Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Правительство Российской Федерации

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»

Факультет мировой экономики и мировой политики

Кафедра международного бизнеса

ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА

На тему

Эволюция антимонопольной политики государства и её влияние на развитие конкуренции на примере России и Китая

Студентка группы 462

Казакова А.Д.

Руководитель: д.э.н.,

профессор Философова Т.Г.

Москва, 2013 г.



Оглавление

• Введение
• 1. Политика антимонопольного регулирования: понятие, цели, основные принципы
• 1.1 Конкуренция, монополия, конкурентные и неконкурентные рынки
• 1.2 Барьеры входа на рынок и потенциальная конкуренция
• 1.3 Необходимость формирования и проведения антимонопольной политики в современной экономике
• 2. Практика антимонопольного регулирования в зарубежных странах
• 2.1 Антимонопольная политика в развитых странах: США и ЕС
• 2.2 Оценка практики применения антимонопольного регулирования в странах Азии
• 2.3 Антимонопольная политика в странах СНГ: сходства и различия
• 3. Эволюция политики антимонопольного регулирования в России
• 3.1 Концентрация производства в России в конце XIX - начале XX вв.
• 3.2 Государственный монополизм в советской экономике
• 3.3 Становление современной антимонопольной политики в России
• 4. Антимонопольная политика и защита конкуренции в КНР
• 4.1 Экономика переходного периода: экономические, административные и правовые аспекты
• 4.2 Эволюция антимонопольного законодательства в годы реформ
• 4.3 Антимонопольный закон КНР
• Заключение
• Список литературы
• Приложения


Введение

Проблема регулирования антимонопольной деятельности и разработка способов государственной поддержки и защиты конкуренции очень важна для решения многих современных экономических проблем, возникающих в различных областях и сферах экономики разных стран.

В целях противостояния монополизации рынков и поддержки конкуренции государство:

· создает законы, на базе которых становится возможным выявить и наказать фирмы, обвиненные в монополизации;

· формирует организации, следящие за развитием рынков и выявляющие прецеденты их монополизации;

· поддерживает создание новых компаний, которые могут противостоять монополизации рынков или уничтожить ее.

Процесс формирования антимонопольной политики неразрывно связан с процессом создания и укрепления монополий, что можно считать неотъемлемой составляющей индустриализации развитых стран, а позже и развивающихся стран. На протяжении почти двух столетий монополии, синдикаты и прочие формы производственных объединений были главной движущей силой в процессе становления промышленной мощи стран. Однако со временем стало ясно, что монополизм может существенно ограничивать техническое развитие, консервировать устаревшие формы и методы управления, снижать темпы роста экономики страны, если нововведения идут вразрез с финансовыми интересами самих монополий.

Если в развитых странах необходимость ограничения монополизма и поддержки конкуренции осознали довольно рано (принятый в США закон Шермана 1890 года), то в некоторых других странах, например, в России или Китае, имела место поддерживаемая и поощряемая государством монополия, а в СССР идея государственного монополизма на полвека исключила саму возможность существования антимонопольной политики и поддержки конкуренции.

Однако в свете произошедших коренных изменений в социально-экономической и политической жизни ряда стран в начале 1990 гг., а также последствий глобального экономического кризиса в конце 2000 гг., антимонопольная политика претерпевает трансформацию, связанную с переменами в политической и экономической сферах как на национальном, так и на международном уровне.

Формы и методы антимонопольного регулирования имеют свои особенности в каждой правовой системе, равно как и каждой отдельной стране. Однако сравнение антимонопольной политики России и Китая представляется наиболее интересным в силу специфики исторического развития данных стран, особенностей экономической деятельности, а также претворения в жизнь демократических преобразований в области либерализации рынка. Россия и Китай - крупные державы с устоявшимися традициями государственности; обе страны в начале XX столетия пошли по пути коммунистического развития; самобытная культура обеих стран отличается от западноевропейской; в настоящее время обе державы развивают модель, согласно которой именно государство является гарантом безопасности народа в свете глобальных вызовов. Однако есть и существенные различия: экономические реформы в Китае не повлекли за собой смену политического строя, в отличие от России; китайскую модель перехода к капитализму принято считать более удачной; исходные условия в период реформ кардинально отличались в двух странах; в переходный период Россия обладала богатыми запасами природных ресурсов и бедными - трудовых, Китай - наоборот; многонациональность Советского Союза породила ряд внутренних конфликтов, тогда как в Китае этническая однородность (ханьское население составляет 90%) обеспечила плавность проведения реформ. Ратленд П. Россия и Китай: сага о двух переходах к рыночной экономике // Политические исследования: Научный и культурно-просветительский журнал. 2009. №3. с.162-175 Поэтому главной целью данной работы является сравнение и всесторонний анализ становления и развития антимонопольной политики в России и Китае.

Данная тема недостаточно освещена как в отечественной, так и в зарубежной литературе. Из использованных источников необходимо выделить труды Д.С. Бэйна, Д. Тироля, О. Шая; в отечественной литературе наиболее полезными оказались исследования С.Б. Авдашевой, А.Е. Шаститко, а также И.В. Князевой, в китайской - труды Ма Шу-Ю, Вей Шанг-Дзиня и Джанг Вей-Вея.

Главные задачи исследовательской работы:

· дать общее представление о целях, принципах и методах антимонопольной политики, необходимости стимулирования конкуренции в современной экономике, а также описать основные угрозы конкуренции;

· представить опыт различных стран, как развитых, так и развивающихся, в области антимонопольного регулирования с целью выявления национальной специфики политики России и Китая;

· проанализировать процесс формирования монополий и дальнейшего создания антимонопольной политики в России с конца XIX в. до начала XXI в.;

· дать описание антимонопольной политики КНР, ее ключевых принципов, а также особенностей проведения;

· сделать выводы на основании представленной информации с целью выявления принципиальных сходств и различий в антимонопольной политике России и Китая.



1. Политика антимонопольного регулирования: понятие, цели, основные принципы

1.1 Конкуренция, монополия, конкурентные и неконкурентные рынки

Создание здоровой конкурентной среды является важнейшим условием становления и развития рыночных отношений. Конкуренция не только напрямую способствует формированию рынка, но и является естественных регулятором диспропорций, возникающих в результате хозяйственной деятельности. Существует большое количество подходов к определению понятия конкуренции. В одних толкованиях конкуренция определяется через поведение субъектов рынка (продавцов и покупателей), в других - через структурную организацию рынка и наличие барьеров, в третьих основной акцент делается на интенсивность использования достижений научно-технического прогресса, в четвертых рассматривается распределение ограниченных ресурсов, в пятых - отношение производителя к потребителю. Каждое из определений конкуренции акцентирует внимание на специфическом аспекте понятия. Например, на основании того, что каждый конкурент старается дифференцировать свою продукцию для получения большего влияния на цены; или акцент делается на продолжительную борьбу конкурирующих компаний за влияние на рынке в области цен и потенциальных покупателей. Экономисты и философы второй половины XX в. в основном акцентировали внимание на сравнительно большом количестве фирм в отрасли, сравнительно малой доле отдельной фирмы на рынке, а также невозможности отдельной фирмы существенно повлиять на цену товара.

Каждое из определений или моделей определения конкуренции имеет право на существование, но, несмотря на существенные различия в подходах, ни одна модель не отрицает рациональности и эффективности существования конкуренции. Принято считать, что конкуренция способствует максимизации общественного благосостояния и выигрыша потребителя за счет роста эффективности размещения и использования ресурсов, а это, в свою очередь, ускоряет научно-технический прогресс.

Противоположностью конкуренции является монополия, характеризующаяся наличием одной фирмы, производящей продукцию, которая не имеет близких субститутов. Такое рыночное положение фирмы позволяет ей распоряжаться ресурсами в собственных монопольных интересах, оказывать давление на остальных продавцов, потребителей и общество и получать сверхприбыли. Графическое сравнение моделей конкуренции и монополии представлено в Приложении 1.

Формы монополий многообразны, их можно классифицировать следующим образом:

1. По особенностям движущих сил:

· Естественная монополия (экономически и технически целесообразна в силу специфических особенностей функционирования рынка);

· Продуктовая монополия (образуется за счет внедрения нового товара, характеризуется высоким уровнем финансовой концентрации, активным внедрением научно-технических достижений и масштабных маркетинговых проектов);

· Протекционистская монополия (связана с активной протекционистской политикой государства и характеризуется низкой конкурентоспособностью, наличием административного иммунитета, получением различных льгот и субсидий со стороны государства).

2. По форме собственности:

· Частная монополия (ориентирована на интересы частного предпринимателя, находится в частной собственности);

· Государственная монополия (ориентирована на интересы общества, государства и отдельных потребителей, находится в государственной собственности).

3. По территориальному признаку:

· Транснациональная монополия (действует на мировом рынке);

· Национальная монополия (действует в пределах одной страны);

· Региональная монополия (на территории нескольких территориальных образований);

· Локальная монополия (в пределах города, района, территориального образования).

4. По характеру возникновения:

· Организационная монополия (формируется на основе соглашений и принимает форму трестов, концернов, синдикатов и т.д.);

· Технологическая монополия (существует при наличии уникального продукта, не имеющего субститута, или уникальной технологии производства);

· Экономическая монополия (результат слияний и поглощений для увеличения концентрации производства и экономических активов).

Как правило, при укрупнении субъекта рынка растут его экономическая сила и рыночная власть. Рыночная сила - это способность субъекта рынка поддерживать цену на уровне выше равновесной в долгосрочном периоде. Под монопольной властью обычно понимается способность монополиста изменять цену и выпуск в одностороннем порядке, изменяя при этом и структуру рынка в целом. При соблюдении этих условий компания получает статус доминирующего субъекта. Участник рынка, обладающий доминирующим положением, имеет возможность влиять на обращение товара на рынке, устранять действующих конкурентов либо препятствовать появлению новых.

В современной экономике соотношение монополии и конкуренции имеет свою специфику: под действием процессов глобализации сокращается число монополий на товарных рынках и увеличивается в сфере услуг. Кроме того, характерной особенностью современной монополии является повышение цен, а не расширение предложения товаров и услуг как реакция на увеличение спроса со стороны потребителей.

1.2 Барьеры входа на рынок и потенциальная конкуренция

Под потенциальной конкуренцией обычно понимают вероятность вхождения новых фирм-конкурентов на рынок с целью получения экономической прибыли. Реальный или возможный вход новых компаний на рынок - важнейший фактор конкуренции и ограничение монопольной власти. При условии, что фирма-новичок обладает достаточным капиталом и сбалансированной стратегией развития на рынке, появляется и реальная угроза доминирующему положению уже существующих компаний, которым придется вступать в конкурентную борьбу, внедрять новые методы производства и расширять ассортимент продукции. К числу потенциальных конкурентов относятся:

· Компании, обладающие достаточным финансовым, технологическим и кадровым резервом для производства товара-субститута, однако не реализующие эту возможность по различным причинам;

· Недавно появившиеся новые компании;

· Компании, уже производящие идентичный товар или товар-субститут, но за территориальными пределами данного рынка.

Для того чтобы оценить возможность входа на рынок новой компании, необходимо проанализировать существующие на данном рынке барьеры входа. К таким барьерам относят:

a) Административные барьеры - включают в себя разнообразные регламенты, стандарты и правила, затрудняющие вход новых фирм, а также административное ценовое регулирование.

b) Тарифы, квоты, субсидии. Ограничение производства продукции по цене или по объему, дает финансовое преимущество уже существующим компаниям, ущемляя права других участников.

c) Потребности финансирования. Доступность государственных кредитов и государственной финансовой поддержки является важнейшим фактором ограничения входа на рынок.

d) Неразвитость инфраструктуры. Ограничение доступа к важнейшим транспортным коммуникациям, консалтинговым и информационным услугам.

e) Коррупция. Один из ключевых административных барьеров, преобладает в развивающихся странах.

Важнейшей функцией антимонопольных органов государства является оценка и анализ барьеров входа и выхода с рынка.

1.3 Необходимость формирования и проведения антимонопольной политики в современной экономике

Защита конкуренции в рыночной экономике играет важную роль, и главным ограничителем конкуренции выступает, в первую очередь, концентрация рыночной власти в руках узкого круга участников рынка. Во многом эффективность мер по защите конкуренции определяется и проводимой государственной политикой. Методы корректирования экономического курса страны в целом или отдельных производственных отраслей предполагают целый комплекс разнообразных правительственных мер. В данной работе наибольшее внимание уделено мерам антимонопольного регулирования, нацеленного на соблюдение прав и интересов как отдельных фирм-конкурентов, так и потребителей, и общества в целом.

Сущность антимонопольной политики может определяться по-разному. В узком смысле под антимонопольной политикой подразумеваются конкретные мероприятия и действия антимонопольных органов в сфере регулирования деятельности участников рынка и их всестороннее контролирование соблюдения антитрестового законодательства. В широком смысле антимонопольная политика включает в себя почти все вопросы, связанные с повышением эффективности экономики, ростом конкурентоспособности отечественной продукции, равновесием спроса и предложения, то есть предполагает активное формирование экономической политики по крайней мере в областях, непосредственно связанных или оказывающих сильное влияние на состояние конкуренции в стране. Поэтому главными целями антимонопольной политики являются:

1. Оптимизация конъюнктуры рынка:

· Формирование конкурентной среды на рынке, поддержка предпринимательства;

· Анализ процессов экономической концентрации;

· Демонополизация производства.

2. Корректировка поведения участников рынка:

· Отслеживание горизонтальных и вертикальных контрактов;

· Пресечение недобросовестной конкуренции;

· Предупреждение злоупотребления доминирующим положением.

3. Корректировка поведения органов власти:

· Устранение различных организационно-административных барьеров для конкуренции;

· Контроль за государственными субсидиями и налогами;

· Запрет на ограничение конкуренции органами власти.

В качестве основных принципов деятельности антимонопольных органов можно обозначить:

· Всестороннее содействие развитию конкурентных отношений, обеспечению здоровой конкуренции на рынке путем контроля за процессами экономической концентрации;

· Предупреждение или пресечение недобросовестной конкуренции или злоупотребления доминирующим положением;

· Ограничение деятельности органов регионального и муниципального управления, приносящей ущерб конкуренции на рынке (например, субсидии, способствующие появление несправедливых конкурентных преимуществ);

· Принцип разумности при применении нормативно-правовых актов в области антимонопольного регулирования;

· Открытость информации, законность и публичность деятельности антимонопольных органов.

Эффективность функционирования различных отраслей и рынков зависит от многих факторов: поведение покупателей и продавцов при осуществлении ценовой политики, товарная и продуктовая стратегия, политика коммуникаций и рекламы, инвестиции в производство, вертикальные и горизонтальные слияния, методы решения юридических споров, интенсивность конкуренции в отрасли, прибыльность отдельных производств. Поэтому глобальная цель любой государственной антимонопольной политики заключается в создании равных условий развития для всех рыночных участников в области добросовестной конкуренции, способствующих рациональному размещению и использованию ресурсов и стабильному экономическому росту.



2. Практика антимонопольного регулирования в зарубежных странах

Необходимость проведения антимонопольной политики в разное время в разных регионах была вызвана естественными причинами и условиями рыночной экономики. Однако методы внедрения, становления и претворения в жизнь политики антимонопольного регулирования имеют свои особенности в разных странах. К началу XXI в. антимонопольные законы приняты более чем в ста странах мира, Князева И.В. Указ. соч. С. 99 а ускорение глобализации и степень ее влияния на либерализацию мирового рынка и открытие национальных границ неизбежно приводит к трансформации целей и принципов антимонопольного регулирования, перенеся акцент на защиту конкуренции на международном уровне и недопущение ее ограничения национальными и региональными барьерами.

Для того, чтобы проанализировать процесс становления антимонопольной политики государства, необходимо в первую очередь описать главные формы ее существования и применения в мировой практике.

2.1 Антимонопольная политика в развитых странах: США и ЕС

США как страна, впервые разработавшая законодательную базу антимонопольного регулирования, обладает богатейшим опытом в этой области. В основе антитрестовской политики США лежат три базовых закона:

· Закон Шермана (1890 г.)

· Закон Клейтона (1914 г.)

· Закон о Федеральной комиссии по торговле (1914 г.) Авдашева С.Б., Шаститко А.Е., Калмычкова Е.Н. Экономические основы антимонопольной политики: российская практика в контексте мирового опыта // Экономический журнал ВШЭ. 2007. №1. с. 170

Дополнительные законы, регулирующие торговлю между отдельными штатами - закон Робинсона-Патмана от 1936 г. и закон Харта-Скотта-Родино от 1976 г. Там же. С. 171 Исполнительными органами антимонопольного регулирования в США являются министерство юстиции и Федеральная коммерческая комиссия.

Для того чтобы понять закономерность появления и развития антимонопольной политики в мире, необходимо проанализировать факторы и условия, при которых сформировалась антитрестовская политика США. В экономических, финансовых и предпринимательских кругах существовало расхожее мнение, что рынок - саморегулируемая система, которая сама может защитить общество, потребителей и производителей. Однако исторические особенности функционирования экономической системы в США, а именно технологический прогресс конца XIX в. и крупномасштабное расширение сети железных дорог, привели к появлению поистине национальных и наднациональных компаний. Затем два вспыхнувших кризиса (1873-1878 гг. и 1883-1886 гг.) Леоненко П.М., Юхименко П.И. Экономическая история. Учебное пособие. К. : Знания-Пресс, 2004. С. 361, в первую очередь бьющих по интересам крупных производителей, привели к тому, что эти компании стали заключать договоры, наносящие значительный ущерб покупателям. Во многом благодаря давлению мелких компаний и фермеров, Конгресс в конечном счете принял первый антимонопольный закон, защищающий конкуренцию.

Главной целью принятого закона стала защита свободной конкуренции и предпринимательства, а также сглаживание социальных диспропорций в сфере перераспределения благ, ресурсов и прибылей и дальнейшая демократизация рынка. Gellhorn E., Kovacic W., Calkins S. Antitrust Law and Economics. - 5th ed. St. Paul, MN: West Publishing, 2004. P. 72

Необходимость принятия закона была также очевидна с политической и социальной точки зрения. Демократический режим в США предполагал, в первую очередь, возможность иметь экономическую самостоятельность, а ущемление прав предпринимателей со стороны крупных корпораций воспринималось как серьезная угроза всем демократическим институтам. В ходе президентских выборов 1912 г. кандидат В. Вильсон выдвинул в качестве пункта своей программы ужесточение требований и наказаний по закону Шермана, а также дополнение его целым рядом противоправных деяний: по мнению Вильсона, понятие противоправного деяния в антимонопольном регулировании требовало конкретизации, в частности, перечисления всех возможных видов противоправных деяний в новом законодательном акте - Законе Клейтона. В то же время был разработан и принят Закон о Федеральной торговой комиссии. Несмотря на то, что главным уполномоченным органом, контролирующим соблюдение антитрестовских законов, является министерство юстиции, Федеральная торговая комиссия получила часть административных функций в области антимонопольного регулирования. При таком дуализме оба правоохранительных органа имеют, тем не менее, различия в своих полномочиях. Например, министерство юстиции имеет право возбуждать уголовные и гражданские дела, в то время как Федеральная торговая комиссия - только гражданские. В случае, когда функции и полномочия двух органов накладываются друг на друга, министерство и комиссия координируют свою деятельность, повышая тем самым качество исполнения своих обязанностей.

Принятый в 1936 г. Закон Робинсона-Патмана имел целью заменить главу 2 Закона Клейтона, вводя запрет на ценовую дискриминацию при перепродаже товаров и дискриминацию в сфере рекламы, а также ограничивая размер комиссионных за посредничество в торговле. Главным документом, регулирующим процесс слияния компаний, стало выпущенное в 1992 г. совместно министерством юстиции и Федеральной торговой комиссией «Руководство по применению законов при слияниях» Бурба В.В, Ломовцева О.А. Основы антимонопольной деятельности. Учебное пособие. Волгоград: Издательство ВолГУ, 2001. С. 82, в котором определены основные критерии влияния сделки слияния на состояние конкуренции.

В практике применения антимонопольного законодательства США либерализация методов постоянно чередовалась с ужесточением антитрестовских мер. В настоящее время антимонопольное законодательство США считается одним из самых жестких и эффективных в мире: максимальный штраф, взимаемый с юридических лиц, составляет 10 млн. долл. США, а в будущем возможно его увеличение до 100 млн. долл. США. Также штраф может составлять удвоенную сумму прибыли от незаконной деятельности либо сумму убытков, понесенных потерпевшей стороной. Ячеистова Н.И. Международная конкуренция: законодательство, регулирование и сотрудничество. Нью-Йорк; Женева: ООН, 2001. С. 113 Важно отметить, что в США антитрестовские законы являются важнейшим регулятором коммерческой деятельности, обеспечивающим свободу рынка и бизнеса.

Разработка и внедрение антимонопольной политики в странах Европы широко распространились только после окончания Второй мировой войны. Однако каждое государство уже имело свои сложившиеся национальные традиции борьбы с ограничением конкуренции.

Например, Германия приняла антимонопольное законодательство под давлением США, поскольку именно концентрация производственных концернов считалась причиной удержания власти национал-социалистами. Со временем Германия адаптировала законодательство под свои интересы и нужды, Правила об отмене картелей, принятые в 1947 г. и направленные на демилитаризацию и демонополизацию страны, были впоследствии заменены на Закон об отмене ограничений в конкуренции 1957 г. В настоящий момент отличительной особенностью антимонопольного закона ФРГ является точность формулировок и конкретизация понятий. Изначально главными задачами антимонопольной политики Германии были ограничение злоупотребления доминирующим положением, запрещение сговоров и горизонтальных соглашений, а также запрет на ценовую дискриминацию при перепродаже товаров и связывающие контракты. Однако с течением времени в закон вносились поправки, в частности в 1965 г. было разрешено создание картелей, состоящих из малых фирм, а в 1973 г. была введена система контроля слияний. Дальнейшие изменения ужесточали систему санкций, уточняли понятия и вводили новые меры антимонопольного регулирования.

Главным исполнительным органом антимонопольной политики является Федеральная служба картелей, входящая в состав министерства экономики, но наделенная полусудебными полномочиями в сфере применения закона. Главный исследовательский орган в области антимонопольного регулирования - Монопольная комиссия - выполняет в первую очередь аналитические и консалтинговые функции, предоставляя отчеты в министерство экономики Германии. Отличительной особенностью антимонопольного законодательства Германии является допущение существования крупных конгломератов и корпораций, которые не имеют права злоупотреблять своей рыночной мощью. Это делает антимонопольное законодательство Германии более легким в применении, чем законы США или других западных стран.

Франция также обладает богатым опытом защиты конкуренции, продолжая реформировать свою систему антимонопольного регулирования и приводя свою законодательную базу в соответствие с законами Евросоюза. Главным законодательным актом является Закон «О свободе цен и конкуренции» от 1986 г. Закон содержит универсальные формулировки, применимые во всех областях экономики страны. Отличительной особенностью Закона является его лаконичность и простота понимания, как для предпринимателей, так и для антимонопольных органов. Закон также предусматривает изъятия, связанные с тем, что не всякое слияние и поглощение ограничивает конкуренцию, а наоборот, способствует повышению эффективности. Главными исполнительными органами Франции являются Генеральная дирекция по конкуренции, потреблению и борьбе со злоупотреблениями министерства экономики и финансов, а также Совет по конкуренции, причем первый орган является представительным в общеевропейских комитетах, а второй следит за соблюдением антимонопольного законодательства и предоставляет консалтинговые услуги. Специфическая особенность антимонопольной политики Франции - это гармоничный баланс между национальной политикой, характеризующейся большой долей государственного сектора, и общеевропейской политикой по защите конкуренции.

Международное антимонопольное право Европейского союза базируется на ст. 81 и 82 Римского договора о создании ЕС от 25.03.1957. Л.М. Энтин. Европейское право. Право Европейского Союза и правовое обеспечение защиты прав человека. Учебное пособие. 2-е изд., пересмотр, и доп. М.: Норма, 2007. С. 427 В статье 81 вводится запрет на совместную деятельность компаний, ограничивающую торговлю между странами ЕС и конкуренцию на общем рынке. В статье 82 запрещается злоупотребление доминирующим положением любой компании на общем рынке, ограничивающее торговлю между странами. Статья также содержит список прочих противоправных деяний - навязывание несправедливых торговых условий, ограничение выпуска и рынка, дискриминация при совершении однородных сделок, применение монопольно высоких цен и связывающих контрактов и т.д.

Главный антимонопольный орган ЕС - Европейская комиссия - занимается регулированием деятельности в четырех ключевых сферах:

1. Ограничение антиконкурентных соглашений и злоупотребления доминирующим положением. Изначально принципы контроля были перечислены в ст. 81-82 Римского договора, однако в связи с расширением ЕС потребовалось реформирование системы контроля. Принятый в 2002 г. Регламент по применению ст. 81-82 содержал в себе новые меры контроля монополистической деятельности - расширение полномочий национальных правительств и ограничение полномочий Комиссии, формирование единого информационного пространства, изменения, касающиеся сделок по передаче технологий и т.д. Предполагается также введение изменений, делающих сотрудничество с антимонопольными органами привлекательным для компаний (частичное или полное освобождение от ответственности).

2. Антимонопольный контроль слияний. Главный принцип Еврокомиссии - если сделка создает или усиливает доминирующее положение, она запрещена. Руководствуясь Регламентом о слиянии ЕС от 1997 г., Комиссия проводит превентивный контроль слияний. По каждой заявке Комиссия проводит расследование, одобряет слияние, выставляя структурные или поведенческие требования компаниям, либо запрещает сделку. В настоящее время лимит оборотов национальной компании при слиянии составляет 250 млн. евро, транснациональной - 5 млрд. евро. Шагурин С.В., Шимко П.Д. Экономика транснационального предприятия. Учебное пособие. СПб.: СПбГПУ, 2008. С. 219

3. Либерализация сектора естественных монополий. В обязанности Комиссии входит контроль и проверка естественных монополий на национальном уровне с целью недопущения несправедливого ограничения конкуренции.

4. Контроль государственной поддержки компаний. Основы предоставления государственной помощи содержатся в ст. 87-89 Римского договора. Еврокомиссия регулярно отслеживает предоставляемые национальными правительствами кредиты и займы, налоговые льготы и субсидии. Разрешаются только меры государства по поддержке отдаленных и малоразвитых регионов, устранению последствий природных явлений и социальные выплаты.

Важно отметить, что двухуровневая организация антимонопольной политики в ЕС является залогом успешности мер антимонопольного регулирования. Помимо штрафов, предусмотренных национальным законодательством, компании-нарушители должны также по требованию Еврокомиссии выплатить штраф в размере 10% оборота. Строгий контроль со стороны Европейской комиссии необходим для обеспечения свободной конкуренции на всем европейском пространстве и достижения целей эффективного функционирования единого рынка.

2.2 Оценка практики применения антимонопольного регулирования в странах Азии

Второй страной, вынужденно принявшей антимонопольное законодательство после поражения во Второй мировой войне, стала Япония. Принятый в 1947 г. закон «О запрещении частных монополий и обеспечении справедливости торговли» был составлен на базе основных американских антимонопольных законов (Шермана, Клейтона и о Федеральной торговой комиссии). Главным результатом принятия акта стал роспуск «дзайбацу» - крупнейших фамильных банковских и промышленных синдикатов. Заложенная в законе институциональная реформа в корне изменила структуру экономики страны и во многом способствовала экономическому подъему в 1950-1960 гг. Законодательство Японии ограничивает главным образом создание картелей, монополий и других форм слияния, ограничивающих конкуренцию.

Японская Комиссия по справедливым сделкам при принятии решения в рассмотрении дела руководствуется в первую очередь принципом доли рынка. Если доля одной крупнейшей компании превышает 50%, а двух крупнейших - 75% доли рынка, то такие компании признаются доминирующими, а концентрация в отрасли высокой.

С началом экономического подъема в азиатских странах приняла антимонопольное законодательство и Республика Корея. До начала 1980 гг. основной акцент в развитии экономики делался на расширении производства, что привело к диспропорции в распределении капитала и рыночной власти. Поэтому в 1980 г. был принят закон «Об антимонопольном регулировании и справедливой торговле», нацеленный на четкое разграничение прав и обязанностей участников рынка. Главный корейский антимонопольный орган - Комиссия по справедливой торговле. Основные элементы корейского антимонопольного законодательства включают:

· Запрет на злоупотребление доминирующим положением (доминирующей считается компания, обладающая более 50% долей рынка либо три иди менее компании, в сумме обладающее 75% или большей долей рынка);

· Контроль за сделками экономической концентрации, запрет на образование картелей и антиконкурентную деятельность фирм;

· Пресечение недобросовестной конкурентной практики (сговор в сфере цен, объема выпуска или условий продаж, недобросовестная реклама или другие методы отграничения конкуренции).

Реформирование корейского антимонопольного законодательства с 1999 г. Белобородов М.В. Сравнительный анализ антимонопольного регулирования стран АТР // Россия и АТР. 2011. №3. С. 107 пошло по пути ужесточения мер антимонопольного регулирования.

Особенность современного состояния конкурентной политики Южной Кореи заключается в том, что стране проводится целый комплекс экономических реформ, направленных на дерегулирование экономической сферы при одновременной активизации крупнейших промышленных концернов и транснациональных корпораций с целью усиления рыночной власти. Там же. С. 107

2.3 Антимонопольная политика в странах СНГ

Последним современным этапом формирования международной системы антимонопольного регулирования стало принятие антимонопольных законодательств странами - бывшими республиками СССР в период либерализации экономики.

В 1993 г. вступил в силу белорусский закон «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции», и с того момента главными приоритетами последующей либерализации стали дерегулирование государственного сектора экономики, создание условий для здоровой рыночной конкуренции, а также обеспечение необходимых условий для доступа новых хозяйственных образований на белорусский рынок.

В Таджикистане закон «Об ограничении монополистической деятельности и развитии конкуренции» был также принят в 1993 г. Данный закон и последовавший за ним в 2002 г. закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» практически полностью дублировали российские антимонопольные законы.

Украина приняла первый антимонопольный закон «Об ограничении монополизма и недопущении недобросовестной конкуренции в предпринимательской деятельности» в 1992 г. Закон был нацелен в первую очередь на демонополизацию экономики и установление строгих процедур контроля за исполнением норм антимонопольного законодательства.

В целом, все принятые на территории постсоветского пространства антимонопольные законы и сам процесс их принятия обладали значительными сходствами и имели одинаковые цели, а именно:

1. Формирование и внедрение антимонопольных норм происходило параллельно с радикальными экономическими и политическими реформами;

2. Антимонопольная политика направлена одновременно на ликвидацию и ограничение существующих монополий и недопущение появления новых монополий;

3. Имплементациия антимонопольной политики осуществлялась в два этапа: на первом проводилось общехозяйственное дерегулирование экономики и преодоление всеобщей экономической монополизации, на втором - создавались законы и подзаконные акты, направленные на создание условий для развития конкуренции, и законодательство приводилось в соответствие с общемировыми стандартами.

С целью координации мер антимонопольного регулирования на постсоветском пространстве в 1993 г. был создан Межгосударственный совет по антимонопольной политике. Основной целью функционирования Совета является координация и гармонизация методологических подходов к антимонопольному регулированию в странах-участницах Договора. В условиях нарастающей глобализации, международной и региональной интеграции перед антимонопольными органами Совета встает важнейшая задача - выработка единой антимонопольной политики и совершенствование методов антимонопольного регулирования с целью обеспечения условий для свободной конкуренции.



3. Эволюция политики антимонопольного регулирования в России

Детальное изучение российской дореволюционной, послереволюционной (советской) и современной экономики в сфере антимонопольного регулирования позволяет охватить и структурировать весь процесс становления антимонопольной политики в России с момента зарождения до современного состояния.

3.1 Концентрация производства в России в конце XIX - начале XX вв.

Российская Империя вступила на путь капиталистического развития позже развитых индустриальных стран Запада: промышленный рост Англии начался с середины XVIII в., США - с начала XIX в., а России - только с конца XIX в. Доля России в мировом промышленном производстве составляла примерно 5% (Приложение 2). Однако за счет экономического подъема и концентрации производства она сумела догнать мировых лидеров и войти в пятерку крупнейших производителей. Во многом этому способствовала политика государства по развитию отраслей промышленности и одновременное использование мирового опыта. Быстрыми темпами росло количество фабрик и число занятых в производстве (Приложение 3). Кризис 1899-1903 гг. повлиял на сокращение общего числа фабрик, однако усилил концентрацию капитала в руках крупных синдикатов (например, Продпаровоз, Продамет, Продвагон). К концу XIX в. уровень монополизации в отраслях тяжелой промышленности составлял 60-65%, легкой - почти 30%. Гусейнов Р.А. История экономики России. Новосибирск: ЮКЭА, 1999. С. 207 Немалую роль в развитии российской промышленности сыграл и иностранный капитал: в 1890 г. иностранные вложения составляли 30% капитала российских компаний, в 1900 г. - 50%, в 1916 г. - больше половины. Гольман М.Б. Русский империализм: очерк развития монополистического капитализма в России. Л.: Издательство «Прибой», 1926. С. 125 Отечественные монополии напрямую пользовались своим доминирующим положением - ограничивали производство и повышали цены. Так, в 1911 г. производство рельсов было сокращено на 20% при росте цен на 40%; при стабильном падении нефтедобычи в 1902-1912 гг. цены на нефть выросли в 6 раз. Гинзбург А.М. Очерки промышленной экономики. М.-Л.: Госиздат, 1930. С. 41 С появлением крупнейших концернов не только не создавались новые, но и закрывались старые мелкие производства. К 1913 г. в России насчитывалось 82 синдиката, объединявших абсолютно все отрасли отечественной промышленности. Князева И.В. Указ. соч. С. 152 Высокие таможенные сборы и различные запретительные пошлины, а также доступность льготного кредитования обеспечили синдикатам возможность давления на принимаемые экономические и политические решения в стране.

В 1893 г. после принятия закона Шермана в США была направлена коллегия российских экономистов с целью ознакомления с положениями закона. По возвращению коллегия представила в Министерство финансов доклад, однако из-за сильного промышленно-синдикатного лобби антимонопольный закон в России принят не был.

В последующие годы концентрация производства увеличилась еще значительнее: в 1903 г. число крупных предприятий увеличилось на 12% за годы экономического спада, а число рабочих, занятых на крупных фабриках, достигало почти половины всех занятых страны. Накануне революционных событий концентрация капитала в руках крупнейших промышленников достигала 70-75%. Потолов С.И. Монополизм и экономическая политика царизма в конце XIX - начале XX в. Л.: Наука, 1987. С. 115

Таким образом, причинами быстрого промышленного роста России и дальнейших процессов монополизации стали:

1. Ускоренное строительство производственных фабрик и заводов на основе последних достижений мировой науки и техники, по образцу западных держав;

2. Массовый приток иностранного капитала в российскую тяжелую промышленность (поскольку из-за высоких таможенных пошлин ввоз иностранных товаров был незначителен, иностранные инвесторы активно ввозили капитал);

3. Активное строительство сети железных дорог обеспечивало создание необходимой инфраструктуры для тяжелой промышленности, выполнение крупных заказов на уголь, металлы и технику, а также создавало обширный рынок сбыта продукции тяжелой промышленности.

3.2 Государственный монополизм в советской экономике

Одной из целей революционного движения в 1917 г. была ликвидация социальных противоречий через тотальное огосударствление собственности. Высокий уровень экономической концентрации в дореволюционной России позволил сравнительно быстро национализировать крупнейшие производства, сменив собственника, но не структуру. Основным направлением в дальнейшем усилении монополии стало массовое синдицирование экономики по германскому образцу. Пика монопольная власть в виде экономики, действующей как единая фабрика, достигла в годы «военного коммунизма». В таких условиях отсутствовали стимулы повышения эффективности и прибыльности, и система оказалась на грани краха. На первый план вышел вопрос стимулирования производителей, произошла смена идеологического курса в сторону либерализации экономики и поощрения предпринимательства, названная новой экономической политикой. Одновременно государством было провозглашено два принципа - централизация и децентрализация. Централизация заключалась в формировании трестов, объединяющих производственные предприятия одной отрасли. Децентрализация проявилась в разрешении на создание мелких частных предприятий, а также в возможности трестов продавать излишки продукции на рынке. Синдицирование экономики приобрело огромные масштабы: до 1923 г. было создано 378 отраслевых трестов, объединявших более 81% всех промышленных объединений страны. 180 трестов и 8 предприятий, приравненных к трестам, были объединены в 19 отраслевых синдикатов. Князева И.В. Указ. соч. С. 156 Синдикаты, обладающие монопольной властью на подавляющей территория страны, стали типичной формой хозяйственной организации, слившись с государственно-чиновничьим аппаратом. Данные преобразования фактически полностью ликвидировали конкуренцию и позитивные результаты нэпа и привели к смене курса на стратегию жесткого планирования. В последующие годы государственная монополия достигла своего расцвета: ускоренная индустриализация и коллективизация окончательно утвердили методы административного принуждения как главный механизм хозяйственного управления.

Ситуация изменилась в начале 1950 гг., когда уровень жизни и доступность потребительских товаров увеличились. Правительство пришло к осознанию необходимости проведения децентрализации, и в 1957 г. Н.С. Хрущев проводит ряд реформ по передаче хозяйственных полномочий от союзных к республиканским властям в области управления малыми и средними предприятиями. Кроме того, специально созданные совнархозы получают возможность самостоятельно распоряжаться материальными ресурсами при условии сохранения их централизованного распределения. Хотя в целом новая система была малоэффективной, децентрализация породила и ряд положительных изменений, например, значительное увеличение числа малых и средних предприятий: к 1960 г. доля малых предприятий составляла почти 60% всех функционирующих хозяйственных единиц. Там же. С. 160 Однако процесс децентрализации практически не оказал влияния на экономическую концентрацию - произошел переход от союзного монополизма к республиканскому или региональному.

Следующий этап монополизации СССР начался в 1960 г. с упразднения совнархозов и создания широкой сети ведомственно-бюрократических связей. Это ослабило возможности жесткого контроля со стороны государства, привело к сращиванию партийного аппарата и промышленных министерств, что в итоге значительно увеличило степень монополизации советской промышленности, но главной целью было уже получение монопольных прибылей, а не концентрация производства в руках государства.

В 1970 гг. дальнейшее увеличение производственной концентрации произошло на основе разведения промышленных производств, создания производственных структур, нацеленных на максимальное самообеспечение. Однако результатом этих изменений стало не создание полностью самостоятельных хозяйственных структур, а снижение уровня кооперации и обмена достижениями научно-технического прогресса, а также усиление внутриотраслевой специализации. Узкая производственная специализация наблюдалась практически во всех промышленных отраслях: треть видов промышленной продукции каждой отрасли производилась на одной фабрике, остальное - еще на двух.

При этом падала прибыльность и эффективность малых предприятий. Наиболее мелкие предприятия составляли примерно 4,5% от числа всех производственных предприятий, производя при этом лишь 0,1% валовой продукции. Динамика численности и производства малых, средних и крупных предприятий представлена в Приложениях 4-5.

Специфика советского монополизма заключается в его двойственном характере. С одной стороны, система директивного планирования и постановки целей развития предприятий административными органами является монополизмом «сверху вниз»; с другой стороны, предприятия, являющиеся монополистами в области информации, использовали свое положение для занижения собственных производственных возможностей - это монополизм «снизу вверх». Самовоспроизводимость и устойчивость монополистических структур в СССР были предопределены самой системой государственного планирования. Процессы концентрации в отечественной экономике достигли поистине широчайших масштабов (Приложение 6).

Первым шагом на пути формирования полноценной антимонопольной политики стало осознание необходимости повышения конкурентоспособности производимой продукции путем экономического соревнования. С 1987 г. предприятия перешли на систему самоуправления и самофинансирования, были введены новые формы хозрасчета, разрешена индивидуальная хозяйственная деятельность. Кроме того, закон «О кооперации в СССР» от 1988 г. существенно расширил сферу деятельности и права кооперативов. Число кооперативов в производстве, строительстве, ремонте, общественном питании, а также число занятых в них к 1989 г. увеличилось в 10 раз, а объем реализованной ими продукции - в 20 раз. Доля выручки кооперативов увеличилась с 1,5 до 4,5% ВВП. Стародубровская И.В. От монополизма к конкуренции. М.: Политиздат, 1990. С. 451

Вопрос демонополизации экономики стал все чаще подниматься в прессе, обеспокоенность общества росла, однако партийное руководство было малоэффективным в борьбе с гегемонией монополистических структур. Первая попытка создания антимонопольного законодательства была предпринята в постановлениях Совета Министров СССР - два законодательных акта «О мерах по демонополизации народного хозяйства» и «О мерах по созданию и развитию малых предприятий» содержали широкий круг мер в области развития и защиты конкуренции в промышленности и торговле. В соответствии с постановлениями был создан Государственный комитет по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

В создании здоровой конкурентной среды заинтересовано, прежде всего, государство, а не отдельные предприятия. Именно по этой причине разработка и проведение мер антимонопольной политики стали одними из ключевых экономических вопросов эпохи рыночных реформ в России.

3.3 Становление современной антимонопольной политики в России

Формирование и становление российской антимонопольной политики происходило в эпоху радикальных экономических и политических реформ, всеобщей демократизации и либерализации экономики.

Первым антимонопольным законом стал закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: закон РСФСР от 22.03.1991 №948-I., в котором был определен широкий круг целей антимонопольного регулирования:

· Создание рыночных связей на базе развития и защиты конкуренции и предпринимательства;

· Предупреждение, сдерживание и пресечение недобросовестной конкуренции или злоупотребления доминирующим положением;

· Контроль за соблюдением и исполнением антимонопольных законов со стороны государства.

Хотя при разработке закон старались адаптировать под условия переходного периода, его неполноценность и нечеткость формулировок проявились в последующие годы: закон редактировался 8 раз, изменениям подвергались все его статьи, но новый закон так и не был принят. Принятый в 1999 г. закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» почти полностью дублировал положения закона 1992 г. и соответственно был также малоэффективен.

Одним из инструментов антимонопольной политики в области регулирования процессов рыночной концентрации стал Реестр хозяйствующих субъектов с долей рынка определенного товара, превышающей 35%. Главной целью принятия Реестра стало создание полной базы крупных предприятий для облегчения сбора информации и контроля за соблюдением ими законодательства. В настоящее время Реестр выполняет только информационно-справочную функцию.

Двоичность применения одних и тех же правил, а также несоответствие этих правил экономическим и социальным реалиям России были исправлены принятием в июле 2006 г. закона «О защите конкуренции», а одновременным принятием поправок в КоАП РФ - данный набор изменений получил название «первого антимонопольного пакета». «Второй антимонопольный пакет» был принят в 2009 г. и включал в себя поправки в КоАП, УК РФ и закон «О защите конкуренции» и некоторые другие акты. Основные новации второго пакета:

· Ужесточен контроль за сделками, заключенными за пределами территории РФ, если эти сделки оказывают влияние на конкуренцию внутри страны;

· Дополнено определение и критерии доминирующего положения;

· Уточнены понятия монопольно высокой и монопольно низкой цены;

· Введены новые запреты на вертикальные контракты;

· Понятие государственной помощи заменено на понятие государственных преференций;

· Увеличен порог сделок экономической концентрации до 7 млрд. руб. активов или 10 млрд. руб. оборота компании;

· Расширены полномочия ФАС РФ в области антимонопольного регулирования.

...