Правовое регулирование иностранных инвестиций в США на федеральном уровне осуществляется на основании значительного числа правовых актов, в частности, Публичного закона №110-49 «Об иностранных инвестициях и национальной безопасности» 2007 года (Foreign Investment and National Security Act) и соответствующих отраслевых законов. [70

Иностранные инвесторы могут свободно вкладывать свои средства в большинство отраслей экономики США, а также выводить основной капитал и прибыли. Однако имеются и определенные ограничения на осуществление иностранных инвестиций в капитал компаний некоторых отраслей американской экономики, которые устанавливаются или по соображениям национальной безопасности, или для защиты «чувствительных отраслей» и «критической инфраструктуры». Основные ограничения установлены для таких сфер деятельности как оборонная отрасль США, производство и переработка плутония, эксплуатация ядерных реакторов и захоронение отходов, сфера спутниковой передачи информации, передовые технологии, сельхозпродукция, авиация, и торговое мореплавание.

США активно реализуют различные программы по поддержке инвестиций. Основная идея такой поддержки сводится к стимулированию инвестиций в приоритетные сферы деятельности, а также в социально значимые проекты (среди которых, в частности, проекты по поддержки малого и среднего бизнеса), путем предоставления стимулирующих льгот, а также путем прямого государственного софинансирования в виде грантов и иных аналогичных стимулирующих выплат.

Среди действующих программ необходимо особо выделить программы «Startup America» и «Select USA».

Программа Startup America началась 31 января 2011 года и реализовывалась на протяжении всего отчетного периода.

Основными задачами программы являются расширение доступа к капиталу для стартапов (преимущественно, за счет государственного софинансирования), развитие программ обучения для предпринимателей и менторских (наставнических) программ, дальнейшее развитие коммерциализации результатов федеральных НИОКР, выявление и устранение избыточных административных барьеров на пути стартапов, а также расширение сотрудничества между крупными компаниями и стартапами.

В 2012 году был принят Публичный закон №112-106 «О поддержке стартап-компаний в США» (Jump start Our Business Startups Act of 2012), направленный на стимулирование финансирования субъектов малого бизнеса, в том числе за счет ослабления некоторых норм регулирования финансового рынка.

Еще одной программой, направленной на стимулирование инвестирования в развитие малого и среднего бизнеса в США, является программа по созданию так называемых «Компаний по инвестициям в малый бизнес» (SBIC). Данные компании, первая их которых была создана в 1958 году, являются частно-государственным партнерством, в рамках которого крупные инвесторы вкладывают денежные средства в инвестиционные фонды, администрируемые SBIC и гарантируемыми средствами федерального бюджета США. В свою очередь, SBIC инвестируют привлеченные денежные средства в проекты, реализуемые малым и средним бизнесом, посредством предоставления льготных кредитов.

Еще одной программой по развитию инвестиций, активно реализовывашейся в 2012 и 2013 годах, являлась программа Select USA, о старте которой было объявлено в 2011.

Суть программы сводится к стимулированию национальных и иностранных инвестиций в экономику США, прежде всего в целях создания новых рабочих мест. Инициатива в частности предусматривает снижение административных барьеров на пути новых инвестиций из-за рубежа. Кроме того, достижение основной цели данной инициативы будет достигаться также путем оказания информационного содействия зарубежным инвесторам. Помимо своего федерального значения, одной из ее целей является продвижение и поддержка инициатив отдельных штатов и территорий США по привлечению иностранных капиталовложений.

В рамках инициативы Select USA различными ведомствами реализуется значительное число программ грантов и иных форм поддержки инвестиций.

Помимо поддержки инвестиций внутри США, Администрация США также реализует ряд программ по содействию деятельности американских инвесторов за рубежом. Основная задача Администрации - создание изначально выгодных стартовых позиций для компаний США в различных странах и регионах.

Корпорация частных зарубежных инвестиций обеспечивает поддержку американских инвестиций за рубеж путем предоставления финансовой поддержки инвестиций в виде займов, гарантий, страхования политических рисков инвестиций, поддержки создания инвестиционных фондов. TDA, будучи независимым агентством, финансируемым Конгрессом США, сконцентрировано на увеличении экспорта американских товаров и услуг посредством привлечения американских компаний в участии в проектах в развивающихся странах. Поддержка TDA заключается в финансировании проектов, помощи в планировании мероприятий по привлечению американских компаний к участию в них, организация пилотных проектов и так называемых «обратных торговых миссий» (в рамках которых потенциальные американские партнеры приглашаются в США для оценки реальных возможностей американских компаний).

В 2012 и 2013 годах программы показала положительные результаты. США являются Мировыми лидерами по объему привлеченных инвестиций за последние несколько лет, чей показатель равен 159 млрд. долл., и Китай, чья прибыль составила 127 млрд. долл. Прямые капиталовложения составляли на конец 2013 года 68 млрд. долл.

Общий объем финансирования в 2012 году составил 45 млн. долл. США, из которых наиболее крупными направлениями финансирования стали проекты в сфере транспорта (39,6% инвестиций) и в сфере развития «чистой» энергии (т.н. «альтернативных источников энергии» - 37,2%).

Приток прямых инвестиций в США из иностранных государств в 2013 году составил 159 млрд. долл. США, что на 10% меньше чем в 2012 году (174 млрд.). Причинами для существенного снижения инвестиционной активности могли послужить общее снижение мировой экономики, а также усугубляющийся экономический кризис в европейских странах, традиционно являвшихся ведущими иностранными инвесторами для США.

Страновый анализ за 2012 г. (в соответствии со статистическими данными Бюро экономического анализа (BEA)) позволяет сделать вывод о том, что ведущим инвестором в США по притоку прямых инвестиций явилась Великобритания и Япония (442 и 289 млрд. долл. соответственно). Значительный рост объема инвестиций в 2012 году наблюдался из Германии (215 млрд. долл.), Швейцарии (211 млрд. долл.), Канады (20 млрд. долл.) и Франции (19 млрд. долл.) и Гонконга (1,118 млрд. долл.). [75] Основной приток инвестиций пришелся на сектор производства (50% от общего притока инвестиций) и оптовой торговли (10%). В свою очередь, в производственном секторе приток инвестиций пришелся преимущественно на производство электрического оборудования, приборов и компонентов и производство машин и оборудования. Приток прямых инвестиций из США в другие страны в 2012 году составил 329 млрд. долл., что на 77 млрд. долл. меньше показателя 2011 года. Помимо общего замедления темпов роста мировой и американской экономики, одной из причин падения роста американских инвестиций в иностранные активы аналитиками называется рост интереса инвесторов во внутренних инвестициях в самих США. Основными странами, на которые приходился поток американских инвестиций в 2012 году, явились страны Европы (164 млрд. долл.), страны Латинской Америки (79 млрд. долл.) и Канада (30 млрд. долл.). [69]

К концу 2012 года общая стоимость активов, принадлежащая американским лицам за рубежом составила 20 761,1 млрд. долл. США, что на 372,3 млрд. меньше, чем в 2011 году. Основной причиной падения стоимости американских активов за рубежом также стало снижение стоимости иностранных финансовых инструментов (акций, облигаций и пр.).46, [69]

3.4 Направления внешнеторговой политики США

В первые годы истории США государственная власть основное внимание уделяла внутренней экономике и ее развитию, независимо от того, что происходило за рубежом. Однако после Великой депрессии и Второй мировой войны страна стремилась к координации мировой экономической системы и снижению торговых барьеров.

Подобная приверженность свободной торговле имеет экономические и политические корни. Соединенные Штаты все больше стали рассматривать открытую торговлю не только как средство продвижения своих экономических интересов, но и как верный путь к налаживанию мирных отношений между странами.

По итогам 2013 года объем внешней торговли товарами составил 3883,9 трлн. долл. (что на 0,5% больше, чем в 2012 году и на 25,9% по сравнению с 2008 годом). (Приложение 5)

Экспорт США по сравнению с 2012 годом увеличился на 2% (по сравнению с 2008 годом - на 8%) до 1,595 трлн. долл. Однако, импорт уменьшился на 0,5% составив 2,288 трлн. долл. Торговый дефицит сократился до 703 млрд. долл. (738 млрд. долл. в 2012, однако 698 млрд. долл. в 2008). [74]

После вступления США в ВТО, Америка принимала различные положения во внешней торговле. До 2001 года показатели были отрицательными, однако в мировом экспорте товаров доля США имела 12, 7% занимая при этом первое место. После вступления Китая в ВТО (в 2000 г.) доля США в мировом экспорте снизилось, и Америка спустилась с лидирующей позиции на 2 место с 8,4% от общего экспорта товаров, уступив дорогу Китаю. После начался существенный рост, который вновь замедлился из-за кризиса 2009 года. Одним из основных внешних факторов экономического роста является большой объем иностранных инвестиций и умеренный рост экспорта, особенно проявившееся в 2010-2011 гг.; в этот период темпы прироста экспорта США были максимальными с момента ослабления кризиса, составив 13,8 и 15,8% соответственно (Приложение 5). В результате этого внешнеторговый оборот Америки вырос с 2454 трлн. долл. в 1995 г. до 3884 млрд. долл. в 2013 г., т.е. более чем в 1,5 раза. [79]

Особый интерес в анализе внешней торговли США представляют изменения в товарной структуре экспорта и импорта. Для выявления структурных сдвигов в экспорте и импорте в качестве исходных данных я использовала официальные материалы Международной торговой комиссии США, Министерства торговли США и данные ВТО. [72], [76], [68]

Рассмотрим структурные изменения в экспорте США. Анализ товарной структуры экспорта в 2005 и 2012 гг. показал, что за этот период выросла доля экспорта машин и прочих товаров, которые включают в себя сельское хозяйство, древесину, текстиль. Однако относительные показатели снижались по сравнению с 2005 г. Снизились показатели экспорта химической продукции и компьютеров, а так же транспортных средств. (Приложение 6)

США стали импортировать больше минералов и металлов, а так же древесину, медицинское оборудование. На фоне происходящих структурных сдвигов весьма интересна реакция товарной структуры экспорта Америки на экономический кризис. В кризисном 2009 г. по сравнению с 2008 г. экспорт изменился незначительно, однако Американцы импортировали больше химических продуктов, машин и ТС. Теперь США меньше импортируют, дефицит платежного баланса Соединенных Штатов сокращается четвертый квартал подряд и достиг наименьшего значения с 1999 года - 81,1 млрд. долл. [72] Прогнозируется дальнейшее снижение зависимости американской экономики от глобальной экономической системы, а это означает, что эффект от ускорения экономического роста в США все больше и больше будет сохраняться для «внутреннего пользования». (Приложение 6)

Теперь рассмотрим географическую структуру внешней торговли США. (Приложение 7) Крупнейшими торговыми партнерами США в 2013 году, как и в предыдущие пять лет оставались Канада (товарооборот - 750 млрд. долл.), Китай (745 млрд. долл.), Мексика (640 млрд. долл.), Япония (288 млрд. долл.) и Европейский союз (497 млрд. долл.). В десятку крупнейших партнеров также входили Англия, Южная Корея, Саудовская Аравия, Франция и Бразилия. На данные десять стран пришлось более 67% американского импорта и около 60% экспорта. [81]

При этом произошел рост объемов торговли США со всеми их основными партнерами. Так, американские экспортные поставки наиболее значительно увеличились в Мексику, Канаду, Китай, Японию и ЕС. (Приложение 23)

Импорт в значительной степени вырос из Китая, Канады, Мексики, ЕС и Японии. (Приложение 24)

Наибольший торговый дефицит у США наблюдался с Китаем - 321,4 млрд. долл. (для сравнения в 1985 году он составлял 6 млн. долл.), Мексикой - 101,2 млрд. долл., Японией - 79,9 млрд. долл., Канадой - 79,7 млрд. долл., и Германией - 61,4 млрд. долл. Торговый дефицит с Россией составил 19,1 млрд. долл., что на 7,2 млрд. долл. меньше показателя 2012 года. Положительное сальдо США имели в торговле с Гонконгом (22,6 млрд. долл.), Австралией (19,3 млрд. долл.), ОАЭ (18,0 млрд. долл.), Нидерландами (13,8 млрд. долл.), Панамой (8,7 млрд. долл.), Чили (7,9 млрд. долл.), Бельгией (7,7 млрд. долл.) и Сингапуром (6,9 млрд. долл.). [72]

В разрезе региональных экономических группировок структура внешней торговли США по сравнению с предшествовавшими годами не претерпела существенных изменений. Более 62% внешнеторгового оборота США приходилось на государства АТЭС. Наибольшая доля в мировом товарообороте по-прежнему приходилась на страны Америки - 49%, на страны Азии - 32%, на страны Европейского союза - 17%, на страны Африки - 2%. [77]

Главным направлением экспорта американских товаров продолжали оставаться страны Северной и Южной Америки, на которые пришлось около 56% от общего объема экспорта. Доля стран Азии немного увеличилась по сравнению с предыдущим годом до 26%. Совокупный объем поставок в европейские страны, включая Россию, сократился на 1,3%, а их удельный вес в американском экспорте сократился до 18%, причем подавляющая его часть этого объема (96%) пришлась на страны Евросоюза. Основные импортные закупки осуществлялись в странах Америки - 46%, Азии - 37% и Европы - 17%. Доля стран Африки и Ближнего Востока, как в экспорте, так и в импорте США была по-прежнему незначительной. По Ближнему Востоку эти показатели составили соответственно 3,7% и 4,5%, а по Африке - 2,1% и 4,1%.

В прошедшем году США продолжали сохранять лидерство в международной торговле услугами. Объем американского экспорта услуг составил 682 млрд. долл. (увеличение на 33,2 млрд. долл. по сравнению с 2013), импорта - 450,3 млрд. долл. (увеличение на 7,8 млрд. долл.).

Основное увеличение в экспорте услуг пришлось на туризм и образовательные, финансовые, страховые, телекоммуникационные, технические, консультационные, инженерные, услуги. Также увеличился экспорт услуг в области пассажирских перевозок, роялти и лицензионных сборов. [74] Основное увеличение в импорте услуг пришлось на группу туризма, роялти и лицензионных сборов, услуги в области пассажирских перевозок и грузовых перевозок.

В сфере регулирования импорта США широко используют тарифные и нетарифные меры в целях защиты внутреннего рынка и соблюдения интересов национальных производителей. Закон о тарифе 1930 г. определяет основы таможенного тарифа, который построен (c 1989 года) на базе Гармонизированной системы описания и кодирования товаров. [76]

Таможенный тариф служит средством реализации долговременных, стратегических целей американской торговой политики. Используемые США ставки таможенных пошлин призваны, в частности, стимулировать импорт сырья и продукции с низкой степенью переработки и затруднять ввоз продукции машинотехнической группы и товаров высокой степени переработки. При этом многие виды сырья ввозятся беспошлинно из стран, как пользующихся режимом наибольшего благоприятствования на постоянной основе, так и не имеющих такого режима.

Таможенное законодательство является главным средством защиты внутреннего рынка, хотя по мере снижения общего уровня таможенного протекционизма в результате договоренностей, достигнутых в переговорах США с их партнерами по ВТО, все большую роль играют нетарифные ограничения, дополняющие таможенный тариф.

Администрация США продолжает активно применять различные защитные меры во внешней торговле, главным образом направленные на ограничение воздействия конкуренции со стороны иностранных поставщиков на интересы местных производителей, в частности используя механизм антидемпинговых и компенсационных разбирательств.

4. Сравнительный анализ развития экономик США и Китая и их значение в глобальной экономике

4.1 Экономические модели США и Китая

Экономики США и Китая имеют абсолютно разные модели развития. Экономическая модель США - это либеральная модель, ее основой являются рыночный механизм саморегулирования экономики при малой доле государственной собственности и наибольшей свободе субъектов рынка. Китайская модель является смешанной, и рыночный механизм функционирует в условиях государственного регулирования. Его наличие способствует усовершенствованию плановой экономики и обеспечивает интересы 3 сторон - государства, организации и отдельного работника, это подразумевает плановое управление на макроуровне, рыночное регулирование - на микроуровне и функционирование различного рода рынков, регулируемых государством.

Удельный вес государственных расходов в процентах к ВВП в США невелик и этот показатель составляет 30%, в Китае же 60%. В КНР в государственный сектор входят наиболее крупные предприятия, в том числе предприятия транспорта, энергетики, добычи и переработки сырья, основных видов материалов и оборудования, оборонной, автомобильной промышленности. Правительство контролирует эти отрасли, и они существуют за счет поддержки государства. В США в государственный сектор входят предприятия сферы обслуживания (торговля, страховые компании), и транспортная сеть, подразделения энергетики, наука, образование и здравоохранение. Сельское хозяйство приносит стране меньший доход, чем сфера обслуживания и промышленное производство, однако все равно играет важную роль для экономики США. [13]

В КНР участие государства в управлении экономикой происходит активно. По настоящий день им контролируется подавляющая часть финансовых ресурсов страны. Банковская система в Китае представлена в основном государственными банками. Уменьшив значение командной системы управления путем административных директив, государство освоило и эффективно использует различные косвенные механизмы регулирования макроэкономики и законодательство. Значение государства в американской модели минимально. В основном оно сводится к перераспределению части доходов в пользу безработных и малоимущих, созданию правовой базы, которая регулирует бизнес, и определению стратегии в области образования. Государство решает такие задачи, как обеспечение правовых основ деятельности общества; урегулирование кредитно-финансовых отношений; определение национальной стратегии; развитие экономической инфраструктуры и социальной сферы, а так же обеспечение внешней безопасности; проведение промышленной и научно-технической политики. [25]

В США средняя заработная плата составляет 3500 долл., в то время как в Китае - 700 долл. Подоходный налог в обеих странах прогрессивный. В Китае он варьируется от 5 до 45% с физических лиц, и от 5 до 35% на доходы предприятий. В США от 10% до 35% для физических лиц, 15%-35% для предприятий.

США тратит на социальную сферу 26% ВВП, в то время как Китай 12%. Рост расходов на здравоохранение в КНР и США растет, и может быть связан с рядом факторов, три из которых играют главную роль. Первый - возрастающая зависимость системы от высоких технологий в диагностике и лекарств, отпускаемых по рецепту. Второй - общемировые показатели смертности от неинфекционных заболеваний вырос с 59% до 67% менее чем за 10 лет из-за нехватки профилактических мер. Третья причина роста затрат на здравоохранение - неадекватное и неэффективное предложение в рамках системы как таковой: в процессе развития страны сталкиваются с высоким дефицитом рабочей силы в секторе здравоохранения. В США к основным общенациональным фондам обеспечения и социального страхования относятся страхование по случаю потери кормильца, по старости, страхование здоровья, страхование по безработице, по временной нетрудоспособности, а так же система государственной помощи престарелым, инвалидам и нуждающимся. В Китае действуют 5 фондов социального страхования: фонды пенсионного и медицинского страхования, фонды страхования по безработице, фонды страхования производственного травматизма и страхования на случай материнства. За минувший год общая сумма доходов фондов социального страхования в Китае выросла и достигла 573 млрд. долл. В США этот показатель равен 1 трлн. долл. [83]

Индекс развития человеческого потенциала - это общий показатель уровня развития человека в различных странах, поэтому иногда его используют в качестве синонима таких понятий как «уровень жизни» или «качество жизни». США является страной с очень высоким уровнем ИРЧП. Там он составляет 0,937, а Китай имеет средний уровень ИРЧП с показателем 0,699 и находится на 101 месте в общемировой классификации, против третьего места США. [83]

В Китае концепция разделения властей не принята. Здесь работает другой подход: известно, что органами государственной власти являются только представительные органы типа советов, которым полностью принадлежит полнота государственной власти (организационно-правовая концепция единства государственной власти). Существуют: государственные органы власти (высшие и местные), государственные органы управления (высший орган общей компетенции - правительство, местные - исполнительные комитеты собраний народных представителей), органы суда и прокуратуры. В Конституции США же заложен принцип разделения властей, по которому Федеральное правительство состоит из законодательных, исполнительных и судебных органов, действующих отдельно друг от друга. Все три ветви власти (законодательная, исполнительная и судебная) имеют совершенно различные способы своего образования. Конгресс как законодательный орган состоит из двух палат - Сената и Палаты представителей, которые формируются совершенно различными способами. Исполнительная власть принадлежит Президенту, который избирается коллегией выборщиков, которые предварительно избираются народом. Третья власть - судебная, формируется Сенатом и Президентом.

Затраты на оборону у Китая и США не сравнимы. Хотя Китай идет следом за США, и стоит на втором месте, разница в затратах равна 500 млрд. долл. Расходы в США превышают 700 млрд. долл., что составляет около 5% ВВП, а расходы Китая - около 200 млрд., что является 2,5% ВВП.

Самое большое количество денег в год тратит на своих студентов США - здесь расходы на образование составляют 809,6 миллиардов долларов. Не стоит забывать, что все высшее образование в США является платным. Китай расходует на образование только 250 миллиардов долларов.

Китай является мировым лидером по объему промышленного производства. Крупнейшие специализации сосредотачиваются на добыче и переработке руды, железа, стали, алюминия, угля, нефти и цемента. Так же Китай специализируется на машиностроении, вооружении, производстве текстиля и одежды, потребительских товаров, в том числе обуви, игрушек, электроники, пищевой промышленности, на транспортном и телекоммуникационном оборудовании, спутниках, ракетах-носителях и т.п. Промышленность в США весьма разнообразна. Америка является мировым лидером по разработке инновационных технологий, является вторым центром по промышленному производству. Включает добычу нефти, стали, производство автомобилей, электроники, пищевой промышленности, а так же товаров народного потребления и пиломатериалов. [3]

Затраты на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) в США и Китае составляют 2,8% и 1,8% ВВП соответственно. НИОКР включает в себя три основные группы деятельностей: фундаментальные исследования; прикладные исследования; опытно-конструкторские и технологические разработки. [83]

Схожесть Китайской и Американской модели состоит в том, что они поощряют конкуренцию и проводят антимонопольную политику. Эта линия в США просматривается давно, однако и Китай с 2013 года начинал проводить реформы с целью упразднения монопольного положения государственных предприятий и поощрения конкуренции. Функции различных государственных предприятий в КНР будут четко определены. Больше средств будет направлено на развитие тех государственных структур, которые занимаются соцзащитой населения.

Говоря о предпринимательстве, стоит заметить, что и Китай и США поощряют малый и средний бизнес. Правительство Китая считает средние и малые предприятия главнейшим стимулятором роста экономики, оживления рынка и расширения возможностей трудоустройства. А Соединенные Штаты - это, конечно же, страна с одним из наиболее высоких уровней активности предпринимательства в мире.

Китайская модель в первую очередь направлена на развитие реальной экономики, то есть таких сфер, как капитальное строительство и промышленность, а не на создание большого количества финансовых инструментов, таких как векселя, акции и облигации, которые в значительной степени не влияют на развитие производства. Существенное значение в успешном развитии Китая имеет наука. Известно, что уровень развития производительных сил и науки находится в полной взаимозависимости. Работа ученых оценивается достаточно высоко. В стране различными способами поощряется получение образования, развитие науки. Значительную роль в финансировании науки играет привлечение иностранных инвестиций. В стране создаются международные исследовательские центры, в том числе корпоративные, которые используют местный дешевый научный персонал. В приоритетах стоит развитие информационных, био-, нано - технологий. Несмотря на большие инвестиции в сектор образования, считается, что в США самый низкий уровень образованности среди всех промышленно развитых стран. Однако наука в США - это одна из ключевых отраслей страны. На сегодняшний день США считается мировым научным лидером с абсолютным преимуществом в количестве Нобелевских лауреатов. Исследовательские университеты нацелены на открытия новых областей знаний.

По большинству показателей американская экономика всегда на шаг впереди. Однако благодаря характеру проводившейся экономической политики Китай так же находится на пути устойчивого развития. Вопреки широко распространенным заблуждениям в Китае проводились либеральные экономические реформы, причем степень их либеральности и радикальности, видимо, не имеет аналогов. Итогом стало невероятное сокращение масштабов нагрузки государства по всем направлениям, которое обеспечило рекордные темпы роста экономики Китая. [3]

4.2 Место США и Китая в мировой экономике

США сохраняли экономическое лидерство в мире с 1872 г. Большинство экономистов до сих пор считали, что Китай выйдет вперед в 2019 г. Однако США могут потерять статус крупнейшей экономической державы мира уже в этом, 2014 году, уступив этот титул Китаю намного раньше, чем предполагалось. Поводом для обсуждения сравнительной мощи китайской и американской экономики стало первое с 2005 года обновление Программы международных сопоставлений ВВП на основе паритета покупательной способности валют (ПМС, International Comparison Program) Всемирного банка. ICP публикует данные с задержкой, поэтому 30 апреля были обнародованы окончательные подсчеты за 2011 год. [85]

МВФ сравнил доходы населения в реальном выражении в каждой стране, отметив, что такой подход куда более оправдан, так как курс китайского юаня сильно занижен. ВВП Китая, рассчитанный по паритету покупательной способности, составил 13,495 трлн. долл., то есть 87% от ВВП по паритету покупательной способности Соединенных Штатов (15,533 трлн. долл.) на 2011 г. На 2013 год подсчеты МВФ показывают ВВП по ППС Китая на уровне 13,4 трлн. долл., а США -16,7 трлн. долл., что составляет 80% от ВВП Америки. [78]

Показательна динамика: еще в 2005 году экономика Китая составляла лишь 43% от экономики США (данные того же ICP). «США остаются самой большой экономикой в мире, но Китай догоняет их», - говорится в докладе Программы международных сопоставлений. Однако пересмотр методологии и тот факт, что Китай развивается намного быстрее Штатов, несмотря на торможение в последние годы, привели к изменению оценки его ВВП за 2011 год до 87% от американского. По оценкам МВФ, в период между 2011 и 2014 годами (включительно) ВВП Китая составит 24%, тогда как США - 7,6%, таким образом, Китай, который по прогнозам Международного валютного фонда должен был обойти США в 2019 году, может стать первой экономикой уже к концу этого года. (Приложение 25), [80]

Однако, как отмечают в МВФ, с учетом обменных курсов экономика США продолжит удерживать лидирующие позиции: сейчас она на 55% больше китайской. На 2013 г. по оценке МВФ ВВП США составил 16,8 трлн. долл., а Китая 9,3 трлн. долл. Примечательно, что еще десять лет назад экономика США была в три раза больше, чем экономика КНР, - 10,3 трлн. против 3,3 трлн. долл.

В 2014 году экономический рост США составит 2,6% по прогнозам, однако, экономика США едва выросла в первом квартале 2014 года (рост замедлился до 0,1% с 2,6% в предыдущем квартале). Аналитики, в среднем прогнозировали рост показателя до 1,2%. Экономический рост Китая составит 7,4% по прогнозам МВФ. [83]

Государственный долг Китая занимает лишь 22,4% ВВП страны, а государственный долг США составляет 101,5% ВВП. Президент США Барак Обама 16 февраля подписал закон о повышении верхней границы государственного долга. Таким образом, проблема госдолга, которая грозила дефолтом США, отложена до 15 марта 2015 г. (Приложение 26) [53]

Китай является абсолютным лидером мира в промышленном секторе, и США отстает в 1,7 раза по валовой добавленной стоимости общего промышленного производства. (4039 млрд. долл. к 2365 млрд. долл., 8,7% и 3,5% ВВП соответственно).

Уровень безработицы в США снизился до 6,7% - это самый низкий показатель за последние 5 лет. Безработица в Китае составила около 4,1%.

Инфляция в Китае в конце 2013 года равнялась 2,5%, сейчас же составила 1,8%, а в США на конец 2013 года составляла 1,6%, а сейчас поднялась до 2%. (Приложение 27)

Эксперты уверены, что в ближайшие годы нефть и газ будут главным оружием США и КНР в борьбе за рынки. Следующая ступень в битве за глобальные рынки - валютные войны. Китай в последнее время активно расширяет круг банков, которые принимают китайские юани, чтобы повысить свой иммунитет относительно дешевого доллара США. В последние годы КНР увеличивает число стран, с которыми имеет договоренности о валютных своп-операциях. В их числе Россия, Япония, ЕС, Южная Корея, Малайзия. В этой зоне расчеты ведутся в национальных валютах в объеме примерно эквивалентных 250 миллиардов долларов. При этом доллар, евро и швейцарский франк исключены из оборота.

Расширяя круг банков, которые принимают юани, Китай повышает и свой иммунитет против дешевого доллара. С 2010 до 2013 гг. стоимость юаня выросла на 12%. Власти Китая очень неохотно шли на укрепление своей валюты, так как КНР во многом полагается на экспорт своей продукции и, значит, зависит от дешевых денег. Тем не менее, мощная экономика КНР и приток инвестиций толкали стоимость юаня вверх, и в рамках ежедневного диапазона он неуклонно рос. На таком фоне экономисты говорили, что на китайские деньги можно делать только одну ставку - на повышение. [60]

Если власти КНР в ближайшее время создадут у себя в стране крупные инновационные центры и страны БРИКС договорятся по основным вопросам создания Банка развития в противовес МВФ и Всемирному банку, то, без сомнения, Китай перегонит американскую финансовую систему и станет первой экономикой мира, которую совсем не просто будет догнать.

Кроме роста мировой экономики, на национальный экспорт также оказывают влияние политическая обстановка, стратегическая ориентация, финансовая среда и торговая структура разных стран. В посткризисный период экономика развитых государств восстанавливается медленно, инвестиции и потребление находятся в упадке, развитые экономические субъекты различными методами продвигают свой экспорт, стимулируя рост экономики, жертвуя чужими интересами. На данный момент значительное различие Китая от развитых стран прослеживается в валютных резервах, в области активного торгового сальдо, на рынках труда и недвижимости, а также в экономическом росте. [58]

4.3 США и Китай в мировой финансовой системе

Финансовая политика Китая, а именно «недооцененность» юаня, беспокоит не только Мировой валютный фонд (МВФ), но и большинство стран, так как Китай является одним из главных поставщиков товаров на мировом рынке. Заниженный уровень юаня дает несправедливое ценовое преимущество китайским товарам на мировом рынке. Укрепление юаня против доллара принесет большое облегчение странам, которые пытаются конкурировать с китайским экспортом.

В ноябре 2013 года Центробанк Китая решил, что «накопление иностранной валюты более не отвечает интересам Китая». В третьем квартале 2013 года китайские золотовалютные резервы составляли примерно 3.66 трлн. долл. (что превышает годовой ВВП самой развитой экономики ЕС - Германии). Однако сейчас Китай объявил о том, что настало время перестать накапливать американские доллары. А если это на самом деле так, то многие американские аналитики предполагают, что вскоре Китай перестанет покупать и американские долги. [73]

Юань становится мировой торговой валютой. За три последних года китайская валюта обошла 22 другие валюты и вошла, в десятку самых торгуемых валют, между прочим, обойдя в этом рейтинге евро и оставив впереди себя только доллар.

Так же Юань становится инвестиционной валютой. Народный банк Китая уже выпустил облигации на сумму 2,5 млрд. юаней, а китайский биржевой инвестиционный фонд в начале января начал торговаться на Лондонской бирже. И наконец, в начале апреля этого года, Банк Англии и Народный банк Китая подписали соглашение о создании в Лондоне расчетного центра по работе с юанем и клирингового центра для проведения торговых сделок в юанях. Вообще Китай к данному моменту заключил соглашения о валютном свопе не менее чем с 20 центральными банками других стран. Сегодня вклады в юанях составляют около 12 процентов от всех вкладов в банковской системе Гонконга (еще 5 лет назад составляли лишь 1%). А в целом, уже существует четыре оффшорных центра китайской валюты: Гонконг, Сингапур, Лондон и Тайвань. В конце марта появилось сообщение, что о сотрудничестве при клиринге и расчетах по платежам в юанях договорились Народный банк Китая и Бундесбанк Германии. [35]

Эксперты HSBC (одного из крупнейших финансовых конгломератов в мире) считают, что Юань превратится в мировую резервную валюту буквально в течение нескольких лет, то есть гораздо быстрее, чем ожидалось прежде. Так же вполне возможно, что возникнет «корзина» резервных валют, в которой и доллар, и евро, и юань, будут играть определенную роль. [58]

Эксперты в частности полагают, что Китай, скорее всего, примет участие в модернизации нынешней финансово-экономической системы, но это участие выльется именно в ее модернизации, а не в ее сломе. Эта система, скорее всего, не будет больше однополярной. Полюсов в ней будет два - КНР и США. На ближайшую перспективу это будет взаимодополняющий дуэт. Китай за счет накопленной долларовой массы способен помочь США решить наиболее важные экономические проблемы, параллельно с этим снизив американское экономическое влияние. Пойти дальше ему не позволят собственные интересы, а также технологические и военно-политические возможности Соединенных Штатов, которые по-прежнему доминируют в мире.43

4.4 Инвестиционная политика и борьба за экономическое влияние США и Китая в регионах Азии, Африки и Америки

Столкнувшись с достаточно сильной конкуренцией со стороны Китая в торгово-экономической сфере, важную роль в экономической региональной стратегии Вашингтона играют инвестиции в экономику стран Юго-Восточной Азии. США на сегодняшний день являются крупнейшим государством-донором инвестиций в страны АСЕАН, туда вложены американские инвестиции в размере 153 млрд. долларов США, что в три раза больше, чем 45 миллиардов долларов, вложенных в Китай, и почти в 10 раз больше, чем 16 млрд. долларов, инвестированных в Индию. Данная сумма называется даже без учета инвестиций в нефтегазовую область, которые могут удвоить размер американских инвестиций в АСЕАН. Основные отрасли прямых американских инвестиций в этом регионе - нефтегазовый сектор промышленности, отрасли обрабатывающей промышленности.

В 2010 году произошло открытие зоны свободной торговли «АСЕАН-Китай», что также несет определенный урон экономическим интересам США в регионе. Достигнув столь впечатляющих результатов в торговле со странами АСЕАН, Китай все еще значительно уступает США в сфере инвестиционной деятельности в Юго-Восточной Азии, и занимает лишь четвертую позицию после США, Японии и ЕС в списке крупнейших государств-инвесторов в экономику стран-членов АСЕАН (с 65 млрд. долл.). 31 Капиталовложения имеют тенденцию значительного роста.

Неотъемлемой частью стратегии Китая по налаживанию связей со странами региона Юго-Восточной Азии является оказание помощи на цели содействия их развитию. Китай оказывает помощь в реализации инфраструктурных и энергетических проектов, что, помимо создания благоприятного имиджа среди стран АСЕАН, приносит Китаю и вполне ощутимые выгоды - открывает доступ к энергетическим ресурсам и минеральному сырью.

Вашингтон пытается до конца 2014 года запустить крупнейший в истории АТР проект транстихоокеанской свободной экономической зоны, где США, безусловно, займут руководящие позиции. Этот проект иногда называют экономической НАТО для Азии. Свою альтернативную модель свободной экономической зоны - Всеобъемлющее региональное экономическое партнерство, основанное на взаимодействии стран АСЕАН и присоединившихся к ним государств, предлагает Пекин. [32]

Пекин призывает Вашингтон признать права Китая на наращивание своего военно-морского флота в Южно-Китайском море в целях обеспечения безопасности судоходства и рыболовства, и признать права Китая как «большой страны» иметь сильную военную мощь. США в свою очередь готовы признать за Китаем наращивание военной мощи, однако, они хотели бы, чтобы это происходило умеренными темпами и носило прозрачный характер. В качестве реверанса Пекин заявляет о готовности взаимодействия с Вашингтоном в сфере кибербезопасности. США готовы признать право Китая на обеспечение безопасного судоходства в спорных зонах Южно-Китайского моря, но настаивают на том, чтобы здесь были разработаны соответствующие правила, которые бы учитывали интересы не только Китая, но и Малайзии, Вьетнама и других стран. США даже начинают предлагать идеи о создании в Тихоокеанской Азии новой архитектуры безопасности с участием США, Китая, а так же России, Японии, Южной Кореи, АСЕАН. Однако Пекин опасается, что в случае запуска нового многостороннего формата он окажется в невыгодном положении. США будут продолжать опираться на сохраняющиеся военно-политические союзы времен холодной войны с Японией и Южной Кореей, тогда как у Китая кроме формального договора о взаимопомощи с проблемной Северной Кореей, ничего нет. Это подталкивает Пекин искать пути усиления стратегического партнерства с Россией. [27]

Китай и США имеют значимые общие интересы в Азиатско-Тихоокеанском регионе. С точки зрения безопасности, обе стороны надеются на сохранение мира и стабильности в регионе и заинтересованы в борьбе с терроризмом, предотвращении распространения оружия массового уничтожения и обеспечении свободы морского судоходства. В экономической сфере обе страны стремятся содействовать экономическому росту АТР и продвижению либерализации торговли и инвестиция, экономическому и техническому сотрудничеству. В политической сфере США и Китай выступают за улучшение отношений, создание атмосферы доверия и сотрудничества между всеми странами в регионе. США и Китай осознали, что их взаимодействие и сотрудничество являются основой для процветания Азиатско-Тихоокеанского региона в целом. [26]

В основе активизации политики США и Китая на африканском направлении лежат экономические интересы этих государств. В первую очередь, это задачи обеспечения стабильного и надежного доступа к африканским энергоресурсам и минеральному сырью. Африка, обладающая богатейшими природными ресурсами, привлекает крупнейшие экономики мира своими запасами нефти. В ряду крупнейших государств-импортеров африканской нефти лидируют США и Китай, на которые приходится соответственно 32% и 9% экспортируемой африканскими государствами нефти. Однако если в американском импорте нефти доля африканской составляет порядка 18%, то для Китая Африка представляет собой второй по величине после Ближнего Востока источник импорта нефти с долей в 33% от всех нефтяных поставок. По прогнозам, в ближайшие 5-10 лет доля африканской нефти в китайском импорте нефти может возрасти до 40%, т.е. стать практически эквивалентной нефтяным поставкам с Ближнего Востока.

Помимо энергоресурсов, Китай и США заинтересованы в импорте с Африканского континента и минерального сырья. Так, дальнейшее поступательное экономическое развитие Китая тесно связано с бесперебойными поставками из Африки меди, железной руды, марганца, никеля, кобальта, фосфатов, платины, урана и хрома. Хотя минерально-сырьевая зависимость США от Африканского континента не столь сильна, как у Китая, однако она достаточно существенна в силу того, что некоторые виды сырья имеют стратегическое значение и их импорт покрывается преимущественно за счет африканских поставок. К таким ресурсам относятся кобальт, марганец, хром, медь, цинк, свинец, бокситы, уран, титан и цирконий.22

Все возрастающую заинтересованность проявляет Китай к африканскому рынку сбыта китайской продукции. Во взаимодействии США с африканскими государствами диверсификация экспортных рынков также играет немаловажную роль, хотя и не столь значительную, как для Китая.

Об эффективности значительно интенсифицировавшихся с 2000 г. усилий Вашингтона по стимулированию американских инвестиций в Африке можно судить по динамике роста объемов американских ПИИ. Так, в период с 2000 по 2012 г. ПИИ увеличились примерно в 4 раза с 7,2 до 31,5 млрд долл. 71 Следует отметить, что в основном инвестиции направляются на разработку месторождений полезных ископаемых и в нефтегазовый сектор промышленности.

Пекин в целях содействия расширению африканского экспорта в Китай с 2005 г. поступательно внедряет беспошлинный режим в отношении товаров из наименее развитых африканских стран. В отличие от американского аналога программы поощрения африканского экспорта, где круг африканских государств-участников программы ограничен жесткими критериями политического характера, китайская инициатива не предусматривает подобных ограничений. Объем Китайских инвестиций в Африку в прошедшем году составил 20 млрд. долл. 62

В начале нового тысячелетия США столкнулись с принципиально новым для себя феноменом - китайской экспансией в Латинской Америке и Карибском бассейне. Природные ресурсы и сельскохозяйственная продукция латино-карибского региона, и в первую очередь нефть, руда и соя, а также выход китайских товаров и инвестиций на относительно емкие латиноамериканские рынки стали движущей силой латиноамериканской политики Китая.

В настоящий момент США все еще остается крупнейшим торговым партнером, важнейшим экспортным и импортным рынком для Латинской Америки в целом, однако в отдельных странах региона в последние несколько лет на смену сильной экономической зависимости от США пришла зависимость от Китая. Наблюдается устойчивая тенденция сокращения удельного веса США во внешней торговле Латинской Америки одновременно с ростом значения Китая в системе внешнеэкономических связей стран региона. [80]

Последнее десятилетие отмечено стремительным ростом объемов внешней торговли Китая с Латинской Америкой. В период с 2000 по 2012 г. товарооборот Китая со странами Латинской Америки увеличился в 17,5 раз, с 13 до 230 млрд. долл. Хотя объем товарооборота Китая со странами латинокарибского региона в 3,6 раз меньше, чем аналогичный показатель США (828 млрд. долл.), однако темпы роста торговли Китая со странами региона весьма высоки. В 2012 г. по объему прямых иностранных инвестиций в этот регион Китай занял второе место после США и Нидерландов, его доля составила 9% от всех ПИИ (15,58 млн. долл.), полученных странами Латинской Америки и Карибского бассейна. [60], [68]

Интенсивность, форсированность темпов сближения Китая со странами латино-карибского региона, наиболее сильно проявляющаяся в экономической плоскости, подтверждает обеспокоенность Вашингтона относительно происходящих региональных изменений в расстановке внешних сил в пользу Китая. Более того, представляется, что растущее влияние Китая в латино-карибском регионе может быть связано не только с его реальным политическим и экономическим присутствием на данном историческом этапе, но и с существующими среди стран региона ожиданиями относительно потенциала его расширения, связанными с высокими темпами роста китайской экономики и крепнущим авторитетом Китая на мировой арене.11], [66

4.5 Внешняя торговля США И КИТАЯ и их противоречия в рамках ВТО

Внешнеторговые показатели КНР за прошлый год выросли на 7,6% и составили 4,1 трлн. долл. Показатель роста хотя и не дотянул до целевого в 8%, но все равно является более чем внушительным. Тем самым, Китай не только догнал, но и обогнал Америку в данном аспекте с ее 3,9 трлн. долл. и приростом в 0,5% и вышел на первое место в мире. На долю экспорта в США и Китае пришлось 1,6 и 2,1 трлн. долл., на долю импорта 2,3 и 2,0 трлн. долл. соответственно.

США является вторым после Евросоюза торговым партнером Китая. А после некоторого снижения, связанного с непростым выходом Соединенных Штатов из кризиса, объемы двусторонней торговли растут теперь вполне приличными темпами. Причем китайский экспорт почти в 3,5 раза превысил в прошлом году импорт. И это несмотря на все усилия выровнять дисбаланс и даже невзирая на то, что китайский юань продолжает не быстро, но очень уверенно укрепляться по отношению к доллару. Впрочем, в мире найдется мало стран, у которых Китай покупал бы больше, чем продавал им. Даже при очевидном росте стоимости рабочей силы в Китае и ревальвации юаня его продукция все равно остается более дешевой, чем во многих странах. Так что КНР берет не столько добавленной стоимостью, сколько массой. Китай так же является вторым торговым партнером у США после Канады. Наибольшую роль в экспорте и импорте США и Китая играют страны АСЕАН и ЕС, а так же Япония.

Примечательно, что в истекшем 2013 году рекордно высокого уровня достигла внешняя торговля услугами Китая, объем которой превысил 520 млрд. долл., обеспечив стране третье место в мире. Однако это вдвое меньше внешней торговли услугами Соединенных Штатов, которая составляет 1,13 трлн. долл. В США больше всего товарооборота приходится на роялти и лицензионные сборы, туризм, образование, страховые, технические, инженерные, финансовые услуги. В Китае речь идет о таких статьях как консалтинг, франшиза, компьютерные и информационные услуги, вдобавок к таким традиционным, как туризм. Ключевой группой товаров в экспорте Китая является продукция общего и специального машиностроения, в том числе электроника, на долю которых приходится до половины всего объема экспорта в Китае. Машины вытеснили в последние годы на второе место продукцию легкой промышленности и сырье для нее. Надо сказать, что важными товарными группами традиционно являются химия и металлопродукция. В экспорте США же главенствует доля машиностроения, сельского хозяйства и текстиля, снижая роль химической промышленности и транспортных средств. [83]

Импорт Китая составляют высокотехнологичные товары - от самолетов до телевизоров и компьютеров. Безусловно, энергоносители, по объемам импорта которых США они уже обогнали, а также прочее сырье. На важные позиции выходит продовольствие: прокормить почти 1,5 миллиарда людей - задача не из простых. В импорте США главенствующая доля отводится металлам, древесине, минералам, мед. оборудованию.

Говоря о внешней торговле США и Китая, хочется рассмотреть их торгово-экономические противоречия в рамках ВТО.

Соединенные Штаты с самого начала переговоров ВТО с Китаем о его вступлении в организацию настаивали, что Китай может вступить в ВТО при условии существенной либерализации своей торговли. В конечном итоге, был достигнут компромисс: Китай взял на себя обязательства произвести единовременное существенное снижение торговых тарифов и снятие инвестиционных барьеров, сохранив тарифы (или получив право на переходный период) для определенных чувствительных секторов экономики. Официально Китай стал членом ВТО в 2001 году. После вступления Китая в ВТО США в январе 2002 года предоставили КНР режим постоянных нормальных торговых отношений. [1]

Официальные представители Соединенных Штатов утверждали, что в первые годы после присоединения к ВТО в 2001 году. Китай продемонстрировал значительный прогресс в реализации экономических реформ, которые ускоряли переход к рыночной экономике, делали КНР более открытой для торговли и иностранных инвестиций. Тем не менее, начиная с 2006 г., процесс дальнейшей рыночной либерализации замедлился. К 2008 году были уже очевидны тенденции к более ограничительному торговому режиму.

США выделяют следующие проблемы по отношению к КНР. По их мнению, правительство Китая: не может эффективно обеспечивать защиту прав интеллектуальной собственности; ограничивает права в сфере торговли и дистрибуции (особенно в отношении товаров интеллектуальной собственности, таких как фильмы, книги и музыка); имеет дискриминационные и непредсказуемо изменяющиеся санитарно-гигиенические нормы в отношении импортных товаров (особенно в отношении сельскохозяйственных товаров); устанавливает обременительные правила и ограничения в сфере услуг, а также правительство неспособно обеспечить прозрачность торговых норм и законов.

Основной причиной несоблюдения взятых на себя обязательств в рамках ВТО, так же как и источником многочисленных споров с США является незавершенный переход Китая к рыночной экономике. Хотя рыночные механизмы и частный сектор играют большую роль в экономике КНР, государство продолжает занимать в ней важное место.