Анализ системы криминалистики

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

криминалистики идентификация вучетич

В любой из сфер деятельности криминалистики выполняемая работа исходит из необходимости поиска, обнаружения, фиксации, исследования следообразующих и следовоспринимающих объектов, самих следов и их изменений, получения переработки, передачи и использования содержащийся в них информации относительно устанавливаемых фактов, событий, обстоятельств. Обусловленная практическими потребностями, криминалистическая наука находится в состоянии постоянного поиска наилучших вариантов ответов на вопросы о том, как наиболее полно, рационально, продуктивно и в кратчайшие сроки осуществлять указанную деятельность. В настоящее время наука криминалистике широко освещена, как в литературе, так и по телевидению, радио - вещанию, будь то научная литература или научно - познавательные передачи или же детективы и тому подобные передачи и разного рода литература, общественность широко интересуется, как ведется борьба с преступностью, порой это происходит не всегда с положительной целью, а для того чтобы совершить какое либо преступление. Ни один сотрудник правоохранительной, судебной системы или эксперт, сотрудник прокураторы не сможет сказать с какими вопросами они могут столкнуться завтра.

Это могут вопросы касающееся подделки документов в делах связанной с контрабандой, или же придется изучать действия ядов, по делу об убийстве, или какие либо другие узко специализированные вопросы, но каждый раз, чего либо не касался вопрос необходимо до мелочей разобраться в деталях и установить объективную истину по делу, чтобы доказать виновность или невиновность подозреваемых. Преступления происходящие в реальной жизни порой настолько запутаны, что казалось бы не распутать «ниточку» ведущую к преступнику, да иногда чтобы «раскрыть преступление» (в широком смысле этого словосочетания) и доказать вину не всегда достаточно найти преступника совершившего преступление. Но каким запутанным не было преступление, каким хитрым и осторожным не был преступник, не бывает в природе таких преступлений, которые бы не оставляли свой след. Именно для этого существует и развивается наука криминалистики, и чем хитрее и изощреннее будет преступление, тем дальше будет развиваться криминалистика.

Система криминалистики состоит из четырех частей:

- общей теории криминалистики;

- криминалистической техники;

- криминалистической тактики;

- криминалистической методики (методики расследования и предотвращения отдельных видов преступлений). Криминалистическая идентификация занимает особое место в криминалистике, так как является научной базой для изучения ряда направлений в криминалистике и дифференцирована во всю систему криминалистики.

Теория криминалистической идентификации собрала в себе общие положения всех форм и видов криминалистической идентификации любых следов, а конкретные способы идентификации рассматриваются в рамках различных разделов криминалистической техники, таким образом, криминалистическая идентификация входит во всю систему криминалистики. Обоснована научность криминалистической идентификации основными положениями, которой являются теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости объектов материального мира и их способности отражать свои признаки на других объектах. Актуальность выбранной темы заключается в том, что криминалистическая идентификация - это одна из основ при расследовании преступлений, роль криминалистической идентификации велика в практической деятельности, так и в науке, криминалистике в целом. Цель курсовой работы определить важность и значимость криминалистической идентификации в теории криминалистики, а так же в системе криминалистики в целом. Задачи курсовой работы раскрыть понятие криминалистической идентификации, виды и объекты криминалистической идентификации, а также формы криминалистической идентификации и процесс идентификации. В работе, постараемся раскрыть широкое применение идентификации и само понятие идентификации, установление групповой принадлежности и диагностики при расследовании преступлений, рассмотреть теорию криминалистической идентификации в системе криминалистики.

При исследовании криминалистической идентификации была изучена научная литература, в частности, труды Р.А. Белкина, Е.Р. Россинской, А.Г. Филиппова, В.В. Агафонова, А. И. Бастрыкина, Е.П.Ищенко, Т.В. Аверьяновой, а также труды многих других ученых касающихся данной темы.

1. История развития, понятие и виды криминалистической идентификации

1.1 История возникновения и развития криминалистической идентификации

Криминалистика - наука о способах и методах раскрытия преступления, наука о преступление, которая зародилась в конце XIX века и неразрывно связана с отправлением правосудия, следственной, сыскной экспертной деятельностью, до этого в мире, как правило, для раскрытия преступления главным образом служили пытки, хотя и с приходом криминалистики пытки не были сразу отменены и существовали наряду с криминалистикой. Конечно, нельзя говорить, что в древнем мире не предпринималось никаких попыток к расследованию преступлений, так например, были сделаны попытки Аристотелем и Светонием открыть закономерность в образовании почерка, ну и т.п.

Возникновение криминалистики, как науки связано и обусловлено со становлением уголовного процесса, и с использованием данных других наук применяющихся в криминалистике. В разных системах наука криминалистики зарождалось по разному, так зарождение науки и самого понятия криминалистики в австро-германской школе связывают с именем Ганса Гросса - австрийского следователя, который в дальнейшем стал профессором, опубликовавшего в 1982 году свою работу «Руководство для судебных следователей, как система криминалистики». Труды австрийского следователя стали фундаментом в развитии австро-германской школы криминалистики. В романской и англо-саксонской школе криминалистики закладывался фундамент Альфонсо Бертильоне, который был сыном уважаемого врача и писарем полицейской картотеки во Франции. Им было предложены технические стороны криминалистики, а именно криминалистической идентификации.

А. Бертильоне предложил регистрацию преступников по размерам частей тела и чертам внешности. Процесс регистрации, предложенный А. Бартильоном, был очень долгим и трудоемким. Одновременно с Альфонсо Бертильоне над наукой криминалистики трудился Вильям Хершель, который был служащим в колониальной инспекции в Индии и изучал возможности криминалистической идентификации, а именно идентификацию преступников при помощи отпечатков пальцев и доказал, что отпечатки пальцев не изменяются в течение жизни человека. Над наукой криминалистики, в Англии трудился Френсис Гальтон, который один из первых обратил внимание на преимущества дактилоскопии, перед методом регистрации, предложенным А. Бертильоне, а в Бенгалии Эдвардом Генри - генеральным инспектором полиции, была предложена оптимальная система регистрации отпечатков пальцев, являющейся основой десятипальцевой системы, по которой ведется учет дактилоскопических карт в ИЦ УВД России и в настоящее время.

Также и Жуан Вучетич - служащий аргентинской полиции, создал систему регистрации пальцев, которая была принята в полиции в странах Южной Америки. Если же говорить про Россию, то в России система, предложенная Ф. Гальтоном и Э. Генри, была несколько изменена, дополнена системой существующей в дореволюционной России и принята в СССР в 1923 году, а сейчас применяется и в современной России. Так становление криминалистики в России происходило в несколько этапов, и один из первых этапов - это дореволюционное становление криминалистики в царской России (конец 1800 г., начало 1900 г.), а последний этап это современное развитие криминалистики. Так или иначе, все ученые, которые трудились в науке криминалистике, и создавали ее, сталкивались с тем, что необходимо было установить тождество этим ли преступником по описанию предложенным А. Бертильоне было, совершено преступление или нет, этот ли преступник оставил отпечатки пальцев на месте преступления или нет, т.е. возникала необходимость провести криминалистическую идентификацию. Так чтобы разобраться в криминалистической идентификации необходимо понять, и дать определение криминалистики и идентификации.

Развитию криминалистической идентификации в Российской науке способствовали труды многих советских и российских ученых таких как, М. Шимановский, С.Н. Трегубова, В.И. Лебедева, С.М. Потапова, Н.В. Терзиева, Л.Е. Ароцкера, Р.С. Белкина, А.И. Винберга, Г.Л. Грановского, В.Я. Колдина, В.П. Колмакова, С.П. Митричева, В.С.Митричева, М.Я. Сегая, В.А. Снеткова, А.Р. Шляхова, А.А. Эйсмана, Е.Р. Россинская и многих других ученых, занимавшихся, как наукой криминалистикой, так и другими науками, например ученые-химики Д.И. Менделеев и А.Н. Бутлеров, также внесли свой вклад в развитие криминалистики.

1.2 Понятие криминалистической идентификации

Термин «идентификация» происходит от латинского слова «identificare» - тождественный, тот же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человек, вещи, явления и т.п.). В современном виде определение криминалистике было предложено в 1987 году Р.С. Белкиным, данное определение наиболее удачно, оно полно и всеобъемлюще раскрывает понятие криминалистике. «Криминалистика (от латинского criminalis - преступный, относящийся к преступлению) - наука, исследующая закономерности приготовления, совершения и раскрытия преступления, возникновения и существования его следов, собирания исследования, оценки и использования судебных доказательств, а также разрабатывающая систему основанных на познании этих закономерностей специальных приемов, методов и средств, применяемых в ходе предварительного следствия для предупреждения раскрытия и расследования преступлений, а также при рассмотрении уголовных дел в судах»1.

Проанализировав и собрав вместе два понятия «криминалистики» и «идентификации» можно рассмотреть, что же такое «криминалистическая идентификация» - это процесс установления тождества объекта путем сравнительного исследования групповой принадлежности конкретных объектов с целью получения судебных доказательств. Термин «криминалистическая идентификация» употребляется в нескольких значениях. Во-первых, им обозначают цель (задачу) и результат исследования. Второе значение термина - характеристика процесса идентификации, т.е. системы действий, выполняемых в определенной последовательности.

И наконец, термин «криминалистическая идентификация» означает теоретическую концепцию, включающую учение об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как способа установления истины по уголовному, гражданскому, административному, арбитражному делу. Криминалистическая идентификация один из основных методов установления истины в уголовном судопроизводстве, когда возникает необходимость выявить связь подозреваемого, принадлежащих ему предметов и других объектов с расследуемым событием по оставленным следам и иным материальным отображениям. Суть идентификации заключается в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При этом и объект, и отображение понимаются довольно широко.

Первым могут быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и другое2. В качестве отображений выступают различные следы, части объектов, документы, фото-, кино-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные в человеческой памяти. Идентифицировать объект, значит установить его тождественность самому себе исходя из образованных им отображений. Тождество объекта самому себе свидетельствует о его неповторимости. Криминалистическая идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки. Индивидуальность - это неповторимость объекта, его тождественность, равенство с самим собой. В природе нет, и не может быть двух тождественных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки; для человека - особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологическое особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т.д.

Раз объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь эти признаки объектов отображаются на других объектах. Отображения, стало быть, также являются индивидуальными. С другой стороны, все объекты материального мира подвергаются непрерывным изменениям (человек стареет, обувь изнашивается и т.д.). У одних эти изменения наступают быстро, у других - медленно, у одних изменения могут быть значительными, а у других - малозначительными. Хотя объекты изменяются постоянно, но в течение определенного времени сохраняют наиболее устойчивую часть своих признаков, которые позволяют осуществить идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью. Следующей важной предпосылкой криминалистической идентификации является свойство отражения объектов материального мира, т.е. их способность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений. Криминалистическая идентификация заключается в установлении факта тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов (экспериментальных пуль, гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей машинке, и др.). Обязательный элемент отождествления выяснение условий следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде. Криминалистическая идентификация - это процесс установления единого конкретного объекта по различным его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях расследования и предупреждения преступлений4. Из определения видно, что, прежде всего, идентификация является процессом исследования.

Раз она является процессом исследования, то в нем участвуют определенные лица, которые устанавливают данный единичный конкретный объект. Их принято называть субъектами криминалистической идентификации. Ими могут быть различные участники уголовного процесса: следователь, дознаватель, судья, эксперт, потерпевший, подозреваемые и т.п. Каждый из них решает задачи идентификации в соответствии со своим процессуальным положением и средствами, дозволенными законом. Каждый объект имеет множество свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.). В криминалистической идентификации изучаются не все свойства и признаки, а главным образом их внешние признаки, особенности внешнего строения объектов. Эти особенности внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах. Например, особенности принтера отображаются при печати страницы, особенности внешности человека - в памяти другого человека, на фотографии и т.д.

Таким образом, отображения объектов существуют в различных формах, а именно: - отображение в виде мысленных образов, возникающих в сознании людей как результат зрительных или иных восприятий (приметы преступника в памяти потерпевшего, особенности звука выстрела). - отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент или после зрительного восприятия объектов самими наблюдаемыми или по их показаниям другими лицами (следователем, художником и т.п.) (ориентировки, субъективные портреты). - отображения, как фиксирование воспроизведения выработанных навыков, например, навыков письменной речи и почерка в рукописях, способа преступных действий в окружающей среде. - фотографические отображения и отображения в виде механических записей человеческой речи, голоса (фонограммы). - отображение в виде частей предметов и частиц вещества (части орудия взлома, осколки фарного стекла на месте происшествия). - отображение в виде различного вида следов (следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств). В зависимости от того, какое использовалось отображение для идентификации, определяется вид и самой идентификации.

Как и в теории, так и в практике криминалистической идентификации рассматриваются несколько форм отражения: материально фиксированная и идеальная. Первая форма материально фиксированная, связана с запечатлением признаков в виде материальных следов и изменений. Это следы рук, ног, оружия, орудий взлома и т.п.; фото-, кино-, видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности, трупов, а также чертежи, планы, схемы, рисунки, словесные описания криминалистических объектов. Идеальная форма отображения отличается субъективностью и состоит в запечатлении мысленного образа объекта в памяти конкретного человека. Идентификацию по материально фиксированным отображениям обычно проводит эксперт, который может проанализировать отраженные признаки объекта и на этой основе сделать вывод о наличии либо отсутствии тождества. Обязательное условие идентификации изучение двух или нескольких исследуемых объектов для установления не только общих, объединяющих, но и различающих признаков. Анализ различий исключительно важен, потому как в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество как состояние относительного постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились установленные различия.

Их изучение позволяет определить то количество несовпадающих признаков, которое не исключает вывода о тождественности объекта самому себе. Различия могут быть следствием ряда факторов: изменений структуры объекта, условий его эксплуатации и др. Они имеют и естественные причины. Так, с годами у человека постепенно изменяются черты внешности. Различия могут быть вызваны и преднамеренными действиями преступника. Искусственно созданные различия, если они существенно изменяют индивидуальные признаки объекта, исключают возможность идентификации. Происхождение различий может быть необходимым и случайным. В свою очередь, сами они делятся на: существенные и несущественные. Первые выражаются в таких качественных изменениях, когда вещь стала фактически другой. Несущественными признаются те различия, которые вызваны изменением лишь некоторых свойств предмета, по сути дела оставшегося самим собой. Трудности в установлении свойств объектов по их признакам происходят из следующего: - ограниченного объема информации, отобразившейся в следах; - неблагоприятных условий отображения свойств при следообразовании; - использования злоумышленником приемов маскировки и фальсификации признаков.

В процессе сравнения выявляются как совпадающие, так и различающиеся признаки объектов, устанавливается, какие из них преобладают и находятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и делается вывод о тождестве либо его отсутствии. Явление, противоположное идентификации, именуется дифференциацией. Она может решаться и в качестве самостоятельной задачи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги и т.д.) При оценке результатов сравнительного исследования объектов, с учетом природы их различий, качества и количества последних, возможен один из трех выводов:

1 установление тождества;

2 констатация его отсутствия;

3 невозможность решения идентификационной задачи

5. Отождествление объекта по его отображениям происходит в тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются и несущественные, объяснимые различия. Напротив, явные различия, свидетельствующие о несходстве в главном, служат основанием для дифференциации. Если же определить природу различий и отнести их к существенным или несущественным не удается, следует вывод о невозможности отождествления (дифференциации). Непосредственное сопоставление объектов и их отображений осуществимо далеко не всегда. Образовавшись в результате контактного взаимодействия, след есть преобразованное отображение объекта, выпуклостям которого соответствуют впадины следа. Так, оттиск штампа зеркален тексту, имеющемуся на его клише. Более того, отображение следообразующей поверхности может иметь вид, вообще не сопоставимый с самим объектом. В частности, при отождествлении по почерку не представляется возможным сравнить рукописный текст с письменными навыками подозреваемого. Поэтому необходимы образцы для сравнительного исследования. В этом качестве используются носители несомненных отображений признаков идентифицируемого объекта. Они должны передавать его внешнее строение (отпечатки ладоней, слепки зубов); обеспечивать анализ динамических следов (распила, сверления); делать возможной идентификацию человека по отображениям его внутренних характеристик (речь, почерк, навыки владения пишущей машинкой, компьютером). Учет способа и условий получения образцов позволяет дифференцировать их на экспериментальные и свободные. Экспериментальными признают образцы, полученные специально для идентификации.

Например, подозреваемый под диктовку следователя исполняет рукописный текст и другие. К свободным образцам относят те, появление которых не связано с совершением и расследованием преступления. Их ценность выше потому, что обычно они более содержательны по объему признаков и ближе по времени происхождения к исследуемому объекту. В качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (краска, чернила, горюче-смазочные материалы, порох, картечь), пробы почвы и объектов растительного происхождения. Образцами служат и предметы криминалистической регистрации (пули, гильзы, дактилокарты и др.).

1.3 Виды криминалистической идентификации

Для рассмотрения видов криминалистической идентификации приведем в пример схему А.Г. Филиппова

Результаты идентификации, отраженные в заключение эксперта или в протоколе следственного действия, и в дальнейшем приобретают значение доказательств в ходе судебного разбирательства. - непроцессуальная деятельность - осуществляется следователем в ходе осмотра, обыска, выемки; ее результаты могут не иметь доказательственного значения, но в таком случае они исполняют роль мыслительных операций, которые используются для получения иных доказательств. Например, следователь, обнаружив при обыске вещи, приметы которых ему известны из показаний потерпевшего, мысленно отождествляет их, изымает эти вещи и приобщает их в качестве вещественных доказательств. Устанавливая личность, вызванного на допрос и сверяя внешние признаки его лица с фотоизображением на его документе (паспорте, удостоверении), следователь также осуществляет акт идентификации.

К непроцессуальной форме относится также идентификация, осуществляемая в оперативных целях. Например, по заданию оперативного работника сотрудник криминалистического подразделения проводит идентификационное исследование объектов, полученных оперативным путем, оформляя это справкой об исследовании. Такая справка не равнозначна заключению судебного эксперта. Она, как правило, не фигурирует в материалах уголовного дела и не используется в качестве доказательства. Идентификация осуществляется и при проверке по учетам, по пуле-гильзотекам и в иных случаях в рамках оперативно-розыскной деятельности. По природе идентифицирующих объектов различают: - идентификация объектов по мысленному образу. Характерен для предварительного расследования и осуществляется в форме предъявления для опознания. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим, а сам объект идентифицируемым. Идентификация по мысленному образу требует строгого учета закономерностей и условий восприятия объекта, свойств памяти опознающего, создания наиболее благоприятных условий предъявления объекта для опознания, особенностей воспроизведения мысленного образа и других психологических закономерностей; - идентификация по описанию признаков.

Используется главным образом для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопознанных трупов, а также в криминалистических учетах; - идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т.п.) - наиболее частый случай криминалистической идентификации, осуществляемый в процессе проведения криминалистических экспертиз; - идентификация объекта по его частям. Проводится в случаях, когда возникает необходимость установить, что эти части до разрушения (разделения) объекта составляли единое целое. Например, по осколкам фарного стекла, обнаруженным на мести происшествия и изъятым из фары автомобиля, идентифицируется данный автомобиль как участник этого происшествия. При решении этой задачи фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения на разделенных поверхностях.

Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Ими, в частности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (различные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей, которые составляют объект единого целевого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.). При идентификации целого по частям, идентифицируемым объектом выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими его части в их состоянии на данный момент.

Разделение может произойти и в ходе преступного события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен от него на месте происшествия), и до этого. Так, обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях определение целого по частям позволяет установить связь между совершенным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части, а в итоге причастность лица к расследуемому преступлению. Наряду с идентификацией широко распространено установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, то есть некоторому множеству. Однородными считаются объекты, которые при всех различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на основе изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Например, форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности, а также следы, оставшиеся при заряжании, производстве выстрела и разряжении, позволяют судить о том, в оружии какой системы (модели) она использована. Следующим этапом может стать отождествление оружия, если оно будет предоставлено в распоряжение эксперта. Определением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта7. Разновидностью установления групповой принадлежности считается определение общего источника происхождения, когда решается вопрос об относимости двух и более объектов к одной массе. В качестве примера можно назвать пасту в авторучке и в штрихах текста письма. Здесь сопоставление происходит по признакам, характеризующим внутренние, структурные свойства. В других случаях общий источник происхождения определяется путем сопоставления внешних признаков. Например, по следам, отображающим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной на определенном оборудовании за интересующий следствие период времени.

Такие исследования особенно характерны в отношении изделий массового производства (гвозди, шурупы, проволока, пуговицы, стеклотара и т.п.). По объекту исследования она подразделяется на человека, предметы и вещества, животных.

По отрасли криминалистической техники:

- фототехническую (например, групповая идентификация фотографических материалов, идентификация фотоаппаратов по экспонированной фотопленке и т.д.);

- трасологическую (например, установление по следу протектора вида, марки, модели транспортного средства, позволяет отнести разыскиваемую автомашину к определенной группе, т.е. установить групповую принадлежность);

- дактилоскопическую (например, по пальцевым отпечаткам, обнаруженным на месте происшествия, можно идентифицировать лицо, оставившее их);

- судебно - баллистическую (например, установление по гильзам оружия, из которого производились выстрелы на месте происшествия);

- почерковедческую (например, установление по признакам почерка исполнителя проверяемой рукописи);

- технико-криминалистическую (например, орудий письма. Пишущих машинок и т.д.);

2. Объекты, формы и процесс криминалистической идентификации. Идентификационные признаки

2.1Объекты криминалистической идентификации

Объектами криминалистической идентификации могут быть любые объекты материального мира, обладающие определенной системой индивидуальных свойств и относительно устойчивых признаков, которые позволяют их выделить и отличить от всех подобных. Среди них могут быть объекты с отображениями (следами) других объектов, отдельные части, ранее составлявшие одно целое, пробы проверяемых объектов и т.д8. При проведении идентификации материальный объект, существенные характеристики которого отобразились в следах, сравнивается с объектом, который по обстоятельствам расследуемого дела мог их оставить. Если выясняется, что именно проверяемый объект оставил следы, констатируется их тождество.

В противоположном случае устанавливается различие сравниваемых объектов. В любом процессе криминалистической идентификации обязательно участвуют не менее двух объектов, которые подразделяются на две группы: - идентифицируемые (отождествляемые); - идентифицирующие (отождествляющие). Идентифицируемые это те материальные объекты, чье тождество предстоит установить в процессе исследования по оставленным следам. Идентифицирующими будут объекты, с помощью которых устанавливается такое тождество. Например, определение конкретных колес по следам, обнаруженным на месте происшествия. Идентифицируемым объектом в данном случае будет колесо, а идентифицирующим отпечаток оставленный колесом. Идентифицируемые - это те объекты, тождество которого устанавливается.

Это такие объекты, которые способны отображаться на других объектах. Ими могут быть: - человек (подозреваемый, обвиняемый, разыскиваемый, свидетель, потерпевший и т.п.); - трупы людей требующих опознаний; - предметы, выступающие в качестве вещественных доказательств (оружие, орудия взлома, обувь, похищенные вещи, транспортные средства и т.п.); - животные; - местность или помещение, где протекало расследуемое событие и др. Идентифицирующие - это объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых. Ими могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими могут быть следы рук, босой ноги, зубов, кровь и т.д. Идентифицирующие объекты бывают двух видов: - вещественные доказательства.

Чаще всего это предметы со следами неизвестного происхождения, анонимные письма, машинописные тексты и т.д. Возникновение этих объектов связано с событием расследуемого преступления, служат средством доказывания по делу и поэтому они незаменимы. - образцы - это материалы для сравнения с вещественными доказательствами, полученные предположительно от того же источника, т.е. идентифицируемого объекта. Такими образцами будут отпечатки пальцев определенного лица, полученные для сравнения со следами пальцев, обнаруженных на мести происшествия, рукописи конкретного человека, полученные для сравнения с почерком исполнителя анонимного письма и т.д.

Идентификация материальных объектов по их следам проходит в несколько этапов. Первый из них поиск источников информации об отождествляемом объекте. Важнейшими источниками такой информации служат различные изменения в обстановке места происшествия, наступившие в результате совершенного преступления. Ими могут быть материальные следы, образованные людьми, предметами, животными, веществами, а также мысленные образы человеческого сознания. Для криминалистической идентификации максимально значимы изменения в материальной обстановке места происшествия.

Наиболее полную информацию о следах можно получить, изучая обстановку места происшествия как систему, состоящую из ряда входящих в нее элементов, связанных с преступным событием. Это разнообразные следы, предметы, средства совершения преступления и др. При изучении структуры материальной обстановки необходимо выявить все ее элементы, детально исследовать состояние, форму, свойства, признаки, взаимоотношения с другими элементами каждого из них, а также способы и типы связей друг с другом. Мысленное воссоздание механизма расследуемого преступления требует анализа действий преступника, которые обусловлены особенностями его личности (пол, возраст, навыки и т.д.).

Совокупность объектов, среди которых находится искомый определяется на базе той информации о следах идентифицируемого объекта, которая получена при изучении обстановки места происшествия либо другим путем. Второй этап. Отталкиваясь от содержащейся в следах информации об искомом объекте, намечают совокупность объектов, среди которых должен быть искомый. Нередко эта совокупность довольно велика, и подвергнуть ее сплошной проверке весьма трудно, в некоторых случаях такие проверки проводятся с помощью компьютера (например, проверка следов пальцев рук, изъятых с места кражи, по учетам лиц, ранее судимых за совершение аналогичных преступлений). Для уменьшения исходной совокупности используются классификационные признаки искомого объекта, отразившиеся в его следах.

По этим признакам идентифицируемый объект может быть предварительно отнесен к конкретной группе объектов: типу, виду, роду, марке, системе и т.д. При ознакомлении с машинным текстом можно определить вид принтера, на котором он отпечатан (обычный, струйный, лазерный); при изучении следов орудий взлома на сейфе вид и систему примененного резака. Сократить количество проверяемых объектов позволяют также отдельные установленные обстоятельства расследуемого преступления. Так, субъективный портрет виновного, составленный со слов свидетелей, дает возможность сосредоточить поиск на группе лиц, имеющих схожую внешность. Проверяемые объекты классифицируются на следующие группы: - идентифицируемые, отождествление которых решает задачу идентификации (человек, обувь, транспортное средство, огнестрельное оружие и др.); - идентифицирующие те, с помощью которых устанавливается тождество искомого объекта. Это его материально фиксированные следы (след пальца, ноги, рукописный текст, пуля, гильза и т.п.), а также отдельные части, составлявшие ранее единое целое; - объекты-образцы, используемые при невозможности непосредственного сопоставления идентифицируемого и идентифицирующего объектов.

Так, при отождествлении автомата по стреляным пулям и гильзам нельзя сопоставить особенности микрорельефа патронника и ствола с аналогичными признаками, отобразившимися на пулях и гильзах, поэтому для сравнения пользуются образцами, полученными при экспериментальных выстрелах из данного оружия; - образцы-эталоны, необходимые для групповой идентификации искомого объекта при отсутствии проверяемых (например, образцы различных химических веществ, материалов, спиртных напитков, табачных изделий). Третий этап. Дальнейшее сужение исходной совокупности проверяемых объектов производится по мере выявления и проверки идентификационных признаков искомого объекта. Понятие идентификационного признака имеет большое значение для теории и практики идентификации. Такие признаки отражают те свойства искомого объекта, которые необходимы для его отождествления. Любой материальный объект характеризуется некоторой совокупностью свойств и качеств. Сюда относятся особенности внешнего и внутреннего строения, включающие механические, физические, химические, биологические и другие параметры. Для идентификации значимы лишь те свойства искомого объекта, которые отобразились в следах, так как именно по ним устанавливается его тождество самому себе9.

Чтобы стать идентификационным, признак объекта должен обладать достаточной устойчивостью, то есть не меняться в течение идентификационного периода, а также обязательно проявляться на воспринимающем объекте при аналогичных условиях следообразования. В качестве идентификационных признаков объекта могут выступать только индивидуальные, специфические свойства, которые выделяют его из числа однородных. Четвертый этап. Вопрос о тождестве (или его отсутствии) решается в процессе экспертного идентификационного исследования при совпадении совокупности идентификационных признаков изучаемых объектов.

Стадии поиска информации, определения и ограничения круга проверяемых объектов являются подготовительными к собственно идентификационному исследованию. Идентификация осуществляется в соответствии с положениями соответствующей общей и частных методик (проведения отдельных видов криминалистических экспертиз). Положительный ответ на вопрос о наличии тождества у исследуемых объектов позволяет считать искомый объект установленным. Отрицательный результат (когда выяснилось, например, что взлом произведен не данным орудием, следы ног оставлены не этим лицом и т.п.) свидетельствует о необходимости поиска новой совокупности проверяемых объектов, то есть повторения алгоритма установления искомого объекта.

2.2 Процесс криминалистической идентификации

В любом идентификационном процессе независимо от вида криминалистической экспертизы различают следующие стадии: - раздельное исследование; - сравнительное исследование; - оценка полученных результатов. В некоторых случаях в идентификационном процессе выделяют стадию предварительного исследования, включающую подготовительные процедуры: проверку наличия материалов, необходимых для идентификационного исследования, и правильности их процессуального оформления; оценку пригодности материалов для решения поставленной задачи. Раздельное исследование проводится с целью выделить у каждого из сравниваемых объектов необходимую совокупность идентификационных признаков (общих и частных), отразившихся в следах и характеризующих объект идентификации.

Идентификационные признаки изучаются по отображениям объекта, а также по образцам, специально полученным в условиях, максимально близких к тем, которые были в момент образования следов идентифицируемым объектом. На данной стадии идентифицируемый и идентифицирующий объекты изучаются изолированно друг от друга. Изучая общие признаки объекта по его отображению, выясняют, что это за объект и каково его целевое назначение, какую он имеет форму и размеры. В результате происходит отнесение объекта к определенной группе. При несовпадении общих признаков процесс идентификации прекращается и формулируется вывод об отсутствии тождества. На данной стадии эксперт широко использует сведения предметных наук, являющихся основой криминалистических экспертиз (трасологии, судебной баллистики и т.д.). При сравнительном исследовании сопоставляются идентификационные признаки, выявленные у каждого из объектов; среди них устанавливаются совпадающие и различающиеся.

В любом сравнительном исследовании выявляются как совпадающие, так и различающиеся признаки10. Признаки надлежит сравнивать в направлении от общих - к частным. Это оптимально потому, что при обнаружении существенных различий исследуемый объект сразу исключается из числа проверяемых. Сравнительное исследование должно быть проведено в полном объеме, то есть с учетом всех признаков, даже самых мелких, потому как нередко именно они и позволяют сделать заключение о тождестве. Это самый ответственный и сложный этап всей идентификации. Трудность в оценке сопоставляемых идентифицируемых признаков и их комплексов заключается в том, что наряду с совпадениями всегда приходится иметь дело с некоторыми различиями. На завершающем этапе идентификации формулируются выводы о наличии или отсутствии тождества. При этом делается упор, как на результаты исследования, так и на научные основы идентификации, собственный опыт, результаты обобщения практики. Выявленные совокупности совпадающих и различающихся идентификационных признаков должны быть оценены с позиции их значимости. Если совокупность совпадающих признаков значима, вывод о тождестве сопоставленных объектов закономерен.

В противном случае, когда значительна и совокупность различающихся признаков, результат исследования будет отрицательным. При оценке различающихся признаков следует определить идентификационную значимость, устойчивость, независимость каждого из них, выяснить, не вызвано ли их появление естественными изменениями состояния идентифицируемого объекта, либо результатом предпринятых преступником маскировочных мер. Если различающиеся признаки несущественны, то переходят к анализу совокупности совпадающих признаков. Когда последние повторяются, делается вывод о сходстве (однородности) сопоставленных объектов. Заключение о тождестве возможно лишь на основании индивидуальной (неповторимой) совокупности идентификационных признаков. Выводы должны логически вытекать из исследования и не противоречить промежуточным выводам, которые были сформулированы на разных стадиях исследования.

Вывод экспертного идентификационного исследования может быть категорическим (устанавливающим тождество или различие объектов) и вероятностным (предположительным). К последнему эксперт приходит тогда, когда совокупность идентификационных признаков недостаточна для категорического вывода. Такой результат не имеет доказательственного значения и может быть полезен только в тактических и оперативно-розыскных целях. Вероятностные заключения экспертов нередко обусловлены несовершенством используемых экспертных методик, слабой опорой на количественные характеристики идентификационных признаков.

2.3 Формы криминалистической идентификации

Идентификационные признаки Круг субъектов идентификации достаточно широк. Субъектами, решающими идентификационные задачи в уголовном судопроизводстве, выступают эксперт, следователь, суд, любой участник процесса. В зависимости от субъекта и способа идентификации различают две основные ее разновидности: процессуальную и непроцессуальную. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.

Здесь происходят идентификационные исследования по оперативным материалам, проведение экспертного исследования (справка эксперта), проведение следователем самостоятельного или совместно со специалистом предварительного доэкспертного исследование вещественных доказательств (определение роста человека по следу обуви и т.д.), проверка (установление) личности по документам, ведутся криминалистические и оперативные учеты и др. Процессуальная форма идентификации зависит от вида процессуального действия, в рамках которого она проводится: экспертиза, опознание, осмотр, обыск, судебное разбирательство. Соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы. Выделяя их, необходимо помнить, что каждый из субъектов идентификации решает вопрос о тождестве на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты обладают разной доказательственной ценностью. Эксперт решает идентификационную задачу, базируясь на сравнении и оценке совокупности признаков и свойств исследуемых объектов. Следователь и суд устанавливают тождество на основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное значение.

Процессуальные - это те формы, которые прямо предусмотрены уголовно-процессуальным кодексом РФ. Они могут проводиться при: - проведении идентификационных экспертиз; - предъявлении для опознания (ст.193 УПК РФ); - осмотре и освидетельствовании (ст.176-181УПК РФ); - выемке и обыске (ст.182-186 УПК РФ). Признаки объектов, которые могут быть использованы для их отождествления, называются идентификационными. Они делятся на общие и частные. Общие признаки присущи не только данному объекту, но и всем объектам той или иной конкретной группы (вида, рода). Например, всем топорам присущ определенный размер и форма лезвия, любому почерку - размер, наклон, связанность и т.д. Отождествление по ним не может быть осуществлено, они служат для сужения круга искомых объектов. Частные признаки - это такие, которые присущи объектам одной группы и характеризуют детали каждого объекта.

Например, частными признаками лезвия топора могут быть зазубринки, вмятины, частными признаками подошвы обуви - трещинки, царапины, и т.д. Они являются основой для идентификации. Иногда частный признак может быть присущ и некоторым иным объектам подобного вида. Поэтому при идентификационном исследовании используется совокупность как общих, так и частных признаков. Каждый признак характеризуется: величиной, формой, цветом, положением, особенностями.

3. Установление групповой принадлежности и диагностика, их значение

3.1 Установление групповой принадлежности в криминалистике

Установление групповой принадлежности в криминалистике это, прежде всего, исследование, в результате которого объект относится к определенной группе уже известных объектов. При этом (по аналогии с идентификацией) различают устанавливаемые и устанавливающие образцы. Если при идентификации происходит установление одного конкретного объекта из множества ему подобных объектов, то при установлении групповой принадлежности определяется группа (вид, род), к которой относится данный объект. Установление групповой принадлежности осуществляется в основном по общим (групповым) признакам.

С увеличением количества признаков сужается круг объектов, входящих в эту группу (например, пятно на одежде преступника оставлено кровью, кровь человеческая, относится к такой-то группе, происхождение ее от такого-то места и т.д.). Установление групповой принадлежности имеет место и в процессе идентификации, являясь ее первой ступенью, служащей для сужения круга объектов, среди которых должен находиться данный объект. К установлению групповой принадлежности прибегают и в тех случаях, когда:

1 Признаки, отобразившиеся на идентифицируемом объекте недостаточны для решения вопроса о тождестве (отобразились только групповые признаки, например, следы обуви на рассыпчатом грунте).

2 Идентифицируемый объект претерпел изменения в степени, исключающей отождествление (например, обувь, которой оставлен след на месте происшествия, после этого длительное время носилась преступником, и ее признаки, которые отобразились на следе, изменились или исчезли вовсе).

3 Механизм образования следов таков, что не отображаются в них признаки, индивидуализирующие конкретный объект (например, следы распила, образованные напильником, зубьями пилы и др.);

4 Когда есть только идентифицирующий, следствие располагает идентифицирующим объектом (следом), но неизвестен или не найден объект, тождество которого предстоит установить.

5 Когда объекты не обладают способностью отобразиться на других объектах, как не имеющие устойчивой внешней формы. Это чаще всего сыпучие и жидкие вещества.

А иногда могут быть и твердые тела.

6 Когда определение групповой принадлежности удовлетворяет задачи расследования (например, определение однородности дроби, обнаруженной на месте происшествия и изъятой у подозреваемого). Групповая принадлежность устанавливается для: - определения природы неизвестного вещества. Вопрос решается с помощью химических, биологических и других методов исследования, когда следствие интересует, например, каким веществом образовано пятно на одежде подозреваемого, или, что за жидкость находится во флаконе, обнаруженном на месте происшествия; - определения сущности и значения предмета.

В этом случае проводятся криминалистические, технические и другие исследования с целью решения вопросов таких как, является ли данный предмет огнестрельным оружием, пригодно ли данное приспособление для изготовления самогона и т.д.; - отнесение объекта к определенной группе, к массе веществ. При этом проводятся различные исследования для определения, например, однородности объектов, обнаруженных на месте происшествия и изъятых у подозреваемого; - выяснение источника происхождения или способа изготовления объекта (например, фальшивых денег).

Групповая принадлежность объекта может быть установлена следователем, судом, оперативным работником, как в процессуальной, так и в непроцессуальной форме, экспертом только в процессуальной форме, а специалистом - только в непроцессуальной форме. Виды установления групповой принадлежности аналогичны видам криминалистической идентификации.

3.2 Криминалистическая диагностика

Впервые понятие криминалистической диагностики ввел в начале 70-х годов В. А. Снетков. Термин «диагностика» греческого происхождения, что означает способный распознать, распознание - учение о методах распознавания болезней и о признаках, характеризующих те или иные заболевания. В широком смысле этого слова процесс распознавания используется во всех отраслях науки и техники, является одним из элементов познания материи, то есть позволяет определять природу явлений, веществ, материалов и конкретных предметов. С философской и логической точек зрения термин «диагностика» правомерно можно использовать в любых отраслях науки.