Проведение внутренних проверок (аудитов) на ЗАО Самарская Кабельная Компания

В основу разработки процедуры планирования и проведения внутренних аудитов положены стандарты ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования» и ГОСТ Р ИСО 19011-2002. Процедура управления системой менеджмента качества по внутренним аудитам предусмотрена для применения руководством, аудиторской службой и всеми подразделениями компании. Настоящая процедура устанавливает порядок организации и проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества для последующего анализа эффективности системы менеджмента качества и определения соответствующих корректирующих и предупреждающих мероприятий, а также документированную проверку всех процессов системы менеджмента качества.

3.1 Целесообразность разработки стандарта

Проект стандарта организации Самарского государственного технического университета СТО СамГТУ 1.01-2012 Проведение внутренних аудитов на Самарской Кабельной Компании разработан студентом кафедры «Сертификация энергонасыщенных производств» на основании распоряжения деканата инженерно-технологического факультета Самарского государственного технического университета.

Целесообразность разработки стандарта СТО СамГТУ 1.01-2012 Проведение внутренних аудитов на Самарской Кабельной Компании утверждается обоснованием:

1) ожидаемой экономической эффективности

Определение уровня качества услуги проведения внутренних аудитов;

2) научно-техническая эффективность

Позволит определить обоснованный прогноз по производству качественной продукции (кабелей) путем проведения внутренних проверок на производстве, выявления дефектов и применения корректирующих и предупреждающих действий.

3.2 Сведения о соответствии проекта стандарта законодательством Российской Федерации и взаимосвязи с другими нормативными документами

Проект стандарта организации Самарского государственного технического университета СТО СамГТУ 1.01-2012 Проведение внутренних аудитов на Самарской Кабельной Компании удовлетворяет требованиям Стандарта ISO 19011:2011 «Руководство по проведению аудита систем менеджмента».

Проект стандарта организации Самарского государственного технического университета СТО СамГТУ 1.01-2012 Проведение внутренних аудитов на Самарской Кабельной Компании соответствует целям Федерального закона "Об аудиторской деятельности" № 119-ФЗ от 07.08.01 г.

Технический регламент, учитывающий требования к проведению внутреннего аудита, не разработан, следовательно, СТО СамГТУ 1.01-2012 Проведение внутренних аудитов на Самарской Кабельной Компании не противоречит требованиям технического регламента.

При оформлении проекта стандарта учтены требования, которые были изложены в:

ГОСТ Р 1.4-2004 Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты организации. Общие положения (п. 4);

ГОСТ Р 1.5-2004 Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации. Правила построения, изложения, оформления и обозначения (пп.3,4,5).

Разработка проекта СТО СамГТУ 1.01-2012 и его обсуждение заинтересованные лицами соответствует требованиям, изложенным в ГОСТ Р12-2004 Стандартизация Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации.

3.3 Сведения о патентной чистоте проекта стандарта

Патентная чистота - юридическое свойство объекта техники (конструкции, машины, способа производства и т.п), заключающееся в том, что он может свободно использован в данной стране без опасности нарушения действующих на территории этой страны патентов исключительного права, принадлежащих третьим лицам. Понятие «патентной чистоты» носит территориальный и временный характер. Чтобы избежать неприятностей в связи с нарушением патентов других лиц, очень важно до начала выпуска продукции проверять ее на «патентную чистоту» в отношении тех территорий, где предается ее реализация. Объектами патентного права являются:

-изобретение. В качестве изобретения охраняется техническое в любой области, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизму, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств);

-полезная модель. В качестве полезной модели охраняется техническое реже, относящееся к устройству;

-промышленный образец. В качестве промышленного образца охраняется конструкторское решение изделия промышленного или кустарно-ремесленного производства, определяющее его внешний вид;

- товарные знаки.

Проект стандарта разрабатывается на основании требований, содержащихся в международных стандартах и национальных стандартах Российской Федерации. Данные нормативные документы не являются объектами авторского права. Поэтому при разработке проекта стандарта никакие права не нарушаются. Внутренние проверки (аудиты) не является патентоспособными, так как не могут являться объектом патентного права.

3.4 Сведения о публикации уведомления о разработке проекта стандарта и его размещение в системе общего пользования

Консенсус - достижение общего согласия всех заинтересованных сторон, разрабатывающих и потребляющих продукцию, по ее качеству, экономичности, применимости, совместимости, взаимозаменяемости и безопасности.

Разработчик стандарта должен обеспечить доступность проекта стандарт заинтересованным лицам дня ознакомления. Проект стандарта рассылается всем заинтересованным лицам, а именно:

- ЗАО Самарская Кабельная Компания;

- Самарскому государственному техническому университету на кафедру Сертификации энергонасыщенных производств.

Представители данных подразделений, рассмотрев данный проект стандарта, подготовили соответствующие отзывы и направили их разработчику в течение одного месяца. Он доработал проект стандарта с учетом поступивших в письменной форме замечаний и организовал обсуждение проекта стандарта в виде совещания представителей структурных подразделений.

На основе результатов обсуждения заинтересованными лицами доработанного проекта стандарта разработчик готовит окончательную редакцию проекта стандарта, при получении окончательной редакции проекта стандарта руководитель организации принимает решение об утверждении стандарта путем принятия соответствующего организационно - распорядительного документа.

В этом документе руководитель организации устанавливает дату введения стандарта в действие с учетом времени, которое необходимо затратить для проведения организационно-технических мероприятий, в том числе для опубликования стандарта, обеспечения его доступности заинтересованным лицам и завершения устранения противоречий между утвержденным и действующими стандартами.

Также устанавливается порядок тиражирования, распространения, хранения и уничтожения утвержденных стандартов.

Требования стандарта организации подлежат соблюдению в организации, утвердивших стандарт, и ее структурных подразделениях с момента введения.

Заключение

Организация службы внутреннего аудита на предприятии призвана не просто контролировать работу различных звеньев предприятия, а ежедневно применять налаженную систему мероприятий, имеющих целью предотвратить случайные и умышленные ошибки и искажения, своевременно обеспечивать достоверной информацией руководство, чтобы весь комплекс проводимых мероприятий способствовал в дальнейшем принятию руководством предприятия правильных управленческих решений для повышения эффективности экономики организации на основе сбора и обработки данных полученных в ходе выполнения своих обязанностей службой внутреннего контроля.

Успех в организации и работе службы внутреннего аудита во многом будет зависеть от позиции руководства организации по отношению к внутреннему контролю, то есть от того, насколько правильно понимает высший менеджмент роль внутреннего контроля в управлении организацией, а позиция самой службы в организационной структуре фирмы будет определяться по мере организационного развития управления, накопления финансового и кадрового потенциала.

Постоянный контроль качества на всех этапах производства, начиная от закупки материалов и заканчивая жесткими критериями при испытаниях конечного продукта, сводит возможность поставки в адрес потребителя несоответствующей продукции практически к нулю. Для проведения испытаний производимой кабельной продукции и используемых материалов на ЗАО СКК создан испытательный центр, аккредитованный в системе сертификации ГОСТ Р. В Компании создана и внедрена система менеджмента качества как средство, обеспечивающее демонстрацию своей способности всегда поставлять продукцию, отвечающую требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям. Внутренний аудит является одним из основных методов контроля качества на ЗАО СКК.

Список используемых источников

1. Барышников Н. П. Организация и методика проведения общего аудита. - Москва: Инф.-издат. дом «ФИЛИНЪ», 1995. - 448 с.

2. Данилевский Ю.А. Аудит: организация и методика проведения. -Москва: Финансы и статистика, 1998, с.318

3. Торшаева Ш. М. Основы аудита: Учебное пособие - Москва: 1999, с. 60

4. Шеремет А. Д., Суйц В. П. Аудит: Учебное пособие. - Москва: Инфра - М, 1995, с. 240

5. Патентное право :Учебное пособие. Под ред. С. Г. Михайлова. М. 2005 с. 208.

Приложение А

Требования к квалификации, опыту и личным качествам экспертов

Квалификация (знания):

- наличие высшего или среднего специального образования;

- знание основополагающих нормативных документов (в т.ч. ISO 9001:2000 и ГОСТ Р ИСО 10011-1,-2,3);

- знание документации системы менеджмента качества (СМК) ОРГАНИЗАЦИИ;

- знание принципов, методов и организации проведения проверок СМК по ИСО 10011;

- знание статистических методов управления качеством.

Опыт:

- опыт работы в ОРГАНИЗАЦИИ не менее 1 года;

- умение работать с документами;

- участие не менее чем в двух проверках, проводимых специалистами, допущенными к работе (в течение первого года внедрения СМК допускается участие в проверках экспертов без практического опыта проверок).

Личные качества:

- умение выслушивать собеседника, коммуникабельность;

- объективность и реалистичность;

- умение аналитически и гибко мыслить;

- целеустремленность в улучшении качества;

- умение устно и письменно выражать свои мысли;

- тактичность, лояльность;

- неразглашение конфиденциальной информации, полученной в ходе проведения ВП.

Приложение Б

Функции и полномочия главного эксперта-аудитора.

Функции главного эксперта-аудитора:

- формирование группы аудиторов и организация её работы;

- установление и разъяснение объекта и целей проверки аудиторам и руководству - проверяемого подразделения;

- представление группы руководству проверяемого подразделения;

- руководство экспертами в ходе проверки;

- решение спорных вопросов своего уровня и представление нерешенных спорных вопросов представителю руководства;

- составление протокола аудита и утверждение отчета о результатах аудита;

- контроль внедрения корректирующих действий;

- проверка эффективности корректирующих действий;

- проведение итогового совещания;

- передача (рассылка) документов по ВП;

- хранение и ведение документации по аудиту до сдачи в архив ОКК.

Главный эксперт-аудитор наделен полномочиями:

- получать всю информацию, необходимую для проведения аудита;

- принимать решения по вопросам организации проведения аудита и оценки его результатов;

- контролировать внедрение корректирующих действий.

- назначать дополнительный аудит для проверки эффективности корректирующих - действий по устранению отклонений, выявленных в ходе аудита.

Размещено на Allbest.ru