Воздействие экзогенных факторов на пространственные характеристики экономики

Размещено на http://www.allbest.ru/

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание учёной степени доктора экономических наук

Специальности: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (Региональная экономика)

ВОЗДЕЙСТВИЕ ЭКЗОГЕННЫХ ФАКТОРОВ НА ПРОСТРАНСТВЕННЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ЭКОНОМИКИ

Валиуллин Хасан Хафизович

Москва - 2010

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертации. Современные мировые тенденции глобализации и либерализации внешнеторговых и валютно-финансовых отношений привели к необходимости существенного изменения общетеоретических представлений как о характере влияния ряда экзогенных факторов на основные параметры национальных экономических пространств, так и о различных свойствах последних, неодинаково чувствительных к воздействию многообразных факторов внешней среды.

Существенную значимость данный аспект приобретает для стран с динамично открывающейся к внешним рынкам экономикой, особенно в случае заметной неоднородности их внутренних территорий по природно-ресурсным и иным характеристикам. Подобная ситуация вынуждает такие страны, а равно и составляющие их регионы, своевременно трансформировать свою макроэкономическую и территориальную стратегию развития адекватно складывающейся конъюнктуре внешних по отношению к ним рынков посредством наиболее приемлемых мер внешнеторговой, инвестиционной, валютной, бюджетной, фискальной и тарифной политик.

В контексте задачи обеспечения гармоничного пространственного развития страны актуальность общей нефтевалютной тематики носит и научный, и практический характер. С одной стороны, она имеет большое значение в сугубо теоретическом плане, в плане понимания природы торгово-финансовых, инвестиционных, информационных и иных взаимосвязей и потоков в масштабе открытого экономического пространства России и других экспортно-ориентированных стран.С другой стороны, мировая практика в сфере управления ценообразованием на ключевые валюты и углеводородные ресурсы заметно предопределяет степень прагматичности проводимой Россией макроэкономической политики на фоне либерализации национальной экономики и постепенной её интеграции в мировую экономику.

Актуальность настоящего диссертационного исследования связана также с необходимостью совместного скоординированного разрешения, с одной стороны, проблемы комплексного управления национальной валютной системой и внешнеторговой деятельностью (ВТД), особенно в сфере экспорта углеводородов, и, с другой стороны, проблемы достижения сбалансированного развития всех регионов страны, независимо от уровня и спектра их обеспеченности природными и иными ресурсами, а также создания экономического пространства страны, гомогенного по уровню и темпам социально-экономического развития.

Наличие заметных диспропорций и контрастов регионального развития экономики России актуализируют необходимость своевременного, объективного и всестороннего исследования состояния национальной экономики и происходящих в ней макроэкономических процессов непосредственно в контексте пространственной парадигмы. Последствия, испытываемые отдельными регионами и макрорегионами страны от удорожания или удешевления внутренней валюты и динамики цен на нефть, далеко не одинаковы как по величине, так и по знаку - не все регионы страны являются потенциальными бенефициарами конъюнктуры, складывающейся на мировых рынках углеводородов и валют.

Подобное обстоятельство актуализирует необходимость реализации системного подхода к формированию государством комплексной нефтевалютной политики, особенно в условиях, когда государство реально располагает рядом эффективных и оперативных инструментов управления валютной системой и углеводородным сектором. При этом следует учитывать то, что валютная система страны в условиях растущей открытости её экономики сама становится более зависящей как от параметров состояния валютных систем экономически контактирующих с ней стран, так и от параметров всей мировой валютной системы в целом, а эффективность нефтегазового сектора значительно предопределяется конъюнктурой мировых цен на углеводороды.

Высокая волатильность валютных курсов и мировых цен на нефть, продемонстрированная биржевыми площадками мира в последние десятилетия, и вызванные ими кризисные ситуации в мировой экономике также актуализируют нефтевалютную тематику. Для экономики России её переходный к рыночным основам период включил в себя как тяжелые, так и достаточно благополучные времена - хронологически он ассоциируется с практикой шоковой терапии, трёхзначной инфляцией и деноминацией, приватизацией и дефолтом в августе 1998 года, длительным ростом мировых цен на сырую нефть - от 10-ти (в 1998 году) до полутораста (в середине 2008 года) долларов США за один баррель и последующим резким почти четырёхкратным их падением (Табл. 1).

Высокая амплитудность значений макроиндикаторов экономического развития страны была возможна в силу одновременного воздействия как экзогенных, так и эндогенных факторов - с одной стороны, это мировые цены на нефть и другие энергоресурсы и сырьё, а с другой - переход к рыночным отношениям и политика активной либерализации в сфере внешнеэкономической деятельности. Всё это способствовало ускоренному росту уровня торговой, финансовой и инвестиционной открытости страны, что на фоне природно-ресурсной неоднородности её территории (неравной обеспеченности регионов природными ресурсами, и в особенности - нефтью и газом) закономерно привело к резкому возрастанию степени пространственной контрастности социально-экономического развития страны.

валютный нефтяной эконометрический экзогенный

Таблица 1. Нефтевалютный фактор и макроиндикаторы экономики РФ, 1992-2009.

		1992	1993	1994	1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2007	2008
Нефтевалютный фактор	Режим Обменного курса	Управляемое плавание (Managed float)	Валютный коридор)	Управляемое плавание (Managed float) C 01.02.2005 осуществлена привязка рубля к бивалютной корзине, состоявшей из USD и EUR в пропорции 0.9:0.1 соответственно (к началу 2010 года это соотношение составило 0.55:0.45).
	Курс USD/RUR, на конец года	0, 41	1, 73	3, 54	4, 64	5, 56	5, 96	20, 65	27, 00	28, 16	30, 14	31, 78	29, 45	27, 75	28, 79	26, 33	24, 55	29, 39
	Курс EUR/RUR (ECU - до 1999 г.), на конец года	0, 51	1, 99	4, 28	5, 90	6, 90	6, 60	24, 10	27, 23	26, 14	26, 49	33, 11	36, 82	37, 81	34, 16	34, 70	35, 93	41, 43
	Цена сырой нефти Urals, USD/баррель, среднегодовая	18, 1	15, 4	15, 2	16, 4	19, 9	18, 5	11, 9	16, 9	27, 5	21, 6	23, 7	27, 3	34, 0	50, 4	60, 9	72	94, 6 Максимальное значение цены Urals в 2008 году составило 140,46 USD/bbl, а минимальное - 40 USD/bbl.
Макроиндикаторы	ВВП, трлн. руб.	0, 02	0, 17	0, 61	1, 4	1, 9	2, 2	2, 4	4, 1	6, 2	7, 7	9, 4	11, 6	17, 0	21, 6	26, 6	31, 0	41, 5
	ВВП, млрд. USD (по ППС)	1168	1092	973	952	935	964	923	997	1120	1206	1285	1408	1548	1698	1881	2088
	Экспорт, F.o.b., млрд. USD	53, 6	59, 7	67, 4	82, 4	89, 7	86, 9	74, 4	75, 6	105	102	107	136	183	245	303	354	471, 6
	Импорт, F.o.b., млрд. USD,	42, 9	44, 3	50, 4	62, 6	68, 1	72, 0	58, 0	39, 5	44, 9	53, 8	61, 0	76, 1	97, 4	125	164	223	291, 8
	Объём ЗВР, на конец года, млрд. USD	0, 06	na	na	na	15, 3	17, 8	12, 2	12, 5	27, 9	36, 6	47, 8	76, 9	124, 5	182, 2	303, 7	467, 4	427, 1
	Ставка ЦБ РФ, конец года, %	100	210	180	160	48	28	60	55	25	25	21	16	13	12	11	10	13

Источники: ЦБ РФ, ФСГС, МВФ, Scotia Group Inc. и расчеты автора.

Помимо этого заметную актуальность тема диссертационной работы приобретает в контексте исследования возможностей использования в российской практике позитивного опыта зарубежных стран в сфере реализации ими своих собственных или консолидированных программ регионального развития на протяжении последних десятилетий. Растущая интернационализация хозяйственных процессов и постепенная либерализация валютной сферы и внешней торговли предопределяют неизбежность тесного сотрудничества России в вопросах внешней торговли, валютного регулирования и ценообразования на энергоресурсы со странами Еврозоны, выступающими основными покупателями российских углеводородов.

Проблема адекватного учёта комплексного характера влияния нефтяного и валютного факторов на ключевые показатели социального и макроэкономического развития страны (ВВП, объёмы поступающих в регионы инвестиций и т.д.) в том или ином контексте часто затрагивается в трудах многих специалистов.

Подобное, к сожалению, затруднительно сказать в отношении сравнительного анализа влияния указанных факторов как на макроэкономику регионов, так и на пространственные характеристики самуй национальной экономики (в т.ч. на величину и направленность смещения центров территориального распределения ВВП, расселения всего населения и его трудоспособной части, центров дестинаций поступающих инвестиций, а также на взаимную эксцентричность этих центров и т.д.).

Объясняется это тем, что указанные факторы и, в частности, такие их компоненты, как валютные курсы и текущие мировые цены на сырую нефть, имеют решающее значение в рамках подготовки и проведения системных преобразований в экономической сфере преимущественно в рамках программы макроэкономического развития национальной экономики, но мало задействованы в рамках пространственного контекста этого развития, т.е. развития отдельных регионов и развития межрегионального сотрудничества. Между тем, от установления оптимальных параметров государственной бюджетной и иной политики, учитывающей величины ожидаемых валютных курсов и цен на нефть, зависит инвестиционный и производственный потенциал всех регионов. Итоговым результатом выступает сбалансированное и скоординированное социально-экономическое развитие регионов, их экономическая самодостаточность, конкурентоспособность и перспективность.

Актуальность исследования определяется также необходимостью оперативного решения проблемы разработки и проведения оптимальной государственной нефтевалютной политики, призванной на разных стадиях переходного периода способствовать эффективному преодолению кризисных явлений в экономике России, своевременной адаптации к текущим и ожидаемым параметрам динамичной мировой и европейской макроэкономической конъюнктуры и отвечающей её тактическим и стратегическим интересам.

Нефтевалютная политика оказывает прямое влияние на объёмы и направления внешнеторговых, финансовых и инвестиционных потоков. Возрастающая значимость внешних рынков усиливает степень воздействия валютного курса и цен на нефть на внутреннюю экономическую, финансовую и бюджетную политику государства, на процессы воспроизводства, накопления и потребления, на отраслевую структуру экономики, на специализацию и экономический рост отдельных регионов.

Вместе с тем, следует учитывать и наличие механизма обратной связи в национальной макросистеме валютно-экономических связей в силу того, что отраслевая структура народного хозяйства и составляющие нефтевалютного фактора постоянно демонстрируют встречное воздействие друг на друга.

Валютно-финансовый кризис 1998-го года на фоне низких мировых цен на нефть помимо уязвимости российской экономики продемонстрировал и неспособность эффективно и оперативно противостоять спекулятивным атакам на рубль, масштабной утечке отечественного капитала за рубеж, а на региональном уровне - нейтрализовать усиливающуюся дивергенцию ключевых параметров социально-экономического развития регионов, возрастающие диспропорции в их инвестиционной привлекательности и т.д. Текущий кризис, начавшийся в 2008-м году, бросает не менее серьёзные вызовы макроэкономическому и пространственному развитию Российской Федерации.

В ходе реализации экономических реформ в стране окончательно не решена, по мнению автора, одна из наиболее важных задач системного преобразования национальной экономики, связанная с проблемой оптимальной интегрированности экономического пространства страны, имеющей два взаимообусловленных уровня: внешнюю интеграцию (вхождение всей России в общемировое экономическое и финансовое хозяйство) и внутреннюю интеграцию (гармоничная интеграция всех регионов России в единое национальное экономическое пространство).

Для успешного достижения всех указанных целей особую роль может играть комплексная нефтевалютная политика страны, включающая в себя как управление валютным курсом национальной денежной единицы по отношению к основным иностранным валютам (наиболее значимым для экономики России), управление золотовалютными резервами (ЗВР), регулирование процесса валютной и внешнеторговой либерализации страны и т.д.

Необходимость совершенствования применяемых в России методов регулирования обменного курса рубля, призванных обеспечить его стабильность и ориентированность на достижение благоприятной внешнеторговой ситуации в условиях растущей открытости экономики страны и возможного вступления России в ВТО, а также существенная роль нефтяного сектора в стратегии экономического развития страны непосредственно обусловили выбор темы и структуры настоящего исследования, а также определили его цель.

Недостаточное количество работ по анализу совокупного влияния нефтевалютного фактора на основные пространственные характеристики национальной экономики объясняемо тем фактом, что для многих развитых стран исследование подобного влияния не является актуальной задачей в силу либо заметной территориальной компактности и исторически сложившейся ресурсной однородности пространства их национальной экономики, либо объективной несущественности роли энерго-сырьевого экспорта в их макроэкономическом развитии.

Перечисленные выше обстоятельства во многом определили выбор темы диссертационной работы, её актуальность и основные направления выполненных автором исследований.

Цели и задачи диссертационного исследования. Основополагающая цель диссертационного исследования состоит в получении качественно нового научного представления о содержании и роли валютного и нефтяного факторов в контексте пространственного развития национальной экономики, о степени и направленности их воздействия на межрегиональную сбалансированность развития страны; в эмпирическом анализе механизма комбинированного влияния валютных курсов и нефтяных цен на открытость, подвижность и сбалансированность экономического пространства страны в целом и отдельных её регионов, представляющих собой сложные социально-экономические системы и обладающих различным рыночным потенциалом. В условиях территориально обширной экономики при высокой изменчивости обменных курсов ключевых мировых валют и цен на сырую нефть (а равно и на другие энергоносители) важной целью выступает обеспечение гармоничного пространственного развития страны, региональные экономики которой неодинаково способны или заинтересованы в самостоятельной адаптации к динамичным параметрам мировой экономической конъюнктуры.

Достижению этих целей способствует решение следующих задач:

- анализ особенностей экономического пространства России, быстрое открытие которого внешним рынкам связано как с определёнными выгодами либерализации валютно-финансовой и внешнеторговой сфер, так и с труднопреодолимыми рисками усиления различий в темпах экономического развития отдельных регионов страны;

- обоснование значимости валютного и нефтяного факторов в контексте достижения гармоничного пространственного развития экономики России;

- выявление и анализ ключевых каналов комбинированного воздействия валютного и нефтяного факторов на отдельные показатели макроэкономического и регионального развития страны;

- количественное описание уровня влияния валютного и нефтяного факторов на пространственные характеристики социально-экономического развития страны - неравномерность, открытость, мобильность и эксцентричность;

- осуществление эмпирической разбивки регионов на внутренне однородные по установленным параметрам региональные группы с целью повышения качества анализа исследуемого влияния экзогенных факторов на региональное развитие;

- проведение анализа существующих теоретических подходов к вопросам формирования валютных курсов и цен на нефть, а также определение степени соответствия экономического пространства страны критериям оптимальной валютной зоны;

- выявление и анализ наиболее нежелательных для пространственного развития национальной экономики последствий как валютно-финансовых кризисов 1997-98 и 2008-10 годов, так и большой амплитуды колебаний мировых цен на углеводородное сырьё, выступающее основной экспортной позицией страны.

Основные результаты и положения, выносимые на защиту:

- дано системное, адекватное современному уровню развития экономической теории определение: экономическое пространство - это пространство фактического и потенциально возможного местоположения и целевой самореализации экономически значимых субъектов, объектов и систем, а также пространство протекания экономических процессов;

- выделены и систематизированы основные пространственные характеристики национальной экономики, наиболее существенные при оценке особенностей регионального развития страны - открытость, неоднородность, подвижность, эксцентричность;

- критически проанализированы экономическая сущность и содержание экзогенных (валютного и нефтяного) факторов и их составляющих, оценено их влияние на макроэкономические процессы на федеральном и региональном уровне;

- исследованы и обоснованы сущность природно-ресурсного, инфраструктурного и иных видов потенциала регионов как факторов, предопределяющих степень инвестиционной привлекательности и темпы роста региональных экономик;

- выработаны и апробированы методики расчёта ряда абсолютных и относительных величин пространственных характеристик экономического развития, наиболее адекватных особенностям территориально обширных стран и достаточно индикативных в роли количественных оценок уровня чувствительности территориальных экономик к воздействию экзогенных факторов различной природы;

- разработаны и апробированы алгоритмы вычисления новых количественных характеристик пространственного развития экономики как абсолютного, так и относительного типа, а именно -- эксцентриситета распределения макроиндикаторов различной природы, коэффициента эксцентричности (Кэ) и макроэкономического момента (Ммэ);

- оценены параметры подвижности центров территориального размещения показателей макроэкономического развития страны - ВВП, инвестиций, кредитов и населения; рассчитаны значения коэффициентов пространственной эластичности величины дрейфа центров ВВП сопоставляемых стран к единичному изменению цены одного барреля сырой нефти (на один доллар США);

- эмпирически подтверждено, что более открытая во внешнеторговом отношении региональная группа имеет более высокое значение объёма валового продукта на душу населения данной группы (или vice versa), что с макроэкономических позиций делает поведение экономик региональных групп аналогичным традиционному поведению национальных экономик как относительно открытых систем;

- на внутристрановом уровне сопоставлено поведение пространственных характеристик экономик европейской и азиатской части России, а также экономик федеральных округов страны и выявлена разнонаправленность влияния исследуемых диссертантом экзогенных факторов на макроэкономическую эксцентричность отдельных территорий страны;

- на межстрановом уровне осуществлён сравнительный анализ характера поведения исследуемых пространственных характеристик российской экономики с аналогичными характеристиками экономик США и Канады.

Объектом исследования выступает экономическое пространство страны.

Предметом диссертационной работы являются методологические принципы и инструментарий анализа свойств и характеристик экономического пространства страны; макроэкономическая роль валютного и нефтяного факторов в контексте пространственного развития России; методы количественного анализа влияния экзогенных составляющих указанных факторов (обменных курсов иностранных валют и мировых цен на сырую нефть) на пространственные характеристики экономики страны и её отдельных территорий.

Теоретико-методологическая основа исследования.

Теоретической базой исследования явились многочисленные труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов по вопросам политэкономии, макроэкономики, теории финансов и инвестиций, теории и практики регулирования валютного курса, демографии и экономической географии. Специализированной теоретической базой послужили воплотившиеся в практике управления развитых стран концепции анализа и учёта системного влияния валютного и сырьевого (нефтяного) факторов на ключевые показатели их макроэкономического развития.

Пространственный аспект социального и макроэкономического развития в различных прикладных направлениях широко исследуется в работах таких известных зарубежных учёных, как von Thьnen J.H., Christaller W., Lцsch A., Weber A., Henderson J.V., Leyshon A., Thisse J.-F., Thrift N.J., Cairncross F. и др., а также таких отечественных учёных-регионалистов, как Менделеев Д.И., Гранберг А. Г., Ивантер В.В., Лексин В.Н., Швецов А.Н., Любовный В.Я., Пчелинцев О.С., Гришина И.В., Зубаревич Н.В. Кузнецов А.В., Кузнецова О.В., Нефедова Т.Г., Родоман Б.Б., Трейвиш А.И., Чекмарёв В.В., Щедровицкий П.Г. и др.

Важную теоретическую основу для мероприятий по поддержанию эффективной макроэкономической, инвестиционной и валютной политики в современных условиях подготовили исследования таких зарубежных экономистов, как von Hayek F.A., Samuelson P.A, , Friedman M., Mundell R.A., Krugman P., Dornbusch R., Kennen P., McKinnon R., Rogoff K.S., Masson P., Mussa M., Akram Q.F., Eichengreen B., Ricci L.A., Kinoshita Y., Campos N., Hanke S., Chen Q., Cheng L., Berg A., Borensztein E., Frankel J., Venables A.J. и др.

Существенную помощь в подготовке работы автору оказали также труды таких отечественных специалистов по макроэкономической, инвестиционной, сырьевой и валютной тематике, как Балацкий Е.В., Борко Ю.А., Брагинский О.Б., Буторина О.В., Вардомский Л.Б., Гурвич Е.Т., Дмитриев М.Э., Дробышевский С.М., Дубовский С.В., Дынникова О.В., Ершов М.В., Захаров А.В., Клепач А.Н., Клейнер Г.Б., Лившиц В.Н., Макаров В.Л., Маневич В.Е., Неклесса А.И., Салицкий А.И., Тутов Л.А., Холопов А.В. и др.

Основой диссертационного исследования послужили методологические подходы к изучению различных аспектов пространственной макроэкономики, разработанные специалистами МВФ и ЦБ РФ, а также публикации в периодических научных изданиях, особое место среди которых заняли “Вопросы экономики”, “Экономико-математические методы”, “Проблемы прогнозирования”, “Пространственная экономика”, “Эксперт”. Заметным теоретико-информационным подспорьем послужили ресурсы сети Интернет, содержащие научные публикации - сайты МВФ (IMF Working papers), Национального Бюро Экономических Исследований (NBER Working papers) и т.д.

Методологической базой диссертационного исследования выступает диалектический подход к изучению сложных макроэкономических явлений. В рамках этого подхода используются такие методы исследования, как метод научной абстракции, системный анализ, компаративный анализ, причинно-следственный (казуальный) анализ, декомпозиционный анализ, исторический, логический и функциональный анализ.

В основе диссертации лежит общенаучный диалектический метод познания, позволяющий исследовать и описывать реальные экономические процессы, явления и системы в контексте их пространственного осуществления и самореализации, структурно-функциональной и причинно-следственной взаимосвязи и взаимообусловленности протекания макроэкономических и пространственных процессов. В работе также используются статистические и корреляционные методы, проводится количественный анализ и сопоставление временных рядов.

Степень разработки вопроса. В известных работах вышеперечисленных учёных вопросы влияния нефтевалютного фактора на пространственное развитие экономики либо практически не рассматриваются, либо анализируются применительно к условиям, свойственным только развитым в рыночном отношении экономикам.

Существующая литература характеризуется относительно широким спектром подходов к рассматриваемой в диссертации тематике, однако носит преимущественно общетеоретический характер или касается лишь отдельных валютно-финансовых вопросов вкупе с проблемами, относящимися к другим областям, к примеру, к исследованию деятельности единого рынка и процессу интеграции экономик. Оценка значимости нефтевалютного фактора в этих работах осуществляется преимущественно на национальном и международном уровне, но не на региональном (субнациональном).

Эмпирическая база диссертационного исследования представлена, в частности, статистическими данными об уровне макроэкономического развития России за отдельные периоды времени, о динамике обменного курса рубля по отношению к доллару США и к евро ЕС, о динамике цен на сырую нефть марки Urals, материалами справочников, ежегодников и бюллетеней, издаваемых Банком России, Росстатом (ФСГС), а также Международным валютным фондом (МВФ), ЮНКТАД и другими международными аналитическими и статистическими ведомствами.

В качестве дополнительной базы исследования выступили аналитические обзоры состояния и тенденций развития регионов России, публикации в периодических научных изданиях, монографии и материалы исследований отечественных и зарубежных учёных, затрагивающие отдельные аспекты рассматриваемой проблемы, и др. Для расчётов пространственных характеристик экономик США и Канады использовались официальные данные статистических агентств этих стран.

Привлечение значительного массива статистического и иного содержащего количественную информацию материала из различных источников обусловлено стремлением диссертанта обеспечить максимальную представительность и достоверность эмпирической базы исследования. Её репрезентативность в сочетании с широким диапазоном методов научного познания анализируемых явлений и процессов призваны обеспечить обоснованность результатов настоящего диссертационного исследования, всесторонность анализа исследуемых процессов и закономерностей, а также объективность и надёжность вырабатываемых рекомендаций относительно возможных вариантов экономической политики.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в теоретическом и прикладном обобщении современных явлений и закономерностей, связанных с пространственным развитием экономики России, в обосновании новых методологических подходов к оценке влияния валютных курсов и нефтяных цен на макроэкономические и пространственные показатели развития страны в общенациональном и региональном контексте.

Наиболее значимые результаты диссертационной работы, определяющие её научную новизну, заключаются в следующем:

- выделены, систематизированы и интерпретированы наиболее значимые в контексте диссертационной темы свойства и характеристики экономического пространства; при этом, из широкого спектра детерминантов, определяющих пространственное измерение экономического развития страны, обоснованно выделены экзогенные факторы нефтевалютной природы, действие которых носит комплексный характер;

- раскрыта сущность природно-ресурсного потенциала региона как базиса его чувствительности к экзогенным параметрам формирующейся нефтевалютной конъюнктуры и показано его влияние на инвестиционную привлекательность региона с учётом динамики курсов валют и цен на нефть, позволяющее сформулировать концептуальные положения о механизме нефтевалютной адаптации региона как пространственной экономической системы открытого типа;

- исследованы и сопоставлены в динамике уровни торговой и инвестиционной открытости экономического пространства страны на общенациональном и макрорегиональном (групповом) уровнях; подтверждена гипотеза зависимости величины валового продукта региональной группы на душу её населения от степени внешнеторговой открытости группы;

- дана количественная оценка степени влияния валютных курсов (USD/RUR и EUR/RUR) и нефтяных цен (отечественная марка Urals) на характер территориального распределения валового продукта и населения, инвестиций, осуществляемых отечественными и зарубежными инвесторами (ИОК, ИИ и ПИИ), а также величины активов и объёма кредитных услуг банковского сектора как для всей страны, так и для отдельных её территориальных фрагментов - континентальных частей, федеральных округов и региональных групп; выявлены и с макроэкономических позиций обоснованы существенные различия в результатах исследуемого влияния;

- впервые выявлены и с макроэкономических позиций объяснены различные дрейфы и дивергенции центров пространственного распределения важнейших макроиндикаторов социально-экономического развития России - численности населения, объёмов ВВП, поступающих инвестиций и предоставляемых кредитов;

- впервые проведены внутристрановые (между континентальными частями, федеральными округами и региональными группами) и межстрановые (Россия, США и Канада) сопоставления введённых диссертантом пространственных характеристик национальных экономик -- эксцентриситета и момента центров распределения ключевых макроэкономических индикаторов развития;

- обоснован вывод об особой роли экспортно-сырьевой и валютной политик государства в контексте гармоничного регионального развития России, несмотря на доминирование макроэкономических ориентиров её развития; доказана важность учёта экзогенных факторов в разработке и реализации программ национального хозяйства не только в макроэкономическом, но и в пространственном аспекте.

Практическая значимость работы. Диссертационное исследование содержит ряд эмпирически обоснованных положений, выводов и рекомендаций, которые могут найти прямое практическое применение при разработке государственными органами на федеральном и субфедеральном уровне средне- и долгосрочной политик регионального развития, опирающихся на эффективное управление бивалютным курсом рубля и всесторонний учёт динамики мировых цен на нефть Urals. Предложения, выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертационной работы, могут быть всецело использованы в деятельности ЦБ РФ с целью повышения эффективности её валютной политики, в деятельности Министерства регионального развития РФ, деятельности исполнительных органов власти субъектов Федерации, а также деятельности крупных российских компаний вертикально-интегрированного типа в контексте задачи выравнивания уровней социально-экономического развития всех регионов страны.

Материалы диссертации могут быть эффективно использованы в рамках совершенствования валютного законодательства России, при разработке форм и методов сотрудничества российских валютных и внешнеторговых органов с зарубежными институтами с целью адекватного включения России в современный мировой валютный порядок, укрепления позиций российского рубля на международной арене, в т.ч. достижения рублём своей полной конвертируемости (за счёт расширения валютной зоны рубля и получения экспортной выручки в национальной валюте и, тем самым, нейтрализации валютных рисков различной природы (рисков трансферта, обменного курса и т.д.)).

Немаловажное значение приобретает предлагаемая диссертантом методология пространственного анализа в рамках разработки государственной стратегии перехода от экспорта сырой нефти к экспорту нефтепродукции, требующей оптимального для сбалансированного развития регионов размещения предприятий нефтеперерабатывающего и нефтехимического сектора. С другой стороны, разработка Россией стратегии вмешательства в мировой процесс ценообразования на сырую нефть (в т.ч., путём формирования страной нефтерезервов) также делает диссертационный материал объективно востребованным в рамках обеспечения гармоничного и устойчивого регионального развития отечественной экономики.

В известной мере материалы диссертации могут представлять интерес для российских и зарубежных инвесторов, заинтересованных в капиталовложениях в различные регионы страны. Практическая значимость диссертационной работы состоит и в том, что предложенные в ней методологические принципы, а также методический инструментарий могут быть использованы при формировании программ развития компаний и разработке ими масштабных инвестиционных проектов, защищаемых от высоких валютных и ценовых рисков. В диссертационном исследовании предложено уточнение основных положений методологии оценки инвестиционной привлекательности регионов страны в контексте их чувствительности к экзогенным составляющим нефтевалютного фактора, что усиливает прикладной аспект выполненных диссертантом исследований.

Реализация разработок автора будет способствовать повышению качества масштабных инвестиционных проектов и преодолению тяжёлых кризисных ситуаций в экономике, порождаемых неблагоприятной динамикой значений нерегулируемых компонент нефтевалютного фактора. Диссертационное исследование раскрывает и дополняет ряд теоретических подходов к методологии оценки влияния экзогенных факторов на пространственные показатели национальных экономик, расширяет и совершенствует методологии управления этими факторами с учётом неоднородности экономического пространства страны и неодинаковой чувствительности хозяйствующих в нём субъектов различного уровня организационной сложности к складывающейся конъюнктуре экзогенных величин.

Стратегия постепенного укрупнения регионов страны может учитывать оценку ожидаемых значений введённых диссертантом показателей макроэкономических эксцентриситетов и моментов пространств вновь образуемых макрорегионов.

Особую значимость приобретает научно-методическая и теоретическая разработка вопросов рационального управления природно-сырьевым, производственным и инвестиционным потенциалом регионов как открытых социально-экономических систем. Теоретические положения и выводы диссертации используются при чтении лекционных курсов по макроэкономике, региональной (пространственной) экономике, банковскому делу и валютному регулированию. Результаты научных исследований широко используются автором в учебных процессах Университета «Дубна», МИГКУ, МГУС и находят адекватное отражение в ряде учебных и методических пособий.

Апробация результатов исследования. Основные результаты диссертационной работы были представлены и получили одобрение на конференциях, симпозиумах и семинарах различного формата и уровня:

- международные: “Computing in Economics and Finance” (Stanford, CA, 1997), “International Symposium on Forecasting” (Washington, D.C., 1999), “Focus on Russia” (Chester, PA, 2001), 1^st Global Conference Critical Issues in Pluralism (Oxford, 2003), 13^th Annual ERES Conference (Weimar, 2006), EERC workshops (Moscow, 1999, 2005; Almaty, 2002; Kiev, 2006-09), Allied Academies International Conferences (Las-Vegas, 2003; Tunica, 2008), European Regional Sciences Association (ERSA) Congress (Liverpool, 2008, Lodz, 2009);

- общероссийские: «Россия: приоритетные национальные проекты и программы развития» (Москва, ИНИОН, 2002-08), Всероссийские симпозиумы «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, ЦЭМИ, 2002-10), «Проблемы модернизации экономики и экономической политики России» (Москва, 2007), «Россия: ключевые проблемы и решения» (Москва, 2007-09), «Проблемы государственной политики регионального развития России» (Москва, 2008), Российский экономический конгресс (2009) и др.;

- региональные: «Программа Технополис» (Дубна, 1991), «Вопросы бизнеса, экономики и недвижимости в России и СНГ на рубеже тысячелетий» (Дубна, 2000), «Проблемы региональной экономики» (Дубна, 2005-06), Школа будущего (2009) и др.

Концептуальные положения диссертации и результаты исследований обсуждались на совещаниях и заседаниях ученых советов, круглых столах в ИСА РАН, ЦЭМИ РАН, РЭШ, ЦЭФИР, ИНИОН РАН, в научных мероприятиях Центра проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования, в других университетах и институтах России, а также отражены в публикациях и конкурсных исследовательских проектах соискателя.

На разработку научно-исследовательских проектов автором были получены гранты EERC (l999, 2001, 2008, 2009).

Предложения, разработанные в диссертации, апробированы в научных материалах и докладах, направленных в государственные и региональные органы управления.

По теме диссертации опубликовано более 60 научных работ общим объёмом 79 п.л., из которых лично автору принадлежат 63 п.л. (в т.ч. 2 монографии (авт. 19, 2 п.л.), 3 учебных пособия (авт. 20, 4 п.л.), статьи, тезисы докладов и научно-исследовательские проекты).

Объем и структура работы. Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, двух частей, шести глав, 18 параграфов, заключения, приложений и списка использованной литературы.

ВВЕДЕНИЕ

ЧАСТЬ I. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ АНАЛИЗА СВОЙСТВ И ХАРАКТЕРИСТИК ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА

1.1. Феноменологическое содержание понятия `экономическое пространство'.

1.2. Методологические основы исследования свойств экономического пространства.

1.3. Особенности пространственных характеристик экономики России.

ГЛАВА 2. ТЕОРЕТИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ ВОЗДЕЙСТВИЯ ЭКЗОГЕННЫХ ФАКТОРОВ НА ХАРАКТЕРИСТИКИ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА

2.1. Фундаментальные аспекты валютного и нефтяного факторов.

2.2. Экзогенные составляющие валютного и нефтяного факторов.

2.3. Макроэкономическая роль комплексного нефтевалютного фактора.

ГЛАВА 3. ПРИРОДА ВОЗДЕЙСТВИЯ НЕФТЕВАЛЮТНОГО ФАКТОРА НА ПРОСТРАНСТВЕННОЕ РАЗМЕЩЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СУБЪЕКТОВ

3.1. Эконометрические модели влияния валютного и нефтяного факторов на территориальное размещение субъектов экономической деятельности.

3.2. Влияние нефтевалютного фактора на размещение деятельности ВИНК.

3.3. Влияние нефтевалютного фактора на географию банковской деятельности.

ЧАСТЬ II. ЭМПИРИЧЕСКИЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

ГЛАВА 4. ВОЗДЕЙСТВИЕ ЭКЗОГЕННЫХ ФАКТОРОВ НА ОТКРЫТОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА

4.1. Особенности пространственного развития России и формирование региональных групп.

4.2. Методология определения уровня макроэкономической открытости.

4.3. Оценка влияния экзогенных факторов на открытость экономики региональных групп.

ГЛАВА 5. ВОЗДЕЙСТВИЕ ЭКЗОГЕННЫХ ФАКТОРОВ НА ПОДВИЖНОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА

5.1. Методология измерения параметров неравномерности и подвижности экономического пространства.

5.2. Оценка влияния экзогенных факторов на неравномерность распределения валового продукта, инвестиций, кредитов и населения.

5.3. Оценка влияния экзогенных факторов на подвижность центров макроиндикаторов.

ГЛАВА 6. ВОЗДЕЙСТВИЕ ЭКЗОГЕННЫХ ФАКТОРОВ НА ЭКСЦЕНТРИЧНОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА

6.1. Методология расчета значений макроэкономического эксцентриситета и момента.

6.2. Оценка влияния экзогенных факторов на макроэкономический эксцентриситет и момент.

6.3. Сравнительный анализ поведения пространственных характеристик экономик России, США и Канады в контексте влияния экзогенных факторов.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЯ

ПРИЛОЖЕНИЯ

Объём основного текста диссертации составляет 375 страниц, включая 35 графиков и рисунка, а также 25 таблиц.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Сформулированная цель диссертационного исследования определила логику и структуру работы.

Во ВВЕДЕНИИ обосновывается актуальность выбранной темы, формулируются цель и основные задачи диссертационной работы, определяются объект, предмет, теоретические и методологические основы исследования, а также отмечается научная новизна полученных результатов и практическая значимость работы.

ПЕРВАЯ ГЛАВА диссертации посвящена теоретико-методологическим основам анализа свойств и характеристик экономического пространства (ЭП) страны. Данный анализ осуществляется в контексте пространственной парадигмы макроэкономической системы страны, растущей востребованности этой парадигмы в рамках экономического анализа в условиях ускоряющихся глобализационных, информационных и инновационных процессов в экономической сфере. Происходящие в современном мировом хозяйстве процессы глобализации и интеграции требуют своевременного и адекватного переосмысления феномена экономического пространства как с прикладных узкопрофессиональных, так и с фундаментальных общефилософских позиций.

Достигаемая человечеством физическая масштабность экономических и финансовых операций постепенно трансформирует многовековые представления экономистов о роли пространственного фактора в практической и теоретической экономике. Заметное усиление гносеологического интереса к феномену пространства в прошлом, ХХ-ом, веке было вызвано революционным характером научно-технических достижений человечества в области информатизации и коммуникаций. Именно они вывели мирохозяйственные отношения на тот качественно новый уровень глобализации, при котором стали наблюдаться эффекты планетарной экономики, или трансэкономики (Ж. Бодрийяр).

Глобализация проявляется в общемировом усилении степени открытости и взаимозависимости как граничащих, так и заметно дистанцированных друг от друга стран, регионов, компаний и сообществ людей. При этом глобализация накладывает отпечаток на различные сферы общественной жизни - экономическую, политическую, экологическую и т.д. Применительно к экономике глобализация проявляется, в частности, в том, что увеличивается интенсивность и объемы мировой торговли товарами, работами и услугами, движения капитала, миграции рабочей силы; наблюдается ускоренное слияние промышленных и добывающих корпораций, финансово-кредитных учреждений и организованных рынков. Происходящий процесс экономической глобализации носит всеобъемлющий характер и предметом его изучения должны выступать практически все существующие и развивающиеся в настоящий момент общественно-научные дисциплины.

Происходящая в наши дни глобализация экономических процессов сопровождается гигантскими объёмами финансовых потоков и растущей транснационализацией валютных рынков. Параллельно с этим в мире происходит формирование географически обширных регионов, в пределах которых устанавливается унифицированный валютный режим. Стабильность границ подобных регионов, а равно и устойчивость устанавливаемых в них валютных режимов, даёт диссертанту основание говорить о феномене территориально-валютных образований (ТВО).

С позиций диссертанта, познание сущности такого понятия, как экономическое пространство (ЭП), не может быть ограничено примитивной экстраполяцией на него отдельных свойств составляющих и формирующих его физических, биологических и иных пространственно дислоцируемых в нём объектов и систем. Данное понятие, столь часто используемое в последнее время в научных и политических кругах, как и многие другие устойчивые понятия, имеет скорее конвенциональное, нежели абсолютное смысловое содержание. Под ним преимущественно понимается пространство экономики той или иной общности людей, главным образом - страны.

Диссертант акцентирует внимание на том, что с гносеологических позиций ЭП не может быть представлено как некая механическая смесь пространственно позиционируемых экономических систем с различным целевым предназначением. Формирование подобного пространства происходит посредством структурно-функциональной суперпозиции упомянутых систем и сопутствующих им инфраструктур. Понятие экономическое пространство эволюционирует под воздействием происходящего научно-технического прогресса, постоянно обогащается новыми теоретическими размерностями и становится всё сложнее и глубже. Морфогенез ЭП длился на планете в целом и на её отдельных территориях многие и многие тысячелетия как под воздействием естественных, так и антропогенных факторов и процессов, и привёл к созданию наблюдаемой сегодня устойчивой пространственной общности материального мира, к формированию сommunio spatii сommunio spatii (лат.) - общность, связь в пространстве;.

Свойства экономического пространства. Среди важнейших свойств экономического пространства страны выделяемы плотность, размещение и связность (А. Гранберг). Среди фундаментальных и производных свойств ЭП, “унаследованных” им от трансверсально формирующих его подпространств (физического, биологического, информационного и т.д.), в диссертационной работе выделяются и кратко описываются следующие: открытость, неоднородность, плотность и асимметричность. В качестве производных в социальном и институциональном плане свойств ЭП автор выделяет системную организованность, корпорируемость, конкурентность и др.

Открытость пространства. Правомерно различать внутреннюю и внешнюю открытость экономического пространства страны. Внутренняя открытость связана со степенью к пространственно-функциональной разомкнутостью различных хозяйственных регионов и отраслевых комплексов единой национальной экономики. Она характеризует интенсивность и беспрепятственность перемещения экономических факторов - капитала, технологий, сырьевых и трудовых ресурсов, товаров и информации - в пределах национальных границ, а точнее - в рамках национального экономического пространства. Внешняя открытость национальной экономики в окружении большого числа рыночных экономик различной степени развитости предполагает дифференцированный пострановой подход к открытию своих отраслевых и региональных рынков для них.

Свойство неоднородности (гетерогенности) экономического пространства относится автором к одной из наиболее определяющих его свойств, поскольку именно неоднородность порождает мотивы и стимулы для размещения и перемещения хозяйствующих агентов (субъектов) в этом пространстве. Неоднородность экономического пространства носит многоаспектный характер - это и неравномерность размещения различных факторов производства (труда, капитала, земли), территориальная неравномерность и глубина залегания многочисленных ресурсов, климатическая неоднородность и т.д.

С позиций причин неоднородности следует различать природную и антропогенненную неоднородности. Неоднородность каузально имеет двойственный характер - оно проявляется как в природной, так и антропогенной форме. Наблюдаемая в настоящий момент неоднородность экономического пространства есть прямой результат чередующего воздействия на него последствий природной и антропогенной деятельности. Природная неоднородность обусловлена естественной неравномерностью размещения сырьевых и энергетических ресурсов на поверхности Земли, их качественным разнообразием и различной степенью доступности, а также климатическими, геофизическими, ландшафтными и другими различиями. Антропогенная неоднородность порождается многовековой целенаправленной деятельностью человека по хозяйственному освоению жизненно важного для него пространства.

Целевыми характеристиками ЭП, вновь вводимыми и количественно оцениваемыми автором, выступают макроэкономическая эксцентричность (как взаимная пространственная смещенность центров распределения валового продукта и населения заданной экономической территории) и макроэкономический момент (как произведение величины эксцентриситета на валовой продукт на душу населения). Следует отметить, что выбор свойств частично ограничен диссертантом с позиций потенциального влияния на них валютного и нефтяного факторов.

ВО ВТОРОЙ ГЛАВЕ диссертации осуществляется анализ содержания валютного и нефтяного факторов и методологически описывается их макроэкономическая и пространственная роль.

Валютный фактор. В рамках диссертационного исследования автор исходит из того, что структурно валютный фактор помимо величины обменных курсов (и кросс-курсов) включает в себя ряд других показателей (компонент), определяющих состояние и содержание `валютного климата' стране. К последним относимы объёмы запасов иностранных валют у различных экономических субъектов (государства, компаний, населения) или уровень долларизации экономики, инструменты валютного режима (ограничения и лимиты в рамках системы валютного регулирования и валютного контроля) и параметры самого валютного рынка (включая фондовую компоненту в виде ценных бумаг, номинированных в инвалютах) и т.д.

По мнению диссертанта, подобная трактовка содержания валютного фактора отвечает методологическим основам факторного анализа, в соответствии с которыми, в частности, величина официального номинального обменного курса иностранных валют (как легальных свободно-конвертируемых платёжных средств) представляет собой лишь отдельный, частный признак интегрального валютного фактора.

С теоретической и практической точек зрения существует некоторое количество средне- и долгосрочных факторов, влияющих на динамику валютных курсов. К ним относимы тенденции изменения внутренних и внешних цен, длительное изменение относительного роста производительности, международный инвестиционный климат, условия торговли, финансовые изменения и разница в процентных ставках. Однако связь между этими факторами и обменным курсом валют осложнена тем, что некоторые из этих факторов воздействуют постоянно, в то время как другие вызывают только временные или циклические колебания относительно линии долгосрочного тренда.

...