Становлення та функціонування системи соціального забезпечення в Українській РСР в 1920–30-х роках: історичний аспект

Размещено на http://www.allbest.ru/

ЧЕРНІВЕЦЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ ІМЕНІ ЮРІЯ ФЕДЬКОВИЧА

АВТОРЕФЕРАТ

дисертації на здобуття наукового ступеня доктора історичних наук

Становлення та функціонування системи соціального забезпечення в Українській РСР в 1920-30-х років: історичний аспект

07.00.01 - Історія України

Шарпатий Віктор Григорович

Чернівці - 2007

Дисертацією є рукопис

Робота виконана на кафедрі історії та етнополітики Інституту української філології Національного педагогічного університету імені М. П. Драгоманова

Науковий консультант: доктор історичних наук, професор, член-кореспондент НАН України Даниленко Віктор Михайлович Інститут історії України НАН України, завідувач відділу історії України ХХ ст.

Офіційні опоненти: доктор історичних наук, професор Баженов Лев Васильович, Камянець-Подільський державний університет, професор кафедри всесвітньої історії;

доктор історичних наук, професор Дорошко Микола Савович, Інститут міжнародних відносин Київського Національного університету імені Тараса Шевченка, професор кафедри країнознавства;

доктор історичних наук, професор Марчук Василь Васильович, Прикарпатський національний університет імені Василя Стефаника, завідувач кафедри політології.

Захист відбудеться 31.01.2008 р. о 14 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 76.051.06 у Чернівецькому національному університеті імені Юрія Федьковича (58052, м. Чернівці, вул. Кафедральна, 2)

З дисертацією можна ознайомитися у Науковій бібліотеці Чернівецького національного університету імені Юрія Федьковича (58012, м. Чернівці, вул. Лесі Українки, 23)

Автореферат розісланий 25.12.2007 р.

Вчений секретар спеціалізованої вченої ради Г.М.Скорейко.

АНОТАЦІЯ

Шарпатий В.Г. Становлення та функціонування системи соціального забезпечення в Українській РСР в 1920-30-х рр: історичний аспект. Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня доктора історичних наук за спеціальністю 07.00.01 - історія України. - Чернівецький національний університет імені Юрія Федьковича. - Чернівці, 2007.

Дисертаційна робота є першим науково-історичним дослідженням особливостей становлення і функціонування системи соціального забезпечення в УРСР 1919-1939 рр., еволюції державних, кооперативних та громадських організаційних форм, з'ясуванням їх ролі і місця у повсякденному житті суспільства періоду “воєнного комунізму”, непу, соціалістичної реконструкції економічних відносин. Досліджено діяльність НКСЗ УРСР та його структурних підрозділів, комісії допомоги “жертвам контрреволюції”, погромів, полоненим і біженцям, висвітлено нормативно-правову базу інституту соціального забезпечення, показано принципи його реформування у 20-30-х рр., виявлено спільні та відмінні ознаки систем собезу в УРСР та РСФРР, проаналізовано специфіку функціонування системи державного страхування та громадської взаємодопомоги. Виокремлено суперечливі соціальні відносини періоду сталінської модернізації промисловості та сільського господарства, доведено їх деструктивний вплив на діяльність центральних та місцевих органів собезу, особливо в роки голодомору. Виявлено загальну кількість радянських пенсіонерів, розкрито форми матеріального забезпечення інвалідів Першої світової та громадянської воєн, надання соціально-побутової допомоги родинам червоноармійців, з'ясовано суспільно-політичний статус “персональних пенсіонерів”.

Ключові слова: соціальне забезпечення, Народний комісаріат соціального забезпечення, “воєнний комунізм”, нова економічна політика (неп), соціалістична реконструкція, соціальні відносини, інваліди війни, пенсіонери, державне страхування, профспілки, комітети допомоги, страхові каси.

АННОТАЦИЯ

Шарпатый В.Г. Становление и функционирование системы социального обеспечения в Украинской ССР 1920-30-х гг.: исторический аспект. Рукопись.

Диссертация на соискание ученой степени доктора исторических наук по специальности 07.00.01 - история Украины. - Черновицкий национальний университет имени Юрия Федьковича. - Черновцы, 2007.

Диссертационная работа является первым научно-историческим исследованием особенностей становления и функционирования системы социального обеспечения в УССР 1919-1939 гг., развития ее государственных, кооперативных и общественных организационных форм, их роли и места в повседневной жизни советского общества периода “военного коммунизма”, нэпа, социалистической реконструкции экономических отношений. Раскрыты политические и социально-экономические причины реорганизации системы социального обеспечения, изменения функций, их распределение между основными государственными органами власти - Наркомсоцобеспечения, Наркомтруда, Наркомздрава, обусловленные введением нэпа и последовавших хозрасчетных отношений между государственными предприятиями. Обращено внимание на появление ликвидаторских тенденций в среде партийно-советской номенклатуры относительно возможного преобразование Наркомсоцобеспечения с передачей полномочий и функций другим отраслевым наркоматам УССР. Хронологические периоды становления и функционирования центральных и местных органов собеса рассматриваются как стадии развития единой системы социального обеспечения, а проблемно-тематический принцип позволил определить ее приорететы, изменение функций под воздействием объективных и субъективных факторов. Освещена деятельность Наркомсоцобеза УССР и его структурных подразделений, комиссии помощи “жертвам контрреволюции”, погромов, пленных и беженцев, раскрыта нормативно-правовая база института социального обеспечения, принципы его становления в обществе 20-30-х гг., определены общие и отличительные черты системы собеса в УССР и РСФСР, показана специфика функционирования учреждений государственного социального страхования и общественной взаимопомощи. Использованы материалы ведомственной статистики о количестве инвалидов в УССР, в том числе Первой мировой и гражданской воен, а также других категорий, которые подлежали социальному обеспечению.

Впервые освещено состояние пленных, беженцев, жертв погромов и так называемого “политического бандитизма” начала 20-х гг., проанализированы правительственные постановления об оказании им медицинской, материальной и других видов помощи, деятельность специальных учреждений по возвращению иностранных граждан, оказавшихся в Украине, на их родину. Изучены противоречивые социальные отношения периода сталинской модернизации промышленности и сельского хозяйства, доказано их деструктивное влияние на деятельность центральных и местных органов собеса, особенно в годы голодомора. Подчеркнуто преждевременное упразднение общественных форм социальной взаимопомощи в украинской деревне периода голодомора, внедрение колхозных касс, распространявших влияние лишь на колхозников. Определено общее количество советских пенсионеров, исследованы различные формы материального обеспечения инвалидов Первой мировой и гражданской воен, оказания социально-бытовой помощи семьям красноармейцев, освещен общественно-политический статус “персональных пенсионеров”. Использованы элементы социологических концепций, современные теоретико-методологические подходы изучения социальной истории. В диссертации рассматриваются социальные проблемы, которые существовали в УССР в конце гражданской войны, и в период формирования монопартийного режима тоталитарного типа, возникшие под действием объективных факторов и в результате повсеместного внедрения большевистской модели общественного развития, усиления роли государственного влияния, приоритетности государственных задач над социальными ценностями. Исследуется номенклатура центральных органов системы собеза, ее состав , образовательный уровень, кадровые полномочия.

Ключевые слова: социальное обеспечение, Народный комиссариат социального обеспечения, “военный коммунизм”, новая экономическая политика (нэп), социалистическая реконструкция, социальные отношения, инвалиды войны, пенсионеры, государственное страхование, комитеты помощи, страховые кассы.

ANNOTATION

Sharpatyy V.G. Formation ant Function of the system of social security in Ukrainian Soviet Socialist Republic 1920-30-ies: Historical aspect. Manuscript.

The dissertation for obtaining of academic degree of the doctor of historical science majoring in 07.00.01 - History of Ukraine. - Chernivtsi National University of Yu. Fed'kovych. - Chernivtsi, 2007.

The dissertation work is the first scientific and historical investigation of the peculiarities of formation and functioning of the system of social security in Ukrainian Soviet Socialist Republic in 1919-1939, evolution of public, cooperative and social organizational forms, clarification of their role and place in everyday life of the society of the period of “military communism”, New Economic Policy, socialist reconstruction of economic relations. The activity of People's Commissariat of Social Security of Ukrainian Soviet Socialist Republic and its structural units, of the commission for support to the “victims of counter-revolution”, massacres, captives and refugees was investigated, the normative and legal base of the institute of social security was illustrated, the principles of its reforming in the twentieth - thirties of the 20^th century were shown, general and different signs of the systems of social security in Ukrainian Soviet Socialist Republic and Russian Soviet Federative Socialist Republic were discovered, the specific character of functioning of the system of state insurance and public mutual aid was analyzed. Contradictory social relations of the period of Stalin's modernization of industry and agriculture were marked out; their destructive influence on the activity of central and local social security authorities was proved, especially during the years of starvation (Holodomor). The total quantity of soviet pensioners was revealed, the forms of material provision of the disabled veterans of World War and civil war and provision of social aid to the families of Red Army men were discovered, social and political status of “personal pensioners” was ascertained.

Key words: social security, People's Commissariat of Social Security, “military communism”, New Economic Policy, socialist reconstruction, social relations, disabled veterans, pensioners, state insurance, trade unions, committees of aid, insurance offices.

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА РОБОТИ

Актуальність теми. Система соціального забезпечення - один з основних показників життєздатності суспільства. Рівень соціального забезпечення засвідчує економічні можливості суспільного організму, його цивілізаційну зрілість, дієздатність держави здійснювати конструктивну соціальну політику. Вивчення історичного досвіду розв'язання соціальних проблем має передусім науково-теоретичне, а не суто прагматичне значення, позаяк минуле не дає готових рецептів, проте дозволяє уникнути прикрих помилок, небажаних політичних та соціально-економічних експериментів. Реформування економічних відносин в Україні супроводжується появою підприємств різних форм власності, на яких працюють наймані робітники, а система їхнього соціального захисту потребує постійної модернізації, особливо в приватному, кооперативному, акціонерному секторах економіки, де відсутні профспілкові організації та інші громадські організації.

Соціальна проблематика була і залишається актуальною для історичної науки. Десятиліттями історія соціальних відносин досліджувалася переважно в контексті марксистсько-ленінської теорії класової боротьби та формаційного підходу. Реалії повсякденного життя залишалися поза увагою істориків, які свідомо уникали дискусійних проблем і негативних явищ, відтак тема соціального забезпечення стала “білою плямою” в історіографії. Становлення радянської системи соціального забезпечення у 20-30-х рр. в УРСР - наукова проблема, яка стосується повсякденних турбот соціуму та суспільства в історичній ретроспективі їхнього розвитку. Актуальність вивчення цієї науково-історичної проблеми зумовлена сучасними державотворчими процесами, з'ясуванням ролі державних структур та місцевого, у тому числі і громадського, самоврядування, тобто необхідністю оптимізації та дієвості організаційних форм соціального забезпечення відповідних категорій населення.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертаційне дослідження виконане в рамках науково-дослідної теми: “Теорія та технологія виховання і навчання в системі народної освіти”, здійснюваної в Національному педагогічному університеті імені М.П. Драгоманова. Тема дисертаційної роботи, що відповідає принципам та завданням державної програми “Освіта (Україна ХХІ століття)”, затверджена вченою радою університету (протокол № 6 від 25 грудня 2003 р.).

Мета і завдання дослідження зумовлені недостатнім рівнем наукової розробки та суспільно-політичною актуалізацією обраної проблеми. Метою дисертаційної роботи є вивчення соціальної політики радянської держави, з'ясування організаційних форм її реалізації, суспільної ефективності та необхідності системи соціального забезпечення, її еволюції в умовах становлення тоталітарного режиму, виявлення проблемно-тематичних пріоритетів та концептуальних основ історіографії, висвітлення елементів повсякденного життя різних груп населення. Відповідно до мети визначено такі завдання наукового дослідження:

- проаналізувати стан наукової розробки та джерельну базу теми, виявити основні етапи її вивчення, концептуальні особливості розвитку історіографії, виокремити проблемно-тематичні пріоритети;

- вивчити основні етапи становлення і функціонування системи соціального забезпечення в УРСР, показати еволюцію її організаційних форм, вплив на них об'єктивних та суб'єктивних чинників;

- дослідити специфіку діяльності собезу в період політики “воєнного комунізму”, непу та соціалістичної реконструкції економічних основ суспільства, а також спільні і відмінні ознаки системи соціального забезпечення в УРСР та РРФСР;

- виявити динаміку кількісного складу номенклатури Наркомсоцзабезу та місцевих органів, з'ясувати її повноваження, освітній рівень, партійність, а також розкрити взаємовідносини різних гілок радянських органів влади у царині соціального забезпечення;

- виокремити та показати еволюцію системи державного страхування в контексті собезу, її роль і місце, історичні умови формування;

- встановити загальну кількість соціального контингенту Наркомсоцзабезу та його місцевих органів, визначити питому вагу інвалідів Першої світової та громадянської воєн, родин червоноармійців й інших категорій населення, віднесених до “клієнтури” собезу;

- дати наукову оцінку статусу радянського пенсіонера 20-30-х рр., простежити співвідношення розміру пенсій міського і сільського населення;

- показати принципи пенсійного забезпечення відповідних категорій, надання матеріальної допомоги родинам червоноармійців, “жертвам контрреволюції”, полоненим та біженцям;

- з'ясувати соціально-політичні обставини призначення персональних пенсій республіканського і місцевого значення, відмінності пенсійного забезпечення інвалідів та “червоних партизан”;

- запропонувати науково-теоретичні та прикладні рекомендації для сучасних соціальних служб в Україні.

Об'єктом дослідження є соціальна політика радянської держави, її владні інститути, а також повсякденне життя суспільства.

Предметом дослідження є становлення і функціонування системи соціального забезпечення в УРСР, особливості надання матеріально-побутової допомоги громадянам, історія пенсійного забезпечення, державні та громадсько-кооперативні форми соціальної допомоги населенню.

Хронологічні рамки дослідження охоплюють 20 - 30-ті роки ХХ ст., тобто період створення і діяльності Наркомсоцзабезу та розвитку його місцевих підрозділів. Нижня межа пов'язана з часом заснування 6 лютого 1919 р. Наркомату соціального забезпечення УСРР, верхня завершується 1939 р., тобто роком початку Другої світової війни. Хронологічні рамки стосуються системи соціального забезпечення загалом, позаяк її окремі структурні підрозділи внаслідок реорганізації були ліквідовані впродовж 20-х або 30-х років минулого століття.

Територіальні межі дослідження охоплюють територію Української РСР 1919-1939 рр. з урахуванням внутрішнього адміністративно-територіального поділу. Відтак назви населених пунктів, районів відповідають історичним реаліям тогочасної України.

Теоретико-методологічну базу дисертаційної роботи становлять проблемно-хронологічний, структурно-системний, порівняльний методи історичних досліджень, принцип історизму. Їх застосування забезпечує системне вивчення проблеми, яка має відношення до діяльності державних структур та суспільства.

Проблемно-хронологічний метод, використаний під час дослідження, дозволив з'ясувати еволюцію організаційних форм соціального забезпечення в Україні, особливості їх розвитку в умовах більшовицької модернізації соціально-економічних відносин. Він сприяв обґрунтуванню часових рамок висвітлення теми, позаяк було з'ясовано основні етапи становлення і функціонування самого явища, тобто унікального соціуму. Метод структурно-системного аналізу виявився основним для виокремлення цілого, тобто радянської системи соціального забезпечення, та його частин - адміністративно-функціональної вертикалі виконавських підрозділів. Наркомсоцзабез був структурною одиницею системи влади, відтак в дисертації виділено співвідношення цілого і частин, які реалізуються шляхом з'ясування ролі відповідних наркоматів та громадських установ в організації соціального забезпечення. Історико-порівняльний метод використано з метою виявлення специфіки державного та громадсько-кооперативного інститутів матеріального забезпечення відповідних категорій населення, для з'ясування спільного і відмінного, загального та одиничного, тобто для аналізу закономірностей суспільного розвитку.

Принцип історизму означає об'єктивне висвітлення подій та явищ, неупереджене тлумачення суспільних відносин, унеможливлює їх безпідставну ідеологізацію, перекладення політичних уподобань історика на конкретні історичні процеси. Визнавши історичний факт існування радянської системи соціального забезпечення, дисертант сприйняв її як суспільне явище, уникаючи традиційної для радянської історіографії парадигми позитивного або негативного тлумачення суспільного розвитку. Сучасна історіографія підкреслює деструктивні наслідки функціонування тоталітарного режиму, запозичуючи модерні підходи, характерні для західної політології (теорія тоталітаризму, модернізації). Вони не є універсальними пізнавальними технологіями, тому що мають конкретний прикладний контекст.

Теоретичною базою дисертаційного дослідження є методологічні засади теорії повсякденності, тобто принципи вивчення соціальної мікроісторії, які відповідають завданням даної роботи. Використано елементи контент-аналізу та статистичного методу, особливо для виявлення кількісних показників структури повсякденності, чисельності соціального контингенту Наркомсоцзабезу.

Наукова новизна дисертаційного дослідження полягає в тому, що історія становлення радянської системи соціального забезпечення фактично вперше є предметом наукового дослідження. Соціально-економічні відносини в Україні 20-30-х рр. висвітлювалися в контексті формаційно-класового аналізу системних явищ, відтак історики намагалися показати процес соціально-класового партнерства, стирання відмінностей між класами та групами, формування суспільних ідентичностей, обґрунтовуючи одночасно переваги радянської політичної системи.

Новизною вирізняється неупереджене вивчення феномену радянського інституту соціального забезпечення, політики держави стосовно тих соціальних груп суспільства, які тимчасово або постійно втратили дієздатність та працездатність. Досліджується не уклад життя маргінальних верств, девіантні форми їх поведінки, а повноправний соціальний статус громадян країни. Соціальні проблеми, які виникли внаслідок тривалих і руйнівних воєн та революційних експериментів, висвітлюються з урахуванням об'єктивних та суб'єктивних факторів. Історики частково торкалися соціально-демографічних наслідків Першої світової та громадянської воєн, виокремлюючи загальну кількість жертв, однак уникали висвітлення повсякденних турбот інвалідів та інших груп, їх матеріально-побутове забезпечення, соціальну та морально-психологічну реабілітацію.

Соціоісторичний аспект розглядає не матеріальне становище відповідних категорій населення, а їх соціальний статус, наданий відповідними державними органами. Поняття “соціальне забезпечення” і “матеріальне становище” не ототожнюються, позаяк вирізняються структурно і функціонально, адже перше засвідчує організаційні форми державної та громадської допомоги певним групам суспільства за рахунок бюджетних чи госпрозрахункових надходжень, а друге стосується широкого спектра цінностей, характерних для тих чи інших соціально-професійних прошарків. Інноваційним є дослідження понять і явищ “функціонування системи”, тобто структурних форм, та “функцій системи”, до яких слід віднести проблему ефективності діяльності державних служб та громадської взаємодопомоги.

Повсякденне життя інвалідів Першої світової та громадянської воєн, особливості пайкового та грошового забезпечення родин червоноармійців, статус радянських пенсіонерів, особливо республіканського та місцевого значення, висвітлюються вперше, що визначає наукову новизну даного дослідження.

Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що вони певною мірою заповнюють суттєву прогалину в історіографії, а також відкривають новий напрям соціально-історичних досліджень. Висновки, фактичний матеріал, інформативно-джерельну базу, яку, крім архівних документів, становить нормативно-правова основа, критично переосмислюючи, можна використати для розробки сучасного законодавчого поля системи соціального забезпечення, перегляду деяких положень пенсійної справи, які діють в Україні з середини 30-х років. Історичний досвід варто враховувати для формування системи недержавних форм надання соціальної допомоги, суспільної актуалізації проблеми життя і побуту інвалідів, маргінальних груп.

Основні положення та оригінальний фактологічний матеріал дисертації цілком придатні для підготовки нормативних лекційних курсів, посібників з соціальної історії. Він вже використовується на лекційних і семінарських заняттях профільних кафедр Національного педагогічного університету імені М.П. Драгоманова.

Апробація результатів дослідження. Основні положення й результати роботи обговорювались на засіданнях кафедри історії України, спільному засіданні кафедр історії та етнополітики, історії та історіософії Національного педагогічного університету імені М.П. Драгоманова, кафедри історії України Чернівецького національного університету імені Юрія Федьковича виголошувалися автором на міжнародних та всеукраїнських наукових конференціях, методичних семінарах, круглих столах: на Перших міжнародних Драгоманівських читаннях (30 вересня - 2 жовтня 2003 р.). - Київ, 2003; П'ятих наукових читаннях, присвячених пам'яті Д. П. Пойди “Питання аграрної політики України та Росії” (10-11 грудня 2004 р.). - Дніпропетровськ, 2004; Шостому Міжнародному конгресі україністів (28 червня - 2 липня 2005 р.). - Донецьк, 2005; Шостому Всеукраїнському симпозіумі з проблем аграрної історії “З нагоди 100-ї річниці початку столипінської аграрної реформи в Україні” (16-17 березня 2006 р.). - Черкаси, 2006; Круглому столі “Хрущовська відлига”: передумови, реалії, наслідки (з приводу 50-річчя ХХ з'їзду КПРС)” (23 лютого 2006 р.). - Київ, 2006; Науковій практичній конференції “Нова економічна політика: минуле і сучасність” (28 березня 2006 р.). - Київ, 2006 р.; щорічних звітних науково-практичних конференціях викладачів Національного педагогічного університету імені М. П. Драгоманова 2003-2007 рр.

Публікації. Результати наукового дослідження опубліковано в трьох індивідуальних монографіях обсягом 27,4 арк. та 21-й статті, оприлюднених у фахових виданнях.

Структура дисертації. Робота складається зі вступу, п'яти розділів, які мають 16 підрозділів, висновку, списку використаних джерел та літератури. Обсяг основної частини дисертації становить 332 сторінки, список джерел і літератури налічує 546 назв, а її загальний обсяг - 380 сторінок.

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ ДИСЕРТАЦІЇ

У вступі обґрунтовано актуальність теми, визначено мету, завдання, об'єкт і предмет дослідження, хронологічні та географічні межі, наукову новизну, практичне значення роботи, а також наведені дані про апробацію отриманих результатів.

У першому розділі “Історіографія та джерела дослідження” висвітлено результати історіографічного аналізу радянської, зарубіжної та сучасної наукової літератури, проаналізовано джерела, визначено їхню репрезентативність, достовірність та змістовність.

У підрозділі “Стан наукового вивчення проблеми” з'ясовано основні історіографічні етапи дослідження історії соціального забезпечення в УРСР, виявлено концептуальні основи монографічних праць, їх проблемно-тематичні пріоритети.

Історичний аналіз наукової літератури передбачає з'ясування насамперед проблемно-тематичних пріоритетів історичних досліджень, концептуально-теоретичних засад, оригінальності праць, а також новизни мети і завдання кваліфікаційної роботи. Результати дослідження свідчать про відсутність не лише системних монографічних, але й дисертаційних праць з історії формування радянської системи соціального забезпечення в Україні. Її висвітлення можна поділити на чотири періоди: перший припадає на 1919-1929 рр., коли відбувалося становлення самого інституту соціального забезпечення, отже, спостерігалася відносна актуалізація проблеми в пресі та серед окремих науковців; другий стосується 30-60-х рр., які вирізнялися занепадом соціальної тематики, враховуючи руйнівні наслідки сталінської модернізації економіки, Другої світової війни, повоєнних руїн, чергових експериментів упродовж 50-60-х рр.; третій позначений активним вивченням соціальної структури радянського суспільства, яке було започатковано у 70-х рр. філософами і теоретиками парадигми про єдиний “радянський народ”, розвиненої істориками та соціологами протягом 80-х рр.; четвертий, який розпочався на початку 90-х рр., вирізняється поверненням істориків до питань соціальної історії.

Протягом 20-х рр. виходили статті пропагандистського і суто прикладного характеру, авторами яких були організатори собезу в Україні - номенклатура НКСЗ УСРР, його місцевих органів. Варто виділити публікації Б. Любимова, в яких частково висвітлювалася історія становлення організаційних форм радянської системи соціального забезпечення, представлена статистика, нормативно-правові акти, певна джерельна база. Проблеми соціального страхування 20-х рр. показав М. Мілютін. Статті та брошури, які з'являлися тоді, мали переважно абстрактний і декларативний дискурс, елементи явної ідеалізації радянської системи собезу, проте в них висловлювалися конкретні міркування щодо її функціонування, особливо соціального аспекту діяльності органів державного страхування.

Теоретично-методологічним проблемам становлення радянської системи соціального забезпечення присвячена ґрунтовна і єдина для 20-х рр. монографія А. Забеліна, яка має сім розділів, шість з яких стосувалися історії “соціальної незабезпеченості” населення капіталістичної формації. Він, беручи до уваги і його наступну роботу з питань соціального страхування, був одним з відомих теоретиків марксистського тлумачення інституту соціального забезпечення. За теоретичним рівнем та джерельним забезпеченням вирізняється також праця І. Баєвського.

Література 30-х рр. представлена низкою брошур з теорії і практики соціального забезпечення, страхування, громадянської взаємодопомоги, авторами яких були Л. Брусиловський, М. Чепурко, Г. Покорний, Є. Лишков, М. Семашко - представники номенклатури собезу.

Висвітлення історії формування радянської системи соціального забезпечення як науково-історичної проблематики припадає на кінець 50-х рр. Авторами праць були правники, медики, але не професійні історики. У 1968 р. вийшов збірник матеріалів конференції, присвяченої 50-річчю створення собезу в СРСР, а також кілька праць.

Упродовж 70-80-х рр. історія становлення та функціонування системи соціального забезпечення в УРСР 20-30-х рр. не стала пріоритетною, хоча соціальна політика держави, матеріальний добробут, радянський спосіб життя виявилися ключовими напрямами “планових тем” дослідних інститутів. Історики з'ясовували соціально-класові відносини, однак в контексті “нової інтернаціональної спільноти - радянського народу”. У 1973 р. була захищена кандидатська дисертація, присвячена вивченню економічного аспекту проблеми соціального забезпечення населення.

Протягом 80-х рр. історична наука активно розробляла різні аспекти історії класів та соціальних груп, акцентуючи увагу на питанні соціальної активності, а не соціального забезпечення, особливо у 20-30-х рр. Ідеологічно пріоритетною була визнана проблематика суспільно-політичної активності радянського народу - робітників, колгоспників, інтелігенції, демонструючи та обґрунтовуючи у такий спосіб їхню лояльність до партійно-державних органів влади. Система справжнього рівня соціального забезпечення в СРСР не розкривала переваг соціалізму стосовно марксистської парадигми про “всебічний розвиток людини”.

Сучасна історіографія формування системи соціального забезпечення перебуває на стадії становлення, особливо українська. Соціально-економічні відносини періоду непу історики досліджують активно, а проблеми соціального забезпечення залишаються поза їхньою увагою. Винятком є книга І. Рибака про діяльність селянських товариств взаємодопомоги, окремі розділи монографії О. Сушка, які стосуються ролі профспілок на приватних підприємствах, О. Мовчан про регулятивно-захисну функцію профспілок, Б. Андрусишина про соціальний захист робітників наприкінці громадянської війни.

Російська історична наука досліджує соціальні відносини в контексті повсякденного життя радянського суспільства, з'ясовуючи девіантні форми поведінки різних груп населення, причини і наслідки соціальних аномалій, обставини трудових конфліктів, а також роль і місце держави у їх подоланні. Становлення системи соціального забезпечення в РСФРР у 20-х рр. показано в дисертації І. Б. Шульгіної, захищеній у 1990 р. Російські історики вивчають соціально-економічні причини виникнення безробіття у 20-х рр. та організаційні форми вирішення цієї складної суспільної проблеми, зосереджуються на проблемах соціальної політики радянської держави, про що свідчать дисертації Г. Тарасюк, Т. Фоміної, С. Савельєва. Діяльність комітетів громадської взаємодопомоги у 20-х рр. показано в дисертації А. Куренишева.

Підрозділ “Джерела та методологія дослідження” висвітлює специфіку відбору архівних документів і матеріалів, статистичних довідників, нормативно-правових актів, періодичних видань, збірників опублікованих документів.

Архівні фонди державних установ, які здійснювали соціальну політику, зосереджені в ЦДАВО України. Документи і матеріали центральних і місцевих органів системи собезу зосереджені у фонді Народного комісаріату соціального забезпечення УСРР (ф. 348). Це протоколи засідань колегії наркомату, декрети, накази, інструкції, кошторис, штатний розклад, постанови, положення, розпорядження, видані не лише НКСЗ, а також РНК УСРР, ВУЦВКом, Наркомпраці. Вони дозволяють простежити основні етапи формування радянської системи соціального забезпечення починаючи з липня 1919 р. і завершуючи серединою 30-х рр. Слід виокремити дві групи архівних документів: нормативно-правові акти (декрети, постанови, розпорядження, накази, плани) та аналітичні (доповідні записки, звіти, зведення, відомості, кошториси, обстеження, ревізійні акти тощо). Деякі архівні справи мають назву “Документи про створення в Україні радянської системи соціального забезпечення” або “Декрети РНК УСРР з питань соціального забезпечення та інструкції по їх застосуванню”, отже, вони фіксують системне явище та відповідну термінологію.

Особливістю наукової бази дослідження є відсутність тематичних статистичних довідників, тому основна увага зосереджувалася на архівних документах, тобто на так званій відомчій статистиці. Дисертаційне дослідження базується на наявних річних або квартальних статистичних звітах про соціальне забезпечення за 1923/24 р., 1924/25 р., 1926/27 р., 1927/28 р., 1928/29 р. та 1929/30 р. На їх основі висвітлюється важлива проблема - ефективність функціонування радянської системи соціального забезпечення. Відомча статистика дозволила виявити динаміку структурних складових системи собезу. Статистичні звіти 20-х рр. представлені значно вичерпніше, ніж 30-х рр., але збереглися протоколи засідань президії ЦК МТД та річні звіти, які відтворюють події та явища 30-х рр.

До роботи залучено документи і матеріали архівного фонду ВУЦВКу (ф. 1), НК РСІ (ф. 539), Всеукраїнського комітету сприяння вченим (ф. 331), Всеукраїнського комітету міських товариств допомоги (ф. 1240, ВЦК МТД). Вони розкривають діяльність собезівської номенклатури, “негативні явища” соціального забезпечення в Україні, особливо інвалідів, пенсіонерів. Архівні фонди ЦДАГО України (ф. 1, оп. 6, 20) висвітлюють особливості призначення номенклатури, розгляду справ персональних пенсіонерів, політичні чистки кадрового складу Наркомсоцзабезу. Використано також архівні фонди Державного архіву Російської Федерації (ДАРФ) - Всеросійського комітету допомоги хворим і пораненим червоноармійцям та інвалідам війни при ЦВК (ф. 4347), Російського державного архіву економіки (РДАЕ) - Комітету сприяння вченим при РНК СРСР (ф. 8043), а також документи Російського державного архіву соціально-політичної історії (РДАСПІ, ф. 82).

До наукового дослідження залучено збірники нормативно-правових актів радянської держави, опубліковані у періодичних виданнях, які одночасно виходили російською та українською мовами.

До джерел, які висвітлюють деякі організаційні та соціально-економічні питання, віднесено стенографічні звіти партійних та радянських органів влади, річні звіти уряду, матеріали з'їздів профспілок.

У другому розділі “Особливості формування радянської системи соціального забезпечення у 1919-1921 рр.” проаналізовано процес створення НКЗС УСРР, становлення його адміністративно-територіальних органів, показано діяльність спеціальних комісій для подолання соціально-політичних наслідків громадянської війни, розкрито нормативно-правові основи надання матеріальної та реабілітаційної допомоги відповідним категоріям населення.

У підрозділі “Створення та діяльність Наркомату соціального забезпечення УСРР” досліджено соціально-політичні мотиви запровадження радянської системи соціального забезпечення, її організаційне формування та принципи функціонування. Радянська влада стала на шлях становлення єдиної системи соціально-побутового забезпечення непрацездатного населення, ліквідувавши всілякі пільги, станові переваги, філантропічні організації, дореволюційні установи, втілюючи революційні гасла про соціальну рівність, братерство, колективізм. У дисертації зазначається, що соціалістичні ідеї спонукали більшовиків до проголошення єдиної державної системи соціалістичного забезпечення, пропагуючи у такий спосіб переваги нового ладу, хоча основною причиною її формування стали катастрофічні наслідки двох воєн і революції.

Виокремлено два основних періоди початкового етапу становлення системи соціального забезпечення в УСРР: перший відбувався протягом лютого - липня 1919 р. з подальшим розвитком до проголошення непу, а другий охопив березень - вересень 1921 р. 6 лютого 1919 р. РНК УСРР ухвалив “Тимчасове положення про Народний комісаріат соціального забезпечення УСРР”, яке засвідчує факт становлення державної системи соціального забезпечення, а протягом декількох місяців, судячи з опублікованої нормативно-юридичної бази, були вибудовані та впроваджені організаційна структура, тобто виконавча вертикаль Наркомсоцзабезу, права та обов'язки номенклатури. Першим наркомом соціального забезпечення був М. Зубков. 7 липня 1920 р. відбувся перегляд функціональних повноважень структурних підрозділів НКСЗ, але він залишався самодіяльним республіканським наркоматом, маючи власну організаційну схему, керівництво, повноваження, регламентовані відповідною нормативно-законодавчою базою.

Проголошення непу означало усунення воєнно-комуністичних методів управління економікою та створення ринкових відносин зі збереженням принципу державного регулювання ключових галузей народного господарства. Влітку 1921 р. відбулося обговорення основних принципів функціонування собезу в умовах непу, виголошено думку і позицію чиновників НКСЗ про необхідність і доцільність формування єдиного координуючого центру, розбудови адміністративної вертикалі в губерніях, районах.

Структура НКСЗ УСРР періоду 1919 - початку 1921 рр. віддзеркалювала певною мірою надзвичайно катастрофічну ситуацію, яка виникла по завершенню Першої світової війни, коли до міст і сіл повернулися сотні тисяч інвалідів, а з другого боку, продовжувалася громадянська війна з її руйнівними наслідками, додавши зайвих втрат і соціальних проблем. Організаційні підрозділи радянського Наркомсоцзабезу займалися виключно забезпеченням інвалідів війн - світової та громадянської, а основним контингентом стали солдати та червоноармійці з їхніми родинами. Заснування такого наркомату означало початок формування державної системи матеріального утримання непрацездатних соціальних груп населення. Воєннокомуністичні методи управління економічним життям суспільства створювали ілюзію про можливість надання всебічної і повноцінної допомоги відповідним категоріям людей, але обмеженість самої політики воєнного комунізму та брак матеріальних ресурсів зумовили необхідність радикальної модернізації всієї системи соціального забезпечення, особливо з проголошенням нової економічної політики.

У підрозділі “Комісії допомоги жертвам контрреволюції, погромів, полоненим та біженцям” показано діяльність собезівської структури, створеної 4 березня 1919 р. згідно з декретом РНК УСРР, підписаним Х.Г.Раковським. Діяла Центральна комісія допомоги жертвам контрреволюції (ЦК Помжеркор), яка мала місцеві осередки. Вона займалася організацією притулку для бездомних, наданням медичної допомоги, забезпеченням непрацездатних та осіб, які не мали засобів для існування (хворих, поранених, інвалідів, вдів, сиріт), відновленням знищеного майна, занедбаного господарства “трудових елементів міста і села”. Допомога, яку одержували виключно “жертви контрреволюції”, мала натуральну і грошову форми, але була одноразовою - продпайок, кредит на ремонт чи зведення нового будинку. Центральну комісію очолював заввідділом допомоги “жертвам контрреволюції” НКСЗ УСРР, тобто вона певною мірою координувала діяльність інших наркоматів, хоча мала конкретні повноваження: видавала інструкції для місцевих комісій, директиви, розробляла плани надання допомоги, відправляла інструкторів на місця, розподіляла кредити, розглядала скарги, контролювала діяльність місцевих комісій. Діловодством губернських та повітових комісій займалися відповідні відділи собезу, які через “помжеркори” з'ясовували розміри збитків, заподіяних “контрреволюційними бандами”, відтак визначали обсяги фінансування або надання термінової допомоги. Місцеві комісії, щоб забезпечити житлом “жертв”, ущільнювали помешкання заможних, реквізуючи одночасно майно для його перерозподілу поміж “трудящих”, влаштовували гуртожитки, розміщували хворих по лікарнях, непрацездатних - в будинки для інвалідів, безпритульних дітей - до притулків, надавали населенню продовольчу допомогу, організовували їдальні, одягали, дбали про санітарні норми, призначали пенсії, виробляли кошторис витрат на здійснення соціальної допомоги, звітували перед ЦК Помжеркором.

Спеціальна “Інструкція для губернських і повітових комісій допомоги жертвам контрреволюції”, розроблена “помжеркором” НКСЗ УСРР 14 квітня 1919 р., визначила соціальну групу осіб, які належали до категорії “жертва контрреволюції”: радянські працівники і члени (активних та пасивних) партій, які воювали за Радянську владу; політично амністовані, тобто звільнені з місць ув'язнення та примусової праці, покарані білогвардійськими бандами; політичні біженці з місць, зайнятих білогвардійцями; політичні емігранти; родини вищезазначених осіб, оскільки вони утримувались на кошти постраждалих; трудові елементи міст і сіл. Діяльність соціального інституту “помжеркорів” була зумовлена катастрофічними наслідками війни та революційних подій в Україні, хоча комісії не вирішували складних матеріальних проблем, позаяк бракувало коштів, але вони виконували позитивну соціальну функцію. В УСРР станом на липень 1921 р. було зареєстровано 335 тис. “жертв контрреволюції”.

Радянська держава, декларуючи принципи соціальної рівності та пролетарської солідарності, взяла на себе обов'язки матеріального забезпечення жертв погромів єврейського населення в УСРР, врегулювання справи біженців та військовополонених. У дисертації підкреслюється теза про неспроможність системи соціального забезпечення надати повноцінну допомогу різним категоріям населення одночасно. Декларативність намірів за відсутності фінансово-господарських можливостей певною мірою дискредитувала гуманістичне спрямування всієї системи собезу початкової стадії її формування в Україні.

У підрозділі “Нормативно-правові основи надання соціальної допомоги” обґрунтовано визначення “декретники” - категорії підопічних, на яких поширювалися законодавчі акти держави: інваліди Першої світової та громадянської воєн, вдови, контингент “помжеркорів”. Зазначено кваліфіковану підготовку декретів, написаних професійними правниками, досвідченими “спецами” дореволюційних благодійних фундацій. Нормативно-правова база функціонування системи соціального забезпечення, а вона з'явилася протягом першої половини 1919 р., віддзеркалювала принципи соціальної політики держави. Декрети і розпорядження друкувалися в офіційних виданнях НКСЗ, хоча наприкінці 1920 - початку 1921 р. інтенсивність розробки інструкторсько-нормативних документів знизилася, позаяк спостерігалося протиріччя між наявністю загалом виваженої правової бази і відсутністю економічно-фінансових можливостей для її повсякденної реалізації.

У підрозділі “Становлення адміністративно-територіальних органів соціального забезпечення” висвітлено функціонування місцевих органів собезу. За основу було взято адміністративно-територіальний принцип їх формування, отже, основний тягар роботи лягав на повітові та районні відділи собезу, які діяли при виконкомах, тобто залежали від рішення радянських органів влади. Організаційна структура собезу була уніфікована, але вона не уникала функціонального дублювання та бюрократизму, хоча 1 квітня 1919 р. НКСЗ розмежував повноваження центральних і місцевих установ. У травні 1920 р. затвердили три категорії територіальних відділів собезу: губернські, повітові, волосні. Враховували загальну кількість населення та наявність відповідних категорій - інвалідів, вдів, сиріт тощо. Аналіз річних звітів відділів собезу свідчить про характерну ознаку їхньої діяльності - брак коштів, а отже, і можливостей для широкої і повноцінної діяльності. На початку 1920 р. спостерігалася невідповідність між соціальними гаслами і закликами, виголошеними радянськими органами влади. За політико-ідеологічним популізмом і пафосом месіанства, які були характерні для початкового етапу соціального забезпечення населення, утверджувався філантропізм радянського собезу - своєрідної каси швидкої допомоги, які не витримали тиску обставин після проголошення непу. Комерціалізація діяльності губсоцвідділів та інших структур собезу - не просто вимушений крок, а передусім доказ кризи єдиної системи державного забезпечення.

У третьому розділі “Функціонування системи соціального забезпечення в умовах нової економічної політики” досліджено обставини та наслідки реорганізації, виявлено спільні та відмінні ознаки української та російської систем собезу, вивчено документи і матеріали про діяльність системи держстраху та громадської взаємодопомоги.

У підрозділі “Організаційні принципи реформування системи собезу” проаналізовано джерела і показано відмінність між поняттями та явищами “функціонування системи” і “функції системи”, які вирізнялися. Проголошення непу не змінило організаційної схеми самої системи, тобто радянська система собезу продовжувала діяти, але з'явилися її нові структурні підрозділи - соціальне страхування, кооперативні товариства інвалідів, громадянські комітети взаємодопомоги. Вони вплинули на перелік функцій, розширили повноваження місцевих органів соціального забезпечення. Відбулася зміна їхніх методів роботи. Якщо за доби “воєнного комунізму” сподівалися на ефективність адмінресурсу та революційну доцільність, то неп висунув інші пріоритети діяльності - госпрозрахунок, заощадження коштів, розвиток економічної підприємливості. Відбувся розподіл функцій між основними наркоматами соціально-гуманітарного профілю - Наркомосом, Наркомпраці, Наркомохоронздоров'я, хоча виголошувалися ідеї (позиція Ю. Ларіна) про ліквідацію Наркомсоцзабезу з передачею його повноважень іншим державним органам. Генеральні угоди, які укладалися між наркоматами, сприяли еволюційному реформуванню системи собезу воєнно-комуністичної доби. А з другого боку, гарантували цільове використання бюджетних коштів. Посилилася централізація системи управління, її політизація за рахунок збільшення комфракцій, відбувався перегляд соціального контингенту НКСЗ. Першочергову допомогу надавали інвалідам і родинам червоноармійців, з'явилася нова соціальна категорія - члени сімей слухачів радпартшкіл.

Неп оптимізував системи собезу в УСРР, запровадив комерційно-продуктивну діяльність, змінив функції та пріоритети, скоротив штати, децентралізував відносини між відомствами, зумовив появу нових організаційних форм - соціального страхування, кооперації, громадянської взаємодопомоги. Зазначено, що їхня поява, особливо акцент на громадських формах взаємодопомоги, виявила кризу єдиної державної системи соціального забезпечення.

У підрозділі “Спільні та відмінні ознаки соціального забезпечення населення в УСРР та РСФРР” застосовано порівняльний аналіз з'ясування національно-територіальних та адміністративно-функціональних особливостей функціонування радянської системи соціального забезпечення. Організаційна схема виявилася однотипною, а також політико-ідеологічний контекст функціонування самої системи. Відносини між наркоматами обох республік регламентувалися положеннями про республіканські наркомати. Якщо в Україні соціальне страхування лише запроваджувалося, то в Росії пройшло декілька стадій, але його завдання і функції були спільними - збереження продуктивної сили трудящих. Кількість пенсіонерів в РСФРР у 2,5 раз перевищувала їх наявність в Україні. В Україні активно діяли міські товариства взаємодопомоги (МТД), селянські товариства взаємодопомоги (СТВ), кооперація інвалідів. НКСЗ УСРР ділився певним досвідом роботи. НКСЗ Росії мав страхові ради, а при НКСЗ діяли страхові каси. У дисертації підкреслюється той факт, що в РСФРР почали розбудовувати систему собезу з 1918 р., а в УСРР на рік пізніше.

У підрозділі “Система державного страхування і громадської взаємодопомоги” розкривається діяльність державних установ соціального забезпечення (соцдержстрах) та громадські форми. Система соціального страхування в УСРР виникла з проголошенням непу, вона організаційно перебувала у складі НКСЗ, а з 1922 р. її передали до Наркомпраці. Лідери профспілок обстоювали позицію про зосередження подібних функцій у страхових касах, хоча висловлювалися думки про формування приватних установ страхування на випадок непрацездатності. Страхові внески сплачували 42% державних товариств, 44% приватних, 14% кооперативних, тобто приватний сектор - “непмани” - виявився важливим економічним донором системи соціального страхування, яка охоплювала 1,3 млн осіб, з них 800 тис. обслуговували галузеві профспілки. На підприємствах діяли страхові каси, які жорстко відслідковували “контингент тимчасово непрацездатних”, котрий ніяк не уживався з радянськими вимогами про зміцнення свідомої трудової дисципліни. Головне управління соціального страхування при Наркомпраці УСРР, як свідчать матеріали дисертації, переймалося тимчасово непрацездатними робітниками промислових підприємств та безробітними, яких у 1927/28 р. було 108 тис. осіб, з них дві третини перебували на обліку органів соціального страхування. Держсоцстрах діяв протягом першої половини 1922 р. під керівництвом НКСЗ, а далі у складі Наркомпраці УСРР, але загалом система виконувала важливу соціальну функцію. У 20-х рр. виникла ідея самоорганізації страхової медицини, але з різних обставин, у тому числі й спротиву собезівських чиновників, вона не була реалізована.

У четвертому розділі “Діяльність органів соціального забезпечення в період соціалістичної реконструкції 1929-1933 рр.” предметом дослідження є структурно-системна реорганізація органів собезу, діяльність громадської та кооперативної форм соціальної взаємодопомоги, ефективність функціонування системи матеріального забезпечення в умовах голоду.

У підрозділі “Структурно-системна реорганізація соціального забезпечення” простежується вплив соціальної реконструкції, яка виявилася доктриною сталінської модернізації соціально-економічних відносин, на діяльність структурних підрозділів НКСЗ УСРР та місцевих органів. Система собезу переживала третю стадію розвитку, якщо враховувати дві попередні - період “воєнного комунізму” та непу. Кожна з них мала специфіку розвитку. Так звана “реконструктивна доба” орієнтувала собези на виробничі принципи роботи, реорганізуючи їх структуру. Оперативні функції передавалися низовому апарату, а планово-регулятивні залишалися за Наркоматом. Деякі установи (будинки для безпритульних) перевели на бюджет міськрад.

Адміністративна реформа в УСРР 1930-го та 1932 р. внесла зміни до системи собезу, отже, з'явилися міські інспекції собезів, райінспектури, а на селі їх функції виконували культурно-соціальні секції сільських рад. Реорганізація розпочалася у травні 1930 р., коли НКСЗ подав до НК РСІ проект постанови про реорганізацію наркомату, яка відбувалася за функціональною системою. З'явився інститут “відповідальних виконавців”. Відбувалося розмежування компетенції структурних частин системи, запроваджувався новий принцип її функціонування: не адміністративне доведення доручень, а безпосередня відповідальність за виконання обов'язків.