Развитие теории трансакционных издержек при исследовании трансформации ОПК

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

РАЗВИТИЕ ТЕОРИИ ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖЕК

ПРИ ИССЛЕДОВАНИИ ТРАНСФОРМАЦИИ ОПК

Лесных Владимир Владимирович

08.00.01 - экономическая теория

Екатеринбург - 2010

Работа выполнена в Институте экономики Уральского отделения

Российской академии наук

Научный консультант доктор экономических наук, профессор

Попов Евгений Васильевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Перский Юрий Калманович

доктор экономических наук, профессор

Пищулов Виктор Михайлович

доктор экономических наук, профессор

Курченков Владимир Викторович

Ведущая организация Уральский государственный

экономический университет

Защита состоится 21 октября 2010 года в 10-00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.029.01 по экономическим наукам при ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет» по адресу: 400062, г. Волгоград, проспект Университетский, 100, ауд. 2-05 «В».

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет».

Автореферат размещен «___» 2010 года на официальном сайте ВАК Министерства образования и науки РФ http://vak.ed.gov.ru.

Автореферат разослан 21 сентября 2010 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор экономических наук, профессор Тимофеева Г.В.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В исключительно короткий исторический период, менее чем за полтора десятка лет, в экономике России произошли кардинальные изменения. С начала 1990-х гг. изменилась парадигма ее экономического развития: командно-административная экономика, господствовавшая в стране большую часть двадцатого столетия, прекратила свое существование. Возникла и в основном сформировалась рыночная экономика. Ошибки в методах реализации такого перехода, недооценка особенностей импорта институтов и величины трансакционных издержек привели к самым серьезным негативным последствиям для российской экономики: возникли неэффективные, но устойчивые ее состояния - институциональные ловушки. В то же время российская хозяйственная система существует как составляющая часть мировой экономики, характерной чертой которой в указанный период является развитие процессов глобализации.

Произошедшие за столь короткий период принципиальные изменения неоднозначно повлияли на развитие различных отраслей национальной экономики. Наибольшую остроту процесс рыночной трансформации приобрел на предприятиях оборонно-промышленного комплекса (ОПК), составляющих основу научно-инновационного потенциала всей российской промышленности.

Актуальность темы определяется особой значимостью исследования трансакционных издержек как основы становления и развития институциональной системы в экономике РФ. При этом практически отсутствуют фундаментальные научные работы, содержащие экономический анализ роли трансакционных издержек при институциональной трансформации российского ОПК. Между тем такие исследования необходимы для более глубокого понимания перспектив его развития и сохранения научно-инновационного потенциала в новых условиях хозяйствования.

Трансформация ОПК проходила под влиянием кардинальных изменений экономического, общественно-политического строя, международной военно-политической обстановки, а также военно-технических и других факторов. Процессы институциональной и рыночной трансформации ОПК приобрели особую значимость в связи с определяющей ролью этого сектора экономики в обеспечении безопасности страны. Сложность его адаптации к условиям рынка вследствие сохранения в нем командно-административных методов управления и преобладания государственной формы собственности препятствует обеспечению конкурентоспособности военной продукции на мировом рынке вооружений, что затрудняет защиту национальных интересов и безопасности страны, которые требуют сохранения и развития высокотехнологичных отраслей ОПК.

Актуальность темы также непосредственно связана с ее большой практической значимостью для формирования российской экономической политики в области оборонной промышленности. В этой связи комплексное исследование основных проблем трансформации оборонной промышленности России приобретает особую теоретическую и практическую значимость в поиске рациональных путей реформирования отечественного ОПК. Сегодня существует настоятельная потребность в более реалистичной оценке его будущего развития.

Приведенные выше актуальные задачи развития ОПК не могут быть решены только на эмпирическом уровне, нужны исследования сущности происходящих явлений с использованием фундаментальной экономической теории для преодоления его назревших проблем. В частности, величина и динамика развития трансакционных издержек оказывают определяющее влияние на процессы реформирования ОПК, поэтому необходимо дальнейшее развитие теории трансакционных издержек при исследовании его институциональной трансформации.

Степень разработанности проблемы исследования. В отечественной экономической науке в последние десятилетия начался настоящий бум институциональных исследований. Это связано с потребностями трансформации российского хозяйства, новым прочтением классических работ и международным признанием трудов современных экономистов-институционалистов. Особенно большие возможности неоинституциональный подход открывает при изучении процесса системной трансформации.

Существенное значение для развития отечественной институциональной экономической школы имеют работы как зарубежных ученых - А. Алчиана, Г. Демсеца, Р. Коуза, Д. Норта, М. Олсона, О. Уильямсона, Дж. Ходжсона, Т. Эггертссона и др., - так и отечественных - С. Авдашевой, А. Аузана, С. Афонцева, О. Иншакова, Р. Капелюшникова, С. Кирдиной, Г. Клейнера, Я. Кузьминова, Ю. Латова, Н. Лебедевой, Д. Львова, В. Маевского, В. Макарова, В. Мау, В. Найшуля, А. Нестеренко, Р. Нуреева, А. Олейника, Ю. Перского, В. Полтеровича, Е. Попова, В. Радаева, В. Тамбовцева, А. Шаститко, М. Юдкевич, А. Яковлева и др.

В области теории рыночной экономики обращают на себя внимание исследования таких зарубежных ученых, как Б. Берман, Д. Бьюкенен, Дж. Гэлбрейт, Дж. Кейнс, Ф. Котлер, А. Маршалл, П. Самуэльсон, М. Фридмен, Дж. Эванс. Среди российских исследователей в области экономики переходного периода можно выделить Е. Балацкого, А. Бузгалина, Б. Ерзнкяна, В. Курченкова, Г. Литвинцеву, А. Паршева, В. Пищулова, В. Полтеровича, В. Радаева, А. Татаркина. Вопросы развития ОПК и разработки экономических проблем конверсии рассматриваются в трудах В. и Н. Бариновых, В. Карачаровского, Л. Коваль, И. Макаровой, Ю. Маслюкова, Ю. Перевалова, В. Прудского, В. Рассадина, О. Романовой, И. Терехова, Е. Хрусталева, Р. Чененовой, С. Ченчевич, И. Чуднова, С. Юрпалова, Ю. Яременко и др.

Различные аспекты взаимоотношений между экономическими агентами, связанных с возникновением трансакционных издержек, были развиты в работах М. Виноградовой, С. Гроссмана, Л. Гусаровой, М. Дженсена, Л. Зингалеса, Ю. Клепова, А. Ляско, Н. Мажлуфа, С. Майерса, С. Малахова, У. Меклинга, А. Равива, О. Фомичева, М. Харриса, О. Харта и др.

В отечественной научной литературе проблематика трансакционных издержек представлена, во-первых, фрагментарно (поскольку находилась на периферии институциональных исследований); во-вторых, вне традиции «вписывания» эмпирических результатов в более широкий контекст теории трансакционных издержек (симптоматичен дисбаланс между частотой обращения исследователей к затратам, имеющим трансакционную природу, и упоминанием самого термина в отечественной научной литературе). Таким образом, многочисленные исследования, посвященные отдельным видам трансакционных издержек, не идентифицировали их единую природу. В целом преимущественно доминировал социологический подход. Это проявилось в попытках интерпретировать затраты, имеющие трансакционную природу, в терминах интересов, поведенческих моделей, культурных традиций, прошлого социального опыта. Такие работы тематически, как правило, были посвящены проблемам деловой этики, бюрократизации и коррумпированности властей, формированию российской бизнес-элиты, социальным источникам пополнения группы предпринимателей.

В настоящей работе проведен анализ развития ОПК и на основе исследования российской практики конверсии и деятельности отечественных предприятий ОПК предпринята попытка системно представить, проанализировать трансакционные издержки развития ОПК в России, дать им количественную оценку. Основное содержание такого исследования - развитие теоретико-методологических основ институциональной трансформации ОПК (совокупности изменений правил и норм экономических отношений внутри ОПК и в обществе в связи с его функционированием), в том числе изучение вопросов конверсионных преобразований в процессе институциональной и рыночной трансформации ОПК РФ.

Ранее процессы конверсии уже рассматривались рядом экономистов-исследователей, например Н. Ануфриевой, Ю. Винславом, И. Гончаровым, А. Захаровым, В. Корсуном, В. Петровым, Е. Рязановым, А. Соколовым, О. Сухаревым, Н. Чекмезовым, Р. Шайваковым. Однако основное внимание уделялось изучению лишь частных аспектов этой многогранной проблемы и преимущественно в локальном разрезе территориальных образований или отдельных отраслей. Такие теоретические вопросы, как сущность ОПК и его конверсии, особенности формирования издержек производства в отечественной промышленности (определяющих конкурентоспособность в целом), разработка экономической стратегии конверсии на современном этапе и в перспективе, по-прежнему остаются исследованными не в полной мере и недостаточно отражены в научных трудах. Крайне малочисленны работы, в которых авторы связывали бы фундаментальную экономическую теорию и оценку трансакционных издержек с решением практических проблем ОПК.

Концепция диссертационной работы заключается в развитии теории трансакционных издержек и использовании ее для анализа системной трансформации российского ОПК. Основой этого являются проведение типологии, количественной оценки, разработки инструментария исследования трансакционных издержек и институциональных ловушек. Теория трансакционных издержек позволяет определить основные закономерности и противоречия развития общества в период его трансформации в процессе импорта институтов. Ее применение по отношению к российскому ОПК углубляет методологию исследования его институциональной трансформации, которая рассматривается как коэволюционный процесс, что позволяет, с учетом его экстернальных эффектов, выявить основные направления развития ОПК в качестве источника ускоренного роста российской экономики.

Цель работы состоит в развитии теории трансакционных издержек на основе проведения типологии, количественной оценки, разработки инструментария их исследования и определения влияния на системную трансформацию российского ОПК.

Достижению этой цели подчинены следующие задачи исследования:

- провести типологизацию трансакционных издержек, разработать инструменты для выявления содержания, особенностей и количественной оценки отдельных их видов, определить пути снижения;

- выявить зависимость динамики трансакционных издержек от импорта институтов и разработать инструменты исследования импорта институтов;

- провести систематизацию экономических институтов;

- классифицировать институциональные ловушки и предложить инструменты для выявления их особенностей;

- оценить воздействие природно-климатических факторов на издержки ОПК как недостаточно исследованное в рамках экономической теории;

- проанализировать содержание конверсии как актуальной формы коэволюционного развития российского ОПК и экономики в целом, обосновать перспективную модель развития ОПК;

- предложить инструмент для выявления особенностей рыночной трансформации ОПК;

- выявить влияние положительных экстерналий развития ОПК на динамику трансакционных издержек национальной экономики;

- оценить с позиции экономической теории роль ОПК в развитии отечественной экономики.

Объектом исследования является совокупность процессов системной трансформации постсоветского периода, отражающих объективно складывающиеся в хозяйственной системе институциональные связи и отношения, интересы и противоречия, способы регулирования и развития российского ОПК.

Предметом исследования является развитие теории трансакционных издержек при исследовании совокупности социально-экономических отношений и противоречий, возникающих в процессе трансформации ОПК.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования являются фундаментальные труды зарубежных и отечественных ученых-экономистов в области институционализма, теории и практики рыночной экономики, коэволюционной теории, теории издержек и затрат, теории фирмы.

В данной работе используется понятийный аппарат теории трансакционных издержек. Широко применяются материалы монографий и публикаций известных экономистов, специализирующихся в этой области.

Комплексность исследования находит свое выражение в том, что оно охватывает мини-, микро-, мезо-, макро-, мегауровни процесса рыночной трансформации ОПК.

Методологическую и теоретическую основу исследования также составляют методы системного анализа, разработки в области военно-экономической науки, государственной промышленной политики, международной конкуренции и корпоративного управления. Практический подход строится на синтезе институционального и неоклассического анализа, количественного и качественного анализа экономических показателей деятельности ОПК, методов изучения конкретных примеров деловой практики.

Методологический инструментарий диссертации также базируется на применении методов исторического, статистического, стоимостного, причинно-следственного и сравнительного анализа предмета и объекта исследования.

В процессе написания работы применялись различные методы исследования. При рассмотрении процесса становления конверсионных институтов был использован исторический метод, который позволил выявить их специфику на различных этапах становления рыночных отношений. Сравнительный метод позволил охарактеризовать конверсию как институциональный инструмент, обеспечивающий эффективное преобразование ОПК, а также выявить определяющую роль трансакционных издержек в системных трансформациях. Важное место в диссертационной работе нашел метод абстрагирования, с помощью которого удалось рассмотреть и проанализировать конкуренцию при рыночной трансформации ОПК, а также роль конверсионных институтов в этом процессе. В ходе исследования содержания и структуры трансакционных издержек, состояния ОПК был использован анализ явлений и их синтез. Например, при рассмотрении особенностей институциональной трансформации ОПК сделан вывод о значении уровня трансакционных издержек для сохранения и последующего развития ОПК как научно-инновационной основы российской промышленности.

Информационную базу диссертационного исследования составили материалы Федеральной службы государственной статистики, а также публикации и информация зарубежной и отечественной периодической печати, нормативные акты, ресурсы сети Интернет (публикации и рабочие материалы ученых, статистические базы данных, официальные сайты международных организаций, правительственных органов РФ и других стран, университетов, бизнес-школ).

Основные положения диссертации, выносимые на защиту:

1. Типологизация по источнику возникновения различных видов трансакционных издержек требует разработки особых инструментов их исследования, учитывающих, с одной стороны, два основных механизма их формирования (внешний - рынок - и внутренний - фирма), а с другой - неопределенность и нестабильность рыночной среды. Для решения этой задачи предложено в качестве инструмента использовать матрицу формирования трансакционных издержек.

Анализ возникновения трансакционных издержек с использованием матрицы их формирования позволяет выделить три основных аспекта их содержания. Во-первых, источником трансакционных издержек является неопределенность и нестабильность процесса взаимодействия между экономическими агентами. Отсюда следует динамичный характер их природы. Во-вторых, трансакционные издержки возникают в результате взаимодействия между субъектами рынка различного уровня, что свидетельствует об их рыночном характере. В-третьих, из связи трансакционных издержек с формированием и развитием институтов следует их институциональный характер.

2. Обоснованы две группы факторов, влияющих на динамику трансакционных издержек, что позволяет лучше понять их природу и предопределяет на сущностном уровне способы их снижения.

Системная группа факторов обусловлена несовершенством рыночной системы, соответственно ее сокращение происходит по мере формирования и развития рыночной экономики. Макроэкономическая группа факторов связана с рассогласованием макроэкономических регуляторов в процессе институциональной трансформации. Для российской экономики основной вклад в эту составляющую определил массовый импорт институтов, соответственно, снижение влияния этих факторов происходит по мере гармонизации импортированных институтов.

3. Установлено, что динамика трансакционных издержек и ее тенденции зависят от импорта институтов. В качестве комплексного инструмента оценки такого импорта предложена матрица базисов, которая позволяет прогнозировать соответствие имплантанта институциональной среде общества. Для определения перспектив импорта какого-либо конкретного института необходимо дифференцировать его в разрезе составляющих матрицы базисов институтов (характерных для стран с развитой рыночной экономикой) и сопоставить их с имеющейся институциональной средой общества. Наличие рассогласования свидетельствует о присутствии потенциального конфликта в процессе импорта и требует адекватного реагирования на уровне государственной политики.

4. Предложенная систематизация экономических институтов в виде пирамиды импортированных в Россию экономических и общественно-политических институтов отличается от известных систем (по В. Полтеровичу, Г. Клейнеру, С. Кирдиной) введением иерархии, соподчиненности формальных и неформальных норм взаимодействия между экономическими агентами.

Использование такой геометрической фигуры, как пирамида, позволяет наиболее адекватно отразить суть импорта институтов. Имеется хорошо выраженный базис: основу пирамиды составляют неформальные институты (не имеющие правового закрепления); над ним располагаются формальные институты. Подобный вид имеют такие институциональные комплексы, как импортированные экономические (производственные) и общественно-политические (внепроизводственные) институты.

5. Определено, что в связи с многочисленностью и разнообразием видов институциональных ловушек и крайне негативной ролью в переходных экономиках необходима их классификация. Для обобщения известных видов институциональных ловушек предлагается использовать классификатор, который позволяет их систематизировать по уровням значимости в обществе (рангам ловушки).

Во-первых, это институциональные ловушки глобального (мегаэкономического) ранга с наднациональным характером воздействия. Во-вторых, это институциональные ловушки системного (макроэкономического) ранга, присущие всей экономике в целом. В-третьих, это институциональные ловушки структурного (мезоэкономического) ранга, присущие отдельным отраслям экономики. В-четвертых, в связи с их многочисленностью выделены институциональные ловушки финансового (мезо- и микроэкономического) ранга, возникающие в результате рассогласований в финансовой системе.

6. Для комплексного изучения институциональных ловушек необходим инструмент, позволяющий в едином формате рассматривать самые разнообразные их виды, независимо от источников возникновения и специфических особенностей функционирования. В качестве такого комплексного инструмента предлагается использовать матрицу исследования институциональных ловушек, которая дает возможность системно анализировать их виды в разрезе институциональных факторов и уровней экономики, выявлять основные особенности институциональных ловушек, такие как генезис возникновения, условия, придающие им стабильность (эффекты закрепления), и основные признаки (устойчивость и неэффективность нормы, наличие эффективного альтернативного равновесия).

7. Показано, что трансформационные издержки рассматриваются относительно различных критериев классификации (либо относительно использования ресурсов, либо с учетом границ предприятия, либо относительно времени применения и т.д.). В работе предлагается дополнить существующие критерии классификации таким, как природно-климатический, который позволяет при оценке трансформационных издержек учитывать дифференциацию стран по природно-климатическим условиям.

В научный оборот вводится категория специфических издержек, дополняющая известные виды трансформационных издержек, описываемых экономической теорией. Специфические издержки - это издержки, определяемые природно-климатическими и другими естественными условиями той или иной страны (или группы стран) и оказывающие существенное влияние на совокупные издержки всех субъектов экономики данной страны. Вследствие этого растет конечная стоимость изделий и ухудшается их конкурентоспособность на мировом рынке.

Введение категории специфических издержек развивает теорию институциональных матриц (по С. Кирдиной) в части конкретизации определяющих факторов формирования специфической материально-технологической среды.

8. В развитых странах взаимовлияние ОПК и экономики непрерывно возрастает, приводя к формированию принципиально нового качества взаимоотношений и взаимосвязанности их развития. Используя методологию коэволюционного процесса, можно определить коэволюцию ОПК и национальной экономики в целом как процесс обретения этими объектами органически целостной совокупности необратимых изменений, приводящих к значительному усилению их взаимосвязанности и взаимозависимости при переходе общества к устойчивому развитию. При таком подходе конверсия рассматривается как актуальная форма коэволюционного развития российского ОПК и экономики в целом через их взаимовыгодную интеграцию, а «центр тяжести» переносится на появление значимого синергетического эффекта от усиления взаимосвязанности и взаимозависимости их развития. Именно коэволюционное развитие может рассматриваться как перспективная модель развития ОПК, потому что позволяет гармонизировать интересы ОПК и экономики в целом.

9. Определено, что для анализа особенностей трансформации ОПК целесообразно применение многоуровневой матрицы комплексного анализа, включающей в себя 5 уровней его исследования: мини-, микро-, мезо-, макро-, мегаэкономический. Для каждого уровня предложены направления развития применительно к ОПК и обозначено место в современном обществе.

Рассмотрение на миниэкономическом уровне развития внутренней среды предприятий ОПК позволило оценить роль двойных технологий в развитии ОПК. На микроэкономическом уровне проанализирована специфика формирования издержек производства в ОПК и уточнены особенности образования стоимости произведенной продукции. На мезоэкономическом уровне исследована сущность ОПК как самодостаточного института общества со своими институциональными условиями и факторами. На макроэкономическом уровне предложена стратегия конверсионного развития предприятий ОПК с учетом сформулированных в работе определений конверсии в обществе, ее целей и инструментов проведения, позволяющая обозначить место ОПК в современной экономике и перспективы его развития как коэволюционный процесс. На мегаэкономическом уровне определено стратегическое значение ОПК в противоречивом процессе глобализации экономики.

10. Среди положительных экстерналий от ОПК общепринятым является только один их вид, связанный со значением в обществе объектов, обеспечивающих обороноспособность и безопасность государства. Этот внешний эффект можно рассматривать как прямой и в иерархическом смысле главный, т.к. без обеспечения государственной безопасности бессмысленно говорить о нормальном развитии национальной экономики. Он может интернализироваться только под воздействием государства.

Функционирование ОПК также порождает все известные виды положительных внешних эффектов, что способствует росту всей экономики. Такие положительные внешние эффекты можно рассматривать как косвенные и опосредованные. Они могут интернализироваться путем переговоров между производителем и получателем внешнего эффекта.

11. Определено, что экономический потенциал российского ОПК (передовые технологии, относительно современные основные фонды, наиболее квалифицированные кадры) генерирует положительные экстерналии, которые выступают источником ускоренного роста национальной экономики.

В случае если права собственности не определены или определены нечетко (как это имеет место сейчас), роль государства сводится к их первоначальному распределению и формированию институтов, регулирующих использование ресурса. Такой процесс происходит в российском ОПК в последние годы. Поэтому именно институциональное строительство является основным содержанием трансформации отечественного ОПК. Важнейшими институциональными условиями осуществления эффективного управления процессом интернализации внешних эффектов ОПК являются наличие глубоко проработанной государственной экономической политики и совершенствование нормативно-правовой базы.

Научную новизну диссертационной работы характеризуют следующие результаты:

- осуществлена типологизация трансакционных издержек по критерию источника возникновения в виде предложенной матрицы формирования трансакционных издержек с разделением, с одной стороны, по двум основным механизмам координации, а с другой стороны, по основным атрибутам рыночной экономики: неопределенности и нестабильности, - что позволило дополнить их экономическое содержание динамической, рыночной и институциональной характеристиками;

- выявлены две группы факторов, влияющих на динамику трансакционных издержек, состоящих из системной и макроэкономической составляющих, что дало возможность установить причинно-следственную связь преодоления институциональных ловушек и динамики трансакционных издержек, развивающих существующие систематизации трансакционных издержек по видам деятельности (по Т. Эггертсону);

- предложена матрица базисов как новый комплексный инструмент институционального анализа, позволяющая прогнозировать соответствие имплантанта институциональной среде общества и определять эффективность импорта института;

- проведена систематизация институтов на основе построения пирамиды импортированных в РФ экономических и общественно-политических институтов, дополняющая их существующее описание введением критериев иерархии, соподчиненности формальных и неформальных норм взаимодействия между экономическими агентами;

- осуществлена классификация существующих институциональных ловушек, развивающая инструментарий их комплексного исследования (по В. Полтеровичу и Е. Балацкому), путем введения критерия разделения неэффективных институциональных норм на глобальные, системные, структурные и финансовые;

- разработан инструмент анализа институциональных ловушек применительно к России периода рыночной трансформации в виде матрицы их исследования, позволяющий комплексно изучать их виды в разрезе институциональных факторов и уровней экономики, развивающий методику анализа институциональной трансформации в рамках неоинституционального подхода;

- предложено использовать категорию специфических издержек, дополняющую известные виды трансформационных издержек, описываемых экономической теорией, которая развивает теорию институциональных матриц в части конкретизации определяющих факторов формирования специфической материально-технологической среды;

- уточнено содержание конверсии как актуальной формы коэволюционного развития российского ОПК и экономики в целом через их взаимовыгодную интеграцию, а коэволюционное развитие предложено рассматривать как песпективную модель развития ОПК;

- для анализа трансформации ОПК разработана основанная на изучении сущности ОПК на мини-, микро-, макро-, мезо-, мегаэкономических уровнях матрица комплексного анализа, особенностью которой является пообъектный институциональный анализ ОПК; для каждого уровня предложена стратегия развития применительно к ОПК;

- систематизированы по способам интернализации положительные экстерналии развития отечественного ОПК, дополняющие существующие классификации внешних эффектов его развития иерархическим делением на прямые (главные) и косвенные (опосредованные);

- показано, что источниками ускоренного роста российской экономики могут выступать положительные экстерналии трансформации ОПК при условии эффективного управления государством процессом интернализации внешних эффектов.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования состоит в систематизации неизученных и дискуссионных проблем, внутренних методологических противоречий, сложившихся и перспективных направлений научного знания в предметных рамках теории трансакционных издержек, что способствует ее дальнейшему развитию. Предложенные концептуальные подходы к оценке и механизму институциональной трансформации ОПК могут быть использованы:

- в деятельности органов управления субъектов РФ, разрабатывающих комплексные программы развития промышленности регионов, реструктуризации, приспособления и использования потенциала российского ОПК;

- в деятельности промышленности округов, регионов и муниципальных образований при разработке стратегий социально-экономического развития;

- в деятельности органов представительной власти субъектов РФ при подготовке законодательных и нормативно-правовых документов;

- в организационно-экономической и управленческой деятельности промышленных предприятий при разработке стратегических и текущих мероприятий по повышению социально-экономической эффективности, развитию и функционированию экономического потенциала промышленности региона;

- в педагогической деятельности преподавателей вузов, читающих курсы экономической теории.

Результаты диссертационного исследования внедрены на ФГУП «НПО автоматики», УГТУ-УПИ, УрГЭУ, что подтверждено актами о внедрении, и использованы при формировании ряда федеральных и региональных программ.

Апробация результатов работы. Полученные на различных этапах исследования выводы и результаты представлялись научной общественности в докладах, выступлениях, рекомендациях, обсуждались и получили положительную оценку на 29 международных и российских научных конференциях и семинарах в 2002-2009 гг. в Москве, Санкт-Петербурге, Пензе, Нижневартовске, Ярославле, Бийске, Оренбурге, Перми, Екатеринбурге.

Публикации по результатам работы, материалы диссертации неоднократно обсуждались на общеинститутских семинарах по экономической теории Института экономики УрО РАН в 2002-2009 гг.

Теоретические, методологические и методические разработки автора доведены до конкретных научно-практических рекомендаций и нашли применение в ходе разработки: Федеральной целевой программы «Реформирование и развитие оборонно-промышленного комплекса (2002-2006 гг.)», в части приоритетного раздела «Диверсификация производства на основе технологий двойного назначения»; Федеральной космической программы (2002-2006 гг.); Федеральной программы «Национальная технологическая база» (2002-2006 гг.), в разделе «НИОКР по разработке критических базовых технологий»; Федеральной программы «НИОКР в области обороны и безопасности государства» (госзаказ); Федеральной программы «НИОКР в области транспорта»; Федеральной целевой программы по использованию глобальной навигационной спутниковой системы ГЛОНАС в интересах гражданских потребителей (1998-2000 гг.); Программы социально-экономического развития Свердловской области до 2005 г.

Публикации. Основные положения предпринятого исследования изложены в 72 публикациях по теме диссертации, общим объемом 165 п.л. (155 авторских п.л.), в том числе в 8 монографиях и 19 научных статьях в журналах, рекомендованных ВАК РФ.

Структура работы. Основное содержание диссертации изложено на 303 страницах и состоит из введения, пяти глав основной части, заключения, списка использованной литературы из 481 наименования, списка сокращений, 57 таблиц, 48 рисунков, а также приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы, определяются цель и задачи, теоретические и методологические основы диссертационного исследования, раскрываются новизна авторской концепции, практическая значимость и степень апробации полученных результатов и выводов.

Первая группа проблем, рассматриваемых в диссертационном исследовании, посвящена изучению сущности, механизмов, видов, причин возникновения трансакционных издержек. Введение в экономический анализ понятия трансакционных издержек явилось крупным теоретическим достижением. Признание «небесплатности» самого процесса взаимодействия между людьми позволило совершенно по-новому осветить природу экономической реальности. Понятие трансакционных издержек как меры несовершенства реального рынка играет в современной экономической теории все более возрастающую роль. В настоящее время трансакционные издержки понимаются подавляющим большинством исследователей как издержки экономического взаимодействия, включающие в себя любые потери, которые возникают вследствие неэффективности совместных решений, планов, заключаемых договоров и созданных структур; неэффективных реакций на изменившиеся условия и неэффективной защиты соглашений.

Существующие типологизации трансакционных издержек позволяют упорядочить их по какому-либо конкретному параметру: по атрибутам трансакций (частоте, долговременности, специфичности активов, неопределенности), координации и мотивации, признакам деятельности, порождающей соответствующие издержки. Поэтому возникает потребность в такой типологизации, которая бы отражала их многогранный характер. Такая типологизация трансакционных издержек предложена в работе в матричном виде, в качестве критериев использованы источники возникновения - «основные факторы рынка - механизмы координации».

В качестве основных факторов рынка, отражающих его интегральный и динамичный характер, рассмотрены неопределенность и нестабильность - факторы, имманентно присущие рыночной экономике. В качестве механизмов, приводящих к возникновению трансакционных издержек, использованы два основных механизма координации, две парные категории: рынок и фирма.

Для описания видов издержек и изучения причин возникновения такой сложной и комплексной категории, как трансакционные издержки, в работе предлагается использовать матрицу формирования трансакционных издержек, которая рассматривает их по критериям источника возникновения: с одной стороны, двух основных взаимодействующих механизмов координации экономической деятельности - рынка и фирмы, - а с другой стороны, основных атрибутов рыночной экономики - неопределенности и нестабильности (табл. 1). Соответственно получаем два вида трансакционных издержек: во-первых, издержки, которые вменены фирме рынком, во-вторых, издержки, которые несет фирма, чтобы расширять масштабы своей экономической деятельности.

Из предлагаемой матрицы формирования трансакционных издержек следует появление целого ряда известных их видов, которые подробно исследованы в реферируемой работе.

Таблица 1

Матрица формирования трансакционных издержек и их основные виды

Атрибуты рыночной экономики	Механизмы координации экономической деятельности
	Рынок	Фирма
Неопределен-ности в системе	Издержки поиска рыночной информации Издержки измерения	Издержки спецификации и защиты прав собственности Издержки обеспечения выполнения контракта Издержки ведения переговоров Издержки, обусловленные опортунистическим поведением агентов
Нестабильность системы	Издержки обеспечения безопасности Издержки доступа к ресурсам	Издержки «теневых» операций Издержки получения индиви-дуальных льгот и привилегий

Подход к анализу возникновения трансакционных издержек с использованием матрицы позволяет выделить три их основных аспекта. Во-первых, акцент делается на том, что источником трансакционных издержек является неопределенность и нестабильность процесса взаимодействия между экономическими агентами. Отсюда следует динамичный характер их природы. Во-вторых, подчеркивается, что трансакционные издержки возникают в результате взаимодействия между субъектами рынка различного уровня, что свидетельствует о их рыночном характере. В-третьих, из связи трансакционных издержек с формированием и развитием институтов следует их институциональный характер. Предлагаемая матрица трансакционных издержек позволяет выявить динамичный, рыночный и институциональный аспекты их природы.

В переходный период в процессе институциональной трансформации трансакционные издержки многократно увеличиваются. В странах с переходной экономикой высокий уровень трансакционных затрат обусловлен тем, что в них еще не отработан механизм взаимодействия между экономическими субъектами. Поэтому в современных условиях для стабилизации экономического развития РФ и выработки адекватной промышленной политики необходимы исследования трансакционных издержек для их целенаправленного снижения.

Развивая идеи В. Полтеровича, мы уточнили динамику трансакционных издержек. На графике (рис. 1) представлен процесс изменения издержек импорта институтов. Как известно, в качестве основы институционального строительства в РФ в начале 1990-х гг. был выбран импорт институтов из высокоразвитых стран. Следует отметить, что сам по себе импорт институтов является нормальным процессом в обществе, направленным на снижение в нем трансакционных издержек.

Рис. 1. Динамика трансакционных издержек в процессе импорта институтов

трансакционный издержки оборонный промышленный

Предполагалось, что за несколько лет произойдет адаптация этих институтов к российским условиям и, соответственно, за короткий исторический период будет построена высокоразвитая рыночная экономика. Этот гипотетический план отражен на рисунке линией АБ - траектория движения общества от точки А (состояние экономики со слаборазвитыми рынками, где величина трансакционных издержек около 15%) до точки Б (состояние экономики с высокоразвитыми рынками, где величина трансакционных издержек до 3 %).

Однако игнорирование особенностей институциональной среды привело к конфликту импортируемых и действующих институтов. Возникли многочисленные дополнительные издержки институциональной трансформации (институциональные ловушки). В результате из-за рассогласования макроэкономических регуляторов трансакционные издержки не стали уменьшаться. Напротив, начался их интенсивный рост с последующим снижением (кривая АВГ).

В диссертации установлено, что процесс импорта институтов для снижения трансакционных издержек в обществе при определенной недооценке институциональных особенностей ведет к противоположному результату - появлению институциональных ловушек и росту трансакционных издержек. В этом проявляется тенденция динамики трансакционных издержек в зависимости от такого явления, как импорт институтов.

Из приведенного рисунка видно, что динамика трансакционных издержек переходного периода состоит из двух разных направлений, обусловленных повышением и снижением издержек. Во-первых, это системная составляющая динамики трансакционных издержек. К основному фактору, который ее определяет, относится несовершенство реального рынка, соответственно, снижение издержек происходит по мере формирования и развития рыночной экономики, а их величина составляет до 3% для экономик с развитыми рынками и до 15% для экономик с несформировавшимися рынками. Во-вторых, это макроэкономическая составляющая трансакционных издержек. Ее обусловливают рассогласования макроэкономических регуляторов в процессе институциональной трансформации. Для российской экономики основной вклад в эту составляющую определен массовым импортом институтов. Соответственно, снижение влияния этих факторов происходит по мере гармонизации институтов общества. Максимальная величина роста трансакционных издержек под влиянием макроэкономических факторов составляет около 60% (показано на примере отечественного ОПК).

Таким образом, выделение двух групп факторов, определяющих динамику трансакционных издержек переходного периода, позволяет лучше понять их природу и выявить причинно-следственную связь преодоления институциональных ловушек и динамики трансакционных издержек, что и предопределяет на сущностном уровне способы их снижения.

Вторая группа проблем, исследуемых в диссертационной работе, посвящена оценке трансакционных издержек развития ОПК. Несмотря на значительное количество публикаций по проблеме трансакционных издержек, крайне мало работ, посвященных численной оценке их составляющих. Однако без решения этой задачи в экономической теории не может быть построена адекватная действительности теория трансакционных издержек. В рамках решения этой задачи в диссертации на примере российского ОПК проведена оценка трансакционных издержек и методов их снижения.

Современное состояние ОПК России характеризуется процессом становления и дальнейшего развития тех основных особенностей, которые сформировались в процессе его рыночной и институциональной трансформации. С одной стороны, закончился деструктивный этап российской конверсии, основным содержанием которого стало беспрецедентное уничтожение избыточных военных мощностей страны. С другой стороны, в ближайшем будущем предстоит вступление РФ в ВТО, что придает особую актуальность проблемам конкурентоспособности такого высокотехнологичного сектора отечественной экономики, как ОПК. Конкурентоспособность определяется прежде всего способностью предприятий управлять своими издержками. Среди издержек для отечественной экономики особый интерес представляют издержки несовершенства реального рынка - трансакционные издержки. Исследованию этой проблемы, особенно применительно к ОПК, уделяется недостаточно внимания.

Наряду с основными видами трансакционных издержек, которые сопровождают функционирование различных отраслей экономики, можно выделить четыре вида дополнительных трансакционных издержек, присущих предприятиям ОПК, которые в значительной мере определяют его современное состояние и в конечном счете его конкурентоспособность.

Издержки, относящиеся к первому виду, связаны с необходимостью обеспечения сохранения государственной тайны и охраны режимных объектов ОПК.

Издержки второго вида обусловлены необходимостью поддержания мобилизационных мощностей. С одной стороны, мобилизационные мощности увеличивают экономическую нагрузку на предприятия ОПК. С другой стороны, поддержание мобилизационных мощностей на существующем уровне соответствует старой военной доктрине и вступает в противоречие с современным военным строительством в государстве.

Третий вид издержек связан с необходимостью использования государственного бюджета для перераспределения национальных ресурсов для оплаты военных расходов. По мере макроэкономической стабилизации и возобновления экономического роста расширяются возможности государства по финансированию обеспечения обороны страны.

В диссертационной работе применительно к предприятиям ОПК проведены суммарные оценки величин различных видов трансакционных издержек на современном этапе и в период институциональной трансформации в 1990-е гг. (табл. 2). Показано, что максимальный уровень трансакционных издержек при институциональной трансформации отечественной экономики за счет приведенных составляющих можно оценить величиной около 60%. Это, скорее, оценка снизу, так как она не учитывает всех видов трансакционных издержек. В последние годы этот уровень находится на отметке около 10%. Такая величина трансакционных издержек свидетельствует об окончании в основном переходных процессов в обществе. В то же время до уровня нескольких процентов, характерного для развитых стран со стабильной экономикой, еще очень далеко. Оценки величины и динамики трансакционных издержек для ОПК полностью подтвердили концептуальную идею о том, что в период институциональной трансформации изменения институциональных ловушек являются основным источником динамики трансакционных издержек, а динамика трансакционных издержек включает в себя системную и макроэкономическую составляющие.

Таблица 2

Численная оценка трансакционных издержек для предприятий ОПК

Виды трансакционных издержек	Доля в затратах предприятия, %
	Максимальный уровень в процессе институциональной трансформации	Современная ситуация, 2006-2008 гг.
Издержки оппортунистического поведения	30-40	5-10
Издержки спецификации и защиты прав собственности (безопасность)	2,3	0,7
Издержки измерения	5	0,5
Издержки, связанные с суррогатами денежных средств (взаимозачеты)	10	0
ВСЕГО	около 60	около 10

Среди издержек институциональной трансформации (как частного случая трансакционных издержек) применительно к российскому ОПК в работе предложено рассматривать институциональную ловушку неэффективного собственника. Это четвертый вид дополнительных трансакционных издержек для ОПК.

На сегодняшний день одна из основных проблем неэффективности ОПК состоит в доминировании в нем государственной собственности. По сути, реформа ОПК нацелена на увеличение доли государственной собственности в отрасли: уже сейчас 43% предприятий отрасли принадлежат государству и правительство планирует иметь контрольный пакет во всех головных компаниях системообразующих интегрированных структур.

Институциональные проблемы за счет формирования государственной формы собственности относятся к «постприватизационным ловушкам». По отношению к оборонному сектору экономики государство фактически выдвигает только одно требование: выполнение государственного оборонного заказа. При этом не ставятся вопросы повышения эффективности бизнеса и оптимизации других рыночных показателей. В таких условиях руководство предприятий ОПК все свои усилия направляет на обеспечение выполнения номенклатуры и сроков государственного оборонного заказа, а вопросы эффективности, экономии, управления затратами остаются на втором плане.

В целом, с учетом драматических потрясений в процессе конверсии в 1990-е гг., предприятия ОПК хуже адаптируются к рыночной среде и значительно проигрывают в эффективности другим отраслям экономики. Однако, несмотря на такое неэффективное состояние, ситуация является очень устойчивой, что свидетельствует о наличии институциональной ловушки. В результате наблюдается утрата лидирующих позиций ОПК в развитии российской науки и техники.

В работе рассмотрены общие методы снижения трансакционных издержек предприятия. Показано, что в основном минимизации трансакционных издержек способствуют вертикальная и горизонтальная интеграция, диверсификация, переход на дивизиональную структуру управления, выделение внешних венчуров, а также сетевая организация, субподрядные отношения, межфирменная кооперация, способствующие налаживанию прочных связей по вертикали и горизонтали.

В то же время существуют специфические методы минимизации трансакционных издержек ОПК. Эти методы относятся исключительно к ОПК, так как воздействуют на те дополнительные трансакционные издержки (институциональные ловушки), которые присущи только предприятиям этой отрасли. Минимизацию таких дополнительных трансакционных издержек можно проводить при помощи особых методов: конверсии, торговли вооружениями и военной техникой, «двойных технологий».

Таким образом, установление, оценка и учет указанных издержек в ОПК являются основой для проведения конверсии, выработки взвешенной промышленной политики и обеспечения национальной безопасности государства. В то же время минимизация трансакционных издержек составляет реальный резерв повышения конкурентоспособности продукции отечественного ОПК.

В третьей группе проблем, рассматриваемых в диссертационной работе, уточняются условия эффективного импорта в РФ экономических и общественно-политических институтов и предлагается их систематизация, дополняемая введением иерархии на основе соподчиненности формальных и неформальных норм взаимодействия между экономическими агентами. В результате формирования соответствующих институтов общество обеспечивает сокращение возрастающих трансакционных издержек, повышение эффективности функционирования экономической системы на новом этапе развития. Выделяют два способа осуществления институциональных изменений: их стихийная эволюция происходит под воздействием разнообразных факторов и посредством вмешательства государства (прежде всего импорт институтов).

В известных систематизациях процесса импорта экономических институтов в России (по В. Полтеровичу, Г. Клейнеру, С. Кирдиной) делается акцент на его отдельных конкретных особенностях. Следует отметить, что существующие систематизации не позволяют в наглядном графическом виде отразить процесс импорта экономических институтов для РФ.

В диссертации показано, что процесс импорта необходимо рассматривать как развитие институционального строительства с учетом опыта других социально-экономических систем. Это позволяет прогнозировать направления дальнейшего развития институтов в сторону их адаптации, репликации и сокращения. В этом случае категория импорта выступает как понятие, отражающее длительный и сложный процесс институционального строительства. Для решения этой проблемы в работе, во-первых, предложено графическое отражение динамики издержек импорта институтов (см. рис. 1). Во-вторых, для изучения сложной и неоднозначной проблемы процесса импортирования институтов вводится и используется новый исследовательский инструмент - пирамида импортированных экономических и общественно-политических институтов.

Использование такой геометрической фигуры, как пирамида, позволяет наиболее адекватно отразить суть импорта институтов. Имеется хорошо выраженный базис: основу пирамиды составляют неформальные институты (не имеющие правового закрепления); над ним располагаются формальные институты. Подобный вид имеют такие институциональные образования, как описываемые в работе импортированные экономические (производственные) и общественно-политические (внепроизводственные) институты. Использование пирамиды позволяет также отразить иерархию импортированных институтов.

Указанные институты конкретизированы разделами метода PEST-анализа (как инструмента макроэкономического анализа внутренней и внешней среды предприятия), определяющими состояние институционального строительства в обществе. Так, в пирамиде импортированных институтов формальные институты представлены социальными, политическими, экономическими и культурными системами.

...