Основні способи підроблення документів та техніко-криміналістичне їх дослідження

З урахуванням викладеного, можна зробити такі висновки та рекомендації:

• документи та цінні папери суворого обліку повинні мати високий рівень захисту, який забезпечується відповідними технічними та технологічними процесами виробника цих документів, щоб унеможливити виготовлення їх поза межами підприємства-виробника (голографічний захист, мікродрук, елементи магнітного захисту та контролю дійсності, графічні, фізико-хімічні, поліграфічні у поєднанні між собою та з іншими елементами захисту);

• в документах суворого обліку, що посвідчують особу, замінити фотокартки, що наклеюються, на фотографічне зображення людини, як складової частини технологічного процесу виготовлення документів (паспорта, посвідчення особи водія, студентські квитки, перепустки на об'єкти обмеженого доступу тощо);

• документи, що посвідчують особу, повинні мати елементи поліграфічного, фізико-хімічного, графічного та голографічного захисту. Особливо важливі персональні документи можуть мати біометричні елементи захисту у вигляді мікрочіпу з біометричними характеристиками особи, або ж особисті ідентифікаційні коди (комбінації букв і цифр), які шифрують інформацію про особу з обмеженим доступом службових осіб до цієї інформації;

• електронний документообіг в сфері банківських послуг та комерційної діяльності повинен бути захищеним як на рівні доступу до робочих ЕОМ (біометричний та інші види захисту), так і в процесі користування програмними продуктами. При несанкціонованому підключенні до мережі сторонніх осіб передбачається інформаційне повідомлення про такий факт втручання, блокування доступу до електронної системи та можливе встановлення координат зловмисника;

• робочі місця осіб, які працюють з документами суворого обліку (МВС, СБУ, прокуратура, банки, таможня, податкова міліція та інші) повинні бути обладнані необхідними приладами контролю дійсності документів: прилади з джерелами ультрафіолетового та інфрачервоного світла "ЄВРО-ПОСТ", "Експрт", "Регула", мати електронно-оптичні перетворювачі, прилади контролю магнітного захисту документів, прилади для зчитування даних паспортів і документів (паспортрідер), лупи, мікроскоп та інші - по необхідності;

• слідчі СБУ, МВС, прокуратури, податкової міліції, співробітники таможні, паспортного контролю та інші при роботі з документами повинні звертати особливу увагу:

• на ознаки, які можуть свідчити про повну або часткову підробку документів, а саме: підроблення водяних знаків - сліди вологого (маслянистих, смолистих, воскоподібних речовин) або сухого тиснення на бланках цінних паперів;

• підроблення смуги безпеки - сліди малювання графітним олівцем, наклеювання смужок фольги чи іншого матеріалу, пошкодження паперу в місцях розташування матеріалу, схожого на металеву смугу, здвоєність аркушів паперу;

• підроблення захисних волокон - сліди малювання графітним олівцем, наклеювання схожих волокон, вдавлення волокон у вологий папір;

• підроблення поліграфічного захисту - друк на лазерних чи струменевих принтерах, ксероксах (сукупність різнобарвних кольорових крапок, які не відтворюють дрібні деталі графічного зображення, пробіли в кольорових зображеннях, використання неякісних фарб, нашарування фарб, відсутність інфрачервоного, ультрафіолетового, магнітного, голографічного захисту);

• на зміну тексту підчищенням - ознаки механічного видалення окремих штрихів букв чи цифр, пошкодження поверхневого шару паперу, ліній захисної сітки або типографських граф, відшарування волокон, зменшення щільності паперу, залишки барвника первинних штрихів, сліди тиску від поліруючого предмета на пошкодженій поверхні документа, розпливчастість барвника нових записів, різна інтенсивність люмінесцентного світіння;

• на ознаки травлення (змивання) штрихів тексту - зміна кольорового відтінку паперу, захисної сітки, граф, прилеглих записів, залишки штрихів первинних записів, тендітний, крихкий з тріщинами папір на місці дії реактиву для знебарвлення, різний колір та інтенсивність люмінесценції;

• на ознаки зміни тексту допискою окремих штрихів, букв, цифр, слів - розбіжності в кольорі і відтінках штрихів букв, цифр, розбіжності в поглинанні інфрачервоних і ультрафіолетових променів, в інтенсивності люмінесценції;

• на ознаки заміни фотокартки в документах, що посвідчують особу - невідповідність тексту і незбіг між частинами мастильної і конгревної печаток на фотокартці і на бланку, неправильна форма, розміри знаків печатки, нерівномірні відстані між знаками, різний нахил, ушкодження захисної сітки, типографського тексту, різна інтенсивність люмінесценції, ушкодження ламінованої плівки, наявність лінії розрізу між частинами фотокартки, різна товщина фотокартки, витискання клею по краях фотокартки;

• на ознаки монтажу документа - розбіжності в нумерації аркушів, серії й номеру документа, в формі аркушів, кольорових відтінках, в інтенсивності люмінесценції, в захисних елементах, в змісті тексту; ознаки підробки печаток і штампів - різний розмір букв, нахил, асиметричність між буквами, дзеркальність букв, різна інтенсивність барвника в штрихах у відбитках печаток і штампів;

• створення та удосконалення на базі експертних установ електронної бази даних підроблених документів, технології їх виготовлення та осіб, які цим займались з можливим санкціонованим доступом до цієї бази спеціалістів, які займаються захистом документів від підробки;

• обмеження вільного інформаційного доступу до технологій виготовлення та системи захисту цінних паперів та документів суворого обліку не нижче рівня службового користування та уне- можливлення витоку дійсних бланків документів з підприємств виробника;

• при розслідуванні кримінальних справ, порушених відповідно до передбаченого ч.2 ст. 158; ч.3 ст. 160; ч.1 ст. 200; ст. 215; ч.2 ст. 223; ч.1 ст. 233; ст. 318; ст. 358; ст. 366; ч.1 ст. 409 та 149, 209, 212, 258 КК України, слідчим варто залучати до роботи з документами експертів-спеціалістів.

Бібліографія

документ підроблення криміналістична експертиза

1. Агинский В.H., Гвытьев А.И., Горшенин Ю.А. и др. Современные методы установления внесенных в текст дописок: Пособие для экспертов. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1989. - 40 с.

2. Богодухов Е.Д., Гусев А.А. Методика исследования печатей и штампов // Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Вып.2. Исследование оттисков печатных форм. - М.: ВНИИСЭ, 1992. - С.124-156. Див. також: Меженцев Г.Н. Применение диффузно-копировального метода для дифференциации рисовки изображения оттиска печати (штампа) // Экспертная практика. - М.: ЦИКЛ, 1978. - Вып.11. - С.35-37; Чередниченко Л.А.. Исследование оттисков, полученных с фотополимерных печатных форм. Методическое письмо №35. - М.: МВД СССР ВНИИ, 1980. - 10 с.

3. Болотский Б.С., Гильмутдинов А.Р., Ларичев В.Д. и др. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / Под ред. В. Ларичева. - М.: Экзамен, 2002. - С.134- 135.

4. Воробей О.В. Криміналістичне дослідження паперових грошей: Посібник. - К.: МВС України, НАВСУ, 2003. - С.83-84.

5. Долженкова С.С. К вопросу установления принадлежности листа печатного изделия конкретному изделию // Экспертная практика и новые методы исследования. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1982. - Вып.12. - С.24-29; Див. також: Медведева Л.Б. Экспертиза разорванных документов в целях идентификации целого по частям и восстановления их содержания // Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Метод. пособие для экспертов, следователей и судей. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1989. - Вып.1. - С.175-188.

6. Експертні висновки: №4680/11.98; №4903/11.98; №315/01.2000; №314/324.2000; №316/326.2000; №276/01.2003 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

7. Експертні висновки: №60/01.98, №185/01.98, №629/02.98, №2266/2267, 1998; №1353/03.2000; №4570/10.2000; №4538/10.2002 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

8. Експертні висновки: №3637/09.98; №419/01.2000; №1104/1105/ 03.2000; №794/02.2001; №795/02.01; №796/02.01 та ін. // Архів Київського науково-дослідного інституту судових експертиз МЮ України.

9. Експертні висновки: №343/01.98; №41303/03.98; №3237/07.98; №1923/05.99; №4632/11.2000; №3785/09.01 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

10. Експертні висновки: №2060/04.98; №4233/10.98; №639/02.2000; №2972/07.01; №2973/07.01; №3785/09.01; №216/01.03 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

11. Експертні висновки: №98/01.98; №4301/11.99; №1457/03.2000; №2057/05.2000 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

12. Експертні висновки: №1175/03.98; №1315/03.98; №1560/04.98; №2571/06.98; №1044/03.2000; №1277/03.2000; №1385/04.01 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

13. Експертні висновки: №3312/09.99; №3328/09.99; №1385/04.01; №4293/10.01 та ін. // Архів Київського НДІ судових експертиз МЮ України.

14. Комплексное криминалистическое исследование документов, изготавливаемых полиграфическими способами: Метод. пособие для экспертов. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1985. - С.8-64.

15. Криминалистическое исследование документов с вытравленными (смытыми) записями. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1987. - 98с. Див також: Маилов У.А. Исследование документов, подвергшихся травлению с целью установления первоначального содержания // Вопр. криминалистики, судебной экспертизы и криминологии: сб. науч. трудов. - Баку, Аз.НИИСЭ, 1980. - Вып. 22. - С.99-102; Зуев В.Д., Коробочкина Т. А., Моисеев А.П. Восстановление содержания документов. - М.: МВД СССР ВНИИ, 1974. - 88 с.

16. Наказ Міністерства внутрішніх справ України від 01.9 №17 (vd990111 vn17) "Про затвердження Інструкції про порядок видачі міністерствам та іншим центральним органам виконавчої влади, підприємствам, установам, організаціям, господарським об'єднанням та громадянам дозволів на право відкриття та функціонування штемпельно-граверних майстерень, виготовлення печаток і штампів, а також порядок видачі дозволів на оформлення замовлень на виготовлення печаток і штампів, та затвердження Умов і правил провадження діяльності з відкриття та функціонування штемпельно-граверних майстерень, виготовлення печаток і штампів (Із змінами, внесеними згідно з Наказами Міністерства внутрішніх справ N 306 (z0419-01) від 23.04.2001; N 615 (Z0575-02) від 26.06.02; N 806 (z0952-04) від 16.07.04) // Офіційний вісник України від 14.05.99 - №17. - Ст.216. Див. також: Постанова Кабінету Міністрів України від 22.05.04 №655 "Про затвердження зразків та описів печатки, бланка і вивіски національного закладу (установи) // Офіційний вісник України від 11.06.04. - №21. - С.20. - Ст.1417; Наказ Міністерства освіти і науки від 17.02.04 №120 (z0249-04) "Описи печаток, штампів, в вивісок // Офіційний вісник України від 19.03.04. - №9. - С.80. - Ст.542.

17. Науково-практичний коментар до Кримінального кодексу України. 4-те видання, перероблене та доповнене / За ред. С. Яценка. - К.: "А.С.К.", 2005. - 841 с.

18. Сыроед Т.Д. Банкноты. Описание внешнего вида и признаки подделки (гривни, рубли, доллары, евро): Практическое пособие. - Х.:БУРУН КНИГА, 2003. - 140 с.; Див. також: Защитные признаки банкнот России, США, Германии, Великобритании. Справочное руководство. - М.:Вилдис, 1998. - 38 с.

19. Судебно-экспертное исследование вещественных доказательств / Под общ. ред. О. Дятлова. - Мн.: Амалфея, 2003. - 736 с.: ил. Див. також: Архів КНДІСЕ, експертні висновки: №1375/04.1999 р.; №3798/09.1999 р., №3895/09.2001 р. та інші.

20. Судебно-экспертное исследование вещественных доказательств / Под общ. ред. О. Дятлова. - Мн.: Амалфея, 2003. - 736 с.: ил. Див. також: Защита документов с помощью специальной нити // Иностранная печать о техническом оснащении полиции капиталистических государств: Информационный бюллетень Всесоюзного института научнотехнической информации. - М., 1989. - №8. - С.65-71; Воробей О.В. Криміналістичне дослідження паперових грошей: Посібник. - К.: МВС України, НАВСУ, 2003. - С.84.

21. Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Метод. пособие для экспертов, следователей и судей. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1989. - Вып.1. - С.32-44. Див. також: Исследование материалов письма // Экспертная техника. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1993. - Вып.12. -184 с.; Абанина Е.Н., Гурова Р.П. Исследование элементного состава бумаги: Методическое письмо для экспертов / Под ред. Э. Тросман. М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1993. - 62 с.; Гурова Р.П., Толкачева Ф.К. Применение метода электронной микроскопии для исследования волокнистой структуры бумаги // Экспертная техника. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1977. - Вып.52. - С.46-57; Паршиков Ю.И. Экспертное исследование бумаги. - М.: МВД СССР ВНИИ, 1968. - 41 с.

22. Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Метод. пособие для экспертов, следователей и судей. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1989. - Вып.1. - С.44-62. Див також: Судебно-экспертное исследование вещественных доказательств / О.М. Дятлов, И.С. Андреев, О.С.Бочарова и др.; Под общ. ред. О. Дятлова. -Мн.: Амалфея, 2003. - 736 с.; Основные сведения о травящих и смывающих веществах, необходимые для решения задач судебно-технической экспертизы документов: Справочное пособие. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1986. с.; Паршиков Ю.И. Обнаружение остатков травящих веществ при экспертизе поддельных документов. - М.: МВД СССР ВНИИ, 1972. - 34 с.; Денисов Г.Н., Шнайдер А.А. Использование рН-метрии для установления факта воздействия на документ химических веществ // Экспертная практика. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1986. - С.75-85.; Биркович Л.А., Гулякович Л.М. Из практики выявления вытравленных записей // Вопросы криминалистики и судебной экспертизы. - Минск, НИИСЭ, 1980. - Вып.5. - С.127-129.; Джакашева Н.Ш. О возможности применения методов лазерного микроскопического анализа для обнаружения остатков травящих веществ на документах // Актуальные вопросы судебно-технической экспертизы документов. Сб. науч. тр. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1985. - С.42-45.

23. Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. Метод. пособие для экспертов, следователей и судей. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1989. Вып.1. - С.5-32. Див. також: Мороз Т.И., Попов Ю.П. Пути совершенствования методов люминисцентного исследования документов // Исследование современных достижений науки и техники в деятельности следственных органов и судов по борьбе с преступностью. - Вильнюс, 1981. - С.149-151.; Установления вида материалов документов: Учебное пособие. - М.: МВД СССР ВНИИ, 1987. - 116 с.; Исследование материалов письма // Экспертная техника. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1993. - Вып.12. -184 с.; Семенова В.А. Дифференциация химическим путем красителей штрихов и выявление залитых, зачеркнутых записей, выполненных одноцветными чернилами и пастами для шариковых ручек // Экспертная техника. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1971. - Вып.35. - С.30-37; Аксенова В.В. Возможности определения хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов микроскопического исследования в красной и инфракрасной зонах спектра // Сборник научных трудов. Алма-Ата, НИЛСЭ, 1970. - С. 119-127.

24. Судебнотехническая экспертиза документов. Особенная часть. Метод. пособие для экспертов, следователей и судей. - М.: МЮ РФ ВНИИСЭ, 1989. - Вып.1. - С.150-174. Див. також: Кисин М.В. Выявление признаков подделки в документах, предъявленых для получения паспорта. - М.: МВД СССР ВНИИ, 1975. - 40 с.; Шумский И. П. Автоматизированный анализ подлинности паспортов и денежных банкнот по их изображениям // Автореф. дис. канд. техн. наук. - Минск, 2003. - 22 с.; Моисеев А.П. Подделка документов методом монтажа оттисков двух разных печатей // Экспертная практика. - М.: Ю РФ ВНИИСЭ, 1971. - Сб.№5. - С.17-20. Там же: Гусев Е.М. Интересный случай квалифицированной подделки печатей и штампов. - С.21-24.

Размещено на Allbest.ru