Размещено на http://www.allbest.ru/

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

«ВЫСШАЯ ШКОЛА ЭКОНОМИКИ»

Факультет социальных наук

Департамент политической науки

Выпускная квалификационная работа

по направлению подготовки 41.03.04 Политология

Институт и практика реализации кодексов этики в партнерских университетах НИУ ВШЭ

студента группы №141

образовательной программы «Политология»

Веревкин Вадим Михайлович



Оглавление

• Введение
• 1. Теоретическое осмысление предметного поля
• 1.1 Концептуализация ключевых понятий
• 1.2 Подходы к реализации кодексов этики
• 2. Анализ кодексов этики университетов-партнеров НИУ ВШЭ
• 2.1 Кейс-стади
• 2.1.1 Выборка кейсов
• 2.1.2 Обоснование содержания гайда интервью
• 2.2 Интерпретация данных
• 2.2.1 Базовые принципы содержания этических кодексов университетов
• 2.2.2 Классификация кодексов этики по принципу жесткого и мягкого права
• 2.2.3 Анализ практики имплементации кодексов этики
• Заключение
• Список использованных источников
• Приложения


Введение

Понятие этики традиционно связано с набором правил поведения, которые рекомендуются к исполнению, но не считаются общеобязательными. Однако с развитием изучения феномена коррупции происходит сдвиг парадигм в понимании этического регулирования.

Изучение коррупции как явления началось относительно недавно: лишь в 90-е годы 20-ого века эта проблема обратила на себя внимание общественности и исследователей. Это звучит довольно парадоксально, ведь само явление коррупции появилось не значительно позже появления самого человека. Теория антикоррупции утверждает, что в основе коррупции, помимо прочего, лежит человеческая алчность. Именно по этой причине коррупцию нельзя победить полностью - можно лишь минимизировать частоту ее практик.

Одним из инструментов противодействия коррупции является создание должной культуры - культуры неприятия коррупции. Иными словами, общество воспринимает коррупции как исключительно негативное явление, даже если оно в некоторых случаях может способствовать их личному комфорту.

Культура является понятием абстрактным, и ее формирование не имеет строгого алгоритма. Одним из методов создания такого рода культуры является использование корпоративных кодексов этики. Фокус данного исследования - на этических кодексах университетов.

Согласно многим проведенным исследованиями уровень коррумпированности университетов достаточно высок и не коррелирует с уровнем образования, который этот университет предоставляет. Так, университеты, занимающие высокие места в рейтинга качества образования, могут иметь высокую распространенность коррупционных практик.

Таким образом, актуальность работы связана с необходимостью изучения вопроса малой эффективности этических кодексов в университетах.

Проблема исследования заключается в противоречии между наличием в выбранных университетах проработанных внутренних антикоррупционных кодексов и распространенностью коррупционных практик.

Следовательно, исследовательский вопрос можно сформулировать следующим образом: «Какие причины препятствуют строгому исполнению принципов кодексов этики?»

Объектом исследования выступают практики этического регулирования в партнерских университетах НИУ ВШЭ.

Предмет исследования: применение кодексов этики в Свободном университете Берлина, Академии государственного управления при Президенте Кыргызской Республики, Эдинбургском университете как инструмент реализации этического регулирования.

Выбор университетов-партнеров НИУ ВШЭ обосновывается двумя причинами. Во-первых, данное исследование проводится в академической среде данного университета. Во-вторых, НИУ ВШЭ имеет этический кодекс, функционирующий на протяжении 10 лет, и данная работа может стать вкладом в его развитие.

Основная цель исследования заключается в выявлении причин появления пробелов в реализации принципов этических кодексов и факторов, влияющих на эффективность их функционирования.

Для достижения поставленной цели были поставлены и выполнены следующие задачи:

· разработать критерии сравнения этических кодексов университетов;

· проанализировать кодексы этики университетов-партнеров НИУ ВШЭ и выявить наиболее типичные согласно критериям;

· провести глубинные интервью со студентами, участвовавшими в программе обмена между выбранными университетами и НИУ ВШЭ;

· сопоставить содержание кодексов этики с мнением респондентов относительно коррупционных практик;

· выявить причины расхождения между теорией и практикой реализации этических кодексов.

Дизайн данного качественного исследования можно отнести к методологии неоинституционализма, который делает акцент в понимании институтов на неформальных практиках. Коррупционные нарушения являются примерами неформальных практик, поэтому данный методологический подход соответствует интенции данной работы.

В качестве основного исследовательского инструмента был выбран метод кейс-стади. Метод кейсов предполагает анализ структурных элементов феномена. Данная работа направлена на изучение структурных особенностей этических кодексов университетов, а потому метод кейс-стади полностью удовлетворяет цели исследования. Кроме того, кейс-стади позволяет решить проблему неясности границы между явлением и контекстом, а также сочетать в себе одновременно различные методы исследования.

Вторым инструментом, используемым в работе, является метод глубинного интервьюирования. Коррупционные практики в университетах являются примерами неформальных практик. По этой причине, их выявление возможно лишь с помощью получения субъективной информации от участников процесса обучения. В качестве респондентов будут опрошены студенты, принимавшие участие в программах обмена между НИУ ВШЭ и описанными выше университетами.

Гипотезы исследования:

Первая гипотеза: эффективность кодекса этики зависит от осознанности акторов его применения.

Вторая гипотеза: hard-law подход к реализации кодексов этики способствует редуцированию распространенности коррупционных практик.

Третья гипотеза: эффективность кодекса этики зависит от его структурных особенностей.

На защиту выносятся следующие положения и результаты:

1. Осознанность акторов применения кодекса является ключевым фактором успешности этического регулирования;

2. Высокая степень конкретизации и алгоритмизации механизмов работы этического кодекса повышает его транспарентность;

3. Единая электронная система способствует снижению частоты коррупционных практик;

Структура работы

Во введении раскрывается научная актуальность и значимость работы, ее цели и задачи. Кроме того, рассмотрены объект и предмет, методология и методы, выбранные для проведения исследования.

Первая глава носит общетеоретический характер. В ней дается определение, история основных понятий, а также подходы к их пониманию. Рассматриваются понятия коррупции, кодексов этики, а также подходы к их реализации.

Во второй главе, имеющей практический характер, подвергаются анализу кодексы этики рассматриваемых университетов на предмет отношения к тому или иному подходу к реализации и наличия необходимых структурных элементов. На основе проведенных глубинных интервью полученные выводы интерпретируются, а полученные данные систематизируются в соответствии с логикой кейс-стади.

Наконец, в заключении сформулированы основные выводы данного исследования.

этический кодекс университет



1. Теоретическое осмысление предметного поля

1.1 Концептуализация ключевых понятий

Коррупция

Несмотря на то, что явление коррупции известно практически со времени появления примитивных общественных форм и появления первых властных полномочий, определение понятия коррупции стало относительно устойчивым лишь в последнее двадцатилетие. Более того, научное и систематизированное изучение этого концепта началось лишь в конце 80-х - начале 90-х годов двадцатого века.

На данный момент общепринятым определением считается рассмотрение коррупции как злоупотребление должностными полномочиями и вверенными ресурсами в личных корыстных целях.

Однако сложности в дефиниции понятия коррупции существуют до сих пор. Например, Федеральный закон №273 «О противодействии коррупции» определяет ее как «злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами».

Для того чтобы коррупция смогла возникнуть, необходимо одновременное пересечение трех факторов:

· наличие должностных полномочий и вверенных ресурсов;

· недостаток внешнего контроля;

· алчность.

Последний фактор заложен в природе человека, а потому, как уже было отмечено, коррупции можно лишь противостоять, так как природа человека неизменна. Однако другие факторы имеют реальные инструменты регулирования и предотвращения.

Осуществление эффективной антикоррупционной стратегии должно включать в себя три составляющих: образование, предотвращение, преследование.

Образование предполагает просветительскую деятельность, направленную на создание атмосферы неприятия коррупции и понимания ее пагубных последствий для общества. По верному замечанию Е.А.Панфиловой - коррупция убивает. Действительно, коррупция в любой области ведет к летальным последствиям. Студент-медик, исправно плативший за экзамены на протяжении своего обучения, в будущем будет оперировать человека. Врач, не получивший денежного вознаграждения, будет халатно относиться к своему пациенту. Сотрудник ГИБДД, отпустив за взятку человека в состоянии алкогольного опьянения, способствует автомобильным авариям и их последствиям.

Несмотря на то, что эти примеры кажутся очевидными, неприятие коррупции требует четкого философского обоснования. Например, получение взятки в 100 рублей и в 100 миллионов рублей по-разному влияют на психологию человека. По этой причине, существуют меры по предотвращению коррупции.

Наконец, в случае, если ни образование, ни предотвращение не возымели должного эффекта, необходимо преследование тех, кто совершил коррупционное деяние. В некоторых культурах, тяжесть наказания действительно заставляет людей не содействовать коррупции, однако эта мера, в отрыве от двух предыдущих, является скорее паллиативом, чем панацеей.

Академическая этика и кодекс этики

Под кодексом этики понимается набор определенных правил, регулирующих этическую сферу деятельности человека. В данной работе будут рассмотрены кодексы этики университетов, которые регулируют область академической этики: использование плагиата в работах, списывание и заимствование информации без отсылок к первоисточникам, написание работ за других студентов, кража идей (cheating and academic dishonesty).

В академической среде эти понятия укладываются в термин академической честности (academic integrity). Проблема академической этики, прежде всего, рассматривается в свете коррумпированности внутриуниверситетских практик. Некоторые авторы концентрируют свое внимание на отношениях между студентами и преподавателями, другие - на административных практиках. Однако, можно утверждать, что исследователи говорят либо о недостаточном уровне академической честности, либо об ее отсутствии.

Процесс создания кодекса этики состоит из трех последовательных этапов. В первую очередь, происходит его разработка (drafting). Следующим шагом является его реализация (implementation). Наконец, последний этап - применение (enforcement). Если первый уровень является основополагающим и без него тяжело вообразить существование кодекса, то зачастую второй и, в особенности, третий этап сложны в выполнении. Именно по этой причине многие кодексы этики существуют в виде письменных документов, но не несут в себе никакого смысла, т.к. не выполняются или не имеют практического применения.

Важной работой в области этического регулирования является Perceptions of college and university codes of ethics. Помимо схожей тематики, она примечательна тем, что имеет схожий методологический подход с рассматриваемой работой. Авторы задаются целью измерить уровень восприятия эффективности кодексов этики учебных заведений. Используя ответы респондентов на вопросы, они попытались дать оценку уровню восприятия обучающимися содержания кодекса этики, его распространения и имплементации. Результатом их работы стали данные, отражающие мнение студентов о качестве и эффективности кодекса этики.

Среди работ, суть которых заключается в сравнении кодексов этики различных университетов, стоит отметить следующие. В своей статье Research Integrity/Misconduct Policies of Canadian Universities J. Schoenherr и B. Williams-Jones рассматривают политику обеспечения академической честности в университетах Канады. Целью их исследования было определение причин и замыслов, лежащих в основе данной политики. Для этого авторы сравнили содержание кодексов этики канадских университетов. Например, была оценена частота использования определенных слов в названии документа, а также инклюзия основных частей кодексов: даны ли определения базовым понятиям, прописаны ли права и обязанности акторов, регулируется ли деятельность Комитета по академической этике и прочие аспекты кодекса. Результаты работы иллюстрируются тот факт, что, в основе своей, кодексы этики канадских университетов схожи в контенте. Однако в ней не была дана оценка качеству и эффективности выполнения рассматриваемых кодексов, ведь основной фокус был направлен лишь на изучение механизмов их составления, то есть на процесс разработки.

Другой заслуживающей внимания работой является статья Evaluating research misconduct policies at major research universities. A pilot study. В ней Rebecca Ann Lind стремится дать оценку доступности (accessibility) и полезности (usefulness) кодексов этики как института реализации политики предотвращения непрофессионального поведения в университетах. Автор проводит анализ топ-25 университетов согласно определенным рейтингам. Доступность определяется в терминах кликабельности (number of clicks), то есть быстроты поиска необходимой информации на сайте университета. Полезность - как отношение количества релевантной информации на сайте к количеству потенциально возможной информации. В качестве метода автор использует контент-анализ. Среди минусов работы следует отметить сравнительно небольшой размер выборки и учет лишь тех университетов, которые занимают высокие места в рейтингах.

Ключевым вопросом на этапе драфтинга кодекса этики встает проблема авторства. Кто должен составлять кодекс? Существует несколько вариантов ответа: администрация университета (эксперты в области этики), преподавательско-профессорский состав (как одни из акторов кодекса), студенты (как основные действующие лица этого документа). Конечно, существует так называемая золотая середина - в процессе создания кодекса должны участвовать все вышеперечисленные акторы. Это повышает уровень прозрачности и репрезентативности кодекса, так как в этом случае в нем будут учтены интересы всех категорий, на которые распространяется его действие.

1.2 Подходы к реализации кодексов этики

Как уже было отмечено выше, кодекс этики представляет собой свод норм и правил, которые регулируют этическую сферу взаимодействия между акторами в организации. Несложно заметить, что в определении наряду с нормами существуют и правила. Под правилами подразумеваются неписаные этические ценности, нарушение которых вызывает общественное осуждение. Банальным примером таких правил является требование (моральное, общественное) уступать места в общественном транспорте беременным женщинам, пожилым людям и т.д. Невыполнение этого правила не регламентируется законодательно, вызывая лишь неодобрение среди окружающих людей.

Иными словами, эти правила носят рекомендательный характер. Именно на этом принципе основывается исторически первый подход к реализации этических кодексов - принцип мягкого права (soft-law). Базовое определение этого принципа звучит следующим образом: нормативные положения, содержащиеся в текстах, которые не имеют обязательной силы (non-binding).

Напротив, жесткое право базируется на строго регламентируемом исполнении установленных норм.

Однако очевидно, что подобного рода дихотомия не способна дать надлежащую оценку этому явлению. Причиной этому является фактическое отсутствие чистых (точно подходящих под узкое описание) явлений и процессов. Зачастую, один и тот же документ может содержать в себе некоторые черты мягкого и жесткого права одновременно.

Кеннет Эббот и Данкан Снидал предлагают следующую концепцию, позволяющую решить проблему определения применяемого подхода к реализации нормативного акта. Так, они предлагают использовать три измерения: степень точности и конкретности правил, обязательность исполнения и возможность делегирования полномочий для разрешения противоречий третьим лицам.

В соответствии с этими критериями жесткое право определяется как конкретно сформулированные, обязательные к исполнению и делегирующие власть интерпретации и имплементации закона. Следовательно, если хотя бы один из принципов не соблюдается - право следует считать мягким. Например, если соглашение строго обязательно к исполнению, но имеет расплывчатые формулировки, то оно считается примером мягкого права.

Автору работы эта концепция представляется наиболее точной. Во-первых, учитывается базовый принцип о характере нормы права - рекомендательной или обязательной к исполнению. Однако, будучи единственным, этот критерий не учитывал многие аспекты и случаи имплементации права. Например, формально обязательная к исполнению, но сформулированная в достаточно расплывчатых формулировках норма права не будет считаться жесткой в рамках этого подхода. Другой проблемой являлась гарантия обязательности. Иными словами, могут быть прописаны самые строгие принципы и наказания за их нарушение, но гарантировать их исполнение и приведение в действие попросту некому. По этой причине было введено третье измерение - возможность делегирования полномочий по имплементации третьей стороне, которая, по сути, становится координационным центром.

Несмотря на более продвинутую систему индикаторов, представляется по-прежнему невозможным отход от субъективных, оценочных суждений. Например, нельзя назвать право, в котором отсутствуют два из трех признаков, одинаково мягким с правом, в котором отсутствует лишь один. Поэтому для описания норм используются термины более мягкий и более жесткий.

С точки зрения этого подхода к пониманию мягкого и жесткого права в исследовании будут рассмотрены кодексы этики университетов-партнеров Высшей школы экономики.

В англоязычной среде существует несколько явлений, которые подходят под отечественное понятие кодекса этики: непосредственно этический кодекс (Code of ethics), поведенческий кодекс (Code of conduct) и кодекс правил и регулирований (Code of rules and regulations). Примерно в равных пропорциях распределяется попадание тем, связанных с академической честностью, в этические, поведенческие кодексы и кодексы правил и регулирований. Сферы применения этих кодексов пересекаются в значительной степени, поэтому в разных университетах будут рассмотрены все виды этих кодексов.



2. Анализ кодексов этики университетов-партнеров НИУ ВШЭ

2.1 Кейс-стади

2.1.1 Выборка кейсов

Фокусом работы являются кодексы этики университетов, которые являются партнерами НИУ ВШЭ. Таких университетов оказалось несколько десятков. Ввиду того, что в рамках ВКР проанализировать кодексы этики всех университетов-партнеров не представляется возможным, были выбраны 3 университета. Кроме того, не все университеты имеют собственный кодекс этики: есть случаи, когда он попросту отсутствует, в иных - происходит признание действительности кодекса другого университета (обычно, классического и общепризнанного лидера).

Логичным обоснованием выбора университетов мог бы стать единый общепризнанный рейтинг коррумпированности университетов, но в действительности такой рейтинг отсутствует. По этой причине автор работы первоначально ориентировался на Индекс восприятия коррупции, разработанный и составляемый международной неправительственной организацией Transparency International. Суть данного индекса заключается в попытке оценивания уровня восприятия коррупции в государстве.

Рейтинг стал поддающимся сравнению, начиная с 2012, когда было внесено последнее изменение в методологию его составления. Это является важным уточнением в силу существования такого понятие как самоисполняющееся пророчество. Суть данного концепта в случае измерения уровня восприятия коррупции в том, что оно может существенно подменять его реальный уровень. Так, в государстве, активно борющемся с коррупцией и использующем пропагандистские методы в борьбе с ней (анонсирование судебных процессов против коррупционеров, широкое распространение свидетельств о негативных последствиях коррупции и прочее), население будет воспринимать уровень коррупции как высокий по той причине, что оно регулярно слышит о фактах ее проявления.

Такие страны потенциально были бы исключены из поля исследования.

Базой данных, откуда был взят список возможных для изучения университетов, стал сайт Высшей школы экономике, раздел Международные академические программы. Каталог общеуниверситетских программ содержит пострановое деление университетов: в общей сложности 26 стран и 71 университет.

Набор этих стран был условно разбит на три группы:

· 1-60 место - страны с низким уровнем восприятия коррупции. Такими странами в рассматриваемом списке стали Австрия, Бельгия, Канада, Китай, Хорватия, Чехия, Эстония, Финляндия, Франция, Германия, Израиль, Италия, Япония, Латвия, Нидерланды, Норвегия, Республика Корея, Испания, Швейцария, Великобритания, Соединенные штаты Америки:

· 60-120 - страны со средним уровнем восприятия коррупции: Аргентина, Бразилия;

· 120-180 - страны с высоким уровнем восприятия коррупции: Киргизская Республика, Мексика, Индонезия.

Представляется очевидным, что университеты-партнеры Высшей школы экономики в большинстве своем базируются в странах с достаточно низким уровнем коррупции. В то время как лишь несколько стран-партнеров испытывают серьезные проблемы с этим явлением.

Начальным условием отбора университета стало количество участников международной программы обмена. По той причине, что в рамках исследования следовало провести по 5 глубинных интервью с участниками от каждого университета, простейшим критерием отбора стало достаточное количество таких участников. Данные о количестве участников были доступны лишь с 2015 года, когда статистика началась вестись, и направление по исходящей мобильности было передано в ведение отдела международной студенческой мобильности НИУ ВШЭ. По информации, предоставленной начальником отдела дирекции по интернационализации, за рассматриваемый промежуток времени университеты Мексики и Индонезии посетили менее 5 человек, а в некоторых университетах таких участников вовсе не было.

Среди трех стран, попавших в группу с высоким уровнем коррупции, только Академия Государственного Управления при Президенте Кыргызской Республики имела достаточное количество участников программы обмена для проведения интервью.

Другим критерием отбора университетов стал подход к реализации кодексов этики: soft-law или hard-law. Одна из гипотез исследования напрямую связана с взаимосвязью успешных практик реализации кодексов этики и подходами. Однако, очевидно, что зачастую методы реализации являются смешанными, то есть совмещают оба этих подхода в разных пропорциях. По этой причине, были выбранные университеты, чьи подходы к реализации являются наиболее типичными и строже остальных соответствуют этой классификации. После проведенного анализа были выбраны 3 университета: Свободный университет Берлина, Академия Государственного Управления при Президенте Кыргызской Республики, Эдинбургский университет.

Методом сбора данных было выбрано проведение интервью. В практической части исследования были проведены 15 глубинных интервью со студентами, которые были участниками программ обмена в перечисленных университетах. В качестве типа интервью было выбрано нестандартизированное, так как цель интервьюирования - получение информации, которая не была известна до его начала. Нестандартизированное интервью предполагает высокую степень включенности, как интервьюера, так и респондента. В этом типе опросник представляет собой некий скелет, и отход от основных вопросов является привычной вещью. Иными словами, нестандартизированное интервью ставит своей целью не сравнение множества односложных ответов на одинаковые вопросы, а выявление принципиально новой информации.

В силу того, что проведенные интервью носили анонимный характер, автор не имеет права персонализировать высказывания опрошенных. Для того чтобы отличать выдержки из разных интервью им были даны условные номера от 1 до 15, где номера от 1 до 5 соответствуют участникам программы обмена со Свободным университетом Берлина, от 6 до 10 - с Эдинбургским университетом, от 11 до 15 - с Академией государственного управления при Президенте Кыргызской республики.

В качестве метода обработки и анализа собранных данных будет использован неформализованный подход, который делает акцент не на количественных характеристиках данных, а на его смысловой составляющей.

Собранные данные позволят достичь поставленной цели исследования: выявление причин расхождения теории и практики реализации кодексов этики. Метод глубинного интервью делает возможным получение информации, которая ранее не была известна, так как глубокое погружение опрашиваемых людей в тему открывает различные взгляды на нее.

2.1.2 Обоснование содержания гайда интервью

Как уже было сказано выше, в качестве типа интервью будет использовано нестандартизированное. Целью данного раздела является обоснование содержания опросника, так как он не может быть случайным, и вопросы должны иметь в себе потенциал для получения необходимой для работы информации. Несмотря на то, что вопросы в нестандартизированном интервью могут отличаться в зависимости от содержания ответов респондента, любое интервью имеет проработанный список вопросов, которые направлены на выполнение предварительно поставленной цели.

К группе формальных предварительных вопросов относятся следующие: «Знаете ли Вы, что такое коррупция?», «Знаете ли Вы, что такое кодекс этики?». Ответы на эти вопросы позволяют оценить, насколько респондент знаком с тематикой интервью и, в случае, если он не имеет представления об обозначенных понятиях, их пояснение позволит продолжить интервью. Опыт проведения данных интервью показал, что респонденты в большинстве своем осведомлены об этих категориях, но понятие коррупции было знакомо чаще. Однако часто опрашиваемых сбивала формулировка «кодекс этики» - именно такое сочетание слов им было не знакомо. Однако после пояснения того, что какие области регулирует кодекс этики, они всегда отвечали, что с подобными понятиями знакомы (плагиат, списывание, кража идей и прочее).

Кроме того, важной представляется информации о том, каким образом и через какие каналы студенты узнают о существовании и функционировании кодекса этики. По сути, имплементация кодекса также возложена на его составителей, а потому этот факт дает понимание того, является ли кодекс фиктивным и существует только на бумаге в формальном виде, или же он имеет тенденцию в комплексной работе.

Следующая группа вопросов позволяет оценить степень личного участия респондента в такого рода практиках. Если сам опрашиваемый был неоднократным очевидцем нарушений академической этики, это свидетельствует о том, что в университете коррупционные практики достаточно распространены. Важным уточнением является вопрос о действиях официальных сторон, то есть университета или его уполномоченных органов. Это позволяет определить, насколько точно и в соответствии с обозначенным в этическом кодексе алгоритмом они действуют.

Третья группа вопросов предназначена для получения информации об административной коррупции. Обоснованность разделения этого блока вопросов с предыдущим в том, что студенты практически не имеют доступа к достоверной информации о делах, происходящих на административном университетском уровне. В свою очередь, кодекс этики университета нацелен на создание антикоррупционной атмосферы и культуры, и потому распространение слухов свидетельствует о том, что подобная атмосфера не была создана должным образом.

Наконец, заключительный блок вопросов имеет своей целью получение информации о личном мнении опрашиваемого по поводу академической честности, нарушения этих принципов и превентивных мерах. Пребывание в стенах определенного университета накладывает на человека часть культуры, которая распространена там. По этой причине, могут быть предложены совершенно разные варианты на тему того, как следует предотвращать нарушения политики академической честности и, в случае непосредственного знакомства с этическим кодексом, что, по мнению студенческого сообщества, было откровенно неудачным в его содержании.

2.2 Интерпретация данных

2.2.1 Базовые принципы содержания этических кодексов университетов

Как было сказано выше, кодекс этики регулирует сферу академической честности, что тесно связано с принятыми в данном обществе этическими и нравственными ценностями. Во многом по этой причине, содержание кодекс значительно разниться и в университетском сообществе отсутствует единый подход к их составлению. Несмотря на всеобщее проникновение культур и ценностей, некоторые принципы, особо осуждаемые в одной культуре, будут в меньше степени осуждаться в другой. Другие возможные причины различий будут раскрыты благодаря изучению интервью студентов, которые были непосредственно включены как в культурную, так и академическую среду университета, а значит, и государства.

Анализ множества этических кодексов и ряда важных работ в этой области показывают, что все же существуют некоторые принципы и составляющие кодекса этики, которые объективно играют важную роль для его удачной имплементации и функционирования. Было несложно заметить, что названия рассмотренных кодексов в значительной мере отличаются: Кодекс чести и методический кодекс, Кодекс поведения студентов, Кодекс правил и регулирований, Политика корпоративной культуры. В работе Research Integrity/Misconduct Policies of Canadian Universities авторы анализируют содержание кодексы этики 47 канадских университетов: в 6 из них кодексы оказались недоступны или отсутствовали, а сравнение 41 оставшегося университета показало, что название кодекса не повторяется дважды. Очевидно, что название является отражением интенции создателей кодекса относительно его содержания. Таким образом, важно отметить, что в университетском мировом сообществе отсутствует единый подход к содержанию этических кодексов.

В обозначенной выше работе были проанализированы кодексы канадских университетов по наличию следующих параметров: существование системы управления, целей документа, сферы применения, ответственного лица, ролей и обязанностей, определения недолжного академического поведения, процедуры подачи заявления, описания работы комиссий предварительного и основного расследования, последующих процедур (механизм апелляции, возможная продолжительность процесса расследования).

Перечисленные составляющие кодексов этики особенно важны для его успешной работы. Во-первых, базовые принципы и механизмы (система управления, цели, сфера применения, четкое обозначение ролей и ответственностей) придают кодексу характер конкретности, определяют его рамки, что дает возможность обоснованно апеллировать к нему. Так, отсутствие обозначенной сферы применения может вызвать дополнительные бюрократические проволочки, которые, к тому же, не будут относиться к области работы кодекса, что может привести увести внимание с действительно важных проблем в академической честности университета. Во-вторых, определение ключевых понятий и акторов вносит дополнительную ясность в процесс функционирования кодекса, исключая рассогласование в трактовке терминологии и деятельности его субъектов. В-третьих, описание деятельности комиссий по расследованиям делает работу кодекса прозрачной. Более того, глубокая алгоритмизация работы комиссий способствует редуцированию коррупционных возможностей. Нахождение в составе комиссий предоставления его членам определенные должностные полномочия, которые являются одной из обязательных составляющих коррупции. В случае если их деятельность будет строго регламентирована, и будут описаны практически все возможные случаи, когда комиссия может применять свои полномочия, возможность для злоупотребления и вольной их интерпретации будет снижены или даже исключена. Наконец, регламентирование прав обвиняемого в совершении академического нарушения придает документу демократичность, а создание апелляционного органа позволяет сделать процесс двусторонним и избежать злоупотребления полномочиями и необоснованного вынесения решений.

2.2.2 Классификация кодексов этики по принципу жесткого и мягкого права

Кодекс этики Свободного университета Берлина.

Рассматриваемый кодекс состоит из двух частей: кодекс чести (Code of Honor) и методический кодекс (Code of Procedure for Scientific Misconduct). По сути кодекс чести представляет собой гипотезу и диспозицию документа, а методический кодекс - санкции, то есть возможные наказания за невыполнение прописанных норм.

Первая часть структурно состоит из:

· общей информации, в которой даны базовые определения и правовая основа кодекса;

· правил надлежащего академического поведения (good scientific practice);

· фактов и примеров нарушений академической честности

Интересным выглядит условное разделение нарушений по тяжести совершенных действий: серьезные и менее серьезные (less serious) нарушения.

К серьезным отнесены любые манипулирования данными в научных работах (фальсификация, осознанно неверное использование статистических методов для получения необходимых выводов, необъективная интерпретация данных), нарушения прав интеллектуальной собственности (плагиат, заимствование идей, фальсификация содержания работы, претензия на незаконное соавторство) и препятствия научной активности других обучающихся (саботаж исследовательской деятельности, удаление необходимых для работ других участников университетского сообщества данных, участие или осведомленность о фактах такого поведения).

К менее серьезным - отсутствие сносок на некоторые работы в этой области, сокрытие вклада других студентов в исследовательской работе и т.д.

Исходя из этого, критерий конкретности и полноты сформулированных правил выполняется в значительной степени.

Вторая часть регламентирует реакцию официальных лиц университета в случае подозрения какого-либо из членов университетского сообщества в нарушении правил академической этики. Важно отметить, что принцип презумпции невиновности реализован максимально ярко: студенту, уличенному преподавателем или любым другим официальным должностным лицом в нарушении академической честности, разрешается дописать экзаменационную работу до конца. Лишь затем происходит длительный, подробно алгоритмизированный в кодексе процесс расследования, который состоит из предварительного и формального этапов и включает в себя множество акторов. Например, регламентируется деятельность доверенного лица, которое выбирается из числа действующих или бывших преподавателей и профессоров. Кроме того, существует специальная комиссия, состоящая из самого доверенного лица, одного представителя отдела социальных и гуманитарных, медицинских и естественных наук и одного профессора университета, который в комиссии играет роль судьи.

Стоит отметить, что весь доказательный процесс прописан максимально подробно, регламентируется фактически все возможные случаи. Например, описана подробная схема того, как будет отбираться доверенное лицо, какие права имеет обвиняемый в совершении нарушения, или факт хранения документа с текстом расследования на протяжении 30 лет.

Заключительной частью кодекса является раздел санкций - возможных наказаний в случае, если комиссия докажет вину и факт нарушения принципов академической честности. Среди них - ограничения в прохождении образовательной программы, лишение академической степени или преподавательской лицензии.

Таким образом, критерий обязательности исполнения принципов подтверждается введением строго определенных возможных санкций за их нарушение. В свою очередь, участие третьей стороны в разрешении вопроса проиллюстрировано созданием специального органа - репрезентативной этической комиссии и доверенного лица, которые существует не на постоянной основе, а формируются лишь в случае появления подозрений в нарушении академической этики членами университетского сообщества.

Этической кодекс Свободного университета Берлина следует считать примером реализации принципа жесткого права, потому что его содержание удовлетворяет всем критериям концепции, разработанной Эбботом и Снидалом.

Эдинбургский университет.

Документ, регулирующий этическую составляющую в Эдинбургском университета, представляет собой Кодекс поведения студентов, структурно состоящий из 88 статей.

В кодексе присутствует широкий перечень формальных юридических оснований его функционирования: сферы, на которые распространяется его действие, юридические основания, обязанности и ответственность университета.

Далее приведен список возможных нарушений, однако этот список включает не только примеры нарушений в области академической этики, но также и возможные дискриминации в отношении других студентов: нарушения прав собственности, ущемление прав по любому признаку, угроза здоровью и безопасности человека. При этом отмечается, что список не является исчерпывающим.

Помимо этого, подробно описываются должностные лица, входящие в состав Дисциплинарной комиссии, которая призвана бороться с подобными нарушениями. Существует также и Апелляционная комиссия, работающая в случае несогласия студента с вынесенным вердиктом.

Среди возможных наказаний за подобного рода нарушения кодекс называет штраф, выговор, отстранение от некоторых привилегий (лишение права пользования университетской библиотекой, компьютерными программами и прочее), отстранение от прохождения курса или в случае тяжелого нарушения - от обучения в университете.

Анализ кодекса Эдинбургского университета показал, что он соответствует всем трем критериям. Во-первых, подробно регламентирована правовая база кодекса, даны ключевые понятия и механизмы функционирования акторов, следовательно, критерий конкретности выполнен в точности. Во-вторых, приведен список возможных санкций, значит, этические нормы носят не рекомендательный, а обязательный к исполнению характер, следовательно, второй критерий также выполняется. Наконец, третий критерий подтверждается наличием Дисциплинарной и Апелляционной комиссий. Таким образом, кодекс этики Эдинбургского университета следует считать примером реализации принципа жесткого права.

Академия Государственного Управления при Президенте Кыргызской Республики.

Документ, который включает в себя элементы этических отношений в университете, представлен в виде свода корпоративных норм. Структурно документ состоит из описания общих положений корпоративных ценностей и культуры, делового этикета (который заключается в особом дресс-коде) и фирменной стиле академии, наград и наказаний, возможных в рамках университета.

Вопросы академической этики либо не освещены, либо освещены косвенно. Например, такая фраза регламентирует запрет использования заимствований: «… сохраняя и защищая её интеллектуальную собственность, уважает авторские права, считает недопустимыми подлоги и плагиат». Помимо этого точных указаний на эту область нет, кроме общих слов о том, что университет «ориентируется на духовность, гражданственность, патриотизм, следует нормам морали, отражающим идеалы добра, справедливости, честности и гуманизма, противостоит коррупции и протекционизму в профессиональной среде». Примечательным будет отметить, что раздел Делового этикета, регламентирующий форму одежду сотрудников университета, в описании делового стиля для женщин состоит из 11 пунктов, для мужчин - 7 пунктов, пункт запретов - 7 пунктов.

Таким образом, критерий точности формулировок не выполняется.

Возможные санкции содержатся в разделе Ответственность за нарушение норм политики корпоративной культуры. В нем сказано, что за нарушение трудовой и учебной дисциплины предусмотрены замечание, выговор или отчисление (увольнение), а за нарушение норм Политики корпоративной культуры Академии возможны объявление публичного порицания, обсуждение в ректорате, обсуждение на собрании студенческого самоуправления, рекомендация принести публичные извинения.

Несложно заметить, что второй блок санкций носит исключительно неформальный характер, при этом некоторые носят однозначно рекомендательный характер. Кроме того, не прописано ни одного механизма того, как это будет осуществляться в случае необходимости: не упомянут орган, который будет этим заниматься (различного рода комиссии), отсутствует алгоритм того, как заметивший нарушение должен сообщить об этом и куда он должен сообщать. Наконец, отсутствует список возможных нарушений академической этики, а, следовательно, и сопоставление нарушений и наказаний: какое наказание влечет за собой то или иное нарушений правил.

Иными словами, критерий обязательности исполнения и привлечения третьей стороны для решения возникшей ситуации не выполняется. Отсюда следует сделать вывод, что кодекс этики Академии Государственного Управления при Президенте Кыргызской Республики является примером реализации принципа мягкого права.

2.2.3 Анализ практики имплементации кодексов этики

Кодекс этики Свободного университета Берлина

Как уже было отмечено выше, этический кодекс Свободного университета Берлина состоит из двух частей.

Первая часть названа Кодексом чести и шаги, применяемые для его обеспечения. В ней обозначены цели, которые стремится реализовать кодекс, а также его историческая и правовая база.

Далее приведены Правила должного академического поведения, в которых прописаны основные принципы, исповедуемые университетов. Действие этих правил распространяется на студентов и сотрудников любого научного ранга и на любую их деятельность. Помимо того, позитивных принципов обозначены и негативные - возможные нарушения. Такой подход позволяет устранить любые разночтения правил и гарантирует единство их применения.

Вторая часть представляет собой методический кодекс, который регулирует процедуру в случае выявления факта нарушения академических принципов. В первую очередь, описаны принципы функционирования расследовательного органа. Так, подробно прописаны должностные лица (доверенное лицо от факультета, комиссия для поиска необходимых фактов), а также принципы их отбора. Эта комиссия работает лишь в случае необходимости, то есть не функционирует на постоянной основе.

Процесс расследования разделен на части: предварительное и формальное. Комиссия предварительного расследования собирает и проверяет информацию о предполагаемом нарушении академической этики, тогда как комиссия формального расследования в рамках закрытого слушания решает, доказана или не доказан факт нарушения. В случае опровержения, слушания прекращаются. В ином - комиссия выносит вердикт в соответствии с последним пунктов кодекса - санкциями.

Стоит отметить, что возможности апелляция решения у обвиняемого в нарушении нет. Это объясняется тем, что он имеет своего независимого представителя, а принципы образования комиссий максимально прозрачны и включают лишь максимально непредвзятых сотрудников после тщательной их проверки на действительный конфликт интересов. По этой причине, комиссия выносит объективное решение и его пересмотр не имеет смысла. С одной стороны, это нарушает право человека на апеллирование решения, с другой - избавляет от дополнительной формальной волокиты.

По мнению автора, процесс производства расследования настолько детализирован, что это полностью оправдывает отсутствие возможности апеллирования.

Таким образом, этический кодекс Свободного университета Берлина содержит в себе базовые определения, описание механизмов и акторов, а также глубоко алгоритмизированный процесс работы различных комиссий. Единственным недочетом является возможности апелляция решения комиссии. Однако стоит отметить, что раздел прав обвиняемого в нарушении в кодексе обозначен и также подробно регламентирован.

Благодаря проведенному анализу можно сделать следующие выводы:

1. Детально прописанные базовые определения, принципы, примеры недолжного поведения позволяют студентам быть в большей степени осведомленными.

«Что такое кодекс этики, конечно же, слышал. Это тема о плагиате, списывании и так далее. В ФУ (Свободный университет Берлина. прим автора) нам с первых же дней говорили о том, что это строго запрещено». (выдержка из анонимного интервью №2)

«Кодекс этики - это свод нравственных норм. Знаю, что туда не только плагиат входит, но и отношения между студентами и преподавателями. Там, нельзя любимчиков иметь, ну и конечно взятки запрещаются. Но я не особо знаю, отличается ли чем кодекс ФУ от других» (выдержка из анонимного интервью №3)

Однако не все опрошенные студенты в той же мере имели представление о кодексе этики этого университета.

«Подозреваю, что это, но точно сказать не решусь. Наверно, как нужно вести себя в университете» (выдержка из анонимного интервью №1)

- «Слышала, что в ФУ кодекс есть, но ни разу его не видела. Помню, что нам в выданных по прибытии брошюрах говорили об этом, но я забыла ее содержание»

- Кодекс этики регулирует сферу академической этики. Например, списывание, плагиат, кража идей…

- Тогда, конечно, слышала и не раз. Нам перед каждым курсом это говорили (выдержка из анонимного интервью №5)

Этот пример показывает, что существование кодекса не должно быть самоцелью. Можно регулярно и публично говорить, что университет имеет кодекс этики, но при этом студенты могут не знать о его содержании. Можно же делать акцент именно на выполнении прописанных там правил, а сам факт существования кодекса не акцентируется.

2. В кодексе подробно проработан раздел возможных нарушений академической этики, что также повышает уровень транспарентности и ясности.

«Я думаю, что помимо плагиата и списывания - самых очевидных вещей, туда входят любые манипуляции с данными. Ну, скажем, подмена количественных данных для того, чтобы результат получился подходящим» (выдержка из анонимного интервью №2)

«Точно знаю, что туда (в сферу регулирования кодекса этики. прим. автора) относятся всякие отклонения от научных принципов: не выдавать чужие работы за свои, не пытаться стать соавтором, если ты ничего не делал» (выдержка из анонимного интервью №4)

3. Предположение о том, что высокий уровень конкретизации работы расследовательских комиссий также способствует уменьшению чувства несправедливости среди студентов, не удалось проверить в силу ограничений работы.

Ни один из опрошенных студентов не смог назвать хотя бы один пример реального нарушения академической этики в Свободном университете Берлина.

«Ничего подобного я не слышала. Не сказать, что я была очень удивлена - обучение в Вышке меня к этому приучило, но там это (коррупция. прим. автора) еще более отрицается» (выдержка из анонимного интервью №5)

«Удивительно, но я даже не видел, чтобы кто-то списывал на экзамене! Все стараются показать свои знания, потому что процесс обучения там нужен лично студенту, а не для «корочки», как у нас любят говорить» (выдержка из анонимного интервью №3)

4. Все 5 опрошенных в ответ на вопрос «Какие инструменты/механизмы, по Вашему мнению, способствуют повышению прозрачности?» отметили роль единой электронной системы, которая функционирует в университете.

«Электронная система типа LMS (электронная система НИУ ВШЭ. прим. автора), только функционала еще больше. Там выкладываются все материалы лекций и семинаров - групповых почт не существует, по сути. Всегда можно анонимно подать жалобу, даже не входя в систему. Это придает уверенности в том, что ты не будешь наказан за свою жалобу» (выдержка из анонимного интервью №2)

«Однозначно это электронная система. Очень удобно, все максимально понятно в плане критериев оценивания, плюс встроенная система против плагиата. Но, повторюсь, она лишь в крайних случаях работает - сомневаюсь, что кто-то пытается это делать» (выдержка из анонимного интервью №1)

Таким образом, возникает парадокс: большинство опрошенных минимально осведомлены о существовании кодекса этики, при этом все они строго выполняли его правила и не наблюдали их нарушений со стороны других участников образовательного процесса. Этот факт говорит об осознанности правил акторами кодекса. Высокая степень осознанности говорит о том, что кодекс является логичным и естественным продолжением антикоррупционной политики университета, а это, помимо структурных составляющих, делает его функционирование эффективным.

Кодекс поведения студентов Эдинбургского университета.

...