Развитие теории воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров на основе методологии институционально-эволюционного анализа

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

08.00.01 - Экономическая теория

Развитие теории воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров на основе методологии институционально-эволюционного анализа

Родионова Екатерина Михайловна

Орел - 2009

Работа выполнена в государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования ГОУВПО «Орловский государственный технический университет»

Научный консультант доктор экономических наук, профессор Смирнов Владимир Тимофеевич

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Дятлов Сергей Алексеевич

доктор экономических наук, профессор Савина Ольга Александровна

доктор экономических наук, профессор Минакова Ирина Вячеславовна

Ведущая организация ГОУВПО «Московский государственный технический университет «МАМИ»

Ученый секретарь диссертационного совета С.А. Измалкова

1. Общая характеристика работы

интеллектуальный капитал воспроизводство

Актуальность темы исследования. Переход России на инновационный путь развития предполагает пересмотр роли науки и инноватики в обеспечении экономического роста страны. Конечной целью данного направления является необходимость разработки концепции и системы управления Единой государственно-общественной системой отбора и подготовки научно-инновационных кадров России с целью воспроизводства интеллектуального капитала при адекватном инвестировании и ускоренном формировании институциональной инфраструктуры.

В этой связи при исследовании категории «человеческий капитал научно-инновационных кадров» возникает объективная необходимость использования методов и инструментов институционально-эволюционного анализа, который является адекватной методологией при теоретическом обосновании содержания и жизненных циклов, связанных с формированием и накоплением человеческого капитала. При этом интеллектуальный капитал ученого-инноватора становится определяющей формой и источником развития, как человеческого капитала организации, так и процесса расширенного воспроизводства ее нематериальных активов. Кроме того, оценка интеллектуального капитала научно-инновационных кадров должна быть систематической с закреплением принципов и методов этой оценки в институциональной системе регулирования творческой деятельности.

Более того, становление национальной инновационной инфраструктуры России предопределяет необходимость анализа системы социально-экономических институтов послевузовского профессионального образования с определением источников и механизмов отдачи инвестиций при реализации инвестиционных проектов в процессе подготовки кандидатов и докторов наук. При этом необходимо сохранить отечественную систему послевузовского профессионального образования с последующей активизацией и демократизацией форм и способов финансирования.

Интенсивное и широкое использование инноваций преобразует практически все сферы общества и вызывает в них глубокие сдвиги при формировании новых институтов общественной жизни. В таком обществе интеллектуальный капитал становится решающим в обеспечении экономического роста и важнейшим объектом инвестиций. Поэтому только из источника инвестиционной деятельности он становится важнейшим объектом инвестиций. Такая тенденция приводит к переосмыслению места и роли социальной сферы в системе прогрессивных структурных сдвигов и направлений общественного прогресса.

Таким образом, необходимы дополнительные исследования по выработке новых положений теории расширенного воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров с использованием методологии институционально-эволюционного анализа.

Изученность проблемы. Вопросы методологии и теории исследования интеллектуального капитала всесторонне рассматривались в работах таких зарубежных и отечественных ученых как: А.И. Анчишкин, В.В. Ванчугов, Т.И. Волкова, С.Ю. Глазьев, В.И. Ефименков, Д.В. Нестерова, П.Н. Завелин, Э.Н. Завлин, С.Д. Ильенков, Д. Катаев, В.Ж. Келле, С.М. Климов, В. Красильщиков, С.А. Кугель, В.Н. Кузнецов, Д.С.Львов, В.Л. Макаров, Г.А. Несветайлов, Р.М. Нуреев, В.С. Парафонов, Н.Я. Пэрна, А.В. Славин, С.Г. Струмилин, О.С. Сухарев, А.И. Щербаков, М.А. Юделевич, И. Йорданов, Д. Лауренц, О. Уильямсон, Лу Юнсян, S.K. Popov, Н. Simon, и др. В работах этих ученых заложены основы новой информационной научной парадигмы, которая в настоящее время позволяет сформировать нормы и образы научного мышления для решения современных исследовательских задач.

Исследования основных видов и оценки интеллектуального капитала нашли отражение в трудах отечественных ученых М.А. Бендрикова, В.В. Глухова, В.М. Вильчека, О.А Давыдовой, А.Н. Добрынина, С.А. Дятлова, В.Л. Иноземцева, М.М. Критского, В.В. Лабоцкого, Б.Б. Леонтьева, Л.И. Лукичевой, Б.С. Рябушкина, Л.Г. Симкиной, В.Т. Смирнова и зарубежных ученых Р. Drucker, P. Дамари, L. Edvinsson, M. Friedman, А. Кьелла, V. Malon, E. Motta, П. Самуэльсона, T.A. Stewart, H. Sullivan Patrick, K.E. Sveiby, Як Фитц-енца и др.

Особое место в теории человеческого капитала занимают работы по исследованию проблем функционирования и оценки интеллектуального капитала посредством коммерциализации объектов интеллектуальной собственности. Исследования в данном направлении проводились Э. Брукинг, И.В. Бушмариным, Э. Гроув, Э. Дайсоном, С.М. Климовым, Э. Лессер, Л. Прусак, Т. Стюартом и др.

Подходы и методы оценки эффективности инвестиций в интеллектуальный капитал развиваются в трудах таких ученых как: В.Н. Аверкин, В.С. Автономов, П. Беренс, Г.С. Беккер, Г.Г. Балаян, С.А. Дятлов, С.Ю. Ерошкин, Г.Г. Жарикова, И.В. Ильинский, Н.И. Комков, М.М. Критский, П.М. Хавранек, В.В. Чекмарев, Т.С. Хачатуров, H. Bowen и др.

Новый характер социальной сферы, и, прежде всего, системы образования, обеспечивающей развитие и самореализацию личности, гуманизацию общества, развитие социально-экономического прогресса, укрепление целостности страны исследовали П.Н. Завлин, С.Д. Ильенкова, Е.В. Решетникова, В.М. Рутгайзер и другие ученые.

Из зарубежных исследователей инноваций в системе послевузовского профессионального образования следует, прежде всего, назвать Дж. Крайтона, Ф. Валента, А. Маршалла, М. Питерса, Б. Санто, Б. Твисса, Й. Шумпетера и других. В числе наиболее значительных опубликованных работ российских экономистов по вопросам реформирования высшей школы, подготовки научных кадров, определения новых источников финансирования в условиях формирования национальной инновационной системы можно назвать труды Н.П. Гапоненко, В.А. Голенкова, С.Ю. Глазьева, В.Г. Медынского, В.Г. Садкова, Ю.С. Степанова, О. Юня, Ю.В. Яковца и др.

Несмотря на широкий спектр выполненных исследований многие вопросы управления инновационно-инвестиционной деятельностью, остаются дискуссионными или не получили адекватного решения. Прежде всего, необходим комплексный подход к изучению человеческого капитала научно-инновационных кадров, оценке формирующегося интеллектуального капитала научных кадров, интеллектуального капитала и нематериальных активов инновационных организаций, повышения эффективности инвестиций в интеллектуальный капитал научно-инновационных кадров на основе модернизации системы послевузовского профессионального образования, повышения качества научно-консультационных услуг, теоретического обоснования стратегии с выработкой перспективных предложений политики модернизации высшего и послевузовского профессионального образования в России.

Область диссертационного исследования соответствует: п. 4.1. - Развитие теоретических основ, методологических положений; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах; 4.9. - Совершенствование институциональной системы государственной поддержки инновационной деятельности; п. 4.10. - Разработка институциональных форм, эффективных структур и систем управления инновационной деятельностью; п. 4.21. - Критерии и показатели эффективности инвестирования новых проектов и программ; 4.22. - Разработка теории, методологии и показателей эффективности социальных инвестиций (Паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью); п.1.1. - Политическая экономия - структура и закономерности развития экономических отношений, воспроизводство общественного и индивидуального капитала, теория «информационной», «постиндустриальной» экономики и «экономики, основанной на знаниях», формирование экономической политики (стратегии) государства; п. 4.4. - Принципы и методы экономико-теоретических исследований (Паспорта специальности 08.00.01 - экономическая теория).

Объектом исследования являются инновационные формы инвестиционного процесса воспроизводства и накопления интеллектуального капитала научно-инновационных кадров на основе модернизации и формирования единой системы среднего, профессионального высшего и послевузовского образования.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения в инвестиционных процессах формирования и развития интеллектуального капитала научно-инновационных кадров в системе высшего и послевузовского профессионального образования России.

Цель диссертационной работы состоит в решении крупной научной проблемы по обоснованию содержания и развития теории воспроизводства интеллектуального капитала, источников и социально-экономических форм инвестиций в интеллектуальный капитал, повышению эффективности воспроизводства научно-инновационных кадров в условиях становления в России экономики инновационного типа, основанной на знаниях.

Достижение поставленной цели потребовало постановки и решения следующих задач:

Обосновать содержание категории воспроизводство человеческого капитала научно-инновационных кадров на основе институционально-эволюционного анализа.

Определить приоритетные направления и институты, обеспечивающие повышение эффективности воспроизводства интеллектуального капитала.

Теоретически обосновать методологические принципы оценки интеллектуального капитала научно-инновационных кадров.

Раскрыть специфическое содержание и формы проявления категории «интеллектуальный капитал ученого-инноватора».

Обосновать качественные характеристики социально-экономических институтов и процессов в сфере послевузовского профессионального образования как подсистемы инновационной инфраструктуры.

Систематизировать источники инвестиций и раскрыть специфику инвестиционных проектов в интеллектуальный капитал научно-инновационных кадров.

Предложить систему показателей оценки эффективности послевузовского профессионального образования в национальной инновационной системе.

Разработать модель, показатели и методику оценки эффективности социальных инвестиций в интеллектуальный капитал научно-инновационных кадров.

Разработать модель обеспечения и оценки качества услуг послевузовского профессионального образования.

Обосновать предложения по совершенствованию институциональной системы государственной поддержки инновационных проектов и программ подготовки научно-инновационных кадров с учетом опыта развитых стран.

Разработать концепцию, проект и систему управления единой государственно-общественной системой отбора и подготовки научно-инновационных кадров России.

Оценить преимущества научных школ в процессах воспроизводства интеллектуального потенциала научно-инновационных кадров в России и обосновать направления дальнейшего повышения эффективности послевузовского профессионального образования.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили современные экономические теории и учения, фундаментальные труды классиков экономической и философской мысли, монографии, научные труды, статьи отечественных и зарубежных ученых по вопросам анализа и теории воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров в России с использованием методов классической и неоклассической экономической теории, системного анализа, закономерностей диалектического развития экономических систем, общенаучных методов познания: анализа и синтеза, индукции и дедукции; научной абстракции и конкретизации, экспертных оценок, социологических опросов, сравнительного и эволюционно-институционального анализа.

Информационной базой работы послужили российское и международное законодательство, фактологические и статистические материалы Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Центра исследований и статистики науки (ЦИСН), Указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, Министерства образования и науки Российской Федерации, материалы государственного Комитета Российской Федерации по статистике, российских и зарубежных исследовательских институтов, Администрации Орловской области, Комитета по статистике Орловской области, результаты исследований и материалы, получившие отражение в научных монографиях и статьях отечественных и зарубежных авторов, интернет-источники.

Научная новизна диссертации заключается в решении крупной научной проблемы по выработке новых положений теории расширенного воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров на базе методологии институционально-эволюционного анализа посредством модернизации институтов отбора и целенаправленной подготовки специалистов в единой государственно-общественной системе общего, высшего и послевузовского образования с учетом роли научных школ.

Результаты исследования подтверждаются следующими новыми научными положениями и выводами, выносимыми на защиту:

I. По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью):

- систематизированы источники инвестиций и раскрыта специфика инвестиционных проектов воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров. Автором показано, что инвестиционный процесс в интеллектуальный капитал научно-инновационных кадров длится 25-30 лет и включает все уровни образования: общее среднее, высшее, послевузовское. Обоснована методология оценки потребности в инвестициях по уровням образования, включая аспирантуру, преддокторантуру, докторантуру и постдокторантуру (п. 4.21. Паспорта специальности 08.00.05).

- предложена уточненная структура показателей эффективности послевузовского профессионального образования в национальной инновационной системе по сроку окупаемости, внутренней норме отдачи, способам дисконтирования. Обоснованы меры по повышению эффективности подготовки научно-инновационных кадров, включающие совершенствование законодательства и институтов послевузовского образования; повышение роли научных школ в подготовке научно-инновационных кадров; увеличение объемов и оптимизацию структуры инвестиций в проекты послевузовского образования; активизацию госкорпораций, наукоемких и инновационных предприятий в финансировании и обеспечении качества подготовки диссертационных работ по реальным проблемам развития наукоемкого сектора экономики России (п. 4.10. Паспорта специальности 08.00.05).

- разработана модель, показатели и методика оценки эффективности социальных инвестиций в человеческий капитал научно-инновационных кадров. Раскрыты особенности оценки эффективности инвестиций в интеллектуальный капитал научно-инновационных кадров, включающие: учет инвестиционного лага, под которым понимается период от начала исследовательских работ до защиты диссертации, влияние инфляционных процессов, своеобразие эффектов инвестиций по источникам и субъектам (п. 4.22. Паспорта специальности 08.00.05).

- разработана модель системы обеспечения качества услуг послевузовского профессионального образования. Творческий процесс работы над диссертацией представлен как инновационно-инвестиционный проект, качество выполнения которого обеспечивается уровнем личного творческого потенциала и мотивации соискателя, выбором адекватных исследовательских форм и методов разработки диссертационного проекта, информационной доступности интеллектуальных и статистических источников, необходимой инструментально-лабораторной базой. Показано, что требования к качеству образовательных услуг послевузовского профессионального образования не поддаются однозначному формализованному описанию. Выделено два направления фиксации и контроля выполнения требований к качеству образовательных услуг послевузовского профессионального образования: первое - заключается в фиксации отдельных факторов и условий предоставления образовательных услуг посредством развития системы сертификации, а также путем оценки соответствия качества образовательных услуг МС ISO серии 9000; второе - вовлечением инновационного бизнеса в оценивание качества образовательных услуг на основании свободы выбора вузов и научных организаций (п. 4.24. Паспорта специальности 08.00.05).

- обоснованы предложения по совершенствованию институциональной системы государственной поддержки проектов и программ подготовки научно-инновационных кадров с учетом опыта развитых стран, которые позволят реализовать стратегические конкурентные преимущества России, связанные с ее интеллектуальным потенциалом, сохраняя и развивая научную базу генерации знаний, сосредоточив ограниченные ресурсы на тех научных направлениях, где Россия имеет мировой приоритет. Обоснована целесообразность расширения в России практики конкурсов на получение именных стипендий и грантов от государства, госкорпораций и бизнеса, включение аспирантов и докторантов в исследовательские группы и программы, более демократичные формы аттестации и присвоения ученых степеней и ученых званий (п. 4.9. Паспорта специальности 08.00.05).

- разработана концепция, проект и система управления единой государственно-общественной системой отбора и подготовки научно-инновационных кадров России, которая позволит объединить все уровни образования в единую непрерывную систему формирования и развития интеллектуального капитала научно-инновационных кадров России. Определены цель и задачи системы, последовательность действий, принципы ее функционирования. Обоснованы критерии эффективности работы системы на «выходе». Разработана институциональная инфраструктура на всех уровнях образования: общеобразовательных школ, в вузах и послевузовском профессиональном образовании. Обоснована система софинансирования системы, информационно-программное сопровождение. Предложены меры по повышению качества экспертно-консультационных услуг в системе послевузовского профессионального образования (п. 4.9. Паспорта специальности 08.00.05).

- выявлены преимущества подготовки научно-инновационных кадров через научно-исследовательскую деятельность в составе научных школ, выступающих важнейшим звеном в системе воспроизводства интеллектуального потенциала страны. Определен статус и роль научных школ как самостоятельных институтов, основные характеристики научной школы, выполняемые функции. Предложена классификация научных школ по стадиям научного творчества, по отраслям наук, по приоритетным функциям. Обоснованы формы и дана оценка преимуществ программно-целевого подхода в процессах управления подготовкой научно-педагогических кадров в университетских учебно-научно-производственных комплексах (п. 4.10. Паспорта специальности 08.00.05).

II. По специальности 08.00.01 - экономическая теория:

- обоснованы методологические принципы и специфические методы исследования категории «человеческий капитал научно-инновационных кадров» на основе институционально-эволюционного анализа. Выявлены особенности творческого труда, характер деятельности ученых-инноваторов. Производство новых научных знаний и высокое качество персонала науки отнесены автором к эндогенным ресурсам и факторам экономического роста. Доказано, что способность вырабатывать новые знания, создавать приоритетные технологии, сохранять постоянное лидерство определяется исключительно внутренними возможностями и условиями развития государства (п.4.4. Паспорта специальности 08.00.01).

- определены приоритетные направления и институты, обеспечивающие повышение эффективности воспроизводства интеллектуального капитала. Дана качественная характеристика институтов аспирантуры, докторантуры, соискательства и их роли в выполнении целевой функции воспроизводства и накопления интеллектуального капитала научно-инновационных кадров. Раскрыто интегрирующее влияние института научных школ в обеспечении качества и эффективности кадрового обеспечения науки и высшего образования, включая отбор и целевую ориентацию молодежи в подсистемах общего среднего, высшего профессионального и послевузовского профессионального образования. Показана необходимость системного подхода к выстраиванию социальной среды, способствующей мотивации и закреплению молодых ученых с перспективой устойчивого профессионального роста (п. 1.1. Паспорта специальности 08.00.01).

- теоретически обоснованы методологические принципы оценки интеллектуального капитала научно-инновационных кадров, которые выражаются: в единстве процессов формирования, аттестации, накопления и обновления интеллектуального капитала научно-инновационных кадров; в приоритете личностного подхода к оценке накопленного и используемого интеллектуального капитала; в учете синергического эффекта использования коллективного (фирменного) интеллектуального капитала в инновационных проектных группах; в соответствии с информационной базой для оценки интеллектуального потенциала и той его доли, которая включена и используется в бизнесе как интеллектуальный капитал; в социальном согласии всех участников инновационного процесса о методах, процедурах и результатах оценки интеллектуального капитала на основе законов и норм социального партнерства; в доверии и ответственности за нарушение договорных соглашений по оценке, условиям использования и вознаграждения интеллектуального капитала (п. 1.1. Паспорта специальности 08.00.01).

- раскрыто специфическое содержание и формы проявления категории «интеллектуальный капитал ученого-инноватора» как системы социально-экономических отношений по воспроизводству нематериальных активов науки и высшей школы. Обосновано, что главная функция интеллектуального капитала в современной экономике - увеличивать прирост доходов за счет формирования и реализации необходимых инновационной организации систем знаний, объектов интеллектуальной собственности и других нематериальных активов, которые, обеспечивают опережающий темп и характер обновления технологий производства и ассортимента продукции, определяющих ее конкурентные преимущества на рынке. Доказано, интеллектуальный капитал выражает систему конкурентных интеллектуальных преимуществ инноватора и инновационно активного предприятия в производстве и реализации наукоемкой продукции (п. 1.1. Паспорта специальности 08.00.01).

- обоснованы качественные характеристики социально-экономических институтов и процессов послевузовского профессионального образования как подсистемы национальной инновационной инфраструктуры, отличительными чертами которой являются: превращение послевузовского профессионального образования в экономически выгодную сферу приложения интеллектуального капитала; согласованное взаимодействие науки, образования и инновационного бизнеса; тесная взаимосвязь научно-технической, кадровой и инвестиционной политики; правовая защищенность интеллектуальной деятельности и ее результатов; закрепление нового инновационного подхода к развитию сферы послевузовского профессионального образования с обязательным контролем качества ее услуг; стимулирование притока в науку талантливой молодежи и дальнейшее ее закрепление в науке; востребованность научно-исследовательских результатов со стороны реального сектора экономики и бизнеса; осознание на индивидуальном уровне того, что самообразование - основа всего образования (п. 1.1. Паспорта специальности 08.00.01).

Теоретическое значение диссертационного исследования состоит в том, что, в отличие от имеющихся научных исследований в диссертации развивается недостаточно разработанное в отечественной экономической науке направление - теория воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров в системе послевузовского профессионального образования России в условиях становления инновационной экономики и общества, основанного на знаниях. Раскрыто содержание и введены в научный оборот новые экономические категории и понятия: «инвестиции в интеллектуальный капитал», «интеллектуальный капитал научно-инновационных кадров», модель и алгоритм его инвестиционной оценки.

Практическое значение полученных результатов работы заключается в возможности их использования государственными органами власти и управления для выработки социально-экономической и инновационной политики; инновационно активными предприятиями для выбора форм подготовки и учета человеческого капитала научно-инновационных кадров, формирования инновационно-инвестиционных групп; в научных исследованиях в качестве методологической основы прогнозирования и регулирования воспроизводства человеческого капитала научно-инновационных кадров в условиях трансформации экономики и социальной сферы; в учебном процессе, при совершенствовании образовательных стандартов, разработке учебных программ, методической и учебной литературы для образовательных учреждений всех уровней, а также при проведении дальнейших научных исследований в этой области.

Апробация результатов диссертационного исследования осуществлялась на всероссийских и международных научных конференциях: «Экономические реформы в России» (Санкт-Петербург, 2000 г.); «Стратегия развития региона: социально-экономические инновации» (Орел, 2001 г.); «Экономические реформы в России» (Санкт-Петербург, 2001 г.); (Пенза, 2002 г.); «Формирование профессиональной культуры специалистов XXI века в техническом университете» (Санкт-Петербург, 2002 г.); «Фундаментальные и прикладные проблемы приборостроения, информатики, экономики и права» (Москва, 2002 г.); «Финансовые проблемы РФ и пути их решения: теория и практика» (Санкт-Петербург, 2002 г.); «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей» (Санкт-Петербург, 2002 г.); «Стратегической управление ресурсами предприятия» (Челябинск, 2003 г.); «Россия в глобальном мире» (Санкт-Петербург, 2003 г.); «Формирование профессиональной культуры специалистов 21 века в техническом университете» (Санкт-Петербург, 2003 г.); «Вузовская наука - региону» (Вологда, 2003 г.); «Фундаментальные и прикладные проблемы приборостроения, информатики, экономики и права» (Москва, 2003 г.); «Экономика и управление в современных условиях» (Красноярск, 2003 г.); «Подготовка научных и научно-педагогических кадров и присуждение ученых степеней в России и Западной Европе: теория, история, опыт и тенденции развития» (Пятигорск, 2003 г.); «Инновационные технологии научных исследований социально-экономических процессов» (Пенза, 2004 г.); «Энергия молодых - экономике России» (Томск, 2004 г.); «Фундаментальные и прикладные проблемы приборостроения, информатики, экономики и права» (Москва, 2004 г.); «Интеллектуальные силы человечества и гармония мирового развития» (Санкт-Петербург, 2006 г.); «Планетарная рента: источники, виды, методология оценки» (Санкт-Петербург, Орел 2007 г.); «Новые технологии - основа развития профессионального образовательного пространства учебно-научно-производственного комплекса (Ливны, 2007 г.).

Полученные результаты используются в организации учебного процесса аспирантов и докторантов в ОрелГТУ.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 105 научных работ, в том числе: 7 монографий с участием автора, 11 работ в научных изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России, авторским объемом свыше 40 п.л.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка использованной литературы из 343 наименований. Объем диссертации составляет 352 страницы, включая 26 таблиц, 33 рисунка, 13 приложений.

Во введении обоснованы актуальность темы исследования, анализируется степень изученности проблемы, формулируются цель и задачи диссертационной работы, определяются объект и предмет исследования, раскрываются научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы.

В первой главе «Методология исследования и развитие теории интеллектуального капитала» определены глобальные и макроэкономические условия перехода экономики России на инновационный путь развития и превращение науки в ее непосредственную производительную силу; сформулированы методологические принципы исследования воспроизводства человеческого капитала научно-инновационных кадров; раскрыты сущность, содержание и развитие теории воспроизводства интеллектуального капитала в инновационной экономике на основе методологии институционально-эволюционного анализа.

Во второй главе «Основные виды и оценка интеллектуального капитала» исследованы основные виды и формы проявления интеллектуального капитала, обоснована методология и подходы к оценке интеллектуального капитала ученых-инноваторов, обоснована интегральная оценка интеллектуального капитала через нематериальные активы инновационных организаций.

В третьей главе «Источники, формы и оценка эффективности инвестиций в интеллектуальный капитал» раскрыта сущность, структура и классификация источников инвестиций в интеллектуальный капитал, обоснована величина и источники инвестиций в послевузовское образование, проанализированы показатели оценки и пути повышения эффективности инвестиций в интеллектуальный капитал.

В четвертой главе «Теоретическое обоснование модернизации системы послевузовского образования» представлено историческое развитие и опыт развитых стран по подготовке научно-инновационных кадров, рассмотрена национальная доктрина и предложены проекты модернизации системы послевузовского образования в России, обоснованы методологические принципы и подходы к оценке качества услуг послевузовского профессионального образования.

В пятой главе «Концепция стратегии формирования инновационно ориентированной системы профессионального образования в России» предложена единая государственно-общественная система отбора, подготовки и накопления интеллектуального капитала научно-инновационных кадров России, определены основные направления и эффективный опыт повышения качества экспертно-консультационных услуг в системе воспроизводства интеллектуального капитала, раскрыта роль научных школ в составе университетских учебно-научно-производственных комплексов как стратегической альтернативы при модернизации высшего и послевузовского профессионального образования в России.

2. Основные положения и результаты исследования, выносимые на защиту

Обоснованы методологические принципы исследования и раскрыта сущность и содержание категории «воспроизводство человеческого капитала «научно-инновационных кадров» на основе институционально-эволюционного анализа.

Применение современного институционально-эволюционного анализа при исследовании категории «человеческий капитал» позволяет изучать экономические процессы, признающие важную роль социальных норм и исследовать механизмы их изменений. Характерное для данного направления стремление изучить роль внеэкономических явлений, включая социальные, политические, психологические и другие факторы формирования и развития «человеческого капитала» создает возможности адекватного использования методологии и методов исследования категории «человеческий капитал научно-инновационных кадров».

Применение неоклассической теории в человеческом знании дает существенные результаты лишь при анализе человеческого капитала в развитых странах, а также переходных экономик, характеризующихся сменой институциональной структуры, но является ненадежной основой для изучения этой категории в прошлом, так как устоявшиеся традиции, привычки, правила, общественные организации и другие институты - категории не столько исходные, сколько ставящие своей целью преодолеть неисторичность и статичность неоклассического экономического анализа.

Институционально-эволюционная теория «человеческого капитала научно-инновационных кадров» рассматривает институты, прежде всего, как социально-психологические феномены, акцентируя внимание на изучении эволюционных механизмов институциональной динамики и влиянии социально-культурных норм на экономическое и технологическое развитие человека в обществе. Философской основой этой доктрины выступает гносеологическая теория «трансцендентального реализма». Согласно ей, человеческое сознание и поведение являются результатом «подчинения» чувственной эмпирической информации стереотипам и концепциям, которые формируются в сознании каждого человека в ходе процесса социализации и, в конечном счете, определяют, каким образом человек воспринимает чувственную информацию, т.е. что им признается, что отбрасывается, какие делаются заключения.

Институционально-эволюционный подход соединяет использование неоклассического подхода с традиционным для данного течения интересом к формированию и функционированию «человеческого капитала». Однако институты не столько культурный или психологический феномен, сколько набор правовых норм и неформальных правил, жестко направляющих экономическое поведение индивида и организаций.

Институционально-эволюционный подход обеспечивает связь между экономической теорией и правом, социологией, политологией и другими науками. Однако между институциональным и институционально-эволюционным подходом в рассмотрении категории «человеческий капитал научно-инновационных кадров» есть три существенных различия:

во-первых, институционализм стремится изучать экономику отталкиваясь от норм права и политики, раскрывая проблемы «человеческого капитала» методами других наук; институционально-эволюционный подход ориентирует на решение политологических, правовых и прочих проблем методами неоклассической экономической теории, и, прежде всего, с применением аппарата современной микроэкономики и теории игр;

во-вторых, институционализм основывается главным образом на индуктивном методе, продвигаясь от частных случаев к обобщениям; для институционально-эволюционного подхода характерен дедуктивный путь - от общих принципов неоклассической экономической теории к объяснению конкретных явлений экономической и политической жизни человека и общества;

в-третьих, институционализм обращает преимущественное внимание на действия коллективов (главным образом, профсоюзов и правительства по защите интересов индивидов), институционально-эволюционный анализ выводит на первый план независимого индивида, который по своей воле и в соответствии со своими интересами решает, членом каких коллективов ему быть.

Теория общего экономического равновесия основывается на исходном предположении, что все действующие лица в экономике заданы и известны их интересы. Институционально-эволюционный анализ создает возможность при изучении «человеческого капитала научно-инновационных кадров» использовать историческую ретроспективу. Ключевым моментом институционально-эволюционного анализа является то, что сущность категории «человеческий капитал» в экономике меняется по законам естественного отбора и развития человека и общества. В длительном процессе эволюции наблюдаются такие явления, которые теория общего экономического равновесия объяснить не может.

Центральной фигурой инновационной экономики выступает предприниматель-инноватор. В современных условиях инновационную функцию призваны выполнять ученые, изобретатели, преодолевающие преграды, связанные с внедрением его изобретения (идеи); посредники (консультанты), ориентирующие общественное мнение или предпринимательские структуры на пользование инновацией; администраторы или владельцы предпринимательской структуры, приобретающие на законном основании права пользования изобретением (идеей) и внедряющего его в оборот; государственные служащие, общественные деятели, продвигающие изобретение (идею) для придания общественного значения и внедрения в практику государственного управления или общественной жизни.

Поведение инноватора отличается от поведения «homo economichus», развиваемого неоклассиками. Институционалисты, в отличие от неоклассиков, отрицают существование рационального «homo economichus», поведение которого описывается стремлением к максимальной полезности. Предполагая видимый ущерб, индивид соглашается с ним, так как может обнаружить в нем долгосрочную социально-экономическую перспективу.

Если исходить из принципа максимизации, то, правильнее говорить об объединяющем индивидов желании совершать действия с минимальными потерями располагаемых ими благ. Индивидууму легче представить, что он не должен потерять, чем те максимальные «дивиденды», которые он ожидает приобрести. Индивид может не обладать достаточной информацией для того, чтобы суметь оценить свои возможности выбрать правильную модель действий из имеющегося набора альтернатив, то есть именно такую, следование которой способно привести к максимально достижимому эффекту.

Определены приоритетные направления и институты, обеспечивающие повышение эффективности воспроизводства интеллектуального капитала.

Приоритетным институтом воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров выступают «научные школы», которые выполняют все функции научной деятельности: исследование, коммуникацию, воспроизводство знаний; обеспечивают преемственность системы знаний: основатель, последователи-преемники, ученики; характеризуются атмосферой творчества, общей программой исследований и подхода к изучаемым проблемам; стремятся к постоянному пополнению группы последователей лидера, способных к самостоятельному поиску; выступают в форме неформального творческого содружества исследователей как минимум трех поколений, сплоченных общим направлением исследовательской деятельности и добившихся определенных научных результатов.

Обосновано, что методологическими и социальными преимуществами воспроизводства интеллектуального капитала научно-инновационных кадров в рамках научных школ являются:

разработанная и апробированная методологическая и теоретическая база;

разноплановые источники научных работ;

базы статистической и фактологической информации;

владение методами исследований, моделями и процедурами экспериментов;

устоявшиеся формы публикации результатов исследований;

связи с бизнесом для внедрения научных результатов;

стандарты оформления диссертаций и образцов документов по защите диссертаций.

Показано, что поддержка воспроизводства научно-инновационных кадров должна реализовываться через многоканальную систему средств федерального бюджета, государственных бюджетных и внебюджетных фондов поддержки научно-технической деятельности, реализацию федеральных целевых программ, поддержку важнейших инновационных проектов государственного значения.

Организация такой поддержки должна осуществляться на всех этапах воспроизводственного цикла, начиная с довузовской подготовки и до стадии адаптации молодого ученого-инноватора в социальной среде. Обосновано, что наряду со средствами бюджетов всех уровней поддержку на всех стадиях воспроизводства научно-инновационных кадров необходимы прямые, в том числе венчурные инвестиции и крупные заемные средства. Система фондов, включая фонды венчурного инвестирования и гарантийные фонды, способствует устранению имеющихся разрывов в цепи «образование - наука - технология - производство - потребление».

В исследовании предложено их совершенствование по следующим приоритетным направлениям:

- модернизация системы послевузовского профессионального образования на основе подготовки специалистов в учебно-научно-производственных комплексах;

- создание организационных элементов инновационной инфраструктуры: центров трансфера технологий с участием государственных научных центров Российской Федерации, высших учебных заведений, академических и отраслевых институтов, технико-внедренческих зон, системы фондов начального финансирования инновационных проектов;

- разработка системы стимулов и мотиваций для участников воспроизводственного процесса: совершенствование системы налогообложения в отношении авторов и разработчиков технологий, таможенного и тарифного регулирования в отношении предприятий, которые создают и используют научно-технические результаты в своем хозяйственном обороте, расширение практики предоставления грантов на стадии, предшествующей коммерциализации результатов научно-технической деятельности, стимулирование развития институтов кредитования и структур страхования инновационных рисков.

Приоритетными институтами воспроизводства научно-инновационных кадров в России следует признать аспирантуру, докторантуру и институт соискательства. Раскрыто, что модернизация перечисленных институтов должна проходить на основе концепции встраивания ученого-инноватора во внешнюю среду на базе опережающего образования. Суть этой концепции должна заключается в том, что необходимо таким образом перестроить содержание и методологию подготовки научно-инновационных кадров во всех звеньях, чтобы система стала способной готовить научно-инновационные кадры независимые от постоянно изменяющихся внешних условий существования, давать им такие знания и умения, которые позволили бы им не только успешно адаптироваться в новой социальной среде, но и активно воздействовать на нее в интересах сохранения и дальнейшего гармоничного развития человеческого общества и окружающей природы.

Теоретически обоснованы методологические принципы оценки интеллектуального капитала научно-инновационных кадров.

Методологическими принципами оценки интеллектуального капитала научно-инновационных кадров необходимо признать следующие институциональные требования:

- единство процессов формирования, аттестации, накопления и обновления интеллектуального капитала;

- приоритет личностного подхода к оценке накопленного и используемого интеллектуального капитала;

- учет синергического эффекта использования коллективного (фирменного) интеллектуального капитала в инновационных проектных группах;

- соответствие информационной базы для оценки интеллектуального потенциала и той его доли, которая включена и используется в бизнесе как интеллектуальный капитал;

- социальное согласие всех участников инновационного процесса о методах, процедурах и результатах оценки интеллектуального капитала на основе законов и норм социального партнерства;

- доверие и ответственность за нарушение договорных соглашений по оценке, условиям использования и вознаграждения интеллектуального капитала.

В диссертации обоснован алгоритм оценки интеллектуального капитала научно-инновационного работника, состоящий из последовательности следующих процедур:

1. Заполняется объективная характеристика результатов творческой и инновационной деятельности научного работника, включая базисный интеллектуальный потенциал, результаты творческой, инновационной деятельности.

2. Оценивается воплощенный и реализованный интеллектуальный капитал по каждой инновации и потенциал по нереализованным объектам интеллектуальной собственности.

3. Рассчитывается уровень творческой активности по рейтингу ученых-инноваторов организации.

4. Рассчитывается уровень инновационной активности по рейтингу осуществленных инноваций.

5. Рассчитывается уровень предпринимательской (деловой) активности по рейтингу полученных доходов.

Интеллектуальный капитал организации определяется разными методами для разных целей: для целей учетной и амортизационной политики интеллектуальный капитал определяется по объему нематериальных активов и их движению; для целей научно-технической политики интеллектуальный капитал определяется по инвестициям в НИОКР и освоению инноваций; для целей стратегического планирования и кадровой политики интеллектуальный капитал определяется по показателям доли персонала, занятого НИОКР и инновациями, объему и доле оплаты труда инноваторов, по эффективности инновационной деятельности.

В диссертации рассмотрены три подхода к оценке вложенного человеческого капитала:

первый - инвестиционная оценка;

второй - амортизационная оценка;

третий - оценка по доходам.

Показано, что к основным нематериальным активам вуза следует отнести продукты интеллектуальной деятельности - монографии, учебники, другие научные и методические публикации, патенты, лицензии, авторские права. Их стоимость можно оценить по затратам на разработку и публикацию или по ожидаемому эффекту (капитализированному доходу). Каждый вуз и каждый ученый ведут списки научных трудов, патентуют изобретения и новые разработки.

Оборотные нематериальные активы выражаются в использовании накопленных знаний и педагогического мастерства преподавателей как их трудовой капитал. Нами предложено оценивать величину вложенного трудового капитала по инвестиционной и амортизационной оценке. Проведенные расчеты показали, что занижение оценки связано с недостаточной оценкой интеллектуального капитала научных кадров, что привело к занижению оплаты. Россия в XXI веке отстает от большинства развитых стран по наиболее объективному и комплексному показателю, характеризующему развитие научной сферы, - доле внутренних затрат на научные исследования и разработки в ВВП (более чем в 2 раза), а также по величине этих затрат в расчете на душу населения (в 6-12 раз). В расчете же на одного исследователя разрыв увеличивается еще больше. Например, от США Россия отстает почти в 25 раз http://stra.teg.ru/lenta/innovation/467..

Раскрыто специфическое содержание и формы проявления категории «интеллектуальный капитал ученого-инноватора».

В диссертации интеллектуальный капитал инноватора рассматривается как совокупность интеллектуальных активов, к которым относятся: рыночные активы; интеллектуальная собственность как актив; человеческие активы; инфраструктурные активы. Показано, что определение категории «интеллектуальный капитал инноватора» имеет двоякое толкование: во-первых, основывается на экономической сущности и функциях категории «интеллектуальный капитал», во-вторых, базируется на юридических категориях, принимая во внимание только те объекты, которые закреплены на данный момент в правовой базе Российской Федерации.

В экономическом смысле интеллектуальный капитал инноватора представляет собой совокупность знаний, творческих способностей и опыта, культуры человека, его мобильность, т.е. способность к восприятию новой информации, обучению, переподготовке, адаптации к новым условиям и креативность или способность неординарно мыслить и генерировать новые идеи, обеспечивая возможность создания прибавочного продукта в процессе воспроизводства интеллектуального капитала в общей структуре капитальных активов.

В работе выделены специфические особенности интеллектуального капитала ученого-инноватора:

- интеллектуальный капитал ученого-инноватора является ресурсом «двойного значения», т.к. используется как в производственно-экономической деятельности, так и в оценке качества жизни, перспектив социального развития ученого-инноватора;

- интеллектуальный капитал ученого-инноватора двойственен с точки зрения образования рыночной стоимости. Базовая стоимость - дисконтированная рыночная стоимость будущего дохода, на которую, согласно теории человеческого капитала, ориентируется индивид, определяя целесообразность инвестиций в образование. Потенциальная стоимость - это та стоимость, на которую ориентируется предприниматель, нанимающий индивида, то есть арендующий его человеческий, в частности, интеллектуальный капитал;

- в процессе формирования интеллектуальных ресурсов задействованы врожденные и сформированные в процессе воспитания способности личности.

Главная функция интеллектуального капитала ученого-инноватора - обеспечивать опережающую конкурентоспособность и на этой основе существенно ускорять прирост массы прибыли за счет формирования и реализации необходимых предприятию систем знаний, ресурсов и отношений, которые, обеспечивают его высокоэффективную хозяйственную деятельность.

Интеллектуальный капитал ученого-инноватора постепенно обретает собственную форму движения, системообразующим элементом которого является наука и инноватика. Базой для формирования интеллектуального капитала ученого-инноватора являются: природные качества личности, соответствующее воспитание, профессиональная подготовка, квалификационный уровень, сочетающийся с неуклонной работой над его повышением, поиск новых решений, постоянное повышение культурного уровня, расширяющее горизонт знаний и мышления, чувство хозяина. В целом это формирует определенный творческий креативный менталитет, который является неотъемлемой движущей силой интеллектуального капитала.

Владельцами интеллектуального капитала ученого-инноватора являются профессионалы, наделенные уникальными и трудно заменимыми способностями, значимость которых для общества оценивается в условиях рынка. Интеллектуальный капитал ученого-инноватора как экономическая категория может существовать только в рыночной экономике, в условиях рынка, как и другие формы капитала, когда способность к труду воспроизводит стоимость, включая прибавочную стоимость.

В диссертационном исследовании сформулированы существенные характеристики категории «интеллектуальный капитал ученого-инноватора»:

- формирование интеллектуального капитала ученого-инноватора требует от самого человека и всего общества значительных и все возрастающих инвестиций;

- интеллектуальный капитал ученого-инноватора в виде знаний, навыков, творческого опыта накапливается и обновляется:

- по мере накопления доходности интеллектуального капитала ученого-инноватора повышается до определенного предела, ограниченного верхней границей активной творческой деятельности ученого, а потом имеет тенденцию к снижению;

- характер и виды инвестиций в интеллектуальный капитал ученого-инноватора обусловлены историческими, национальными, культурными особенностями и традициями;

- инвестиции должны обеспечивать его обладателю получение более высокого дохода, чем другие виды человеческого капитала;

- интеллектуальный капитал ученого-инноватора отличается от физического капитала по степени ликвидности, т.к. не является оборотным активом; только его услуги или отдельные элементы, пригодные для патентования знания, могут быть куплены или проданы. Он неотделим от его носителя, и вследствие этого в качестве актива он почти полностью неликвиден;

- использование интеллектуального капитала ученого-инноватора контролируется самим индивидом независимо от источника инвестиций на его развитие;

- функционирование, степень отдачи от его применения обусловлены свободным волеизъявлением субъекта, его индивидуальными интересами и предпочтениями, его материальной и моральной заинтересованностью, ответственностью, мировоззрением и общим уровнем культуры, в том числе и экономической.

...