Разнообразие организационных форм: картели и консорциумы

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство культуры Российской Федерации

ФГБОУ ВПО «Пермская государственная академия искусства и культуры»

Разнообразие организационных форм: картели и консорциумы.

Курсовая работа

Исполнитель:

Борисов С.С.

студент группы Т-13

Научный руководитель:

Лядова Э. Г.

Пермь

2013



Содержание

картель консорциум развитие

Введение

Глава 1. Картели и консорциумы. Теоретический аспект

1.1 Происхождение, сущность и виды картелей

1.2 Происхождение, сущность и виды консорциумов

1.3 Преимущества и недостатки картелей и консорциумов

Глава 2. Отечественный и зарубежный опыт развития картелей и консорциумов

2.1 Зарубежный опыт развития картелей и консорциумов

2.2 Российский опыт развития картелей и консорциумов

Глава 3. Анализ деятельности картеля и консорциума на примере существующих компаний

3.1 Анализ деятельности Белорусско-российского картеля «Белорусская калийная компания»

3.2 Анализ деятельности интернационального консорциума «Desertec»

Заключение

Список литературы



Введение

В связи с переходом от командно-административной системы хозяйствования к рыночной произошли изменения как в экономической, политической и социальной среде, так и изменения в управлении и в хозяйственной сфере.

Трансформация российского общества на принципах рыночных отношений оказала довольно значительное влияние на функционирование российских предприятий. В настоящее время деятельность руководителей предприятий связана с высоким уровнем риска. Чтобы как-то «удержаться на плаву» или повысить конкурентоспособность и эффективность своей деятельности предприятия стремятся объединяться и действовать сообща. Для этого они пытаются выбрать наиболее подходящую форму объединения.

Существует множество разных видов объединений организаций, что различимы друг от друга в зависимости от характера отношений, целей объединения, степени самостоятельности участников, хронологических рамок предполагаемого существования объединения. Это синдикаты, тресты, конгломераты, картели, холдинги, ассоциации, консорциумы и т.д. В данной курсовой работе пойдёт речь о картелях и консорциумах (форма временного объединения).

Актуальность темы обусловлена тем, что в современном мире картели и консорциумы помогают малым и средним предприятиям удержаться в конкурентной борьбе с более крупными предприятиями. Также они объединяют усилия для достижения значимых целей, которые в одиночку достичь невозможно.

Целью написания курсовой работы является исследование становления, организации и функционирования картелей и консорциумов, а также выявление наиболее выгодной формы объединения.

В рамках поставленной цели были поставлены следующие задачи:

- Раскрыть сущность, виды картелей и консорциумов и основные понятия, связанные с данными формами объединения организаций.

- Определить роль картелей и консорциумов в экономике.

- Составить сравнительную характеристику

- Рассмотреть преимущества данных форм организаций на основе Мирового и Российского опыта.

- Показать историю становления и опыт консорциума «Desertec foundation», а также Российско-Белорусского картеля («Калийный ОПЕК»).

- Выявить перспективы развития картелей и консорциумов в России.

Объект исследования: Картели и консорциумы

Предмет исследования: комплекс теоретических и методических вопросов функционирования картелей и консорциумов.

В данной работе используются методы сравнения, анализа, синтеза, исторический метод и метод экспертных оценок.

Анализ и синтез информации представлен в первой и второй главах. Работа проводилась над учебной и научной литературой, к примеру, определения из учебника Е.Ф. Борисова дополнялись данными из энциклопедий различного рода.

С помощью статей, написанных профессионалами, мы можем рассмотреть проблему с разных сторон. Так директор Федеральной антимонопольной службы дал информацию об отрицательной криминальной стороне вопроса.

Данный материал может быть использован студентами в процессе подготовки к семинарам по теме «формы объединения организаций», а также предпринимателями, которые заинтересовались слиянием своей организации с другой организацией такой же отрасли.

Сегодня тема картелей в России актуальна, но чаще материал по данной теме относится к отрицательной стороне этой формы объединения. Слишком много материала принадлежит обсуждению темы «Борьба с монополией» и деятельности антимонопольной службы. В учебниках находит отражение лишь теоретическая часть. Практических примеров приведено небольшое количество. Тема консорциумов раскрыта более подробно, так как негативных ассоциаций эта форма объединения у антимонопольной службы не вызывает. В периодических изданиях, учебниках и пособиях о них гораздо больше практической информации, нежели о картелях. Хотя по информации в историческом аспекте картели «выигрывают». Теоретические вопросы находят отражение в учебниках П.И. Гребенникова «Микроэкономика», Кудрова В.М. «Национальная экономика России». Для изучения и анализа данной темы были использованы публикации из журналов «Экономика и управление», «Коммерсантъ Деньги», «Закон», «Уголовное право» и «Эксперт».

Структура и объём курсовой работы обусловлена её целями, задачами и логикой изложения материала. Работа состоит из введения, трёх глав, заключения, списка литературы и приложения.



Глава 1. Картели и консорциумы. Теоретический аспект

1.1 Происхождение, сущность и виды картелей

С ходом истории общество становится всё более интегрированным. По мнению знаменитого культуролога Лесли Уайта, это служит показателем прогресса. Сегодня, в век высоких технологий, всепроникающих коммуникаций, глобализации и развитой мировой экономики набирает популярность объединение организаций. Эти объединения создаются, чтобы занять своё место на рынке или преодолеть кризис.

В течение последних десятилетий весьма распространённой формой объединения ряда предприятий одной отрасли является картель.

Слово картель происходит от французского «cartel» - объединение. Картель (по данным одного источника) - это монопольная форма объединения посредством сговора независимых предприятий, имеющих общие экономические интересы и действующих согласованно в вопросах объемов выпускаемой продукции, условий продаж, сбыта готовой продукции, ценовой политики, сфер влияния. [4]

Определений понятия «картель» за всю историю существования картелей было великое множество. Определения давались экономистами, юристами, специалистами и неспециалистами. Вполне естественно, что все эти определения отличались одно от другого даже в среде, к примеру, экономистов и уж тем более отличались эти определения, данные экономистами и юристами. И здесь вряд ли было бы уместно ставить вопрос о том, кто из них прав. Просто каждая из этих наук фигурирует своим понятийным аппаратом и инструментарием. Каждый из дающих определение картеля, по мнению его оппонентов, что-то недоучитывает или трактует неправильно.

Пожалуй, одно из самых ёмких и правильных определений дано ниже.

Картель - соглашение о сотрудничестве независимых предпринимателей, имеющих общие экономические интересы, в целях оказания воздействия на отношения производства и сбыта путём ограничения или устранения свободной конкуренции. [23]

Чтобы лучше понять определение, разберёмся в структуре данной формы объединения. При образовании картеля его участники не утрачивают производственной и коммерческой самостоятельности; между ними заключается соглашение по ряду вопросов: цены на производимую продукцию, квоты, разграничение рынков сбыта, условия найма рабочей силы и т. д. Наиболее часто картельное соглашение предусматривает взаимные обязательства сторон по условиям сбыта продукции.

Участники картеля продают продукцию самостоятельно, но в рамках соответствующих договоренностей: о сбыте по ценам, не ниже предусмотренных соглашением; о производстве и сбыте продукции по строго определенным нормам -- квотам каждого участника в общем объеме производства или сбыта конкретного вида продукции; о разграничении рынков сбыта. Нарушение соглашения в виде превышения квоты или вторжения на чужие рынки сбыта влечет за собой уплату штрафа в картельную кассу. Картельные соглашения содержат также пункты об условиях найма рабочей силы. На более поздних стадиях развития картельные соглашения стали предусматривать патентные соглашения, договоры о взаимном обмене научно-технической информацией, ноу-хау и др.

Возникли картели в результате концентрации производства и централизации капитала в конце XIX века. Картелированию промышленности способствовали протекционистская политика правительств, ведущая к ограничению иностранной конкуренции, и стремление бизнесменов к объединению усилий с целью захвата внешних рынков.

Также причинами возникновения картелей были экономические кризисы, начавшиеся в европейском континенте в XVII- XVIII веках. С появлением производственных машин в 18 веке стало выпускаться все большее количество товаров. Многочисленные производители использовали всевозможные достижения новейшей техники и активно конкурировали между собой. Рынки постепенно перенасыщались выпускаемой продукцией и предложения стали превышать покупательский спрос.

Производителям оставалось только снижать цены порой до закупочной, а то и ниже уровня себестоимости. Так создавались предпосылки возникновения картелей как способ выхода из кризиса. Производители сообща договаривались о ценах на продукцию и рынках сбыта товара. Картели создавались спонтанно, без государственного участия.

Первые соглашения картелей были заключены в 18 веке среди английских каменноугольных владельцев и после этого стали клонироваться по всему континенту. Измождённые экономическими войнами конкуренты готовы были к «добровольно - принудительному» заключению мира, чтобы остаться хотя бы на плаву. Но, как известно, любой предпринимательский союз отнимает у своих членов часть их экономической свободы. И предприниматели шли на такое ограничение в силу указанных выше обстоятельств. Они готовы были в ущерб себе передать картелю часть своих функций: установление продажных цен, нормирование производства, передавать в центральную контору сбыт своих товаров и т.п. Иными словами, они передавали весь свой конкурентный арсенал сформированному предпринимательскому объединению - картелю.

В Америке аналоги картелей появились в 1860 году под называнием пул, они не получили широкого распространения, а лишь подготовили базу для создания трестов, по величине и количеству которых для США нет равных. [32]

В третьей главе мы рассмотрим картель «Белорусская калийная компания»

Как правило, картель создается в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью. Цель образования подобных объединений тщательно скрывается и, в общем случае, большинство картелей носит тайный характер. Однако картельные соглашения обычно рассматриваются как мягкая форма монополии, и при общем запрете картеля в антимонопольных законодательствах развитых стран обычно делаются исключения для некоторых фирм. Соглашение об образовании картеля оформляется договором; зачастую картель образуется негласно, без документарного оформления.

Признаки картеля:

· договорной характер образования;

· юридическая самостоятельность членов-участников;

· совместная деятельность на рынке.

Выделяют достаточно много разновидностей картелей по различным критериям, таким как по цели их образования и виду договоренностей. В экономической литературе по формам собственности различают частные и государственные картели.

Деятельность государственных картелей строится на основе инструкций и правил, вырабатываемых правительством с учетом интересов промышленников картелированной отрасли. Частные картели основываются на соглашениях между частными собственниками, могут по своему усмотрению учитывать или не учитывать требования государственных органов власти в зависимости от типа заключенного соглашения, места и времени основания картеля, особенностей национального законодательства и т. д. Большинство картелей относится к соглашениям международного типа. Причем только некоторые международные картели были созданы как частные монополии, в основном это соглашения между национальными правительствами.

По характеру операций картели бывают внутренние и международные, экспортные и импортные. Большинство индустриально развитых стран оказывает содействие экспортным картелям, которые способствуют защите национальных интересов на международных рынках. Национальный доход этих стран, таким образом, может увеличиваться в результате укрепления позиций таких картелей за рубежом. Однако если большинство стран будет проводить подобную стратегию, то это, в конечном счете, может привести к общим для всех стран потерям

Квотовый картель - выделяет каждому члену картеля определенную квоту (долю) производства продукции, которая не может быть превышена. При этом должно производиться лишь такое количество продукции, которое может быть реализовано при завышенных единых ценах. Кроме того, квотовый картель равномерно воздействует на все предприятия-участники, заставляя их снижать избыточные производственные мощности. Превышение установленных производственных квот карается штрафом, определенным картельным договором. Однако так как превышения квот часто оставались незамеченными, квотовый картель в конце концов трансформировался либо вливался в синдикат. [21]

Синдикат - самая «жесткая» форма картеля.

Реализация продукции всех участников синдиката осуществляется по единым ценам исключительно через центр по продажам, принадлежащий синдикату. Таким образом, все предприятия-члены обязаны поставлять всю свою продукцию в синдикат, который благодаря этому имеет возможность контролировать соблюдение производственных квот. Нелегальная продажа продукции отдельными членами синдиката предотвращается с помощью самых различных мер, вплоть до постоянного контроля у заводских ворот. [24]

Рассмотрим популярный вариант классификации картелей. В мировой практике выделяются следующие виды:

1. Денежный картель -- картель, утверждающий унифицированные цены наряду с равными условиями поставок и платежей (горизонтальные связи цен).

2. Закупочный картель -- монопольное соглашение нескольких предприятий, фирм, корпораций о закупке сырья и товаров определенного вида, сорта и т.д. в интересах всех участников картеля с целью сбить закупочные цены.

3. Калькуляционный картель -- картель, участники которого договариваются об одинаковой структуре и содержании расчетов.

4. Кондиционный картель -- картель, определяющий условия реализации товара.

5. Контингентированный картель -- картель с установлением для его участников соответствующих квот (контингентов).

6. Кризисный картель -- картель, который создается при стойком спаде спроса (кризисный картель структуры) или временном сокращении сбыта (кризисный картель конъюнктуры) для ограничения конкуренции. В условиях спада производства картели этого вида способны планировать собственные действия.

7. Патентный картель -- картель, определяющий направления совместного использования (или неиспользования) какого-либо технического изобретения.

8. Производственный картель -- картель, устанавливающий объем (квоты) производства для каждого участника.

9. Региональный картель -- картель, определяющий области сбыта.

10. Ценовой картель -- картель, устанавливающий для участников продажные цены товара.

Существует ряд факторов, определяющих эффективность деятельности картеля. Прежде всего, это участие в рассматриваемой организационной форме интеграции компаний основных производителей данной продукции и их согласие с политикой картеля. Отказ в участии в картеле некоторых ведущих производителей и обман, практикуемый отдельными участниками картеля, вместе со способностью покупателя переключаться на продукты-заменители могут подорвать контроль картеля над ценой продукции. [23]

Невозможно не упомянуть Картельный сговор. Официально данная форма не считается объединением организаций. Это неформальное соглашение участников одной рыночной отрасли продавать или покупать товары или услуги по определенной цене. Также картельным сговором является договорное регулирование объемов закупок и продаж участниками рынка с целью влияния на уровень цен. [31]

Экономические либералы обращают внимание, что картельный сговор по своей природе непостоянен и законодательная борьба с явлением приносит больше вреда, чем пользы. На самом деле, участникам картеля выгодно нарушать условия картельного сговора и изменять цену, чтобы увеличить свою долю рынка.

Можно выделить много классификаций картелей, в зависимости от цели создания. Некоторые из них создаются с намерением добиться монопольной власти на рынке путем выбивания конкурентов, другие для того, чтобы пробиться на новый рынок, третьи - чтобы выйти из кризиса и т.д. Это еще раз подтверждает, что картели могут давать как негативный, так и позитивный экономический эффект, поэтому все процессы, связанные с образованием и деятельностью картелей подлежат законодательному регулированию и прямому государственному контролю.

1.2 Происхождение, сущность и виды консорциумов

Консорциум - временный союз хозяйственно независимых фирм, целью которого могут быть разные виды их скоординированной предпринимательской деятельности, чаще для совместной борьбы за получение заказов и их совместного исполнения. [4]

В качестве особенностей консорциумов можно назвать:

· организация консорциума оформляется соглашением;

· консорциум может создаваться с образованием и без образования юридического лица;

· организационно-правовой формой консорциума в виде юридического лица может быть АО или другие хозяйственные общества;

· как правило, в рамках консорциума участниками не формируется никаких организационных структур, за исключением небольшого аппарата (например, совета директоров консорциума);

· компании, входящие в консорциум, полностью сохраняют свою экономическую и юридическую самостоятельность, за исключением той части деятельности, которая связана с достижением целей консорциума

· зачастую консорциумы являются бесприбыльными организациями;

· целью создания консорциумов является объединение усилий для реализации конкретного проекта, обычно в сфере своей основной деятельности, осуществление науко- и капиталоемких проектов, в том числе международных, или совместное проведение крупных финансовых операций по размещению займов, акций;

· компании могут одновременно входить в состав нескольких консорциумов, т. к. могут участвовать в осуществлении нескольких проектов. [2]

Несмотря на то, что участники консорциума не теряют своей юридической и хозяйственной самостоятельности, эта форма интеграции компаний обладает практически всеми преимуществами компании с юридической ответственностью. Она способна эффективно работать в рыночной среде и привлекать значительные объемы инвестиций для реализации капиталоемких проектов.

Консорциумы могут организовываться несколькими банками, производственными компаниями, научными центрами, государственными структурами. Они создаются для повышения технической и коммерческой конкурентоспособности его участников.

Управление консорциумом осуществляется, как правило, по соглашению участников. Ряд своих полномочий участники могут делегировать руководителю консорциума, который, в свою очередь, может выполнять их лично или назначить менеджера как руководителя работ и представителя консорциума перед заказчиком и третьими лицами.

Консорциумы могут быть закрытыми и открытыми. В закрытом консорциуме компания-заказчик заключает контракт с каждым участником в отдельности. При образовании открытого консорциума все его участники подчиняются в части, касающейся целей консорциума, общему лидеру и несут солидарную ответственность по обязательствам консорциума в пределах своих долей участия. [21]

Лидер консорциума координирует совместную деятельность участников и получает за это отчисления от других членов. Заказчик заключает контракт только с лидером, который должен отвечать перед заказчиком за весь проект единолично. Таким образом, лидер представляет интересы консорциума перед заказчиком и третьими лицами, но действует в пределах полномочий, полученных от других членов консорциума. Ответственность же по договорным обязательствам несут члены консорциума в размере их долей в общем объеме поставок и услуг. В рамках консорциума возможны различные варианты ответственности, например, долевая, солидарная. Каждый член консорциума обеспечивает финансирование своей доли работ и принимает на себя коммерческие и технические риски, связанные с выполнением своей части обязательств. [24]

В международной и российской предпринимательской практике различают консорциумы двух видов, один из которых основан на договоре простого товарищества. В консорциуме в форме простого товарищества партнеры соединяют вклады, совместно несут хозяйственные риски от общей деятельности и распределяют полученную от этой деятельности прибыль. Это ассоциативный тип организации консорциума, именуемый также в международной практике «гражданским товариществом».

Другой вид консорциума, именуемый простым консорциумом, основан на сугубо обязательственных отношениях между партнерами и каждого из них с заказчиком. Партнеры простого консорциума несут непосредственно ответственность перед заказчиком и получают от него вознаграждение в соответствии с заключенными с ним договорами. Суть соглашения о создании консорциума заключается в этом случае в координации действий партнеров для достижения согласованной цели.

Консорциум, основанный на договоре простого товарищества, отличается от простого консорциума характером ответственности перед заказчиком. В консорциуме, основанном на принципе объединения вкладов, совместного несения рисков и ответственности, а также совместного получения и распределения прибыли, ответственность партнеров перед заказчиком является солидарной, что характерно для договоров простого товарищества. В простом консорциуме каждый участник несет индивидуальный риск и ответственность перед заказчиком за выполнение договорных обязательств. [23]

В литературе консорциум иногда называют «товарищество для единственной сделки», «стратегический союз» или «стратегический альянс».

Консорциум можно охарактеризовать следующими основными чертами:

· согласованность цели участников в реализации крупного финансового или промышленного проекта;

· временный характер создания, определяемый сроком договора или достижением поставленной цели - реализации конкретного проекта;

· договорный характер взаимоотношений между участниками и между консорциумом и заказчиком, а также третьими лицами;

· отсутствие статуса юридического лица;

· сохранение партнерами, являющимися субъектами предпринимательской деятельности, юридической самостоятельности.

Характерным для современных типов консорциумов является совместное проведение научно-исследовательских работ. Существенной чертой этой формы интеграции компаний становится их интернационализация. Для современных консорциумов характерно многонациональное представительство. В третьей главе мы как раз рассмотрим подобный интернациональный консорциум «Deserteс».

В мировой практике наиболее часто встречаются следующие виды консорциумов, большинство из которых можно отнести к консорциумам финансового типа:

1. Банковский консорциум - группа банков, временно организованная одним из наиболее крупных банков - главой консорциума для совместного проведения кредитных, гарантийных или иных банковских операций, расширения сферы деятельности или выхода на новые рынки;

2. Консорциум-гарант - банковская группа во главе с определенным банком-лидером, гарантирующим полученный кредит;

3. Гарантийный консорциум - соглашение между несколькими компаниями различных видов деятельности, которое распределяет взятый ими на себя риск и обеспечивает его возмещение;

4. Подписной консорциум - консорциум, гарантирующий реализацию займа или размещение новых ценных бумаг;

5. Финансовый консорциум - временное соглашение, союз нескольких банков для проведения крупных финансовых операций, например, размещения займов;

6. Экспортный консорциум - внешнеторговое объединение, создаваемое в ряде стран для содействия экспортным операциям входящих в него компаний. [2]

Среди финансовых или подписных консорциумов можно встретить понятия временных и постоянных консорциумов. Временные консорциумы образуются для размещения облигаций национальных и иностранных займов на сравнительно небольшие суммы, а также для осуществления краткосрочных сделок. Постоянные консорциумы обычно имеют дело с операциями по размещению займов определенной страны или группы стран, операциями с бумагами отдельных акционерных обществ для осуществления финансовых, коммерческих и инвестиционных операций значительного масштаба.

Финансовые консорциумы возглавляются, как правило, крупным банком или банковской монополией, которые подбирают участников соглашения -- консортов, разрабатывают условия займа или организации АО, занимаются юридическим оформлением документации, введением займов в биржевую котировку, размещают акции и облигации среди покупателей. Члены консорциума резервируют за собой право на получение комиссионного вознаграждения, размеры которого определяются долей их участия в размещении займа, суммой эмиссии акций или пропорционально сумме реализуемых консорциумом акций и других ценных бумаг.

Таким образом, консорциум представляет собой одну из форм объединений, создаваемых на основе соглашения между несколькими банками, предприятиями, компаниями, фирмами, научными центрами, государствами для совместного проведения крупных финансовых операций по размещению займов, акций или осуществлению науко- и капиталоемких проектов, в том числе международных. Благодаря этому происходит сращивание банковского и промышленного капитала, однако партнеры, входящие в консорциум, полностью сохраняют свою экономическую и юридическую самостоятельность, за исключением той части деятельности, которая касается целей консорциума. Консорциумы организуются для усиления конкурентных позиций его участников.

1.3 Преимущества и недостатки картелей и консорциумов

Как мы видим, данные организационные формы объединения компаний, различаются по степени интеграции их участников и другим критериям.

Следует учитывать, что границы между этими формами достаточно расплывчаты. Разными специалистами они трактуются порой неоднозначно.

Все формы объединений можно разделить на две части: «жесткие» и «мягкие» формы объединений. К «жестким» можно отнести концерн, трест, конгломерат. В этом случае организации, входящие в данные объединения теряют свою юридическую, хозяйственную, правовую и коммерческую самостоятельность. В данной работе мы рассматриваем «мягкие» формы объединений, к которым помимо картеля и консорциума, можно отнести ассоциацию и синдикат. В этих случаях предприятия обладают одной общей чертой: относительная самостоятельная и независимость. [11]

Консорциум обладает определенными преимуществами которые побуждают организации объединяться именно в консорциум. Так, президент Международного консорциума «Интелбизнес-консалтинг», А.И. Орлов выделяет следующие выгоды консорциума:

· создающим консорциум некоммерческим организациям не нужно образовывать юридическое лицо и нести связанные с регистрацией и перерегистрациями временные, организационные и финансовые затраты;

· мобильность, быстрота вхождения и выхода из его состава отдельных участников, что привлекает многих участников;

· отсутствие обязательного, установленного законодательством требования о внесении вступительных взносов, членских взносов.

· вышедшие из консорциума участники не несут ответственности по хозяйственным договорам, заключенным консорциумом в период нахождения такого участника в его составе после выхода из него;

· возможность внесения в общее дело (складочный капитал) как денег и имущества, так и профессиональных и иных знаний, умений, навыков, деловой репутации, деловых связей, опыта, информации, товарного знака и всех возможных видов материальных и нематериальных активов;

· выгодой консорциума является специфика управления его делами, в силу которой заключать сделки от его имени вправе каждый из участников;

· гибкость и вариантность схем управления консорциумом;

· возможность объединения, концентрации капиталов на ключевых направлениях, решения приоритетных программ и задач;

· возможность создания оптимального режима налогообложения для всех его участников;

· возможность привлечения компании с известным товарным знаком («раскрученным брэндом»), который может использоваться в общих целях.

Недостатки консорциума:

· временный характер деятельности, что делает труднореализуемой возможность постоянного инновационного развития консорциума;

· сосредоточение интересов участников преимущественно вокруг финансово-экономической сферы. Нередки конфликты интересов в сфере обоснования и распределения затрат при реализации проекта.

Преимущества картеля:

· В ряде случаев картельное соглашение приводит к появлению на рынке нового товара или услуги;

· Иногда могут снижать цены для конечного потребителя;

· Стабильность и предсказуемость спроса для предпринимателей.

Недостатки картеля

· Условия картеля, как правило, не закреплены документально и существуют в форме устных соглашений;

· Искусственный рост цен;

· отсутствие новых, более качественных товаров;

· меньший выбор товаров;

· отсутствие у компаний мотивов для развития;

· подрыв доверия общества к основам рыночной экономики и политике властей в этой области;

· ограничение конкуренции и затормаживание экономического развития.

Мы раскрыли сущность картелей и консорциумов, их виды, признаки и понятия, связанные с данными формами объединений; рассмотрели их историю развития; обнаружили их достоинства и недостатки. Сравнив эти формы объединений между собой мы можем сказать, что обе имеют как преимущества, так и недостатки. Предпринимателям и директорам следует выбирать форму объединения их компаний (предприятий) в зависимости от цели объединения и степени участия в процессе достижения этой цели.



Глава 2. Отечественный и зарубежный опыт развития картелей и консорциумов

2.1 Зарубежный опыт развития картелей и консорциумов

В соответствии с антимонопольным законодательством в большинстве стран картельные соглашения запрещены, исключая отдельные отрасли (прежде всего, сельское хозяйство), и установлен разрешительный порядок их деятельности при наличии особых условий. Как правило, законодательно запрещаются картели, связанные с фиксированием цен, делением рынка и ограничением выпуска продукции и производственных мощностей, т.е. те согласованные меры, которые направлены на искажение или ограничение конкуренции.

Запрет может быть снят для следующих видов картелей:

· картелей, на которые приходится небольшая доля рынка (например, в рамках Европейского Союза: если доля рынка, охваченного соглашением, не превышает 5% производства определенного продукта;

· картелей, деятельность которых базируется на освоении нового рынка;

· картелей, которые приносят пользу экономике всей страны, например, способствуют техническому прогрессу;

· “кризисных” картелей, т.е. картелей, уменьшающих, например, излишние производственные мощности.

В странах Западной Европы, где действует специальное законодательство, делящее картели на “желательные” и “вредные”, насчитываются сотни официально зарегистрированных картельных соглашений, не считая тех, которые существуют без регистрации. В США картели запрещены законом. Их функции выполняют торгово-промышленные ассоциации (союзы предпринимателей), осуществляющие межфирменное регулирование рынка в масштабах отрасли.

Мы остановимся подробнее на опыте Евросоюза, в частности Германии.

Установленные в ст. 101 Договора о функционировании Европейского союза (далее -- ЕС), равно как и в положениях Закона ФРГ о противодействии ограничениям конкуренции (далее -- Картельный закон), запреты направлены не против деятельности, ограничивающей конкуренцию как таковую, а альтернативно против одного из следующих действий по ограничению конкуренции: соглашений между предприятиями; решений объединений предприятий; согласованной практики.

В немецкой юридической литературе отмечается, что картельные запреты имеют две основные области применения:

· против односторонних мер, которые могут подпадать под статью ст. 102 Договора о функционировании Европейского союза (как соглашения), если только инициатором является субъект, занимающий доминирующее положение на рынке;

· против «параллельных действий», так называемое одновременное открытие зонтов (согласованные действия субъектов) . Указанные случаи, как правило, возникают при «простой параллельной модели поведения»(особенно при «простой» олигополии): например, если фирменная АЗС изменяет свои цены и следует поведению иных определенных АЗС, приспосабливаясь к единой модели, зачастую навязанной лидером рынка.

Вместе с тем некоторые немецкие юристы называют это «разрешенным параллельным поведением», что не вполне верно, так как соответствующие предприятия на одном лишь основании возникающей при конкуренции «связанной реакции» используют свою свободу для «натиска» и имитируют конкуренцию, что не требует специального разрешения. Само по себе «параллельное поведение» не может быть обосновано только наличием «ориентировочных значений», поэтому на практике доказать согласование в конкретных случаях крайне затруднительно.

Рассмотрим особенности применения картельных запретов, но прежде проанализируем отдельные вопросы применения картельных запретов к ограничивающей конкуренцию практике: соглашения.

Понятие «соглашение между предприятиями» (далее -- соглашение) в соответствии с правовой позицией Европейского Суда считается самостоятельным картельно-правовым термином. Любое соглашение требует согласия сторон, отчего открывает возможность для использования гражданско-правовых представлений о договоре.

Соглашение является более широким понятием, нежели понятие гражданско-правового договора, поэтому включает, прежде всего, все гражданско-правовые договоры, независимо от их юридической силы.

Договор считается заключенным, когда согласие достигнуто по всем существенным условиям. То есть объединение предприятий может произойти лишь по обоюдному согласию предприятий.

Европейские институты склоняются к тому, чтобы квалифицировать «типичные односторонние действия», к которым относятся призыв к совершению действий, угроза и обещание, как «соглашение», что является очевидным, так как европейское антимонопольное право в отличие от Картельного закона ФРГ не содержит каких-либо предписаний. Однако такой подход все же является сомнительным с точки зрения государственно-правового обоснования, что, в свою очередь, было признано судом. Гражданско-правовые ограничения конкуренции, устанавливаемые соглашением сторон и обеспечиваемые договорной неустойкой, могут нарушать §1 Картельного закона или ст. 101 Договора о функционировании ЕС и могут быть недействительны. В последнем случае такие соглашения, направленные на ограничение личной или экономической свободы, называются кабальными. Необходимо отметить, сложившуюся деловую практику, согласно которой в учредительных договорах, договорах продажи предприятия и др. нередко оговариваются условия, согласно которым (под страхом уплаты неустойки) одна сторона отказывается от конкуренции с другой стороной и после прекращения договора. В соглашениях о продаже предприятия данная обязанность ложится на продавца такого предприятия. Это условие используется часто в трудовых договорах.

Такое соглашение имеет целью установление препятствия одной из сторон использовать против другой в конкурентной борьбе информацию (инсайдерскую) и связи, приобретенные в результате предшествующей деятельности. Иные соглашения ограничивают свободу одной из сторон осуществлять трудовую или коммерческую деятельность.

Состав согласованных действий характеризуется как общий состав нарушения картельного законодательства. Это представляется логичным, так как согласованные действия в отличие от соглашения не требуют ни согласия сторон в отношении общего «плана» действий, ни наличия каких-либо обеспеченных принуждением обязательств.

Основным случаем применения состава согласованных действий является горизонтальная координация основных конкурентных параметров: цены, объемов поставки или территории поставки (через конкурентов). Вертикальная координация встречается крайне редко. В случае горизонтальной координации на практике возникает основанная проблема, связанная с представлением письменных данных (доказательств) наличия контактов и понимания самих действий. До принятия последних поправок в Картельный закон для вертикальных согласованных действий не существовало никаких основополагающих запретов. Это приводило к возникновению значительных проблем в защите конкуренции, так как запреты Картельного закона применялись только тогда, когда предметом договора являлось именно ограничение конкуренции -- точные формулировки отказа от конкуренции и т.д.

Таким образом, подход законодателя к расширению запретов заключался в основном в том, что, ссылаясь на §25 абз. Картельного закона старой редакции, можно было применить ст. 81 Римского договора, тем самым восполнить некоторые пробелы. Однако в связи с тем, что трудность доказывания факта достижения «картельных сговоров» содействовала прогрессирующему неправомерному сознанию, значение запретов в отношении согласованных действий оставалось малозаметным. Сегодня презюмируется, что каждый, кто имеет ценностное» представление о Картельном законе, а также поддерживает свободную конкуренцию, несомненно, должен осознавать и понимать, что запрещено. В отличие от соглашения в случае согласованных действий информационный обмен осуществляется их участниками в форме распространения соответствующей информации среди неопределенного круга лиц, а также в форме одностороннего информирования заинтересованных лиц, что не предполагает взаимного обмена информацией, либо такой обмен информацией носит случайный характер. Это свидетельствует о более широком подходе к доказыванию состава «согласованных действий». Договор о функционировании ЕС не запрещает координацию как таковую, нормы содержат запрет относительно возникающего на основании такой координации образа действий (поведения субъекта), иными словами, возникают ли согласованные действия среди таких субъектов или нет. Сама же координация по этой причине не так опасна, и с правовой точки зрения является подготовительным действием к совершению нарушения. По этому вопросу мнения немецких юристов расходятся. [5]

На основании изложенного можно сделать вывод: европейская и немецкая правоприменительная практика придерживается подхода, в соответствии которым речь идет о запрещенных согласованных действиях, если хозяйствующий субъект является в одном лице конкурентом и координатором.

В последнее время можно отметить, что государства уделяют больше внимания развитию политики в сфере борьбы с картелями. Можно рассмотреть динамику выявления картелей на примере ЕС.

Таким образом, только благодаря четким методам выявления, таким как служебные методы инициирования дела, основанные на жалобах, отсылках или информации обличителей; дела, начатые на основе расследований в других странах; экономические/эконометрические подходы, использующие информацию мониторинга рынка; и, наконец, программы смягчения, появившимся в последние два десятилетия, правоприменение в сфере борьбы с картелями возымело свое действие. Действительно, ранее международные картели не выявлялись и, следовательно, не являлись субъектом преследования в ЕС. Начиная с 1990-х годов данная ситуация резко изменилась, и если сейчас рассматривать правоприменительную деятельность, то расследование и преследование международных картелей имеют основное, если не главное, значение для правоприменительной деятельности Европейской Комиссии в сфере борьбы с картелями. Появляются новые конкуренты или когда происходят внезапные изменения спроса или среди участников картеля заключаются сделки по слиянию, таким образом, нарушая существующие договоренности. Во-вторых, стимул заявить становится более непреодолимым, если ведомство имеет заслуживающие доверия историю и опыт или применение других методов выявления. В целом, можно отнести вышесказанное к правоприменению в сфере борьбы с картелями Европейской Комиссией, которая имела последовательный опыт успешного раскрытия картелей при реализации своих полномочий. [9]

Чаще всего картель, ассоциируется с чем-то криминальным, поэтому мы рассмотрели законодательный аспект.

Консорциумы всегда прозрачны, поэтому ни в одной из стран нет специального нормативного регулирования договора о консорциуме. Ввиду широкого распространения консорциальных отношений в деловой практике национальными и международными организациями разработан ряд рекомендаций и материалов в отношении заключения договора, не являющихся, однако, проформами и имеющих рекомендательный характер. (Например, руководства по составлению контрактов Европейской экономической комиссии ООН 1979 года.)

Вопрос о юридической природе консорциального соглашения решается следующим образом. В странах романо-германской системы права его рассматривают как товарищеский договор и соответственно применяют: во французском праве -- договор гражданского товарищества (sociйtй civile), Гражданское товарищество отличается от торгового. В странах англо-американской системы права к отношениям членов консорциума суды применяют правила о партнершипе. Хотя консорциум не является полностью идентичным этому виду товарищества, он рассматривается как «товарищество для единственной сделки», и к нему применяются нормы о партнершипе. [29]

2.2 Российский опыт развития картелей и консорциумов

Экономическое развитие нашей страны происходило крайне неоднородно. После катастрофического распада в девяностые, она приступила к интеграции в новом тысячелетии, и данная тенденция сохраняется до сих пор. Стратегия очень простая, для того чтобы выжить среди конкурентов, нужно иметь определенные преимущества и находиться в безопасности, особенно в финансовой. В этом стремлении есть два пути: работать и постепенно аккумулировать прибыль и объединиться с аналогичными или более крупными компаниями и получить мощный толчок-поддержку. В первом способе главным активом является время, и оно достаточно велико, ведь, чтобы накопить достаточно средств для развития, нужно много подобного ресурса, да и у каждого предприятия есть своя финансовая «планка», прыгнуть выше которой практически нереально. Второй способ предусматривает резкое нажатие на педаль газа (рывок объединившихся компаний на рынке), хоть это и происходит только в один определенный момент, но сложившейся энергии может хватить на выход на абсолютно новый уровень. Например, происходящие объединения банковских организаций называются холдингами, но корректнее с точки зрения экономической теории именовать их консорциумами.

Интересен тот факт, что при организации консорциума, данное соединение структурно движется к концерну, а затем - к корпорации, которая характеризуется постановкой индивидуальных отличий на службу общим интересам. Но это все теория. Для того чтобы из консорциума выросла корпорация, требуется много времени, а большинство распадается уже на первоначальном этапе. Да и это не главное, ведь наличие нескольких управленцев, каждый из которых тянет одеяло на себя и придерживается конкретного мнения, приносит хаос в объединение. Его начинают раздирать противоречия и если не принимаются меры, то все усилия напрасны. Даже пройдя первый этап и разрешив все спорные вопросы, члены консорциума сталкиваются с очередными конфликтами в управлении, для избежания подобного специалисты советуют внедрять единую систему автоматизации. [29]

В российском законодательстве отсутствует правовая регламентация консорциумов, что характерно, кстати, и для многих зарубежных правовых систем. Европейской экономической комиссией ООН в 1973 и 1979 гг. были разработаны руководства по составлению контрактов о создании консорциумов, которые носят рекомендательный характер.

Правовое регулирование картельных соглашений в России осуществляется Законом «О защите конкуренции»; от 26 июля 2006 г. (далее -- Закон). В частности, ст. 10 Закона устанавливает запрет на злоупотребления компанией своим доминирующим положением на рынке, устранение или ограничение конкуренции. Запрещены соглашения между компаниями или их согласованные действия, если они приводят или могут привести к ограничению конкуренции (ст. 11 Закона). [20] (Приложение 5)

С каждым годом нарушений по этой статье становится всё больше.

При этом Закон рассматривает следующие действия как направленные на злоупотребление на рынке:

· установление, поддержание монопольно низкой или монопольно высокой цены;

· навязывание контрагенту условий договора, не выгодных для него или не относящихся к предмету договора;

· создание дискриминационных условий;

· создание препятствий доступу на товарный рынок и пр. [20]

Антимонопольная политика не стоит на месте. Создаются разнообразные программы регулирующие данный вопрос.

В соответствии с Программой развития конкуренции в РФ на 2009-2015 гг., утвержденной распоряжением правительства РФ от 19 мая 2009г., достижение целей конкурентной политики предполагает решение ряда взаимосвязанных задач, в числе которых повышение эффективности защиты конкуренции от антиконкурентных действий органов власти и хозяйствующих субъектов посредством совершенствования антимонопольного регулирования. В рамках данной программы постоянно совершенствуется российское антимонопольное законодательство и связанные с ним нормы других отраслей права. [6]

Законом запрещены соглашения, которые приводят к разделу рынка по территориальному признаку, объему продажи, ассортименту товаров; установлению или поддержанию цен (тарифов); установлению условий членства в профессиональных объединениях, если такие условия приводят к ограничению (устранению) конкуренции и пр. Как правило, антимонопольному органу достаточно трудно доказать факт наличия между компаниями картельного соглашения, например, об установлении определенной цены на реализуемую продукцию. Эти соглашения в виде единого юридического документа не существуют. Более того, даже если бы они существовали, то в любом случае не могли носить правомерный характер и расценивались бы как юридически ничтожные в силу прямого противоречия законодательству (ст. 186 ГК РФ). Вместе с тем документальное подтверждение соответствующего факта является неоценимым доказательством. При заключении картельного соглашения недостаточно просто договориться о цене, необходимо также наладить механизм контроля исполнения данного соглашения. Картель -- это сложная организация, непрерывно отслеживающая поведение своих участников на рынке, часть которых постоянно испытывает соблазн торговать по ценам ниже установленных. По словам работников ФАС, без сотрудничества с одним из участников картеля раскрыть сговор очень трудно

Компании, к которым предъявляются претензии в картельном сговоре, как правило, строят свою защиту на том, что установленные ими цены продиктованы колебаниями рынка, подкрепляя этот довод экономическими расчетами. В таком случае ФАС достаточно сложно доказать, что согласованные действия компаний привели к установлению монопольной цены.

Заключение картельных соглашений в определенных случаях может повлечь уголовную ответственность для их руководства. Уголовный кодекс предусматривает состав данного правонарушения: недопущение, ограничение или устранение конкуренции путем установления или поддержания монопольно высоких или монопольно низких цен, раздела рынка, ограничения доступа на рынок и пр., если эти деяния повлекли причинение крупного ущерба (более 1 млн. руб.).

Таким образом, картельные соглашения в России в настоящее время -- это не редкость. Несмотря на общий запрет их заключения и ответственность, установленную государством, реального способа помешать их заключению сейчас не существует. [7]

Федеральная антимонопольная служба России (выше обозначается аббревиатурой ФАС) считается одним из самых влиятельных органов власти. ФАС получила признание на международной арене. За последние семь лет в закон о защите конкуренции вносились больше 20 раз. Так почему же, по признанию самой антимонопольной службы, четверо из пяти российских предпринимателей не ощущают улучшений? Дело в том, что со временем многочисленный аппарат ФАС направил свою деятельность лишь с борьбой со средним российским бизнесом. В специфических российских условиях антимонопольная политика стала не способствовать, а препятствовать развитию конкуренции. И если мы проанализируем основные показатели деятельности и численность сотрудников антимонопольных органов некоторых стран, то увидим, что в России, по сравнению с Западом сложилась бедственная ситуация. [6]

Рассмотрим важность форм объединения предприятий в России на примере развития лёгкой промышленности.

Анализ действия разрозненных предприятий отрасли показывает, что без концентрации производства и капитала, создание конкурентоспособного производства невозможно. И это касается в первую очередь предприятий данной отрасли, которые являются кризисными.

Конкурентные преимущества получают те предприятия, которые объединяются с крупными на принципах аутсортинга, или входят в состав крупных на иных условиях и добиваются вместе более полного завоевания рынка, за счет расширения ассортимента, внедрения инновационных технологий на базе удовлетворения спроса.

Сегодня экономическая действительность в лёгкой промышленности такова, что без объединения усилий в интегрированные структуры выйти в одиночку из кризиса практически невозможно. Предприятия других отраслей находят новые формы хозяйствования для повышения эффективности и конкурентоспособности.

Правовые основы создания м функционирования финансово-промышленных групп в России определяет федеральный закон «О финансово-промышленных группах» от 30.11.1995 г. В соответствии с ним под финансово-промышленной группой понимается совоупность юридических лиц, действующих как основное и дочернее общества, которые полностью или частично объединили свои материальные и нематериальные активы (системы участия) на основе договора о создании финансово-промышленной группы.

...