел Александрович, 06.05.1991, г.Красноярск Попов Павел Александрович, 06.05.1991, г.Красноярск Совпадения нет |
Повышенная Повышенная Повышенная Повышенная Низкая |
18.09.2013 12:00 24.09.2013 12:00 14.10.1013 12:00 18.10.2013 12:00 14.12.1013 12:00 |
10.10.2013 15:00 10.10.2013 15:00 16.10.2013 15:00 21.10.2013 13:05 16.12.2013 15:00 |
Выпуск очередной редакции Перечня от 18.09.2013, №55ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 24.09.2013, №56ПЭ Выпуск очередной редакции Перечня от 14.10.2013 Выпуск очередной редакции Перечня от 18.10.2013 Выпуск очередной редакции Перечня от 14.12.2013 |
|
|
4 |
Розанов Михаил Михайлович |
участник |
Совпадения нет Совпадения нет Совпадения нет |
Низкая Низкая Низкая |
07.10.2013 15:45 14.10.1013 12:00 18.10.2013 12:00 |
07.10.2013 15:55 16.10.2013 15:00 21.10.2013 13:05 |
Регистрация участника Выпуск очередной редакции Перечня от 14.10.2013 Выпуск очередной редакции Перечня от 18.10.2013 |
|
|
5 |
||||||||
|
6 |
||||||||
|
7 |
||||||||
|
… |
56
Форма 3
СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ(АНКЕТА КЛИЕНТА)
|
Тип физического лица (клиент, выгодоприобретатель, бенефициарный владелец) |
Застрахованное лицо |
|
|
Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) |
||
|
Дата рождения |
||
|
Место рождения (при наличии согласия физического лица)* |
||
|
Гражданство |
||
|
Сведения (адрес) о регистрации по месту жительства |
||
|
Фактическое место жительства (место пребывания) |
||
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа, код подразделения (если имеется) |
||
|
Сведения о миграционной карте (для лиц, не являющихся гражданами РФ) (номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания) |
||
|
Сведения о документе, подтверждающем право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права (проживания) |
||
|
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) |
||
|
Номера контактных телефонов и факсов |
||
|
Адрес электронной почты |
||
|
Уровень риска(заполняется, если клиент относится к высокой группе риска) |
||
|
Результаты проверки на предмет наличия/отсутствия информации о физическом лице в Перечне, дата проверки |
||
|
Сведения о принадлежности клиента к иностранному публичному должностному лицу |
||
|
Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) |
||
|
Дата начала отношений с клиентом |
||
|
Дата заполнения |
||
|
Дата обновления |
||
|
Срок хранения |
Ф.И.О., должность, подпись сотрудника, заполнившего анкету в электронном виде
__________________________________________
Ф.И.О., подпись ответственного сотрудникапо вопросам
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
* для выгодоприобретателя и бенифициарного владельца не устанавливается.
Форма 4
СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ(АНКЕТА КЛИЕНТА)
|
Тип юридического лица(клиент, выгодоприобретатель) |
||
|
Полное и (если имеется) сокращенное наименование, наименование на иностранном языке (если имеется) |
1 |
|
|
Организационно-правовая форма |
2 |
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (для резидентов) Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации (для нерезидентов) |
3 |
|
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для резидента), регистрационный номер в стране регистрации (для резидента) |
4 |
|
|
Серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию |
5 |
|
|
Дата регистрации юридического лица (при наличии) |
6 |
|
|
Адрес (место нахождения), указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (для резидента); место нахождения, указанное в учредительных документах; адрес (место нахождения) представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента на территории Российской Федерации либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица - уполномоченного представителя нерезидента на территории Российской Федерации (при наличии) |
7 |
|
|
Почтовый адрес (при наличии) |
8 |
|
|
Номера контактных телефонов и факсов |
9 |
|
|
Адрес электронной почты |
10 |
|
|
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (при наличии) |
11 |
|
|
Сведения о степени (уровне) Риска, включая обоснование оценки риска |
||
|
Результаты проверки на предмет наличия/отсутствия информации о физическом лице в Перечне, дата проверки |
||
|
Сведения о принадлежности клиента к иностранному публичному должностному лицу |
||
|
Сведения о принадлежности клиента(регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке)к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) |
||
|
Дата начала отношений с клиентом |
||
|
Дата заполнения |
||
|
Дата обновления |
||
|
Срок хранения |
Ф.И.О., должность, подпись сотрудника, заполнившего анкету в электронном виде
__________________________________________
Ф.И.О., подпись ответственного сотрудника по вопросам
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Форма 5.
Специальному должностному лицу
Кадниковой О.И.
Внутреннее сообщение №___ от «___» __________ 20__г.
При реализации Программы идентификации клиентов Фонда и проведении мероприятий по:
|
Состав проводимого мероприятия |
Примечание |
||
|
установлению определенных ст. 7 Федерального закона сведений в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца; |
|||
|
V |
проверке наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с п. 2 ст. 6 Федерального закона; |
Выпуск очередной редакции Перечня от 18.09.2013, №55ПЭ |
|
|
определению принадлежности физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание к иностранным публичным должностным лицам, а также лицам, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации; |
|||
|
выявлению юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); |
|||
|
обновлению сведений, полученных в результате идентификации клиентов Фонда, установлению и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; |
|||
|
подтверждению достоверности сведений в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца; |
|||
|
проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств либо иного имущества. |
Выявлено следующее:
|
Полное совпадение |
||||||||
|
№ п/п |
№ в Перечне |
Ф.И.О./Наименование юридического лица |
Дата рождения |
Место рождения |
Паспортные данные/Сведения о регистрации юридического лица |
Регистрационный номер |
Статус |
|
|
1 |
||||||||
|
2 |
||||||||
|
… |
||||||||
|
Не полное совпадение |
||||||||
|
1 |
нет |
|||||||
|
2 |
нет |
|||||||
|
3 |
нет |
|||||||
|
4 |
нет |
|||||||
|
5 |
нет |
|||||||
|
… |
Дата, время начала проверки: ДД.ММ.ГГГ ЧЧ:ММ
Дата, время окончания проверки: ДД.ММ.ГГГ ЧЧ:ММ
Проверку провел:
Коваленко А.Д.
Ст. инспектор Управления по работе с клиентами
________________
«___» ___________ 20__ г.Подпись
Рыжов С.В.
Зам. начальника Управления по работе с клиентами ________________
Подпись
«___» ___________ 20__ г.
Форма 6
Президенту
Глазкову А.В.
Внутреннее сообщение №___ от «___» __________ 20__г.
При реализации Программы идентификации клиентов Фонда и проведении мероприятий по:
|
Состав проводимого мероприятия |
Примечание |
||
|
установлению определенных ст. 7 Федерального закона сведений в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца; |
|||
|
V |
проверке наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с п. 2 ст. 6 Федерального закона; |
Выпуск очередной редакции Перечня от 18.09.2013, №55ПЭ |
|
|
определению принадлежности физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание к иностранным публичным должностным лицам, а также лицам, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации; |
|||
|
выявлению юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); |
|||
|
обновлению сведений, полученных в результате идентификации клиентов Фонда, установлению и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; |
|||
|
подтверждению достоверности сведений в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца; |
|||
|
проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств либо иного имущества. |
Выявлено следующее:
|
Полное совпадение |
||||||||
|
№ п/п |
№ в Перечне |
Ф.И.О./Наименование юридического лица |
Дата рождения |
Место рождения |
Паспортные данные/Сведения о регистрации юридического лица |
Регистрационный номер |
Статус |
|
|
1 |
||||||||
|
2 |
||||||||
|
… |
||||||||
|
Неполное совпадение |
||||||||
|
1 |
нет |
|||||||
|
2 |
нет |
|||||||
|
3 |
нет |
|||||||
|
4 |
нет |
|||||||
|
5 |
нет |
|||||||
|
… |
Дата, время начала проверки: ДД.ММ.ГГГ ЧЧ:ММ
Дата, время окончания проверки: ДД.ММ.ГГГ ЧЧ:ММ
Кадникова О.И.
__________________________________________
Ф.И.О., подпись ответственного сотрудника по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Размещено на Allbest.ru
...Подобные документы
Описания систем планирования ресурсов предприятия. Документирование и стандартизация процесса разработки корпоративной информационной системы. Создание основных объектов конфигурации, документов, регистров, отчетов, ролей и интерфейсов пользователей.
курсовая работа [3,0 M], добавлен 18.05.2016Разработка интерфейса пользователя, модуля программы, печатной формы, а также ролей и пользователей. Описание контрольного примера и порядок проведения тестирования информационной системы, требования к ней, а также ее функциональные особенности.
курсовая работа [1,4 M], добавлен 22.03.2017Краткая характеристика PI System и контура управления tic-104. Анализ и планирование требований к модулю tic-104. Проектирование модуля tic-104. Внедрение модуля в приложение PI ProcessBook. Доступ к данным временных рядов PI. Модульная база данных.
курсовая работа [38,1 K], добавлен 09.05.2011Разработка структурной схемы и алгоритма функционирования микропроцессорного модуля программного обеспечения автоматизированной информатизационно-измерительной системы. Характеристика принципиальной схемы модуля, распределения памяти и задание портов.
курсовая работа [1,2 M], добавлен 28.08.2012Разработка модуля регистрации абонентов для информационной системы предприятия "Библиотека". Структура базы данных. Взаимодействие клиентов с БД и клиентов друг с другом. Форма регистрации, сохранение данных. Основные сущности данного приложения.
курсовая работа [991,4 K], добавлен 18.06.2015Автоматизация рутинных бизнес-процессов технической поддержки организации с помощью встраиваемого модуля технологии системы IP-телефонии. Особенности проектирования, разработки и реализации модуля. Описание информационной системы, ее тестирование.
дипломная работа [2,3 M], добавлен 10.12.2016Анализ предметной области. Средства и технологии разработки программного обеспечения. Требования к аппаратным и операционным ресурсам. Создание навигационного меню. Структура данных таблиц. Разработка интерфейса модуля. Сортировка и фильтрация данных.
дипломная работа [3,7 M], добавлен 12.05.2018Разработка сайта, предназначенного для купли-продажи средств передвижения. Характеристика объекта программирования. Требования к исходным текстам и языкам программирования. Интерфейс информационной системы. Проект модуля управления записями о товаре.
курсовая работа [35,7 K], добавлен 30.01.2016Совершенствование информационной базы подбора персонала на основе концепции баз данных резюме. Недостатки и достоинства существующей системы, предложения по ее улучшению. Разработка модуля корпоративной информационной системы управления предприятием.
курсовая работа [1,0 M], добавлен 11.11.2013Моделирование предметной области. Состав программного модуля. Разработка логической структуры единой базы данных банковской информационной системы "БИС". Создание экранных форм для ввода и корректировки информации. Разработка интерфейса пользователя.
курсовая работа [1,8 M], добавлен 17.05.2016Разработка методов повышение прибыльности бизнеса, путем решения проблем отдела продаж в процессе обработки заказов клиентов с помощью информационных технологий, что предполагает разработку модуля для автоматизированной обработки заказов клиентов.
дипломная работа [4,0 M], добавлен 06.12.2013Анализ существующей системы подбора персонала в ООО "Дататех". Место автоматизируемого процесса в его деятельности. Имитационное моделирование существующего и предлагаемого процессов. Разработка модуля корпоративной информационной системы управления.
курсовая работа [2,6 M], добавлен 27.03.2011Несколько определений ERP системы. Происхождение, развитие, признаки. Что дает внедрение. Особенности разработки программ на Java. Проектирование и реализация модуля ERP системы. Экономическая схема торговой деятельности. Пример реализации схемы.
курсовая работа [1,1 M], добавлен 10.09.2008Выбор методологии проектирования и разработка информационной системы "Расчёт зарплаты" для предприятия ОАО РТП "Авторемонтник". Архитектурное проектирование базы данных информационной системы и разработка её интерфейса. Тестирование программного модуля.
дипломная работа [2,3 M], добавлен 25.05.2014Структурная диаграмма программного модуля. Разработка схемы программного модуля и пользовательского интерфейса. Реализация программного модуля: код программы; описание использованных операторов и функций. Вид пользовательской формы с заполненной матрицей.
курсовая работа [215,3 K], добавлен 01.09.2010Разработка модуля для вычисления значения функции, который впоследствии подключается к программе ввода исходных данных с контролем допусимого значения в таблицу. Проектирование модуля для работы со строками и для обработки массивов текстовой информации.
курсовая работа [17,8 K], добавлен 24.09.2010Накопление, обработка и распространение информации. Программная и техническая архитектура информационной системы предприятия. Анализ системы обеспечения информационной безопасности и защиты информации. Реализация модуля экспорта отчетной документации.
дипломная работа [9,5 M], добавлен 25.06.2013Создание модели информационной системы оптовой базы с помощью средства ModelMaker. Диаграммы последовательности, диаграмма классов, создание предварительного модуля проекта на языке Object Pascal. Документирование информационной системы оптовой базы.
курсовая работа [516,4 K], добавлен 01.06.2016Основные экономические показатели организации. Организационная, управленческая, профессионально-должностная структура предприятия. Варианты решения для устранения недостатков бизнес-процесса. Концептуальное проектирование модуля информационной системы.
отчет по практике [2,1 M], добавлен 20.09.2019Выбор методологии проектирования информационной системы, сбор требований, их моделирование. Архитектурное проектирование, разработка пользовательского интерфейса и модулей. Реализация и аттестация информационной системы. Методика работы с приложением.
дипломная работа [2,9 M], добавлен 25.05.2014
