Становление и развитие теории экономических циклов

Размещено на http: //www. allbest. ru/

Становление и развитие теории экономических циклов

Р.С. Каренов

Теория экономических циклов наряду с теорией экономического роста относится к теориям экономической динамики, которая объясняет движение народного хозяйства. Если теория роста исследует факторы и условия роста как долговременной тенденции, то теория цикла -- причины колебаний экономической активности во времени.

Направление и степень изменения совокупности показателей, характеризующих равновесное развитие экономики, образуют экономическую конъюнктуру.

Природа цикла до сих пор является одной из самых спорных и малоизученных проблем. Исследователей, занимающихся изучением конъюнктурной динамики, условно можно разделить на тех, кто не признает существования периодически повторяющихся циклов в общественной жизни, и на тех, кто стоит на детерминистских позициях и утверждает, что экономические циклы проявляются с регулярностью приливов и отливов [1, 330].

Представители первого направления, к которым принадлежат наиболее авторитетные ученые современной западной неоклассической школы, считают, что циклы являются следствием случайных воздействий (импульсов или шоков) на экономическую систему, что и вызывает циклическую модель отклика, т.е. цикличность есть результат воздействия на экономику серии независимых импульсов. Основы этого подхода были заложены в 1927 г. советским экономистом Е.Е.Слуцким (1880-1948 гг.).

Однако лишь через 30 лет данное направление получило широкое признание на Западе. Представители второго направления склонны рассматривать цикл как своеобразную первооснову, элементарный неделимый «атом» реального мира. Цикл в данной трактовке -- это особое, универсальное и абсолютное образование материального мира. Структуру цикла образуют два противоположных материальных объекта, которые находятся в нем в процессе взаимодействия. Допустим, что в мире существуют только два объекта, которые находятся во взаимодействии.

Силы действия (F+) и противодействия (F-) сосредоточены на этих объектах, но направлены противоположно (рис.1 а).

В этой структуре цикла взаимодействия объект А переходит в свою противоположность, а затем возвращается к себе (рис.1 б).

Сумма сил действия (F+) и противодействия (F-) по абсолютной величине составляют меру взаимодействия. Если во взаимодействии будет увеличиваться сила действия, то для того чтобы не изменилась мера, сила противодействия будет уменьшаться (не исчезая совсем). Сначала будет увеличиваться результирующая положительная сила, которая, достигнув максимума, будет уменьшаться (рис.2).

В точках 1, 3, 5 силы действия равны силам противодействия, в точке 2 сила действия максимальна, а сила противодействия минимальна, в точке 4 -- наоборот, точка 5 -- возврат объекта в исходное состояние.

Такова в самом общем виде философская природа всеобщего цикла как первоосновы мира вообще и мира экономики в частности.

Следует отметить, что идея цикличности как первоосновы мира витала в мировой науке со времен Древней Греции и Древнего Китая (особенно в трудах китайских даосов). Начало исследования цикличного развития относится к IV-II вв. до н.э. В трудах Аристотеля, Платона и некоторых китайских мыслителей были сформулированы идеи циклов. Например, Аристотель на основе анализа Конституций 158 греческих городов-государств выдвинул положение о цикличной смене форм политической власти. Однако цикличность в то время понималась в основном как движение по замкнутому кругу, с повторением одних и тех же фаз.

В последующих научных революциях высказывалось немало идей о цикличности исторического развития (аль-Бируни), а также о цикличном протекании естественных процессов. Постепенно пробивало дорогу понимание цикличности как развития по спирали. Огромный первичный материал по процессам развития был накоплен в эпоху Возрождения, на трех этапах великой научной революции, которую Дж. Бернал датирует 1440-1690 гг.

Научная революция второй половины XIX в. характеризуется формированием теории эволюции Ч. Дарвина (в которой, однако, качественные скачки, ведущие к возникновению новых классов, родов, видов, не нашли достаточного объяснения).

Если философов проблема цикличности интересовала на протяжении многих сотен лет, то экономисты обратили на нее внимание сравнительно недавно, в начале XIX в. Именно тогда в работах Ж.Сисмонди (1773-1842 гг.), К.Родбертуса-Ягецова (1805-1875 гг.) и Т.Мальтуса (1766-1834 гг.) появились исследования кризисных циклических явлений в экономике. Причем проблемами кризиса и цикла занимались, как правило, представители побочных течений экономической мысли. Экономистами же ортодоксального направления идея цикличности отвергалась, как противоречащая закону Ж.Б.Сэя (1767-1832 гг.), согласно которому спрос всегда равен предложению. Поэтому у старых классиков: А.Смита (1723-1790 гг.), Д.Рикардо (1772-1823 гг.), Дж. Ст. Милля (1806-1873 гг.), А.Маршалла (1842-1924 гг.) феномен цикла если и просматривался, то мимоходом, как частное и мимолетное явление. К тому же ни А.Смит, ни Д.Рикардо, как основатели классической школы, не были свидетелями экономических циклов.

На сегодняшний день подсчитано, что уже существует более 100 теорий, претендующих на объяснение цикличности экономического роста [2, 250].

1. Одна из первых (теория внешних факторов) была выдвинута английским экономистом-математиком Уильямом Стэнли Джевонсом (1835-1882 гг.). Он считал, что экономические циклы порождаются появлением темных пятен на солнце. Они влияют на погодные условия на земном шаре, вызывающие, в свою очередь, неурожаи, рост цен на сельскохозяйственные продукты, снижение жизненного уровня населения, падение спроса и, в конечном счете, общий спад производства.

Последователи У.С.Джевонса распространили влияние солнечного цикла на всю экономику. Так, Х.С.Джевонс (сын) связал солнечный цикл с колебаниями занятости, а Х.М.Мор разработал общую экономическую теорию солнечной активности.

В 1987 г. молодой японский экономист Симанака Юдзи исследовал циклическое развитие Японии с 1885 по 1984 гг. Он пришел к мнению, что за это время произошло девять 11-летних солнечных циклов.

Достижения современной науки опровергли астрономическую теорию Джевонса, лишний раз показав, сколь опасно механически строить экономическую теорию на фундаменте естественных наук.

1. Значительный вклад в теорию цикличности внес К.Маркс. Он все внимание уделил изучению коротких волн, получивших в экономической литературе наименование периодических циклов, или периодических кризисов перепроизводства. Каждый цикл, по Марксу, состоит из четырех фаз: кризис, депрессия, оживление, подъем. Это полностью согласуется с теорией цикличности.

На рисунке 3 отрезок I иллюстрирует фазу кризиса, отрезок II -- фазу депрессии, III -- фазу оживления и IV -- фазу подъема.

Существуют и другие классификации: некоторые современные исследователи выделяют только две фазы: рецессию и подъем.

В современной экономической литературе широко используют терминологию, выработанную Национальным бюро экономических исследований США (NBER), согласно которой цикл включает следующие четыре фазы: вершина (пик, бум), сжатие (рецессия, спад), дно (кризис, депрессия), оживление (подъем, расширение). Схематично они представлены на графике (рис. 4).

Пик (или бум) -- это верхняя фаза цикла. Объем производства и продаж достигает возможного максимума. Доходы в обществе растут. Спрос обгоняет предложение, вызывая рост цен. Экономика находится в состоянии полной занятости ресурсов.

Спад (или, на иностранный манер, рецессия) -- это период снижения темпов роста производства и продаж. В рыночной экономике замедление роста производства приводит к увольнениям рабочих и, следовательно, снижению суммарных доходов в обществе. Вместе с доходами падает и спрос. Когда спрос оказывается ниже предложения, по законам рынка должны падать и цены. Это происходит, но только в конкурентном секторе народного хозяйства. Монополизированные сектора, как частные, так и государственные, удерживают цены на прежнем высоком уровне.

Кризис -- это нижняя точка спада и экономического цикла в целом. Происходит максимальное падение производства и продаж. Безработица достигает высокого уровня. Падают доходы, а вместе с ними и платежеспособный спрос.

Самым значительным циклическим кризисом в ХХ столетии был кризис 1929-1933 гг., охвативший практически все развитые капиталистические страны и получивший название «великой депрессии».

Отличить кризис от предшествующего спада подчас достаточно сложно. Люди, пережившие «великую депрессию», по этому поводу шутили: «Спад -- это когда вы остаетесь без работы. Кризис

-- это когда без работы остаюсь я».

Подъем знаменует выход из кризиса. Начинается оживление производства. Сопутствующий ему рост занятости и доходов стимулирует рост расходов и производства.

Следует отметить, что марксистская экономическая школа исследовала исключительно промышленный цикл протяженностью 7-12 лет, относясь ко всем остальным видам цикличности с предубеждением, как к порождениям враждебной буржуазной политэкономии.

Причем марксисты (марксистская теория цикла) считают, что формальная, или абстрактная, возможность цикличности (при капитализме) заложена уже в простом товарном производстве и вытекает из функций денег как средства обращения и средства платежа при разрыве актов купли-продажи. Однако эта возможность превращается в реальную действительность лишь на определенном этапе развития -- в машинный период.

Экономические кризисы порождают так называемое основное противоречие капитализма -- противоречие между общественным характером производства и частнокапиталистической формой присвоения результатов этого производства. По мере накопления капитала, роста производительных сил происходит все большее обобществление производства: концентрация и централизация капитала, формирование индустриальных центров, крупных капиталистических предприятий. Углубляется общественное разделение труда, расширяются экономические связи, внешние и внутренние. Продукты становятся результатом труда многих миллионов работников. Но присвоение всех этих продуктов остается частнокапиталистическим. экономический цикл капиталистический марксизм

Специфическим проявлением капиталистического кризиса в теории марксизма являются аграрные кризисы. Они имеют ту же общую причину своего возникновения: основное противоречие капитализма, но отличаются некоторыми особенностями, которые сводятся к:

· монополии на землю (как объект хозяйства);

· специфическому ценообразованию в аграрном секторе;

· влиянию природного фактора;

· отставанию уровня развития сельского хозяйства от промышленности.

В связи с этим аграрные кризисы носят непериодический, затяжной характер. Марксисты выделяли три крупнейших аграрных кризиса: 1875-1896, 1920-1936 и 1948-1965 гг.

1.Сегодня существует целый ряд теорий, объясняющих колебания экономического роста причинами, лежащими за пределами собственно экономики. Одной из них является инновационная теория цикла.

По мнению ее сторонников, в основе экономических подъемов лежат переходы к принципиально новым техническим принципам производства: переход от ручного труда к машинному в текстильной промышленности, с которого начался промышленный переворот, массовое внедрение «безлошадной тяги» в виде автомобиля на рубеже ХХ в. или компьютерная революция наших дней. Все эти нововведения требовали крупных первоначальных вложений и увеличивали доходы производителей новой техники. Те, в свою очередь, расходуя их, создавали доходы тех, у кого покупали нужные им товары и услуги и т.д. Увеличение суммарных доходов и расходов в обществе стимулировало рост производства. С завершением перестройки экономики на новых технических принципах приходит конец и подъему. Народное хозяйство вступает в фазу спада до новой технической революции.

1. Другая группа теорий экономических циклов исходит из собственно экономического объяснения этого явления. К таковым, например, можно отнести теории перенакопления и недопотребления.

Центральное место в теории перенакопления занимает вопрос о чрезмерном развитии отраслей, изготовляющих товары производственного назначения, по отношению к отраслям, производящим потребительские товары: отрасли, изготовляющие товары производственного назначения, подвержены воздействию экономического цикла гораздо сильнее, чем отрасли, производящие товары повседневного спроса. Во время повышательной -- выпуск товаров производственного назначения растет, а во время понижательной фазы цикла сокращается гораздо более резко, чем производство товаров кратковременного пользования.

Согласно воззрениям теоретиков перенакопления, описанное явление представляет собой симптом серьезной диспропорции, возникающей во время фазы подъема. Отрасли, производящие капиталоемкие товары, получают (относительно) чрезмерное развитие. Таким образом, именно реальная диспропорция в структуре производства, а не просто нехватка денег, является причиной кризиса.

Родоначальником теории недопотребления является швейцарский экономист С.Сисмонди. Существует множество разновидностей этой теории, наиболее обоснованная из них применяет термин «недопотребление» в значении «чрезмерных сбережений». Депрессии вызываются тем обстоятельством, что слишком большая часть текущего дохода сберегается и слишком незначительная часть расходуется на потребительские товары. Именно добровольные сбережения, совершаемые отдельными лицами и компаниями, нарушают равновесие между производством и реализацией.

Причина чрезмерных сбережений заключается в неравномерном распределении дохода. Подавляющая часть сбережений приходится преимущественно на тех, кто получает крупный доход. Если бы можно было повысить уровень заработной платы и одновременно перераспределить национальный доход более равномерно, то доля сбережений не была бы угрожающе большой.

1. Чисто монетарная теория толкования цикла наиболее полно изложена в работах английского экономиста Р.Хоутри (1879-1975 гг.). Для него цикл есть «чисто денежное явление» в том смысле, что изменение денежного потока является единственной и достаточной причиной изменения экономической активности, чередования процветания и депрессии, оживления и вялой торговли. Когда спрос на товары, выраженный в деньгах (или денежный поток), увеличивается, торговля становится оживленной, производство расширяется, цены растут. Когда спрос уменьшается, торговля ослабевает, производство сокращается, цены падают. Денежный поток, т.е. спрос на товары, выраженный в деньгах, непосредственно определяется «потребительскими затратами», т.е. расходами за счет дохода.

Неденежные факторы, такие как землетрясения, войны, забастовки, неурожай и т.д., могут вызвать общее обнищание, другие, как, например, изменение урожайности, чрезмерное развитие определенных отраслей, могут вызвать частичную депрессию в отдельных отраслях промышленности. Но общая депрессия в смысле фазы цикла, т.е. такое положение, при котором неиспользованные ресурсы и безработица имеют всеобщий характер, не может быть вызвана неденежными факторами или событиями, за исключением тех случаев, когда они приводят к падению потребительских издержек, т.е. к уменьшению денежного потока.

Согласно монетарной теории цикл есть не что иное, как точная копия в небольшом масштабе денежной инфляции и дефляции. Депрессия усиливается падением скорости обращения денег. С другой стороны, во время фазы процветания преобладают инфляционные процессы. Если бы денежный поток можно было стабилизировать, то колебания экономической активности исчезли бы. Но этого не происходит, так как денежной системе присуща неустойчивость.

1. В развитии психологических теорий цикла можно выделить три направления. Первое направление, возникшее на рубеже XIX-XX вв. (к нему относятся концепции У.Джевонса и В.Парето (1848-1923 гг.)), отводит главную роль в возникновении циклических колебаний спекулятивным мотивам в операциях предпринимателей на товарных рынках и фондовой бирже, т.е. мотивам, связанным с ожиданиями дальнейшего роста цен и курса ценных бумаг. В этом случае начальный импульс буму дает стихийно возникшее оптимистическое настроение, быстро распространяющееся среди всех предпринимателей по каналам социально-психологического воздействия (главную роль играет следование примеру других). Спекулятивное раздувание спроса, опирающееся на широкое использование банковского кредита, ведет к необоснованному увеличению производства, отклоняющему экономику от равновесной траектории.

Конец бума наступает в результате повышения ставки ссудного процента и наметившегося перелома тенденции роста цен. Кризис оказывается результатом паники, развертывающейся цепной реакции банкротств. Разрушительный кризис приводит к затяжной депрессии, из которой экономику может вывести снижение процентной ставки в сочетании с возрождением оптимизма, которое связано, в частности, с появлением «нового поколения» предпринимателей.

Второе направление психологической теории цикла, возникшее в 20-30-е годы XX в., связано главным образом с теорией У.А.Пигу (1877-1959 гг.) и отчасти Дж. М.Кейнса. Основную причину авторы данной концепции искали в специфике производственных капиталовложений, осуществляемых в условиях распыленности производителей, и связанном с ней «несовершенстве» рыночной информации. Главными факторами, определяющими поведение предпринимателей в цикле в данном случае, являются уровень ожидаемого дохода от новых капиталовложений и соотношение фактической и ожидаемой величины дохода.

У.А.Пигу считает, что уровень дохода, превышающий ожидающуюся ранее величину, порождает среди предпринимателей оптимизм и улучшает оценки ожидаемого дохода на будущий период, что, в свою очередь, ведет к расширению производства и инвестиций. Однако поскольку предприниматели лишены информации о планах конкурентов, предложение товаров в определенный момент неизбежно превысит спрос, и фактический доход начинает отставать от ожидаемого (величина которого определяется без поправки на конкуренцию), т.е. выявляется так называемая «ошибка оптимизма». Осознание этой ситуации ведет к сокращению производства и инвестиций, которое усугубляется кризисом доверия к кредитной сфере.

Третий вид теории, выводящей циклические колебания экономики из свойств экономического субъекта, представляет собой «равновесная теория экономического цикла» Р. Лукаса. Эта теория основана не на анализе каких-либо реальных особенностей психологии участников производства. Главную роль в этой концепции играет гипотеза о поведении хозяйственных субъектов и особенностях восприятия ими экономической информации.

Центральной идеей равновесной теории цикла является взаимодействие денежных шоков (т.е. неожиданного роста массы денег в обращении и связанного с этим роста цен) и акселерационного механизма. Следующим звеном в модели Лукаса является предположение о том, что предприниматель не может отличить инфляционное повышение цен на свой продукт от роста относительных цен на него и потому при всяком росте цен увеличивает инвестиции и уровень занятости. Таким образом, неравномерная инфляция, которая однозначно связывается в данной теории с ростом государственных расходов, ведет к наступлению фазы экономического подъема при неизменном уровне реального совокупного спроса.

Понижательная фаза цикла наступает тогда, когда производители начинают понимать свою ошибку и сокращают производственные мощности и занятость, а так как это происходит на фоне продолжающегося роста цен, то возникает стагфляция.

1. Неокейнсианское и неоклассическое направления теории цикла солидарны в том, что одной из фундаментальных причин механизма цикличности является процесс приспособления запаса капитала к условиям воспроизводства, которые сами, в свою очередь, меняются под воздействием и в ходе этого приспособления. По их мнению, узловым элементом циклического механизма служит процесс установления соответствия между величиной накопленного в обществе к данному моменту времени основного капитала -- «запасом» и величиной ежегодно воспроизводимой стоимости -- «потоком». Предполагается, будто между «потоком» и «запасом» существует некая равновесная пропорция, так что, при прочих равных условиях, чем больше ежегодный объем воспроизводства, тем больше объем накопленного капитала, и наоборот. Эта связь мыслится, как правило, не жесткой, не как технологически заданная константа, а как средняя, доминирующая лишь в конечном счете тенденция. Пока равновесная пропорция не нарушается, циклических колебаний, якобы, быть не может. Но коль скоро они наблюдаются, фактическая пропорция «запас -- поток» отклоняется то в одну, то в другую сторону от «нормальной» величины. При этом колеблются как ежегодные размеры производства, так и объем основного капитала.

Исследование такого рода колебательных механизмов и составляет, по сути дела, главный предмет рассматриваемых концепций. Фундаментальным, с точки зрения их авторов, является вопрос о характере и причинах изменения пропорции «запас-поток». В зависимости от ответа на него в теории цикла можно выделить два основных направления: неокейнсианское, приверженцы которого активную роль в движении указанной пропорции отводят изменениям запаса накопленной стоимости, и неоклассическое, которое, напротив, первичными признает изменения потока воспроизводимой стоимости.

У истоков неокейнсианской теории цикла стоит группа известных американских и английских экономистов -- Дж. М.Кейнс, Дж. Хикс, П.Самуэльсон, А.Хансен, Р.Харрод и др., работы которых на много лет вперед предопределили развитие зарубежной экономической науки.

Основная гипотеза, на которую опираются представители этого направления, заключается в том, что первопричиной, приводящей в действие циклический механизм в целом, служит «стремление» фактического запаса капитала (К) достичь некоего равновесного уровня (Ко). Последний трактуется специалистами как величина, в известном смысле лучшая из всех возможных (на данный момент). Поэтому в работах неокейнсианских теоретиков интерпретация Ко как равновесного запаса капитала дополняется его определением как желательного. Именно «желательность» Ко для экономических агентов побуждает их менять запас К (путем инвестирования), приближая его к уровню Ко и порождая тем самым циклическое движение капитала. Колебания «потока» рассматриваются при этом лишь как следствие маневрирования «запасом» капитала. Подобного рода «теории» носят довольно поверхностный характер. Они отходят от анализа глубинных противоречий, обусловливающих действие циклических сил.

Основной контур причинно-следственных связей, объясняющих, с точки зрения представителей рассматриваемого направления, механизм экономического цикла, можно представить в виде схемы:

В ней ежегодный прирост капитала ДК зависит от разрыва (Ко -- К) между желательной величиной капитала и ее фактическим значением. В свою очередь, чистые инвестиции ДК, будучи компонентом общего «потока» воспроизводимой стоимости ?, отражаются на его изменении Д?. Наконец, изменение размеров воспроизводства сказывается на желательном уровне капитала, изменяя его отклонения от фактического уровня, и т.д. Ключевыми с точки зрения рассматриваемой цепочки причинно-следственных взаимосвязей представляются два момента: зависимость желательного запаса капитала Ко от величины ежегодного потока воспроизводства, т.е. связь типа ?--?0, и взаимосвязь

Исторически складывалось так, что многие положения неоклассиков выдвигались как бы в противовес соответствующим положениям неокейнсианцев. Если неокейнсианцы основное условие равновесия, вокруг которого, по их мнению, происходят циклические колебания, определяют с помощью «запаса» (К=Ко), то неоклассики -- с помощью «потока» воспроизводимой стоимости. Причем, говоря о «потоке», представители обоих направлений делают акцент на совершенно разных экономических показателях. Для неокейнсианцев это прежде всего платежеспособный спрос, равный объему продаж и соответственно денежному доходу Y. Используя необходимые предпосылки о ценах, производительности труда и т.п., они затем переходят к анализу движения физического объема производства и занятости (L). Неоклассики, напротив, акцентируют внимание на закономерностях изменения предложения; в их трактовке «поток» измеряется прежде всего уровнем занятости (например, числом отработанных за год человеко-часов).

Различен и механизм, определяющий движение капитала. Неокейнсианцы выводят изменение капитала на ДК из необходимости чистого инвестирования или дезинвестирования (в зависимости от знака разности Ко--К), для того чтобы предприниматели располагали «оптимальным» запасом капитала Ко. В неоклассической версии циклического механизма на первый план выдвинута, скорее, возможность инвестирования с точки зрения существования необходимых для этого финансовых ресурсов, в первую очередь прибыли. В данном случае как неокейнсианцы, так и неоклассики абсолютизируют ту или иную сторону инвестиционного процесса, уклоняясь от анализа глубинных закономерностей капиталистического производства -- анализа, без которого исследование цикла остается поверхностным.

В целом совокупность причинно-следственных взаимосвязей, образующих ядро неоклассических моделей цикла, можно представить следующим образом:

Чем больше превышение занятости L над ее «равновесным» уровнем L0, тем меньше безработица. Однако, рассуждают неоклассики, чем она меньше, тем сильнее позиции рабочего класса в вопросе о величине заработной платы.

Наступает момент, когда возрастающая заработная плата уменьшает прибыль, а следовательно, и инвестиции ДК . В результате относительно уменьшается величина применяемого капитала, что ведет к соответствующему сокращению найма рабочей силы (ДК > ДL) и занятости (ДL > L ? L0 ). Затем начинается обратное движение заработной платы, прибыль увеличивается, процесс накопления вновь набирает силу и т.д. [3, 133].

9.Математические модели цикла построены в основном на идее колебания инвестиций в основной капитал, другие теории подчеркивают роль инвестиции в оборотные фонды.

Теории инвестиций в основной капитал. В 1939 г. П.Самуэльсон издал небольшую статью, в которой попытался объяснить теорию цикла на основе простой кейнсианской модели мультипликатора акселератора (Samuelson P.A.Interactoins between the Multiplier Analysis and the Principle of Acceleration//Reeview of Economics and Statistics. 1939. Vol. 21. N 2. P. 75-78). Базовая модель Самуэльсона состоит из трех уравнений:

Уравнение (1) свидетельствует о том, что потребление С в период времени t равно доходу предыдущего периода ?ц, умноженному (мультиплицированному) на константу предельной склонности к потреблению Су. Из уравнения (2) следует, что инвестиции в основной капитал I равны разнице доходов двух предшествующих периодов, умноженной на акселератор V.

Наконец, уравнение (3) свидетельствует о том, что совокупный продукт (доход) Y равен сумме потребления C, инвестиций I и государственных расходов G.

Главная идея этой модели основана на предположении колебаний инвестирования в основной капитал. Однако едва ли инвестиции в основной капитал являются причинным фактором цикличности на временных отрезках менее 12 лет.

Теории инвестиций в оборотные фонды. В последние годы увеличивается количество математических моделей, посвященных инвестициям в оборотные фонды, которые лучше объясняют цикличность на кратких временных отрезках, чем модели инвестиций в основной капитал.

В серии работ, опубликованных в 40-е годы XX в., английский экономист Л.А.Метцлер попытался проанализировать движение оборотных фондов в рамках теории мультипликатора-акселератора. Основу теории Метцлера можно выразить в виде следующих трех уравнений.

Из уравнения (4) следует, что в период времени t производство y (t) равно производству потребительских благ, предназначенных для продажи u (t), плюс производству оборотных фондов S (t), плюс неиндуцированным чистым инвестициям Vo.

Уравнение (5) показывает, что производство потребительских благ u (t) равно потреблению в предыдущем периоде. Оно предполагает, что потребители в каждом периоде тратят постоянную долю Ь дохода, полученного в этот период; оно предполагает также, что не существует никакого лага между получением дохода и его потреблением.

Наконец, уравнение (6) показывает, что производство оборотных фондов равно разнице между потреблением в двух предшествующих периодах.

В этой упрощенной модели Метцлер предполагает, что производители намерены поддерживать запасы оборотных фондов So на определенном уровне.

1. До сих пор среди экономистов, которые признают цикличность, нет никакого единства относительно природы этого явления. В самом общем смысле можно выделить три подхода к объяснению цикличности: экзогенный, эндогенный и эклектичный. Сторонники экзогенного подхода связывают природу цикла с исключительно внешними причинами, приверженцы эндогенного подхода ищут внутренние закономерности явления. Эклектики пытаются найти и объединить рациональные начала двух первых течений.

Современными экономистами предприняты многочисленные попытки создать приемлемую классификацию теорий цикла, однако на настоящее время вряд ли можно назвать оптимальную. В таблице 1 приводятся четыре наиболее удачные попытки классификации самых авторитетных теоретиков в данной области.

Таблица 1 Классификации теорий цикла

Источники: 1) Gordon R.A.Business Fluctuations. N.Y., 1961; 2) Haberler G.Properity and Depressoin. L., 1964; 3) Hansen A.H.Business cycles and national income. N.Y., 1951; 4) Mitchell W.C.Business cycles -- the problem and its setting. N.Y., 1927.

В целом мысль о том, что большинство социально-экономических процессов развиваются циклически, в настоящее время можно считать общепризнанной. В последние десятилетия ряд авторов (Э.Янч, А.Богданов, Ю.Яковец, Дж. Моделски, У.Томпсон, Д.Тейлор, И.Валлерстайн, А.Тойнби, Дж. Форрестор, Дж. Медоуз, С.Глазьев и другие) показали, что циклические закономерности являются всеобщим законом развития общества.

Однако вопрос о природе и даже типах волнообразно-циклических колебаний этой динамики все еще остается предметом дискуссии. По многим вопросам мнения исследователей существенно расходятся. Более того, есть и такие, кто вообще отрицает существование теории экономических циклов, но все же просто игнорировать проблему не следует. Так, выявлено, что различные социально-экономические процессы имеют разные по продолжительности циклы своего развития. Наиболее длительные циклы, исследованные в науке, -- это циклы развития этноса, или циклы Л.Н.Гумилева. «Рождение этноса происходит в негэнтропийный момент, пусть даже протяженный, когда на фоне нескольких популяций за счет появления избыточной биохимической энергии возникает новая система, исчезающая через 1200-1500 лет при неубывающей энтропии. При этом этнос проходит ряд фаз, пребывая не в биологическом, а в историческом времени, определяемом через характер событий и их причинно-следственных связей, а также общественного императива по отношению к персонам, составляющим этнос». Поскольку одной из основных задач исследований Л.Н.Гумилева была задача сопоставления развития различных этносов, постольку им был сделан, казалось бы, очевидный, но, на самом деле, фундаментальный вывод о дискретности «исторического времени». «Поскольку вспышки этногенеза, или пассионарные толчки, локальны и разновременны, то сопоставлять их целесообразно не синхронно, накладывая на линейную шкалу времени, а по фазам или возрастам, т.е. начало с началом, середину с серединой, конец с концом». Л.Н.Гумилев выделял пять основных фаз этногенезов: «...подъем, перегрев, надлом, инерция и обскурация, после которой наступает гомеостаз, который уже не фаза развития, а состояние в природной среде» [4].

Формирование этноса исходно являлось основой формирования государств. Поэтому, собственно, и сохранились такие традиционные названия макропоказателей, как «национальный» доход и т.п., хотя практически любое современное государство многонационально и более точно было бы говорить о «государственном» доходе и т.п.

Следующими по продолжительности циклами развития человеческого общества можно считать циклы, или «волны, Н.Д.Кондратьева». Кстати, сейчас практически не существует ни одного серьезного направления экономической мысли, в котором был бы обойден молчанием вопрос о долгосрочных колебаниях экономической активности продолжительностью 40-60 лет, получивших название «циклов Кондратьева», или длинных волн.

В первом приближении проблема длинных волн экономического развития была поставлена в середине XIX на рубеже ХІХ-ХХ вв. Если быть точным, то разработка теории длинных волн была начата в 1847 г., когда англичанин Х.Кларк обратил внимание на 54-летний разрыв между кризисами 1793 и 1847 гг. Он предположил, что это не случайно, что разрыв был объективно обусловлен.

Упоминание о долговременных флуктациях можно найти также в исследованиях М.Туган-Барановского. Теория цикличности получила свое отражение и в трудах русского ученого А.Гельфанда (Парвуса). Он сделал попытку доказать, что цикличность имманентна капитализму. Оригинальная статистическая обработка материала содержится в работах голландских ученых Я.Гельдерена и С.Вольфа. Новизна их исследований состояла в том, что они рассмотрели технический прогресс в качестве фактора цикличности, а также сроки функционирования транспортной инфраструктуры.

С 10-х годов XX в. длинные волны становятся объектом самостоятельных исследований. Переход исследований длинных волн на качественно новый уровень в 20-30-х годах XX в. связан с появлением публикаций русского экономиста Николая Дмитриевича Кондратьева и их широким обсуждением в литературе, посвященной вопросам экономической конъюнктуры. Признанием его заслуг в этой области служит то, что многие зарубежные ученые называют сегодня длинные волны его именем.

Идею о существовании больших циклов конъюнктуры Кондратьев выдвинул (относительно независимо от западных авторов) в 1922 г. в работе «Мировое хозяйство и его конъюнктуры во время и после войны». Окончательное оформление концепции Кондратьева относится к 1926-1928 гг. В настоящее время работы Кондратьева доступны широкому кругу читателей (см., в частности: Кондратьев Н.Д.Проблемы экономической динамики. -- М., Экономика, 1989).

В 1926 г. состоялась большая дискуссия в связи с обсуждением доклада Кондратьева по проблемам больших циклов. Большая часть экономистов того времени не поддерживала его позицию.

Между тем вклад Кондратьева в развитие теорий длинных волн трудно переоценить. В его работах фактор времени действительно стал в полном смысле слова экономической категорией. В первом приближении можно сказать, что экономика в подходе Кондратьева упрощена до роли математической функции, аргументом которой выступает время. Такой подход позволил автору сформулировать ряд закономерностей развертывания во времени экономических процессов.

Таблица 2 Длинные волны в экономике (по Н.Д.Кондратьеву)

Кондратьев разделил динамические процессы, характеризующие развитие экономики, на протекающие в одном направлении (неповторимые, необратимые) и протекающие волнообразно (повторяемые, обратимые) процессы. На основе статистической обработки динамики ряда стоимостных и натуральных показателей экономического развития Англии, Франции, Германии и США примерно за 140 лет (с конца XVIII в. до начала XX в.) Кондратьев приходит к выводу о наличии в рамках этого периода двух с половиной больших циклов конъюнктуры при продолжительности каждого из них в среднем 57 лет. При этом каждый большой цикл проходит в своем развитии «повышательную» и «понижательную» волны. В результате исследований Н.Д.Кондратьев выделил следующие большие циклы (табл. 2).

По мнению Кондратьева, большие циклы характеризуются четырьмя основными «правильностями».

1. До начала и в начале повышательной волны большого цикла происходят серьезные изменения в экономической жизни общества (изменения в технике, производстве и обмене, в денежном обращении, вовлечение новых стран в мирохозяйственные связи).

2. Наибольшее число войн и революций приходится на повышательную волну большого цикла.

3. Понижательная волна большого цикла характеризуется депрессией сельского хозяйства.

4. Повышательная волна большого цикла способствует уменьшению продолжительности депрессий обычных промышленных циклов и усилению интенсивности их подъемов, при понижательной волне депрессии увеличиваются, интенсивность подъемов падает.

Материальной основой больших циклов Кондратьев считал обновление элементов основного капитала с длительным сроком службы -- «основных капитальных благ» (каналов, железных дорог и т.д.), которое осуществляется периодически, толчками.

В основе построения Кондратьевым теории длинных волн лежит развитие идей об экономическом равновесии. Считая, что для развития экономики характерными являются волновые колебания различной длительности, он связывал их существование с наличием трех различных видов экономического равновесия. Наряду с большими циклами Кондратьев выделял средние циклы конъюнктуры продолжительностью 7-11 лет и короткие циклы, повторяющиеся через 3-3,5 года.

Вместе с тем сама по себе теория равновесия, отмечал Кондратьев, еще не дает объяснения больших циклов. «Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых основных производительных сил» [6, 226].

В соответствии с концепцией Кондратьева механизм большого цикла развертывается следующим образом. При накоплении капитала, достаточного для обновления технической основы производства и формирования нового уровня производительных сил, начинается повышательная волна большого цикла. Она характеризуется усилением конъюнктурной борьбы за рынки сбыта, ростом социальной напряженности. В таких условиях темпы роста инвестиции уменьшаются, количество свободного капитала сокращается, что сказывается на темпах развития экономики и динамике показателей конъюнктуры. Осуществляется переход к понижательной волне большого цикла. В этот период в процессе накопления капитала, по мере создания предпосылок для дальнейшего совершенствования техники и технологии, создаются основы для перехода на новую повышательную волну большого цикла.

Работы Кондратьева явились этапным явлением для развития теорий длинных волн [7, 17].

Интересно отметить, что в 1921 г. независимо от Кондратьева Л.Троцкий выдвинул собственную теорию длинных волн. Он считал, что длинные волны являются историческими периодами ускорения и замедления развития капитализма, и выделил 5 разновременных периодов с 1781 по 1921 г., причем длинные волны, якобы, не имманентны экономической системе, а вызываются экзогенными нециклическими факторами: обострением и ослаблением классовой борьбы. Среди современных экономистов, последователей Л.Троцкого, можно отметить бельгийского исследователя Э.Мандела, автора монографии «Длинные волны капиталистического развития», вышедшей в свет в 1980 г.

Мировое значение открытия Н.Д.Конратьева состоит в том, что оно способствовало формированию определенного направления в современной экономической науке, начало которого положено Д.М.Кейнсом в его книге, выпущенной в 1936 г., «Общая теория занятости, процента и денег». В главе «Заметки об экономическом цикле» он повторяет мысли Н.Д.Кондратьева: «Под циклическим движением мы подразумеваем такое развитие экономической системы, например, в сторону подъема, при котором вызывающие его силы накапливаются и усиливают друг друга, но потом постепенно ослабевают, пока в известный момент не замещаются силами, действующими в противоположном направлении», и что причина цикличности и ее самой страшной фазы -- кризиса «...находится в определенной зависимости от продолжительности срока службы капитального имущества длительного пользования и от нормальных темпов роста в данный исторический период [8, 379, 382].

Теоретические мысли Н. Д. Кондратьева сослужили большую службу экономистам Западной Европы и США как «диагностическое средство» и «эффективное лекарство» кризисной экономики 1929-1933 гг. Имеется в виду государственное регулирование экономики на основе антициклической экономической политики. Кондратьевские циклы (или волны) стали предметом самого пристального внимания ученых из разных отраслей науки, начиная с 30-х годов ХХ столетия. Безусловно, их последовательное рассмотрение под углом зрения факторов экономического роста приблизит нас к пониманию преемственности научных идей, которые лежат в основе теорий циклической природы экономического развития, продемонстрирует те сферы, на которые распространилось научное наследие Н.Д.Кондратьева.

К первой, самой представительной группе длинноволновых теорий принято относить те, где инновационная деятельность полагается исходной причиной происхождения длинной волны в экономическом развитии. Основополагающими в этой группе выступают работы Й.Шумпетера и Г.Менша. Эти авторы широко известны как последовательные разработчики теории длинных циклов конъюнктуры Н.Д.Кондратьева. Вторая группа -- так называемые инвестиционные теории. Их представителями являются Е.Мандель и Дж.Форрестер. К третьей можно отнести теорию англичанина С.Фримэна, основанную на изучении проблем труда и полной занятости в качестве первопричин длинной волны в экономике. Наконец, четвертую группу составляют идеи У.Ростоу и его последователей, исследующих природно-климатические факторы долговременных экономических циклов.

Большое влияние на современную интерпретацию теории «длинных волн» оказали работы известного австрийского экономиста Й.Шумпетера. Развивая идеи Н.Д.Кондратьева, он в капитальном двухтомном труде «Деловые циклы» [9], изданном в 1939 г., обосновал концепцию, в соответствии с которой главной движущей силой долгосрочных колебаний капиталистической экономики является волнообразная динамика технических и технологических нововведений. Опираясь на принцип технологического детерминизма в хозяйственном развитии, Й.Шумпетер исходил из того, что переход от повышательной фазы «большого цикла» к понижательной и обратно объясняется периодически возникающим под воздействием волн нововведений экономическим неравновесием. Схематически эта идея выглядит так: каждый крупный технологический прорыв открывает новые сферы прибыльного приложения капитала, вследствие чего происходит внедрение новейшей техники и технологии в ряде отраслей хозяйства. Такие нововведения способствуют ускоренному накоплению капитала, росту нормы прибыли и общему экономическому подъему. Но, по мере насыщения рынка, совокупный спрос резко уменьшается, средняя норма прибыли понижается и значительная часть общественного капитала оказывается избыточной. Вступает в силу понижательная волна «большого цикла», выход из которой возможен только в результате очередного технического прорыва. В этих условиях особенно велика, по мнению Шумпетера, роль активности крупного бизнеса, выступающего двигателем технического прогресса. Именно его инновационная деятельность, сопряженная с известным риском из-за неопределенности перспектив, обеспечивает концентрацию и внедрение нововведений, дает толчок переходу к новой повышательной волне хозяйственного развития [10, 112].

Фундаментальное исследование Шумпетера, несмотря на содержащиеся в нем оригинальные идеи, не вызвало в то время большого резонанса в экономической науке. Опубликованное накануне второй мировой войны, оно оказалось в тени вышедшего незадолго до этого эпохального труда Дж. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег». Такая же судьба ожидала и вторую крупную работу Шумпетера -- монографию «Социализм, капитализм и демократия», опубликованную в США.

Относительно благоприятное развитие капиталистической экономики в 50-60-е годы и видимый успех в применении кейнсианских рецептов контроля над спросом надолго похоронили интерес к теориям длинных волн. Ситуация изменилась лишь в 70-е годы ХХ в., когда на смену периоду высоких темпов роста пришло время замедленных темпов.

Одним из результатов происшедшей переоценки ценностей стал новый взлет интереса к «кондратьевским циклам». Тот факт, что экономические потрясения 70-80-х годов произошли 40-50 лет спустя после великого кризиса 1929-1933 гг., был интерпретирован некоторыми учеными как свидетельство пророческой правоты Кондратьева и Шумпетера.

Как и полвека назад, очередная волна «длинноволновых» исследований возникла в Европе. Начало ей положила книга западногерманского ученого Герхарда Менша «Технологический пат: инновации преодолевают депрессию» [11], вышедшая в ФРГ в 1975 г. (переиздана в 1977 г.) и переведенная в США в 1979 г. Данная работа, по существу, являлась современной интерпретацией взглядов Шумпетера, изложенных в более строгой научной форме и подкрепленных значительным количеством фактов.

В книге доказывается наличие выявленных Н.Д.Кондратьевым больших «волн» экономической активности путем анализа времени появления 112 крупных изобретений и 126 базисных технических нововведений (инноваций), с помощью которых изобретения были внедрены в производство, за период с середины XVIII в. по 60-е годы XX в. Если изобретения распределяются сравнительно равномерно, хотя и здесь можно выделить периоды более высокой активности, то массовое внедрение изобретений приходится на повышательные «волны» кондратьевских циклов.

Г.Менш выделяет инновационные пики (1764, 1825, 1886 и 1935 гг.), которые находятся в середине фазы депрессии и вслед за которыми через определенный период происходят подъемы активности. Это дает возможность выделить четыре кондратьевских цикла: первый -- 1785-1842 гг. (67 лет); второй -- 1842-1897 гг. (55 лет); третий -- 1897-1940 гг. (43 года); четвертый -- 1940-1995 гг. (55 лет). В каждом цикле выделяются лидирующие отрасли (в первом -- уголь и железо; во втором

-- пар и сталь; в третьем -- химия и автомобили; в четвертом -- космические полеты, атомное оружие, компьютеры) и ведущие страны (в первом -- Великобритания, во втором -- Великобритания и Германия, в третьем -- США и Германия, в четвертом -- США и Япония).

На базе этого исследования им был сделан прогноз будущего пятого кондратьевского цикла, который начнется с 1995 г. и последует за пиком инноваций 1989 г. (а десятилетие максимума нововведений -- с 1984 г.); ведущие отрасли в этом цикле -- микропроцессоры, генная инженерия, а также новые материалы и энергия.

В экономической науке наибольшую известность приобрела предложенная Г.Меншем схема, различающая базисные, улучшающие и псевдонововведения.

Базисными, по мысли Г.Менша, являются такие нововведения, которые создают основу для появления новых отраслей промышленности и образования новых рынков. Улучшающие появляются в процессе «доводки» новых технологий, их максимального приспособления к требованиям рынка. И наконец, псевдонововведения реализуются в таких миниизменениях, которые, скорее, ассоциируются с понятием моды, нежели технического прогресса.

Слабость предложенной схемы в ее недостаточной конструктивности. Различие между типами нововведений проводится здесь по величине их конечного эффекта, который, как правило, выявляется лишь много лет спустя. Соответственно, каждое данное нововведение в момент его реализации трудно отнести к тому или иному типу.

Исследование Г.Менша интересно тем, что он обработал данные статистики изобретений и нововведений, раскрыл характер цикличности обновления техники («инновационные волны»), исследовал механизм взаимосвязи между изобретениями, нововведениями и уровнем экономической активности, а также использовал полученные данные для долгосрочного научно-технического прогноза.

Вместе с тем анализ Г.Менша ограничен сравнительно коротким периодом (примерно 250 лет), что не дает возможности иметь достаточно глубокую ретроспективу. Он, как и его предшественники (Кондратьев, Шумпетер), не обнаруживает тенденции сокращения средней длительности технического цикла, в результате чего его прогноз основывается на предположении об удлинении периода между пиками инноваций после предшествующего сокращения. Односторонне трактуется содержание инноваций и технических циклов.

Кризисное развитие экономики ведущих стран Запада в конце 70-х-начале 80-х годов и происходившее параллельно с этим бурное распространение микропроцессорной техники вполне укладывалось в сценарий Менша и давало немало убедительных подтверждений выдвинутой им концепции. В Западной Европе основные положения концепции Менша с теми или иными оговорками были приняты большинством экономистов, выступавших в этот период по вопросу о кондратьевских циклах, участвовавших в международных конференциях по данной проблеме в ФРГ (1980 г.), Англии (1983 г.) и Италии (1983 г.). В числе этих ученых можно назвать группу из Сассекского университета (Англия) во главе с проф. К.Фримэном, голландских ученых Я. ван Дейна и А.Кляйнкнехта, француза

А.Пиатье, итальянца Ч.Марчетти и других.

В эти годы среди сторонников длинноволновой теории развития выделилась группа авторов, рассматривающих интенсивность производства средств производства как определяющий фактор происхождения длинной волны. Наиболее яркими представителями этого направления обоснованно считаются Э.Мандель и Дж. Форрестер.

Э.Мандель определяет промышленный цикл как закономерное чередование процессов ускорения и замедления накопления капитала. В фазе подъема масса и норма прибыли, объем и ритм накопления неуклонно возрастают, в период кризиса и в последующий за ним период депрессии -- все наоборот. В тот момент, когда накопление капитала подходит к определенному пределу, невозможным, как пишет Э.Мандель, становится массовое инвестирование. Норма прибыли достигает критической точки и начинается ее падение: инвестиции в больших объемах делаются экономически невыгодными. Возникает типичная и уже многократно описанная в литературе ситуация перенакопления капитала, в результате которого норма прибыли всей его массы падает. Прямо противоположная ситуация складывается в период кризиса: чем меньше капитала вкладывается в производство, тем больше надежды на то, что объем производства и норма прибыли достигнут желаемого уровня.