Управление инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов

Размещено на http://www.allbest.ru/

УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ И РЕАЛИЗАЦИИ ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРОЕКТОВ

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Черных Ирина Александровна

Орел - 2013

Работа выполнена в федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Государственный университет - учебно-научно-производственный комплекс».

Научный руководитель	доктор экономических наук, профессор Сизова Ирина Юрьевна
Официальные оппоненты:	Дюжилова Ольга Михайловна доктор экономических наук, профессор ФГБОУ ВПО «Тверской государственный технический университет», кафедра «Экономика и менеждмент», заведующий кафедрой
	Ажлуни Аднан Марович доктор экономических наук, профессор ФГБОУ ВПО «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ» Орловский филиал, кафедра «Менеджмент и управление народным хозяйством», заведующий кафедрой
Ведущая организация	Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Юго-Западный государственный университет»

Защита состоится 22 февраля 2013 г. в 16.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.182.02 при федеральном государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Государственный университет - учебно-научно-производственный комплекс» по адресу: 302020, г. Орел, Наугорское шоссе, 29, аудитория 212 (www.gu-unpk.ru).

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального учреждения «Государственный университет - учебно-научно-производственный комплекс».

Автореферат разослан 21 января 2013 г.

Ученый секретарь

диссертационного

совета Д 212.182.02 Измалкова Светлана Александровна

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Современные условия развития российской экономики характеризуются необходимостью решения проблем в сфере управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов, которые играют важную роль в обеспечении достижения стратегической цели по переходу к устойчивому развитию экономики страны.

Существующая серьезная проблема управления инновационно-инвестиционной деятельностью связана как с существующими в России разбалансированным состоянием эколого-экономического развития, сохраняющимися тенденциями ресурсоемкого производства, так и отсутствием необходимого спроса производства на экологические проекты, их неэффективной структурой и нехваткой инвестиционных средств.

Важнейшую задачу обеспечения современной российской экономики необходимыми инвестиционными ресурсами в сфере эколого-инновационной деятельности возможно решить благодаря использованию экономических рычагов и стимулов, их слаженного взаимодействия, четкой последовательностью функционирования в системе действенных институтов отечественной инновационной сферы, использованию новых способов привлечения инвестиций, в том числе иностранных, играющих существенную роль в софинансировании экологоориентированных проектов и программ в условиях кризиса и недостатка финансовых средств.

Степень разработанности проблемы. Вопросам инновационно-инвестиционного развития экономических систем, разработки национальной инновационной стратегии, исследованию экологических инноваций как фактора устойчивого роста и повышения конкурентоспособности страны в условиях глобализации мирохозяйственных связей посвящены многочисленные работы как зарубежных, так и отечественных ученых, таких как: Ф. Никсон, Б. Санто, П. Фишер, Й. Шумпетер, Л.И. Абалкин, С.Ю. Глазьев, Л.М. Гохберг, Б.Н. Кузык, Л.Э. Миндели, А.И. Пригожин, В.Г.Садков, В.Е. Сизов, В.Т. Смирнов, А.А. Трифилова, И.В. Шевченко и ряд других авторов.

Теория и практика развития национальных инновационных систем и их отдельных элементов, опыт формирования национальных инновационных систем в развитых странах рассматриваются в исследованиях Б. Лундвалла, Р. Нельсона, К. Фримена, Н.В. Бекетова, С.Д. Валентая, В.И. Кушлина, Н. Лапина, В.Л. Макарова, Н.И. Ивановой, В.В. Иванова, И.Ю. Сизовой, К.И. Плетнева, А.Н. Фоломьева, Н.В. Шелюбской и других экономистов.

Практические аспекты создания элементов эколого-инновационной инфраструктуры, развитие экологических аспектов научно-технического и инновационного потенциала регионов подробно рассмотрены Л.И. Абалкиным, М. Делягиным, Г.И. Жицем, Э. Кочетковым, Д.С. Львовым, В. Маевским, А.А. Фурсенко, Ю.В. Яковцом, Э.В. Гирусовым, К.В. Папеновым и другими исследователями.

Проведенный анализ научной литературы показал, что в отечественной экономической науке не сложился пока целостный подход к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью в рамках определения целей, структуры и направленности внедрения экологических инноваций, эффективных способов привлечения инвестиций, механизма управления и развития форм инвестирования экологических инноваций с позиций обеспечения нового качества устойчивого экономического роста, повышения конкурентоспособности экономической системы. Привлечению и использованию инвестиций в обеспечение качественно новых условий развития экологоориентированной инновационной экономики принадлежит весьма скромное место, что требует проведения дальнейших исследований.

Область исследования соответствует пунктам 2.1 Развитие теоретических и методологических положений инновационной деятельности; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах; 2.15 Исследование направлений и средств развития нового технологического уклада экономических систем; 2.19 Совершенствование способов и форм инвестирования инновационной деятельности с учетом расширения возможностей привлечения частного и иностранного капитала, включая осуществление совместных инвестиций в инновационные программы и проекты; 2.21. Совершенствование воспроизводственной и технологической структур инвестиционных вложений в целях повышения эффективности основного капитала; 2.23 Теория, методология и методы оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов и программ Паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями).

Объектом исследования является инвестиционно-инновационная деятельность при формировании и реализации экологических проектов.

Предметом исследования являются организационно-управленческие отношения, возникающие в процессе инновационно-инвестиционной деятельности на основе современных форм и способов привлечения инвестиций в экологические проекты.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в обосновании и разработке научно-теоретических положений и методических рекомендаций по разработке комплексного механизма управления инвестиционно-инновационной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов.

Достижение поставленной цели обеспечивается решением следующих задач:

- исследовать и обобщить теоретические основы экологизации экономики, уточнить сущность и содержание понятия «экологические инновации», выявить особенности управления иновационно-инвестиционной деятельностью в современных условиях;

- определить роль и место инвестиций в управлении инновационно-инвестиционной деятельностью и выявить особенности формирования механизма инвестирования экологических проектов;

- провести сравнительный анализ существующих методических подходов к инвестированию экологических проектов в России и за рубежом;

- разработать методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью при реализации экологических проектов;

- предложить методику оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты;

- обосновать эффективные способы и формы привлечения и использования инвестиций в эколого-инновационные проекты в стратегически важных сферах экономики.

Теоретической и методологической основой исследования являются фундаментальные положения теории инноватики, управления инвестициями, экологизации производства, труды отечественных и зарубежных экономистов по проблемам инновационно-инвестиционной деятельности, условий и предпосылок экологического инновационного развития, особенностей создания и функционирования национальных инновационных систем с учетом экологизации сферы производства. Обоснование теоретических положений и аргументация выводов осуществлялись с использованием общенаучных методов: диалектического метода познания, методов научной абстракции, индукции и дедукции, институционального подхода к изучению экономических процессов и явлений, а также специальных методов историко-логического, системно-функционального, сравнительного анализа, экспертных оценок, экономико-статистических методов сбора и обработки информации.

Информационную и эмпирическую базу диссертационного исследования составили официальные статистические данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, Территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Орловской области, нормативно-правовые акты органов законодательной и исполнительной власти, прогнозные и программные разработки органов государственной власти, результаты исследований российских и зарубежных экономистов, представленные в научных публикациях, исследования международных экономических организаций, информационные ресурсы сети Интернет, а также результаты авторских исследований.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в обосновании научно-теоретических положений и разработке методических рекомендаций по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью по реализации экологических проектов с учетом эффективных способов и форм привлечения инвестиций, их доходности, воздействия внешних вызовов на инвестиционные условия.

Научная новизна подтверждается следующими полученными автором научными результатами, выносимыми на защиту:

- теоретически обоснован общий концептуальный переход к последовательной экологизации экономики с целью обеспечения продвижения к устойчивому развитию на инновационной основе. Определены сущность и содержание понятия «экологические инновации», которые дополнены таким обязательным системным критерием, характеризующим экологические инновации, как «обладание благоприятными экологическими последствиями». Выявлены особенности управления инновационно-инвестиционной деятельностью, проявляющиеся в усилении взаимодействия экономических рычагов и стимулов, расширении институтов стимулирования инвесторов и повышении эффективности за счет новых форм инвестирования (п.2.1. Паспорта специальности 08.00.05);

- выявлена специфика формирования механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, заключающаяся в системном определении комплекса элементов, вписывающихся в новую модель развития инструментария, факторов, критериев оценки привлекаемых инвестиций, их структуры (п.2.15 Паспорта специальности 08.00.05);

- предложен новый концептуальный подход к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью и решению экологических проблем в производстве, который в отличие от существующего, основанного на вынужденном систематическом наращивании финансовых средств для борьбы с последствиями техногенного развития и нейтрализации негативных последствий, предусматривает переход к созданию системы заинтересованности производителей на основе стимулирования проведения в сфере производства превентивных мер, не допускающих экологические негативные последствия, что предопределяет переход на экологически чистые, ресурсосберегающие технологии производства (п.2.15. Паспорта специальности 08.00.05);

- разработаны методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью на основе использования современных форм и способов привлечения инвестиций, которые, в отличие от имеющихся, дополнены предложениями по включению таких элементов механизма, которые способствуют устойчивому обеспечению экологоориентированных программ и проектов требуемыми объемами финансовых средств на долгосрочную перспективу, расширению софинансирования, позволяющего контролировать процессы коммерциализации экологических инноваций и учитывать двусторонний баланс интересов инвесторов и предприятий (п.2.19. Паспорта специальности 08.00.05);

- предложена методика оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты, позволяющая, в отличие от существующей, последовательно оценивать их доходность и эффективность по предлагаемым критериям максимизации инвестиционных возможностей и минимизации инвестиционных рисков, и их влияние на социально-экономическое положение (п.2.23. Паспорта специальности 08.00.05);

- обоснованы перспективные и наиболее приемлемые способы привлечения и направления использования инвестиций в стратегически важных сферах экономики. Предложены наиболее эффективные формы, структура, объемы и приоритеты инвестирования, которые наиболее целесообразно использовать для решения проблемы энергосбережения и безопасной энергетической структуры топливно-энергетического комплекса России (п. 2.21. Паспорта специальности 08.00.05).

Практическая значимость полученных результатов диссертационного исследования. Научно-теоретические и методические рекомендации выполненного исследования предназначены для органов государственного управления различных уровней и доведены до конкретных методик, которые могут быть использованы предприятиями в процессе управления инновационно-инвестиционной деятельностью путем реализации механизма инвестирования и привлечения инвестиций в условиях перехода к устойчивому развитию экономики страны.

Предложенные выводы и рекомендации диссертационной работы могут стать основой для дальнейших исследований в области управления инновационно-инвестиционной, а также реализованы на уровне администрации области и муниципальных образований.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, обсуждались и получили положительную оценку на международных научно-практических конференциях: II международной научно-практической конференция «Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации» (г. Орел, 2008 г.); «Компьютерные и информационные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (г. Харьков, 2006 - 2010 гг.); III международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации» (г. Орел, 2009 г.); «Управление проектами: инновации и современные технологии» (г. Орел, 2010 г.); «Современный менеджмент как ключ к подъему экономики региона» (г. Орел, 2007 г.); «Новое в экономике и управлении» (г. Орел, 2008 г.); IV международной научно-практической конференция «Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации» (г. Орел, 2010 г.), а также на научных конференциях профессорско - преподавательского состава ВУЗов городов Орла, Брянска, Тулы (2007 - 2012 гг.).

Полученные результаты использованы в учебном процессе при изучении дисциплины «Инновационный менеджмент».

Научно-теоретические и методические рекомендации выполненного исследования доведены до конкретных методик, которые использованы в процессе инвестирования экологических проектов на ОАО «Михайловский ГОК».

Публикации. По результатам выполненных исследований опубликовано 12 работ общим объемом 2,64 п.л., в том числе авторских - 2,44 п.л. Из них 4 научные работы опубликованы в изданиях, включенных в перечень Высшей аттестационной комиссией при Министерстве образования и науки Российской Федерации.

Структура и объем диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников, включающего 160 наименования. Работа изложена на 169 страницах основного текста, содержит 24 таблицы, 14 рисунков, 2 приложения.

В первой главе диссертации «Теоретические аспекты управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании экологических проектов» проведен критический анализ сущности и содержания категории «экологические инновации», выделены особенности инвестирования экологических инноваций, показаны роль и место иностранных инвестиций в результативности управления инновационно-инвестиционной деятельностью, рассмотрены особенности управления инновационно-инвестиционной деятельностью в условиях эколого-экономического развития страны.

Во второй главе «Методические подходы к управлению инновационно-инвестиционными процессами при реализации экологических проектов» дан сравнительный анализ существующих методических подходов к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью в России и за рубежом, исследованы тенденции, закономерности, основные способы и формы привлечения инвестиций в область экологических инноваций, обоснована экономическая необходимость создания в России Фонда экологического инвестирования.

В третьей главе «Разработка комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью при реализации экологических проектов» разработаны методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, предложена методика оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты, обоснованы эффективные способы привлечения инвестиций в перспективные направления экологических инноваций в стратегически важных сферах экономики (на примере топливно-энергетического комплекса России).

экономика экологизация инвестиция

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Теоретически обоснован общий концептуальный переход к последовательной экологизации экономики с целью обеспечения продвижения к устойчивому развитию на инновационной основе. Определены сущность и содержание понятия «экологические инновации», которые дополнены таким обязательным системным критерием, характеризующим экологические инновации, как «обладание благоприятными экологическими последствиями». Выявлены особенности управления инновационно-инвестиционной деятельностью, проявляющиеся в усилении взаимодействия экономических рычагов и стимулов, расширении институтов стимулирования инвесторов и повышении эффективности за счет новых форм инвестирования.

Исследование теоретических положений показало, что с позиций устойчивого развития экономики совершенствование механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью должно развиваться в рамках теории устойчивого развития экономики страны на экологоориентированной инновационной основе.

В диссертации установлено, что устойчивое развитие экономики обеспечит не только развитие инновационной системы как самостоятельного направления, но и научно-обоснованный концептуальный подход к экологизации производства. При этом экологические инновации становятся императивом технологического развития, обеспечивающего экономический рост при условиях соблюдения экологических правил, стандартов и требований.

В работе представлены основные причины нынешнего разбалансированного эколого-экономического развития и тенденции ресурсоемкости производства.

Обобщив научные подходы, положения развития инноваций, проанализировав существующий понятийный аппарат инвестиционной и инновационной деятельности, в диссертации предложено трактовать экологическую инновацию как коммерциализацию комплекса научных знаний, получивших воплощение в виде новой или усовершенствованной экологичной продукции (услуги), техники, технологии, организации экологически чистого производства, управления и приносящих различные виды эффекта, в том числе обязательно имеющих благоприятные экологические последствия. Определено, что в современных условиях одним из серьезнейших факторов, ограничивающих развитие и внедрение процесса инновационной деятельности является недостаток финансовых ресурсов. Вместе с тем, управление инновационно-инвестиционной деятельность как процессом поддерживается инвестициями и соответствующими институтами, без чего механизм их реализации не может быть запущен.

Обеспечить такое положение возможно за счет использования экономических рычагов и стимулов, а также их слаженного взаимодействия с другими элементами комплексного механизма инвестирования экологических проектов, которые создадут условия заинтересованности и необходимости производителей переходить на экологически чистые, малоотходные или безотходные технологии в противовес сегодняшнему стремлению экономить на издержках экологического характера.

При этом в условиях недостатка собственных средств важную долю занимает иностранный капитал, повышающий возможности финансирования экологических проектов. В последние годы в мировой практике инвестирование экологических проектов сместилось в плоскость выбора и осуществления новых форм. Выявлено, что предпочтение сегодня стали отдавать таким формам инвестирования как лизинг, концессия, факторинг и франчайзинг, на эффективность которых оказывают влияние организационно-правовые и экономические условия и способы привлечения инвестиций.

2. Выявлена специфика формирования механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, заключающаяся в системном определении комплекса элементов, вписывающихся в новую модель развития инструментария, факторов, критериев оценки привлекаемых инвестиций, их структуры.

Анализ статистических данных показал, что в 2010 г. объем инвестиций в основной капитал, направленных на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов повысился на 26,2 %, а в 2011 г. снизился на 1,8 %. При этом наибольший рост инвестиций в 2011 г. можно отметить в охрану и рациональное использование земель (с 78,1 % до 135,7 %) и другие мероприятия (с 93,0 % до 199,8 %) (таблица 1).

При этом наибольший объем инвестиций в 2011 г. приходится на собственные средства предприятия, а наименьший объем инвестиций - на другие источники (таблица 2).

Наибольшие объемы инвестиций в 2011 г. можно отметить в обрабатывающие производства (28539,2 млн.руб.), производство и распределение электроэнергии, газа и воды (24904,2 млн.руб.), добычу полезных ископаемых(18085,2 млн. руб.).

Таблица 1 - Инвестиции в основной капитал, направленные на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов в 2011 г. (в % к прошлому году)

	2000	2005	2008	2009	2010	2011
Инвестиции в основной капитал - всего	133,4	125,5	111,9	74,3	100,5	98,7
в том числе на:
охрану и рациональное использование водных ресурсов	121,2	146,0	117,0	79,7	108,4	93,1
охрану атмосферного воздуха	130,4	112,4	107,0	78,4	103,9	98,1
охрану и рациональное использование земель	186,0	145,5	94,7	57,8	78,1	135,7
из них на рекультивацию земель	314,7	143,8	109,2	97,5	105,2	79,7
охрану окружающей среды от загрязнения отходами производства и потребления	148,5	73,3	155,2	80,9	81,8	66,0
другие мероприятия	87,2	65,8	121,1	37,4	93,0	199,8

Таблица 2 - Инвестиции в основной капитал, направленные на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов по источникам финансирования в 2011 г., млн. руб.

	Инвестиции - всего	в том числе за счет средств
		федерального бюджета	бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов	собственных средств предприятий	других источников
Всего	95662	12500	12708	68893	1561
из них на:
охрану и рациональное использование водных ресурсов	46610	7175	9440	28740	1255
охрану атмосферного воздуха	27882	7	16	27859	-
охрану и рациональное использование земель	13785	3712	1941	7885	247

Данные по направлениям инвестиций в 2009-2010 г.г. в основной капитал показывают увеличение доли вложений в модернизацию, реконструкцию и приобретение новых основных средств предприятий, что свидетельствует о выбранных приоритетах в становлении конкурентоспособности российского производства.

В настоящее время основной целью российских предприятий при инвестировании в основной капитал является замена изношенной техники и оборудования, автоматизация производственного процесса. А цель выполнения экологических требований в производстве и использовании энергосберегающих, ресурсосберегающих технологий стоит далеко не на первом месте.

Оценка результатов инвестирования в основные производственные фонды позволила определить, что ключевой проблемой привлечения капитала в российские экологические проекты является, прежде всего, низкий спрос на них со стороны производителя, а также неэффективная структура - избыточный акцент на закупки готового оборудования за рубежом в ущерб внедрению собственных новых разработок, обеспечивающих ресурсосбережение, экологические стандарты и нормы.

Еще одной серьезной проблемой является значительный объем заимствования готовых технологий и недостаточное создание собственных прорывных инновационных технологий в сфере производства. При этом невозможно развивать новые модели инструментов, нет необходимости учитывать специфические факторы, влияющие на динамику привлечения и дальнейшего движения иностранных инвестиций.

Большинство из реализуемых инновационных проектов призваны усиливать существующие конкурентные преимущества или сократить технологическое отставание от зарубежных конкурентов, а не занимать новую рыночную нишу и тем более не создавать новые рынки. Вместе с тем, в современных условиях начал намечаться определенный интерес к общей объективной оценке базового развития подлинной новизны внедряемых у себя на производстве экологических проектов, переоснащения основных производственных фондов, отвечающих современным требованиям экологизации производства.

3. Предложен новый концептуальный подход к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью и решению экологических проблем в производстве, который в отличие от существующего, основанного на вынужденном систематическом наращивании финансовых средств для борьбы с последствиями техногенного развития и нейтрализации негативных последствий, предусматривает переход к созданию системы заинтересованности производителей на основе стимулирования проведения в сфере производства превентивных мер, не допускающих экологические негативные последствия, что предопределяет переход на экологически чистые, ресурсосберегающие технологии производства.

К настоящему времени сформировалось два основных подхода к решению технологических проблем и их финансирования, каждый из которых должен соотноситься с определенными направлениями экологических проектов и с объемами инвестиций. Первый подход - упрощенный и исходит из того, что внедрение и освоение экологических инноваций окажет влияние на решение важнейшей проблемы - экологизации производства. Другой подход основан на сочетании изменения сознания людей, создании привлекательных условий экономической деятельности в сфере экологизации производства, выгодных для производителя.

В диссертации инвестиционная деятельность в области экологизации экономики представлена в виде комплекса, состоящего из пяти взаимосвязанных элементов (рисунок 1).



Рисунок 1- Рекомендуемая структура комплекса инвестиционной деятельности в сфере экологизации экономики

Центральное место в представленной на рисунке 1 структуре комплекса инвестиционной деятельности занимает финансирование инвестиционных проектов в стратегически важных сферах экономики с учетом инвестиционных условий, мировых тенденций развития экологических инноваций и инвестиций, отдачи и доходности инвестиций при формировании экологического рынка и экологической предпринимательской деятельности.

4. Разработаны методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью на основе использования современных форм и способов привлечения инвестиций, которые, в отличие от имеющихся, дополнены предложениями по включению таких элементов механизма, которые способствуют устойчивому обеспечению экологоориентированных программ и проектов требуемыми объемами финансовых средств на долгосрочную перспективу, расширению софинансирования, позволяющего контролировать процессы коммерциализации экологических инноваций и учитывать двусторонний баланс интересов инвесторов и предприятий.

Методика формирования комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью предполагает осуществление следующих процедур: разработку состава функциональных блоков и определение взаимосвязи основных организационных блоков управления инновационно-инвестиционной деятельностью при реализации экологических проектов, в том числе блока государственного регулирования инновационной деятельностью, управления инвестиционными рисками, разработку структуры блока механизма инвестирования экологических проектов, обоснование форм взаимодействия научно-производственных подразделений, обоснование соответствующих методов организации и мотивации инновационных процессов в сфере экологизации производства и другие (рисунок 2).

В диссертационном исследовании механизм управления инновационно-инвестиционной деятельностью представлен как комплекс из девяти системных блоков по достижению главной цели - экологизации экономики (рисунок 3).

Предлагаемая схема функциональной структуры инвестирования экологических проектов легла в основу разработки методики формирования механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, направленной на обеспечение устойчивого их финансирования за счет эффективных способов и новых форм инвестирования, расширения источников инвестиций с учетом оценки отдачи инвестиций, внешних вызовов и факторов макроэкономического воздействия на инвестиционные условия.

Внедрение данного механизма управления инновационно0инвестиционной деятельностью за счет включения в него не только составных функциональных частей, но и прямых и обратных связей между ними, позволит существенно повысить уровень объема привлекаемых инвестиций для финансирования экологических проектов в России, поскольку инвестору будет четко представлены цель, задачи, результаты внедрения экологических проектов, критерии оценки доходности инвестиций. Вся экспозиция экономической результативности позволит проследить за движением капитала на любом уровне или этапе реализации проекта.



Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 2 - Функциональная структура инвестирования экологических проектов

 

Рисунок 3 - Схема структуры комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов

5. Предложена методика оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты, позволяющая, в отличие от существующей, последовательно оценивать их доходность и эффективность по предлагаемым критериям максимизации инвестиционных возможностей и минимизации инвестиционных рисков, и их влияние на социально-экономическое положение.

В качестве основного обобщающего показателя экономической эффективности в работе рекомендовано использовать темп прироста эффективности производства конкретных видов продукции от использования экологических инноваций (Э_ni) в условиях чистого освоенного производства, рассчитывая его по формуле:

, (1)

где А_i0 - объем производства i-того вида продукции до внедрения экологических инноваций; А_i1 - объем производства i-того вида продукции после внедрения экологических инноваций; Ц_i0- цена единицы произведенной продукции до внедрения экологических инноваций; Ц_i1- цена единицы произведенной продукции после внедрения экологических инноваций; С_i - себестоимость i-того вида продукции; С_io- себестоимость единицы продукции до внедрения экологических инноваций; С_i1 - себестоимость единицы продукции после внедрения экологических инноваций.

Также система сравнительно-аналитических показателей инвестиционной эффективности от внедрения экологических инноваций нами дополнена показателями общего (У_o) и локальных ущербов (У₁, У₂ … У_n), наносимых нерациональным использованием природных ресурсов, энергоресурсов, загрязнением окружающей среды сжиганием топлива и др., которые в расчетах рентабельности капитальных вложений, направленных на реализацию экологических инноваций, должны вычитаться из полученной прибыли.

Расчет эффективности инвестиций в экологические инновации в условиях чистого освоенного производства предполагается осуществлять по следующей формуле:

, (2)

где ?Э_ЭИ - изменение коэффициента эффективности, полученной на производстве с применением экологических инноваций; ?П_j - прирост прибыли за счет снижения себестоимости в результате внедрения j-ого научно-технического мероприятия (руб.); И_j1 - общая сумма инвестиций для реализации j-ого научно-технического мероприятия (руб.); ? У_о - изменение размера общего ущерба (руб.).

На рисунке 4 представлена предлагаемая нами структурная модель оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты.

Рисунок 4 - Структурная модель оценки результатов привлеченных инвестиций экологоориентированные проекты

В работе также предлагается система основных показателей оценки экологического проекта и экологические индикаторы результативности инвестиций, дополненная финансово-экономическими показателями расчета экологического ущерба в контексте классического анализа эффективности капитальных вложений.

6. Обоснованы перспективные и наиболее приемлемые способы привлечения и направления использования инвестиций в стратегически важных сферах экономики. Предложены наиболее эффективные формы, структура, объемы и приоритеты инвестирования, которые наиболее целесообразно использовать для решения проблемы энергосбережения и безопасной энергетической структуры топливно-энергетического комплекса России.

В связи с высокой расточительностью энергетического сектора экономики в ближайшие десятилетия поставлена задача осуществления очередной энергетической модернизации на основе кластера базисных экологических инноваций. Именно энергетика возглавляет список самых загрязняющих окружающую среду производств. В диссертационной работе обоснована привлекательность топливно-энергетического комплекса (ТЭК) России для экологических проектов. С целью перспективного перераспределения и изменения структуры инвестиций, определения условий реализации экологических проектов в диссертации определены основные направления эколого-ориентированного развития предприятий ТЭК. В работе предлагаются меры по улучшению инвестиционных условий с целью повышения объемов инвестиций в экологические проекты и обосновываются наиболее эффективные формы инвестирования, рекомендуемые осуществлять в рамках лизинга в поставках на основе финансовой аренды сложного дорогостоящего оборудования, а также чертежей, технической документации и прочей интеллектуальной собственности (таблица 3).

Таблица 3 - Использование эффективных форм инвестирования экологических проектов

Форма инвестирования	Сущность формы инвестирования	Положительные стороны использования формы инвестирования
концессия	передача государством права на эксплуатацию природных ресурсов, объектов инфраструктуры, предприятий, оборудования, при получении вознаграждения в виде разовых или периодических платежей	собственность остается у государства, которое получает грамотного управленца, который выбирает заведомо выгодные ресурсы с возможностью извлекать из них прибыль и налоговые преференции
франчайзинг	одна сторона предоставляет другой стороне возмездное право действия от своего имени, используя товарные знаки и/или бренды	сокращение рисков, отсутствие необходимости в рекламе и маркетинге, ограничение отрасли, инвестиции на развитие уже определенного бизнеса
лизинг	лизингодатель обязуется приобрести в собственность определенное лизингополучателем имущество и предоставить это имущество за плату во временное пользование	приобретение основных средств по лизингу помогает снизить налоговую нагрузку предприятия, позволяет использовать ускоренную амортизацию
факторинг	кредитование поставщиков путем выкупа краткосрочной дебиторской задолженности	обеспечивает предприятие реальными денежными средствами, уменьшает риски поставщика, ориентирован на оборотный капитал

Из приведенных данных в таблице 3 по использованию эффективных форм инвестиций видно, что лизинг в современных условиях создает максимально выгодные условия для приобретателей и пользователей современными сложными дорогостоящими основными фондами, ускоряет их обновление и тем самым способствует научно-техническому прогрессу, усиливает инновационный характер экономики. Поскольку приобретение нового оборудования экологического назначения связано с весьма существенными затратами, большими усилиями по монтажу, наладке, освоению, именно лизинг, в том числе с использованием иностранных инвестиций необходимо шире внедрять как форму обновления основного капитала предприятий при осуществлении экологических проектов.

В диссертационной работе обосновываются основные направления по созданию условий и механизмов инвестирования экологических проектов ТЭК (таблица 4), обеспечивающие минимизацию негативного воздействия предприятия на окружающую среду, оптимизацию затрат на предотвращение ущерба или минимизацию негативных последствий для здоровья человека, состояния окружающей среды, корпоративной репутации и др.

Проведенные расчеты эффективности инвестиций в экологические проекты ОАО «Газпром нефть» в 2012 г. показали, что при условии закупки по лизингу нового оборудования, отвечающего последним экологическим стандартам, в компании экологические платежи и затраты на очистительные системы снизились, а эффективность инвестиций при этой форме привлечения капитала повысилась на 22 % от уровня 2008 года, когда не применялась схема финансирования превентивных мер и не использовались эффективные формы инвестирования.

Таблица 4 - Основные направления инвестирования экологических проектов в ТЭК

Направления инвестирования	(r), критерий распределения инвестиций по уровню эффективности вложений	Шкала влияния направления инвестирования на минимизацию экологического ущерба	Востребованная сумма денежных средств, млн.руб.
Внедрение системы экологического менеджмента на предприятиях отрасли	0.04	очень слабое r < 0,1	96
Реализация комплекса мероприятий по предупреждению и ликвидации аварийных ситуаций, приводящих к негативным экологическим последствиям	0.07		168
Финансирование НИР и НИОКР	0.09		216
Мероприятия по сокращению вредных выбросов в окружающую среду	0.11	слабое 0,1 < r > 0,2	264
Разработка проектов по получению и использованию альтернативных источников энергии	0.12		288
		cреднее 0,2 < r > 0,4
Вложения в основные производственные фонды с целью перехода к ресурсосберегающему производству	0.57	сильное r > 0, 55	1368

Таким образом, разработанный механизм в отличие от традиционного подхода решения проблем борьбы с последствиями в управления инновационно-инвестиционной деятельностью позволит последовательно и системно осуществлять переход к устойчивому развитию российской экономики и обеспечит становление базовых основ по смене технологического уклада.

ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Публикации в изданиях, рекомендуемых ВАК России

1. Черных И.А. Современные проблемы привлечения иностранных инвестиций / И.А.Черных // Известия высших учебных заведений. Социология. Экономика. Политика. - 2010. - № 3/2010. - С. 64 - 67. (0,31 п.л.)

2. Черных И.А., Дракин А.А. Проблемы инновационного прорыва России: энергосектор и его перспективы / И.А.Черных, А.А.Дракин // Известия ТулГУ. Серия «Экономические и юридические науки». Выпуск 1. Часть 2. - Тула: ТулГУ, 2010. - С. 32 - 39. (0,48 п.л., авторских - 0,28 п.л.).

3. Черных И.А. Вопросы экологической оценки инновационных и инвестиционных проектов / И.А.Черных // Известия ТулГУ. Серия «Экономические и юридические науки». Выпуск 1. Часть 1. - Тула: ТулГУ, 2010. - С. 204- 208. (0,25 п.л.).

4. Черных И.А. Проблемы инновационного прорыва России / И.А.Черных // Региональная экономика: теория и практика. М.: ИД «Финансы и кредит». - 2010 г. - 35 (170). - С. 28 - 31. (0,45 п.л.).

Публикации в других изданиях

5. Черных И.А. Проблемы управления инвестированием инновационной деятельности / И.А.Черных // Проблемы экономики. - 2008. - № 2 (21). - С. 118 - 119. (0,11 п.л.).

6. Черных И.А. Вопросы привлечения иностранного капитала для инвестирования инноваций / И.А.Черных // Аспирант и соискатель.- 2008. - № 3 (46). - С. 39 - 41. (0,10 п.л.).

7. Черных И.А. Об особенностях инвестирования инноваций в России. / И.А.Черных // Вопросы экономических наук.- 2008. - № 6 (33). - С. 107 - 108. (0,13 п.л.).

8. Черных И.А. Орловская область: регион для инвестиций / Черных И.А. // Проблемы экономики. - 2009. - № 6 (34). - С. 99 - 100. (0,15 п.л.).

9. Черных И.А. Вопросы международного правового сотрудничества в инвестиционной сфере / И.А.Черных // Аспирант и соискатель.- 2009. - № 6 (54). - С. 61 - 62. (0,11 п.л.).

10. Черных И.А. Современные подходы к инвестированию экологических инноваций в России и за рубежом / И.А.Черных // Компьютерные и информационные технологии при моделировании, в управлении и экономике: сб. науч. тр. Кн.2: - Харьков-Рыбачье, 2011.- С. 157-161 (0,30п.л.).

11. Черных И.А. О необходимости создания в России Фонда экологического инвестирования / И.А.Черных // Статистические исследования социально-экономических систем в условиях развития мирохозяйственных связей: материалы межд. научно-практич. конф.- Орел: ФГОУ ВПО «Госуниверситет - УНПК», 2011. - С. 195-202. (0,30 п.л.).

12. Черных И.А. Иностранные инвестиции в сфере управления экологической инновационной деятельностью / И.А.Черных // Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации: материалы межд. научно-практич. конф.- Орел: ФГОУ ВПО «Госуниверситет - УНПК», 2012. - С. 109-116. (0,30 п.л.).

Размещено на Allbest.ru

...