Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Технический аудит - это современная эффективная процедура, позволяющая исследовать производственные и инженерные системы с целью оценки текущего состояния, выявления резервов повышения эффективности, оценки будущих затрат на ремонтные циклы, модернизация, энергозатраты и внедрение систем энергосбережения.

Целью внедрения технического аудита является повышение уровня безопасности движения в ОАО «РЖД» на основе систематизированного и последовательного анализа и оценки деятельности структурных подразделений по обеспечению безопасности движения.



1. Определение понятий

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и их объективного оценивания для определения степени соответствия критериям аудита.

Аудитор - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита.

Безопасность - отсутствие неприемлемого риска потери.

Безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта - состояние защищенности процесса движения железнодорожного подвижного состава и самого железнодорожного подвижного состава, при котором отсутствует недопустимый риск возникновения транспортных происшествий и их последствий, влекущих за собой причинение вреда жизни или здоровью граждан, вреда окружающей среде, имуществу физических или юридических лиц. (Федеральный закон от 10.01.2003 N 17-ФЗ).

Безопасность движения поезда - свойство движения поезда находиться в неопасном состоянии за расчетное время, когда отсутствует угроза сохранности жизней и здоровья пассажиров, технического персонала, населения, сохранности грузов, объектов хозяйствования, технических средств транспортной системы.

Верификация - подтверждение на основе представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены.

Внутренние аудиты (проверки) - аудит, проводимый для внутренних целей самой организацией или от ее имени.

Выводы (наблюдения) аудита - результат оценки собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Группа технического аудита (аудиторская группа) - один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Заключение по результатам аудита - выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита.

Компетентность - проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки.

Критерии аудита - совокупность политики, процедур или требований.

Несоответствие - невыполнение требования.

Область аудита - содержание и границы аудита.

План аудита - описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

Представитель проверяемого подразделения (далее - представитель) - специалист проверяемого подразделения, который назначается руководителем подразделения для сопровождения аудитора и ответов на поставленные им вопросы.

Проверяемое подразделение - подразделение предприятия, в котором проводится аудит (проверка).

Программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный интервал времени и направленных на достижение конкретной цели.

Свидетельства аудита - записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены.

Система управления безопасностью движения (система менеджмента безопасности движения) - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов управления применительно к обеспечению безопасности движения, включающая в себя элементы: структура, функции, ресурсы, деятельность по планированию, реализации, мониторингу и улучшению процессов обеспечения безопасности движения.

Технический аудит системы управления безопасностью движения - независимая экспертиза, осуществляемая путем проведения плановых, внеплановых, комплексных и тематических проверок системы управления безопасностью движения, проводимая с целью оценки технического состояния объектов железнодорожного транспорта и направленная на предотвращение негативных явлений и тенденций в производственной области, а также на повышение уровня безопасности движения.

Технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу.

2. Ответственность и общие положения аудита

Таблица 1

Ответственность за основные виды деятельности по техническому аудиту в системе управления безопасностью движения ОАО «РЖД»

Деятельность	Ответственный
Планирование деятельности по техническому аудиту	Руководитель отдела технического аудита
Проведение технического аудита	Руководитель отдела технического аудита
Анализ деятельности по техническому аудиту	Начальник Департамента безопасности движения
Улучшение процесса технического аудита	Руководитель отдела технического аудита

Приоритетными направлениями при проведении технического аудита системы управления безопасностью движения (в дальнейшем - технического аудита) являются:

- предупреждение отказов в системе обеспечения безопасности движения и снижение рисков;

- анализ и оценка системы обеспечения безопасности движения на предприятии, подвергаемом аудиту;

- анализ и оценка эффективности действующей системы управления рисками;

- ранжирование процессов в соответствии с рисками безопасности, выделение процессов и услуг с высокими рисками нарушения безопасности;

- оценка результативности применяемых предупреждающих воздействий по снижению рисков;

- оценка результативности корректирующих воздействий, принимаемых руководителем процесса;

- предоставление аудиторских рекомендаций по повышению эффективности и результативности внутренних процессов.

Модель организации и контроля за обеспечением безопасности движения включает в себя: ревизорский аппарат, технический аудит системы управления безопасностью движения, ситуационный центр как на сетевом, так и на региональном уровне (рисунок 1).

Рисунок 1 Модель системы управления безопасностью движения

При проведении технического аудита СУБДП необходимо:

- на основе анализа факторов оценить систему обеспечения безопасности движения на аудируемом предприятии;

- оценить эффективность и результативность действующей системы управления рисками;

- оценить эффективность и результативность корректирующих воздействий, предпринятых руководителем процесса.

Технический аудит структурных подразделений различной формы собственности осуществляется следующим образом:

- в случае с подрядными организациями - согласование на стадии заключения договора и непосредственно перед производством работ;

- с дочерними зависимыми обществами (ДЗО) - технический аудит (по соглашению);

- со структурными подразделениями ОАО «РЖД» - внутренний технический аудит;

Работа с подрядными организациями (на основе договорной работы с подрядчиками) включает в себя 2 этапа.

На первом этапе проводится технический аудит на стадии заключения договора и участия в тендерной комиссии на соответствие (наличие):

- лицензии (сертификата) на проведение работы;

- ресурсов и технологий (чем и как выполнять планируемый объем);

- существовавших ранее претензий к порядной организации (если имелись, то какие были приняты корректирующие меры и взыскан ли нанесенный ущерб).

В зависимости от соответствия (наличия) или несоответствия установленным требованиям дается согласование или отказ в согласовании на участие в тендере.

На втором этапе проводится технический аудит непосредственно перед проведением работ. Проводится проверка наличия всех необходимых документов:

- проекта на производство работ;

- договора по авторскому надзору (для особо значимых объектов);

- договора на техническую приемку;

- плана работ, согласованного со смежными службами, и готовность смежных служб, телеграмм на предоставление ответственных (знают ли эти ответственные о предстоящей работе, планируют ли они участвовать в этом процессе);

- проверяется обеспеченность ресурсами (готовность техники, людей и т.д.).

При наличии указанных документов и их соответствии установленным требованиям выдается разрешение на производство работ, в противном случае производство работ запрещается.

По методам выявления несоответствий и их анализу технический аудит разделяется на два уровня (рисунок 2).

Рисунок 2 Уровни технического аудита

3. Проведение технического аудита

Руководитель группы технического аудита проводит предварительное совещание с участниками проверяемого подразделения (владельца процесса).

В соответствии с планом технического аудита группа аудиторов проводит исследование проверяемого подразделения (владельца процесса) (опросы, наблюдения, экспертизу и анализ документации и выполнения деятельности на проверяемых объектах, выполнение корректирующих и предупреждающих действий). В ходе аудита аудиторы записывают наблюдения.

Аудиторы документально оформляют результаты аудита в рабочих листах.

На основании изучения полученных в ходе аудита данных проводится предварительный анализ полученных результатов.

По итогам анализа руководитель группы технического аудита принимает решение о включении полученных результатов в отчет.

В соответствии с планом аудита руководитель группы технического аудита проводит итоговое совещание с участниками проверяемого подразделения (владельца процесса). По итогам совещания оформляется протокол установленной формы.

На итоговом совещании руководитель группы технического аудита представляет выявленные несоответствия, возможные риски для СУБДП, предложения аудиторов по корректирующим и предупреждающим действиям.

4. Анализ результатов аудита

технический аудит безопасность движение

Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) в недельный срок проводит анализ отчета (анализ причин и обсуждение действий по устранению несоответствий).

Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) определяет корректирующие действия (КД) по устранению выявленных несоответствий.

Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) согласовывает КД с руководителем группы технического аудита.

В соответствии со сроками, установленными в Карте регистрации несоответствий, руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) проводит корректирующие действия.

В соответствии с установленными сроками руководитель подразделения (предприятия) контролирует выполнение КД и их результативность.

После представления результатов КД информация о выполнении КД вносится в журнал

5. Подведение итогов технического аудита

Итогом технического аудита является заключение аудиторов об уровне обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в проверяемом подразделении, оценка работы руководителя по анализу несоответствий, выявленных при всех видах проверок: технических аудитах 1 и 2 уровней и проверок надзорных органов, а также по выполнению корректирующих действий.

6. Завершение технического аудита

Технический аудит считается завершенным, когда вся деятельность, предусмотренная планом аудита, выполнена, и отчет по аудиту представлен причастным службам.

7. Корректирующие и предупреждающие действия

Технический аудит основывается на предотвращении проблем. При выявлении проблемы особое значение приобретают:

- раннее выявление проблемы;

- ее глубина;

- поиск ее коренной причины;

- предотвращение рецидивов.

При техническом аудите проверяется выполнение корректирующих и предупреждающих действий по несоответствиям, выявленным владельцами процессов (руководителями подразделений), при определении проблем ситуационными центрами, при ревизорских проверках и предыдущих технических аудитах.

Руководитель проверяемого подразделения несет ответственность за обеспечение планирования и выполнения корректирующих действий, а так же определяет необходимость выполнения предупреждающих действий.

Планирование и выполнение корректирующих действий включает в себя:

- анализ причин несоответствия;

- реализацию мер по смягчению оказанных воздействий (коррекция - устранение последствий) выявленного несоответствия;

- оценку необходимости разработки и планирование корректирующих действий, сроков их реализации, необходимых для устранения причин несоответствий и определение ответственных за выполнение корректирующих действий;

- реализацию запланированных корректирующих действий.

Планирование и выполнение предупреждающих действий включает в себя:

- определение области для принятия предупреждающих действий (анализ потенциальных несоответствий);

- реализацию мер, направленных на предупреждение несоответствий.

Руководитель проверяемого объекта технического аудита организует анализ причин выявленных несоответствий, при необходимости создавая рабочую группу с привлечением аудиторов, руководителей и специалистов причастных служб для принятия коллегиального решения.

Результаты анализа причин выявленных несоответствий служат основой для разработки коррекции, корректирующих и предупреждающих действий.

Результаты анализа причин оформляются протоколом.

Для принятия решения о необходимости предупреждающих действий оцениваются риски возникновения проблем в следующей последовательности:

- идентификация рисков;

- построение их в иерархической последовательности;

- оценка значимости риска по определенным критериям;

- постановка цели по снижению значимости риска;

- определение средств уменьшения значимости по отношению к этим целям;

- планирование и внедрение процессов, способствующих реализации поставленных целей.

Меры по устранению последствий выявленного несоответствия должны выполняться в возможно короткие сроки.

Предлагаемое корректирующее (предупреждающее) действие должно отвечать следующим требованиям:

- обоснованности, то есть должно быть хорошо аргументированным, основываться на убедительных доказательствах;

- выполнимости, то есть должно учитывать практические возможности его реализации;

- непротиворечивости, то есть не должно содержать мер, несовместимых или несогласованных с другими мерами в системе менеджмента;

- адресности, то есть предусматривать его конкретных исполнителей в соответствии с их компетентностью и должностными обязанностями;

- определенности во времени, то есть должно содержать конкретные сроки его реализации;

- своевременности, то есть должно приниматься в надлежащее время и не допускать дальнейшего усложнения проблемы;

- результативности, то есть должно предусматривать действенный результат при его исполнении.

В случае реализации коррекции руководитель проверяемого объекта обязан представить руководителю отдела технического аудита информацию о выполнении коррекции (факс, электронная почта и т.д.).

На основании анализа причин возникновения выявленного несоответствия, руководитель проверяемого объекта принимает решение о необходимости применения корректирующих (предупреждающих) действий.

При необходимости создается межфункциональная рабочая группа с привлечением специалистов причастных служб и аудиторов.

По предложениям межфункциональной рабочей группы руководитель проверяемого объекта разрабатывает план корректирующих и предупреждающих действий.

Руководитель проверяемого объекта должен согласовать с руководителем группы технического аудита (по факсу, электронной почте) план мероприятий по корректирующим (предупреждающим) действиям в срок не позднее 10 дней с момента подписания карты регистрации несоответствий.

План корректирующих (предупреждающих) действий должен включать следующие графы:

- корректирующие (предупреждающие) действия;

- срок реализации;

- ответственный за выполнение корректирующих (предупреждающих) действий персонал.

В случае возникновения разногласий между руководителем группы технического аудита и руководителем проверяемого объекта, решение по корректирующим/(предупреждающим) действиям принимает руководитель структурного подразделения, к которому относится проверяемый объект.

Руководитель проверяемого объекта должен обеспечить внедрение запланированных корректирующих (предупреждающих) действий в согласованные с руководителем аудиторской группы сроки. Если руководитель проверяемого объекта не может осуществить выполнение корректирующих (предупреждающих) действий на своем уровне, он обязан в письменном виде поставить об этом в известность вышестоящее руководство.

Руководитель проверяемого объекта обязан представить руководителю группы технического аудита информацию о выполнении корректирующих (предупреждающих) действий в течение 10 дней с момента реализации корректирующего (предупреждающего) действия.

В случае если корректирующие (предупреждающие) действия не выполнены вовремя, руководитель группы технического аудита и руководитель (представитель) проверяемого объекта анализируют причины несвоевременного выполнения мероприятий, согласовывают новые сроки и мероприятия по выполнению корректирующих (предупреждающих) действий.



Литература

1. Осипов С. А. Техническая эксплуатация железных дорог и безопасность движения [Электронный ресурс]: автоматизированная обучающая система (для профессий по распоряжению ОАО РЖД от 26.03.2013 №731р приложение 3) / С. А. Осипов, В. К. Сафронов ; Учебно-методический центр по образованию на железнодорожном транспорте. Прогр. СПб.: Учебно-методический центр по образованию на железнодорожном транспорте, 2001 - 2013.

2. ОАО "Российские железные дороги". Об организации и оснащении производств, проведении внутренних технических аудитов, реализации корректирующих и предупреждающих действий в локомотивном, вагонном и инфраструктурном комплексах [Текст]: распоряжение ОАО "РЖД" от 21.11.2012 № 2349р / ОАО "Российские железные дороги". Екатеринбург: УралЮрИздат, 2014. 35 с.

3. Распоряжение от 2 сентября 2013 г. N 1887р Об утверждении методики определения причинно-следственных связей нарушения безопасности движения.

4. Распоряжение от 6 ноября 2013 г. N ЦД-238 р О вводе в действие Положения о порядке организации, проведения внутренних технических аудитов в системе управления безопасностью Центральной дирекции управления движением - филиала ОАО «РЖД».

5. Распоряжение от 4 июля 2013 г. N 1498 р Об утверждении Руководства по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД».

6.Министерство транспорта Российской Федерации Приказ от 18 декабря 2014 года N 344 Об утверждении Положения о классификации, порядке расследования и учета транспортных происшествий и иных событий, связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта.

7. Положение от 6 июля 2014г. № 286 об организации внутреннего аудита в холдинге «РЖД».

8. ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента.

9. Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 05.514.1-2014 Аудиты в системе менеджмента безопасности движения ОАО «РЖД». Основные положения.

10. Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 1.02.514.3-2014 Аудиты в системе менеджмента безопасности движения ОАО «РЖД». Требования, предъявляемые к аудиторам.

11. Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 1.05.502-2007 Внутренние аудиты процессов корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД». Требования, предъявляемые к аудиторам.

12. Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 1.05.509. 16-2008 Система управления эффективностью поставок. Руководство по проведению проверок системы менеджмента качества поставщиков и производителей.

13.Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 1.05.514. 4-2008 Система обеспечения качества локомотивов. Методика проведения аудита изготовителей локомотивов.

14.Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 1.05.501-2007 Внутренние системные аудиты корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД». Основные положения.

15.Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 1.15.005-2009 Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «РЖД».

Размещено на Allbest.ru

...