Референциальные механизмы фольклорного и авторского художественного текста

Размещено на http://allbest.ru

На правах рукописи

АВТОРЕФРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора филологических наук

Референциальные механизмы фольклорного и авторского художественного текста

Специальность 10.02.01-- русский язык

Фролова Ольга Евгеньевна

Москва

2008

Работа выполнена на кафедре русской словесности и межкультурной коммуникации Государственного института русского языка им. А.С. Пушкина

Официальные оппоненты:

доктор филологических наук, профессор Елена Львовна Березович

доктор филологических наук, профессор Валентин Ильич Зимин

доктор филологических наук, профессор Екатерина Сергеевна Яковлевна

Ведущая организация: Институт русского языка им. В.В. Виноградова РАН

Защита состоится «18» _июня__2008 г. в «10.00_» ч. в зале Ученого совета на заседании диссертационного совета Д 212.047.01 Государственного института русского языка им. А.С. Пушкина по адресу: 117485, Москва, ул. Академика Волгина, 6.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного института русского языка им. А.С. Пушкина.

Автореферат разослан «____» _____________ 200 ___ г.

Ученый секретарь Диссертационного совета

доктор педагогических наук, профессор В.В. Молчановский

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Диссертация посвящена референции -- соотношению высказывания с внеязыковой действительностью.

На материале текста исследование данной проблематики велось в нескольких направлениях: описание а) кореферентных цепочек как средства связности (работы И.П. Севбо, М.И. Откупщиковой, А.А. Кибрика), б) категории определенности/ неопределенности (работы И.И. Ревзина, Т.М. Николаевой, А.А. Кибрика), в) структуры и семантики высказываний с предикатами пропозициональной установки, присоединяющих в качестве актанта развернутую пропозицию или имя с пропозитивной семантикой (работы Дж. Серля, Н.Д. Арутюновой, В.Г. Гака, С.А. Крылова, А.Д. Шмелева), г) неоднозначности языковых выражений, в частности, de re de и dicto (работы Е.В. Падучевой, Л.А. Деминой, А.Д. Шмелева), д) мира, воссозданного в художественном тексте (далее -- ХТ), и референциальной природы вымысла (работы К. Бюлера, Г.-Н. Кастанеды, Д. Льюиза, Дж. Серля, Ц. Тодорова).

Описание референции текста, с одной стороны, выявило разные стороны данного сложного объекта, а с другой, необходимость синтеза разноуровневых единиц для интерпретации не составляющих, а текста как целого. Денотативные статусы именных групп (далее -- ИГ) были выявлены на материале изолированного высказывания, референция текста описывалась преимущественно «линейно». Исследование диктумно-модусной структуры высказывания и текста заключалось в том, что интерпретировались ограничения, накладываемые на референциальный статус актанта, вводимого предикатом пропозициональной установки.

Обращение к ХТ заставило лингвистов пересмотреть два тезиса: а) об истинности/ ложности, б) логичности и аргументированности высказывания. Для описания референции ХТ было введено разработанное в рамках модальной логики понятие возможных миров. ХТ стал полем, позволяющим обнаруживать референциальные противоречия и парадоксы. С усложнением объекта исследования пришло осознание референции как комплексного явления, опирающегося на семантику имени, ИГ и логический синтаксис, а также касающегося категорий дейксиса, определенности/ неопределенности, субъекта речи. При попытках интерпретировать референцию ХТ лингвистика столкнулась с рядом иных проблем: сложность и многообразие объекта, наличие системы субъектов речи, несводимость текста к цепочке высказываний, трудность типологического рассмотрения референциальных механизмов разных текстов, множественность интерпретаций, заложенная в ХТ. Плодотворной попыткой, на наш взгляд, может стать рассмотрение референции текста в аспекте его жанровых характеристик -- денотативного пространства жанра.

Объектом изучения в диссертации является референция повествовательного ХТ.

Предмет -- референциальные механизмы фольклорных текстов разных жанров (пословицы, анекдота, волшебной сказки) и авторских повествовательных ХТ.

Актуальность диссертации обусловлена необходимостью описания референции ХТ как сложного многоуровневого речевого произведения, обусловленного его жанром.

Новизна исследования в том, что описание референциальных механизмов фольклорных и авторских художественных нарративных текстов предпринимается с опорой на их жанровые характеристики.

Гипотеза исследования состоит в следующем: если референция ХТ имеет жанровую природу, если жанр формируется системой субъектов речи, поведением антропонимов и предметных имен, а также сильными позициями, в частности, заглавием и перцептивным модусом, то специфика референции текстов разных жанров проявляется в данных единицах, категориях и позициях текста.

Выбор объектов исследования определяется антропоцентричностью ХТ, которая выражается субъектом речи, антропонимом как способом именования персонажа, предметными именами, формирующими среду, окружающую человека, а также перцептивным модусом, наиболее ярко и зримо представляющим субъективное восприятие мира.

Сопоставляя фольклорные и авторские ХТ, мы исходим из следующего предположения: если референция повествовательных фольклорных текстов характеризуется рядом запретов, налагаемых на субъект речи, поведение антропонима, предметного имени и ИГ, а также на перцептивный модус как сильную позицию текста, то референция авторского повествовательного ХТ может быть интерпретирована как снятие этих запретов.

Свою цель автор видел в том, чтобы описать референциальные механизмы текстов разных жанров, выделяя в текстах одни и те же языковые единицы и прослеживая их референцию в пословице, анекдоте, волшебной сказке и авторском ХТ. Для достижения данной цели мы намереваемся решить следующие задачи:

1) описать характеристики и организацию референциального пространства пословицы, анекдота, волшебной сказки, авторского повествовательного ХТ, обусловленные:

1.1) субъектом или системой субъектов речи (в 1 или 3 л. ед.ч.);

1.2) сильными позициями текста (заглавием, инициальной и финальной позициями, перцептивным модусом);

2) описать запреты, которые налагает жанр текста на систему субъектов речи, синтаксис и референциальные возможности ИГ в пословице, анекдоте, волшебной сказке и авторском повествовательном ХТ;

3) разработать референциальную типологию пословицы;

4) разработать референциальную типологию анекдота;

5) разработать референциальную типологию заглавий ХТ;

6) на материале паремии, анекдота, волшебной сказки и авторского повествовательного ХТ описать референцию ИГ в контексте перцептивного модуса как сильной позиции текста;

7) описать референцию антропонимов;

8) описать референцию ИГ с предметным значением.

Положения, выносимые на защиту:

1) жанр текста определяет тип референциального пространства, обусловливающий поведение субъекта речи, антропонимов и предметных имен;

2) текст, разворачивающийся линейно, при восприятии и осмыслении представляет собой для адресата своеобразную нарративную иерархию, создаваемую сильными позициями;

3) жанр текста определяет конфигурацию его сильных позиций;

4) референцию фольклорного текста, обладающего жесткой структурой, можно описать как систему запретов;

5) референцию авторского ХТ -- как систему разрешений, которые выявляются при сопоставлении с фольклорными нарративами;

6) лингвистическая типология пословицы и анекдота отражает референциальные механизмы этих жанров;

7) описание референции волшебной сказки базируется на фабуле и композиции текста;

8) заглавие как сильная позиция ХТ является его референтом и отражает его структуру;

9) антропоцентричность ХТ имеет жанровую природу, но выражается по-разному в референции антропонимов и предметных имен в фольклорном и авторском ХТ;

10) перцептивный модус как сильная позиция текста специфичен и организован по-разному в фольклорных жанрах и авторском ХТ, что отражается на субъекте модуса, типах модусных предикатов, референциальных статусах ИГ, называющих воспринимаемые объекты;

11) организация перцептивного модуса авторского ХТ позволяет выделить маркированный тип модусного предиката, выраженного словосочетанием представить себе, в контексте которого могут употребляться нереферентные ИГ;

12) в фольклорных и авторских нарративных ХТ выделяются сюжетные и фабульные антропонимы и ИГ с предметным значением, различающиеся своим поведением в тексте и референциальными статусами.

Методы исследования:

-- наблюдение;

-- интроспекция;

-- дистрибутивный;

-- трансформационный;

-- структурно-семантический анализ;

-- смысловая интерпретация текста.

Разноплановый материал, избранный для исследования, обусловил необходимость применения нескольких методов: как носитель языка автор опирался на собственную языковую интуицию, прибегая к самонаблюдению (интроспекции).

Описание ограничений, которыми характеризуются фольклорные жанры, потребовало привлечения дистрибутивного метода, позволяющего изучать и классифицировать свойства языковых единиц на основе их распределения в речи, т. е. на основе сочетаемости с другими единицами. Трансформационный метод, предполагающий описание семантики лингвистических единиц с помощью выявления их реакции на преобразования, был привлечен для того, чтобы показать различия близких жанров -- пословицы и загадки внутри класса паремий. Анализ повествовательных текстов был бы невозможен без структурно-смыслового анализа и интерпретации.

Методологической основой работы стали теория структурного синтаксиса Л. Теньера, типология предикатов и интерпретация референциальных нулей Т.В. Булыгиной, явление интенциональности, описанное Дж. Серлем, исследование референции высказывания в рамках логического анализа языка Н.Д. Арутюновой, Е.В. Падучевой и А.Д. Шмелева, интерпретация фигуры наблюдателя в работах В.В. Виноградова, А.В. Бондарко, Г.А. Золотовой, Ю.Д. Апресяна, Е.В. Падучевой, структурно-типологическое описание волшебной сказки В.Я. Проппа, структурно-семиотический подход к паремиям Г.Л. Пермякова и к ХТ Ц. Тодорова, Ю.М. Лотмана и Б.А. Успенского.

Выбор материала обусловлен: а) возрастающей композиционной сложностью текстов, которая отражается на их референции, б) разноплановостью жанров. Материал демонстрирует усложнение синтаксиса от изолированного высказывания, равного предложению и представленного жанром пословицы, к сверхфразовому единству анекдота, и далее к развернутому нарративу волшебной сказки и авторского ХТ. Принципиальная разноплановость избранных жанров позволяет выделить такие языковые объекты, универсальный статус которых в тексте дает возможность предложить модель описания референции текста.

Материалом исследования являются пословицы, анекдоты, волшебные сказки, авторский повествовательный ХТ. Рассматриваются пословицы из 10 сборников XVIII-XX вв., анекдоты из 40 собраний в Интернете и 10 печатных сборников, волшебные сказки из 19 сборников XIX и ХХ вв. и авторские художественные произведения А.С. Пушкина, Н.В. Гоголя, Ф.М. Достоевского, А.П. Чехова, В.В. Набокова, В.В. Ерофеева, В.О. Пелевина, В.Г. Сорокина, Д.И. Рубиной. В диссертации также анализируются примеры из Национального корпуса русского языка.

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что предложен алгоритм описания референции фольклорного и авторского ХТ, включающий единицы разного уровня (систему субъектов речи, антропоним, предметное имя, заглавие, перцептивный модус).

Практическая значимость работы в том, что предложенное описание референции пословицы, анекдота, волшебной сказки и авторского ХТ может быть основой курсов по языку фольклора, интерпретации и лингвистическому анализу ХТ, адресованных студентам-филологам.

Апробация результатов диссертации. Результаты исследования обсуждались в докладах на международных конференциях, в том числе, на Первом всероссийском конгрессе фольклористов (ГРЦРФ) 1-6 февр. 2006 г., на II и на III Международных конгрессах исследователей русского языка «Русский язык: Исторические судьбы и современность» (Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, филол. ф-т) 18-21 марта 2004 г., 20-23 марта 2007 г., на 11 Российском Интернет форуме (РИФ - 2007), на XVII Оломоуцких днях русистов в Университете Палацкего в Оломоуце в августе 2003 г., а также на конференциях по преподаванию РКИ в МГУ им. М.В. Ломоносова и в РГПУ им. А.И. Герцена в Санкт-Петербурге, а также на конференциях в Гос. респ. центре русского фольклора.

Содержание диссертации отражено в 68 публикациях, в том числе в одной монографии и 42 статьях.

Структура диссертации определяется ее целью и основными задачами: работа состоит из Введения, пяти глав, Заключения и библиографии, включающей более 500 научных источников.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, сформулированы гипотеза, цели и задачи работы, дана общая характеристика исследования.

В первой главе «Действительность в зеркале языка и текста (теории референции)» на основании обзора исследований референции мотивируется выбор предмета и метаязыка исследования.

В языкознании исследование референции велось в нескольких направлениях: а) выявление референциальных возможностей разных языковых единиц; б) описание соотношения с экстралингвистической действительностью изолированного и контекстно связанного высказывания; в) типологическое описание референциальных механизмов языков разного строя. имя текст языковый референциальный пословица

Основы интерпретации референциальных возможностей языковых единиц и высказываний были заложены в работах Г.В. Лейбница, Б. Рассела, Г. Фреге, Дж. Милля, С. Крипке в содружестве логики и лингвистики. Структура высказывания первоначально также описывалась в терминах логики, т.к. с внеязыковой действительностью соотносятся только термы. Так были выделены классы языковых выражений, способных к референции: 1) имена собственные, 2) индексальные слова, 3) именные группы (ИГ), или дескрипции, 4) общие имена. В лингвистике исследовались референциальные возможности класса местоимений (Е.В. Падучева, О.И. Селиверстова, А.Д. Шмелев) и онимов (Б. Рассел, С. Крипке, А. Гардинер).

Для описания типов соотнесенности имен и ИГ с внеязыковыми объектами Е.В. Падучевой был предложен термин денотативный статус ИГ и описан их репертуар. В денотативном статусе ИГ отражаются, с одной стороны, тип экстралингвистического объекта (класс, невыбранный или конкретный объект), а с другой, отношения говорящего и адресата (объект, неизвестный отправителю или получателю сообщения).

Референция осуществляется не в языке, а в речи и предполагает двух участников: адресанта и адресата. На материале изолированного высказывания были описаны отношения к экстралингвистической реальности термов и предиката и выявлены отношения экзистенции, номинации, идентификации и характеризации (работы Н.Д. Арутюновой, Е.Н. Ширяева, Е.В. Падучевой). В статьях Т.В. Булыгиной и А.Д. Шмелева были показаны принципы согласования денотативных статусов актантных ИГ и видовременных характеристик предиката.

Переход к тексту потребовал понятия, которое позволило бы объединить разные объекты анализа. Таким «синтезирующим» термином, который дает возможнсоть интерпретировать функционирование языкового выражения в высказывании, равном не предложению, а тексту, можно считать релевантное денотативное пространство (Дж. Динсмор, А.Д. Шмелев).

Референцию текста можно рассматривать как линейную и нелинейную. Линейным образом организованы кореферентные цепочки в нарративе, с помощью которых осуществляется связность текста. О разноуровневой организации референции свидетельствуют нетождественные интерпретации статуса ИГ в широком и узком контексте. Разделение двух типов контекстов в рамках сверхфразового единства и текста как целого предложено Л.А. Деминой.

Для ХТ не релевантна характеристика истинности/ ложности. Референт ХТ -- возможный мир, созданный автором и, в некоторых случаях, персонажем, который выступает как субъект модуса при предикатах пропозициональной установки. ХТ характеризуется противоречивостью, при которой широкий контекст может менять референциальный статус ИГ, выявляемый в узком контексте.

Современный этап описания референции высказывания характеризуется обращением: 1) к разному текстовому материалу, 2) к ХТ, 3) к выявлению референциальных приемов в творчестве одного автора.

Интерпретация референции текста возможна в рамках комплексного подхода к объекту и базируется на следующих основаниях:

-- семантике имени и ИГ,

-- позиции ИГ в составе высказывания,

-- пространственно-временной локализованности предиката,

-- согласовании актантных ИГ и предикатного выражения в высказывании,

-- семантике предикатов пропозициональной установки,

-- характере субъекта речи в тексте,

-- направлении соответствия мир > высказывание, высказывание > мир (Дж. Серль),

-- модальности высказывания,

-- различении узкого и широкого контекстов в ХТ.

Современная лингвистика обладает гибким инструментарием средств, которые позволяют выявить объективный и субъективный пласты референции высказывания, а также подойти к описанию референциальных пространств ХТ разных жанров.

В первой главе выделены термины, которые являются инструментами предпринимаемого анализа текста: субъект речи, субъект модуса, возможный мир, денотативный/ референциальный статус, референциальное пространство текста, узкий контекст, широкий контекст.

Положения, на которые мы опираемся при описании референции ХТ:

-- за ХТ стоит не реальный, а возможный мир, зависящий от жанра текста;

-- в ХТ могут быть представлены как несколько субъектов референции, соотносимых с повествователем и персонажами текста, так и несколько субъективных референциальных пространств;

-- для описания референции текста как целого целесообразно рассматривать и интерпретировать референциальный статус ИГ с точки зрения субъекта речи и модуса в контексте (а) изолированной пропозиции, (б) предиката пропозиционной установки, (в) кореферентной цепочки;

-- предикаты пропозициональной установки выступают в высказывании как миропорождающие операторы, делающие вводимую пропозицию референциально непрозрачной;

-- ХТ создает, по крайней мере, три разных типа референциального пространства: необычное, фантастическое и чудесное (Ц. Тодоров).

Во второй главе «Референциальные механизмы жанра текста» рассматривается роль референции в работах по лингвистике текста, в существующих описаниях жанров и моделей интерпретации ХТ (работы М.М. Бахтина, А. Вежбицкой, К.А. Долинина, О.И. Москальской, М.Ю. Федосюка, К.Ф. Седова, Т.В. Шмелевой). В данной главе предлагается возможность анализа референции текста с учетом его жанровой характеристики.

Теория жанров в лингвистике еще не разработана. Пионерские идеи в этой области, позволяющие анализировать разные по объему и сложности тексты, были высказаны М.М. Бахтиным, который считал возможным рассматривать в рамках одного подхода первичные и вторичные жанры. Первые соотносятся с речевыми актами, а вторые -- со сложными по языковому воплощению и композиции литературными произведениями. В качестве наиболее адекватной для описания референции нами была признана модель жанра, предложенная Т.В. Шмелевой.

В модель входят семь компонентов: 1) коммуникативная цель, 2) образы автора и 3) адресата, образы 4) прошлого и 5) будущего, 6) диктумное содержание и 7) языковое воплощение. Однако модель Т.В. Шмелевой должна быть дополнена еще одной позицией: 8) характер референциального пространства. Особенности референциальных различий жанров текста были осознаны в фольклористике: В.Я. Пропп выделил данную характеристику в описании жанровой системы, т.к. адресат фольклорного текста четко различает произведения, в реальность мира которых он верит или считает их вымыслом.

Референция ХТ связана с его пониманием и интерпретацией. Если понимание предполагает рассмотрение ИГ в составе пропозиции в узком контексте, то при интерпретации читатель обращается к широкому контексту, который формируется субъектом речи (модуса, референции), модальностью и модусом высказывания, предикатами пропозициональной установки (в частности, перцептивным модусом).

Линейность текста при восприятии преобразуется для адресата в некую организованную автором иерархию. В ХТ можно выделить сильные позиции, описанные И.В. Арнольд, Ю.М. Лотманом, В.А. Лукиным (заглавие, инициальная и финальная, перцептивный модус). Конфигурация сильных позиций имеет жанровую природу.

Плодотворным признан подход к референции ХТ, при котором данное явление связывается с пониманием высказывания (в узком контексте) и интерпретацией текста читателем или слушателем (в широком контексте). Таким образом, референция текста имеет многоуровневую структуру.

Мы выделяем четыре уровня в организации референции текста:

1) пропозициональный,

2) сверхфразовый,

3) уровень, обеспечивающий связность,

4) текстовый.

На низшем уровне (в узком контексте) формируется референциальный статус ИГ в рамках пропозиции. Данный уровень рассматривается на материале пословицы, отражающей структуру ситуации и равной изолированному высказыванию. На втором уровне (в широком контексте) ИГ может получать неоднозначную интерпретацию в анекдоте, в котором ситуация, как правило, показана в развертывании. Волшебная сказка позволяет описать референциальные статусы ИГ на уровне связности фабульного нарративного ХТ. Высший уровень образуют сильные позиции, в частности, заглавие ХТ, которое выступает как его референт.

Обосновано понятие референциального пространства текста: это пространство, (1) соотносимое с жанровыми характерстиками текста, (2) его сильными позициями, (3) субъектами речи, (4) модальностью, (5) предикатами пропозициональной установки, выступающими как миропорождающие операторы, (6) перцептивным модусом, а также (7) определяющее поведение антропонимов и (8) предметных имен.

На основании структуры референциального пространства выделяются объекты описания: а) субъекты речи, б) заглавие, в) перцептивный модус, г) антропонимы, д) предметные имена.

Выбор перцептивного модуса в качестве объекта описания референции текста обусловлен несколькими причинами: он является сильной позицией текста, организован предикатами пропозициональной установки, которые могут вводить актант, принадлежащий диктуму, а могут выступать как миропорождаюшие операторы и представлять ситуацию, созданную субъектом модуса. Перцептивный модус формирует широкий контекст, способный менять референциальный статус ИГ.

Фольклорные тексты, в отличие от авторских, обладают жесткой структурой. Под жестко структурированным текстом мы понимаем такое речевое произведение, которое построено по определенной, известной носителю языка и культуры схеме, воспроизводимой при порождении текста и формирующей набор пресуппозиций, ожиданий адресата и узнаваемой при его восприятии и понимании.

Анализ жестко структурированных и свободных повествовательных ХТ позволяет говорить о том, что жанр представляет собой модель, в значительной степени определяющую характер референциального пространства текста.

В зависимости от объема текста все важнее становятся особенности его развертывания, которые можно интерпретировать, описывая его композицию. Роль нарратива минимальна в пословице, но возрастает от анекдота к сказке и авторскому ХТ. И чем меньше текст по объему, тем важнее для него внутренняя типология. Она существенна для пословицы и анекдота, но отходит на второй план для волшебной сказки.

Для пословицы возможны два режима функционирования: неактуализированный и актуализированный. В первом режиме пословица рассматривается вне связи с экстралингвистической ситуацией, а во втором -- употребляется в речи и соотносится с внеязыковой ситуацией. В актуализированном режиме референциальное пространство пословицы не фикционально.

В пословице -- тексте, равном предложению, не целесообразно выделять сильные позиции.

Рассмотрены типологии пословиц Г.Л. Пермякова, Ю.И. Левина, Т.М. Николаевой. Г.Л. Пермяков выделял пословицы с образной и прямой мотивировкой значения, Ю.И. Левин -- законы и предписания, Т.М. Николаева -- пословицы с условным компонентом и без него. Г.А. Золотова и Н.К. Онипенко относят пословицы к особому генеритивному регистру, организованному гномическими предикатами.

Предлагаемая в диссертации типология пословиц построена на основании теории структурного синтаксиса Л. Теньера. Выделяются пословицы трех типов: первый -- с заполненными (Два медведя в одной берлоге не уживутся) Паремии приводятся по сб.: Даль В.И. Пословицы русского народа. В 2-х т. М., 1984. и второй -- с незаполненными актантными позициями (Тише едешь -- дальше будешь). Третий тип является промежуточным, в нем актанты а) формально выражены, но семантически опустошены (У кого что болит, тот о том и говорит) или б) референциально не прояснены (Игра стоит свеч).

В зависимости от заполненности/ незаполненности актантных позиций предиката в пословице задействованы различные референицальные механизмы.

Для занятых позиций работает механизм презумптивной предикации. Для того чтобы применить пословицу к внеязыковой ситуации, говорящий должен распределить роли, обозначенные в пословице с помощью актантных ИГ. Например, актуализация пословицы И овцы целы, и волки сыты предполагает следующие действия адресанта и адресата: создание конструкций (а) S1 cop ОВЦЫ, (б) S2 cop ВОЛКИ, где S1, S2 -- субъекты (участники внеязыковой ситуации), cop -- связка, ОВЦЫ, ВОЛКИ -- предикатные выражения при экстралингвистических субъектах.

Во втором типе пословицы работает другой механизм актуализации: референциальные нули (Ш). Незанятые актантные позиции позволяют соотнести участников внеязыковой ситуации непосредственно с предикатом пословицы.

Тише Ш едешь, дальше Ш будешь. Ш Дают -- Ш бери, Ш бьют -- Ш беги.

Пословица является нефикциональным текстом и выступает как текстовое местоимение, способное менять референцию в зависимости от ситуации. Таким образом, ведущие признаки жанра: ситуативность, антропоцентричность, клишированность и нефикциональность.

ИГ в пословице нереферентны по-разному: при образной мотивировке значения, по Г.Л. Пермякову, они имеют презумптивный или при прямой мотивировке -- родовой статус.

Гусь свинье не товарищ (ИГ гусь, свинье имеют презумптивный статус). Рыба ищет, где глубже, а человек, где лучше (ИГ рыба, человек имеют родовой статус).

Пословице присуща референциальная полисемия, которая выражается в том, что одно речение может относиться: а) к нескольким однотипным ситуациям, б) к говорящему, адресату или третьему лицу, в) к человеку, предмету или ситуации.

Несмотря на то, что пословица является клишированным речением, ее смысл и референция изменчивы, что и показано на примере паремий и их толкований, приведенных в «Словаре Академии Российской» (СПб., 1789-1794) и «Словаре Академии Российской, по азбучному порядку расположенном» (СПб., 1806-1822). При соотнесении толкований пословиц в словарях конца XVIII -- начала ХIХ в. и современного употребления показаны изменения в семантике ИГ, смысле речений и их референции. Например, в конце XVIII -- начале XIX в. пословица Сколько волка ни корми, а он к лесу глядит имела «двоякий … смысл: а) Сколько неблагодарному человеку ни делай добра, он своего качества не переменяет; б) Сколь бы кому ни хорошо было на чужой стороне, всегда однако ж хочется на свою родину» Словарь Академии Российской СПб., 1789-1794. Т. 1, стлб. 812; Словарь Академии Российской по азбучному порядку расположенный. СПб., 1806-1822. Т. 1, стлб. 643.. В современном употреблении второе значение утрачено.

В анекдоте создается фикциональное референциальное пространство, сквозь которое «просвечивает» реальность. Поэтому функционирование жанра и комический эффект связаны с узнаванием нефикциональной действительности.

Сильной позицией данного жанра является неожиданная концовка.

Типология анекдота строится на коммуникативном намерении говорящего и видовременных характеристиках предиката. Выделяются пять типов анекдотов: 1) анекдот-закон, 2) случай, 3) сцена, 4) толкование, 5) метажанровый анекдот.

Гномический предикат организует законы-анекдоты, которые отражают постоянные характеристики актантов.

Красивая женщина радует мужской взгляд, а некрасивая -- женский Все цитированные в автореферате анекдоты заимствованы из Интернета. .

Предикат, локализованный в пространстве и времени и выраженный, чаще всего, глаголом СВ в прошедшем времени, встречается в анекдоте-случае, который описывает единичное конкретное событие в прошлом.

Штирлиц пошел в лес за грибами и не вернулся. Заблудившись, он так и не смог вспомнить, как по-немецки крикнуть: «Ау!».

Анекдот-сцена «подключает» перцептивный модус, при котором изображаемая ситуация предстает как «трехмерная картинка», находящаяся перед мысленным взором адресата. Такой анекдот предполагает, что ситуация разворачивается синхронно повествованию.

Приходит пациент к врачу.

-- Доктор, я буду жить?

-- А смысл?

Анекдоты-сцены формируют центр жанрового поля анекдота.

Толкование (1) объясняет единицу кода (слово), (2) интерпретирует реальность, стоящую за словом, (3) определяет один из компонентов высказывания, (4) утверждает истинность/ ложность суждения, (5) проясняет причинно-следственные связи событий.

-- Как можно отличить осторожность от трусости?

-- Очень просто, если боимся мы, то это осторожность, а если другие -- трусость.

Метажанровые анекдоты строятся по модели других жанров, сохраняя сильную финальную позицию текста -- неожиданную концовку. Описаны несколько групп метажанровых анекдотов: объявления, реклама, SMS-сообщения, компьютерные тексты, молитва.

Кладу плитку. Или ложу. (По желанию заказчика).

В анекдоте-законе ИГ имеет родовой статус. В анекдоте-случае и сцене ИГ конкретно-референтны. В метажанровых анекдотах и анекдотах-толкованиях возможны и конкретно-референтные, и нереферентные употребления ИГ.

Описаны способы актуализации анекдота: актантный, предикатный, ситуативный, интертекстуальный.

Волшебная сказка является фикциональным закрытым жанром, не предполагающим связи с неязыковой действительностью и создающим чудесное референциальное пространство, в терминах Ц. Тодорова.

При описании референции ИГ в данном жанре мы опираемся на модель жанра, предложенную В.Я. Проппом в его книге «Морфология сказки».

Описаны запреты, которым подчиняется сказочный нарратив, касающиеся: а) жесткой локализации 1-го л. ед.ч. сказочника в инициальной и финальной позициях текста, б) присутствия модальных императивных и условных конструкций только в прямой речи персонажа или в цитатном употреблении (надписях на камнях, в книгах). Таким образом, в сказке наблюдается «разделение полномочий» между субъектами речи -- повествователем и персонажем.

Показано, что временной строй сказки неоднороден: в ней можно выделить дофабульное время, которому присуща цикличность, и линейное фабульное время. Цикличное время выражается глагольными предикатами СВ в будущем и НСВ в настоящем времени, а также частицей бывало. Линейное фабульное время, выраженное глагольными предикатами СВ и НСВ прошедшего и настоящего времени, в сказке помещено в рамку, сформированную статичными инициальными бытийными конструкциями и цикличным узуальным временем, не предполагающим развития.

Сопоставление модели В.Я. Проппа и текстов сказок позволяет определить количество актантных позиций в каждой функции. Однако в описании В.Я. Проппа и в текстах сказок работают разные механизмы: у В.Я. Проппа эллиптируется агенс в пассивных, а в сказке -- в активных конструкциях. Если у В.Я. Проппа субъектные актанты -- личные и пропозитивные имена, то в сказке встречаются также субъекты, выраженные ИГ с неодушевленными предметными, вещественными и временными именами. Такие ИГ связаны с восприятием героя.

В инициальной позиции в речи субъекта речи в 3 л. ед.ч. происходит смена референциальных статусов ИГ: нереферентный > неопределенно-референтный > конкретно-референтный (Н.Д. Арутюнова). Сказка предельно конкретна. Большинство ИГ в ней неопределенно-референтны или конкретно-референтны. Появление нереферентных ИГ, выраженных как личными, так и неличными предметными именами, связано с функцией испытания героя (25-ая функция, по В.Я. Проппу, -- трудная задача).

Авторский повествовательный ХТ представляет собой фикциональное произведение свободной структуры. В нем выделяется компонент, описываемый с типологических позиций и поддающийся формализации: заглавие. Этот же компонент отличает авторские ХТ от фольклорных. В сборниках народных сказок рубрикация и заголовки текстов даны собирателями и публикаторами. В авторском ХТ заглавие -- единица, референт которой -- сам ХТ.

Предлагаемое описание типологии заглавий также строится на концепции Л. Теньера. Выделяются пропозитивные («Выстрел») и непропозитивные заголовки («Анна Каренина»). Среди пропозитивных заглавий можно выделить развернутые («Девчонки умнее стариков») и свернутые («Рубка леса»). Свернутые пропозиции выражаются отглагольными и отадъективными именами («Смерть Ивана Ильича», «Припадок», «Затишье»).

Среди свернутых пропозиций выделяются нарративные («Рассказ неизвестного человека»), включающие имена с семантикой речи. Непропозитивные заголовки делятся на предикатные и непредикатные. Предикатные выражены именами с конструктивно обусловленным значением («Идиот», «Герой нашего времени», «Фаталист»). Непредикатные заголовки могут быть актантными («Станционный смотритель», «Нос», «В родном углу») и сирконстантными («По делам службы»). К предикатным близки интертекстуальные заглавия («Леди Макбет Мценского уезда»). В группе актантных заглавий выделяют индивидуализированные («Обломов») и неиндивидуализированные («Станционный смотритель»). Среди первых существуют цитатные заглавия, в терминах А. Вербицкой, воспроизводящие привычный характер именования персонажа в его кругу («Ася», «Ионыч», «Княжна Мери»).

С помощью заглавия автор направляет и моделирует восприятие ХТ читателем. Описаны два типа сдвигов в интерпретации заглавия: запланированные и незапланированные.

Первые, наиболее наглядные, связаны с выбором классов имен и референциальными нулями: переосмысливаются заглавия, выраженные неодушевленными (а) предметными, (б) локативными, (в) временными именами («Нос», «Степь», «Ночь перед Рождеством»), (г) заголовки с незаполненными позициями («Накануне»). Менее очевидны запланированные автором сдвиги, касающиеся актантной структуры ХТ («Капитанская дочка»), разделения сфер модуса и диктума («Черный монах»). Незапланированные сдвиги вызваны изменениями семантики лексических единиц («Пиковая дама», «Скучная история»).

В третьей главе «Референция и видимый мир текста» рассматривается перцептивный модус, его модусно-диктумная структура и объекты референции в текстах разных жанров: в пословице, анекдоте, волшебной сказке и авторском ХТ.

Исследованию перцептивности в языке посвящены работы В.В. Виноградова, Г.А. Золотовой, Ю.Д. Апресяна, В.А. Бондарко, Н.Д. Арутюновой, Е.В. Падучевой, И.М. Кобозевой, Л.О. Чернейко.

Ключевым понятием, с помощью которого интерпретируется перцептивный модус, является введенный В.В. Виноградовым в статье «Стиль «Пиковой дамы» термин наблюдатель. Данное понятие описано на материале лексической семантики Ю.Д. Апресяном. Интерпретация перцептивного модуса текста в терминах пространственно-временной точки зрения связана с работой Б.А. Успенского «Поэтика композиции» (М., 1970). Г.А. Золотова рассмотрела перцептивность в рамках специального репродуктивного (изобразительного) регистра. Н.Д. Арутюнова описала типы модусов и место перцептивного (в ее терминологии -- сенсорного) среди них. А.В. Бондарко показал связь перцептивного модуса с семантикой несовершенного вида глагола, а Е.В. Падучева связала наличие наблюдателя с широко понимаемой диатезой, а также с конструкцией с родительным падежом при отрицании. В активных конструкциях наблюдатель выступает как экспериент, а пассивных -- находится за кадром.

Перцептивный модус в тексте является сильной позицией и служит средством выдвижения. Фрагмент прозаического ТХ, который можно представить в качестве некоей картинки, структурирует восприятие всего произведения, перестраивая его линейное развертывание в иерархию.

Перцептивный модус создается не конкретным именем, не единицей с инкорпорированным наблюдателем, а высказыванием, которое позволяет «встроить» денотат имени в ситуацию, которая и воспринимается как «трехмерная картинка».

Данный модус формирует широкий контекст, становящийся источником референциальной неоднозначности ИГ.

Описана актантная структура перцептивного модуса: 1) модусная рамка (субъект модуса, модусный предикат), 2) средства связи (союзы как, что) и 3) внутрирамочная конструкция (перцептивно воспринимаемая ситуация со своими актантами). Соответственно выделяются две референциальных позиции: а) наблюдателя, или субъекта модуса, и б) воспринимаемой ситуации. Обязательна только вторая позиция (объект восприятия).

Перцептивный модус описан на фоне случаев подавления перцептивности: при абсолютивном употреблении модусного предиката, родовом статусе ИГ при общефактическом значении глагольного предиката, нелокализованности наблюдателя во времени и пространстве.

Показано, каким образом визуализация связана с системой субъектов речи в 1 л. и 3 л. ед.ч. При повествовании от 1 л. ед.ч. субъект речи и наблюдатель совпадают. Третьеличный субъект речи, как показал В.В. Виноградов, позволяет строить текст с несколькими наблюдателями.

Описаны типы модусных предикатов. Проанализирована семантика модусных глаголов с позиций (а) синхронности/ несинхронности момента наблюдения и события, (б) истинности/ ложности результата восприятия, (в) наличия/ отсутствия контроля над восприятием, (г) способности/ неспособности субъекта модуса к миропорождению.

Кроме того, описаны и систематизированы языковые средства создания эффекта чувственно воспринимаемых образов во внутрирамочной конструкции.

Показан характер согласования модусного предиката в рамке и единиц, создающих перцептивный образ внутри рамки. Особенность перцептивного модуса в речи в том, что внутрирамочная конструкция реагирует на канал восприятия (визуальный или аудитивный), но не на характер модусного предиката.

Я вижу / вспоминаю / представляю себе / мне снится / мне привиделось, как восходит солнце.

При эллипсисе рамки определение типа модусного предиката по перцептивно представленной ситуации требует читательских усилий. Следовательно, затруднено выявление типа референциального пространства зрительно воспринимаемой ситуации.

Это пространство может быть: а) чудесным с нарушенными физическими законами, б) необычным, представляющим редко встречающиеся явления, в) фантастическим, когда у субъекта модуса нет объяснения происходящему (в терминологии Ц. Тодорова), г) принадлежащим субъекту, когда зрительно воспринимаемое событие разворачивается только в сознании субъекта модуса.

Рассмотрение референции ИГ в рамках перцептивного модуса требует обращения к узкому и широкому контексту, т.к. в авторскую задачу может входить изменение интерпретации зрительно воспринимаемой ситуации.

Перцептивный модус обнаруживается в фольклорных и в авторских текстах, при этом ведущая роль принадлежит предикатам, выраженным глаголами визуального восприятия видеть, смотреть.

Анализ фольклорных текстов с точки зрения возможности/ невозможности включения перцептивных образов дает такие результаты: визуализация доступна жанрам анекдота и волшебной сказки. Пословица принципиально не изобразительна, что проявляется в сопоставлении ее с другим типом паремии -- загадкой.

Причина неперцептивности пословицы в ее ситуативности и антропоцентричности. Актантные ИГ в пословице переосмысляются, т.к. в типе с занятыми позициями работает механизм презумтивной предикации. Даже если адресат представляет себе, как выглядит денотат того или иного конкретного имени, пословица не дает возможности зрительно представить себе ситуацию, включающую актант, выраженный этим именем. Отсутствие перцептивного модуса в пословице показано при сопоставлении ее с загадкой, в которой он допустим, хотя и не проявляется регулярно. Загадке не присуща антропоцентричность, являющаяся важнейшей характеристикой жанра пословицы.

В загадке же перцептивный образ заложен дважды: в самом тексте и в отгадке.

Погляжу я в окошко, стоит репы лукошко (небо и звезды).

Адресат должен соотнести ИГ в этом жанре паремии с объектами внеязыковой действительности и представить себе некий визуальный образ. Отгадка же заставляет адресата его переосмыслить. Кроме того, загадка, в отличие от пословицы, не допускает переосмысления и замены единиц в ИГ.

В анекдоте только один тип позволяет регулярно создавать трехмерные визуально воспринимаемые образы -- анекдот-сцена, синхронизирующий время события и момент наблюдения. Субъектом модуса в таком анекдоте является персонаж. Перцептивный зрительный образ создается благодаря монологическому вводу и диалогу персонажей в формах прямой речи, разворачивающейся «на глазах адресата». В данном жанре систематически эллиптируется рамочная конструкция с субъектом модуса и модусным предикатом. В монологическом вводе эффект перцептивности создается употреблением настоящего актуального времени при инверсии субъекта и предиката. Так строится большинство анекдотов-сцен, к какой бы тематической группе они ни принадлежали: Возвращается муж из командировки…; Встречает новый русский приятеля…; Приходит Вини-Пух к Пятачку… Однако анекдот не допускает подобной инверсии с предикатами, выраженными глаголами речи.

В анекдоте-случае также возможен изобразительный эффект, но это качество не воспроизводится регулярно.

ИГ в «изобразительных» анекдотах конкретно-референтны. В анекдотах-сценах конкретно-референтные ИГ жестко закреплены за повествователем. Прямая речь персонажей не подвергается подобным ограничениям: в репликах диалога встречаются как нереферентные, так и конкретно-референтные ИГ.

В волшебной сказке наблюдатель недостаточно индивидуализирован: близость героя и повествователя позволяет передавать способность видения разным персонажам. Наблюдатель в сказке может быть коллективным: это герой и солидаризирующиеся с ним персонажи, например, помощник. В качестве наблюдателя выступает также и повествователь. Волшебная сказка допускает как эллипсис модусного предиката, так и его экспликацию. Грамматические средства создания перцептивности те же, что в анекдоте: настоящее актуальное время и инверсированный порядок слов. Перцептивно организованы ряд функций: прежде всего, встреча с дарителем и борьба. В контексте перцептивного модуса в сказке встречаются только конкретно-референтные ИГ.

Вот хорошо; идут они, а куда -- и сами не знают. Видят -- спереди громят стог сена черти… «Иван Зорькин» Сказки Красноярского края. Сборник М.В. Красноженовой / Под общ. ред. М.К. Азадовского и Н.П. Андреева. Л.: Гослитиздат, Тип. им. Володарского, 1937, № 18..

В анекдоте и в волшебной сказке субъект модуса не совпадает с субъектом референции. Количество модусных предикатов в анекдоте и сказке ограничено, они выражены глаголами визуального восприятия видеть, смотреть, данные предикаты пропозициональной установки не выступают как миропорождающие операторы. Принадлежа миру чудесного (в терминологии Ц. Тодорова), наблюдатели в данных жанрах не создают миров, альтернативных реальному.

В фольклорных нарративах (анекдоте и волшебной сказке) в перцептивном модусе представлены только конкретно-референтные ИГ.

В авторском тексте субъектами модуса могут быть как персонаж, рассказчик, выступающий от 1 л. ед.ч., так и повествователь в 3 л. ед.ч. В первом случае субъект речи и модуса совпадают. В авторском ХТ резко увеличивается количество модусных предикатов разных групп: непосредственного (видеть) и ретроспективного восприятия (вспоминать), сознательного (мечтать) и бессознательного миропорождения (сниться), предикатов мысленного взора (представлять себе), ложного восприятия (казаться, чудиться). Рамочная конструкция может эллиптироваться или быть эксплицированной. Актантная структура перцептивного модуса в авторском ХТ активизирует позиции, не реализованные в фольклорных жанрах, в частности, преграду.

Важной отличительной чертой авторского ХТ является возможность эллипсиса рамочной конструкции, а также постановки рамки в препозиции и в постпозиции по отношению к изобразительному фрагменту, особенно при предикатах ложного восприятия, бессознательного и сознательного миропорождения. Рамка с модусным предикатом в постпозиции к визуально воспринятой ситуации заставляет адресата перестраивать свою гипотезу о характере референциального пространства «картинки».

Авторский ХТ также позволяет «спрессовывать» время события, зрительно представляя однотипные ситуации как одну. Показателем итеративности в таких перцептивных контекстах служит частица бывало в высказываниях, представляющих собой обобщенно-личные предложения. В дофабульном времени волшебной сказки такие конструкции визуализации не допускают.

В авторском ХТ можно выявить маркированный модус, разрешающий нереферентные ИГ в рамках единичной зрительно воспринимаемой ситуации в контексте настоящего времени. Это модус мысленного взора, вводимый предикатом, выраженным глагольным словосочетанием представлять себе. При такой модусной рамке перцептивный образ допускает появление ИГ с неопределенным местоимением -нибудь, подобная ИГ предполагает неважность данного объекта для наблюдателя. При модусном предикате представляю себе в актуальном настоящем времени появляется нереферентная ИГ.

Особенно ясно я себе представляю -- среди всей этой прозрачной и переменчивой обстановки, -- главное и постоянное занятие моего отца… Я вижу, как, наклоняясь с седла, среди грохота скользящих каменьев, он сачком на длинном древке зацепляет с размаху и быстрым поворотом кисти закручивает (так, чтобы полный шуршащего биения конец кисейного мешка перелег через обруч) какого-нибудь царственного родственника наших аполлонов … (В.В. Набоков).

В качестве миропорождающего оператора выступает также глагол казаться, который при перенесении перцептивного образа в план будущего может интерпретироваться как предикат мысленного взора.

В отличие от фольклорных повествовательных текстов авторский ХТ позволяет также перцептивно представлять семантический предикат, выраженный сравнительным оборотом, выстраивая его как разворачивающуюся в пространстве и времени ситуацию с набором конкретно-референтных актантов.

Авторский ХТ усложняет задачи адресата, который должен «перцептивно реконструировать» эллиптированные фрагменты текста.

Итак, фольклорным текстам (анекдоту и волшебной сказке) присущ эффект перцептивности, который:

1) реализуется в речи от 3 л. ед.ч.,

2) выражен предикатами в настоящем актуальном и прошедшем времени НСВ с инверсией субъекта и предиката, а также глагольными предикатами СВ в прошедшем времени.

В фольклорных текстах в контексте перцептивного образа возможны только референтные ИГ.

Перцептивный модус волшебной сказки отличается от анекдота тем, что первый жанр позволяет эксплицировать субъект модуса и модусный предикат, выраженный глаголом реального восприятия видеть. Перцептивный модус анекдота-сцены формируется импликативным предикатом.

Субъектом модуса в анекдоте-сцене и волшебной сказке является персонаж, но поскольку субъект речи выступает в 3 л ед.ч., в сказке герой -- лишь один из субъектов модуса: в данном жанре фигура наблюдателя получает неоднозначную интерпретацию.

В отличие от фольклорных текстов авторскому ХТ присущ разнообразный в проявлениях субъект модуса. Он может быть (а) персонифицированным/ не персонифицированным, (б) статичным/ динамичным, (в) локализованным/ не локализованным в актуальном времени.

Отличительными чертами перцептивных фрагментов авторского повествовательного ХТ являются:

1) принципиальная возможность субъектов модуса в 1 и 3 л. ед.ч.;

2) увеличение количества модусных предикатов;

3) представленность модусов реального и ложного восприятия, а также модусных предикатов, выступающих как миропорождающие операторы;

4) перцептивное представление миров, существующих только в сознании наблюдателя;

5) появление нереферентных ИГ, выраженных неопределенным местоимением -нибудь в перцептивно воспринимаемой единичной ситуации, в контексте настоящего времени при рамочной конструкции с предикатом мысленного взора (представить себе);

6) временнуе «уплотнение» перцептивно воспринимаемого образа в контексте частицы бывало и обобщенно-личных конструкций.

В четвертой главе «Референция антропонима в фольклорном и авторском тексте» рассматривается поведение и референция антропонима в ХТ. Теория имени собственного строится на его семантике и референциальных возможностях (Б. Рассел, Дж. Молль, С. Крипке, А.В. Суперанская, М.В. Голомидова, Н.В. Васильева, Е.С. Отин). За жестким десигнатором стоит индивидуальный объект (С. Крипке). Мы опираемся на концепцию воплощенных и невоплощенных имен А. Гардинера, идеи которого позже получили развитие в теории прецедентности Ю.Н. Караулова. Невоплощенные, или непрецедентные, антропонимы называют уникальные объекты, занимают в высказывании актантные позиции и употребляются конкретно-референтно.

...