Сделка как правомерное действие

1

Размещено на http://www.allbest.ru/

План работы

сделка фиктивный право

Введение

1. Понятие и классификация сделок

2. Условия действительности сделок. Форма договора и последствия ее несоблюдения

3. Фиктивные сделки в предпринимательской деятельности

4. Роль ОВД в пресечении незаконных сделок

Заключение

Список используемой литературы

Введение

Социальное и экономическое значение сделок предопределяется их сущностью и особыми юридико-правовыми свойствами. Гражданское право служит регламентации товарно-денежных и иных отношений, участники которых выступают равными, самостоятельными и независимыми друг от друга. Главным юридическим средством завязки и определения содержания отношений между вышеуказанными субъектами являются сделки. Именно сделки - то правовое средство, при помощи которого социально и экономически равноправные и самостоятельные субъекты устанавливают свои права и обязанности, т.е. юридические пределы свободы поведения.

Сделки играют в общественной жизни многогранную роль. Поэтому в гражданском праве действует принцип допустимости - действительности любых сделок, не запрещенных законом, т.е. срабатывает принцип свободы сделок (ст. 3 Основ). В своей работе я попытаюсь дать понятие сделки, показать ее значение на современном этапе развития нашей страны.

1. Понятие и классификация сделок

Определение сделки. Сделками признаются действия граждан и организаций, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей «Основы гражданского законодательства» ред. От 26.01.1996..

Сделки - акты осознанных, целенаправленных, волевых действий физических и юридических лиц, совершая которые они стремятся к достижению определенных правовых последствий. Это обнаруживается даже при совершении массовидных, обыденных действий. Например, предоставление денег взаймы влечет за собой возникновение у лица, давшего взаймы (заимодавца), права требовать, а у лица, взявшего взаймы (заемщика), -- обязанности возвратить деньги или вещи.

Сделка как волевое действие. Сущность сделки составляют воля и волеизъявление сторон.

Воля - детерминированное и мотивированное желание достижения поставленной цели. Воля есть процесс психического регулирования поведения субъектов.

Содержание воли субъектов сделки формируется под влиянием социально-экономических факторов: лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность, заключают сделки, чтобы обеспечить изготовление и сбыт товаров, оказание услуг и получение прибыли и т.п.; граждане посредством совершения сделок удовлетворяют материальные и духовные потребности.

Волеизъявление - выражение воли лица вовне, благодаря которому она становится доступной восприятию других лиц. Волеизъявление - важнейший элемент сделки, с которым, как правило, связываются юридические последствия. Именно волеизъявление как внешне выраженная (объективированная) воля может быть подвергнуто правовой оценке.

Иногда сделка порождает правовые последствия при наличии не только волеизъявления, но и действия по передаче имущества. Например, сделка дарения вещи возникает из соответствующего волеизъявления дарителя и одаряемого и действия по передаче одаряемому самой вещи.

Воля субъекта должна объективироваться каким-либо образом, чтобы быть ясной для окружающих. Способы выражения, закрепления или засвидетельствования воли субъектов, совершающих сделку, называются формами сделок. Воля может быть изъявлена устно, письменно, с помощью конклюдентных действий, молчания (бездействия). Основание (цель) сделки. Цель, преследуемая субъектами, совершающими сделку, всегда носит правовой характер - приобретение права собственности, права пользования определенной вещью и т.д. В силу этого нe являются сделками морально-бытовые соглашения, не преследующие правовой цели,- соглашения о свидании, совершении прогулки и т.д.

Типичная для данного вида сделок правовая цель, ради которой она совершается, называется основанием сделки (causa). Основание сделки должно быть законным и осуществимым Учебник: Гражданское право, том 1, - М., 1995., с. 187..

Юридические последствия, возникающие у субъектов вследствие совершения сделки, представляют собой ее правовой результат. Виды правовых результатов сделок весьма разнообразны - приобретение права собственности, переход права требования от кредитора третьему лицу, возникновение полномочий представителя и др. Для сделки характерно совпадение цели и правового результата.

Цель и правовой результат не совпадают, когда в форме сделки совершаются неправомерные действия. Если совершая для вида дарение, гражданин спасает от конфискации преступно нажитое имущество, то правовое последствие в виде перехода права собственности не наступит и имущество будет конфисковано. При совершении неправомерных действий в форме сделок наступают последствия, предусмотренные законом на случай неправомерного поведения, а не те последствия, наступление которых желают стороны.

Юридические цели (основания сделки) нельзя отождествлять социально-экономическими целями субъектов сделки. Это важно по двум причинам: во-первых, одна и та же социально-экономическая цель может быть достигнута через реализацию различных правовых целей (например, социально-экономическая цель использования автомобиля может быть достигнута через реализацию таких правовых целей, как приобретение права собственности на автомобиль или приобретение права пользования в результате найма автомобиля); во-вторых, сам по себе факт противоречия социально-экономических целей субъектов, совершающих действия в форме сделки, интересам государства и общества служит основанием признания неправомерности такого действия.

Юридические цели сделки необходимо отличать от мотива, по которому она совершается. Мотив как осознанная потребность, осознанное побуждение - фундамент, на котором возникает цель. Поэтому мотивы лишь побуждают субъектов к совершению сделки и не служат ее правовым компонентом, таковым является правовая цель - основание сделки. Ошибочность мотива не может повлиять на действительность сделки. Например, некто покупает холодильник в надежде получить квартиру, а ему отказывают в выдаче ордера. Несостоявшийся мотив (квартира не предоставлена) не может повлиять на действительность сделки (покупка холодильника). Право собственности на холодильник (в этом заключает цель договора купли-продажи) переходит к покупателю.

Учет мотивов подрывал бы устойчивость гражданского оборота. Вместе с тем стороны по соглашению могут придать мотиву правовое значение. В этом случае мотив становится условием - элементом содержания сделки.

Сделка как правомерное действие. Сделка - только правомерное действие, совершенное в соответствии с требованиями закона. Правомерность сделки означает, что она обладает качествами юридического факта, порождающего те правовые последствия, наступление которых желают липа, вступающие в сделку, и которые определены законом для данной сделки. Поэтому сделка, совершенная в соответствии с требованиями закона, действительна, т.е. признается реально существующим юридическим фактом, породнившим желаемый субъектами сделки правовой результат.

Применение в законодательстве понятия "недействительные сделки" См. ст. ст. 48-60 ПС РСФСР 1964 года, ст. ст. 29-36 ГК РСФСР 1922 года., послужило поводом для суждения о том, что правомерность имеет значение только при установлении правовых последствий сделки и не составляет ее необходимого признака. В связи с этим следует отметить, что гражданское законодательство исходило и исходит из презумпции, что действия, совершенные в форме сделок, правомерны, действительны. Hо устанавливая в законе основания признания сделок недействительными, законодатель тем самым указывает на то, что в таких случаях в форме сделки совершены неправомерные действия.

Наличие у всех сделок общих признаков - совпадение воли и волеизъявления, правомерность действия - не исключает их подразделения на виды:

а) в зависимости от числа участвующих сторон сделки бывают односторонними, двусторонними и многосторонними;

б) в зависимости от того, соответствует ли обязанности одной стороны в сделке совершить определенное действие встречная обязанность другой стороны по предоставлению материального или иного блага, сделки делятся на возмездные и безвозмездные;

в) по моменту, к которому приурочивается возникновение сделки, они делятся на реальные и консенсуальные;

г) по степени зависимости действительности сделки от ее основания (цели) они бывают каузальными и абстрактными;

д) в силу зависимости юридических последствий совершения сделки от какого-то обстоятельства, которое может наступить или не наступить выделяются условные сделки.

Односторонние, двусторонние и многосторонние сделки. Для совершения односторонней сделки достаточно, чтобы волю изъявила одна сторона. Завещание - односторонняя сделка, поскольку для ее возникновения достаточно изъявления воли завещателя. Принятие наследства, выражающее согласие наследника принять завещанное имущество, так же является односторонней сделкой.

В односторонней сделке воля может быть изъявлена сразу несколькими лицами, например, доверенность на продажу дома может быть выдана несколькими его сособственниками. Указанные лица выступают в данном случае как одна сторона.

В двусторонней сделке воля изъявляется двумя сторонами, каждая из которых может быть представлена как одним, так и несколькими субъектами. Не следует смешивать число сторон в двусторонней сделке с числом ее участников. Так, купля-продажа остается двусторонней сделкой, несмотря на то, что в ее заключении участвовало несколько покупателей, несколько продавцов. В таких случаях принято говорить о множественности лиц в сделке.

Воля сторон в двусторонней сделке должна быть встречной. Встречность воли означает, во-первых, что воля субъектов диктуется взаимоудовлетворяемыми интересами (например, сделка может возникнуть, если одна сторона хочет пользоваться вещью, а другая - сдать ее внаем); во-вторых, что имеет место согласованность воли (например, сделка купли-продажи может состояться только в том случае, если стороны согласуют цену вещи).

Если в двусторонней сделке с множественностью лиц несколько субъектов на одной стороне выражают единую волю, то в многосторонней сделке каждый ее участник является самостоятельной стороной и выражает индивидуальную волю. Примером многосторонней сделки служит договор о совместной деятельности, который может выступать средством достижения общей хозяйственной цели, например, для финансирования и строительства туристического комплекса несколькими предприятиями, банками и т.д.

Разновидность многосторонних сделок - учредительные договоры о создании хозяйственных образований (концернов, ассоциаций, хозяйственных товариществ и т.д.).

Всякая сделка, в которой имеется более одной стороны, именуется договором. Поэтому всякий договор есть сделка, но не всякая сделка-договор.

Возмездные и безвозмездные сделки. Возмездной называется сделка, в которой обязанности одной стороны совершить определенные действия соответствует встречная обязанность другой стороны по предоставлению материального и другого блага. В безвозмездной сделке обязанность предоставления встречного удовлетворения другой стороной отсутствует. Поэтому возмездными могут быть только двусторонние сделки. Односторонние сделки всегда безвозмездны.

Возмездность сделок может предопределяться их природой или соглашением сторон. Как правило, возмездны сделки по передаче имущества в собственность, во временное пользование. В свою очередь, всегда безвозмездна сделка дарения.

Соглашением сторон определяется возмездность или безвозмездность сделок поручения, хранения.

Возмездность в сделке может выражаться в передаче денег, вещей, предоставлении встречных услуг, выполнении работы и т.д.

Безвозмездные сделки сравнительно редки в отношениях юридических лиц, чаще они встречаются во взаимоотношениях граждан между собой или с организациями. Указанное обстоятельство наступило к моменту ее совершения или известно, что оно наступит.

Условие характеризуется неопределенностью его наступления. Сторонам в сделке не должно быть известно, наступит или не наступит в будущем обстоятельство, включенное в сделку в качестве условия. Включаемое в сделку условие не должно противоречить ни закону, ни моральным принципам общества. Поэтому недействительна сделка, если в качестве условия в нее включается, например, требование причинения вреда.

Включение в сделку условия позволяет субъектам учесть различные обстоятельтва, которые могут наступить в будущем (переезд, изменение места службы, улучшение жилищных условий и т.д.).

Сделка может быть совершена под отлагательным или отменительным условием.

Сделка считается совершенной под отлагательным условием, если стороны поставили возникновение прав и обязанностей в зависимость от наступления условия (ст. 61 ГК) Гражднский кодекс РФ.. Поэтому права и обязанности в сделке отлагательным условием возникают не с момента ее совершения, а с момента наступления условия. Возникновение прав и обязанностей как бы откладывается до наступления условия. Например, один гражданин обязуется продать другому автомобиль, если сумеет купить более новый.

Ввиду того что права и обязанности в сделке с отлагательным условием связываются с наступлением условия, возникает вопрос о существовании между сторонами правовых отношений в период с момента заключения сделки до наступления отлагательного условия. Стороны состоят в правовой связи и в этот период, ибо не допускается произвольное отступление от соглашения и совершение условно обязанным лицом действий, создающих невозможность наступления условия.

При отменительном условии права и обязанности сторон возникают с момента совершения сделки и прекращаются с наступлением условия. Например, один гражданин предоставляет в пользование другому дачу сроком на один год, если в течение этого срока не возвратится из научной командировки дочь. Права и обязанности в данном случае возникают у сторон в момент совершения сделки и прекращаются с момента возвращения дочери владельца дачи.

С наступлением отменительного условия сделки правоотношение прекращается безотносительно к тому, знали стороны о наступлении условия или не знали. Если наступление отменительного условия становится невозможным, сделка, в которую оно включено, превращается в безусловную. При наступлении обстоятельств, с которыми связано отменительное условие, до заключения сделки, о чем было известно сторонам, сделка не влечет за собой правовых последствий.

Для субъектов, недобросовестно препятствующих наступлению условия либо способствующих его наступлению, закон предусматривает невыгодные последствия правового порядка. Если наступлению условия недобросовестно воспрепятствовал субъект, которому это невыгодно, условие признается наступившим. Если наступлению условия недобросовестно содействовал субъект, которому наступление условия выгодно, оно признается ненаступившим (ч. 3 ст. 61 ГК).

От условия в сделке следует отличать срок-обстоятельство, относительно которого известно, что оно наступит в будущем. Срок является отлагательным, если с его наступлением связывается возникновение прав и обязанностей, или отменительным, если с его наступлением права и обязанности прекращаются.

2. Условия действительности сделок. Форма договора и последствия ее несоблюдения

Общие условия действительности сделок. Действительность сделки означает признание за ней качеств юридического факта, порождающего тот правовой результат, к которому стремились субъекты сделки Учебник: Гражданское право, том 1, - М., 1995., с 186.. Действительность сделки определяется законодательством через следующую систему условий: а) законность содержания; б) способность физических и юридических лиц, совершающих ее, к участию в сделке; в) соответствие воли и волеизъявления; г) соблюдение формы сделки.

Законность содержания сделки означает ее соответствие требованиям закона.

В отечественной цивилистической доктрине требования закона понимаются весьма широко. Под такими требованиями имеются в виду не только предписания закона в узком смысле слова, но и правила подзаконных нормативных актов.

Очевидно, что в процессе становления правового государства законность сделок должна пониматься уже - в первую очередь как соответствие требованиям закона в его истинном понимании как акта высшего органа государственной власти. Поэтому в случаях коллизий между законом и подзаконными нормативными актами законность содержания сделок должна определяться требованиями закона.

Дееспособность участников сделки. Поскольку сделка - волевое действие, совершать ее могут только дееспособные граждане. Лица, обладающие частичной или ограниченной дееспособностью, вправе самостоятельно совершать только те сделки, которые разрешены законом. Юридические лица могут совершать любые сделки, не запрещенные законом и не противоречащие целям, закрепленным в их уставах. Отдельные виды сделок могут совершаться юридическими лицами при наличии специального разрешения (лицензии).

Волю юридического лица при совершении сделки выражает его орган или представитель. При этом правовые последствия возникают у юридического лица, если орган или представитель действовали в рамках предоставленных им полномочий.

Соответствие воли и волеизъявления участников сделки. Действительность сделки предполагает совпадение воли и волеизъявления. Несоответствие между действительными желаниями, намерениями лица и их выражением вовне служит основанием признания сделки недействительной. При этом следует учитывать, что до обнаружения указанного несовпадения органами суда или арбитражного суда действует презумпция совпадения воли и волеизъявления. Несоответствие между волей и волеизъявлением может быть результатом ошибок или существенного заблуждения относительно предмета и условий сделки.

От несоответствия воли и волеизъявления следует отличать случаи упречности (дефектности) воли. В отмеченных случаях воля может совпадать с волеизъявлением, но ее содержание не будет отражать действительные желания и устремления субъекта, так как она сформировалась у него под влиянием обмана, насилия, угрозы. Упречность (дефектность) воли также является основанием для признания недействительности сделок.

Форма сделки. Сделка порождает права и обязанности при условии соблюдения ее формы.

Устная форма сделок заключается в том, что стороны выражают волю словами (при встрече, по телефону), благодаря чему воля воспринимается непосредственно. Устная форма предопределяется суммой сделки, моментом исполнения, кратковременностью действия. В общем виде правило о сфере применения устной формы сделок можно сформулировать следующим образом - сделка, для которой законодательством не установлена письменная (простая либо нотариальная) или иная определенная форма, может быть совершена устно «Основы гражданского законодательства» ред. От 26.01.1996 ст. 27..

В действующем законодательстве сфера использования устной формы сделок определяется правилом ст. 43 ГК - сделки, исполняемые при их совершении, могут совершаться устно, если законодательством не установлено иное. Данное правило основывается на том, что исполнение сделок при их совершении означает прекращение их действия с этого момента. Не принимается в расчет сумма, на которую совершается сделка. Из этого правила могут быть изъятия. Так, сделки с домостроениями даже при совпадении момента их совершения с исполнением должны быть облечены в нотариальную форму.

В устной форме совершаются сделки граждан на сумму, не свыше установленной в законе (по действующему ГК - не свыше 100 руб.; ст. 44). Вместе с тем, для отдельных сделок, совершаемых гражданами, в силу прямого предписания закона устная форма исключается даже в тех случаях, когда сумма сделки ниже законодательно установленного уровня. Так, соглашение о задатке независимо от его суммы должно быть совершено в письменной форме (ч. 2 ст. 209 ПС).

Ввиду кратковременности действия договора хранения вещей в гардеробах учреждений, предприятий и организаций этот договор также совершается устно независимо от стоимости вещи, переданной на хранение. Номер или жетон, выдаваемый в таких случаях поклажедателю, служит одним из возможных, способов доказательства наличия договора хранения, а не его формой. Поэтому при утрате жетона или номера гражданин не лишается права доказывать существование договора свидетельскими показаниями.

Сделка может быть совершена путем конклюдентных действий, если закон не предусматривает для нее определенную форму (ст. 27 Основ). Конклюдентные действия (concludere - заключать) - поведение, посредством которого обнаруживается намерение лица вступить в сделку Васин В.Н., Кулматов, Углев «Коммерческие сделки», - М., 1995.. Так, опуская монету в автомат, лицо изъявляет волю на покупку газеты, газированной воды и т.д.

Молчание может иметь правообразующую силу, если законом придается ему такое свойство. Молчание свидетельствует о выражении воли субъекта породить или допустить правовые последствия лишь с указанием закона. Так, молчание наймодателя, выражающееся в отсутствии с его стороны возражений против пользования имуществом нанимателем по истечении срока договора, служит основанием возобновления договора найма на такой же новый срок (п. 4 ст. 86 Основ).

Письменная форма сделок бывает простой и нотариальной. Письменная форма позволяет наиболее адекватно закрепить документально волю субъектов сделки и тем самым закрепляет доказательства о действительной направленности намерений этих субъектов. Письменная форма выражается либо в составлении одного документа, подписанного сторонами, либо в обмене письмами, телеграммами, телетайпограммами, телефонограммами, радиограммами и т.п.

Письменные сделки должны быть подписаны лицами, их совершающими. Если сделка совершается через представителя, он и должен ее подписать. Когда гражданин, вступающий в сделку, не может по каким-либо причинам подписать ее собственноручно, по его поручению сделку подписывает другое лицо - рукоприкладчик. Его подпись должна быть засвидетельствована должностными лицами организации по месту работы или учебы гражданина, совершающего сделку, либо должностными лицами домоуправления, где он проживает, либо стационарного лечебного учреждения, если он находится на излечении, либо нотариальным органом с указанием причин, почему сделка не была подписана лицом, ее совершающим (чч. 2 и 3 ст. 44 ГК).

Письменные сделки юридических лиц должны быть подписаны их руководителями и скреплены печатью. Порядок подписания внешнеторговых сделок был определен постановлением Совета Министров СССР от 14 февраля 1978 г. Он состоял в требовании обязательности письменной формы сделки и, кроме того, ее подписания двумя должностными лицами.

В действующем законодательстве (ч. 1 ст. 44 ГК) установлено, что сделки государственных и других организаций между собой и с гражданами за отдельными исключениями должны совершаться в письменной форме. Представляется, что данное правило в определенной мере противоречит требованиям становления рыночных отношений. Следует предположить, что юридические лица должны иметь право совершать достаточно широкий круг сделок в устной форме (сделки юридических лиц, состоящих в длительных экономических связях, благотворительные сделки и т.д.).

Письменная форма предписывается для сделок граждан на сумму свыше указанной в законе, а для некоторых сделок письменная форма обязательна независимо от суммы и субъектного состава. Например, для соглашения о неустойке (ст. 188 ГК), поручительстве (ч. 3 ст. 203 ГК), внешнеторговых сделок и т.д. Субъекты по соглашению могут облечь в письменную форму любую сделку, хотя по закону такая форма и необязательна для нее.

Не являются письменными сделки, сопровождаемые выдачей документа, подтверждающего их исполнение (копии товарных чеков, справки о покупке товарно-материальных ценностей), а также сделки, совершение которых удостоверяется выдачей легитимационных знаков (номерки, жетоны и т.п.) Котин В.Н. «Фиктивные сделки в предпринимательской деятельности», - М., 1996 № 10..

Нотариальная форма сделки является способом государственного узаконения - легитимации воли лиц, совершающих сделку. Оформляя сделку, нотариус удостоверяется в законности ее условий, цели, устанавливает истинную волю субъектов. Нотариальная форма сделки должна быть соблюдена как в случаях, предусмотренных в законе, так и при наличии соглашения сторон о нотариальном оформлении сделки, не нуждающейся в этом по закону.

Нотариальная форма, как правило, требуется для сделок, предмет которых - недвижимость, имущество большой суммарной стоимости. Так, любые сделки, связанные с домостроениями, должны облекаться в нотариальную форму, обязательна нотариальная форма для завещания.

В случаях, установленных законом, к нотариальному оформлению сделки приравнивается ее удостоверение определенным должностным лицом (командиром воинской части, главным врачом больницы, капитаном морского судна и т.д.) (см. ч. 2 ст. 65 ГК).

К нотариально удостоверенным закон приравнивает сделки, совершенные в письменной форме и зарегистрированные в исполкоме сельского Совета народных депутатов (местной администрации) (ст. ст. 239, 257 ГК). При продажи дома с публичных торгов нотариальное оформление сделки заменяется выдачей акта о приобретении дома с публичных торгов.

В определенных случаях допускается замена нотариального оформления сделки судебным признанием ее действительности, что чаще именуется судебным восполнением отсутствия нотариальной формы. Такое возможно, если одна из сторон полностью или частично исполнила сделку, требующую нотариального удостоверения, а другая - уклоняется от нотариального оформления сделки. Тогда суд вправе по требованию стороны, исполнившей сделку, признать ее действительной при условии, что в ней нет ничего противозаконного. В таком случае последующего нотариального оформления сделки не требуется (ч. 2 ст. 47 ГК).

Для действительности сделки в некоторых случаях помимо нотариальной формы закон устанавливает ее обязательную регистрацию в исполкоме местного Совета народных депутатов (местной администрации). В частности, такой порядок действует в отношении сделок с недвижимостью - зданий, сооружений и т.п.

Нельзя смешивать регистрацию сделки с постановкой имущества, служащего предметом сделки, на государственный учет. Так, все автомото-средства должны быть поставлены на учет в органах ГАИ МВД. Отсутствие факта постановки на учет не может влиять на возникновение, прекращение или изменение гражданских прав на автомобиль, но может послужить основанием для возложения на субъекта, не сделавшего этого, административного штрафа.

Форма договора и последствия ее несоблюдения

При переходе нашей страны к рыночной экономике резко возросла роль договора, который в большинстве случаев является единственным регулятором взаимоотношений сторон. Поэтому большое значение приобретает надлежащее оформление заключаемого договора.

В действующем Гражданском кодексе Российской федерации в отличие от законодательства западных стран содержатся достаточно жесткие требования к форме договора. Это объясняется, прежде всего, тем, что еще не преодолена недооценка договора, существовавшая в советский период, когда плановые акты имели приоритетный характер, а договор играл вспомогательную роль.

Определенный формализм в данном вопросе проявляется, в частности, в обязательной письменной форме сделок, заключаемых юридическими лицами между собой и с гражданами, и в действии в России Венской конвенции "О договорах международной купли-продажи товаров" с оговоркой, исключающей устную форму договора купли-продажи.

Согласно п. 1 ст. 432 ГК договор считается заключенным, если между сторонами в требуемой в надлежащих случаях форме достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Поскольку договор является одним из видов сделки, к нему применяются правила о форме сделок.

Договор может быть заключен в любой форме, предусмотренной для совершения сделок, если законом для договоров данного вида не установлена определенная форма (п. 1 ст. 434 ГК). Из этого следует, что в вопросе о надлежащей форме договора приоритет имеют специальные требования, содержащиеся в правилах о форме определенных видов договоров. Такие требования могут быть предусмотрены только законом.

Согласно п. 1 ст. 158 ГК форма сделок может быть устной и письменной. Последняя в свою очередь может быть простой и нотариальной. Однако такая классификация не учитывает специальных требований к форме договора, установленных в части второй ГК.

Так, к примеру, форма договора продажи недвижимости (ст. 550 ГК), аренды здания и сооружения (ст. 651 ГК) признается надлежащей, если договор заключен только путем составления одного документа, подписанного сторонами. Письменная форма договора складского хранения считается соблюденной, если его заключение и принятие товара на склад удостоверены складским документом (п. 2 ст. 907 ГК).

Таким образом, классифицируя договоры по их форме, можно выделить заключенные устно, в простой письменной форме и в нотариальной форме.

Стороны могут договориться заключить договор в определенной форме, хотя закон для данного вида договора этого не требует. В таких случаях договор считается заключенным после придания ему установленной формы (п. 1 ст. 434 ГК). Так, иногда стороны договариваются об удостоверении договора, заключенного в письменной форме, у нотариуса для придания договору "большего веса" Соловяненко Н.К. «Совершение сделок путем электронного обмена данными», - М., 1997 № 6.. В таком случае договор будет считаться заключенным с момента нотариального удостоверения.

В устной форме заключаются договоры, для которых законом или соглашением сторон не установлена письменная форма (п. 1 ст. 159 ГК).

Если иное не установлено соглашением сторон, могут совершаться устно все сделки, исполняемые при их совершении, за исключением сделок, для которых установлена нотариальная форма, и сделок, несоблюдение простой письменной формы которых влечет их недействительность (п. 2 ст. 159 ГК).

Также по соглашению сторон устно могут совершаться сделки во исполнение договора, заключенного в письменной форме, если это не противоречит закону, иным правовым актам и договору (п. 3 ст. 159 ГК). Например, поверенный может совершать различные сделки во исполнение договора поручения.

Письменный договор в соответствии с п. 2 ст. 434 ГК может быть заключен путем составления одного документа, подписанного сторонами. Это наиболее распространенная форма договора. Законом, иными правовыми актами и соглашением сторон могут устанавливаться дополнительные требования, которым должна соответствовать форма сделки (размещение текста договора на бланке определенной формы, скрепление печатью и т.п.), и соответственно предусматриваться последствия несоблюдения этих требований. Если такие последствия не предусмотрены, применяются последствия несоблюдения простой письменной формы сделки (п. 1 ст. 160 ГК), т.е. стороны в случае спора не вправе будут ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но вправе приводить письменные и другие доказательства.

Письменная форма договора предполагает не только составление одного документа, подписанного сторонами, но и обмен документами путем использования почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору (п. 2 ст.434 ГК). Это создает возможность оперативного заключения договора. Но при этом он должен быть заключен в форме, доступной для восприятия.

Договор подписывается лицом, уполномоченным на его заключение. Но возможно использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи. Однако это допускается только в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон. При отсутствии в договоре процедуры согласования подлинности текста договора и при возникновении спора о наличии подписанного договора и других документов арбитражный суд вправе не принимать в качестве доказательства документы, подписанные цифровой (электронной) подписью. Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1994. № 11. С. 68--69.

В практике используется и такой способ заключения договора, как принятие заказа к исполнению. В таких случаях одна сторона направляет другой стороне письмо с просьбой о заключении договора и с изложением его условий. Другая сторона в письменной форме подтверждает свое согласие на принятие заказа. Думается, целесообразно было бы закрепить этот способ заключения договора в законе.

В соответствии с п. 3 ст. 434 ГК письменная форма договора считается соблюденной, если письменное предложение заключить договор принято в порядке, предусмотренном п. 3 ст. 438 ГК. Речь идет о так называемых "конклюдентных действиях" при заключении договора. Совершение лицом, получившим предложение о заключении договора (оферту) в срок, установленный для ее принятия (акцепта), действий по выполнению указанных в предложении условий (отгрузка товаров, предоставление услуг, выполнение работ, уплата соответствующей суммы и т.п.) считается акцептом, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или не указано в оферте. Это новое правило было введено в Гражданский кодекс с целью защитить сторону, получившую оферту и выполняющую действия по исполнению договора (например, отгружающую продукцию в ответ на просьбу о ее поставке) вместо направления акцепта. До введения данного правила при наличии спора договор считался незаключенным. Однако при таком способе заключения договора бывает достаточно сложно выявить волю лица, совершающего конклюдентные действия. Для придания этим действиям формы акцепта необходимо,чтобы они были выполнены на условиях, указанных в оферте.

В предпринимательской практике возник вопрос, должен ли акцептант исполнить все обязанности, предусмотренные в оферте, или вправе исполнить лишь часть из них.

В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 г. № 6/8 предусмотрено, что для признания соответствующих действий адресата оферты акцептом Гражданский кодекс не требует выполнения условий оферты в полном объеме. Для квалификации указанных действий в качестве акцепта достаточно, чтобы лицо, получившее оферту (в том числе проект договора), приступило к ее исполнению на условиях, указанных в оферте и в установленный для ее акцепта срок (Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1996. № 9. С. 19). Так, если в оферте содержится просьба о поставке 100 тонн определенной продукции и акцептант отгрузит в указанный для акцепта срок 20 тонн, то согласно совместному разъяснению эти действия будут считаться акцептом и соответственно договор -- заключенным. Однако согласно ст. 438 ГК акцептом должно считаться выполнение оферты в полном объеме. В данном же случае без письменного извещения акцептанта сложно установить, намерен ли субъект-акцептант отгрузить оставшееся количество продукции.

В оферте должен быть указан срок для акцепта, и конклюдентные действия должны быть совершены в пределах указанного срока. Совершение таких действий не может быть признано акцептом, если это предусмотрено законом, иными правовыми актами или указано в оферте Котин В.Н. «Фиктивные сделки в предпринимательской деятельности», - М., 1996 № 10..

Нотариальная форма договора является обязательной в случаях, предусмотренных законом и соглашением сторон (п. 2 ст. 163 ГК). Порядок нотариального удостоверения договоров определяется Основами законодательства о нотариате.

В настоящее время нотариальное удостоверение сделок вытесняется требованием их государственной регистрации.

Можно сказать, что надлежащая форма договора подтверждает наличие заключенного между сторонами договора и соответствие условий договора действительной воле сторон.

Государственная регистрация сделок хотя и была предусмотрена в ранее действовавшем законодательстве, но имела весьма ограниченное применение.

В ныне действующем Гражданском кодексе содержится требование о государственной регистрации права собственности и других вещных прав на все виды недвижимого имущества и сделок с ним (ст.ст. 131, 164 ГК), а также установлены последствия несоблюдения требования о государственной регистрации сделки (ст. 165 ГК).

Важнейшим условием действительности коммерческих сделок является их законность. Субъекты, исходя из требований ст.5 ГК РСФСР, при осуществлении прав и обязанностей должны соблюдать действующее законодательство. Это требование в полной мере относится к правоотношениям, возникающим из сделок.

Для борьбы с незаконными сделками используются различные правовые средства. Одним из них является возмещение причинённого вреда, нередко сопровождающего исполнение договорных обязательств. Характер и элементы совершенного при этом правонарушения могут образовывать состав преступления. В связи с этим уголовно-процессуальное законодательство допускает возможность рассматривать гражданский иск одновременно с уголовным делом. В борьбе с незаконными сделками используются уголовно-правовые средства, однако обращает на себя внимание ослабление санкций в применении новых уголовно-правовых запретов, предусмотренных ч. 2 ст. 126, ч. 1 ст. 200, ч. 1 ст. 208, ч. 1 ст. 215, ч. 2 ст. 223, ч. 3 ст. 223, ч. 4 ст. 223, ч. 5 ст. 223, ч. 1 ст. 230 УК РСФСР.

В настоящее время наибольшее распространение получили правонарушения, сопряженные с совершением незаконных коммерческих сделок: реализация товаров из подсобных и служебных помещений: сокрытие товаров, реализуемых госторговлей: совершение услуг населению с взиманием дополнительной оплаты помимо установленной путем вымогательства, нарушение правил торговли при реализации горюче-смазочных материалов (неполный отпуск топливных продуктов, завышение цены, продажа неоприходованных материалов ). Одна из ведущих ролей в предупреждении совершения корыстных правонарушений - сделок принадлежит правоохранительным органам.

При расследовании таких преступлений правоохранительные органы собирают доказательства, свидетельствующие о размере причиненного ущерба, лежащего в обосновании исковых требований к причинителю вреда. Лицо, ответственное за вред, обязано в полном объеме возместить убытки или возместить его в натуре (ст. 457 ГК РСФСР). Это положение органически переплетается с другими нормами обязательственного права, например возможности требовать от продавца замены вещи ненадлежащего качества доброкачественной при совершении договоров купли-продажи. Однако эта норма многими коммерческими структурами игнорируется, в связи с чем замена товара, устранение недостатков проданной вещи за счет продавца и, наконец, отказ от договора с возмещением убытков, возникших у покупателя в результате подобной сделки, весьма затруднительны. Это обстоятельство усугубляется сложной процедурой судебного разбирательства.

Особую тревогу при этом вызывает случаи совершения сделок с экологически грязными товарами-продуктами. Как свидетельствует данные, производство товаров, представляющих угрозу жизни и здоровью людей, возрастает. Тем самым повышается вероятность приобретения таких предметов посредством различного рода сделок.

Строгие меры воздействия в виде имущественных санкций - конфискация и взыскания неосновательно приобретенного имущества применятся, при заключении недействительной сделки (ст. 49 ГК РСФСР), а также при получении в ее результате имущества. добытого преступным путем (п. 4 ст. 86 УПК РСФСР). Речь идет о реакции на преступные действия, сопровождающие совершение сделки, приводящие ее к недействительной и преследующие цель получения незаконных доходов. Эти санкции применяются судами с учетом оценки всех собранных доказательств по уголовному делу. Однако защита имущественных прав и законных интересов участников сделки возможна лишь при их непосредственном поддержании исковых требований к неисправному должнику - причинителю вреда.

Аналогичные санкции применяется при признании сделок недействительными как совершенные с целью, противоправной интересам государства и общества. Например, согласно ст. 14 Закона Российской Федерации от 9 октября 1992 г. "О валютном регулировании и валютном контроле" к субъектам, нарушившим порядок совершения валютных операций, применяется ответственность в форме взыскания всего полученного по недействительным сделкам. а такие взыскания всего полученного в доход государства не по сделке, а посредством иных противоправных действий.

К субъектам-нарушителям кроме указанных мер могут быть применены после вторичного нарушения валютного законодательства санкции в виде штрафа в пределах пятикратного размера полученного незаконного дохода. При этом у нарушителей могут быть изъяты лицензии и разрешения на ведение валютных операций. Не исключается и одновременное применение наказания, предусмотренного административным и уголовным законодательством.

Среди особенностей гражданско-правовых санкций можно выделить действие презумпции вины ответчика Елизаров В.А. «Гражданско-правовые сделки», - М., 1996 № 1.. За совершение незаконных сделок предусмотрено восстановление не только уровня имущественных прав потерпевших, но и государственных и общенародных интересов ст. 49 ГК РСФСР).

Конструкция нормы, изложенной в ст. 49 ГК РСФСР, позволяет признавать сделки недействительными без учета факта ее исполнения. Наличие умысла у обеих сторон влечет взыскание в доход государства всего полученного по сделке в результате исполнения. А при исполнении ее только одной стороной другая подвергается взысканию всего, полученного ею, и всего, полагающегося с нее первой стороне в возмещение полученного. Проявление умышленных действий только у одной стороны предполагает наступление односторонней реституции в отношении несведущей стороны и конфискацию полученного или причитающегося в возмещение исполненного недобросовестной стороной.

Под действие правил, изложенных ст.49 ГК РСФСР, применительно к коммерческим сделкам подпадают кроме упомянутого валютного нарушения, нарушения, связанные с совершением противоправных сделок юридических лиц и сделок с материальными объектами, изъятыми или ограниченными в гражданском обороте, а также с реализацией похищенного имущества.

3. Фиктивные сделки в предпринимательской деятельности

Один из основных принципов рыночной экономики -- свобода договора заключаемого гражданами и (или) хозяйствующими субъектами. Новое российское гражданское законодательство, основываясь на принципе диспозитивности, представляет предпринимателям и иным гражданам практически неограниченные права на заключение договоров и совершение иных сделок.

Вместе с тем свобода договора часто используется недобросовестными лицами для умышленного причинения имущественного вреда гражданам и юридическим лицам, злостного уклонения от уплаты налогов, а также для достижения иных противоречащих закону целей. К сожалению, подобные фиктивные сделки получили широкое распространение в различных сферах предпринимательской деятельности. Причем если проследить динамику махинаций, то способы их совершения и сфера активизации менялись вместе с экономической ситуацией.

Начало использованию фиктивных сделок в качестве средства незаконного обогащения было положено с появлением кооперативов и малых предприятий, когда стали заключаться заведомо ущербные договоры с государственными предприятиями. Затем широкое распространение получили спекулятивные сделки на товарных и сырьевых биржах. Потом последовали и успешно продолжаются до сих пор фиктивные сделки в сфере внешнеэкономической деятельности с целью хищения средств предприятий или перемещения капитала за рубеж. Массовые криминальные сделки в сфере приватизации значительно увеличили степень криминализации экономики в целом. Обогащение за счет преступных махинаций в кредитной системе не только укрепило материальную базу проходимцев, но и повысило их «интеллектуальный» уровень. Наконец, глобальные махинации на фондовом рынке, в том числе по привлечению средств населения, -- актуальная сегодняшняя тема.

Очевидно, что использование различных сделок, в том числе посредством заключения гражданско-правовых договоров, для достижения преступных целей наносит значительный ущерб не только интересам государства, но и частным собственникам.

Причины их распространения требуют специального криминологического анализа. Однако очевидно, что в основе таких сделок зачастую лежит несовершенство законодательства и нередко усилия правоохранительных органов остаются безрезультатными ввиду отсутствия надлежащей правовой базы.

Анализ практики борьбы с преступлениями в сфере предпринимательства показывает, что в ряде случаев правоохранительные органы изначально занимали ошибочную позицию в оценке ситуации, а изменить сложившуюся практику бывает сложно. Например, сегодня можно с определенной долей уверенности сказать, что существенной причиной слабой правовой защиты банковских кредитов является то обстоятельство, что правоохранительные органы сразу не определили четких критериев разграничения гражданско-правовых деликтов и преступлений в кредитной системе. Нередко при очевидном умышленном характере неисполнения обязательств по кредитному договору в уголовном судопроизводстве отказывалось, хотя зачастую проблема заключалась не в правовой недостаточности, а в нежелании прилагать усилия, создавать прецеденты и формировать практику с учетом новой ситуации в экономике. Видимо, можно говорить о своеобразном параличе воли правоохранительных органов как главной причине неблагополучия в рассматриваемой ситуации.

Возможно, кардинальная реформа уголовного законодательства поможет активизировать деятельность правоохранительных органов по защите интересов добросовестных предпринимателей. Однако важно уже сейчас использовать уголовное и другие отрасли законодательства для повышения эффективности борьбы с преступными посягательствами в экономике.

Российское гражданское законодательство не знает понятия "фиктивной сделки". Поэтому, прежде чем перейти к анализу проблемы по существу, необходимо дать предварительные пояснения и определиться в терминах.

Анализ судебной практики, изучение результатов деятельности правоохранительных органов показывая, что все договоры, направленные на противоправное причинение ущерба третьим лицам, имеют особенности позволяющие выделить их из других сделок. Основными признаками фиктивтивной сделки являются:

введение в заблуждение (до или в момент заключения сделки) другого участника либо третьих лиц относительно фактических обстоятельств сделки или действительных намерений участника;

заключение сделки заведомо ненадлежащим лицом (через лжепредприятие, несуществующую организацию, подставное лицо и т. д.);

намерение заведомого неисполнения обязательств по договору;

прикрытие действительных намерений участника (участников) сделки.

По правовой характеристике фиктивные сделки -- больше уголовно-правовая, нежели гражданско-правовая проблема, а ее последствия выходят за рамки общих положений о последствиях недействительности сделки. Обман в фиктивных сделках имеет предумышленный характер, поэтому субъектом уголовной ответственности могут быть только физические лица.

Таким образом, фиктивная сделка в предпринимательской деятельности -- противоправные действия граждан, совершенные с целью причинения ущерба участнику сделки или третьим лицам посредством введения их в заблуждение относительно действительных обстоятельств в намерений либо путем заведомого неисполнения обязательств по сделке Васин В.Н., Кулматов, Углев «Коммерческие сделки», - М., 1995..

Проблема борьбы с фиктивными сделками находится на стыке различных отраслей законодательства, и при се решении возникает достаточно много сложных вопросов материального и процессуального права. Прежде всего, это проблема уголовно-праравовой квалификации и разграничения криминального' поведения от гражданско-правовых деликтов. Сложного представляется проблема доказывания направленности умысла виновных в фиктивных сделках. Наконец, чрезвычайно актуально процессуальное взаимодействие арбитражных и общегражданских судов со следственными органами последних с налоговыми органами.

Криминологические исследования позволяют выделить наиболее распространенные фиктивные сделки, совершаемые в сфере предпринимательской деятельности.

Проанализируем наиболее распространенные их виды и способы совершения.

Фиктивные сделки с целью завуалирования взятки. Завуалированный способ получения взятки -- создание видимости законности перехода денег или материальных ценностей от взяткодателя к взяткополучателю. Такие способы совершения преступления были известны судебной практике и раньше. Однако с развитием рыночных отношений они стали более распространенными. С другой стороны, они сложны по правовой характеристике и труднодоказуемы.

Один из распространенных способов прикрытия взятки -- составление фиктивных трудовых договоров или контрактов. Как правило, в этом случае должностные лица подают заявления о приеме на работу по совместительству в качестве консультантов. Иногда с целью прикрытия взятки используют договор подряда на выполнение каких-либо временные работ. Взятка в подобных случаях передается в виде заработной платы, премии или единовременного денежного пособия от какой-либо организации. Иногда такие договоры оформляются через подставных лиц. Вот пример.

С. была привлечена к уголовной ответственности за получение взятки. Ей предъявлено обвинение в том, что, являясь старшим налоговым инспектором налоговой инспекции по одному из районов Архангельска, т. е. должностным лицом, она вступила в сговор с директором и главным бухгалтером подконтрольного ей товарищества с ограниченной ответственностью и с целью получения незаконного вознаграждения фиктивно оформилась в ТОО под вымышленной фамилией. В течение года под видом заработной платы С. получала взятки за сокрытие нарушений налогового законодательства в деятельности фирмы.

Так, по итогам полугодия в акте проверки она указала, что предприятие убыточное, хотя оно было прибыльным. В результате государство недополучило платежи по налогам и штрафные санкции на значительную сумму.

При расследовании таких преступлений необходимо не только точно установить предмет доказывания, но и собрать доказательства, которые могли бы четко зафиксировать причинную связь между фактом получения денег и выполнением в интересах предпринимателя определенных действий с использованием должностного положения взяткополучателя. Важно также при квалификации подобных действий правильно оценить направленность умысла виновных Томилин А.Ф. «Ничтожные и оспоримые сделки», - М., 1998 № 8.. Необходимо прежде всего установить, какие действия в интересах взяткодателя совершило должностное лицо с использованием своего служебного положения и является ли полученная материальная выгода вознаграждением за эти действия.

...