О состоянии рынка ценных бумаг в государствах-участниках СНГ
Экономический аспект государственного регулирования рынка ценных бумаг в государствах СНГ. Капитализация рынка акций и облигаций. Усиление конкурентоспособности фондового рынка. Развитие депозитарной системы, корпоративного управления, защита инвесторов.
| Рубрика | Финансы, деньги и налоги |
| Вид | материалы конференции |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 29.01.2017 |
| Размер файла | 150,9 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Наибольшее количество нарушений законодательства и нормативных правовых актов Республики Казахстан, выявленных в ходе проведения проверок субъектов рынка ценных бумаг, приходится на нарушения порядка:
обеспечения эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля;
размещения и выкупа паев инвестиционных фондов, заключения сделок, противоречащих требованиям законодательства, и нарушения лимитов инвестирования паевых инвестиционных фондов;
заключения сделок с ценными бумагами, в том числе оформления и исполнения клиентских заказов;
учета ценных бумаг клиентов, переданных в номинальное держание, открытия и закрытия лицевых счетов клиентов, исполнения клиентских заказов/приказов, не соответствующих требованиям действующего законодательства;
принятия и исполнения инвестиционных решений в отношении сделок, заключенных за счет активов инвестиционных фондов;
использования лицензиатами программного обеспечения, не соответствующего требованиям Инструкции о требованиях к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.
16 внеплановых проверок субъектов рынка ценных бумаг, проведенных Агентством в 2009 году, включают 10 проверок по запросам правоохранительных органов, 2 проверки по обращению, 2 рейдовые проверки по вопросу порядка заключения сделок за счет собственных активов и активов клиентов на предмет соответствия требованиям законодательства и 2 контрольные проверки по вопросам устранения нарушений и недостатков, выявленных в ходе плановой проверки.
Основными вопросами, подлежащими рассмотрению при проведении внеплановых проверок Агентством в 2009 году, являлись: порядок заключения сделок с ценными бумагами за счет собственных средств и активов клиентов, формирование уставного капитала, соблюдение требований действующего законодательства Республики Казахстан при совершении операций с ценными бумагами.
2.2 Применение к субъектам рынка ценных бумаг ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных законодательными актами Республиками Казахстан
В 2009 году Агентством по результатам дистанционного надзора за субъектами рынка ценных бумаг в отношении лицензиатов рынка ценных бумаг были применены следующие ограниченные меры воздействия и санкции: вынесено 84 письменных предписания, затребовано 70 писем-обязательств, подписаны 15 письменных соглашений и 4 дополнительных соглашения к действующим, наложены 35 административных взысканий в виде 30 штрафов в отношении 19 профессиональных участников рынка ценных бумаг на общую сумму 3 809 060 тенге (25 657,15 долларов США) и 4 - в отношении первых руководителей 3 профессиональных участников рынка ценных бумаг на общую сумму 544 320 тенге (3 666,44 долларов США), приостановлено действие лицензий 2 организаций, лишены лицензий 5 организаций.
При этом по фактам нарушения субъектами рынка ценных бумаг достаточности собственного капитала Агентством в адрес 15 субъектов были направлены письма-предписания, составлены письменные соглашения, а также затребованы письма-обязательства с требованием предоставить план мероприятий по приведению в соответствие коэффициента достаточности собственного капитала.
По результатам проведенных проверок Агентством были применены санкции в виде наложения 36 административных взысканий в отношении 20 субъектов рынка ценных бумаг на общую сумму 9 415 930,00 тенге (63 424,02 долларов США).
Кроме того, в адрес профессиональных участников рынка ценных бумаг подготовлено и направлено 30 предписаний, затребовано 9 писем-обязательств, заключено 5 письменных соглашений о принятии коррективных мер по устранению имеющихся нарушений и недопущению впредь данных нарушений, 3 организации лишены лицензии на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, а также лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, в том числе в одном случае за неустранение нарушений, которые являлись основанием для приостановления действия лицензии.
Приказом Председателя Агентства три руководящих работника финансовых организаций отстранены от выполнения служебных обязанностей и отозвано их согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника, в том числе одного руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
Приложение 4
Состояние рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике
1. Экономический аспект регулирования рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике
1.1 Информация об органе, осуществляющем надзор и регулирование рынка ценных бумаг.
В соответствии с Указом Президента Кыргызской Республики от 26 октября 2009 года №425 «О мерах по обеспечению реализации Закона Кыргызской Республики «О структуре Правительства Кыргызской Республики» Служба надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики преобразована в Государственную службу регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики (далее - Госфиннадзор).
Госфиннадзор является центральным органом государственного управления, проводящим единую государственную политику на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики, осуществляющим контроль за деятельностью эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулирование их деятельности в рамках вопросов рынка ценных бумаг, а также проводящим единую государственную политику в области бухгалтерского учета, финансовой отчетности и аудита.
Целью деятельности Госфиннадзора является создание условий для устойчивого экономического роста государства, улучшения инвестиционного климата посредством развития финансового рынка, системы бухгалтерского учета, финансовой отчетности и аудита. Основной задачей Госфиннадзора на перспективу является привлечение необходимых экономике страны инвестиционных ресурсов через развитие фондового рынка.
1.2 Информация о рынке ценных бумаг
Количество институциональных инвесторов и размер их активов
|
Вид институционального инвестора |
Количество институциональных инвесторов |
Размер активов (долларов США)* |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
|
Негосударственный пенсионный фонд |
1 |
2 |
369 777,0 |
371 580,2 |
|
|
Инвестиционные фонды (акционерные и паевые) |
7 |
7 |
1034 003,9 |
609 732,5 |
*По курсу Национального банка Кыргызской Республики на 12 января 2010 года - 1 доллар/44,11 сом.
Капитализация рынка акций (ВВП = 196 млрд. сомов)
|
Капитализация (долларов США)* |
Капитализация/ВВП (%) |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|
|
1 216 396 219 |
1 328 127 408,8 |
25,24 |
29,8 |
*По курсу Национального банка Кыргызской Республики на 12 января 2010 года - 1 доллар/44,11 сом.
Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг
|
Виды ценных бумаг |
Количество эмитентов |
Количество выпусков |
Объем факт. размещенных ЦБ по цене размещ., дол. США |
||||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
|
Акции |
94 |
92 |
95 |
94 |
150 532 200 |
169 678 077,5 |
|
|
Облигации |
- |
2 |
- |
2 |
- |
1 399 083,0 |
|
|
Паи |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
|
|
Всего |
94 |
95 |
96 |
150 532 200 |
171 077 160,5 |
*По курсу Национального банка Кыргызской Республики на 12 января 2010 года - 1 доллар/44,11 сом.
Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2009 год (долларов США*)
|
Организатор торговли |
Объем торгов на первичном рынке по видам торгуемых инструментов |
Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов |
Общий объем торгов на первичном и вторичном рынке |
Объем торгов / ВВП (%) |
|||||
|
акции |
облигации |
общий объем торгов на первичном рынке |
акции |
облигации |
общий объем торгов на вторичном рынке |
||||
|
КФБ |
33 983 224,1 |
659 714,4 |
34 642 938,5 |
31 573 889,9 |
688 401,2 |
32 262 291,1 |
66 905 229,6 |
3 |
|
|
БТС |
3 548 865,8 |
4 552 255,7 |
8 101 121,2 |
2 852 169,2 |
2 852 169,2 |
10 953 290,4 |
1 |
||
|
CASE |
19 264 885,6 |
- |
19 264 885,6 |
20 042 844,2 |
20 042 844,2 |
39 307 729,8 |
2 |
||
|
Всего |
56 796 975,5 |
5 211 970,1 |
62 008 945,6 |
54 468 903,3 |
688 401,2 |
6 135 291,5 |
117 166 249,8 |
6 |
* По курсу Национального банка Кыргызской Республики на 12 января 2010 года - 1 доллар/44,11 сом.
Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Вид профессиональной деятельности* |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|||
|
Всего |
В том числе банки |
Всего |
В том числе банки |
||
|
Брокерская и (или) дилерская |
64 |
5 брокеров6 дилеров |
67 |
5 брокеров6 дилеров |
|
|
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг |
20 |
- |
19 |
- |
|
|
Управление инвестиционным портфелем, в том числе и пенсионными активами |
15 |
15 |
|||
|
Кастодиальная деятельность |
|||||
|
Трансфер-агентская деятельность |
|||||
|
Депозитарная деятельность |
4 |
1 |
4 |
1 |
|
|
Организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами |
3 |
3 |
*Виды профессиональной деятельности указаны в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. В случае если одна организация выполняет несколько видов профессиональной деятельности, в данной таблице такая организация учитывается по каждому виду деятельности отдельно.
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
2.1 Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2009 год.
Было проведено 29 проверок 29 субъектов рынка ценных бумаг.
2.2 Применение к субъектам рынка ценных бумаг ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных законодательными актами Кыргызской Республики.
Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
|
Вид нарушения на рынке ценных бумаг |
Меры воздействия и санкции |
Количество |
Суммарный размер штрафов (долларов США)* |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
Статья 327. Незаконный выпуск ценных бумаг |
штраф |
- |
13 |
499,0 |
||
|
Статья 331. Представление недостоверной информации |
штраф |
- |
4 |
- |
283,4 |
|
|
Статья 332. Воспрепятствование деятельности государственных органов, осуществляющих контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг |
штраф |
4 |
3 |
253,7 |
295,0 |
|
|
Статья 333. Нарушение порядка проведения открытой продажи (подписки) ценных бумаг |
штраф |
- |
2 |
170,0 |
||
|
Статья 334. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг |
штраф |
2 |
4 |
126,8 |
228,0 |
|
|
Статья 335. Нарушение порядка представления отчетности в государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг |
штраф |
2 |
29 |
88,9 |
1 848,0 |
|
|
Статья 335-1. Нарушение порядка раскрытия информации |
штраф |
6 |
10 |
482,2 |
1 020,2 |
|
|
Статья 337. Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров |
штраф |
5 |
14 |
406,0 |
725,5 |
|
|
Итого |
19 |
79 |
1 357,5* |
5 069,1 |
*По курсу Национального банка Кыргызской Республики на 12 января 2010 года - 1 доллар/44,11 сом.
Приложение 5
Состояние рынка ценных бумаг в Республике Молдова
1. Экономический аспект регулирования рынка ценных бумаг в Республике Молдова
1.1 Информация об органе, осуществляющем надзор и регулирование рынка ценных бумаг.
Регулирование и надзор финансовых организаций осуществляет Национальная комиссия по финансовому рынку.
1.2 Информация о рынке ценных бумаг.
Капитализация рынка акций
|
Капитализация*, лей /долларов США |
Капитализация/ВВП (%) |
||||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 30 сентября 2009 г.*** |
|||
|
7 421 323 118,00 лей |
713 575 038,75 долларов** |
4 452 150 358,00 лей |
361 913 423,19 долларов** |
11,06 |
*Капитализация рынка ценных бумаг рассчитана как суммарное произведение количества выпущенных ценных бумаг эмитентов, зарегистрированных в листинге, и их последней цены за последние 12 месяцев.
**Официальный курс Национального банка Молдовы по состоянию на 1 января 2009 года составляет 10,4002 лей за 1 доллар США и на 31 декабря 2009 года - 12,3017 лей за 1 доллар США.
Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг
|
Виды ценных бумаг |
Количество эмитентов |
Количество выпусков |
Объем фактически размещенных ЦБ по цене размещения в долларах США |
||||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
|
Акции |
148 |
130 |
155 |
133 |
814 154 522 лей 78 282 583 долларов |
644 173 865 лей 52 364 622 долларов |
|
|
Облигации |
_ |
_ |
_ |
_ |
_ |
_ |
|
|
Итого |
148 |
130 |
155 |
133 |
78 282 583 долларов |
52 364 622 долларов |
Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2009 год
|
Организатор торговли |
Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов |
||||||
|
акции |
облигации |
общий объем торгов на вторичном рынке |
|||||
|
Биржа |
141 218 896 лей |
11 479 624 долларов |
0 |
0 |
141 218 896 лей |
11 479 624 долларов |
|
|
Независимые регистраторы* |
480 673 969 лей |
39 073 784 долларов |
0 |
0 |
480 673 969 лей |
39 073 784 долларов |
|
|
Итого |
621 892 865 лей |
50 553 408 долларов |
0 |
0 |
621 892 865 лей |
50 553 408 долларов |
*Следует отметить, что, помимо организованного рынка в Республике Молдова, существует и внебиржевой рынок, на котором регистрация сделок осуществляется независимыми регистраторами.
Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Вид профессиональной деятельности |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|||
|
всего |
в том числе банки |
всего |
в том числе банки |
||
|
Брокерская и (или) дилерская |
22 |
12 |
21 |
11 |
|
|
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг (независимые регистраторы) |
9 |
10 |
|||
|
Доверительное управление инвестициями |
4 |
4 |
|||
|
Управление активами негосударственных пенсионных фондов |
1 |
1 |
|||
|
Депозитарная деятельность (Центральный депозитарий) |
1 |
1 |
|||
|
Организация торговли с ценными бумагами иными финансовыми инструментами |
1 |
1 |
|||
|
Деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов |
1 |
4 |
|||
|
Итого |
39 |
12 |
42 |
11 |
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
2.1 Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2009 год
|
Субъекты рынка ценных бумаг |
Количество проверок |
|
|
Независимый регистратор, брокер* |
1 |
|
|
Независимый регистратор |
4 |
|
|
Брокер |
4 |
|
|
Итого |
9 |
*Субъекты рынка ценных бумаг, деятельность которых была проверена в ходе тематической проверки легальности проведения сделок с ценными бумагами, в которые они были вовлечены.
2.2 Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
|
Вид нарушения на рынке ценных бумаг |
Меры воздействия и санкции |
Количество |
Суммарный размер, долларов США |
||||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
1. |
Нарушение требований законодательства по предоставлению в Национальную комиссию эмитентами и профессиональными участниками рынка отчетов и сроков их опубликования в средствах массовой информации |
административные санкции |
152 |
263 |
7 615 |
21 436 |
|
|
предупреждение руководства эмитента и профессионального участника о необходимости соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов |
126 |
100 |
|||||
|
блокирование операций на банковских счетах |
99 |
84 |
|||||
|
2. |
Нарушение требований законодательства по ведению реестра держателей ценных бумаг, а также ведение реестра с нарушением установленных правил |
предписание руководству акционерного общества о необходимости заключения договора на ведение реестра акционеров с независимым регистратором |
80 |
||||
|
назначение независимого регистратора для ведения реестра акционерного общества, которое не обеспечивает ведение реестра |
65 |
||||||
|
предупреждение руководства акционерного общества о необходимости соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов |
45 |
||||||
|
блокирование операций на банковских счетах акционерных обществ и независимого регистратора |
24 |
||||||
|
административные санкции |
6 |
3 |
885 |
244 |
|||
|
3. |
Представление недостоверной информации либо сокрытие фактической информации, запрашиваемой Государственной комиссией по рынку ценных бумаг в процессе лицензирования, регистрации эмиссии или проспекта эмиссии ценных бумаг |
административные санкции |
1 |
4 |
144 |
618 |
|
|
предупреждение руководства эмитента о необходимости соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов |
2 |
||||||
|
4. |
Нарушение требований законодательства по проведению общего собрания акционеров |
административные санкции |
12 |
1 878 |
|||
|
5. |
Нарушения при осуществлении сделок с ценными бумагами на вторичном рынке |
отправление документов, относящихся к сделкам, в правоохранительные органы для проведения соответствующих расследований |
6 |
49 |
|||
|
6. |
Нарушения, выявленные при осуществлении комплексных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг |
предупреждение руководства профессионального участника о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов |
2 |
6 |
- |
- |
|
|
административные санкции |
2 |
2 |
692 |
179 |
|||
|
предписание руководству профессионального участника об устранении нарушений |
2 |
3 |
- |
- |
|||
|
отправление документов, относящихся к проведению контроля, в правоохранительные органы для проведения соответствующих расследований |
5 |
1 |
- |
- |
Таким образом, рынок ценных бумаг Республики Молдова отражает приватизационные процессы, фрагментирован и характеризуется низким уровнем активности на первичном рынке и незначительными объемами сделок на вторичном рынке.
Рынок ценных бумаг сформировался как результат массовой приватизации государственного имущества, вследствие чего были зарегистрированы огромное число миноритарных акционеров и небольшое число акционеров, владеющих контрольными пакетами в акционерных обществах. Акции и владельцы акций появились в результате инвестирования бонов народного достояния, а не в результате вложения собственных средств. Практически рынок не располагает крупными операторами, такими как институциональные инвесторы и эффективные управляющие инвестициями. Спектр финансовых инструментов, обращающихся на рынке капитала, ограничен и включает практически только простые и привилегированные акции.
Анализируя финансовые показатели рынка ценных бумаг за 2009 год, наблюдается их снижение по сравнению с 2008 годом как на первичном, так и на вторичном рынке.
Экономический кризис отрицательно повлиял и на рынок ценных бумаг: объем эмиссий ценных бумаг в 2009 году сократился по сравнению с прошлым годом на 20,9%, а объем сделок - на 71,6%. Большие объемы эмиссий или сделок с ценными бумагами, зарегистрированные в 2008 году, являются в большинстве случаев результатом изменения требований в законодательстве к размеру уставного капитала акционерных обществ, а также интереса иностранных инвесторов к банковскому сектору. Также в 2008 году существенный удельный вес (54,4%) в объеме биржевых сделок приходится на сделки с ценными бумагами, являющимися публичной собственностью.
Показатель биржевой капитализации на конец 2009 года составил 4,5 млрд. леев, регистрируя уменьшение на 2,9 млн. леев (39,2%) по сравнению с 2008 годом, и обусловлен изменениями, внесенными в список ценных бумаг, котирующихся на бирже.
Недостаточный уровень развития рынка ценных бумаг Республики Молдова определяется такими факторами, как: отсутствие публичных эмиссий и ликвидных финансовых инструментов, отсутствие институциональных инвесторов, недостаточное применение информационных технологий, низкая степень доверия к инвестированию и развития корпоративных отношений.
В целях стабилизации и развития рынка ценных бумаг Республики Молдова предлагается следующее:
стимулирование появления ликвидных финансовых инструментов;
повышение уровня доверия в инвестирование в финансовые инструменты;
повышение уровня финансовой грамотности населения и профессиональных знаний менеджмента акционерных обществ;
обмен опытом между государствами - участниками СНГ в области регламентирования, мониторинга и контроля на рынке ценных бумаг.
Приложение 6
Состояние рынка ценных бумаг в Российской Федерации
1. Экономический аспект регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации
1.1 Информация об органе, осуществляющем надзор и регулирование рынка ценных бумаг.
Регулирование и надзор финансовых организаций осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России).
1.2 Информация о рынке ценных бумаг.
Количество институциональных инвесторов и размер их активов
|
Вид институционального инвестора |
Количество институциональных инвесторов |
Размер активов(млн. долларов США) |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
|
АИФ |
8 |
8 |
120,21 |
181,49 |
|
|
ПИФ |
1345 |
1700 |
22 006 |
28 146,53 |
|
|
НПФ |
242 |
168 |
19 784,92 |
23 113,07 |
Капитализация рынка акций
|
Капитализация (млрд. долларов США/трлн. рублей) |
Капитализация/ВВП (%) |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|
|
?365,4133 (10,9624) |
?760,0 (22,3136) |
26,4 |
59 |
Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг
|
Виды ценных бумаг |
Количество эмитентов |
Количество выпусков |
Объем фактически размещенных ценных бумаг по номинальной стоимости, долларов США** |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
|
Акции |
171 924* |
178 992* |
10 158 |
8 682 |
3 008 859 619,65 |
|
|
Облигации |
200 |
289 |
1 441 454 615,62 |
|||
|
Всего |
171 924* |
178 992* |
10 358 |
8 971 |
4 450 314 235,24 |
*Без учета кредитных организаций (в соответствии с законодательством эмиссии кредитных организаций регистрирует Банк России).
**По состоянию на 1 января 2009 года данные не предоставлены.
Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2009 год (млрд. долларов США)
|
Организатор торговли |
Объем торгов на первичном рынке по видам торгуемых инструментов |
Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов |
|||||||||||||||
|
акции |
облигации |
паи |
фьючерсы |
опционы |
репо |
еврооблигации |
общий объем торгов на первичном рынке |
акции |
облигации |
паи |
фьючерсы |
опционы |
репо |
еврооблигации |
общий объем торгов на вторичном рынке |
||
|
ЗАО «ФБ ММВБ» (млрд. долларов) |
- |
32,99 |
- |
- |
- |
- |
- |
32,99 |
457,48 |
97,49 |
0,051 |
2,07 |
- |
715,75 |
0,02 |
1 272,86 |
|
|
ОАО «ФБ РТС» (млрд. долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
54,5 |
0,0011 |
0,0007 |
452,55 |
16,86 |
0,031 |
- |
523,94 |
|
|
ЗАО «ФБ СПВБ» (млн. долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
58,15 |
0,082 |
9,07 |
- |
- |
- |
67,3 |
|
|
ОАО «СПБ» (млн. долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
46,84 |
- |
- |
- |
- |
6,97 |
- |
53,81 |
|
|
НП «МФБ» (млн. долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
74,01 |
8,52 |
- |
- |
- |
- |
- |
82,53 |
|
|
Всего (млрд. долларов) |
- |
32,99 |
- |
- |
- |
- |
- |
32,99 |
512,1 |
97,56 |
0,052 |
454,63 |
16,86 |
715,79 |
0,02 |
1 797,0 |
Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Вид профессиональной деятельности* |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|||
|
Всего |
В том числе банки |
Всего |
В том числе банки |
||
|
Брокерская/дилерская |
1475/1470 |
546/525 |
1335/1337 |
521/502 |
|
|
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг |
59 |
0 |
50 |
0 |
|
|
Управление инвестиционным портфелем |
1276 |
395 |
1193 |
385 |
|
|
Инвестиционное управление пенсионными активами |
109+ВЭБ** (пенсионные накопления) |
- |
124+ВЭБ (пенсионные накопления) |
- |
|
|
Кастодиальная деятельность |
в соответствии с законодательством Российской Федерации не является профессиональной деятельностью. Включается в состав депозитарной деятельности |
||||
|
Трансфер-агентсткая деятельность |
осуществляется на основании договоров. По законодательству Российской Федерации не лицензируется |
||||
|
Депозитарная деятельность |
786 |
450 |
753 |
431 |
|
|
Организация торговли с ценными бумагами/иными финансовыми инструментами |
5/4 |
0 |
5/3 |
0 |
*Виды профессиональной деятельности указаны в соответствии с законодательством Российской Федерации. В случае если одна организация выполняет несколько видов профессиональной деятельности, в данной таблице такая организация учитывается по каждому виду деятельности отдельно.
**ВЭБ - государственная управляющая компания.
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
2.1 Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2009 год.
|
Субъекты рынка ценных бумаг |
Количество проверок |
|
|
Негосударственные пенсионные фонды |
7 |
|
|
Эмитенты |
42 |
|
|
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (из них регистраторов) |
32 |
|
|
Бюро кредитных историй |
5 |
|
|
Специализированные депозитарии акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов |
2 |
|
|
Управляющие компании акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов |
17 |
|
|
Саморегулируемые организации |
1 |
2.2 Применение к субъектам рынка ценных бумаг ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации
Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
|
Вид нарушения на рынке ценных бумаг |
Меры воздействия и санкции |
Количество |
Суммарный размер штрафов(тыс. рублей/тыс. долларов США) |
|||
|
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) (ст. 14.1 КоАП) |
штраф |
21 |
15 |
665/?22,2 |
465/15,8 |
|
|
Недобросовестная эмиссия ценных бумаг (ст. 15.17 КоАП) |
штраф |
2 |
230 |
Подобные документы
 |