Совершенствование управления отраслями российской энергетики: теоретические предпосылки, практика, моделирование

Размещено на http://www.allbest.ru/

ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет»

На правах рукописи

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

Совершенствование управления отраслями российской энергетики: теоретические предпосылки, практика, моделирование

08. 00. 05 -- Экономика и управление народным хозяйством (Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами. Промышленность)

Богачкова Людмила Юрьевна

Волгоград - 2007

Работа выполнена в ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет»

Научный консультант член-корреспондент РАН, профессор Клейнер Георгий Борисович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Нижегородцев Роберт Михайлович

доктор экономических наук, профессор Слепаков Сергей Семенович

доктор экономических наук, профессор Соколов Сергей Николаевич

Ведущая организация ГОУ ВПО «Воронежский государственный университет»

Защита состоится 2007 г. на заседании диссертационного совета Д 212.029.01 по экономическим наукам при ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет» по адресу: 400062, Волгоград, проспект Университетский, 100, ауд. 2-05 «В».

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет».

Автореферат разослан 2007 г. и размещен на сайте ВАК РФ 2007 г.

Ученый секретарь диссертационного совета доктор экономических наук, доцент Тимофеева Г.В.

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Энергетические отрасли - это составные части топливно-энергетического комплекса (ТЭК), представляющего собой базовый инфраструктурный сектор российской экономики. Электроэнергетика, газовая и нефтяная отрасли снабжают экономику важнейшими производственными факторами, являющимися также товарами первой необходимости для населения. В сфере добычи нефти и газа генерируется национальная природная рента. Российские энергетические рынки включают в себя крупнейшие естественные монополии - уникальные газотранспортную сеть и единую национальную электрическую сеть. Производственным процессам в энергетике свойственны мощные отрицательные внешние эффекты, выражающиеся в ущербе, наносимом предприятиями ТЭК окружающей природной среде. Все это обусловливает необходимость государственного управления отраслями ТЭК. Российская государственная энергетическая политика определена официальным документом «Энергетическая стратегия России на период до 2020 года», утвержденная Распоряжением Правительства РФ от 28 августа 2003 г. № 1234-р. (Далее - Энергетическая стратегия). Основными составляющими энергетической политики являются меры по развитию внутренних энергетических рынков, по рационализации недропользования, по формированию топливно-энергетического баланса, а также региональная, социальная и внешняя энергетическая политика.

Как сами энергетические отрасли, так и управление ими непрерывно изменяются под влиянием институциональных, технологических, экономических и природно-геологических факторов. Последние 15-20 лет стали периодом реструктуризации, приватизации, либерализации и дерегулирования энергетических отраслей не только в России, но и в мировой экономике. На первый взгляд может показаться, что эти процессы свидетельствуют об ослаблении роли государства как субъекта управления. Однако внимательное изучение мирового опыта и отечественной практики показывает, что реализация общественных интересов, связанных с функционированием этих отраслей, как и сами требования развития энергетических рынков и добросовестной конкуренции, приводят к необходимости разработки и реализации новых способов управления этим сектором экономики.

Универсальных рецептов организации производства и функционирования энергетических отраслей не существует. Общие закономерности эволюции этих процессов находят специфическое воплощение в разных странах в зависимости от конкретных условий национальных экономик. В нашей стране преобразования в сфере ТЭК с начала 1990-х гг. проводились в русле общесистемной перестройки экономики и общественных отношений, и в этом их коренное отличие от реорганизации энергетических отраслей и рынков за рубежом. Разработанные в странах с развитой рыночной экономикой модели и механизмы управления обычно предполагают, что экономика функционирует по нормальным рыночным правилам, что не всегда в полной мере относится к экономике России. Поэтому анализ мирового опыта и перспектив его применения к управлению отраслями российской энергетики представляет научный и практический интерес.

Со времени начала российских экономических реформ в ТЭК накопился ряд серьезных проблем, к которым, в частности, относятся: недостаточность развития энергетических рынков и рыночной инфраструктуры; деформация соотношения цен на взаимозаменяемые энергоресурсы; дефицит инвестиционных ресурсов и их нерациональное использование; высокая степень износа основных производственных фондов; низкие темпы развития минерально-сырьевой базы углеводородов и объективный рост затрат на освоение и эксплуатацию новых месторождений.

Необходимость решения указанных проблем, потребность в разработке новых способов управления ТЭК в изменяющихся условиях его функционирования, дискуссионность проблем управления энергетикой, обусловленная противоречивостью экономических интересов, связанных с распределением генерируемых в этом секторе доходов, определяют актуальность избранной темы исследования.

Степень разработанности проблемы. Методологические основы государственной политики в отношении инфраструктурных отраслей рыночной экономики, а также теоретический анализ инструментов и методов регулирования этих отраслей представлены в трудах В. Баумоля, С. Брауна, К. фон Вайцзекера, Дж. Викерса, Г. Демсеца, П. Клейндорфера, М. Крю, Д. Морриса, Дж. Панзара, В. Парето, М. Пери, Р. Познера, Д. Сиблея, Дж. Стиглера, Ж. Тироля, Р. Уиллига, О. Уильямсона, А. Харбергера, Д. Хэя, У. Шепарда и др. Теория свидетельствует об отсутствии однозначного ответа на вопрос о выборе направлений государственной политики в отношении отрасли. Противоположными крайностями являются: с одной стороны - признание экономической эффективности, достигаемой исключительно в процессе развития рыночной конкуренции, единственной целью государственной политики, а с другой стороны - перераспределение прав собственности на факторы производства в пользу государства и введение прямого государственного управления отраслью. Автору работы наиболее конструктивным представляется компромиссный подход, направленный на достижение как высокой степени добросовестной конкуренции, так и ответственности государства за реализацию общественных интересов, связанных с функционированием отрасли. Реализация этого подхода связана с такими проблемами, как трудность адекватной формулировки общественных интересов, необходимость разграничения сфер «состоятельности» и «несостоятельности» рынка в реализации общественных интересов, сложность разработки и согласованного применения инструментов управления.

Фундаментальным положениям об экономических функциях государства в современной рыночной экономике (об участии государства в хозяйственных и распределительных процессах и его ответственности за реализацию прав граждан на стандарт благосостояния, обеспечивающий их достойное существование) посвящены работы российских ученых Л. Абалкина, С. Глазьева, О. Иншакова, Г. Клейнера, А. Лившица, В. Лившица, Д. Львова, А. Некипелова, В. Полтеровича и др. Эти положения оказали существенное влияние на формирование позиции автора.

Мировой опыт управления электроэнергетикой и нефтегазовой отраслью освещается в работах таких российских и зарубежных авторов, как М. Алмаев, А. Арбатов, Н. Белоусова, Е. Васильева, В. Грайфер, Д. Джонстон, В. Клейнер, Т. Митрова, С. Хант, П. Ван Дорен, Е. Королькова, Е. Малинникова, Г. Шаттлуорт и др. Результаты исследований этих авторов использованы в настоящей работе для анализа продолжающихся реформ отраслей российской энергетики, для определения направлений и разработки способов решения проблем, накопившихся в ТЭК, а также для обновления инструментов и методов управления отраслями ТЭК в изменяющихся условиях их функционирования.

В Институте энергетических исследований РАН методами математического моделирования изучается взаимовлияние ТЭК и других отраслей экономики, проводятся исследования макроэкономических народнохозяйственных последствий изменений ценовой и налоговой политики в энергетике. Результаты исследований отражены, в частности, в работах А. Лукацкого, А. Макарова, В. Малахова, Д. Шапота, Г. Федоровой и др.

Изучению влияния энерготарифов на цены в российской промышленности посвящены также работы эконометрического направления И. Борисовой, С. Ворониной, П. Кадочникова, Ю. Кретининой, М. Ксенофонтова, О. Некрасовой, Д. Полевого, Т. Полянской, С. Чернавского, О. Эйсмонта и др. Однако непродолжительность истории развития рынков в нашей стране, неустойчивость тенденций в динамике цен и непрерывное совершенствование правил и методов ценового регулирования затрудняет построение несмещенных оценок эконометрическими методами. Кроме того, эконометрический подход не позволяет раскрыть причинно-следственные зависимости динамики цен на рынках, связанных по вертикали. Это позволяет сделать аналитический подход, предложенный С. Брауном и Д. Сиблеем, и использованный в настоящей работе для обоснования гармонизации тарифной политики в энергетике с антимонопольной политикой в других отраслях промышленности.

Анализу нерешенных практических проблем управления отраслями ТЭК посвящены работы таких ученых и специалистов, как И. Башмаков, Л. Д. Гительман, Л.М. Гительман, П. Горкин, Г. Казиахмедов, Г. Кутовой, В. Крюков, А. Мастепанов, Н. Подкопай, А. Раппопорт, А. Ратников, В. Рыльский, В. Саенко, С. Соколов, С. Слепаков, А. Троицкий, Я. Уринсон, Ю. Шафраник и др. Труды Р. Нижегородцева посвящены актуальным для ТЭК проблемам инвестиционной и промышленной политики, технологическому развитию.

Для теоретического обоснования некоторых путей рационализации недропользования в нефтегазовом секторе ТЭК и для совершенствования внешней энергетической политики России автором были построены экономико-математические модели. При этом использованы теоретические предпосылки и приемы моделирования, изложенные в трудах Р. Пиндайка, М. Хэула и С. Строма.

Методологии и практике управления отраслями энергетики в рыночной экономике посвящена обширная экономическая литература, в которой проблемы повышения экономической эффективности и социальной ответственности государства в сфере ТЭК рассматриваются преимущественно изолированно друг от друга. Возможности, предпосылки, принципы, механизмы и методы согласованного решения этих проблем, в том числе путем адаптации зарубежного опыта к российским условиям, изучены недостаточно. Вместе с тем, обеспечение баланса между экономической эффективностью и реализацией общественных интересов, по мнению автора, представляет собой основную задачу государственной энергетической политики и необходимое условие совершенствования управления отраслями энергетики.

Актуальность, теоретическая и практическая значимость совершенствования управления энергетическими отраслями обусловили выбор темы диссертационной работы, предопределили ее цель, задачи и структуру.

Цель и задачи исследования. Цель исследования - сформулировать концепцию совершенствования управления отраслями российской энергетики, включающую уточнение основной задачи энергетической политики России как государства с социально ориентированной рыночной экономикой, а также принципы решения этой задачи; разработать методологические положения и практические рекомендации, соответствующие предложенной концепции, применив к обоснованию некоторых из них методы экономико-математического моделирования.

Для достижения поставленной цели в работе потребовалось решить следующие задачи:

- уточнить формулировку основной задачи российской государственной энергетической политики и обосновать принципы совершенствования управления отраслями ТЭК, необходимые для выполнения этой задачи;

- проанализировать общемировые закономерности организации производства и управления в электроэнергетике, нефтяной и газовой отраслях на примере опыта стран с развитой рыночной экономикой;

- охарактеризовать состояние и перспективы развития российской государственной энергетической политики в условиях динамично развивающихся рынков ТЭК;

- определить направления и предложить новые для российской практики способы совершенствования управления электроэнергетикой, а также нефтяной и газовой отраслями ТЭК, необходимые для реализации основной задачи энергетической политики, адекватные изменяющимся условиям функционирования этих отраслей;

- обосновать механизм согласования инструментов энергетической политики в нефтегазовом секторе, обеспечивающий одновременное достижение экономической эффективности, рационализации недропользования и реализацию общественных интересов, связанных с распределением природной ренты, генерируемой в этом секторе;

- предложить и обосновать способы гармонизации динамики цен в ТЭК и в других отраслях промышленности, основанные на применении комплексного подхода и принципа согласованности инструментов энергетической политики к решению этой проблемы;

- обосновать применение микроэкономического подхода к прогнозированию отклика цены готовой продукции на повышение цены энергоносителя, потребляемого в процессе ее производства для разработки рекомендаций по регулированию указанного отклика;

- уточнить и обосновать направления совершенствования тарифной политики в российской электроэнергетике в условиях происходящего реформирования отрасли;

- разработать модель «тарифного меню» на электроэнергию для населения, представляющую собой механизм защиты потребителей с низкими доходами от повышения цен на электроэнергию в условиях ликвидации практики перекрестного субсидирования населения промышленностью;

- предложить экономико-математическое обоснование мер по совершенствованию управления недропользованием в нефтегазовом секторе ТЭК, основанное на формулировке проблемы рациональной эксплуатации невозобновимого природного ресурса как задачи динамической оптимизации;

- получить количественную оценку возможных потерь эффективности экспорта российского газа в условиях либерализации европейского газового рынка для обоснования направлений совершенствования внешней энергетической политики России, используя для этого математическую модель диверсификации поставок и цен природного газа, закупаемого Европейским Союзом у различных поставщиков с учетом рисков прерывания поставок из каждого источника.

Объектом исследования являются отрасли российского ТЭК в условиях динамично развивающихся внутренних и внешних энергетических рынков.

Предметом исследования являются управленческие и экономические отношения между органами государственной власти, энергетическими компаниями и различными группами потребителей топливно-энергетических ресурсов; инструменты (институциональная, антимонопольная, ценовая, налоговая и лицензионная политики); механизмы и методы управления отраслями российского ТЭК.

Методологической и теоретической основой исследования послужили фундаментальные концепции и гипотезы, модели и методы, представленные в трудах зарубежных и отечественных авторов. В процессе исследования были использованы общенаучные методы системного, статистического и сравнительного анализа, а также математические методы исследования операций в экономике.

Нормативно-правовую основу диссертационной работы составили законодательные и нормативные акты Российской Федерации, регулирующие правоотношения в сфере ТЭК.

Эмпирической основой исследования являются данные Федеральной службы государственной статистики, статистических и финансово-экономических изданий России, Федеральной службы по тарифам, Министерства экономического развития и торговли РФ; материалы, опубликованные в периодической печати и специальной научной литературе, размещенные в Интернет, а также авторские расчеты.

Положения диссертации, выносимые на защиту.

1. Россия определяет себя как государство с социально ориентированной рыночной экономикой (статья 7 конституции РФ), поэтому постановка основной задачи государственной энергетической политики должна заключаться в одновременном достижении двух целей: экономической эффективности и социальной ответственности государства за реализацию общественных интересов в сфере энергетики. Для совершенствования управления отраслями российской энергетики необходимы: разработка теоретических методов и практических способов достижения обеих этих целей, а также реализация принципа согласованности (основной задачи, цели и средств энергетической политики) и комплексного подхода к объектам и проблемам управления отраслями ТЭК, к выбору инструментов и средств энергетической политики.

2. Реструктуризация и либерализация электроэнергетики имеют в настоящее время характер общемировой тенденции. Как показывает опыт зарубежных стран, универсального способа реформирования не существует. Типология отраслевых рыночных структур может быть представлена 4-мя наиболее общими концептуальными моделями, различающимися по степени реструктуризации от вертикально-интегрированной монополии, реализующей все связанные по вертикали стадии производственного процесса, до полной вертикальной дезинтеграции и конкуренции во всех сферах производственного процесса, кроме транспортировки электроэнергии. Чем радикальнее реформирование отрасли, тем больше стимулов для повышения ее экономической эффективности и тем сложнее задача реализации общественных интересов. Реструктуризация и либерализация электроэнергетики усложняют проблему обеспечения баланса между экономической эффективностью и защитой общественных интересов. Необходима научная разработка новых методов и механизмов управления отраслью, как для поддержки добросовестности конкуренции, так и для решения социальных задач.

3. Общей чертой газовой и нефтяной отраслей является недропользование - сфера, где генерируются рентные доходы. На ранней и зрелой стадии промышленного освоения крупных месторождений действует ярко выраженный положительный эффект масштаба производства, эффективными недропользователями являются крупные нефтегазовые компании, способные осуществлять широкомасштабные и быстро окупающиеся инвестиции. Рентная составляющая в цене добываемого ресурса растет и стабилизируется на высоком уровне, что является основанием для реализации общественных интересов путем распределения рентных доходов средствами налоговой политики. По мере старения месторождения эффект масштаба становится отрицательным, и рентные доходы сокращаются. Добыча неуклонно усложняется и возникает потребность в технологиях, учитывающих специфику геологических условий отдельных участков месторождений и понижающееся качество нефти и газа. Роль вертикально-интегрированных компаний ослабевает, и возрастает значение малых и средних предприятий. Для них необходимы меры по защите от дискриминации со стороны крупных компаний и льготное налогообложение. В изменившихся условиях адекватной стратегией вертикально-интегрированных компаний является не сохранение их присутствия на истощающихся месторождениях, а разработка новых крупных месторождений в других регионах. Одновременное достижение целей эффективности и социальной ответственности обеспечивается в нефтегазовом секторе путем согласованного и комплексного применения структурной, антимонопольной, тарифной и гибкой налоговой политики.

4. Анализ современной российской энергетической стратегии показывает, что ее цель сформулирована с учетом необходимости обеспечивать как повышение эффективности (в использовании природных энергетических ресурсов и потенциала всех отраслей энергетического сектора), так и социальную ответственность государства (рост экономики и повышение качества жизни населения страны). Вместе с тем основной путь и главное средство достижения цели энергетической политики (формирование цивилизованного энергетического рынка и недискриминационных экономических отношений его субъектов между собой и с государством) ориентированы лишь на экономическую эффективность, в известном смысле, конкурирующую с решением социальных задач. Поэтому вторая составляющая двуединой цели государственной энергетической политики - повышение качества жизни населения страны - требует дополнительной разработки и реализации специальных механизмов решения социальных задач.

5. В российской электроэнергетике реализуется наиболее радикальная из всех известных моделей реструктуризации отрасли, не получившая пока широкого распространения даже в странах с развитой рыночной экономикой. К недостаткам избранной модели относятся высокие технологические риски утраты координации работы всей системы и минимизация возможностей реализации социальных программ внутриотраслевыми средствами. Для понижения технологических рисков необходимо, чтобы предложение электроэнергии превышало спрос на нее и чтобы имелись избыточные производственные мощности, чего пока нельзя сказать о российской электроэнергетике. Для решения социальных задач и защиты населения от повышения цен на электроэнергию необходимо разрабатывать механизмы, совместимые с новыми условиями функционирования рынков.

6. Для гармонизации динамики цен в ТЭК и в других отраслях промышленности предлагается использовать комплексный подход к инструментам тарифной, налоговой и антимонопольной политики, который заключается в следующем. Необходимы льготное налогообложение в отношении независимых производителей газа при разработке и эксплуатации ими сложных месторождений, а также предотвращение дискриминации независимых производителей в вопросах их доступа к газопроводной сети и в вопросах ценообразования на транспортировку газа. Реализация этих мер привела бы к увеличению добычи и предложения газа и способствовала, в конечном счете, понижению его цены на внутреннем рынке.

7. Заниженные цены на электроэнергию и газ породили проблему дефицита инвестиционных ресурсов в этих энергоотраслях. Комплексный подход к обновлению и развитию основных производственных фондов электроэнергетики и газовой отрасли может найти свое выражение в создании государственного фонда инвестирования, источником финансирования которого могли бы стать рентные доходы, генерируемые смежными отраслями ТЭК (например, нефтяной отраслью) в периоды благоприятной конъюнктуры мировых энергетических рынков.

8. Микроэкономический подход к моделированию влияния цен энергоносителей, потребляемых в процессе производства, на цены готовой продукции предприятий, основанный на применении анализа Курно с учетом вертикальной связи рынка готовой продукции с рынком энергоносителя, позволяет установить, что отклик цены конечной продукции на изменение цены энергоносителя выражается через линейно-однородную функцию относительно удельной энергоемкости производства готовой продукции. Множитель при удельной энергоемкости является повышающим и зависит от структуры и типа рынка конечной продукции, а также от эластичности производственного спроса на энергоноситель по объему выпуска, от свойств функции издержек и от свойств функции спроса на готовую продукцию. Этот множитель принимает тем большие значения, чем меньше фирм в отрасли (случай чистой монополии приравнивается к сговору олигополистов) и чем ниже ценовая эластичность конечного спроса. Модель позволяет предвидеть возможные злоупотребления монопольной властью на рынках готовой продукции, спровоцированные ростом регулируемых цен на энергоносители. Полученный результат является теоретическим обоснованием а) потенциальной возможности неоправданного завышения цен конечной продукции в условиях роста цен энергоносителей, б) необходимости гармонизации регулирования цен на энергоносители с антимонопольным регулированием рынков конечной продукции в условиях несовершенной конкуренции и неэластичного по цене спроса на этих рынках.

9. Социальная ответственность государства предполагает, что повышение тарифов для населения должно быть соразмерным с его реальными доходами, которые в среднем по России все еще значительно ниже, чем в западных странах. К тому же, за годы экономических реформ возникла исключительная дифференциация в доходах населения. Поэтому заниженные для всех в равной мере тарифы неэффективны: они косвенно предоставляют обеспеченным семьям в целом большую субсидию, чем семьям с низкими доходами.

10. Механизмом защиты населения с низкими доходами от повышения цен на электроэнергию в современных условиях ликвидации перекрестного субсидирования населения промышленностью может стать следующая модель тарифного меню. В этой модели потребителю на выбор предлагается один из двух двухставочных тарифов: первый включает в себя пониженную ставку (по сравнению со средним уровнем цены) на первые 100 кВт-ч электроэнергии и повышенную ставку - на все последующие единицы потребления электроэнергии (привлекательный для бедных); а второй состоит из фиксированной абонентской платы и пониженной ставки за каждый потребленный кВт-ч электроэнергии (выгодный для обеспеченных слоев населения, потребляющих электроэнергию в больших объемах). При этом домохозяйствам с низкими доходами предоставляется субсидия, но не из государственного бюджета, а за счет стимулирования роста потребления электроэнергии домохозяйствами с высокими доходами в условиях положительного эффекта масштаба энергообеспечения населения.

11. Применение методов динамической оптимизации к анализу проблем недропользования, основанное на подходе Р. Пиндайка, позволило выявить закономерности и стадии эксплуатации месторождений нефти и газа. Первая, допоисковая стадия связана со сбором общих геологических данных о наличии нефти и газа и не требует специальных затрат на поиски месторождений. Вторая стадия - поисковая. Проводится бурение, стадия длится вплоть до получения первых промышленных притоков углеводородов. Затраты в этот период сравнительно малы, и в случае обнаружения месторождений они многократно окупаются. Финансирование поисково-разведочных работ связано с риском. Третья - ранняя стадия промышленного освоения. Она связана с крупнейшими открытиями. Быстро развивается инфраструктура в связи с необходимостью обеспечения добычи, подготовки и транспортировки большого количества нефти. Средние и предельные издержки по добыче велики, но быстро уменьшаются с расширением масштабов производства. Рентная составляющая в цене ресурса растет. Четвертая стадия - зрелая. Добыча достигает своего пика и стабилизируется. Рентная составляющая по-прежнему занимает значительное место в цене продукции. Однако постепенно лучшие запасы истощаются. Последняя стадия - затухающая. Извлечение запасов становится все более трудным. В цене продукции неуклонно возрастает доля производственных затрат и сокращается доля ренты. Прекращается действие положительного эффекта масштаба. Решающее значение приобретает специализация производства и внедрение инноваций. Описанные закономерности служат основанием для механизма рационализации нефте- и газодобычи.

12. Для количественной оценки влияния либерализации европейского рынка и рисков прерывания поставок на эффективность экспорта российского газа целесообразно применять математическое моделирование, основанное на методологии М. Хэула и С. Строма. Расчеты, выполненные на основе этой модели и на реальных статистических данных, показали, что политика либерализации газового рынка позволяет Евросоюзу в значительной степени дискриминировать цену российских поставок, объясняя этот факт меньшей надежностью и сравнительно большой долей поставок. Это приводит к понижению эффективности российского экспорта, выраженному в сокращении экспортной выручки. Усилению позиций России в мировом энергетическом пространстве и повышению эффективности экспорта российского газа способствуют такие меры, как: инвестиции в проекты, прямо или косвенно снижающие инфраструктурные и транзитные риски; распределение экспорта российского газа между несколькими мировыми центрами, включая рынки стран Азиатско-Тихоокеанского региона; применение принципа диверсификации партнерства и к самим странам Европы, что открывает возможности для входа «Газпрома» на отдельные новые участки европейского рынка.

Научная новизна диссертационного исследования:

· предложена концепция совершенствования управления отраслями ТЭК, содержащая уточненную формулировку основной задачи энергетической политики, заключающуюся в необходимости обеспечить одновременное достижение экономической эффективности и социальной ответственности государства за реализацию общественных интересов, а также принцип согласованности цели, задач и средств энергетической политики и принцип комплексного подхода к объектам, проблемам и средствам ее реализации;

· показано, что повышение степени реструктуризации и либерализации электроэнергетики может стимулировать рост экономической эффективности ее функционирования, однако при этом возможность для решения социальных задач понижается, что обусловливает необходимость разработки новых способов обеспечения баланса между экономической эффективностью и реализацией общественных интересов;

· определен механизм оптимизации недропользования в нефтегазовом секторе, который основан на комплексном применении инструментов управления (налоговой, структурной, антимонопольной и лицензионной политики) в соответствии с объективными закономерностями эксплуатации месторождений и обеспечивает одновременное достижение экономической эффективности и реализации общественных интересов, связанных с распределением генерируемой в этом секторе природной ренты;

· обоснована актуальность уточнения российской Энергетической стратегии путем согласования ее основной цели и средств реализации, обусловленная тем, что основная цель определена с учетом необходимости обеспечения как экономической эффективности энергетики, так и социальной ответственности государства за проводимую политику, а средство достижения этой цели определено как развитие рыночных сил и конкуренции, что предполагает достижение только экономической эффективности;

· выявлена необходимость разработки новых механизмов защиты общественных интересов в российской электроэнергетике, связанная с реализацией в России такой модели реструктуризации этой отрасли, которой присущи максимальные риски утраты координации работы всей системы и минимальные возможности реализации социальных программ (по сравнению с другими известными из мировой практики моделями организации производства в электроэнергетике);

· определены направления совершенствования управления отраслями ТЭК, основанные на комплексном подходе к изучению совокупности взаимосвязанных проблем регулирования различных отраслей энергетики и на согласованном применении к их решению рационально подобранных инструментов энергетической политики, что позволяет наиболее полно использовать потенциал отраслей ТЭК;

· предложен способ прогнозирования реакции цены продукции отрасли промышленности на изменение цены энергоносителя, потребляемого в процессе производства, основанный на микроэкомическом анализе отраслевого равновесия Курно с учетом вертикальной связи рынка энергоносителя с рынком готовой продукции, что позволяет выявить основные факторы, определяющие величину реакции цены конечной продукции на изменение цены энергоносителя (количество фирм в отрасли и их рыночное поведение, эластичность производственного спроса на энергоноситель по объему выпуска, характеристики функции издержек и функции спроса на готовую продукцию), и учесть их влияние при разработке мер по гармонизации динамики цен на энергоносители и цен на готовую продукцию;

· доказана необходимость согласования повышения цен на энергоносители с антимонопольным регулированием цен в отраслях промышленности, поскольку небольшое количество фирм, оперирующих в отрасли, и неэластичный спрос на готовую продукцию являются предпосылками для чрезмерно высокого скачка цены продукции в ответ на любое повышение цены энергоносителя;

· определено направление совершенствования ценовой политики в российской электроэнергетике, заключающееся в разработке и реализации новых механизмов защиты домохозяйств с низкими доходами от роста цен на электроэнергию, что способствует реализации социальной ответственности государства в условиях, когда перекрестное субсидирование населения промышленностью ликвидируется, а низкий средний уровень доходов населения и высокая степень неравномерности их распределения сохраняются;

· предложена модель ценообразования на электроэнергию для населения, основанная, в отличие от существующей, на построении «тарифного меню», что представляет собой механизм защиты потребителей с низкими доходами от повышения цен на электроэнергию путем предоставления им субсидии не из госбюджета, а за счет стимулирования роста энергопотребления домохозяйств с высокими доходами и за счет действия положительного эффекта масштаба в энергоснабжении населения;

· обосновано применение математической модели оптимального управления эксплуатацией невозобновимых природных ресурсов, которая учитывает взаимодействие объективных геологических, экономико-технологических и институциональных факторов, определяющих реальную динамику этого процесса, для разработки мер по совершенствованию управления нефтегазовой отраслью с целью рационализации недропользования в этом секторе российской экономики;

· получена оценка возможных потерь эффективности экспорта российского газа в условиях либерализации европейского газового рынка, основанная на экономико-математической модели, описывающей диверсификацию цен газа, закупаемого странами ЕС у различных поставщиков, в зависимости от индивидуального риска прерывания поставок каждого поставщика и от доли его поставок в совокупном объеме потребительского спроса;

· предложено экономико-математическое обоснование диверсификации геополитического партнерства России на внешних энергетических рынках: показана целесообразность разработки восточных направлений экспорта и расширения круга стран-потребителей российских энергоресурсов, что позволяет, в частности, противодействовать отрицательному влиянию либерализации европейского газового рынка на эффективность экспорта российского газа.

Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что представленные в диссертации методологические подходы и практические рекомендации по совершенствованию управления отраслями российской энергетики могут быть использованы руководителями и специалистами органов государственной власти при уточнении государственной энергетической стратегии, а также при ее реализации.

Самостоятельное практическое значение имеют разработанные рекомендации по совершенствованию управления нефтегазовым сектором (в части согласования структурной, антимонопольной, лицензионной и налоговой политики), газовой отраслью и электроэнергетикой (в части ценообразования и тарифной политики). А также - полученная количественная оценка влияния либерализации европейского газового рынка на эффективность экспорта российского газа и экономико-математическое обоснование мер по совершенствованию экспортной стратегии ОАО «Газпром».

Представленные в исследовании экономико-математические модели включены в содержание лекционных курсов «Модели рынков и рыночной власти: теория организации промышленности» и «Экономико-математическое моделирование».

Апробация результатов исследования. Результаты и выводы диссертационного исследования прошли апробацию и получили положительную оценку на научных конференциях, семинарах, симпозиумах и заседаниях круглых столов международного, федерального, регионального, межвузовского и вузовского уровней в 2000 - 2007 гг. в городах Москве, Санкт-Петербурге, Волгограде, Воронеже, Нижнем Новгороде и Пензе. Среди них: международная научно-практическая конференция «Экономические реформы в России» (Санкт-Петербург, 2001 г.), международная конференция по реформированию общественного сектора экономики «Public Sector Transition» (Санкт-Петербург, май 2002 г.), международная научная школа-семинар им. С.С. Шаталина (Нижний Новгород, октябрь 2005 г.); международная научно-практическая конференция «Экономическое прогнозирование: модели и методы» (Воронеж, апрель 2005 г.); всероссийская конференция «Экономическая наука современной России» (Москва, ЦЭМИ РАН, ноябрь 2000 г.); ежегодный всероссийский симпозиум «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, ЦЭМИ РАН, апрель 2001 г., 2002 г., 2004-2006 гг.); научный семинар «Проблемы моделирования развития производственных систем» (Москва, ЦЭМИ РАН, ноябрь 2006 г.); всероссийская конференция «Трансформация хозяйственного механизма в условиях социально-экономических реформ: региональный аспект» (Волгоград, ноябрь 2002 г., 2004 г.), пять всероссийских конференций в Пензе (2000-2002 гг.); Интернет-конференция научно-образовательных центров ИПУ РАН "Экономика, управление, информатизация регионов России" (портал ВолГУ, 2007 г.); заседания круглых столов: «Эколого-экономические проблемы Нижней Волги» (Волгоград, 2001 г.), «Проблемы конкурентоспособности, безопасности и защиты интересов экономических субъектов» (Волгоград, 2002 г.), «Экология и экономика» (Волгоград, 2005 г.), а также ежегодные вузовские конференции в Волгоградском государственном университете.

Публикации. Основные научные результаты диссертации изложены в 43 публикациях общим объемом более 55 п.л., в том числе авторских - 42,81 п.л., из них 3 статьи опубликованы в изданиях, рекомендованных ВАК РФ.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения; пяти глав, объединяющих тринадцать параграфов; заключения и списка литературы, включающего 430 наименований. Объем работы - 421 страница.

Основное содержание работы

Во введении обосновывается актуальность и выбор темы, указываются цель и задачи исследования, раскрывается его новизна, практическая значимость и степень апробации полученных результатов и выводов.

Для разработки концепции совершенствования управления отраслями российской энергетики и для обоснования соответствующих ей методологических положений выполнен анализ теоретических основ управления базовыми отраслями промышленности в рыночной экономике, а также современных общемировых тенденций организации промышленности и управления в отраслях энергетики.

Управление отраслями ТЭК как процесс систематического, целенаправленного воздействия на них на основе познания и использования объективных закономерностей и прогрессивных тенденций развития энергетики, представляет собой содержание государственной энергетической политики. Цели, задачи и основные направления энергетической политики конкретизирует энергетическая стратегия; она предполагает также разработку согласованных управленческих решений, планирование и контроль их выполнения.

Теоретические предпосылки рекомендаций по совершенствованию государственной политики в отношении отраслей промышленности лежат в сфере экономики благосостояния, которая убедительно свидетельствует об отсутствии однозначных подходов к этой проблеме.

Государственная политика в отношении отрасли включает: 1) определение институциональной структуры и распределение собственности на ресурсы (т.е. определение общественного и частного (смешанного) секторов отрасли); 2) реализацию прямого государственного управления и контроля по отношению к общественному сектору; 3) формулировку требований, предъявляемых обществом и исполнительной властью к частному сектору; 4) разграничение сфер производственной деятельности частного сектора на две части: первую, в которой рыночные механизмы обеспечивают достижение желаемого общественного результата, и вторую, в которой рыночные механизмы «проваливаются» (отрицательные внешние эффекты, наличие естественных монополий и др.); 5) применение к частному сектору политики государственного вмешательства, основными направлениями которой являются: поддержание и развитие конкуренции в тех сферах, где рыночные механизмы обеспечивают достижение желаемого общественного результата, и регулирование рынков в сферах, где рыночные механизмы оказываются не состоятельными в этом отношении; 6) разработку и координацию применения инструментов государственного вмешательства: антимонопольной и структурной политики, ценового регулирования, налоговой и таможенной политики и др.

Представляется целесообразным признание уже существующего распределения собственности на факторы производства, но при введении налогообложения, обеспечивающего перераспределение доходов между членами общества. Наиболее конструктивным, на взгляд автора данной работы, является такой подход к выбору государственной политики, который направлен на одновременное достижение двух целей: как высокой степени экономической эффективности, так и ответственности государства за реализацию общественных интересов и требований, предъявляемых к определенной отрасли рыночной экономики. Инструментами достижения экономической эффективности являются структурная и антимонопольная политика, лицензионная политика, ценовое регулирование, налоговая и таможенная политика. Для достижения социальной ответственности государства перед гражданами необходима реализация представлений общества о социальной справедливости, которая выражается в определенном распределении доходов. Инструментами регулирования распределения доходов являются налогообложение, таможенные сборы и пошлины, а также тарифная политика. Реализация указанного подхода требует согласованности определения критериев эффективности и формулировки общественных интересов, а также координации инструментов государственной политики в энергетике. рыночный экономика тарифный электроэнергетика

В электроэнергетике процесс производства подразделяется на отдельные вертикально интегрированные стадии: генерирование, передачу, распределение и поставку (сбыт) электроэнергии, координация которых обеспечивается системой централизованного оперативно-диспетчерского управления. До 1980-х гг. прошлого века в силу объективных особенностей производственных процессов все эти стадии в большинстве стран реализовывались вертикально интегрированными естественными монополиями. Однако по мере развития новых технологий характер общемировой тенденции приобрели процессы реструктуризации и либерализации данной отрасли промышленности. В настоящее время генерирование и поставка электроэнергии относятся к потенциально конкурентным видами деятельности, а ее транспортировка (передача) и оперативно-диспетчерское управление - к сфере естественных монополий.

Как показывает опыт зарубежных стран, универсального способа реструктуризации не существует. Типология рыночных структур в электроэнергетике может быть представлена 4-мя наиболее общими концептуальными моделями, нумерация которых возрастает в соответствии со степенью «радикальности» реформирования. Так, первая модель представляет исходную вертикально-интегрированную монополию, реализующую все четыре стадии производственного процесса, а четвертая - напротив, - полную вертикальную дезинтеграцию и конкуренцию во всех сферах производственного процесса, кроме транспортировки электроэнергии.

Экономическая эффективность электроэнергетики, называемая обычно целью реформ, достигается путем создания стимулов, позволяющих использовать производственные ресурсы и готовый продукт - электроэнергию - наиболее оптимальным для отрасли образом. Эффективность проявляется в окупаемости инвестиций и издержек производства по рыночным ценам, в наиболее экономичном выборе места расположения новых объектов электроэнергетики и топлива, в наиболее рациональном, с точки зрения окупаемости затрат распределении электроэнергии среди потребителей и т.д.

Защита общественных интересов, призванная быть второй обязательной целью государственной политики в отношении электроэнергетики, может включать такие аспекты, как оказание помощи малоимущим и регулирование спроса, финансирование региональных программ экономического развития и программ охраны окружающей среды, субсидирование использования определенных видов топлива и др.

Чем радикальнее реформирование отрасли, тем больше стимулов для повышения экономической эффективности ее функционирования, и тем сложнее задача реализации общественных интересов. В первой модели потенциал решения социальных задач «перевешивает» стимулы к эффективности, а в четвертой - наоборот.

Основным недостатком четвертой модели, реализуемой в настоящее время в российской электроэнергетике, является то, что ни производители, ни поставщики электроэнергии не несут никаких социальных обязательств. Для защиты малообеспеченных слоев населения, для охраны окружающей среды от загрязнений, связанных с отраслевыми производственными процессами, и для других социально значимых мероприятий необходимо разрабатывать специальные механизмы. Кроме того, переход к этой модели сопряжен с наиболее радикальными институциональными преобразованиями в отрасли и с максимальным риском утраты координации между производством, передачей и распределением электроэнергии. Велика опасность злоупотреблений своим положением со стороны системного оператора, единолично управляющего всеми технологическими процессами.

Таким образом, реструктуризация и либерализация электроэнергетики усложняет проблему обеспечения баланса между экономической эффективностью и защитой общественных интересов. Необходимы новые методы и механизмы управления отраслью, как для поддержания добросовестной конкуренции, так и для решения социальных задач. Поэтому для России, осуществляющей наиболее радикальные преобразования в электроэнергетике, изучение известных по мировому опыту и разработка новых механизмов управления отраслью в изменяющихся условиях ее функционирования имеют большое теоретическое и практическое значение.

В нефтегазовом секторе, как и в электроэнергетике, производство характеризуется вертикально связанными компонентами: добычей; транспортировкой; распределением и сбытом. Добыча и сбыт, как нефти, так и газа, являются потенциально конкурентными сферами деятельности. Транспортировка и распределение газа обладают естественно-монопольными характеристикам (в том числе и потому, что перевозка газа по трубопроводам не имеет заменителей). Транспортировка нефти может осуществляться не только по трубопроводу, но и любым другим транспортным средством.

Общей чертой газовой и нефтяной отраслей является недропользование - сфера, где генерируется природная рента. На ранних стадиях промышленного освоения крупных месторождений по мере стремительного роста темпов и объемов добычи проявляется положительный эффект масштаба производства: капиталоемкие инвестиции в производственную инфраструктуру быстро окупаются, издержки в расчете на единицу добытого ресурса понижаются, и рентные доходы растут. Это время для крупных вертикально интегрированных компаний. По мере старения месторождения добыча становится все сложнее и требует применения специальных технологий, учитывающих специфику геологических условий и понижающееся качество нефти и газа. Средние (на единицу добытого ресурса) издержки начинают расти, а рентные доходы - падать. Крупные вертикально интегрированные компании не заинтересованы в переоборудовании дорогостоящих производственных мощностей и адаптации их к новым условиям. Наступает время малых и средних инновационно ориентированных независимых фирм. В соответствии с этими закономерностями в структуре нефтяной отрасли выражены две разнонаправленные тенденции: с одной стороны - концентрация производства и монополизация; с другой - дезинтеграция и развитие малого и среднего бизнеса.

Газовый сектор в экономиках разных стран до 1980-х гг. был представлен вертикально интегрированными (часто государственными) естественными монополиями. Однако в связи с ростом цен на первичные энергоносители и с ухудшением условий добычи на давно разрабатываемых месторождениях начались процессы реформирования: реструктуризация, приватизация и либерализация газовых рынков.

Эффективность работы нефтегазового сектора выражается в рациональности производства и потребления нефти и газа, в создании условий для защиты конкуренции и предотвращения дискриминации независимых производителей владельцами производственной инфраструктуры.

Общественные интересы, связанные с функционированием нефтегазового сектора, прежде всего, выражаются в генерировании и распределении природной ренты. В большинстве нефтедобывающих стран, в том числе в странах с развитой рыночной экономикой, рента является источником финансирования крупномасштабных социальных и экономических программ. Впечатляющие примеры использования ренты для повышения жизненного уровня большинства населения демонстрируют Норвегия, Великобритания, США (штат Аляска) и страны Ближнего Востока. Основным инструментом распределения рентных доходов между государством и добывающими компаниями является гибкая налоговая политика.

В нефтегазовом секторе одновременное достижение целей эффективности и социальной ответственности достигается путем согласованного и комплексного применения структурной, конкурентной (антимонопольной) политики, тарифной, а также гибкой налоговой политики.

Предложенная концепция и методологические положения использованы для анализа современной российской Энергетической стратегии и проблем функционирования отраслей ТЭК; определены и обоснованы направления и способы совершенствования управления отраслями российской энергетики.

Цель энергетической политики сформулирована с учетом необходимости обеспечивать как повышение эффективности (в использовании природных энергетических ресурсов и потенциала всех отраслей энергетического сектора), так и социальную ответственность государства (рост экономики и повышение качества жизни населения страны). В качестве основного пути и главного средства достижения цели энергетической политики избрано формирование цивилизованного энергетического рынка и недискриминационных экономических отношений его субъектов между собой и с государством. При этом государство предполагает ограничивать свои функции как хозяйствующего субъекта и усиливать свою роль как регулятора рыночных отношений. Заметим, что намеченный путь и избранное средство достижения целей экономической политики ориентированы на одну лишь экономическую эффективность, в известном смысле конкурирующую с решением социальных задач. Поэтому вторая составляющая двуединой основной задачи государственной энергетической политики - реализация социальной ответственности государства - требует дополнительной теоретической и практической разработки механизмов для ее выполнения.