Естественные монополии в рыночной экономике. Форма регулирования естественной монополии

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«ХАБАРОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА»

ФАКУЛЬТЕТ МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ

КАФЕДРА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ

КУРСОВАЯ РАБОТА

ЕСТЕСТВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ В РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКЕ. ФОРМА РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ

Хабаровск

2009



Содержание

Введение

1. Возникновение и роль естественных монополий в экономике

1.1 Причины возникновения естественных монополий

1.2 Роль естественных монополий в экономике

2. Государственное регулирование естественных монополий

2.1 Необходимость регулирования естественных монополий

2.2 Графическая интерпретация естественной монополии

2.3 Инструменты регулирования

3. Естественные монополии в Российской Федерации

3.1 Деятельность естественных монополий в Российской Федерации

Заключение

Список используемой литературы



Введение

Тема естественных монополий является одной из самых актуальных в странах с рыночной экономикой, т.к. от действия естественных монополий напрямую зависит благосостояние и жизнь общества. Особенно можно выделить Российскую Федерацию, где законодательная база далеко не идеальна и достаточно нестабильное социально-экономическое положение. Для обеспечения высокого уровня жизни и построения стабильной экономики в государстве, нужно особенно учитывать фактор естественных монополий. Следовательно, необходимо правильно регулировать действия этих экономических субъектов.

Сферы естественных монополий подвижны. Они то расширяются, то сужаются, то ликвидируются вовсе в зависимости от природных, от спроса на товары и иных причин. Поэтому постоянное исследование и реформирование естественных монополий является необходимым. Бесконтрольное функционирование и развитие естественных монополий может привести к ряду неблагоприятных последствий.

Исходя из выбора темы, была поставлена следующая цель: изучение естественной монополии как явления экономической жизни. Данная цель обусловливает постановку и решение следующих задач: - исследовать понятие «естественная монополия», выделить причины возникновения и обозначить роль в экономике естественных монополий; - изучить государственное регулирование естественных монополий, в частности, рассмотреть инструменты, с помощью которых оно осуществляется; - рассмотреть функционирование естественных монополий в Российской Федерации. Объектом исследования являются естественные монополии в современной экономике и их специфика в России. Предметом исследования - экономические отношения, возникающие в связи с функционированием естественных монополий.

1. Возникновение и роль естественных монополий в экономике

1.1 Причины возникновения естественных монополий

Для рассмотрения данного вопроса необходимо понимать, что собой представляет «естественная монополия», для начала охарактеризуем непосредственно само понятие «монополия». Монополией называется концентрация всего объёма отраслевого предложения у одного продавца, реализующего уникальный продукт [1].

Возникновение монополий по экономическим причинам обусловлено различиями в эффективности функционирования различных производителей товаров и услуг. Если какая-то компания в состоянии поддерживать уровень удельных издержек ниже, чем у всех остальных потенциальных производителей, и при этом обеспечить потребности рынка, она, в конечном итоге, становиться единственным производителем и, таким образом, монополистом. Возникновение монополий может быть связано также с политическими причинами, в частности, с наделением компаний теми или иными привилегиями. В этом случае доминирование на рынке обусловливается не столько характеристиками эффективности, сколько данными привилегиями и вытекающими из них ограничениями для остальных участников рынка.

Выделяется понятие «естественные монополии», то есть монополии, существование которых связано с некими «естественными» природными и технологическими факторами. В соответствии с Федеральным законом «О естественных монополиях» от 19.07.1995г., понятие естественной монополии определяется как «состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем, спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров»[2].

Функционирование естественных монополий в различных сферах экономической деятельности. В соответствии с законодательством РФ деятельность субъектов естественных монополий регулируется в следующих сферах:

транспортировка газа по трубопроводам;

услуги по передаче электрической и тепловой энергии;

железнодорожные перевозки;

услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов;

услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;

услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;

услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей;

эксплуатация главных сооружений по очистке воды, магистральных трубопроводов и системы водопроводов;

захоронение радиоактивных отходов.

Функционирование всех естественных монополий связано с созданием и поддержанием в работоспособном состоянии больших инфраструктурных объектов. При этом эффект масштаба создает существенные ограничения для входа на, такого рода, рынки новых участников.

Возникновение естественных монополий связано с индустриальным освоением пространства и высокой эффективностью специфических способов масштабного перемещения в пространстве определенных товаров. К примеру, Электроэнергию невозможно в промышленных масштабах передавать иначе, чем через электрические сети; газ, несмотря на постепенное распространение технологий сжижения, по-прежнему эффективнее транспортировать по газопроводам; железная дорога, в большинстве случаев, не имеет конкурентов в перевозках массовых и высокотоннажных грузов на большие расстояния.

В этой связи необходимо различать технологический и хозяйственный аспекты функционирования естественных монополий. В технологическом плане магистральные электрические сети, магистральные нефте- и газопроводы, железные дороги и аэропорты представляют собой естественно-монопольные сетевые и инфраструктурные системы. Инфраструктурные системы огромного масштаба, сформированные в течение десятилетий, как правило, не имеют себе альтернативы. Именно эти масштабные технологические системы, в силу своей уникальности, являются объективным источником монополии. В то же время естественно-монопольные сетевые и инфраструктурные системы сами по себе являются источником монопольных воздействий не по отношению к потребителям электроэнергии, газа и транспортных услуг, а по отношении к их производителям. Действительно, производитель электроэнергии, газа или транспортных услуг не в состоянии удовлетворить спрос потребителя без использования соответствующих инфраструктурных объектов. Таким образом, в случае гипотетической автономности (взаимной независимости), производители перечисленных выше товаров и услуг являются потенциальными объектами монопольного поведения естественно-монопольных сетевых и инфраструктурных систем.

Разрешение этого противоречия в течение многих десятилетий во всех странах состояло в хозяйственном объединении производства данных продуктов и услуг и инфраструктурного обеспечения их доставки до конечного потребителя. Таким образом, вертикально-интегрированные компании (ВИК-и) в сфере естественных монополий представляют собой один из наиболее распространенных способов согласования экономических интересов инфраструктурных объектов и компаний, предоставляющих услуги конечным потребителям. Кроме того, объединение производства и средств доставки в одну корпорацию существенно повышает гибкость и надежность всей системы, снимает проблему внешних эффектов (экстерналий).

Однако итогом такого рода объединения становятся хозяйственные монополии, которые становятся монополиями по отношению к конечному потребителю. В России такого рода монопольными хозяйствующими субъектами являются РАО «ЕЭС», РАО «Газпром», РАО «РЖД». Монопольный характер этих субъектов рынка определяется наличием в их составе естественно-монопольных инфраструктурных объектов, именно поэтому перечисленные выше монополии называются естественными.

Выделяя понятие «естественная монополия» из категории «монополия», мы, тем самым, указываем на проблему эффективного функционирования естественной монополии с точки зрения общества, не решаемую рыночным саморегулированием, когда субъект экономики имеет достаточно свободы в выборе своего экономического поведения. Субъекты естественных монополий имеют уникальную природу происхождения, отличную от какого-либо другого субъекта хозяйствования. Именно поэтому необходимо выделить все возможные причины возникновения естественных монополий, которые можно разбить по трем группам:

1. Фундаментальные причины:

1.1. Особенности технологии являются основополагающей причиной существования естественных монополий в современной экономике, поскольку предполагается наличие энергозатратной технологической базы у предприятий естественных монополистов, без которой невозможен цикл производства, доставки товара или услуги до конечных потребителей.

1.2. Положительная отдача от масштаба характерна для всех монополий и возникает по мере роста выпускаемой продукции, что приводит к сокращению издержек производства. В естественно - монопольных отраслях данная причина проявляется более отчетливо.

1.3. Субаддитивность издержек (характеризует издержки, величина которых для одной фирмы меньше, чем для двух и более, при заданном положительном уровне производства), является логичным следствием технологического состояния отрасли, в которой оптимальное производство возможно только при наличии одного производителя. Появление двух или более компаний в отрасли вызовет неоправданный рост издержек.

1.4. Уникальность продукции, произведенной естественными монополиями, заключается в их высоких потребительских свойствах и невозможностью замены на другие товары или услуги (низкая эластичность спроса).

1.5. Экономия на разнообразии выпускаемой продукции характерна для таких отраслей, как электроэнергетика (ТЭЦ), железнодорожные перевозки (грузоперевозки, перевозка пассажиров и перевозка баллистических ракет для оборонных целей), телефонные услуги (использование в качестве интернет - канала), поскольку именно в этих отраслях производство основного продукта или услуги сопряжено с выпуском сопутствующих товаров.

2. Организационные и ситуационные причины:

2.1. Вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур. Основными плюсами данной организации деятельности являются: повышение эффективности производства, через оптимизацию технологической цепочки компаний - участников вертикально-интегрированной системы; усиление конкурентной позиции как ВИК в целом, так и ее отдельных бизнес-единиц; концентрация и ускорение воспроизводства корпоративного капитала; снижение трансакционных издержек при заключении сделок между хозяйствующими субъектами, входящими в единую интегрированную структуру.

2.2. Факторы (институциональные, материально-технические, организационные) формирующие рыночную ситуацию. Данная причина характерна не только для естественных монополий, но и для всего спектра экономических субъектов, поскольку представляет собой совокупность причин, формирующих способ производства.

2.3. Наличие секрета или патента играло большую роль в период формирования и становления естественных монополий, как субъектов экономических отношений, но с появлением и развитием новых технологий и совершенствованием законодательной базы данная причина снизила свою роль, хотя сохраняет частичное значение и в современной экономике.

3. Национальная безопасность (учет национальных экономических и политических интересов страны):

Наличие этой причины в системе причин возникновения естественных монополий носит специфический характер и имеет отношение только к определенным экономическим системам, желающим контролировать свою национальную экономическую безопасность. Не секрет, что естественные монополии представляют собой стратегические предприятия, на которые возложены задачи по поддержанию безопасности, внешнеполитических целей и сохранению единого экономического пространства. Исходя из целей сохранения национальной экономической безопасности, целесообразно иметь в ряде отраслей монопольные компании, подконтрольные государству, не отдавая их в сферу конкурентных отношений, способных подорвать государственные интересы [3].

1.2 Роль естественных монополий в экономике

Многие из отраслей естественных монополий являются стратегически важными сферами в экономическом развитии и национальной безопасности страны, в обеспечении единого территориального, экономического и оборонного пространства государства. Эта причина не фигурирует в числе стандартных причин естественных монополий, но для такой страны, как Россия, она имеет исключительное значение.

Естественные монополисты - это предприятия, занимающие важное место в экономике страны и способные существенно влиять на экономический рост и увеличивать его темпы, например, за счет стабильности в стоимости энергоресурсов и транспортных перевозок железной дорогой. Своевременное переоснащение основных средств этих отраслей будет мультиплицировать технологические процессы, что крайне важно для современной России. Обновление основных средств естественных монополистов вызовет рост производства в смежных и зависимых отраслях, увеличит число рабочих мест и налоговых поступлений в бюджет.

Естественные монополии как налоговые агенты в современной России играют решающую роль. Поступления в бюджет от экспорта газа и нефти позволили сформировать колоссальный стабилизационный фонд, расплатиться с большей частью внешнего государственного долга, значительно поднять экономические рейтинги России.

Также необходимо отметить тот факт, что естественные монополисты способны оказывать влияние на политическую и общественную жизнь страны. Этот факт нередко проявляется в решениях, принимаемых органами исполнительной, законодательной и судебной ветвей власти. Но, как правило, интересы монополий, осуществляющих свою хозяйственную деятельность за пределами страны, совпадают с интересами государства. Возможно оказание влияния на сопредельные страны в целях реализации национальных экономических и политических интересов страны, укрепления внешнеэкономических позиций крупных российских товаропроизводителей, усиления интеграционных процессов.

На мировой арене Россия все более заявляет о себе как об «энергетической державе», активно оказывая влияние на энергетические рынки. Правда, здесь кроется определенная опасность для России - стать сырьевым придатком развитых стран и попасть в зависимость от стран - импортеров. Избежать такого положения в будущем поможет только грамотная комплексная диверсификация рынков сбыта, в которой отдельное место в поставках должно отводиться не одной стране, а группе стран. Например, проект прокладки нефтепровода и газопровода с месторождений в Западной Сибири до Тихоокеанского побережья (трубопроводная система «Восточная Сибирь -- Тихий океан», ВСТО -- строящийся трубопровод, который должен соединить нефтяные месторождения Западной и Восточной Сибири с портами Приморского края Российской Федерации и обеспечить выход на Рынки США и стран Азиатско-Тихоокеанского региона) [4] позволит «убить двух зайцев сразу»: газифицировать дальневосточные районы страны, построить ряд крупных нефтеперерабатывающих заводов на территории все того же Дальневосточного округа и поставлять энергоресурсы, как минимум, четырем странам (США, Япония, Южная Корея и быстро развивающийся Китай). Соответственно возрастет политическая и экономическая роль России в этом регионе. Также начинает реализовываться проект строительства газопровода по дну Балтийского моря, который свяжет Россию и Западноевропейские страны. Данный проект позволит экспортировать российскую нефть, потребителям напрямую, минуя территорию других государств. При этом уменьшаются издержки по оплате транспортировки через эти страны и издержки, связанные с незаконным подключением к нефтепроводам и газопроводам.

Немаловажной отличительной особенностью российских естественных монополий можно считать их конкурентное преимущество на внешнем рынке. Так, например, ОАО «Газпром» на Европейском рынке успешно конкурирует с производителями из Северной Африки и Северной Европы.

Особая роль естественных монополий в России вызывается и целым набором специфических факторов, присущих нашей стране (природно-климатический, географический, геополитический и др.). Эти факторы обусловливают острую необходимость стягивания огромной территории России в единое экономическое пространство, обеспечения энергетического, транспортного, оборонного единства страны. Данную задачу во многом решают именно крупные хозяйственные комплексы в сферах естественных монополий. В силу этого они приобретают в России государствообразующий характер, становятся «становым хребтом» национальной экономики и государства.

Таким образом, обобщая вышеизложенное, можно сделать вывод о том, что роль естественных монополий заключается в следующем:

естественные монополии - это «затратообразующие» отрасли, поэтому уровень цен и тарифов на их продукцию (услуги) оказывает влияние на общий уровень цен и инфляцию, в определенной степени и негативное;

естественные монополии являются бюджетообразующими. «Только на долю крупнейших компаний (ОАО «Газпром», ОАО «РЖД»), по оценкам Института комплексных стратегических исследований (ИКСИ), приходится 13,5% ВВП;

основные отрасли естественных монополий играют роль главного структурного компонента экономики. К примеру, электроэнергетика, которая создает условия для развития других отраслей экономики;

практически весь объем продукции и услуг естественных монополий (за исключением газовой отрасли, где доля экспорта в добыче - более 30%) потребляется на внутреннем рынке и являются одним из основных факторов, определяющих издержки предприятий;

естественные монополии относят к наиболее устойчивым отраслям экономики;

на долю естественных монополий приходится более трети общего объема инвестиций в экономику России.



2. Государственное регулирование естественных монополий

2.1 Необходимость регулирования естественных монополий

С момента появления первых сложных машин и оборудования в конце XIX века постепенно стали развиваться сетевые структуры, имеющие первостепенное значение для жизни крупных городов и стран. К этим структурам относились система канализаций и водопровода в крупных городах, железнодорожное полотно, линии электропередач, соединяющие населенные пункты. Компании, создающие данную жизненно важную инфраструктуру, имели особое положение и статус в общественной, политической и экономической жизни общества. Данное положение компаний было выгодно как для самих компаний, так и для государства, но с развитием новых технологий, появлением новых экономических явлений и законов обществу потребовался эффективный способ контроля над хозяйственной деятельностью естественных монополий [5].

Именно обладание монопольной властью приводит к опасности её использования в корыстных целях, путём установления завышено необоснованных цен, вынуждающих общество нести потери (издержки монопольной властью).

Следующей причиной регулирования естественных монополий является национальная (в том числе социально-экономическая) безопасность страны. Монополист, представляющий собой отрасль, а соответственно способный оказывать влияние на экономические процессы в регионе и стране должен находиться под контролем органов государственной власти, а не наоборот. Очевидно, что естественный монополист влияет на органы государственной власти, создавая выгодные условия существования только для себя, но не для общества, таким образом, ставит под угрозу социальную сферу жизни общества.

Также регулирование деятельности естественных монополий необходимо для обеспечения стабильного экономического развития страны. Устанавливая тарифы или предоставляя доступ к своим сетям за плату, естественный монополист вносит существенный вклад в инфляцию, соответственно, уменьшает степень платежеспособности потребителей, что негативно отражается на экономике.

Важной причиной регулирования естественных монополий можно назвать специфику России как субъекта международных отношений. Речь идет об особенностях российской экономики: протяженность территории, суровый климат, стратегическое географическое положение и т.д. Из-за наличия таких специфических причин естественные монополисты должны регулироваться органами власти, поскольку являются объединяющим звеном в экономике страны.

В РФ регулированием деятельности естественных монополий занимались различные органы исполнительной власти, В топливно-энергетическом комплексе - транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировка газа по трубопроводам, производство электрической и тепловой энергии и предоставление услуг по их передаче, с 90-х гг, регулировалось Федеральной энергетической комиссией (ФЭК), на региональном уровне - Региональными энергетическими комиссиями (РЭК); в сфере общедоступной электрической и почтовой связи - Федеральной службой России по регулированию естественных монополий в области связи; железнодорожные перевозки; перевозки в труднодоступные районы Российской Федерации; услуги транспортных терминалов, морских и речных портов и аэропортов регулировались - Федеральной службой России по регулированию естественных монополий на транспорте (ФСЕМТ России). Необходимость упорядочения и координации тарифной антимонопольной политики привела к созданию единой Федеральной службы по тарифам (ФСТ), деятельность которой регламентируется «Положением о федеральной службе но тарифам», утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. [6].

Очевидность и необходимость регулирования естественных монополий является неоспоримой. Отсутствие государственного регулирования естественных монополий неизбежно приводит к целому ряду негативных для экономики и общества последствий. Среди них:

- возможное завышение цен и снижение объема выпуска продукции;

- рост издержек производства у хозяйствующих субъектов вследствие большого удельного веса их расходов на энергоресурсы и другую продукцию естественных монополистов в совокупной структуре издержек производства, а, следовательно, снижение конкурентоспособности отечественных товаров;

- инфляция издержек;

- снижение благосостояния населения вследствие роста цен на потребляемые продукты и услуги;

- игнорирование общественных интересов, ущерб для экономической и общей безопасности страны и т.п.

2.2 Графическая интерпретация естественной монополии

Естественная монополия - отрасль, в которой наиболее эффективна организация производства на базе единственной фирмы, а не нескольких фирм-конкурентов, то есть производство любого объема продукции в рамках одной фирмы обходится дешевле, чем в рамках двух и более фирм.
Эта эффективность обусловлена особой значимостью для таких отраслей роста масштаба производства, когда долгосрочные средние издержки производителя (long run average cost, LAC) достигают своего минимума и продолжают сохраняться на низком уровне в течение длительного времени вместе с ростом объема выпускаемой продукции. Чем выше объем выпуска продукции, тем ниже средние издержки, при этом предельные издержки ниже средних при всех уровнях объема производства. В графическом изображении средние издержки такой фирмы имеют не параболическую (U-образную), а L-образную кривую (рис. 1). В такой отрасли наиболее эффективный масштаб производства товара близок к тому количеству, на которое рынок предъявляет спрос по любой цене, достаточной для покрытия издержек производства. Одна фирма целиком может обеспечивать весь спрос, предъявляемый на товар (услугу).

Рисунок 1 - Ценообразование в условиях естественной монополии

На рис. 1 показаны параметры издержек естественной монополии. Приведены кривые спроса и издержек производства для типичной естественной монополии. Из-за больших постоянных издержек кривая спроса (D) пересекает кривую долгосрочных средних издержек (LAC) в точке Е₂, когда средние издержки все еще понижаются. Если отрасль - естественная монополия, то выпуск продукции и цена установятся на уровне Q₁ и Р₁ соответственно точке (E), где пересекаются долгосрочные предельные издержки (long run marginal cost, LMC) и предельный доход (MR), то есть условие максимизации прибыли монополистом. Так как в этом положении цена (Р₁) превышает величину средних издержек, естественный монополист получает значительную прибыль в размере прямоугольника Р₁Е₁МР_м, а цена значительно превышает предельные издержки. Оптимальная, с точки зрения общества, деятельность отрасли соответствует уровню точки Е₃, в которой долгосрочные предельные издержки (LMC) совпадают с ценностью дополнительной единицы продукции для потребителей, т.е. с кривой спроса D.

Объемы выпуска продукции ниже Q₃ неэффективны в силу того, что потребители были бы готовы заплатить больше величины долгосрочных предельных издержек за больший объем производства продукции (кривая LMC расположена ниже кривой спроса D). Если выпуск превышает Q₃, то дополнительное производство продукции превышает уровень имеющегося на данную продукцию спроса (кривая LMC расположена выше кривой спроса D). Таким образом, выпуск продукции в объеме Q₃ является оптимальным с точки зрения общества в целом. Однако точка Е₃ не может быть точкой долгосрочного равновесия, так как соответствующая ей цена ниже величины LAC, а фирма не может длительно существовать при отсутствии нормальной прибыли. Минимизация LAC на длительном интервале производства является фактором сохранения высокого барьера вхождения в отрасль и отсутствия конкурентов даже при увеличении спроса на товар с D до D₁. Экономия на масштабе производства защищает естественные монополии от опасности появления конкурентов до тех пор, пока новая технология не позволит ввести эффективное производство в меньших размерах.
Нерегулируемая монополия ограничивает выпуск продукции на уровне Q₁, и тем самым формирует чистые потери общества в размере заштрихованной площади Е₁ЕЕ₃ на рис. 2. Следовательно, интересы эффективности требуют замены рыночных сил: монопольного производителя необходимо заставить производить больше Q₁ и назначить цену ниже Р₁.

Рисунок 2 - Чистые потери общества от естественной монополии

2.3 Инструменты регулирования

Для регулирования естественных монополий могут быть использованы различные инструменты, которые можно условно разбить на три группы.

1. Прямое установление цен на продукцию естественных монополистов

Задача ценообразования на продукцию естественных монополий - установить цены, которые:

гарантировали бы производство и потребление продукции в экономически эффективном объеме, т. е. в том, который был бы при совершенной конкуренции;

обеспечивали бы самофинансирование предприятия.

С точки зрения взаимосвязи с объемом производства цены можно разделить на линейные (одинаковая цена на все единицы продукции, расходы потребителя можно рассматривать как линейную функцию от цены и объема покупки) и нелинейные (фирма взимает фиксированную плату, не зависящую от объема покупки, плюс единую цену за каждую единицу продукции; потребительские расходы становятся функцией вида F + P · Q).

Линейное ценообразование

Предположим, кривая спроса (D) пересекает линию средних затрат (LAC) в точке минимума последней, т. е. мощности предприятия обеспечивают наличие возрастающей отдачи от масштаба для всего объема продукции, который следовало бы производить для достижения эффективности (т. е. объём, который был бы в условиях совершенной конкуренции) (рис. 3).



Рисунок 3 - Возрастающая отдача от масштаба и естественная монополия

Естественная монополия выбрала бы объем производства Q_M и соответствующую ему цену P_M. Экономическая прибыль составила бы площадь прямоугольника P_MABC, а величина ущерба от существования монополии - площадь фигуры AME. Регулирующий орган должен был бы установить цену на уровне предельных затрат (P_K), что привело бы к росту объема производства до уровня, который имел бы место в условиях совершенной конкуренции (Q_K). Поскольку цена установлена на уровне средних затрат, равных при данном объеме выпуска предельным, предприятие получает только нормальную прибыль. Вследствие роста объемов производства до конкурентного уровня исчезает и ущерб от существования монополии. Рассмотренный случай, когда мощности предприятия точно соответствуют объему спроса, максимально упрощен. Чаще спрос на продукцию естественного монополиста пересекает линию средних затрат слева от точки минимума последней (рис. 4). При эффективном объеме производства (Q_K) средние затраты оказываются выше предельных и применение принципа ценообразования по предельным затратам приводит к возникновению убытков (L), равных площади прямоугольника P_KEGH.



Рисунок 4 - Ценообразование по предельным и средним затратам

В рамках линейного ценообразования цены можно зафиксировать на уровне средних затрат (P_AC). В этом случае предприятие не получает ни экономической прибыли, ни убытков, но объем производства (Q_AC) ниже эффективного (Q_K).

Цены Рамсея

Несколько отличный от рассмотренных выше подход к определению "идеальных" цен на продукцию естественных монополистов был предложен Ф. Рамсеем. В рассмотренном примере мы ограничимся описанием возможного применения ценообразования по Рамсею в случае многопродуктовой естественной монополии, когда линейное ценообразование по предельным затратам ведет к убыткам предприятия.

Ценами Рамсея называются линейные цены, минимизирующие чистые потери общества при условии, что общая выручка предприятия равна его общим затратам. Отклонение от ценообразования по предельным затратам неизбежно приводит к появлению чистых потерь, но цены Рамсея позволяют их минимизировать, не прибегая при этом к дотациям со стороны государства.

Пусть естественная монополия производит два товара (X и Y), и ее функция общих затрат имеет вид

TC = 150 + 10Q_X + 10Q_Y.

Функции спроса на X и Y представлены следующими уравнениями:

Для упрощения предположим, что предельные затраты на производство X и Y равны между собой (MC_X = MC_Y = 10), а сами товары X и Y являются независимыми в потреблении (спрос на X не зависит от цены Y, спрос на Y не связан с ценой X).

При применении принципа ценообразования по предельным затратам цены на X и Y будут равны 10 ден. ед., объем спроса составит 40 ед. (рис. 5). Выручка от реализации продуктов покрывает только переменные затраты, убытки предприятия равны величине постоянных затрат (150 ден. ед.).

Рисунок 5 - Пропорциональное увеличение цен и чистые потери общества

Что произойдет, если цены на X и Y будут увеличены в равной пропорции, так, чтобы предприятие не имело ни прибыли, ни убытков? Общие затраты должны быть равны общей выручке (ТС = TR), и, кроме того, цены должны быть равны между собой (P_X =P_Y): ТС = TR ,

150 + 10Q_X + 10Q_Y = P_X·Q_X + P_Y·Q_Y.

Сделаем необходимые подстановки и решим это уравнение. Получаем, что P_X = P_Y = 12 ден. ед., объем спроса на X составит 38 ед., на Y - 36 ед.

Чистые потери общества в случае пропорционального увеличения цен составят: для товара X - площадь треугольника ABC, для товара Y - площадь треугольника ADE; в абсолютном выражении они будут равны 6 ден. ед.

Очевидно, что вклад продуктов в покрытие постоянных затрат предприятия различается из-за разной эластичности спроса.

Условие минимума чистых общественных потерь (правило Рамсея) гласит, что увеличение цен должно быть обратно пропорционально эластичностям спроса на товары:

где P_X - цена товара X; MC_X- предельные затраты на производство X; e_X - эластичность спроса на товар X по его цене; л - константа.

Найдем цены Рамсея для нашего примера, воспользовавшись одним из следствий правила Рамсея: выпуск всех товаров по сравнению с объемами производства, при которых цена каждого товара равна предельным затратам на его производство, должен быть сокращен в одной и той же пропорции. Поскольку в нашем примере объемы производства при ценообразовании по предельным затратам были одинаковыми (40 ед.), равнопропорциональное их снижение приведет к тому, что и при использовании цен Рамсея Q_X = Q_Y. В совокупности с условием безубыточности работы предприятия (равенства общей выручки общим затратам) это позволяет найти новые объемы выпуска и цены Рамсея (P^R):

Эластичности спроса по цене для товаров X и Y будут равны -0.34 и -0.61 соответственно.

На рис. 10 показаны чистые потери общества при применении цен Рамсея. Они составят площадь треугольника AFH для продукта X и площадь треугольника AGH для продукта Y. В абсолютном выражении сумма чистых потерь общества будет равна 5.4 ден. ед., что меньше, чем при пропорциональном увеличении цен (6 ден. ед.). [6]

Рисунок 10 - Цены Рамсея и чистые потери общества.

Нелинейное ценообразование

Наиболее простой случай нелинейного ценообразования - установление двуставочного тарифа. Для того чтобы гарантировать потребление продукции естественной монополии в эффективном объеме, одна часть тарифа фиксируется на уровне предельных затрат, а вторая часть тарифа, призванная покрыть возникающий убыток, может быть определена делением величины убытка на общее число потребителей: MC + L/N.

Приведенная формула представляет пример недискриминационного двуставочного тарифа. Однако с точки зрения достижения максимально возможной эффективности такая структура тарифа имеет недостатки. Спрос потребителей может существенно различаться, и введение единой фиксированной платы за доступ к услуге может привести к тому, что для ряда потребителей она окажется выше получаемого ими излишка, и они вынуждены будут вообще отказаться от пользования данной услугой. Если же часть потребителей, готовых платить цену, равную предельным затратам, уйдет с рынка, эффективность снизится. Выход состоит во взимании разной фиксированной платы с разных потребителей в зависимости от их готовности и способности платить.

Косвенное регулирование цен через установление предельных величин прибыли или доходности

Регулирование нормы доходности

Исходная предпосылка такова: капитал, инвестированный в фирму - естественную монополию, должен приносить по крайней мере такую же отдачу, как в среднем по экономике. Кроме того, норма доходности должна быть достаточна для привлечения новых инвестиций и развития предприятия. Также она должна соответствовать уровню риска инвестирования средств в компанию. Норма доходности определяется по следующей формуле:

где RR - норма доходности; TR - общая выручка; TC - общие затраты; IC - инвестированный капитал.

Поскольку, в конечном счете, через установление нормы доходности регулируется цена выпускаемой продукции, перепишем эту формулу следующим образом:

Откуда

Норма доходности применяется регулирующим органом к величине инвестированного капитала. В этой связи возникает вопрос, как оценивать инвестированный капитал - по рыночной или по бухгалтерской (первоначальной) ценности активов. Если предприятие не акционировано или не существует рынка его акций, на котором определяется рыночная капитализация (стоимость предприятия), истинная рыночная ценность фирмы неизвестна. Она подменяется некими приближенными расчетами рыночной ценности отдельных видов активов, которые должны проводиться достаточно регулярно. Подобные переоценки ценности части активов - процесс достаточно произвольный, на который предприятия могут активно влиять. Соответственно они получают возможность воздействовать на цену продукции, а через нее и на величину прибыли. По этой причине в развитых странах для целей установления нормы доходности естественных монополий используются бухгалтерская (первоначальная за минусом износа) ценность основных средств и ценность оборотных активов. В какой-то степени подобный подход стимулирует избыточные инвестиции естественных монополий, из формулы видно, что чем выше величина инвестированного капитала, тем больше может быть цена продукции и прибыль компании.

Ключевую роль при определении цены играет уровень общих затрат. Включение их в формулу сводит ценовую политику предприятия к методу "затраты плюс". Естественно, что фирмы будут стремиться завысить свои затраты. Благодаря государственной защите от конкуренции у естественных монополистов нет стимулов для повышения эффективности функционирования предприятия, включая снижение уровня затрат. Предприятие может получить прибыль при любом уровне затрат. Таким образом, Регулирование нормы доходности предполагает, что предприятие увеличит цены, только если возрастут затраты и соответственно потребуется более высокая выручка для получения прежней доходности на капитал. Даже если опустить очевидные трудности, связанные с оценкой величины инвестированного капитала и уровня затрат, регулирование естественных монополистов путем фиксации нормы доходности имеет очевидный недостаток - у компаний отсутствуют стимулы для повышения эффективности своей работы, ведь при увеличении затрат можно просто поднять цену.

Регулирование предела повышения цен

Установление пределов повышения цен было предложено С. Литтлчайлдом. Формула предела относительного повышения цен имела вид

ДP = ДPR - X

где ДP - предел относительного повышения цен; ДPR- относительный прирост розничных цен;Х - планируемое органом регулирования относительное снижение уровня цен в реальном выражении.

По мнению авторов этого подхода к регулированию цен, указанная формула должна была обеспечить защиту потребителей от повышения цен в реальном выражении, стимулировать компанию повышать свою эффективность и снижать издержки. Кроме того, предполагалось, что регулирование цен, согласно этой формуле, значительно упрощается по сравнению с ограничением нормы доходности, поскольку не требует оценки затрат и величины инвестированного капитала. Предел повышения цен не связан с изменениями прибыли регулируемой компании, хотя безусловно подразумевает определение исходной величины прибыли в момент установления первоначальных цен при введении регулирования и при их пересмотре в последующем.

Реструктуризация естественных монополий

Реформирование структуры естественных монополий

Более перспективным и эффективным направлением в области регулирования естественных монополий является их реструктуризация. Реструктуризация отраслей естественных монополий предполагает создание условий для внедрения элементов конкуренции в этих отраслях, устранение барьеров входа - выхода на монополизированные рынки для других хозяйственных субъектов.

Данный способ регулирования может быть эффективным не только для отдельных монополистов, но, что особенно важно, и для государства в целом, так как позволяет делать прозрачными финансовые потоки в рамках различных посреднических фирм, уводящих финансовые потоки в обход, как самой компании, так и бюджета. Реформирование структуры естественных монополий - особенно в нашей стране - может принести значительную пользу. Дело в том, что в России в рамках единой корпорации часто объединяется как производство естественно-монопольных благ, так и производство таких благ, которые эффективней изготовлять в конкурентных условиях. Это объединение носит, как правило, характер вертикальной интеграции. В результате образуется монополист-гигант, представляющий целую сферу национальной экономики. Суть интенсивно обсуждаемых в нашей стране реформ такова: предлагается развить конкуренцию в тех видах деятельности естественных монополий, где она может быть достигнута. Очевидно, что разделение естественно-монопольного и потенциально конкурентных секторов не должно быть форсированным и механистичным. Ведь не только конкуренция, но и производственная интеграция имеет свой потенциал снижения издержек.

В ходе проведения реформирования российских монополистов, следует иметь в виду и их позиции в международной конкурентной борьбе. В целом, очевидно, что реформы структур, включающих естественно-монопольную сферу, должны осуществляться поэтапно, с большой осторожностью и анализом каждой стадии преобразований.



3. Естественные монополии в Российской Федерации

3.1 Деятельность естественных монополий в Российской Федерации

В последнее время в России были предприняты значительные шаги по формированию правовой и институциональной базы государственного регулирования естественных монополий. Самый главный правовой акт существующий в России, посвященный теме естественных монополий это закон «О естественных монополиях». В советской экономике все цены устанавливались в плановом порядке, и, таким образом, не возникало проблем со специальным выделением отраслей, относящихся к естественным монополиям. Переход к рыночной экономике обусловил необходимость применения определенных методов регулирования естественных монополий. В 1994г. Правительство стало уделять большое внимание проблемам регулирования естественных монополий. Идея состояла в том, чтобы регулировать цены (тарифы) лишь в отраслях, обладающих естественной монополией, оставив все остальное ценообразование свободным рыночным процессам. естественный монополия прибыль ценообразование

К 1995г. была сформирована только одна система регулирующих органов. Это Федеральная и региональные энергетические комиссии, созданные в 1992 г. для регулирования тарифов на электроэнергию. Регулирование других естественных монополий осуществлялось соответствующими министерствами (Минэкономики, Минтопэнерго, Министерство путей сообщения, Минсвязи). Минэкономики и Минфин ежеквартально корректировали тарифы с учетом финансового состояния отрасли. Однако даже в электроэнергетике до 1995г. не были зафиксированы правовые основы регулирования. Государственный контроль за хозяйственной деятельностью естественных монополий был значительно ослаблен в связи с преобразованием многих предприятий в акционерные общества. С общим сокращением производства в России спрос на продукцию и услуги отраслей - естественных монополий, за исключением отраслей связи, постоянно снижался. Данные отрасли являются чрезвычайно капиталоемкими, значительная часть их издержек носит постоянный характер. В результате быстро росла доля постоянных издержек в цене единицы продукции. В 1994-1995 гг. отраслевые цены российских естественных монополий росли более быстрыми темпами, чем в других отраслях экономики. Они приблизились к уровню мировых цен, а в некоторых случаях (например, международные телефонные тарифы) превзошли их. Потребители начали оказывать давление на правительство вплоть до выдвижения требования замораживания цен. Быстрый и значительный рост цен в электроэнергетике, газовой промышленности, отраслях связи и на железнодорожном транспорте обусловил необходимость постановки вопроса об обоснованности издержек и о соответствии качества предлагаемой продукции и услуг уровню цен. Во всех отраслях, содержащих естественно-монопольные сегменты, заработная плата заметно превышала среднюю плату по экономике, и их работники пользовались большими социальными льготами по сравнению с другими отраслями.

Упрощение схемы государственного регулирования естественных монополий, основанные на индексировании тарифов (цен) и не сопровождаемые тщательной проверкой обоснованности издержек и инвестиционной деятельности, позволяли, монополистам легко обходить ограничения, которые ставили на их пути органы регулирования. Важнейшими причинами создавшегося положения являлись: отсутствие необходимой законодательной базы; неопределенность статуса регулирующих органов; их зависимость как от правительства и министерств, так и от регулируемых субъектов; недостаток финансовых средств и квалифицированных кадров. Многие дела, возбуждаемые территориальными управлениями ГКАП России по фактам нарушений Закона РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных ранках» в 1994-1995 гг., были связаны с действиями предприятий - естественных монополистов. В отраслях - естественных монополиях происходили некоторые важные изменения, связанные с началом реформирования системы регулирования. Достаточно успешно осуществлялась подготовка основы законодательной базы для новой системы регулирования естественных монополий. В августе 1995г. Президент подписал Закон РФ «О естественных монополиях». В Законе в качестве основных методов регулирования были определены ценовое регулирование или назначение их предельного уровня, определение потребителей для обязательного обслуживания и установление минимального уровня их обеспечения. Органы регулирования контролируют различные виды деятельности субъектов естественных монополий, включая сделки по приобретению прав собственности, крупные инвестиционные проекты, продажу или сдачу в аренду имущества.

В 1995г. был издан ряд указов Президента, которые являются базовыми для создания трех федеральных служб по регулированию естественных монополий на транспорте, в топливно-энергетическом комплексе и в отраслях связи. Однако уже тогда было видно, что процесс формирования соответствующих федеральных служб будет не только продолжительным, но и болезненным. Министерства не хотят отдавать полномочия по регулированию, остро стоит проблема финансирования новых федеральных служб. Довольно сложно привлечь сотрудников в органы регулирования, так как заработная плата государственных служащих значительно ниже заработной платы аналогичных работников в регулируемых компаниях. Поэтому на сегодняшний день наиболее остро стоят проблемы кадрового обеспечения, разработки конкретных методов регулирования, улучшения информационной базы, позволяющей принимать обоснованные решения.

Общая для экономики России проблема неплатежей особенно остро стояла в отраслях ТЭК и на железнодорожном транспорте. Неплатежи в государственный бюджет имели значительные объемы. Другой стороной проблемы являются неплатежи самим естественным монополиям. Неплатежи электроэнергетикам за ноябрь-декабрь выросли с 29 до 46 трлн. руб. в связи с принятием правительственного постановления №1089, в котором было запрещено до 15 мая 1996г. отключать электричество важнейшим объектам жизнеобеспечения экономики. Уровень текущих платежей населения за электроэнергию в этот период снизился с 90 до 70%.

Однако в отраслях связи неплатежи были не столь значительными, в первую очередь это вызвано высокой собираемостью платежей - неуплата влечет за собой немедленное отключение от телефонной сети, а при подключении требуется не только погасить неплатежи, но внести полную плату за подключение к сети. В августе 1995г. было проведено замораживание цен и тарифов в основных отраслях - естественных монополиях, что, было связано с подготовкой к президентским и парламентским выборам.

Необходимо учитывать и то, что только часть видов хозяйственной деятельности, осуществляемых в таких отраслях, как газовая промышленность, электроэнергетика, железнодорожный транспорт и связь, в действительности являются естественными монополиями и должны подвергаться государственному регулированию. Другие виды хозяйственной деятельности могли бы эффективно функционировать в условиях конкуренции, но для этого необходимо проведение реструктурирования существующих предприятий. Например, производство, как в электроэнергетике, так и в газовой промышленности в отличие от транспортировки и распределения на местах энергоресурсов объективно не является естественной монополией. Междугородняя и международная телефонная связь также не должны рассматриваться как естественные монополии, но во многих случаях местные телефонные сети при нынешнем технологическом уровне в России должны регулироваться как естественные монополии. На железнодорожном транспорте конкуренция с другими видами транспорта либо уже существует, либо ее появление возможно при достижении некоторых условий. Теоретически можно рассматривать варианты возникновения внутривидовой конкуренции между отдельными железнодорожными предприятиями.

Важно также выделить из состава предприятий сегменты, которые не связаны с основным производством (объекты социальной сферы, вспомогательное производство и. т. д.). Сохранение подобных видов деятельности в составе регулируемых предприятий налагает излишнюю нагрузку на тарифы и чрезвычайно затрудняет процесс контроля за затратами, так как существует возможность перенесения затрат с неосновных на основные виды деятельности. Таким образом, все эти отрасли должны претерпеть структурные изменения, позволяющие максимально задействовать конкурентные силы рынка, что привело бы к ограничению сферы государственного регулирования, но в 1995г. такие шаги не были осуществлены. Правильно проведенное реструктурирование не только рационально ограничит сферу регулирования, но также повысит эффективность регулирования посредством четкого разделения регулируемых и нерегулируемых видов деятельности. Нередко в практике регулирования встречаются случаи перенесения затрат с нерегулируемых на регулируемые виды деятельности, что, с одной стороны, позволяет предприятиям обосновать завышенные цены в органах регулирования и, с другой стороны, на нерегулируемых рынках они могут применять заниженные цены, позволяющие устранять конкурентов или неоправданно увеличивать долю продаж на рынке. Имело место стремление субъектов естественных монополий к финансированию инвестиций исключительно за счёт внутренних источников (главным образом, инвестиционные и стабилизационные фонды, формируемые за счёт себестоимости), что определило чрезмерную нагрузку на тарифы.

...