Концептуальные основы программно-целевого управления развитием научно-технического комплекса России в современных экономических условиях

Научный консультант:

доктор экономических наук, профессор Л.П. Гончаренко

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Варшавский Александр Евгеньевич;

доктор экономических наук, профессор Конов Юрий Павлович;

доктор экономических наук Мишин Юрий Владимирович

Ведущая организация - Институт экономики РАН

Защита состоится 9 октября 2009 г. в 13 часов на заседании диссертационного совета Д 212.196.12 при ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова» по адресу: 117997, Москва, Стремянной пер., д. 36, ауд.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова» по адресу: 117997, г. Москва, Стремянной пер., д. 36

Автореферат разослан сентября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета С.В. Малинин

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы выполненного исследования обусловлена остротой проблем государственной поддержки инновационного пути развития экономики и технологического перевооружения отраслей промышленности на основе разработки и реализации федеральных и ведомственных целевых программ научно-технической и инновационной направленности, в которых наука является неотъемлемой частью промышленного производства и непосредственной производительной силой. Направления исследований по анализу роли и эффективности федеральных целевых программ (далее - ФЦП) в инновационном развитии национальной экономики России представляют в настоящее время особую актуальность в виду того, что ФЦП являются в настоящее время наиболее отработанным инструментом реализации научно-технической и инновационной политики государства с использованием программно-целевых методов. В качестве основных недостатков в управлении разработкой и реализацией ФЦП можно выделить следующие: темпы развития и структура научно-технического комплекса, сформированные за счет реализации ФЦП, не в полной мере отвечают растущему спросу на результаты исследований и технологические инновации со стороны корпоративного сектора экономики и потребностям обеспечения национальной безопасности; ориентированность ФЦП, в основном, на освоение выделенных ресурсов и достижение прямых (объемных) показателей по мероприятиям программы, а не на решение задач программы в целом и достижение конечных показателей результативности и эффективности; недостаточное обеспечение синергетического эффекта от реализации комплекса связанных мероприятий; низкая заинтересованность потенциальных инвесторов в разработке и реализации программ; размытость полномочий и ответственности по реализации программ у лиц, принимающих решения; непрозрачность процедур принятия решений и достигнутых результатов по реализации программы для общества и хозяйствующих субъектов.

Тема диссертационного исследования сформулирована автором в результате многолетней практики в области регулирования научно-технической и инновационной деятельности на различных уровнях народного хозяйства, включая вузы, научные организации, предприятия и государственные институты в целом. В ходе выполнения диссертационного исследования был изучен и критически проанализирован отечественный и зарубежный опыт, труды ряда отечественных и зарубежных ученых и экспертов, указанных в библиографии, а также рекомендации ряда научных и научно-практических форумов, конференций и семинаров, что нашло отражение в позиции автора и результатах исследования по вопросам регулирования научно-технической и инновационной деятельности, разработки и реализации различного рода программ научно-технической и инновационной направленности.

Тема проведенного исследования является важным звеном реализации положений нормативных документов Российской Федерации: «Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу», «Основные направления политики Российской Федерации в области развития инновационной системы на период до 2010 года», «Стратегия развития наноиндустрии».

Степень научной разработанности проблемы. Исследованиям в области государственного регулирования деятельности организаций научно-технического комплекса страны посвящены работы А.Е. Варшавского, О.Г. Голиченко, Л.М. Гохберга, М.В. Грачевой, Л.П. Гончаренко, А.А. Дынкина, Н.И. Ивановой, В.Л. Макарова, Л.Э. Миндели, К.И. Микульского, Е.С. Турмачева, В.Н. Фридлянова, Ю.В. Яковца.

Программно-целевое планирование и управление рассматривается в работах С.Б. Гальперина, В.А. Ирикова, В.А. Диссона, Н.И. Комкова, Б.Г.Литвака, Б.З. Мильнера, Г.С. Поспелова, К.И. Плетнева, Е.В. Руднева, Э. Квейда.

Проблемы, связанные с выбором приоритетов развития науки и техники и социальной сферы рассматриваются в работах В.Н. Буркова, А.Е. Варшавского, А.А. Воронкова, О.Г. Голиченко, О.И. Ларичева, В.Л. Макарова, И.А. Николаева, А.Б. Петровского, Т. Саати, М. Портера.

Исследованиям в области прогнозирования развития науки и техники посвящены работы И.В. Бестужева-Лады, С.Ю. Глазьева, В.М. Глушкова, Н.И. Комкова, Б.Г. Кузыка, Б.Г. Литвака, Л.Э. Миндели, Ю.В.Сидельникова, Ю.В. Яковца, Э. Янча и диссертационные исследования других авторов.

Методологическую основу работы составили: теория долгосрочного экономического развития; теории принятия решений; системный подход к исследованиям; принципы целевого управления в экономике; вариантные решения с использованием экономико-статистических методов, экономического прогнозирования, моделирования; концептуальные подходы, содержащиеся в официальных документах Российской Федерации.

Однако, несмотря на достаточно глубокую проработку многих теоретико-методических вопросов программно-целевого управления и прогнозирования развития науки и техники, продолжают оставаться недостаточно изученными проблемы, связанные с: определением форм и методов участия государства в регулировании функционирования и развития НТК страны; уточнением процедуры, методического инструментария и критериев выбора приоритетов развития науки, технологий и техники на государственном и ведомственном уровне; формированием современной государственной инвестиционной политики в сфере науки и технологий; формированием программ развития науки и технологий; повышением качества и эффективности реализации ФЦП научно-технической и инновационной направленности; мониторингом результатов реализации проектов НИОКР гражданского назначения в рамках комплекса ФЦП. Кроме того, меняющаяся ситуация в области социально-экономического развития страны под воздействием развивающегося глобального экономического кризиса, требуют учета новых факторов и разработки новых подходов к отбору программных проектов и решению проблемы активизации инвестиционной деятельности в научно-технической сфере и повышению качества разработки и реализации ФЦП. Данные обстоятельства обосновали выбор темы диссертации.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования явилась разработка концептуальных основ преобразования потенциала организаций НТК в один из основных факторов обеспечения конкурентоспособности реального сектора экономики страны на выбранных приоритетных направлениях, и инструментария повышения качества бюджетных целевых программ научно-технической и инновационной направленности и прогнозов развития науки, технологий и техники на краткосрочный и среднесрочный период.

Цель работы предопределила постановку и решение следующих задач:

- разработать концептуальные подходы и мероприятия государственной научно-технической политики по решению проблем функционирования организаций НТК в современных экономических условиях;

- уточнить процедуру, методический инструментарий и критерии выбора приоритетных направлений развития науки, технологий и техники и критических технологий Российской Федерации в условиях рыночной экономики и на их основе дать предложения по приоритетам развития наноиндустрии;

- выработать концептуальные положения и основные мероприятия государственной инвестиционной политики в сфере науки и технологий, направленной на обеспечение конкурентоспособности организаций НТК;

- разработать и апробировать концептуальные положения и организационно-экономический инструментарий для формирования государственных программ развития науки и технологий и на их основе дать предложения по концептуальным положениям программы развития наноиндустрии в Российской Федерации;

- обосновать пути и разработать процедуры, модели и инструментарий, направленные на повышение качества разработки и результативности реализации ФЦП научно-технической и инновационной направленности;

- разработать принципы, концептуальные и методические рекомендации по совершенствованию механизма мониторинга и экспресс-оценки эффективности и результативности реализации проектов НИОКР гражданского назначения в рамках комплекса ФЦП;

- усовершенствовать концептуальные основы и разработать модели и программные средства, обеспечивающие повышение качества прогнозных механизмов развития науки, технологий и техники и построение государственной системы прогнозирования развития организаций НТК страны.

Объектом исследования является НТК страны, в рамках которого реализуется государственная научно-техническая и инновационная политика, отдельные организации НТК, обеспечивающие развитие среды «генерации знаний».

Предметом исследования являются управленческие и экономические отношения в процессе формирования конкурентоспособного НТК страны, программно-целевого управления его устойчивого развития на краткосрочный и среднесрочный период в условиях социально-экономической трансформации экономики страны.

Теоретической и методологической основой исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам: программно-целевого управления научно-технической и инновационной сферой деятельности; развития и регулирования инвестиционных процессов; экономики долгосрочного устойчивого развития; стратегического менеджмента; анализа инвестиционных решений в науке и промышленности. В работе применялись методы познания, включающие методы эмпирического (наблюдение, сравнение) и теоретического исследования (анализ, синтез, агрегирование), методы экономико-математического моделирования, математической статистики, экспертных оценок, SWOT-анализа. Каждый из перечисленных частных методов применялся адекватно его функциональным возможностям. Адресное использование указанных методов при их применении обеспечило надежность оценок и выводов полученных в работе.

Информационной базой исследования послужили: результаты мониторинга научно технического потенциала организаций НТК России, методические материалы и данные Министерства образования и науки Российской Федерации, Министерства экономического развития Российской Федерации, Федерального агентства науки и инноваций, Росстата, Центра исследований и статистики науки Министерства образования и науки Российской Федерации, подготовленные, в том числе, при участии автора; материалы периодической зарубежной, общероссийской и региональной печати; российские нормативные правовые документы по теме диссертационного исследования.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в развитии теоретических положений и разработке инструментально-методических средств поддержки программно-целевого управления развития НТК страны, позволяющих превратить его потенциал в важный ресурс устойчивого роста экономики страны на основе применения сетевого подхода к организации науки и инновационной деятельности, с использованием механизмов государственно-частного партнерства и совершенствованием методов и инструментария повышения качества разработки и результативности реализации ФЦП в области науки и технологий.

К числу наиболее существенных результатов, полученных лично соискателем, обладающих новизной и выносимых на защиту, относятся следующие:

1. Разработаны новые концептуальные подходы и мероприятия активной государственной научно-технической политики по решению системных проблем, препятствующих развитию организаций НТК страны, поддержке интеграционных процессов в сфере науки и образования, созданию к 2010 году научно-технологическую основы национальной инновационной системы, повышению результативности и эффективности функционирования организаций НТК страны в современных экономических условиях, ускорению коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности и их продвижению на рынок наукоёмкой продукции.

2. Разработана процедура формирования приоритетных направлений развития науки, технологий и техники и перечня критических технологий Российской Федерации (далее - ПН и КТ РФ), в рамках которой систематизированы её этапы, уточнено содержание категорий, определяющих приоритеты научно-технической политики, систематизирован методический инструментарий и разработаны критерии отнесения анализируемого направления к приоритетам научно-технического и инновационного развития.

3. Разработаны требования, которыми должен обладать объект инвестиций, систематизированы принципы и направления государственной инвестиционной политики в сфере науки и технологий и сформулированы их основные мероприятия, реализация которых создаст реальную основу для превращения сферы производства знаний в самостоятельный и эффективный вид деятельности.

4. Разработаны концептуальные и методические положения формирования государственных программ развития науки и технологий, в рамках которых: сформулированы основные используемые понятия (государственная целевая программа развития науки и технологий, её предмет, объект и продукт), систематизированы особенности процедуры формирования указанной программы и фазы её жизненного цикла, предложены базовые показатели, характеризующие результативность программ развития, определены направления совершенствования нормативной правовой базы, регламентирующей процесс формирования программ развития науки и технологий.

5. Разработаны концептуальные и методические положения программы развития наноиндустрии в Российской Федерации до 2015 года, приоритеты формирования и развития наноиндустрии, потенциальные угрозы в связи с развитием нанотехнологий, комплекс моделей расчета основных показателей и индикаторов указанной программы, концепция формирования национальной нанотехнологической сети, дана количественная оценка основных показателей и индикаторов указанной программы до 2015 года.

6. В целях повышения качества разработки ФЦП уточнено определение понятия ФЦП научно-технической и инновационной направленности, разработаны принципы формирования и реализации комплекса программ научно-технической и инновационной направленности, разработан ряд методических рекомендаций, моделей и алгоритмов, направленных на: формирование сбалансированной системы целей, задач и мероприятий программы; экспресс-оценку ресурсов, необходимых для реализации заданий программы, описание области распределения ресурсов между заданиями программы и коррекцию её границ в зависимости от результатов мониторинга хода реализации программы; согласование целевых нормативов и ресурсов для их достижения; поддержку решений конкурсного отбора проектов программы; синтез недостающих оценок для повышения репрезентативности экспертных заключений по проектам программы; формирование оптимальных финансовых потоков для реализации совокупности взаимодополняющих проектов программы.

7. Разработаны организационно-методические основы и регламенты рабочего прототипа технологии мониторинга выполнения НИОКР комплекса ФЦП, обеспечивающие принципиально новые возможности проведения интерактивного информационного обмена между государственными заказчиками указанных программ о содержании полученных за отчетный период результатов НИОКР, их новизне, полученных правах на объекты интеллектуальной собственности, целевом использовании и объемах привлеченных средств по всем источникам финансирования. По результатам мониторинга проектов НИОКР разработаны модели оперативной и нетрудоемкой оценки их результативности.

8. Разработаны основные концептуальные положения, комплекс моделей, алгоритмов и программных средств, направленные на совершенствование построения государственной системы прогнозирования развития научно-технического комплекса Российской Федерации (ГСПР НТК) на краткосрочный и среднесрочный период, в том числе: сформулированы основные задачи организации и функционирования ГСПР НТК; разработаны методические положения и принципы прогнозирования показателей развития НТК, схема взаимодействия основных звеньев организационной структуры ГСПР НТК, стадии формирования государственного прогноза развития НТК страны и основные проекты, реализуемые на регулярной основе государственной системой долгосрочного прогнозирования научно-технологического развития; разработан комплекс моделей, алгоритмов и программных средств ГСПР НТК, обеспечивающий: расчет комбинированного прогноза, который дал минимальную ошибку прогноза при расчете показателей прогноза развития НТК страны в период с 1996 года по 2005 год; комплексную обработку экспертных оценок, предусматривающую анализ согласованности экспертов, формирование экспертных групп с близкими мнениями, расчет коллективных экспертных оценок.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования заключается в формировании новых научных взглядов на развитие системы программно-целевого управления развитием НТК страны в условиях современной экономики, создающих реальную основу для повышения инвестиционной привлекательности сферы производства знаний.

Результаты исследования могут служить методологической и инструментальной основой совершенствования деятельности НТК страны, повышения эффективности федеральных и ведомственных целевых программ и последовательного перехода федеральными органами исполнительной власти к разработке междисциплинарных целевых программ научно-технической и инновационной направленности, охватывающих весь цикл от разработки новых наукоёмких материалов и инновационных продуктов до их практического освоения в реальном секторе экономики.

Непосредственное практическое значение имеют: комплекс моделей расчета показателей и индикаторов программы развития наноиндустрии в Российской Федерации до 2015 года, концепция формирования национальной нанотехнологической сети, инструментарий оценки успешности реализации мероприятий ФЦП, процедура построения комбинированного прогноза показателей НТК на среднесрочную перспективу, комплексные алгоритмы обработки экспертных оценок, используемых в прогнозах развития НТК и оценке проектов федеральных целевых программ.

Материалы диссертации могут быть использованы при подготовке учебных программ и преподавании учебных курсов «Инновационный менеджмент», «Инвестиционный менеджмент в сфере науки, технологий и техники», «Основы прогнозирования развития науки, технологий и техники» и пр.

Апробация и внедрение полученных результатов. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались на ряде научных и научно-практических конференций, совещаний и семинаров в 1990-2008 гг., в том числе на: V международной конференции «Продукция и технологии: продвижение на рынок» (13-15 декабря 2000 года, г. Москва); научно-практических конференциях «Инвестиции, инновации и экономическая безопасность» ( с 1998 года по 2007 год, г. Москва, РЭА им. Г.В. Плеханова ); международной рабочей встрече по развитию нанобиотехнологий (июнь 2008 года, г. Санкт-Петербург); международной конференции «Информационно-коммуникационные технологии», проведенной в рамках седьмой рамочной программы ЕС по науке и технологическому развитию (21-23 октября 2008 г., г. Москва).

Содержащиеся в диссертации концептуальные положения по совершенствованию механизмов программно-целевого управления и прогнозирования НТК страны и разработке соответствующих инструментальных средств поддержки нашли практическое применение при формировании: основных направлений государственной инвестиционной политики Российской Федерации в сфере науки и технологий, одобрены распоряжением Правительства Российской Федерации 11 декабря 2002 г. № 1764 - р; ФЦП « Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2011 годы », утверждена постановлением Правительства Российской Федерации от 17 октября 2006 г. № 613; ФЦП « Развитие инфраструктуры наноиндустрии в Российской Федерации » на 2007_2010 годы науки, утверждена постановлением Правительства Российской Федерации от 2 августа 2007 г. № 498; программы развития наноиндустрии в Российской Федерации до 2015 года, поручение Правительства Российской Федерации от 4 мая 2008 г. № ВЗ-П7; концепции межгосударственной инновационной политики государств-участников Содружества Независимых Государств на период до 2005 года и плана её реализации, утверждены решениями Экономического совета Содружества Независимых Государств № 29 от 22 июня 2001 г. и № 30 от 28 июня 2002 г.; методических рекомендаций: «Краткосрочное и среднесрочное прогнозирование развития научно-технической и инновационной сферы», утверждены Минпромнауки России 5 декабря 2001 г. Материалы диссертации использованы также в учебном процессе при подготовке учебных программ и проведении занятий по специализации «Инновационный менеджмент» по специальности 06.11.00 «Менеджмент организации» в ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова».

Публикации по теме диссертации. По результатам диссертационного исследования опубликовано 40 печатных работ общим объемом 60,1 п.л. в которых лично автору принадлежит 44,6 п.л. Из них 2 авторские монографии объемом 18,6 и 17,75 п.л., 5 коллективных монографий и 18 статей, опубликованных в периодических изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России, объемом 7,5 п.л.

Структура и объем диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, шести глав, заключения, списка использованной литературы из 285 источников и приложений. Основной текст изложен на 311 страницах машинописного текста, включая 17 рисунков и 18 таблиц.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ

Научные положения, выносимые на защиту

1. Разработаны новые концептуальные подходы и мероприятия государственной научно-технической политики по решению системных проблем, препятствующих развитию организаций НТК страны, повышению результативности и эффективности их функционирования в современных экономических условиях.

К основным системным проблемам, препятствующим развитию организаций НТК страны отнесены: систематическое недоинвестирование процесса восстановления основных фондов организаций НТК страны привело к деградации их материальной базы в начале нового тысячелетия; остается неоптимальным состав имущественных фондов организаций НТК страны на фоне неадекватности структуры инвестиций в основной капитал организаций НТК видовой структуре ее основных фондов; разрыв между достаточно высоким научно-техническим потенциалом разработок и низким технологическим уровнем их реализации и распространения; слабая координация и согласованность усилий федеральных и региональных органов исполнительной власти в реализации научно-технической и инновационной политики; отсутствие реального взаимодействия в этой сфере с крупнейшими государственными корпорациями; запаздывание темпов роста расходов бизнеса на исследования и разработки по сравнению с государственными расходами, не позволяет обеспечить значимые прорывы на выбранных локальных направлениях развития.

В результате проявления указанных проблем темпы развития организаций НТК и его структура все еще не позволяют удовлетворить спрос на конкурентоспособные результаты исследований и технологические инновации со стороны реального сектора экономики и системы обеспечения национальной безопасности.

Преодоление действия системных проблем развития организаций НТК требует существенного укрепления материально-технической базы организаций НТК и инновационной инфраструктуры предприятий, решения кадровой проблемы организаций НТК и в итоге переориентации научно-технической политики с реализации стратегии сохранения рабочих мест в организациях НТК на реализацию стратегии сохранения и развития его потенциала, поддержки молодых ученых и тех, у кого были и мотивация и потенциал для творческой работы на выбранных локальных направлениях развития реального сектора экономики в рамках реализации Стратегии социально-экономического развития России до 2020 года.

К концептуальным подходам и мероприятиям государственной научно-технической политики, направленным на сохранение и развитие потенциала организаций НТК на выбранных локальных направлениях, в частности, отнесены:

- наделение государственной собственностью организаций НТК, выполняющих исследования и разработки по выбранным приоритетным направлениям развития науки, техники и технологий и критическим технологиям Российской Федерации с учётом: эффективности результатов их деятельности, возможности встраивания в существующие технологические цепочки, степени интеграции в формируемую национальную инновационную систему, международные институты научно-технического;

- координация деятельности и развитие существующих элементов инновационной инфраструктуры, таких как государственные корпорации (специализированные фонды) с долевым участием государства и бизнеса, центры коллективного пользования научным и технологическим оборудованием, бизнес-инкубаторы и др.;

- организация совместной работы представителей власти, научного сообщества и бизнеса в рамках конкурсных комиссий по поиску и отбору приоритетных направлений развития науки, техники и технологий и критических технологиях Российской Федерации на основе использования сетевого принципа взаимодействия организаций, заинтересованных в разработке и выпуске конкурентоспособной наукоемкой продукции, механизмов государственно-частного партнерства по реализации инновационных проектов государственного значения и систем управления знаниями;

- разработка системы экономических стимулов и косвенных методов повышения инновационной активности, стимулирования научной и инновационной деятельности, повышение её социальной привлекательности, обеспечивающих баланс интересов всех участников правоотношений при вовлечении в хозяйственный оборот результатов научно-технологической деятельности: например, закрепление дифференцированного подхода к стимулированию деятельности инновационно-активных организаций различных типов и форм собственности с учетом их вклада в развитие приоритетных направлениях развития науки, техники и технологий и критических технологиях Российской Федерации; активизация использования косвенных методов повышения стимулирования научной и инновационной деятельности; передача на безвозмездной основе исполнителю интеллектуальной собственности, создаваемой им за счет средств государственного бюджета, при условии, что эта интеллектуальная собственность используется для развития экономики внутри страны; передача исполнителями НИОКР и разработчиками новых технологий своей интеллектуальной собственности бизнесу в обмен на те деньги, которые могут быть получены бизнесом за счет реализации объектов техники (технологий), созданных на основе научных результатов; создание ассоциации организаций, имеющих системы управления знаниями;

- пересмотр структуры бюджетных расходов в пользу конкурсного финансирования проектов НИОКР; концентрация средств на приоритетных направлениях развития науки, техники и технологий и переход к комплексным межведомственным проектам и программам; целевое финансирование среднесрочных программ развития научно-образовательных структур; формирование системы финансирования исполнителей проектов НИОКР, состоящей из базовой и проектной частей и с учетом реализации сетевого принципа взаимодействия исполнителей проектов; выделение средств федерального бюджета на институциональное развитие эффективных организационных форм интеграции научной и образовательной деятельности, в том числе в виде инвестиций на общежития и лабораторно-научные корпуса крупных научно-образовательных центров федерального значения - исследовательских университетов; обеспечение сбалансированности финансирования программ, при уточнении их мероприятий;

- развитие научно-технических связей с иностранными государствами, в частности: выработка стандартов, которые бы позволили интегрировать инфраструктуру НТК России в общеевропейскую и способствовали коммерциализации российских технологий на внешнем рынке; развитие механизмов и форм государственной поддержки международного сотрудничества и международной кооперации в целях создания международных научно-образовательных и научно-производственных интегрированных структур; расширение практики подготовки и переподготовки зарубежных специалистов в государственных высших учебных заведениях и ведущих научных организациях НТК и выполнении ими проектов совместно с российскими специалистами; совершенствование порядка передачи результатов научной и научно-технической деятельности, полученных зарубежными и отечественными специалистами.

2. Уточнено содержание категорий, определяющих приоритеты научно-технической политики, систематизирован методический инструментарий и разработаны критерии отнесения анализируемого направления к приоритетам научно-технического и инновационного развития.

К категориям, определяющим приоритеты научно-технической политики отнесены: «государственное приоритетное направление развития науки, технологий и техники», «критическая технология Российской Федерации», «ведомственная критическая технология».

Под категорий «государственное приоритетное направление развития науки, технологий и техники» ( далее - ПН ) предложено понимать такие поддерживаемые государством в первоочередном порядке тематические области развития науки, технологий и техники, в которых применение новых технологий и техники может принести наибольший совокупный вклад в достижение целей социально-экономического развития, обеспечение безопасности, повышение конкурентоспособности страны и задаёт общий вектор формирования целостных и устойчивых научно-технологических кластеров, обеспечивающих ее долгосрочное научно-технологическое и экономической развитие.

Выявлены и систематизированы факторы, негативно влияющие на соблюдение выбранных ПН: отсутствие в федеральном бюджете тематической разбивки финансирования НИОКР гражданского назначения в соответствии с установленными приоритетами развития, децентрализация процедуры выработки бюджета на НИОКР гражданского назначения при неполноте имеющихся данных для принятия решений, стремление сложившихся научных школ доказать свою приоритетность и право на получение бюджетной поддержки в условиях недостаточной их результативности.

Учет перечисленных факторов переводит проблему выбора ПН на уровень проблемы выбора той или иной критической технологии Российской Федерации. Под критической технологии Российской Федерации (далее - КТ РФ) предложено понимать комплекс межотраслевых (междисциплинарных) технологических решений, которые создают в ближайшие 10 лет существенные предпосылки для дальнейшего развития различных смежных технологических областей или направлений исследований и разработок, имеют широкий потенциальный круг инновационных приложений в разных отраслях экономики, дают существенный вклад в решение ключевых проблем реализации соответствующего ПН развития науки и технологии, обеспечивают социально-экономическое развитие страны, национальную технологическую и экологическую безопасность, усиление позиций России на мировом рынке наукоёмкой продукции, или вносят существенный вклад в формирование целостных и устойчивых научно-технологических кластеров.

Выбор перечней ПН и КТ РФ позволяет сформировать базовые ориентиры для разработки и реализации государственной научно-технической и инновационной политики на временной горизонт планирования в десять лет с учетом требований развития рыночной экономики.

При формировании и корректировке ПН и КТ РФ предложено учитывать следующие концептуальные положения: отказ от проведения «сплошного фронта» исследований, ограничение с одобрения научного сообщества и бизнеса страны числа ПН и КТ РФ с учетом имеющихся доступных ресурсов по обеспечению прогнозируемых государственных нужд в сфере науки и технологий, возможностей встраивания результатов реализации ПН и КТ РФ в потребности внутреннего и внешних рынков наукоёмкой продукции, результатов реализации научно-технической и инновационной политики в России, прогнозов и угроз развития НТК страны, прогнозов развития соответствующих рынков наукоёмкой продукции, вероятных направлений научно-технического и технологического развития в экономически развитых странах.

Процедуру формирования и корректировки перечней ПН и КТ РФ (рис. 1) предлагается реализовать на основе сочетании подходов «снизу» и «сверху». ПН определяются преимущественно «сверху» - людьми, принимающими политические решения в сфере развития науки, техники и технологий, а КТ РФ - «снизу» - учеными, экспертами, представителями бизнеса. Выбор ПН одновременно должен сопровождаться их расшифровкой по критическим технологиям.

В состав критериев отнесения анализируемого направления НИОКР к категории ПН предложено включить две группы критериев - критерии, определяющие соответствие ПН некоторым объективным ограничениям и обязательствам, и критерии, определяющие обеспечение развития реального сектора экономики за счет реализации системных эффектов ПН. К критериям первой группы отнесено: обеспечение соответствия ПН потребностям рынков наукоемкой продукции; имеющимся доступным ресурсам; научно-техническому потенциалу; научно-техническим и технологическим заделам; потенциалу промышленности; тенденциям развития научно-технологической и инновационной сферы; государственным обязательствам перед научным сообществом; потребностям реального сектора экономики в ликвидации узких мест; целям основных агентов экономической деятельности. К критериям второй группы отнесено обеспечение за счет ПН: вклада ожидаемых результатов исследований и разработок в повышение конкурентоспособности российской экономики и национальной безопасности; позиционирования российского сектора исследований в профильных международных научных программах и глобальной экономике; масштабного мультипликативного эффекта в ходе реализации результатов, полученных в процессе реализации сбалансированной государственной научно-технической, инновационной и промышленной политик; междисциплинарного характера исследований, возможности их комплексирования на различных стадиях жизненного цикла создания конкурентоспособной продукции и развития отношений между существующими и создаваемыми элементами инновационной инфраструктуры в процессе формирования и развития целостных научно-технологических кластеров в российской экономике; возможности двойного применения ожидаемых результатов. В составе критериев отнесения технологии к категории « критическая технология Российской Федерации » (КТ РФ) также выделены две группы критериев - критерии, определяющие соответствие КТ РФ некоторым объективным ограничениям и обязательствам, и критерии, определяющие обеспечение достижения системных эффектов развития экономики за счет реализации КТ РФ.

К критериям первой группы отнесено: соответствие КТ РФ потребностям рынков наукоемкой продукции, имеющимся доступным ресурсам, современным научно-техническим и технологическим заделам производственной базы, кадровому потенциалу, тенденциям развития научно-технологической и инновационной сферы; наличие необходимых производственных мощностей и инвестиций, требуемых для промышленного освоения технологий и компенсации вероятных рисков, препятствующих достижению планируемых результатов.

Рис.1. Процедура формирования и корректировки перечней ПН и КТ Российской Федерации

К критериям второй группы отнесено обеспечение: вклада в формирование и развитие целостных и устойчивых научно-технологических кластеров; ликвидации узких мест в технологическом обеспечении российской науки и реального сектора экономики; достойного позиционирования отечественного сектора исследований и разработок в глобальной экономике и международных научно-технических и технологических программах; наибольшего вклада технологии в ускорение роста ВВП и улучшение его структуры; комплексирования технологии в жизненном цикле создания конкурентоспособной продукции; национальной технологической безопасности России за счет применения данной технологии; двойного назначения технологии; выраженной социальной направленности результатов применения технологии; мультипликативности (критичности) применения технологии.

Также определен состав критериев, определяющих соответствие «ведомственной критической технологии» (далее - ВКТ).

Наряду с указанными выше критериями при оценке ПН, КТ РФ и ВКТ предложено учитывать дополнительную ориентирующую информацию: четкость основных использованных понятий и определений; широту возможного спектра применений технологии в различных видах экономической деятельности; детальность описания составляющих технологию элементов; вероятность стимулирования технологией процесса генерации новых направлений исследований; наличие условий для практической реализации технологии; наличие требуемых объемов инвестиций для промышленного освоения технологии; защищенность авторских прав; оценку рисков промышленного освоения технологии; информированность рынка о предлагаемом технологическом продукте; имеющиеся перечни технологий национального и ведомственного уровней.

Механизм реализации выбранных приоритетов предложено дополнить: созданием и ведением реестра организаций НТК, выполняющих исследования и разработки по ПН, КТ РФ и ВКТ, с указанием в нём полученных результатов и выделением тесно взаимосвязанных направлений исследований и разработок; обязательным юридическим сопровождением права интеллектуальной собственности при коммерциализации полученных результатов НИОКР; организацией междисциплинарной подготовки магистров по направлениям ПН и КТ РФ; введением ограничения в программу приватизации федерального имущества о недопустимости включения в нее рентабельных организаций НТК, выполняющих исследования и разработки по ПН, КТ РФ и ВКТ; представлением государственных гарантий для получения банковских кредитов организациям, выполняющим исследования и разработки по ПН, КТ РФ и ВКТ; мониторингом и координацией проектов НИОКР по ПН, КТ РФ и ВКТ, ведущихся различными федеральными органами исполнительной власти, а также находящимися под контролем крупнейших государственных монополий и корпораций.

3. Разработаны требования, которыми должен обладать объект инвестиций, систематизированы принципы и направления государственной инвестиционной политики в сфере науки и технологий и сформулированы их основные мероприятия, реализация которых создаст реальную основу для превращения сферы производства знаний в самостоятельный и эффективный вид деятельности.

Анализ инвестиционного процесса в сфере науки и технологий показал, что рыночным путем целесообразно финансировать только инновационные высокорентабельные проекты. Виды деятельности, играющие роль «локомотива» развития и требующие крупных инвестиций в междисциплинарные проекты с большим сроком окупаемости предложено финансировать на основе механизмов публичной государственной инвестиционной политики.

К основным требованиям, которыми должен обладать объект инвестиций в сфере науки и технологий, отнесены: отбор организаций для инвестирования следует проводить на конкурсной основе; наличие у инвестируемой организации среднесрочной программы исследований и разработок, показывающей предназначение, и эффективность инвестиций, и не менее двухлетнего опыта успешной реализации комплексных научно-технических инновационных проектов; ориентировка при выборе и закупке на такие приборные комплексы, которые обеспечат более высокий уровень технологических возможностей научных организаций; наличие в штате научной организации специалистов, способных оценить инвестиционные проекты с позиций предметной целесообразности закупаемого технологического оборудования и предоставить рекомендации по его доработке; возможность проведения обучения персонала научной организации для работы с закупленным научным оборудованием.

Мероприятия государственной инвестиционной политики в сфере науки и технологий предложено систематизировать по двум направлениям: создание привлекательного инвестиционного имиджа научно-технической и инновационной деятельности организаций НТК страны и обеспечение привлекательности размещения активов производственных предприятий и финансово-кредитной системы в развитие материально-технической базы указанных организаций.

Предложено в целях создания привлекательного инвестиционного имиджа деятельности организаций НТК страны: всесторонне пропагандировать результаты научно-технической деятельности организаций НТК; сформировать государственную базу данных организаций НТК, содержащую сведения об экономически эффективных организациях НТК и обеспечивающую возможность согласования запросов предприятий на научно-техническую и инновационную продукцию с предложениями научных организаций, услугами посреднических фирм по ее освоению и намерениями агентов финансового рынка;

В рамках обеспечения привлекательности размещения активов производственных предприятий и финансово-кредитной системы в развитие материально-технической базы российских научных организаций предложено:

в налогообложении и кредитовании: временно (на 5 лет) исключить полностью или частично из налогооблагаемой базы инновационных организаций той части полученного дохода в течение первых пяти лет их инновационной деятельности, которая идет на инвестиции в развитие своей материально-технической базы; дифференцированно стимулировать деятельность инновационно-активных организаций НТК различных типов и форм собственности с учетом результатов их работы по выбранным направлениям деятельности; предоставить таможенные льготы по импорту научного оборудования и приборов, которые не производятся в России по выбранным ПН и КТ РФ; ввести освобождение от уплаты налога на имущество, в части особо ценного и уникального научного оборудования и приборов; снизить для научных организаций и инновационных предприятий, работающих по ПН и КТ РФ, ставку единого социального налога; предоставить инвесторам (потребителям) наукоемкой продукции и услуг возможность получения целевых кредитов с их погашением из дохода, полученного от использования указанных продукции и услуг;

в амортизационной политике: использовать нелинейную амортизацию, при которой большая часть стоимости приобретенного научного оборудования и приборов списывается не позднее срока выполнения проекта (или срока морального износа) и обеспечить через органы федерального казначейства регулярный аудит за целевым использованием амортизационных отчислений;

в системе финансирования: применять к разработке и реализации научно-технических и инновационных проектов государственного значения принцип вертикально-сквозного финансирования указанных проектов, включающий федеральный, региональный, муниципальный уровни финансирования, в сочетании с использованием финансовых возможностей государственно-частного партнерства; для поставок наукоёмкой продукции вне рамок госзаказа установить и применять правило полной капитализации всех затрат на проведение НИОКР;

в нормативном правовом регулировании и администрировании: разрешить бюджетным учреждениям науки и образования создание малых инновационных предприятий с целью коммерциализации результатов научно-технической и инновационной деятельности; предоставить негосударственным предприятиям части прав на результаты исследований и разработок, полученных по финансируемым государством заказам; создать на коммерческой основе государственную сеть лизинговых инновационно-внедренческих и информационных центров для продвижения новых технологий в реальный сектор экономики; принять нормативные правовые акты, регулирующие деятельность государственных корпораций в части четкой детализации направлений расходования ими денежных средств; обеспечить согласованность и синхронность реализуемых инвестиционных программ и проектов различного уровня с государственными долгосрочными целевыми программами и планами развития;

в патентно-лицензионной деятельности: предусмотреть возможность для бесплатного (для студентов, аспирантов и молодых ученых) патентования их идей и разработок, прошедших соответствующую экспертизу; предусмотреть возможность для поставщика лицензии на технологию участия во владении совместным акционерным предприятием, созданным на её базе; обеспечить патентно-лицензионную защиту новых разработок «в долг» на условиях возмещения произведенных затрат из будущей прибыли предприятия - получателя «ноу-хау».

4. Разработаны концептуальные и методические положения формирования государственных программ развития науки и технологий.

Государственная программа развития науки и технологий (далее программа развития) определена в диссертационной работе как согласованный по целям, задачам, срокам, исполнителям и ресурсам комплексный стратегический план мероприятий, разработанный представителями государства, науки и бизнеса, по целевому управлению изменениями структур научно-технических, социально-экономических и иных объектов и процессов в рамках видимой перспективы, которые в указанный период определяют структурные сдвиги в социальных и экономических процессах развития страны.

В качестве предмета программы развития принят генезис развития анализируемой предметной области науки и технологий, объектом программы развития - управление целями процесса развития науки и технологий, продуктом - цели и задачи, которые в тот или иной момент времени становятся целями и задачами программ создания, "получают" конкретные желаемые результаты с конкретными показателями и индикаторами.

В программах развития выделены три категории целей - стратегические, тактические и потенциальные. Стратегические цели развития той или иной предметной области выражают нечеткое множество желаемых результатов, распределенных во времени реализации программы развития, "фокусируют" вероятностные процессы, степень неопределенности которых возрастает по мере удаления от текущего момента в перспективу. Тактические цели можно рассматривать как кратко- средне- и долгосрочные потребности общества на базе которых формируется свод программ создания (федеральных и ведомственных целевых программ). Потенциальные цели программ развития выступают ориентирами для дальнейшей модификации программ развития.

Принципиальное отличие программ развития от программ создания заключается в потенциальной неопределенности их конечного результата. В программах создания определенность конечного результата и степень его завершенности являются важнейшими параметрами программы. В формулировке стратегической цели программ развития, как правило, намечается только та или иная часть конечного результата развития, остальные его аспекты "проявляются" постепенно через цели создания в процессе реализации комплекса мероприятий по достижению заданной цели и могут поддерживаться программой развития за счет новых ее направлений или гаситься за счет организованного противодействия нежелательным эффектам.

В работе сформулированы особенности процесса формирования программ развития в научно-технической и инновационной сфере. Одна из них связана с тем, что программы развития разрабатываются применительно к конкретным объектам в рамках их полного жизненного цикла и непосредственно переходят в программы создания, другая особенность - связана с механизмом обнаружения новых ("генетических") целей развития, появляющихся в результате структурных изменений в экономической деятельности.

Жизненный цикл объектов программы развития предложено представлять рядом фаз развития: стабильного развития, интенсивного развития, застоя в развитии, затухания в развитии. Каждая фаза имеет свои особенности: в фазе стабильного развития происходит равномерный прирост значений анализируемых характеристик изучаемой предметной области при малой степени её структурных изменений; в фазе интенсивного развития происходит скачкообразный, ускоренный прирост значений анализируемых характеристик при значительных структурных изменениях; в фазе застоя в развитии значения анализируемых характеристик сохраняются, а структурные изменения имеют незначительный характер, или не наблюдаются; в фазе затухания происходит спад значений анализируемых характеристик практически при отсутствии структурных изменений.

В каждой из названных фаз цели создания имеют вполне определенное структурообразующее значение соответственно специфике фазы. Например, создание инноваций характерно для фазы интенсивного развития, а создание аналогов - для фаз затухания и застоя. Отметим, что в рамках одной и той же предметной области в один и тот же период времени программа развития может реализовываться в различных фазах относительно различных множеств элементов ее структуры. Границы между фазами развития условны, элементы структуры мигрируют из одной фазы в другую, т.е. структурообразующая ситуация постоянно изменяется. Генетические цели в программах развития и возникают по той причине, что они в большинстве случаев являют собой противовес изменениям структурообразующей ситуации.

Программы развития должны обеспечивать согласованное получение будущих дискретных результатов и непрерывность процесса перехода к ним. Задачи получения будущих дискретных результатов в рамках программ развития предъявляют специфические требования к программно-целевому инструментарию. К их числу отнесем: согласованное и адаптивное управление целями; адекватное и гарантированное ресурсное обеспечение; наличие развитой инфраструктуры и государственного протекционизма реализации задач; наличие независимого менеджмента программ развития; осуществление непрерывного мониторинга результатов реализации задач и уточнения приоритетов их реализации на ту перспективу, которая охватывается программами развития.