Теоретико-методологические основы управления интеллектуальной собственностью как стратегическим ресурсом инновационного развития системы "ВУЗ–предприятие"

Размещено на http://www.allbest.ru

Размещено на http://www.allbest.ru

Введение

Актуальность темы исследования. Важнейшими особенностями современного этапа развития экономики в отличие от предыдущих этапов, когда основными факторами, обеспечивающими конкурентоспособность национальных экономик, были доступ к природным ресурсам и капиталу, являются ее глобализация и преимущественная ориентация на результаты интеллектуальной деятельности (РИД). В этих условиях особую значимость приобретают мотивационные механизмы эффективного использования интеллектуальных ресурсов, направленные на доведение нематериальных результатов интеллектуальной деятельности до материализованных рыночных продуктов, удовлетворяющих различные потребности общества. Одним из наиболее эффективных экономико-правовых инструментов, ориентированных на решение этой проблемы, является институт интеллектуальной собственности (ИС).

Мировая практика применения института ИС насчитывает уже несколько столетий, а российский опыт в этой сфере пока относительно небольшой - всего 17 лет. Однако, несмотря на то, что заметных успехов в области управления ИС добились пока немногие организации, в последнее время интерес к объектам ИС все более отчетливо перемещается из области тактических операций в сферу системного формирования и развития конкурентных стратегий, механизмов их реализации и соответствующих организационных структур.

Все возрастающие потребности предприятий в инновациях, обусловленные жесткой конкуренцией на современном глобальном рынке, являются важнейшей движущей силой, обеспечивающей передачу знаний из научной сферы в промышленность. Здесь экономические интересы научной сферы и промышленных предприятий, заинтересованных в новых технологиях, пересекаются. Именно промышленность является передаточным звеном от результатов НИОКР к рыночному продукту, который получает конечный потребитель.

В системе организации научных исследований в РФ, основными компонентами которой являются вузовская и академическая наука, для диссертационного исследования нами выбран один из этих компонентов, а именно вузовская наука. Этот выбор обусловлен следующими факторами. Во-первых, вуз и предприятие могут быть рассмотрены как инновационная система, реализующая основные инновационные процессы, в том числе процессы создания, коммерциализации и использования объектов интеллектуальной собственности при наличии соответствующих управляющих воздействий и ресурсов. Во-вторых, инновационное развитие системы "вуз - предприятие" связано с целым комплексом факторов и взаимосвязей, ориентированных как на коммерциализацию результатов прикладных научных исследований, так и на подготовку специалистов в области инновационной деятельности для промышленности. Кроме того, именно в сфере передачи университетских технологий в промышленность накоплен богатый практический опыт университетов США, Великобритании и ряда других европейских государств, системный анализ которого может способствовать формированию эффективных стратегий инновационного развития системы "вуз - предприятие" в России.

Разработанность темы исследования. Проблемы формирования интеллектуальных ресурсов развития экономики исследованы в работах С.М. Клейнера, Г.Б. Климова, В.Л. Макарова, В.В. Глухова, Н.В. Казаковой, Д. Форэя, Д. Диксона, К. Гамильтона, Б. Когута, У. Зандера, Д. Тиса и других исследователей.

Основоположником теории инноваций считается Йозеф Шумпетер, идеи которого были развиты и дополнены в посвященных управлению инновационными процессами трудах П.Н. Завлина, А.И. Татаркина, В.С. Кортова, Ю.В. Шленова, В.Р. Атояна, С.В. Кортова, Е.М. Коростышевской, В.Е. Шукшунова, С.В. Валдайцева, Ю.В. Яковца, а также других авторов.

Исследованию институциональных основ ИС посвящены работы таких зарубежных исследователей, как Е. Китч, Дж. Хоуэлс, С. Сидери, а также российских ученых А.Н. Елисеева, В.А. Шабашова А.П. Сергеева, И.Е. Шульги, А.Н. Козырева, О.В. Новосельцева, Б.Б. Леонтьева и других исследователей.

Вопросы определения прав собственности на результаты интеллектуальной деятельности, стратегии и политики организаций в сфере ИС, а также экономические и организационные аспекты создания и коммерциализации объектов ИС рассмотрены в работах Х. Бремера, Е. Гуттага, Ю.И. Буча, Г.В. Бромберга, Н.Н. Карповой, В.Г. Зинова, И.Ф. Леонова, В.Ю. Тюриной и др.

Исследованию вопросов взаимозависимости и развития компонентов системы "вуз-предприятие" посвящены работы Н.Р. Кельчевской, И.А. Майбурова, М.Н. Рохлова, М.И. Вражновой, А. Ван Дер Бекена, С. Ляо, Т. Шина, М. Семмелрока и других исследователей.

Однако, несмотря на значительный объем информации, посвященной проблемам управления ИС как важнейшего фактора инновационного развития, на наш взгляд, недостаточно глубоко для практического использования рассмотрены такие научно-методологические аспекты управления ИС, как причины и условия возникновения, а также подходы и методы разрешения конфликтов экономических интересов в сфере ИС, проблемы и тенденции формирования рынка ИС в России, стратегии и механизмы повышения эффективности управления ИС на организационном и региональном уровнях, процессные модели управления ИС на промышленных предприятиях, в вузах и других исследовательских организациях.

В целом сложившаяся в этой сфере российской экономики ситуация характеризуется, с одной стороны, наличием основных элементов и подсистем управления инновационной деятельностью организации, региона и страны в целом и, с другой стороны, нехваткой важнейших системообразующих взаимодействий и процессов. В результате система, по образному выражению одного из специалистов в сфере инновационной деятельности, "существует, но не работает". Очевидно, что исследование теоретических и методологических аспектов инновационного развития вузов и предприятий на основе эффективного управления ИС играет в решении этой проблемы весьма значимую роль. Именно это обстоятельство и предопределило выбор темы, цели и задач настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка теоретических и методологических основ управления интеллектуальной собственностью в системе "вуз - предприятие", основанного на оптимальном сочетании интересов всех участников рынка объектов ИС и обеспечивающего эффективное воспроизводство и использование интеллектуальных ресурсов инновационного развития экономики.

Реализация этой цели основана на решении следующих задач:

1. Выявить и теоретически обосновать закономерности влияния института ИС на воспроизводство и использование интеллектуальных ресурсов инновационного развития организации, как ключевого компонента инновационной экономики.

2. Исследовать экономическую сущность и противоречия института интеллектуальной собственности, а также тенденции развития отечественного и зарубежного рынков объектов ИС.

3. Выявить системообразующие элементы и связи, а также лимитирующие факторы развития систем управления интеллектуальной собственностью во внешней и внутренней среде системы "вуз - предприятие".

4. Исследовать состояние и тенденции развития патентно-лицензионной деятельности в вузах и на предприятиях в России и за рубежом.

5. Выявить и систематизировать эффективные стратегии и механизмы инновационного развития системы "вуз - предприятие", основанные на управлении интеллектуальной собственностью.

6. Разработать и обосновать методологию согласования экономических интересов участников процесса создания и коммерциализации объектов ИС.

7. Изучить стратегии, механизмы и структуры управления патентно-лицензионной деятельностью и разработать комплексный инструментарий управления интеллектуальной собственностью в системе "вуз - предприятие".

8. Исследовать методологические основы управления бизнес-процессами и разработать процессную модель управления интеллектуальной собственностью в системе "вуз - предприятие".

Объект исследования - вузы и предприятия как система хозяйствующих субъектов, осуществляющих инновационную деятельность.

Предмет исследования - совокупность социально-экономических отношений, оказывающих влияние на процессы формирования и коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, направленные на повышение эффективности инновационных процессов в системе "вуз - предприятие".

Теоретической основой исследования являются положения общей экономической теории, теории инноваций, институциональной теории, теории организации и управления, ресурсной теории, теории игр, теории потребительского поведения и выбора, квалиметрии, теории систем, а также труды ведущих отечественных и зарубежных исследователей по актуальным проблемам экономического развития, инновационной экономики и управления организацией.

Методологической основой исследования является системный подход, а также сочетание статического и динамического подходов, которые позволяют системно классифицировать, идентифицировать и моделировать инновационные процессы и системы.

В работе использована общенаучная методология анализа и синтеза, методы параметрического, функционального, статистического ситуационного и квалиметрического анализа, а также подходы и методы реинжиниринга бизнес-процессов.

Информационную основу исследования составили статистические данные Государственного комитета по статистике РФ, Федерального агентства по интеллектуальной собственности и товарным знакам (РОСПАТЕНТА), Европейского патентного ведомства, Организации экономического содействия и развития (OECD), Ассоциации менеджеров по трансферу университетских технологий (AUTM, США), Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС).

В работе использованы законодательные и нормативно-правовые акты РФ, инструктивно-методические материалы, материалы периодической печати, первичные фактические материалы хозяйствующих субъектов и другая экономическая информация, собранная и обобщенная непосредственно автором.

Основные научные и практические результаты, полученные лично автором:

1. В терминах динамической ресурсной теории предложена методология эффективного воспроизводства и использования интеллектуальных ресурсов организации, основанная на гипотезе о распространении принципа динамического развития на интеллектуальные ресурсы, формализованные в виде нематериальных активов организации, базирующейся на применении принципа многовариантности правовой охраны объектов интеллектуальной собственности.

2. Обосновано применение положений теорий игр и потребительского поведения в качестве методологической основы формирования приоритетов и механизмов мотивации интеллектуальной деятельности в организации; эмпирически подтвержден нелинейный характер влияния мотивационных механизмов на результативность патентно-лицензионной деятельности.

3. Сформулированы концептуальные положения института интеллектуальной собственности, базирующиеся на обобщении условий и закономерностей влияния противоречия между частным и общественным характером новых знаний как экономического блага на формирование и значимость конфликтов экономических интересов, лимитирующих инновационные процессы; предложена ситуативно-факторная модель конфликтов интересов хозяйствующих субъектов в сфере интеллектуальной собственности.

4. Обобщены результаты исследований отечественного и зарубежного рынков объектов ИС, патентно-лицензионной деятельности в вузах и на предприятиях. Выявлены и систематизированы факторы, сдерживающие развитие рынка объектов ИС в Российской Федерации, систематизированы риски в сфере ИС, обусловленные глобализацией экономики, предложены меры по их компенсации.

5. Предложена и методологически обоснована модель согласования экономических интересов участников рынка объектов ИС, основанная на принципе эффективной взаимозависимости, в терминах теории игр обоснованы доминирующие стратегии участников внутрифирменных и внешних конфликтов экономических интересов, предложены рекомендации по прогнозированию и компенсации рисков, связанных с идентификацией, распределением и использованием интеллектуальных прав при управлении инновационными процессами.

6. Разработан комплексный инструментарий управления интеллектуальной собственностью в системе "вуз - предприятие", направленный на повышение эффективности инновационной деятельности и включающий блочную систему показателей патентно-лицензионной деятельности, матрицу типовых стратегий, механизмы, структуры, процессную модель управления интеллектуальной собственностью, а также модель эволюции системы управления ИС в организационную инновационную систему.

7. Разработаны, обоснованы и апробированы принципы, граничные условия и методика оценки вознаграждения авторам за использование служебных изобретений, базирующиеся на применении разработанной методологии эффективного воспроизводства и использования интеллектуальных ресурсов организации, а также сформулированных концептуальных положений института интеллектуальной собственности.

8. Предложены и апробированы комплекс рыночных, правовых, экономических показателей и методика оценки коммерческого потенциала объектов интеллектуальной собственности.

Научная новизна результатов исследования:

1. Разработана на основе положений ресурсной теории методология эффективного воспроизводства и использования интеллектуальных ресурсов организации, позволяющая обеспечивать повышенную доходность на основе динамического возобновления свойства неидеальной воспроизводимости объектов интеллектуальной собственности и осуществлять стратегическое позиционирование участников инновационных процессов.

2. Развита концепция института интеллектуальной собственности, учитывающая его внутреннюю противоречивость, многосубъектность и многовариантность реализации, что позволяет на основе обеспечения динамического равновесия между экономическими интересами авторов объектов ИС и общества осуществлять и обоснованно аргументировать выбор стратегий и форм использования интеллектуальных прав при управлении инновационной деятельностью организации.

3. Предложены методологический подход к исследованию и классификация элементов и подсистем управления интеллектуальной собственностью на макро- и микроуровнях, основанные на системном анализе их взаимодействия с внешней и внутренней средой организации, позволяющие выявлять системообразующие элементы и связи, особенности коэволюции и взаимной диффузии интеллектуальных ресурсов, а также взаимозависимости инновационных процессов, обусловливающие инновационное развитие системы "вуз - предприятие".

4. Предложена модель управления конфликтами экономических интересов участников рынка инноваций, основанная на принципе эффективной взаимозависимости и позволяющая прогнозировать, минимизировать и компенсировать риски, связанные с идентификацией, распределением и использованием интеллектуальных прав при управлении инновационными процессами.

5. Разработан комплексный инструментарий эффективного управления интеллектуальной собственностью в системе "вуз - предприятие", позволяющий осуществлять всесторонний анализ, моделирование и планирование инновационной деятельности, формировать бизнес-процессы и соответствующие организационные структуры, рационально распределять ресурсы.

6. Разработана методология инновационного развития системы "вуз-предприятие", в основу которой положен принцип первоочередного создания и развития системы управления ИС как более формализуемого объекта управления с последующей эволюцией в инновационную систему организации, что позволяет последовательно проектировать соответствующие элементы, подсистемы и системообразующие взаимодействия, обеспечивающие эффективную мотивацию и формализацию экономических отношений между субъектами рынка инноваций.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что предложенный комплекс теоретических и методологических разработок, принципов, моделей и методик способствует развитию научных основ деятельности, связанной с созданием, охраной и коммерциализацией инновационных разработок в системе "вуз - предприятие", и позволяет существенно повысить эффективность процессов воспроизводства и использования интеллектуальных ресурсов развития инновационной составляющей российской экономики, в том числе:

Результаты выявления специфических закономерностей взаимного влияния особенностей развития экономики, основанной на знаниях, и института ИС в рамках ресурсной теории позволят развить подходы к управлению воспроизводством и развитием интеллектуальных ресурсов, а также стратегическому позиционированию организации;

Комплексная методология эффективного управления ИС в системе "вуз - предприятие" позволит обеспечить повышение конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности российских университетов и промышленных предприятий в условиях глобализации экономики и, в частности, интеграции национального рынка ИС в мировую инновационную систему;

Разработанная модель управления конфликтами экономических интересов, основанная на принципе эффективной взаимозависимости, позволит существенно повысить мотивацию творческой деятельности персонала вузов и предприятий, эффективность коммерциализации инновационных разработок и также способствовать развитию атмосферы партнерства на рынке инноваций;

Предложенная модель воспроизводства интеллектуальных ресурсов, развивающая методологию оценки рыночной стоимости объектов ИС, позволит более обоснованно оценивать их вклад в рыночную капитализацию организации;

Разработанная методика оценки вознаграждения авторам за использование служебных изобретений позволит повысить эффективность воспроизводства и использования интеллектуальных ресурсов организации;

Разработанная методика оценки коммерческого потенциала объектов ИС на основе методологии квалиметрического анализа с использованием комплекса рыночных, правовых и экономических показателей позволит повысить эффективность коммерциализации инноваций в системе "вуз - предприятие";

Предложенная процессная модель управления ИС в организации позволит повысить эффективность инновационных процессов на основе оптимизации процедур технологического аудита, правовой охраны объектов ИС, учета затрат и доходов от их использования.

Апробация результатов работы. Основные положения диссертационной работы и ее результаты обсуждались на международных, всероссийских, и региональных конференциях, среди которых:

Первая окружная конференция "Активная государственная инновационная политика - основа экономического возрождения России" (Екатеринбург, 2001);

Всероссийский симпозиум по экономической теории (Екатеринбург, 2003);

Международная конференция "Финансирование передачи технологий в университетах " (Санкт-Петербург, 2004);

Международная конференция "Экономическая культура в условиях развития рыночной экономики: отечественная практика и опыт международного сотрудничества" (Екатеринбург, 2005);

Ежегодные международные конференции AUTM - американской ассоциации менеджеров по трансферу технологий (Сан Антонио (США), 2004, Феникс (США), 2005);

II Всероссийский симпозиум по экономической теории (Екатеринбург, 2006);

Международная научно-практическая конференция "Управление интеллектуальной собственностью предприятия" (Екатеринбург, 2007);

Международная научно-практическая конференция "Интеллектуальная собственность: от надежной защиты к эффективному управлению" (Екатеринбург, 2008).

Результаты исследований использованы при проведении научно-исследовательских работ по заказам Минобразования РФ, Правительства Свердловской области, а также предприятий и организаций Свердловской области.

Материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе в Уральском государственном техническом университете-УПИ при подготовке студентов по специальности "Управление инновациями" (специализация "Управление интеллектуальной собственностью").

Основные положения и результаты диссертационной работы нашли отражение в 43 публикациях автора общим объемом 32,44 авторских п.л., в том числе трех монографиях, учебнике с грифом Минобразования РФ, 22 статьях, из которых 14 опубликованы в журналах, рекомендованных ВАК РФ.

1. Научно-методологические основы эффективного воспроизводства и использования интеллектуальных ресурсов организации

Применение положений ресурсной теории в диссертационном исследовании явилось логическим шагом решения одной из задач анализа организационных систем управления интеллектуальной собственностью, а именно их идентификации в иерархии внешних и внутренних связей. Ресурсная теория используется при стратегическом позиционировании организации как альтернатива теории конкурентных сил и основана на гипотезе о том, что ресурсы позволяют получать повышенную доходность в той степени, в которой они обладают определенным набором свойств, условно называемых VRIN, а именно: ценностью, редкостью, неидеальной воспроизводимостью, незаменимостью. Использование положений ресурсной теории организации позволяет выявить специфические закономерности взаимного влияния особенностей развития экономики, основанной на знаниях, и института интеллектуальной собственности, использование которых позволяет осуществлять эффективное стратегическое позиционирование организации.

В частности, анализ эволюции взглядов на ресурсы развития экономики показал, что, несмотря на некоторые различия многочисленных концепций экономического роста, все они сходятся в одном: именно интеллектуальные ресурсы приобретают все большую значимость в современных условиях развития экономики. Однако результаты интеллектуальной деятельности, к которым открыт неограниченный доступ, как ресурсы не обладают свойствами VRIN в той мере, в какой они позволяли бы получать организации повышенную доходность по сравнению с другими хозяйствующими субъектами.

Одним из эффективных инструментов, обеспечивающих интеллектуальным ресурсам свойства VRIN, является институт интеллектуальной собственности, в основе которого лежит идея "контракта" между государством и автором на раскрытие результата интеллектуальной деятельности в обмен на привилегию на монопольное использование этого результата в течение определенного периода времени. Предоставляемые институтом ИС исключительные интеллектуальные права могут быть весьма эффективно использованы для повышения уровня соответствия результатов интеллектуальной деятельности критериям ресурсной теории.

Вместе с тем типичные для многих российских организаций несистемные мероприятия по правовой охране интеллектуальной собственности не обеспечивают устойчивого соответствия интеллектуальных ресурсов критериям ресурсной теории. Для решения этой проблемы нами предложена динамическая модель их развития, основанная на использовании взаимосвязи таких понятий ресурсной теории, как динамические, статические способности и активы.

Методологическую основу предложенной модели составляет системная реализация следующих принципов развития интеллектуальных ресурсов (рис. 1):

1) мотивации творческой деятельности, направленной на развитие "динамических способностей" предприятия, обеспечивающих формирование уникальных интеллектуальных ресурсов;

2) динамической идентификации "способностей" как комплекса технических решений, а также технологических и управленческих процессов, их формализации и правовой охраны;

3) справедливого распределения, закрепления и динамической трансформации видов интеллектуальных прав на идентифицированные ресурсы на основе комплексного использования всех правовых инструментов института интеллектуальной собственности.

Первый принцип вытекает из известной динамической ресурсной теории, а принципиальной особенностью предложенной модели является учет того обстоятельства, что возможности института ИС позволяют применить принцип динамического развития ко всему комплексу интеллектуальных ресурсов, в том числе к ресурсам, формализованным в виде нематериальных активов.

В рамках такого подхода стоимость совокупности интеллектуальных ресурсов IR(t) предприятия может быть определена следующей функцией:

IR( о, ц, в, t) = (Cd(о, ц,t),Ci(о, ц,t),A(в,t)) (1)

где Cd(о,ц,t) - неидентифицируемая часть рыночной стоимости результатов интеллектуальной деятельности "креативной" части управленческого и научно-технического персонала; Ci(о,ц,t) - идентифицируемая часть рыночной стоимости результатов интеллектуальной деятельности технической части управленческого и научно-технического персонала; A(в,t) - нематериальные активы, учтенные в балансе организации. Переменные о, ц, в характеризуют соответственно нематериальные и материальные мотивационные механизмы управления творческой деятельностью и доходность формируемых нематериальных активов. Целевым ориентиром эффективности управления интеллектуальными ресурсами может служить максимизация функции IR(t).

Следует также отметить, что поскольку для собственников организации наибольший интерес представляют компоненты Ci(о,ц,t) и A(в,t)A, как идентифицированные объекты интеллектуальной собственности, предложенная модель хорошо работает на практике при технологическом аудите и последующей оценке стоимости не учтенных в балансе интеллектуальных ресурсов, осуществляемых, в частности, при корпоративных трансакциях. С другой стороны, при отсутствии развития компоненты Cd(о,ц,t) ее рыночная стоимость, так же как и формируемых на ее основе компонент Ci(о,ц,t) и A(в,t)A, будет неуклонно снижаться, поэтому модель может служить методологической основой определения приоритетов реализации стратегий инновационного развития в отношении персонала организации.

Описанная модель может быть представлена также в виде оптимизационной задачи распределения благ, где эффективность распределения следует понимать в смысле эффективности по Парето.

Рис. 1. Динамическая модель развития интеллектуальных ресурсов предприятия с использованием интеллектуальных прав (в терминах ресурсной теории). Обозначения Cd, Ci, A соответствуют принятым в формуле (1)

Соответствующая ситуация обмена может быть проиллюстрирована в рамках такой графической модели, как "коробка Эджворта", которую используют для анализа распределения двух благ между двумя экономическими субъектами. На рис. 3 проиллюстрированы возможные варианты распределения этих благ с использованием модели Эджворта в виде серии кривых безразличия, соответствующих различным типам организаций. инновационный конкурентный патентный

Экономическими субъектами в модели Эджворта, в частности при коммерциализации технологий, могут являться, с одной стороны, изобретатель (субъект А, рис. 2), а с другой стороны, администрация организации (субъект Б, рис. 2). Причем независимо от наличия между ними трудовых отношений есть ряд оснований рассматривать эти субъекты в качестве самостоятельных участников рынка инноваций. Во-первых, практический опыт свидетельствует о том, что заключение гражданско-правовых соглашений между администрацией и работниками организаций, регулирующих отношения в сфере ИС, существенно снижает риски в сфере изобретательской деятельности. Кроме того, даже при служебном характере создаваемых объектов ИС работодатель как правообладатель обязан выплачивать работникам "отдельное" от заработной платы вознаграждение за использование объекта ИС.

Следует, однако, подчеркнуть, что степень самостоятельности автора как экономического субъекта в процессе создания и коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности в системе "вуз - предприятие" существенно зависит от типа организации. В частности, в вузах и научно-исследовательских организациях этот показатель выше, чем на промышленных предприятиях.

Рис. 2. Семейства кривых безразличия для ситуации распределения результатов интеллектуальной деятельности и доходов от их использования между работником (субъект А) организации и администрацией (субъект B)

В качестве одного из распределяемых благ можно рассматривать формализуемые результаты интеллектуальной деятельности, а в качестве другого - долю дохода организации, направляемую на вознаграждение авторов объектов ИС. На рис. 2, б проиллюстрированы возможные варианты распределения этих благ с использованием модели Эджворта в виде серии кривых безразличия, соответствующих различным типам организаций.

Анализ патентно-лицензионной деятельности организаций Свердловской области свидетельствует о том, что начальное распределение благ между участниками инновационных процессов, как правило, неэффективно (рис 2, а), т.е. соответствующие точки на графике 3 не лежат на кривой контракта k. Вместе с тем стремление повысить эффективность инновационных процессов на основе справедливого распределения интеллектуальных прав и соответствующих им денежных потоков между участниками этих процессов будут способствовать достижению Парето-эффективного распределения (рис.3,б). Одним из экспериментально определяемых показателей эффективности такого распределения могут являться временные и статистические зависимости изобретательской активности в организациях. Для иллюстрации на рис. 4 приведены обобщенные данные проведенного в 2003-2007 годах мониторинга изобретательской активности выборки из 80 ведущих российских вузов, а на рис. 5 показана изобретательская активность в ГОУ ВПО УГТУ-УПИ в период с 2001 по 2008 год.

Зависимость, приведенная на рис. 3., свидетельствует о наличии, по меньшей мере, двух равновесных состояний для ситуации обмена благами в системе "администрация - работник" в сфере изобретательской деятельности. Аналогичный результат получен нами при экспериментальном исследовании динамики развития изобретательской активности в вузе при последовательном введении серии экономических механизмов мотивации изобретательской деятельности в ГОУ ВПО УГТУ-УПИ (рис. 4).



Рис. 3. Распределение изобретательской активности в российских университетах (I, II - равновесные состояния обмена)

Следует также отметить, что кривые безразличия для различных типов организаций будут принципиально отличаться. Так, например, для исследовательских организаций наборы кривых безразличия смещены в сторону субъекта В (рис. 2,б), что следует учитывать при расчете авторского вознаграждения за использование служебных изобретений. Можно также полагать, что взаимное расположение кривых безразличия во многом определяется степенью согласования интересов всех участников инновационного процесса.

Рис. 4. Динамика изобретательской активности в УГТУ-УПИ: A,B,C,D - равновесные состояния обмена между работниками и работодателями

Таким образом, нормы института ИС, повышая уровень соответствия комплекса интеллектуальных ресурсов организации критериям VRIN, создают возможность получения более высоких для данного сегмента рынка доходов. Использование этой закономерности позволяет осуществлять эффективное стратегическое позиционирование организации, ориентированное на повышение эффективности воспроизводства и использования его интеллектуальных ресурсов и обеспечивающее дополнительные доходы за счет реализации свойств редкости и неидеальной воспроизводимости объектов ИС.

2. Концептуальные положения института ИС как основы достижения равновесия между экономическими интересами авторов и общества, обеспечивающего повышение эффективности инновационных процессов

Анализ теоретических и методологических основ интеллектуальной собственности показал, что к настоящему времени сформировался целый ряд доводов "за" и "против" института ИС, положительные стороны которого, с одной стороны, обеспечивают изобретателю реализацию его естественного права собственности на идеи, а с другой стороны, как привилегия являются мотивацией для изобретательства, раскрытия секретов и стимулируют не только и не столько изобретательскую активность, сколько передачу полученных в научной сфере знаний в промышленность. Многие из доводов против института ИС связаны, на наш взгляд, с неоправданной абсолютизацией его роли в развитии инновационной экономики, поскольку интеллектуальные права являются не единственным мотивационным фактором для инноваторов как на уровне государства, так и на организационном уровне. В частности, формирование национальных инновационных систем происходит на основе целого комплекса мер государственной поддержки, в том числе формирования инфраструктуры, развития системы посевного и венчурного финансирования, а для организаций патентная охрана - также весьма эффективный, но не единственный и не универсальный фактор повышения конкурентоспособности продукции.

Наши исследования позволили сформулировать следующее понимание института ИС и специфики его использования в хозяйственной деятельности (рис. 5).

1. Институт ИС представляет собой совокупность норм и правил, регулирующих социально-экономические отношения между участниками процесса создания, коммерциализации и использования новых знаний.

2. Эти нормы и правила ориентированы на разрешение комплекса противоречий между частным и общественным характером знаний как экономического блага за счет достижения равновесия между экономическими интересами авторов и общества. Как следствие, эти правила также противоречивы, не абсолютны и неоднозначны, что оказывает принципиальное влияние на формирование и значимость конфликтов экономических интересов, сдерживающих инновационные процессы.

Рис. 5. Схема формирования стратегий инновационного развития организации с учетом противоречий института интеллектуальной собственности

Для эффективного формирования и реализации стратегий инновационного развития организации на основе идентификации и реализации интеллектуальных прав необходимо учитывать природу этих конфликтов, а также возможности, преимущества и недостатки различных видов правовой охраны РИД.

Важным условием развития института ИС явилось формирование экономики знаний, которая имеет ряд принципиальных черт, отличающих ее от предшествующих экономических укладов, обусловливающих возникновение новых специфических конфликтов интересов экономических субъектов и усложняющих создание универсальных правил и процедур идентификации и разделения прав на результаты интеллектуальной деятельности. Объективные сложности и недостаток опыта согласования интересов сторон, участвующих в процессе создания и коммерциализации объектов ИС, являются одним из основных факторов, сдерживающих развитие инновационного сектора экономики.

Основные субъекты конфликтов, возникающих при создании и коммерциализации объектов ИС в системе "вуз - предприятие", а также их возможные участники показаны на рис. 7. Как видно из рисунка, конфликтные ситуации могут быть классифицированы по различным основаниям, например по месту возникновения, как внешние и внутрикорпоративные, или по этапу создания или коммерциализации результата интеллектуальной деятельности. Последнее основание для классификации является, на наш взгляд, более удобным, т.к. для него более четко проявляется различие факторов, вызывающих конфликты.



Рис. 6. Возможные субъекты конфликтов интересов в сфере ИС

В частности, конфликты, возникающие при создании объектов ИС, связаны в основном со спецификой творческого характера интеллектуальной деятельности, а также неполной исключаемостью и конкурентностью ее результатов, конфликты на этапе трансфера возникают, как правило, из-за сложностей адекватной оценки результатов интеллектуальной деятельности, а конфликты на этапе использования объекта ИС во многом обусловлены противоречиями между институтом привилегий на результаты интеллектуальной деятельности и конкурентной природой бизнеса, нематериальным характером и тиражируемостью объектов ИС.

Таким образом, при рассмотрении экономических, правовых, управленческих аспектов разрешения конфликтов интересов в сфере ИС последние удобно привязывать к различным этапам и ситуациям создания инноваций, что позволяет достаточно четко идентифицировать участников конфликтов интересов, а также механизмы возникновения противоречий и способы их разрешения. Ситуативно-факторная модель конфликтов интересов в сфере ИС приведена в табл. 1.

3. Методология управления конфликтами экономических интересов на различных этапах инновационного процесса, основанная на принципе эффективной взаимозависимости (подход "выиграл-выиграл")

Проведенные нами исследования свидетельствуют о том, что формальные условия возникновения и разделения интеллектуальных прав достаточно четко регламентируются как российским, так и международным законодательствами. В частности, в соответствии с российским законодательством исключительные права на служебные изобретения, принадлежат работодателю, если договором не предусмотрено иное. Аналогичные принципы взаимоотношений существуют и для отношений "заказчик - исполнитель", когда права на результаты работ "по умолчанию" принадлежат заказчику. Исключение составляет случай, когда заказчиком является государство и исполнитель как хозяйствующий субъект может более эффективно использовать права на полученные результаты интеллектуальной деятельности.

Таблица 1. Ситуативно-факторная модель конфликтов интересов в сфере ИС

Этап коммерциализации инноваций	Ситуация	Преимущественные факторы и причины возникновения конфликтов
Создание	Создание объектов ИС и разделение прав между работником и работодателем исполнителем и заказчиком Регистрация объектов ИС	Неоднозначность формализации результатов интеллектуальной деятельности. Ограниченный характер монополии. Абсолютизация возможностей института ИС.
Трансфер	Включение объектов ИС в уставный капитал организации. Передача прав на объект ИС по договору. Доработка технологии в рамках договора о совместной деятельности.	Сложность адекватной оценки результата интеллектуальной деятельности на ранних стадиях коммерциализации. Высокая значимость роли автора.
Использование	Нарушение прав на объекты ИС.	Неоднозначность формализации объектов ИС. Ограниченный характер исключительных прав. Возможность тиражирования. Абсолютизация возможностей института ИС.

Вместе с тем существующие в рамках института ИС формальные правила разделения прав на результаты интеллектуальной деятельности на практике нередко оказываются недостаточными, что приводит к возникновению трудноразрешимых конфликтов. Это связано с тем, что отношения в сфере использования результатов интеллектуальной деятельности, как правило, выходят за рамки права и, как следствие, особую значимость приобретают социально-экономические и психологические аспекты управления конфликтами экономических интересов.

Анализ зарубежного опыта в сфере разрешения внутренних и внешних конфликтов, связанных с правами на объекты ИС, а также пока небольшой российской практики показывает, что основой успеха здесь является реализация подхода "выиграл-выиграл", основанного на принципе эффективной взаимозависимости. Это относительно новая конкурентная стратегия в бизнесе, принципиально отличающаяся от типичного понимания конкуренции, где, как правило, есть выигравшие и проигравшие. Появление этой стратегии принято связывать с работами Дж. Нэша ("равновесие Нэша"), посвященными анализу игр с ненулевой суммой, где выигрыш одного игрока не означает проигрыша другого. Впоследствии принципы взаимовыгодного сотрудничества, получившие название "выиграл-выиграл", были развиты в работах других исследователей применительно к различным видам деятельности.

Ситуация разделения интеллектуальных прав может быть формализована, в частности, в виде решения "проблемы сделки", когда суммарное распределяемое благо соответствует, например, чистому доходу Y от использования изобретения. Тогда каждый участник (например, изобретатель и работодатель) либо получает соответствующую долю Y1, Y2, при условии Y1 + Y2, ? Y, либо не получает ничего.

Особую значимость подход "выиграл-выиграл" приобретает с развитием экономики знаний на всех уровнях управления. Государство, включая изобретателей в процесс коммерциализации и обеспечивая им дополнительный доход, выигрывает от развития инновационной составляющей экономики, стимулируемой интеллектуальными правами, а также от увеличения числа рабочих мест и налогооблагаемой базы, а организации-разработчики и промышленные предприятия также получают дополнительные конкурентные преимущества на рынке наукоемкой продукции, обеспечивающие получение повышенного дохода.

Основной принцип применения подхода "выиграл-выиграл" - формирование взаимовыгодного партнерства на основе согласования экономических интересов. Обобщенная модель реализации этого подхода при создании, трансфере и использовании объектов ИС представлена на рис. 7. Этап создания объекта ИС. При создании объектов ИС в соответствии с подходом "выиграл-выиграл" провозглашение и признание прав организации-работодателя на создаваемые служебные объекты ИС должны являться лишь элементом системы стимулирования творческой деятельности персонала (табл. 2) и сопровождаться набором выгод, получаемых работником. В терминах теории игр ситуация может быть представлена следующим образом: игроки - изобретатель, организация; доминирующие стратегии - "сотрудничать" (автор передает права на изобретение в обмен на вознаграждение) или "не сотрудничать" (автор не готовит заявку на изобретение из-за отсутствия стимулов со стороны администрации).

Ярким примером эффективного использования принципа "выиграл-выиграл" является также ситуация разделения прав на результаты интеллектуальной деятельности, когда заказчиком выступает государство (табл. 3).



Рис. 7. Модель управления конфликтами экономических интересов на различных этапах инновационного процесса: I - создание объекта ИС; II - трансфер технологий; III - промышленное использование объектов ИС

Этап трансфера технологий. В настоящее время получили распространение две формы трансфера технологий - внутрифирменный и внешний, причем наиболее проблематичным с точки зрения количества и сложности возникающих конфликтов интересов является внешний трансфер, осуществляемый, как правило, в системе "вуз-предприятие". Основными участниками внешнего трансфера могут являться изобретатель, университет, предприятие, инвестор, а основными формами - лицензирование и создание малых инновационных предприятий - startup-компаний.

Следует отметить, что, несмотря на активную поддержку startup-идеологии со стороны государства, стратегия сотрудничества в этой области не получила пока реального развития на практике. Вместе с тем, создание startup-компаний является одним из инструментов реализации главной миссии университетов - распространения знаний, и понимание этого обстоятельства должно стать новым элементом организационной культуры.

Таблица 2. Пример взаимодействия "выиграл-выиграл" в отношениях между изобретателем и организацией

Выгоды
Организация	Работник
Сохранение и развитие интеллектуального потенциала организации	Признание научных достижений, практическая реализация идей.
Приоритет и права собственности на разработки в передовых научных и инновационных направлениях	Вознаграждение за получение патента
Повышение конкурентоспособности инновационной продукции	Участие в доходах от реализации патента

Таблица 3. Пример применения подхода "выиграл-выиграл" при разделении прав на объекты ИС, создаваемые за счет средств государства

Выгоды
Государство	Исполнитель НИОКР
Развитие внебюджетных источников финансирования науки	Возможность получать дополнительный доход от трансфера технологий
Развитие инновационного сектора экономики	Повышение конкурентоспособности инновационной продукции
Создание новых рабочих мест и увеличение налоговых поступлений в бюджет	Повышение инвестиционной привлекательности

Основные способы компенсации такого конфликта - повышение информированности руководства университетов, поиск консенсуса, основанного на понимании того, что малое предприятие - необходимый этап передачи технологии в промышленность. Отсюда важнейшим элементом инновационной политики университетов и других исследовательских организаций является развитие отношений между организацией и изобретателями, снятие барьеров и введение мотивационных схем, причем особую значимость имеет общий климат таких отношений, основанный на понимании причастности к общему делу, которое должно принести выгоду обеим сторонам.

Исследование опыта венчурного инвестирования в России свидетельствует о том, что одним из основных противоречий между компаниями-соискателями венчурных инвестиций и инвесторами является разногласие по методам и результатам оценки стоимости инвестируемых компаний. Существенной проблемой является принципиальное несогласие изобретателей отдавать контрольный пакет акций в ситуации, когда сравнительная оценка стоимости ИС и объема запрашиваемых инвестиций не позволяет разработчику претендовать более чем на 50 % акций компании. Вместе с тем разработчик должен понимать, что чем выше уровень рисков, тем на больший процент в инвестируемой компании может претендовать инвестор, повышая степень своего участия в управлении компанией.

Принцип "выиграл-выиграл", формализованный в виде решения "проблемы сделки", весьма эффективен и при определении цены лицензии, поскольку лицензирование технологии изначально предполагает получение дохода от использования технологии и распределения его между лицензиаром и лицензиатом с учетом таких факторов, как этап разработки, риски, отраслевые особенности и другие.

Этап промышленного использования объектов ИС. Проведенные исследования показали, что конкурентные конфликты интересов, возникающие при использовании промышленными предприятиями введенных в хозяйственный оборот объектов ИС, обостряются в основном следующими факторами:

преувеличение правообладателем возможностей, представляемых интеллектуальными правами;

недостаточно высокое качество формулировки притязаний в материалах заявок на регистрацию объектов ИС;

незнание механизмов и процедур пресечения правонарушений в сфере интеллектуальной собственности;

отказ от использования методов досудебного разрешения конфликтов.

Установлено, что, несмотря на то, что права ИС изначально предполагают конкурентную борьбу, в этой ситуации также весьма целесообразным является применение принципов взаимовыгодного партнерства. Эффективность применения принципа "выиграл-выиграл" в конкурентной борьбе на рынке объектов ИС во многом обусловлена двойственным характером интеллектуальных прав как временной монополии. Известны ситуации, когда "жесткое" применение правообладателем наступательной стратегии охраны ИС приводит к потере исключительных прав и возможности получения соответствующих конкурентных преимуществ обеими сторонами конфликта интересов (исход 2, рис. 8).

Рис. 8. Модель конкуренции на этапе промышленного использования объекта ИС:. 1, 2, 3, 4 - возможные результаты

4. Комплексный инструментарий управления интеллектуальной собственностью в системе "вуз-предприятие"

Результаты исследования деятельности подразделений ИС вузов и предприятий свидетельствуют о том, что в настоящее время возрождение этих подразделений, практически ликвидированных в 90-е годы, заметно сдерживается тем, что существовавшая в дореформенный период модель управления патентно-лицензионной деятельностью в организации была ориентирована в основном на патентно-информационное сопровождение НИОКР. Вопросам коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности внимания практически не уделялось и, как следствие, в вузах и на предприятиях отсутствовали соответствующие функциональные и структурные элементы и подсистемы.

Вместе с тем возможности и угрозы современного рынка инноваций свидетельствуют о том, что эффективное использование результатов интеллектуальной деятельности в системе "вуз-предприятие", а также адекватная реакция на патентную активность конкурентов возможны лишь при наличии систем управления ИС с взаимосогласованной идеологией, отработанными механизмами, четкой структурой и формализованным процессом. Системы управления ИС, являясь одной из множества других подсистем управления организацией, должны быть органично встроены в организационные системы управления.

В качестве основных принципов взаимодействий подсистем управления ИС в системе "вуз-предприятие" следует выделить, в частности, следующие положения:

Согласованность с организационной инновационной системой: управление ИС является составной частью организационной инновационной системы.

Эффективная взаимозависимость, обеспечивающая согласование экономических интересов всех участников инновационных процессов в системе "вуз-предприятие", в том числе авторов, вуза и предприятия, как при лицензировании университетских технологий, так и при выполнении заказных НИОКР.

Согласованность с подсистемой управления персоналом в части идентификации прав на результаты интеллектуальной деятельности.

Согласованность с системой бюджетирования организации в рамках инновационной стратегии развития и финансовой политики.

Использование ресурсов и возможностей подразделений маркетинга как на этапе разработки нового товара, так и на этапе оценки коммерческого потенциала инновационных разработок.

Взаимодействие со специализированными подразделениями, такими как, например, отделы трансфера технологий при коммерциализации инновационных разработок.

Взаимодействие с подразделениями, ответственными за инновационное развитие и НИОКР в сфере патентно-конъюнктурных исследований, а также в области патентно-технической экспертизы и правовой охраны новых технических решений.

В рамках проведенных исследований предложены комплексная методология исследования и инструментарий управления патентно-лицензионной деятельностью в системе "вуз - предприятие", включающие в себя:

систему показателей патентно-лицензионной деятельности организации;

типовую модель конкурентных стратегий использования исключительных прав на объекты ИС;

методологию повышения капитализации предприятия с использованием объектов ИС;

подсистему мотивации творческой деятельности в организации;

принципы построения подсистемы технологического аудита;

методику оценки коммерческого потенциала технологии на основе квалиметрического анализа;

методику оценки авторского вознаграждения за использование служебного изобретения;

модель эволюции подсистемы управления ИС в организационную инновационную систему.

Система показателей патентно-лицензионной деятельности (табл.4) разработана на основе исследования деятельности и опыта формирования систем управления выборки промышленных, научно-производственных предприятий и вузов. Комплексный анализ этих показателей позволяет определить приоритеты развития интеллектуальных ресурсов организации, выбрать стратегии патентной охраны инновационных разработок, сформировать структуру управления ИС и обосновать целесообразность выбора соответствующих ресурсов.

Типовая модель конкурентных стратегий правовой охраны и приоритетов использования исключительных прав построена с учетом анализа возможностей и преимуществ организации, а также возможностей и угроз внешней среды (табл.5). В частности, наступательную стратегию целесообразно использовать компании - виоленту при активной конкуренции на сегменте рынка, к которому относится запатентованное техническое решение. Причем применение наступательной стратегии предполагает оценку вероятности адекватной реакции со стороны нарушителя, а также обязательный сравнительный анализ силы патентной защиты с юридическими возможностями конкурента.

...