Теоретико-методологические основы инвестирования прогрессивных структурных сдвигов посредством централизации производства

Размещено на http://www.allbest.ru/

ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ ПРОГРЕССИВНЫХ СТРУКТУРНЫХ СДВИГОВ ПОСРЕДСТВОМ ЦЕНТРАЛИЗАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Галлямова Динара Хамитовна

Казань 2009

Диссертация выполнена в ГОУ ВПО «Казанский государственный технологический университет»

Научный консультант: доктор экономических наук, профессор Авилова Вилора Вадимовна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Дорошенко Юрий Анатольевич

доктор экономических наук, профессор Федорков Александр Иванович

доктор экономических наук, профессор Царегородцев Евгений Иванович

Ведущая организация: Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации

Защита состоится «30» июня 2009 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.080.08 при ГОУ ВПО «Казанский государственный технологический университет» по адресу: 420015, г.Казань, ул. К.Маркса, д.68, КГТУ, зал заседаний ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Казанский государственный технологический университет».

Автореферат разослан «…» _______________ 2009 года

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат экономических наук, доцент А.В.Морозов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования

Глобальный кризис экономического развития на основе привлеченных источников и, прежде всего, инвестиционных ресурсов, а также необходимость выхода из него актуализирует выбранную нами тематику исследования, связанную с рассмотрением путей повышения отраслевой эффективности на основе альтернативных моделей инвестирования инновационных программ. По-новому зазвучали идеи о роли государства в обеспечении прогрессивных структурных сдвигов, повышающих степень автономности и устойчивости к негативным для развития внешним факторам. Также требуют своего уточнения в новых мегаэкономических условиях вопросы прогрессивности изменений отраслевого конкурентного поля, как в случае преимущественно мезо источников развития, так и при наличии доступа к глобальным рынкам ресурсов и сбыта продукции.

Фундаментальная проблема, находящаяся в центре диссертационного исследования - определение и достижение оптимума в сочетании двух принципиальных моделей экономического развития (укрупнения) производственных систем любого уровня: или в результате использования преимущественно собственной прибыли в инвестировании новых проектов (модель концентрации), или посредством покупки уже функционирующих бизнесов, сопоставимых по размерам с инициатором укрупнения на основе привлеченных источников инвестиций. Вместе с тем выбор между отмеченными моделями не исчерпывает проблемы обеспечения оптимума в движущих силах изменения размеров и эффективности производства: конкуренции или эффекта масштаба, что, в конечном итоге, обусловливает прогрессивность развития. Учитывая диалектическую связь между источниками и факторами структурных сдвигов выбор оптимальной модели инвестирования в процессы развития должен базироваться на научном подходе, быть универсальным и формализованным для различных отраслевых условий.

Степень разработанности темы исследования

Избранная тематика диссертационного исследования многогранна, и при ее разработке были проанализированы научные источники, авторы которых, опираясь на различные концептуальные предпосылки и теоретическую базу, осмысливали отдельные аспекты социально-экономической природы прогрессивных структурных сдвигов, их инвестиционного обеспечения, оценки эффективности сдвигов для развития экономических систем различного уровня и иерархии. Научный интерес представляло и осмысление экзогенных предпосылок, закономерностей и технологий осуществления структурных сдвигов, что потребовало рассмотрения категорий «глобализация», «централизация», «инновации» в трудах представителей научных течений.

Так, сущность структурных изменений в контексте теории экономического развития с позиции их прогрессивности, инновационности, устойчивости, отраслевых особенностей рассмотрена в трудах таких исследователей, как Ж.-П. Бландиньер, Г.Б.Клейнер, Ж.А.Мингалева, В.Л.Малышев, А.А.Дагаев, О.В.Симагина, М.В.Карлей, И.Э.Фролов, В.С.Клебанер, Ш.Ш.Губаев, И.М.Подмолодина и других.

Концептуальные и прикладные аспекты управления структурными изменениями на различных уровнях функционирования экономических систем, включающие модели, стратегии, методики оценки эффективности, содержатся в работах Й.Шумпетера, Р.Солоу, Д.Касса, Т.Кумпасона, Р.Нельсона и С.Уинтера, О.Уильямсона, Г.Б.Клейнера, Г.В.Бережнова, К.Барроу, Дж.Сильверберга и Б.Веспарген, А.Чандлера, Дж.Ф.Мура, В.М.Полтеровича, Б.Шпотова, Л.Новоженова, Д.А.Новикова,О.А.Третьяка, В.Б.Летникова, Д.Норта, А.Е.Шаститко, А.Я.Кируты, А.А.Яковлева, Е.Г.Ясина. Тесно связаны с ними работы в области оценки эффективности процессов укрупнения производства с учетом вызовов глобализации таких ученых, как Э.Мэйсон и Д.Бэйн, Ф.Найт, Дж.Робинсон, Л.Ханна и Дж.Кей, Д.Куоллс, Ф.Шерер и Д.Росс, К.Чарман, С.Б.Авдашева, В.В.Голикова, И.С.Ульянов, В.Ю.Сеничев, А.А.Попов, Г.Д.Антонов и О.П.Иванова, С.Д.Ильенкова, А.И.Шинкевич, А.А.Ноздрин, Е.В.Язовских, Р.И.Маликов, Л.С.Марков, В.А.Наумов. Вопросы закономерностей влияния укрупнения на инновационный уровень производства анализировались Й.Шумпетером, М.И.Камъеном, Н.М Розановой, О.Н.Криворучко, Д.Б.Кувалдиным, А.В.Тычинским, Г.Я.Гольдштейном, Э.В.Искренко.

Анализ сущности, закономерностей, стратегий и направлений влияния глобализации и тесно связанной с ней интернационализацией, во всем многообразии ее проявлений, в том числе с отражением инвестиционного характера данного процесса, представлен в исследованиях Дж. Гобсона, Г.Мейера, Д.Сирса, И.Валлерштайна, Г.Джереффи, Р.Пребиша, М.Брука, Р.Вернона, В.Паворда и Р.Богарда, В.Билки и Г. Тезара, М.Зинкоты, С.Кэвусгила, Я.Йохансона и Ф.Видесхейм-Пауля, X.Олсона, Р.Луостаринена. С.Ю.Глазьева, В.И.Черенкова, В.Н.Овчинникова, Н.П.Кетовой, В.Г.Сурвилло, К.В.Титова, Р.С.Ибрагимовой.

Модели укрупнения бизнеса в их многообразии, в том числе и в форме инвестиционного механизма централизации, представлены в исследованиях таких зарубежных и отечественных исследователей, как С.А. Аэронович, Д.Ален, А. Барк, Дж. Вакрей, Дж. Б. Кларк, К.Маркс, Н. Стиглер, Ф.Шерер, Ф.Энгельс, М.Портер, Л.И. Абалкин, А.Г.Аганбегян, В.В.Авилова, Т.Е. Белоус, Л.М.Гатовский, Я.Б.Кваша, Н.Д.Колесов, Р.Е.Лещинер, С.В. Мокичев, И.П.Павлова, В.Ф.Семенов, С.И.Шарапов, В.Ф.Щербина и др. Интеграционные процессы, в том числе в международной экономике, изучали Э.А.Грязнов, М.Н.Кислов, А.Г.Мовсесян, Н.А.Черкасов и др. Ряд авторов (например, С.Б. Авдашева, И.Г. Владимирова, Я.Ш. Паппэ, К.В. Стасюк и другие), исследуя процессы централизации производства, концентрируют внимание на характере слияний и поглощений, современных формах централизации.

Дискуссионный вопрос о роли регионов в процессе обеспечения прогрессивных структурных сдвигов посредством централизации, в том числе и в рамках глобализации, обсуждается в работах Р.Камани, Дж.Б.Хейвуда, А.Г.Гранберга, В.Н. Княгинина и П.Г. Щедровицкого, О.Т. Богомолова и А.Д. Некипелова, М.Г.Делягина, Э.В.Искренко, Е.Л.Аношкиной.

Неоинституциональные взгляды на процессы экономического развития посредством прогрессивных структурных сдвигов, управление ими отмечены в работах В.Кербера и О.Видзински, Р.Фернандеса и Дж. Портера, М.Тэйлора и Н.Трифта, Г.Саймона и О.Уильямсона, Р.Каплински, Т.Михальски и К. Раше, М.Трейси и Ф.Вирсема, Т.Зенгера, Л.Я. Мищенко, Г.Б.Клейнера, А.Либмана, Л.И.Лугачевой, Э.А.Грязнова, В.В.Голиковой, Е.Карпухиной, Ю.Винслава, В.П.Петрова, В.А.Крюкова, И.А.Стрельца, О.А.Третьяка, М.Ю.Шерешева, Ю.В.Рябченюка, Л.С.Маркова, А.В.Раевской, Н.И.Лариной.

Анализ теоретических и методологических подходов к управлению инвестиционной деятельностью заставляет говорить о недостаточности категориальной (понятийной) базы исследования процессов отраслевого развития с позиций оптимизации источников развития. В частности, ограниченность применения классической марксистской теории, в которой детально охарактеризованы вопросы укрупнения в форме концентрации и централизации производства, обусловлена усложнением современных форм организации отраслевых конкурентных отношений, повышением их гибкости и обретением новых качеств, обусловленных сетевым характером взаимоотношений, выходящим за рамки отношений собственности в чистом виде. Зарубежные и отечественные исследования практики слияний и поглощений (M&A) в большей степени носят эмпирический и микроэкономический характер и требуют дополнительных обобщений с позиций прогрессивных структурных сдвигов. Недостаточно, на наш взгляд, представлены экономические исследования влияния альтернативных форм инвестирования на процессы экономического развития на мезоуровне, прежде всего, на инновационное развитие, чувствительное к источнику и условиям инвестиций. Учитывая, что государство в сложившихся условиях возвращается к промышленной политике не только в форме прямой скупки и контроля активов, но и посредством регулирования экономических отношений, эти процессы должны учитывать все возможные формы и технологии бизнеса, которые позволят минимизировать негативные последствия государственного вмешательства в экономику.

Таким образом, состояние теоретико-методологической базы в большей степени сформировало профиль исследования именно в направлении совершенствования понятийно-исследовательского инструментария управления инновациями на основе оперирования источниками инвестиций в рамках следующих пунктов паспорта специальности 08.00.05 Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью): 4.12. Развитие теоретических основ и методического инструментария приоритетного инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в экономических системах; 4.1. Развитие теоретических основ, методологических положений; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах; 4.10. Разработка институциональных форм, эффективных структур и систем управления инновационной деятельностью. прогрессивный структурный сдвиг региональный

Цель и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является совершенствование теоретико-методологических вопросов управления прогрессивными структурными сдвигами посредством разработки региональных и отраслевых моделей централизации производства (как важной стратегии инвестирования), отвечающих потребностям развития региональных экономических систем в условиях глобализации.

Достижение сформулированной выше цели предполагает решение ряда комплексных задач, отражающих потребности развития управления инвестиционной деятельностью на мезоуровне, среди которых:

- выявление специфики «прогрессивных структурных сдвигов» в разрезе видов экономической деятельности и исследование особенностей их реализации на мезоуровне;

- систематизация представлений о централизации производства как источнике инвестирования приоритетных направлений развития отраслей и видов экономической деятельности;

- уточнение теоретико-методологических представлений о централизации производства в современных условиях хозяйствования и с учетом прогрессивных достижений научных школ и течений; выявление роли централизации производства в условиях глобализации экономических отношений;

- формирование подхода к разработке и реализации моделей и стратегий централизации производства, включающего их типологию, технологии реализации прогрессивных структурных сдвигов на мезоуровне;

- исследование существующих теоретических подходов к управлению экономическим развитием и выбор базового подхода, целесообразного к использованию в рамках управления прогрессивными структурными сдвигами;

- исследование факторов эффективности централизации производства и их систематизации по уровням воздействия и характеру влияния на прогрессивность структурных сдвигов в разрезе видов экономической деятельности мезосистем;

- разработка методологической схемы оценки эффективности управления прогрессивными структурными сдвигами на мезоуровне, основанная на комплексном анализе существующей методической базы оценки эффективности процессов централизации производства в разрезе ее типов, и

- структурный анализ эффективности использования мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов на основе моделирования процессов укрупнения производства на примере региональных экономических систем Приволжского федерального округа.

Объектом исследования выбраны перерабатывающие производства, структурированные на мезоуровне по видам экономической деятельности, представленные предприятиями и производственными комплексами, объединенные между собой потоками добавленной стоимости, инвестиций и инноваций. Территориально объект исследования ограничен Приволжским федеральным округом в разрезе его регионов.

Предметом исследования является специфика процессов централизации производства как инвестиционной стратегии обеспечения прогрессивных структурных сдвигов на уровне функционирования мезоэкономических систем.

Теоретическая и методологическая основа исследования

Исследование основано на теоретических и методологических положениях, сформулированных в работах отечественных и зарубежных ученых, отражающих специфику процессов централизации, основы управления прогрессивными структурными сдвигами и методическую базу оценки и управления эффективностью экономического развития на базе использования инвестиционных ресурсов экономических систем.

Методологическая база исследования представлена методологией системного анализа, диалектическим методом, факторным анализом, корреляционно-регрессионным анализом, методом анализа рядов динамики, разновидностями методов многомерной классификации (кластерным анализом).

Информационная база исследования сформирована на основе данных Росстата, его территориальных подразделений, обзорно-аналитических материалах, опубликованных в периодической печати, результатах, отраженных в диссертациях зарубежных и отечественных ученых, научных монографий, материалах международных, всероссийских научно-практических конференций, информации, отраженной в законодательных актах международного, федерального, регионального и отраслевого уровня.

Научные положения, выносимые на защиту:

- уточненная категория «прогрессивность структурных сдвигов» на основе введения категорий «мезоэкономический потенциал прогрессивных структурных сдвигов» (МЭП), «мезоэкономическая эффективность структурных сдвигов» (МЭ) и учета категории «устойчивое мезоэкономическое развитие»;

- адаптированная к современным условиям хозяйствования категория «централизация производства» и рассмотрение ее в качестве стратегии инвестирования прогрессивных структурных сдвигов;

- рассмотрение централизации производства как стратегии, позволяющей эффективно трансформировать влияние процессов глобализации на социально-экономическое развитие хозяйственных систем;

- типологизация стратегий централизации производства, в основе которой - выделение «прямой» и «опосредованной» централизации;

- использование в качестве методологической основы управления прогрессивными структурными сдвигами эволюционного подхода;

- систематизация факторов эффективности централизации производства, отражающая специфику их влияния на прогрессивные структурные сдвиги на мезоуровне;

- методология оценки эффективности управления прогрессивными структурными сдвигами на мезоуровне, включающая предлагаемый метод оценки мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов, эффективность его использования, и способ учета целесообразности моделей «прямой» и «опосредованной» централизации производства как стратегии инвестирования структурных сдвигов на основе типологии критериев эффективности на «масштабные» и «относительные»;

- модель управления прогрессивными структурными сдвигами посредством централизации производства на примере регионов Приволжского федерального округа.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующих результатах:

1. Предложено рассматривать категорию «прогрессивность структурных сдвигов» в терминах: «мезоэкономический потенциал прогрессивных структурных сдвигов» (потенциал увеличения добавленной стоимости за счет изменения вклада отдельных прогрессивных для данной мезосистемы видов экономической деятельности в итоговую добавленную стоимость), что целесообразно с позиций оценки возможности и востребованности эндогенной трансформации факторов структурных сдвигов в рамках мезосистемы; «мезоэкономическая эффективность структурных сдвигов» (соотношение создаваемого валового регионального продукта производственной системы и величины мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов), позволяющая оценивать в динамике эффективность управления сдвигами в воспроизводственном контуре мезосистемы; «устойчивость мезоэкономического развития» (совершенствование воспроизводственного контура системы, источником которого является как минимум - сохранение, как оптимум - рост эффективности использования МЭП) как критерия позитивности для социально-экономического развития мезосистемы альтернативных моделей и стратегий инвестирования структурных сдвигов с учетом существующей потребности перехода в условиях глобализации от эндогенной к экзогенной трактовке системы.

2. Уточнено экономическое содержание категории «централизация производства» (в отличие от классического определения предлагается расширительное толкование механизма централизации, размеров субъектов централизации, степени добровольности участия в централизации) как перспективной стратегии управления прогрессивными структурными сдвигами; подчеркнута инвестиционная природа централизации производства.

3. Раскрыты роль и место централизации производства в условиях глобализации, которые заключаются в оптимальном выборе экономической стратегии развития мезосистемы, как для повышения мобильности международного капитала, так и для создания благоприятных условий развития мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов.

4. Дана расширенная трактовка централизации производства на основе выделения двух типов стратегий централизации производства на мезоуровне - «прямой» (способ усиления рыночной власти субъектов отраслевого рынка на основе института собственности, в результате чего ресурсы развития консолидируются в рамках одного субъекта) и «опосредованной» (инвестиционное притяжение капиталов, центром которого является инфраструктура отраслевого экономического развития) централизации как инструмента управления прогрессивными структурными сдвигами.

5. Развита методология управления прогрессивными структурными сдвигами на основе применения эволюционного подхода (использование принципа рационализации при планировании структурных сдвигов, идентификация фаз процесса централизации (прямая и опосредованная), рассмотрение институциональных траекторий развития при управлении, двойственность рассмотрения статики и динамики развития корпораций).

6. Систематизированы факторы эффективности использования мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов (факторы микро-, мезо-, макро-, мегауровня) с целью ее регулирования посредством централизации производства.

7. Предложена методология оценки эффективности управления прогрессивными структурными сдвигами на мезоуровне посредством централизации производства, реализованная в виде трех блоков (оценки мезоэкономического потенциала (ресурсов, предпосылок, резервов) структурных сдвигов, инвестиционных источников и механизмов его освоения, эффективности использования мезоэкономического потенциала); учитывающая особенности стратегий централизации на основе предложенной группировки предпосылок и критериев их эффективности.

8. Получена модель управления прогрессивными структурными сдвигами посредством централизации производства для Приволжского федерального округа, основанная на экономико-математическом моделировании схожести предпосылок и перспективных траекторий развития воспроизводственных контуров входящих в его состав регионов.

Теоретическая значимость исследования определяется необходимостью научного обоснования и повышения социально-экономической эффективности управленческих решений в области прогрессивных сдвигов на отраслевом уровне в условиях глобализации, важностью систематизации методической базы оценки таких решений, целесообразностью обобщений различных форм и факторов централизации производства с позиций отражения именно инвестиционного характера данного экономического процесса.

Практическая значимость выводов и результатов диссертационного исследования заключается в их использовании в деятельности ряда промышленных предприятий, что подтверждено справками о внедрении, а также об актуальности данных разработок и предложений в условиях обострившегося экономического кризиса на мегауровне, поскольку в исследовании предложены модели, нивелирующие ряд негативных моментов глобализации. В пользу практической значимости методических разработок свидетельствует универсальность предлагаемых подходов и возможность их применения для разнообразных типов рыночных структур, типов регионов и видов экономической деятельности.

Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании соответствующих тем дисциплин «Экономическая теория», «Экономика отрасли», «Региональная экономика», «Стратегическое планирование», «Инновационный менеджмент».

Апробация результатов исследования

Основные положения, выводы и результаты диссертационного исследования докладывались на научных конференциях международного, всероссийского, межрегионального уровня в С.-Петербурге, Ярославле, Екатеринбурге, Казани, Пензе, Нижнекамске и др. В 2008 году в №5(37) журнала «Экономика и Управление» вышла рецензия А.А.Яковлева на монографию автора «Управление концентрацией производства и структурными сдвигами в глобальной экономике (вопросы теории и оценки)».

Содержание и результаты диссертационного исследования достаточно полно и своевременно опубликованы. Всего по теме диссертации опубликовано 32 научные работы, общим объемом 40,77 п.л., в том числе лично автором 39,89 п.л., из них 2 монографии, 9 статей в изданиях из перечня ВАК.

Результаты исследования используются в деятельности ОАО «Нижнекамскнефтехим», ОАО «Татнефтехиминвест-холдинг», ООО «КЭР-Холдинг», что подтверждено справками и актами о внедрении.

Объем, структура и содержание работы

Диссертация состоит из введения, 4 глав, заключения, списка литературы и приложений. Содержит 57 рисунков, 23 таблицы и 3 приложения. Библиографический список литературы включает 382 источника. Общий объем работы 370 страниц.

Структура работы.

Введение.

1. Теоретико-методологические основы реализации отраслевых стратегий инвестирования прогрессивных структурных сдвигов посредством централизации производства.

1.1 Специфика «прогрессивных структурных сдвигов» в развитии мезосистем (регионов, отраслей).

1.2 Централизация производства как отраслевая стратегия инвестирования (ключевые понятия, определение).

1.3 Типологизация стратегий и моделей инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в русле тенденций глобализации.

2. Методология управления эффективностью централизации производства в условиях глобализации экономических процессов.

2.1 Классификация подходов к управлению прогрессивными структурными сдвигами.

2.2 Системный анализ факторов эффективности использования мезоэкономического потенциала структурных изменений

2.3 Методология оценки эффективности процессов укрупнения производства с учетом вызовов глобализации.

3. Оценка эффективности использования мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов на примере Приволжского федерального округа.

3.1 Анализ мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов развития мезосистем.

3.2 Динамика инвестиционной деятельности, ориентированной на укрупнение бизнеса, в разрезе видов обрабатывающих производств.

3.3 Оценка эффективности структурных сдвигов на основе централизации производства.

4. Предлагаемый подход к разработке и реализации моделей централизации производства.

4.1 Предлагаемые модели инвестирования прогрессивных структурных сдвигов на основе централизации производства.

4.2 Технологии прогрессивных структурных изменений на мезоуровне.

4.3 Предлагаемый подход к комплексной оценке эффективности централизации производства.

Заключение.

ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЕ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ ЕЕ НАУЧНУЮ И ПРАКТИЧЕСКУЮ ЗНАЧИМОСТЬ

1. Предложено рассматривать категорию «прогрессивность структурных сдвигов» в терминах: «мезоэкономический потенциал прогрессивных структурных сдвигов», «мезоэкономическая эффективность структурных сдвигов», «устойчивость мезоэкономического развития»

Необходимость научного анализа категории «прогрессивность структурных сдвигов» обусловлена его важным местом в программе исследования, поскольку анализируемые стратегии инвестирования, основанные на централизации, трансформируют траектории экономического развития и в конечном итоге приводят к существенным структурным сдвигам, как в рамках, так и за пределами мезосистем. Анализ научной литературы показал терминологическое многообразие, многоаспектность, при недостаточности существующих определений прогрессивности структурных сдвигов, обусловленных отраслевой централизацией производства, что потребовало понятийного и методологического дополнения рассматриваемой категории, позволяющего оценивать эффективность стратегий инвестирования структурных сдвигов в рамках мезоэкономических систем. Дело в том, что централизация производства, его укрупнение чаще анализируются с позиций экономических интересов субъектов хозяйствования микроуровня, для которых вовлечение в анализ хозяйственной деятельности категории «структурные сдвиги» не имеет соответствующей методической базы. С другой стороны, недостаточным является научный задел в области исследования влияния отраслевой централизации производства на развитие локальных региональных систем. Наконец, региональные интересы могут вступать в противоречие с глобальными тенденциями общественного разделения труда и размещения производительных сил.

Полагаем, что мезоуровень исследования диктует необходимость введения комплексного критерия прогрессивности, отражающего степень вовлечения в создание добавленной стоимости производственного потенциала мезосистем (целостности так называемого воспроизводственного контура (в терминологии С.Ю.Глазьева)). Прежде всего, речь идет о региональной системе, в рамках которой локализованы отраслевые комплексы предприятий и соответствующая им инфраструктура. Следует говорить о мезоэкономическом потенциале структурных сдвигов, вовлечению которого в реальный процесс регионального производства способствует выбор той или иной стратегии централизации производства в рамках стратегии устойчивого развития, учитывающей специфику мировых тенденций технологического совершенствования соответствующего вида экономической деятельности.

Под мезоэкономическим потенциалом прогрессивных структурных сдвигов (МЭП) предлагается рассматривать суммарную величину добавленной стоимости, создаваемую в регионе, превышающую текущий ее уровень на величину, отражающую увеличение добавленной стоимости за счет изменения вклада отдельных прогрессивных для данной мезосистемы видов экономической деятельности (ВЭД) в итоговую добавленную стоимость, создаваемую в рамках мезосистемы. Укрупненно данный показатель может быть оценен на основе сопоставления величины валового регионального продукта (ВРП) (удельной величины добавленной стоимости, приходящейся на душу населения) с ВРП аналогичных по структуре видов экономической деятельности мезосистем. Поэлементный расчет мезоэкономического потенциала более сложен и должен учитывать структуру выручки отдельных видов экономической деятельности, отражающую соотношение промежуточного потребления и добавленной стоимости. Суммарный мезоэкономический потенциал прогрессивных структурных сдвигов будет отражать разницу в долях добавленной стоимости в разрезе ВЭД между видом-эталоном, исчисленным для региона - мирового (макроэкономического) лидера по целевому ВЭД и фактическим вкладом отрасли в ВРП. При этом методологически правильным представляется подход, основанный на суммировании данных потенциалов по отдельным ВЭД для региона в целом, поскольку может наблюдаться ситуация, при которой доля добавленной стоимости для отдельного вида экономической деятельности может составить меньшую для эталона долю, однако на региональном уровне это будет компенсировано увеличением вклада либо масштабов самого вида деятельности (например, сектора малого и среднего бизнеса в рамках ВЭД), либо развитием (ростом объемов производства) связанных видов экономической деятельности. В последнем случае можно говорить о реинвестировании части добавленной стоимости отрасли производства в другую, подкрепленной инвестиционными резервами процесса централизации производства. Очевидным представляется наличие значительного количества косвенных показателей, свидетельствующих о предпосылках реализации МЭП, обусловленных существующим составом показателей системы национальных счетов в разрезе отдельных его регионов. Данные показатели также могут стать основой для проведения оценок МЭП, как основы для принятия решений о целесообразности централизации производства на отраслевом (межотраслевом уровне).

Рис. 1 Соотношение МЭП и фактического ВРП, в тыс.руб., 2006 год (рассчитано автором по данным сайта www.gks.ru)

В диссертационном исследовании определены величины МЭП для регионов Приволжского федерального округа (ПФО), их значения представлены на рис.1

Соответственно оценка эффективности структурных сдвигов в динамике и для разных экономических систем может быть осуществлена соотношением создаваемого валового регионального продукта производственной системы и величины мезоэкономического потенциала. В этом случае можно говорить о категории «мезоэкономическая эффективность структурных сдвигов», количественно измеримой и позволяющей оценивать в динамике позитивность для данного уровня функционирования хозяйственных систем, в том числе стратегии централизации производства как способа инвестирования соответствующих изменений на отраслевом уровне. В диссертационном исследовании дана оценка значений мезоэкономической эффективности прогрессивных структурных сдвигов, результаты которой, полученные на основе укрупненной оценки МЭП, представлены на рис.2. Значение 100% отмечается в соответствии с предлагаемой методикой для регионов-эталонов.

Рис. 2 Эффективность использования МЭП

Концептуальными условиями обеспечения прогрессивности структурных сдвигов на основе централизации производства при этом являются, с одной стороны, обеспечение устойчивости развития соответствующей мезосистемы, обусловленное соответствующими страновыми и региональными приоритетами, с другой, учет включенности отрасли и региона в процессы глобализации, интернационализации в той мере, в которой это способствует повышению эффективности использования мезоэкономического потенциала отраслевых структурных сдвигов в процессе регионального производства. Рассмотрение концепции устойчивого развития в русле оценки прогрессивности структурных сдвигов важно с учетом неоднозначного влияния централизации производства как стратегии инвестирования на эффективность функционирования отдельных отраслей и видов экономической деятельности, направлено на выяснение основ выравнивания ее последствий, а также уточнения системы критериев прогрессивности структурных сдвигов. В настоящее время в смежных с экономикой областях знаний развивается направление исследования параметров и пропорций устойчивого развития, которое, на наш взгляд, может быть использовано в качестве основы эффективного управления централизацией промышленного производства.

Анализ данной концепции управления позволяет говорить о возможности постепенного перехода к смешанной комбинированной стратегии, соединяющей в себе элементы «догоняющего» и «продвинутого» роста, предполагающей концентрацию усилий в ключевых высокотехнологичных областях, при одновременном продолжении догоняющего развития в других областях до момента, пока соответствующее малоэффективное индустриальное производство не станет более совершенным за счет применения передовых технологий, привлечение которых возможно за счет централизации производства. Использование концепции устойчивого развития в рамках управления структурными сдвигами на мезоуровне в условиях глобализации требует перехода от эндогенной к экзогенной трактовке системы и отнесение к числу централизуемых экономических систем не только предприятий, организаций, рынков, стран и других видов экономических объектов, но и институтов и институциональных совокупностей, знаний, процессов, проектов. Данный методологический посыл предполагает серьезное расширение перечня традиционных моделей централизации производства.

Дальнейшее рассмотрение устойчивого развития как критерия прогрессивности структурных сдвигов предполагает определение категории «сбалансированность инновационного развития», под которой понимается согласование качественных и количественных связей всех элементов инновационной деятельности воспроизводственных систем. Наблюдаемое в настоящее время системное противоречие ресурсного и инновационного развития промышленности России может быть снято установлением равновесия между режимами функционирования и развития систем посредством реализации прогрессивных моделей централизации производства.

Выбор в качестве субъектов устойчивого развития отраслей и регионов обусловлен, на наш взгляд, существованием теорий объяснения феномена более быстрого роста наукоёмкого, высокотехнологичного сектора экономики в сравнении с традиционными отраслями. В частности, рост на уровне национальной экономики связывается с возникновением и распространением «кластеров» инноваций в группе технологически-смежных отраслей. Кроме того, экономические изменения на макроуровне связаны с трансформацией технологической структуры экономики, т. е. источники и факторы экономического роста находятся на мезо- и макроуровне. При этом в рамках концепции устойчивого развития возрастает потребность в исследовании качественных различий между категорией внутриотраслевого научно-технического прогресса, как фактора повышения научно-технического уровня производителей продукта производства, и межотраслевого научно-технического прогресса, как фактора повышения научно-технического уровня участников цепочки формирования добавленной стоимости.

В условиях российской действительности приоритетность инвестирования инновационной деятельности хотя и понимается предприятиями, однако ситуация в промышленности России далека от идеальной, что подтверждает актуальность централизации производства как основы инвестирования прогрессивных структурных сдвигов. Причинно-следственные взаимосвязи в рамках сбалансированного экономического развития открытых и условно открытых мезосистем, которыми несомненно являются, нефтегазохимический комплекс России и отдельных ее регионов, претерпевают серьезную трансформацию в условиях сложного многоуровневого процесса согласования интересов его сторон, изыскания ресурсов обеспечения (кадровых, инвестиционных, инновационных), трансформации и/или приспособления к мега-, макро-, мезотенденциям, получившим распространение на современном этапе развития, и решения других управленческих задач.

Синтезируя представления об охарактеризованных выше концепциях, дадим собственное определение устойчивого экономического развития в рамках стратегии централизации сквозь призму введенных категорий. Полагаем, что имеет смысл говорить об устойчивости развития на мезоуровне именно как следствии централизации, поскольку последняя, выступая источником структурных сдвигов, с одной стороны, является системоукрепляющим фактором на фоне влияния на отраслевые параметры развития мировых тенденций, с другой. Поэтому под устойчивым мезоэкономическим развитием, на наш взгляд, целесообразно понимать совершенствование воспроизводственного контура системы, источником которого является как минимум - сохранение, как оптимум - рост эффективности использования мезоэкономического потенциала структурных сдвигов. При этом важна оценка сбалансированности такого совершенствования параметров функционирования. Учитывая динамичный характер изменений, подлежащих оценке, полагаем, что наибольший интерес в количественном анализе представляет исследование показателей статистики инноваций наряду с измерением общеэкономических параметров деятельности отраслевых предприятий. Причем при оценке эффективности решений в области централизации производства важны особенности региональных моделей экономического развития.

2. Уточнено экономическое содержание категории «централизация производства» как перспективной стратегии управления прогрессивными структурными сдвигами; подчеркнута инвестиционная природа централизации производства

Подводя итоги теоретического анализа «прогрессивных структурных сдвигов», в качестве способа обеспечения которых в работе предполагается рассматривать инвестиционную стратегию централизации, отметим, что даже такое относительное сужение предметной области исследования предполагает наличие альтернативных стратегий и источников формирования сдвигов в отраслевой деятельности, поскольку технологии централизации производства разнообразны и требуют самостоятельного исследования. Поэтому обратимся к систематизации результатов исследования категории «централизация производства».

Централизация производства в классическом понимании - это процесс укрупнения различных субъектов рынка посредством слияний или поглощений существующих субъектов. В свою очередь централизация капитала осуществляется посредством слияния пакетов ценных бумаг, а централизация производства происходит за счет объединения факторов производства и координации деятельности производственных элементов различных компаний. В современной экономике процессы слияний и поглощений хозяйствующих субъектов приобретают устойчивый и закономерный характер. Посредством интенсивной централизации производства происходит усиление и развитие тенденции укрупнения в экономической системе. Даже в условиях глобального экономического кризиса отмечен ряд сделок по укрупнению, рассматриваемый как государством, так и корпорациями в качестве средство обеспечения устойчивости бизнеса. В этих процессах задействованы средства, составляющие значительную часть мировых инвестиционных ресурсов, которые при умелом направлении в приоритетные сферы регионального развития могут способствовать прогрессивным структурным сдвигам на мезоуровне.

Современная централизация охватывает практически все отрасли и сферы ведения бизнеса, регионы и страны. Это способствует возникновению ее новых видов, соответствующей инфраструктуры, требующих изучения. В современных условиях кардинальным образом преображается содержание взаимозависимости централизации производства и отношений собственности. Централизация производства обусловливает многообразие форм собственности и механизмов перераспределения созданной на данной основе добавленной стоимости и полученного синергетического эффекта от деятельности.

В основе централизации производства - инвестиционное притяжение капиталов, обусловленное как экономическими соображениями («универсальными» предпосылками централизации, выделенными нами в исследовании), а также приоритетами регионального и макроэкономического развития, которые могут подкрепляться соответствующими институтами («специфичные» предпосылки централизации). Централизация производства потенциально может являться источником серьезных структурных сдвигов на мезоуровне, что позволяет рассматривать ее в качестве стратегии инвестирования последних. Важным преимуществом централизации по сравнению с другими способами инвестирования структурных сдвигов является ускоренная возможность повышения эффективности использования мезоэкономического потенциала регионов и видов экономической деятельности.

Централизация, рассматриваемая как подчинение единому центру управления все большего числа объектов, бывших ранее сравнительно самостоятельными (локально-замкнутыми) хозяйственными единицами, позволяет в лучшей степени и более эффективно участвовать в интернационализации, ускоряя реакцию мезосистемы на изменение внешних условий хозяйствования.

Следует заметить, что классическое определение централизации производства не полно и не отражает всей сущности этого многогранного процесса. Во-первых, поглощение - не единственно возможный механизм централизации производства, могут быть еще и слияния, объединения предприятий. Во-вторых, не обязательно наличие сильного крупного предприятия, производящего насильственную «экспроприацию» мелкого, когда меньшие капиталы побеждаются большими. Мы считаем, что размеры производств и капиталов при централизации производства могут быть произвольными: от мелких до крупнейших, причем в современных условиях предприятие может поглотить более крупное по причине невысокого уровня менеджмента, неэффективного использования ресурсов последнего. В современной докризисной экономике наблюдалось некоторое сокращение количества слияний и поглощений, осуществляемых крупнейшими предприятиями и активизация централизации мелких и средних фирм. В-третьих, интересы участников процесса централизации производства не находятся в противоречии и при ее неакционерных формах. Централизация производства, особенно в развитых странах, носит добровольный характер, а ее целью выступает взаимовыгодное сотрудничество. Такое дополнение сущности централизации производства, подтверждаемое продолжительное время мировой практикой, на наш взгляд, расширяет рамки этого явления и позволяет исследовать ранее не изученные аспекты.

Инвестиционная природа централизации производства порождает такой феномен как децентрализация, диалектически взаимосвязанный с процессом укрупнений. Противоречие концентрации производства заключается как в «притяжении», так и «отталкивании» капиталов. С одной стороны, происходит концентрация факторов производства посредством слияния, объединения производств и капиталов, а с другой - их рассредоточение за счет образования новых, относительно мелких капиталов, выделяемых крупными в качестве инвестиционного старта. При этом, если две компании объединяются или одна поглощает другую, происходит сокращение количества фирм на рынке. С другой стороны, несколько фирм могут выделить часть своих факторов производства и объединить их (например, в форме совместного предприятия), совместно инвестировать инфраструктурные проекты, сохранив рыночную самостоятельность, конкурентоспособность, вследствие чего общее количество предприятий на рынке возрастет. Данное обстоятельство требует соответствующего исследования управленческих основ указанных процессов, имеющих институциональный оттенок.

Инновационный характер изменений, формирующий основу прогрессивных структурных сдвигов на мезоуровне, также означает востребованность централизации как стратегии инвестирования развития, поскольку становится предпочтительнее инвестирование в строительство нового подразделения, а не увеличение размеров исходного предприятия (концентрация производства) или приобретение существующего (централизация производства в классическом рассмотрении).

3. Раскрыты роль и место централизации производства в условиях глобализации, которые заключаются в оптимальном выборе экономической стратегии развития мезосистемы, как для повышения мобильности международного капитала, так и для создания благоприятных условий развития мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов.

Рассмотрение централизации производства в качестве важнейшего механизма экономического развития, имеющего инвестиционную природу, предполагает необходимость исследования социально-экономической сущности важнейших преобразований на мегауровне, а, следовательно, выработки решений о характере управления централизацией производства и на этой основе экономическим развитием предприятий, отраслей, экономической системой общества в целом. Централизация как вектор инвестиционной стратегии субъектов рынка должна базироваться на научном инструментарии, развившемся в рамках парадигм и теоретических течений, быть сбалансированной и наиболее эффективно вовлекать сформировавшиеся в течение длительного времени на локальных рынках производительные силы. Не случайно следует говорить о многоуровневом управлении структурными сдвигами на основе централизации, поскольку этот процесс имеет социально-экономический характер в противовес только экономическому подходу, основанному на максимизации прибыли.

Учитывая открытость мезоэкономических систем - объектов управления при необходимости обеспечения устойчивости развития в диссертационном исследовании подробно рассмотрены процессы трансформации хозяйственной системы на мегауровне. При оценке влияния глобализации на эффективность централизации производства мы придерживаемся подхода отечественных и зарубежных экономистов, в соответствии с которым отмечается функциональная раздвоенность и биполярная конструкция мировых тенденций, формирующих основу диалектического развития централизации производства в современных условиях: укрупнения предприятий в соответствии с градиентом глобализации; экономического регионогенеза как основы централизации производства на отраслевом уровне. В первом случае возможно поглощение бизнеса транснациональными корпорациями, во втором - собственное развитие. При этом технологии централизации и концентрации производства могут быть использованы в рамках каждой из упомянутых стратегий, но с дифференциацией стоимости и источников финансирования данных мероприятий. Так, централизация производства в рамках глобальных цепочек формирования добавленной стоимости сопровождается финансированием со стороны рынков международного капитала. Обслуживание последнего обходится дешевле, но кумулятивно затрудняет развитие внутрирегиональной базы централизации производства. С другой стороны, следование второму типу стратегии потребует аккумулирования локальных инвестиционных ресурсов и воссоздания заново ряда элементов цепей добавленной стоимости.

Если отступить от анализа различных теорий глобализации и уровней реализации экономических интересов участников централизации, следует говорить об общей когнитивной парадигме исследования данного процесса - теории экономической интернационализации, охватывающей широкую временную перспективу и множество содержательных вопросов. Отличительной особенностью интернационализации бизнеса является участие в данном процессе не только крупных, но и средних и небольших предприятий, поскольку их отличает гибкость в работе и тесная коммуникация с заказчиками. В связи с этим централизация производства как стратегия инвестирования должна предусматривать вложения в создание инфраструктуры функционирования малого и среднего бизнеса как необходимого условия сохранения конкурентоспособности отечественных отраслей экономики в условиях глобализации.

Исследуя эволюцию интернационализации, можно обозначить точку мезоуровневого перехода к более прогрессивным моделям развития. Так, интернационализация не нужна, если емкость внутреннего рынка велика, и существует большой потенциал роста. Но в условиях глобализации предприятия сталкиваются с натиском иностранных конкурентов, для которых растущие и платежеспособные рынки привлекательны. В этом смысле интернационализация выступает вынужденным фактором развития для развивающихся территорий. Поэтому следствием интернационализации является переход от сырьевой и индустриальной экономики к так называемой «новой экономике», базирующейся на интеллектуальных ресурсах, наукоемких и информационных технологиях, но при условии, что национальной экономике удалось преодолеть ограничения первого типа глобализации.

Отмеченные выше особенности устойчивого экономического развития и учет специфики процессов глобализации и интернационализации предполагают вовлечение в практику многоуровневого управления централизацией производства приоритетов инвестирования структурных сдвигов, число которых, помимо фундаментальных категорий концепции устойчивого развития, существенно расширяется законодательными актами международного, федерального, регионального и отраслевого уровня, подробно проанализированных в диссертационном исследовании.

4. Дана расширенная трактовка централизации производства на основе выделения двух типов стратегий централизации производства на мезоуровне - «прямой» и «опосредованной» централизации как инструмента управления прогрессивными структурными сдвигами.