Размещено на http://www.allbest.ru/

План

задержание взяточник оперативный допрос

Введение

Глава 1. Применение криминалистического учения о тактической операции в расследовании взяточничества

1.1 Понятие тактической операции

1.2 Планирование тактической операции

Глава 2. Тактическая операция "задержание взяточника с поличным"

2.1 Общая характеристика тактической операции "задержание взяточника с поличным"

2.2 Оперативно-розыскные мероприятия как элемент тактической операции "задержание взяточника с поличным". Характерные ошибки проведения и оформления оперативного эксперимента

2.3 Тактика допроса заявителя, подозреваемого (обвиняемого), свидетелей по делам о взяточничестве

2.4 Работа с документами

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Актуальность темы исследования. В настоящее время, в условиях продолжающихся социально-экономических и политических преобразований, построения демократического правового государства, становления и развития цивилизованной экономики важная роль принадлежит органам государственной власти и управления, а также органам местного самоуправления. В этой связи особую озабоченность вызывают факты получения взятки работниками органов власти и управления, что предопределяет актуальность избранной темы исследования.

Каждое третье преступление коррупционной направленности в России - это взятки. Всего в 2011 году правоохранителям удалось пресечь более 31 тысячи преступлений коррупционной направленности, из них около 10 тысяч - это как раз факты взяточничества. Остается нерешенным ряд проблем, существенно влияющих на общие оценки состояния противодействия преступлениям в этой сфере.

Из почти 50 тысяч предварительно расследованных за 9 месяцев 2011 года преступлений коррупционной направленности такая квалификация дана только 1% преступных посягательств. При этом общеизвестно, что к подкупу должностных лиц, вовлечению их в свою преступную деятельность стремится большинство лидеров организованных преступных групп и преступных сообществ, которых только на официальном учете состоит более тысячи.

При этом следует иметь в виду, что официальная статистика не отражает фактической распространенности исследуемого социально-правового явления. Общеизвестно, что взяточничество относится к категории высоколатентных преступлений (латентность достигает до 95%).

Беспрецедентные масштабы взяточничества оказывают негативное влияние на моральное здоровье нации, формируют отрицательный образ государственного служащего, порождают у граждан уверенность в продажности публичной власти. Вследствие этого подрывается авторитет органов государственной и муниципальной власти, снижается уровень эффективности их деятельности.

По данным криминологов, от официальной регистрации преступлений скрыто 98% фактов взяточничества. Это обусловлено тем, что взяточничество - одно из самых трудных для выявления и расследования преступлений, характеризующееся присущими только ему особенностями механизма следообразования.

Юридическая подготовка, приобретенные в процессе служебной (в том числе и правоохранительной) деятельности знания и навыки взяткополучателей существенно затрудняют расследование и проведение оперативно - розыскных мероприятий. К трудностям в выявлении и расследовании преступлений этой категории относятся: тщательная подготовка, изощренность и скрытность действий при передаче-получении взятки; как правило, отсутствие заявителей и свидетелей взяточничества, их незаинтересованность в раскрытии преступления; активное противодействие следственным органам виновных во взяточничестве должностных лиц и их соучастников; необходимость проведения параллельного расследования сопряженных со взяточничеством преступлений, совершенных должностными лицами в связи с выполнением действий, обусловленных взяткой.

Методика расследования взяточничества имеет существенную специфику, которая не встречаются по другим категориям уголовных дел. В связи с этим назрела острая необходимость в формировании частной криминалистической методики расследования.

Объектом исследования является криминальная деятельность должностных лиц, механизм их преступных действий, а также деятельность органов следствия и дознания по выявлению, раскрытию и расследованию взяточничества.

Предмет исследования составляют закономерности формирования криминалистического знания, основанного на данных, связанных с совершением взяточничества и их расследованием, а также на синтезе правовых, научных и иных информационных источников, позволяющих разрабатывать теоретические положения, методы организации и тактико-криминалистические рекомендации по выявлению и расследованию взяточничества.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка методики расследования взяточничества в виде тактической операции "задержания с поличным".

Для достижения поставленной цели обеспечивается решение следующих задач:

- определение обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о взяточничестве;

- анализ специфики поводов и оснований к возбуждению этой категории дел, путей и способов проверки наличия основания для их возбуждения;

- исследование возможностей и пределов использования оперативно-розыскных мероприятий для выявления и получения доказательств взяточничества, совершенного сотрудниками правоохранительных органов;

- исследование особенностей организации взаимодействия оперативных работников и иных органов при выявлении и преступлений этой категории;

- исследование следственных ситуаций первоначального этапа расследования взяточничества;

- разработка тактических программ выявления и расследования взяточничества;

- обоснование предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства и правоприменительной деятельности органов следствия и дознания по эффективному выявлению и расследованию преступлений рассматриваемой категории.

Методологическую основу исследования составляет диалектико-материалистический метод научного познания, общенаучные и частные научные методы. В числе общих методов научного познания: эмпирический, логический, статистический. В ходе исследования использовались частные научные методы: социологические (интервьюирование, анкетирование, опросы), сравнительно-правовой и др.

Теоретическую основу работы составили труды ученых в области криминалистики, уголовного процесса, теории оперативно-розыскной деятельности, уголовного права и других наук: Д.И. Беднякова, Р.С. Белкина, В.М. Быкова, A.Н. Васильева, И.А. Возгрина, Б.В. Волженкина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Ф.В. Глазырина, Л.Я. Драпкина, В.Е. Корноухова, А.М. Ларина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, B.В. Степанова, В.Г. Танасевича, В.Т. Томина, С.А. Шейфера, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова и др.

Нормативной базой исследования являются положения Конституции РФ, законы РФ, указы Президента РФ, Постановления Пленумов Верховного Суда РФ, нормативные акты, регламентирующие деятельность правоохранительных органов и иные документы, имеющие отношение к рассматриваемым в исследовании проблемам.

Структура исследования: введение, две главы, которые объединяют шесть параграфов, заключение и список использованной литературы.

Глава 1. Применение криминалистического учения о тактической операции в расследовании взяточничества

1.1 Понятие тактической операции

Учение о тактической операции достаточно подробно разрабатывалось А.В. Дуловым. По его мнению, тактическая операция представляет собой сложный комплекс, систему, а не простую "совокупность (блок) следственных, организационно-управленческих и обслуживающих действий".

Единой точки зрения на институт тактических операций учеными-криминалистами не выработано. Ряд авторов вообще отрицают существование тактических операций или отождествляют категории тактической операции и тактической комбинации. С.А. Величкин предлагает использовать термин "тактическая задача", Л.Я. Драпкин и Р.С. Белкин допускают существование категории тактической операции, однако более приемлемым считают термин "тактическая комбинация".

В.И. Шиканов выделил четыре основных требования к тактической операции:

- каждая тактическая операция должна быть направлена на решение конкретной тактической задачи, иметь четко поставленную цель;

- эффективность осуществления тактической операции обеспечивается оптимальным использованием сил и средств;

- каждая тактическая операция должна быть спланирована во времени, что позволит увязать между собой проведение как ряда тактических операций, так и мероприятий, входящих в комплекс тактической операции;

- эффективное осуществление тактической операции возможно лишь при условии централизации и единого руководства.

Принципами тактической операции являются принцип индивидуальности, обязательности проведения криминалистического анализа расследуемого преступления при организации тактической операции, обязательности использования требований и рекомендаций научной организации деятельности, динамичности, сочетания коллегиальности и единоначалия, обязательного соблюдения этических норм.

Тактические операции могут быть направлены не только на осведомление следователя, но и на разрешение информационной неопределенности, возникающей при доказывании. Тем самым она выступает как универсальное средство доказывания.

Оптимальную периодизацию тактической операции предложил А.В. Дулов, выделив следующие этапы:

- этап принятия решения - сложный волевой акт, принимаемый в каждом конкретном случае на основе известных фактов;

- моделирование тактической операции. Прежде чем решение воплощается в жизнь, человек прогнозирует его развитие. Мысленное моделирование может сопровождаться воспроизведением плана в натуре;

- этап подготовки операции. На этом этапе проводится комплекс действий, направленных на сбор информации и инструктирование участников операции.

На основании изложенного можно сделать вывод, что тактическая операция -- это обусловленная следственная ситуация, представляющая собой целостную, внутренне согласованную систему процессуальных, оперативно-розыскных, проверочных, вспомогательных действий и мероприятий, проводимых под единым руководством, для решения конкретной тактической задачи, когда поставленную цель невозможно достичь проведением отдельного действия или мероприятия.

Классификация тактических операций проводится по следующим основаниям:

- по характеру и содержанию действий;

- по отношению к этапам расследования (проводимые на первоначальном, промежуточном, заключительном этапах);

- по организационной структуре (проводимые работниками, объединенными в постоянно действующие организационные структуры; проводимые временно действующими структурами, специально созданными для реализации тактической операции);

- по месту (проводимые в одном месте или в разных местах);

- по времени совершения действий (реализуемые в одно время или в разное время);

- по уровню тактического риска (с высоким уровнем тактического риска, с незначительным тактическим риском);

- по типичности решаемых тактических задач (типовые тактические операции и специфические тактические операции;

- по основной направленности тактической операции (тактические операции, направленные на обеспечение сбора информации относительно конкретного объекта (факта); направленные на установление факта непосредственного контакта лица с объектами, являющимися элементами структуры преступления; направленные на поиск отсутствующих источников криминалистически значимой информации; направленные на одновременное изъятие необходимых для расследования объектов).

По мнению "отца" теории тактических операций А.В. Дулова в тактической операции присутствуют следующие элементы: цель, условия, средства, субъект и объект деятельности. Составными элементами тактической операции являются:

1) цель - конкретная тактическая задача, предполагаемый и ожидаемый результат, на который направлены действия субъекта, субъективный образ желаемого результата. Оптимальным является определение круга субъектов тактической операции, предложенное Н.П. Яблоковым, который включил в круг субъектов следователя и взаимодействующих с ним лиц;

2) объект тактической операции - то, на что направлены действия субъекта. В зависимости от задачи тактической операции ее объектом может являться как один человек, так и группы лиц, сообщества. По мнению В.А. Образцова, объектами воздействия могут выступать также вещи, документы, отношения, связи;

3) условия тактической операции представляют собой конкретную следственную ситуацию, сложившуюся на момент проведения тактической операции. Тактическая операция определяется характером следственной ситуации, сложившейся на определенном этапе расследования. Комплекс следственных, оперативно-розыскных и иных средств, входящих в тактическую операцию, обусловлен в первую очередь характером совершенного преступления и следственной ситуацией. Обстоятельствами, определяющими вид тактической операции и ее объем, являются наличие доказательственной информации на данный период расследования, а также круг данных, подлежащих установлению;

4) средства тактической операции - конкретные упорядоченные проявления активной деятельности субъектов тактической операции, направленные на решение поставленной тактической задачи.

По мнению М.В. Савельева, средствами тактической операции являются:

а) следственные действия. В УПК РФ отсутствует четкое законодательное определение следственного действия, но, пользуясь определением неотложных следственных действий (п. 19 ст. 5), можно представить общую трактовку данного термина как регламентированные УПК РФ действия, осуществляемые дознавателем, следователем в целях обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и иных доказательств;

б) оперативно-розыскные мероприятия. Конкретное определение данного термина в законодательстве отсутствует. Взяв за основу определение оперативно-розыскной деятельности (указанное в Федеральном законе от 12.08.1995 №144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (с изм. и доп. от 29.11.2012) (далее -- ФЗ об ОРД), оперативно-розыскные мероприятия можно определить как предусмотренные законом действия, осуществляемые гласно и негласно оперативными подразделениями уполномоченных государственных органов, предназначенные для выполнения задач оперативно-розыскной деятельности;

в) применительно к стадии решения вопросов, связанных с возбуждением уголовного дела, в качестве самостоятельной группы могут быть выделены проверочные мероприятия (ревизионные, контрольные), направленные на собирание информации, необходимой для возбуждения уголовного дела и принятие обоснованных процессуальных решений. Не следует смешивать эти действия с проверочными действиями в процессе расследования, которыми может выступать любое следственное действие, оперативно-розыскное мероприятие и т.д., направленное на уточнение, конкретизацию и проверку определенных данных;

1.2 Планирование тактической операции

Содержанием тактических программ расследования взяточничества в правоохранительных органах является использование тактических операций, представляющих собой комплекс согласованных и взаимосвязанных следственных, оперативно-розыскных и иных мероприятий, направленных на решение конкретных задач, возникающих на определенном этапе предварительной проверки либо расследования в той или иной доследственной или следственной ситуации.

Тактическая операция состоит из следующих этапов:

1. Планирование.

2. Подготовка.

3. Проведение.

4. Оформление.

1) Планирование - это выбор сил, орудий, средств и условий. Главное отличие от планирования отдельных следственных действий здесь в следующем:

- если для отдельного следственного действия средства - это правила и приемы его организации, то для тактической операции уже сами отдельные действия вместе с правилами и приемами попадают в разряд средств;

- для тактической операции особенность планирования состоит в углубленном прогнозе развития следственной ситуации. Следователь определяет не только то, что он будет делать после проведения одного следственного действия, а и то, что он будет делать после второго, и третьего, и четвертого, и пятого. При этом он должен быть готов к многовариантному развитию ситуации, иметь в ''запасе'' комбинации действий внутри операции на случай того или иного варианта ее развития. На этом этапе организации операции формируется ее содержание и структура, то есть определяются состав средств (объем, содержание) и их связь, взаимное расположение (структура). К избранным средствам подбираются силы и орудия.

2) Подготовка. Если планирование - это выбор сил, средств и орудий, иначе говоря, мыслительная деятельность следователя, то подготовка - это расстановка этих элементов, создание и использование оптимальных условий для достижения цели данной тактической операции, то есть деятельность практического характера. Именно на этом этапе решается большинство организационных вопросов относительно сил и орудий, об использовании уже имеющихся условий или специальном их создании. В первую очередь речь идет о выборе места и времени проведения тех или иных мероприятий, обусловленных особенностями конкретной следственной ситуации.

Например: наличием доказательств или оперативной информации, использование которых планируется в ходе операции, позицией заинтересованных участников процесса, наличием у следователя времени, загруженности его расследованием других дел, и т.д.

В качестве наиболее характерных элементов тактических операций по сложным уголовным делам рассмотрим такие следственные и процессуальные действия, как:

1. Обыск.

2. Осмотр.

3. Наложение ареста на имущество.

4. Личный обыск.

5. Освидетельствование.

6. Предъявление для опознания.

7. Очная ставка.

Естественно, не исчерпывающий перечень элементов тактических операций.

Достаточной практической направленностью и востребованностью отличаются тактические операции "Задержание с поличным", "Серия очных ставок". Тактическая операция "Задержание с поличным" применяется при расследовании взяточничества.

Глава 2. Тактическая операция "задержание взяточника с поличным"

2.1 Общая характеристика тактической операции "задержание взяточника с поличным"

Тактическая операция "Задержание с поличным". В данной тактической операции непосредственный захват преступника и его процессуальное оформление играют основную роль, оставляя остальным процессуальным, оперативным, проверочным и иным действиям лишь вспомогательные функции по сбору необходимой для задержания и дальнейшего расследования дела информации.

1. Подготовка операции.

1.1. Изучение первоначальной информации. Имеющиеся в распоряжении правоохранительных органов данные о месте, времени и предполагаемом количестве преступников значительно облегчают работу по нейтрализации противодействия и непосредственному захвату. Максимально полная информация способствует подготовке предметов посягательства (при различных имущественных преступлениях), обеспечению надлежащей защиты потерпевшему или даже замене его переодетым сотрудником полиции.

Информация, служащая основанием для проведения тактической операции "Задержание с поличным", может быть получена из различных источников. Например, при взяточничестве и вымогательстве это обычно заявления потерпевших; при незаконном обороте предметов, изъятых из гражданского оборота (наркотиков, оружия и т.д.), - оперативная информация; при хищении имущества предприятия - результаты ревизии, инвентаризации или иных видов документальных проверок.

1.2. Получение дополнительной информации. Непосредственному захвату преступника при проведении тактической операции "Задержание с поличным" предшествует обязательный этап сбора информации путем совершения следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и иных подготовительных действий, направленных на выполнение общей тактической задачи операции. Максимально возможно уточняются место, время, способ совершения преступления, количество преступников и их личности.

Значительный объем сведений может быть получен от источников первоначальной информации (куда относятся оперативная информация, результаты ревизии или инвентаризации, заявители и т.д.), послужившей поводом проведения этого криминалистического комплекса. Сбор информации должен осуществляться в плотном контакте и взаимодействии различных правоохранительных и иных государственных служб и ведомств, с активным использованием помощи заявителей.

После получения заявления о преступлении заявитель (потерпевший или свидетель) должен быть допрошен. Цель допроса - получить максимально полную информацию об объекте и предмете посягательства, месте совершения будущего преступления, количестве и личности преступников и т.д. До задержания преступников допросы их родственников и близких знакомых следует производить крайне осторожно и только при невозможности получить информацию иными способами.

Значительный эффект может иметь скрытое проведение таких оперативно-розыскных мероприятий, как наблюдение, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи. Данные мероприятия в наибольшей мере позволяют собирать информацию скрыто, конспиративно, незаметно для преступников.

Оперативное внедрение в преступную группу непосредственно перед проведением задержания с поличным обычно затруднительно. Однако если в данной преступной группе уже имеется внедренный агент, то правоохранительные органы могут получать своевременную и точную информацию о всех действиях и замыслах преступников.

Обращения граждан в 82% случаев являются поводами для возбуждения уголовных дел о взяточничестве. В большинстве это заявления взяткодателей о том, что взятка ими передана в прошлом либо предмет взятки требуется или вымогается взяткополучателем. Обращения практически во всех случаях оформляются как заявление, а не явка с повинной, поскольку взяткодатель в случае добровольного заявления освобождается от уголовной ответственности на основании примечания к ст. 291 УК РФ и в уголовном процессе имеет правовой статус свидетеля.

В ряде случаев (около 9%) заявление поступает от должностного лица о том, что ему предлагают взятку за выполнение служебного действия. Чаще всего такой повод имеет место в ситуации, когда взятка предлагается сотрудникам правоохранительных органов за неприменение мер к нарушителям закона.

Процент явок с повинной очень низок. В основном это случаи обращения взяткополучателей, которые, признаваясь в содеянном, полагают избежать ответственности за более тяжкое преступление. Например, уголовное дело по обвинению в получении взятки сотрудником ГИБДД, который, будучи задержанным по подозрению в совершении преступлений в составе вооруженной преступной группы, признался, что неоднократно получал от предпринимателя Ч. взятки за непривлечение его к административной ответственности за допущенные нарушения правил дорожного движения.

Значительно реже поводами для возбуждения уголовных дел служат сообщения, полученные из иных источников: учреждений, организаций; средств массовой информации (из статей, заметок и писем, опубликованных в печати); из контролирующих органов с представлением актов проверок и ревизий. По таким сообщениям принявшее их лицо составляет рапорт об обнаружении признаков взяточничества в порядке ст. 143 УПК РФ. Также факты взяточничества могут быть выявлены непосредственно органами дознания, следователями, прокурорами, судьями в процессе проверок, расследования и рассмотрения уголовных дел по другим составам.

Решают вопрос о возбуждении уголовного дела. Копия постановления дознавателя или следователя о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору (часть 4 ст. 146 УПК РФ).

Анализ материалов уголовных дел, проведенный С.П. Кушниренко показывает, что в разных регионах России порядок возбуждения дел различный. В одних после принятия заявления организуется его проверка, которая чаще всего сводится к проведению оперативно-розыскной операции, состоящей из комплекса оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента передачи взятки под контролем, и задержания правонарушителя с поличным. По результатам операции после задержания возбуждается уголовное дело.

В других регионах на основании заявления возбуждается уголовное дело по факту, после чего осуществляется подробный допрос заявителя и проводятся другие следственные действия, направленные на сбор доказательств, а также направляется поручение в порядке ст. 38 УПК РФ органу дознания о проверке заявления оперативным путем. На основании поручения орган дознания организует проведение оперативно-розыскных мероприятий.

И тот и другой путь процессуально возможны. Первый из них более традиционен и используется чаще.

Результаты проведения оперативного эксперимента - передачи взятки под контролем - и задержания с поличным по делам о взяточничестве в настоящее время рассматриваются как основное и решающее доказательство. На нем базируются приговоры по более чем 80% дел. В связи с этим к данному оперативно-розыскному мероприятию предъявляются повышенные требования и зачастую именно от его результатов зависит не только вопрос возбуждения уголовного дела, но и успех всего дальнейшего расследования. В последние несколько лет сложилась практика направления заявителей о взяточничестве в службу собственной безопасности того органа, в котором работает предполагаемый взяткополучатель (службу собственной безопасности МВД, таможенной службы и т. д.), и в налоговых органах.

Уже при поступлении информации о совершенном преступлении должны выдвигаться все возможные версии, чтобы обеспечить полное, всестороннее и объективное расследование дела. Кроме того, только имея достаточно полный перечень версий, орган дознания или следствия получает возможность правильно организовать и спланировать работу по проверке информации, проведению неотложных следственных действий. Основными версиями по делам о взяточничестве на начальном этапе расследования обычно являются следующие:

- имела место взятка или взятка вымогается либо требуется должностным лицом;

- заявитель желает скомпрометировать должностное лицо, оговаривая его в совершении преступления, в частности из мести за его правомерную деятельность (характерно для заявлений в отношении сотрудников правоохранительных органов);

- ценности переданы должностному лицу правомерно, имеется заблуждение заявителя о сущности акта передачи и взаимоотношений должностного лица с предполагаемым взяткодателем;

- заявитель заблуждается относительно должностного положения принявшего вознаграждение (например, вознаграждение передано за профессиональную деятельность или лицу, не являющемуся должностным);

- имеет место совершение иного преступления (мошенничества, злоупотребления служебным положением и др.);

- иное в зависимости от характера полученной информации.

Если наиболее вероятной является все же версия о взяточничестве, то следователь, продолжая анализ полученных фактов и сопоставляя их с исходными материалами, выдвигает все возможные версии по каждому из обстоятельств, подлежащих установлению. Все версии проверяются одновременно, поэтому уже на начальном этапе необходимо разработать наиболее полный план расследования, основной целью должна стать проверка многих версий при проведении каждого следственного действия и иного мероприятия. Это предотвратит повторные допросы, осмотры, неполноту результатов следственных действий и значительно сократит время и силы следователя.

По делам о даче и получении взятки должно быть установлено:

1. Событие преступления: место и время выполнения субъектами конкретных действий (или бездействия), направленных на достижение преступного результата; способ совершения преступления, система действий, выполняемых каждым из субъектов; устанавливается, использовалась прямая передача взятки или завуалированная, под прикрытием какого правомерного действия была передана взятка.

2. Субъекты взяточничества: кем дана взятка, кем получена, имелись ли соучастники у взяткодателя и взяткополучателя; является ли взяткополучатель должностным лицом: представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции; не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления; каков круг полномочий взяткополучателя, каким видом иммунитета он обладает.

3. Какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества.

4. В чем заключались интересы субъектов взяточничества, каковы их цели и мотивы, за что была передана взятка.

5. Что явилось предметом взятки, какова его стоимость, размер, является ли размер крупным.

6. Совершалось ли взяточничество неоднократно.

7. Какие действия в интересах взяткодателя выполнены, от каких действий воздержался субъект получения взятки, входят ли они в служебные полномочия лица, оказывалось ли покровительство и попустительство по службе, являлись ли действия (бездействие) незаконными.

8. Имело ли место вымогательство взятки.

9. Имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства, предусмотренные ст.ст. 61, 63 УК РФ.

10. Имеются ли обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния. Имелось ли добровольное заявление взяткодателя о совершенном или готовящемся преступлении.

11. Каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству. Как характеризуется обстановка совершения преступления.

12. Каковы характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством.

13. Как характеризуются обвиняемые.

При планировании расследования уголовного дела в зависимости от его особенностей содержание перечисленных обстоятельств должно расширяться с учетом тех характеристик, которые были даны выше основным элементам дачи и получения взяток.

Организация начального этапа расследования зависит от того, какая следственная ситуация сложилась к моменту возбуждения уголовного дела. Поэтому на начальном этапе расследования организация сводится в основном к работе с информацией, а именно к ее восприятию, анализу, переработке, оценке, систематизации, синтезу. На основе результатов обработки исходной информации осуществляется выдвижение версий и определяются задачи расследования, следователь принимает решения, организует их выполнение и осуществляет контроль за исполнением всеми участниками процесса. В результате он получает новую информацию, которая, в свою очередь, воспринимается, анализируется, перерабатывается, синтезируется, что ведет к постановке новых задач и принятию новых управленческих решений и корректировке прежних. Постоянно по ходу этого процесса следователь прогнозирует расследование в целом, поведение подозреваемого, обвиняемого, заявителя, свидетелей, других участников расследования, а также возможное недобросовестное противодействие со стороны защиты. Последнее приобретает все большее значение, поскольку в соответствии со ст.ст. 53, 86 УПК РФ защитник вправе собирать и представлять доказательства, а подозреваемый и обвиняемый вправе защищаться всеми доступными мерами.

Организация расследования осуществляется с использованием программно-целевого метода, метода мысленного моделирования, криминалистического факторного анализа и комплексного подхода.

Как показывает анализ следственной практики, на начальном этапе расследования взяточничества чаще всего возникают следующие ситуации:

1. Взятка передана, о чем имеется заявление взяткодателя или иного лица, принимавшего участие в совершении преступления.

2. Взятка обещана, вымогается, но еще фактически не передана.

3. Информация о совершении взяточничества поступила от третьих лиц, не обладающих достоверными данными (от информированных в той или иной степени родственников взяточников, знакомых, сослуживцев, из сообщений средств массовой информации и т.д.)

При наличии первой из перечисленных ситуаций следователь планирует проведение ряда следственных действий и мероприятий, таких как:

- допрос взяткодателя в качестве свидетеля;

- обыск по месту работы, жительства, в других местах пребывания взяткополучателя с целью обнаружения предмета взятки и имеющих значение для следствия документов;

- выемка и осмотр документов;

- задержание взяткополучателя;

- допрос взяткополучателя;

- обыск у соучастников;

- очная ставка;

- осмотр места происшествия.

Если взятка обещана, вымогается или требуется, то фактически предмет взятки еще не передан, имеется реальная возможность проверить достоверность поступившего сообщения и убедиться в криминальном развитии события. Это наиболее благоприятная для следствия ситуация. Схема деятельности правоохранительного органа сводится к следующему. Прежде всего осуществляется проверка достоверности поступившей информации. Затем, убедившись в доброкачественности полученных сведений, уполномоченное лицо формирует ретроспективную и прогностическую модели преступной деятельности. Для принятия решений необходимо реконструировать произошедшее событие по тем следам, которые оно оставило в окружающей материальной обстановке и сознании воспринимавших его людей, а также предвидеть дальнейшее развитие ситуации, поведение субъектов, способы совершения преступления, процессы собирания и исследования доказательственной и иной криминалистически значимой информации. Используя мысленные модели, производят поиск, фиксацию и закрепление новых исходных данных. Уже на основании этих данных осуществляется диагностическая деятельность, представляющая собой распознавание и объяснение сути, свойств, состояний различных объектов, явлений и процессов, связанных с совершаемым или подготавливаемым преступлением.

Примером незаконного деяния, которые должностное лицо совершает, используя свое должностное положение, может послужить приговор Новосибирского областного суда в отношении граждан "М" и "К" обвиняемых в преступлении предусмотренного п.п. "а, в, г" ч. 4 ст. 290 УК РФ. Так граждане "М" и "К" получили взятку в размере 5000 долларов США за бездействие, выразившееся в невыполнении обязанностей, которые входили в круг и полномочий. Так "М" и "К" будучи должностными лицами регионального отделения "Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России по Сибирскому Федеральному округу" осуществляли проверку по соблюдению законодательства о рынке ценных бумаг на ЗАО "Завод пластмассовых изделий". В ходе проверки ими были выявлены ряд нарушений законодательства. По окончанию проверки, должен быть составлен акт с указанием выявленных нарушений. Граждане "М" и "К" предложили должностному лицу проверяемого предприятия за взятку в размере 5000 долларов США составить акт проверки, в котором они укажут не все выявленные ими нарушения, а только те, которые не приведут к негативным последствиям.

Проверочная деятельность может осуществляться в порядке ст.ст. 144, 145 УПК РФ или на основании возбужденного уголовного дела.

При проверке материала в порядке ст. 144 УПК РФ проводятся следующие мероприятия:

- устанавливаются личность предполагаемого взяткополучателя и его должностное положение, объем служебных полномочий, возможности для выполнения действий в интересах взяткодателя, обстановка по месту службы должностного лица;

- устанавливаются связи должностного лица и взаимоотношения с заявителем для исключения возможного оговора;

- органу дознания поручается проведение оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента и задержания с поличным. Если оперативным путем факт передачи взятки подтвердится, немедленно возбуждается уголовное дело и выполняются неотложные следственные действия.

По возбужденному уголовному делу проводятся:

- допрос заявителя;

- в порядке п. 4 ст. 38 УПК РФ направляется поручение органу дознания об организации оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента по передаче предмета взятки под контролем;

- задержание с поличным в порядке ст.ст. 91, 92 УПК РФ;

- личный обыск;

- осмотр места происшествия;

- допрос субъектов взяточничества;

- обыск по месту работы, жительства, нахождения субъектов взяточничества;

- опись имущества, наложение ареста на имущество (после предъявления обвинения);

- осмотр предмета взятки;

- выемка и осмотр служебных документов;

- очные ставки.

При поступлении информации о взяточничестве от третьих лиц следователь организует проверку источника информации, получив предварительно подробное объяснение по существу заявления. Устанавливаются личность заявителя, характеризующие его данные, состоит ли на каком-либо учете, каковы взаимоотношения с участниками взяточничества и другие необходимые для принятия решения о проверке материала сведения.

Далее необходимо:

- ознакомиться с деятельностью государственного органа или учреждения, в котором работает предполагаемый взяткополучатель, с целью установления обстановки и выявления криминалистических признаков взяточничества;

- установить связи должностного лица и предполагаемых взяткодателей;

- направить органу дознания поручение о проверке информации оперативным путем;

- провести допрос заявителя или иного лица, являющегося источником информации;

- выемку и исследование документов;

- обыски по месту работы и жительства взяточников;

- организовать наблюдения и задержания с поличным;

- провести допрос субъектов взяточничества;

- очные ставки.

Это приблизительно основные схемы организации расследования в различных ситуациях. Какие именно будут проводиться следственные действия и иные мероприятия, их последовательность, зависит от объема имеющейся информации и ее достоверности. Непосредственное планирование работы зависит от профессиональной подготовки и опыта следователя, организационных возможностей следственного органа (наличие транспорта, технического обеспечения), взаимодействия с органами дознания, профессионализма и технической оснащенности органа дознания, производящего оперативно-розыскную деятельность, психологического контакта следователя с заявителем и другими участниками процесса и многих других моментов, определяющих принятие решений следователем в конкретный момент расследования.

2.2 Оперативно-розыскные мероприятия как элемент тактической операции "задержание взяточника с поличным". Характерные ошибки проведения и оформления оперативного эксперимента

Статья 6 Федерального закона от 12.08.1995 №144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (ред. от 10.07.2012) (далее -- ФЗ об ОРД) при перечислении оперативно-розыскных мероприятий называет и оперативный эксперимент, однако определения его не дает. В связи с чем, возникает множество проблем у правоприменителей.

По мнению А.Ю. Шумилова, оперативный эксперимент (сыскной эксперимент) -- изучение поведения лица в искусственно созданных управляемых или контролируемых условиях либо проведение иных опытных действий, непосредственно не связанных с поведением лица, для получения информации, которую проверяют и (или) уточняют имеющиеся сведения о приготовлении, покушении или совершении преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления.

Оперативный эксперимент - способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установления противоправных намерений лиц обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких преступлений. Проводятся на основании постановления утвержденным руководителем органа осуществляющего ОРД, допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия преступлений (средней тяжести, тяжких и особо тяжких).

В оперативно-розыскной практике выработаны условия, характерные для проведения этого ОРМ. Так, в ходе оперативного эксперимента запрещается:

- искусственно создавать ситуацию, в которой изучаемое лицо лишается выбора того или иного поведения, в том числе непреступного;

- искусственно создавать доказательства совершения преступления;

- подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления, в том числе путем формирования у него отсутствовавшего ранее умысла на совершение преступления;

- совершать действия, унижающие честь и достоинство граждан, угрожающие жизни или здоровью его участников либо других лиц.

Наряду с этим недопустимо проводить оперативный эксперимент, если он может повлечь за собой наступление тяжких (особо тяжких) последствий правоохраняемым интересам, включая ущерб общественной безопасности или безопасности России.

Как правило, данные, полученные в результате его проведения, оформляются рапортом оперативника.

К итоговому документу могут прилагаться необходимые документы и материалы (аудио-, видеопленки и т.п.), на которых фиксировали процесс оперативного эксперимента, и данные, полученные в его результате.

В отличие от провокационно-подстрекательской деятельности при оперативном эксперименте сознанием оперативника (другого субъекта ОРД) охватывается то, что он совершает действия для защиты от преступного посягательства, а его воля направлена на совершение именно общественно полезного поведенческого акта. Это одно из основных, принципиальных отличий.

Провокация (в уголовно-правовом аспекте) -- это подстрекательство в совершении преступления. Подстрекателем признается лицо, склонившее другое лицо к совершению преступления путем уговора, подкупа, угрозы или другим способом (ч. 4 ст. 33 УК РФ). При этом лицо сознает, что склоняет другое лицо к совершению преступления, и желает его склонить. Кроме того, в ст. 304 УК РФ предусмотрен конкретный состав преступления -- провокация взятки или коммерческого подкупа.

Важно соблюдать все правила осуществления оперативного эксперимента, предусмотренные ФЗ об ОРД. Так, Верховный Суд РФ разъяснил, что не является провокацией взятки или коммерческого подкупа проведение предусмотренного законодательством ОРМ в связи с проверкой заявления о вымогательстве взятки или имущественного вознаграждения при коммерческом подкупе (п. 25 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2000 №6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" (ред. от 22.05.2012).

Оперативный эксперимент осуществляется органом, уполномоченным проводить оперативно-розыскную деятельность, на основании постановления, утвержденного его руководителем. Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (ст. 8 ФЗ об ОРД). Проводить оперативный эксперимент нельзя по преступлениям небольшой тяжести, за совершение которых максимальное наказание, предусмотренное УК РФ, не превышает трех лет лишения свободы. В контексте рассматриваемой темы проведение оперативного эксперимента недопустимо по преступлениям, предусмотренным:

- ч. 1 ст. 290 УК РФ (основному составу - получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества либо в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе);

- ч. 2 ст. 290 УК РФ (получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации взятки в значительном размере);

- ч. 3 ст. 290 УК РФ (получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации взятки за незаконные действия (бездействие);

- ч. 1 ст. 291 УК РФ (основному составу - дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника);

- ч. 2 ст. 292 УК РФ (дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника в значительном размере);

- ч. 1 ст. 291.1 УК РФ (основной состав - посредничество во взяточничестве);

- ч. 2 ст. 291.1 УК РФ (посредничество во взяточничестве за совершение заведомо незаконных действий (бездействие) либо лицом с использованием своего служебного положения).

То есть фактически целый "пласт" коррупционных преступлений исключен из сферы действия ОРМ. Такие ограничения чаще всего объясняются недопустимостью провокаций - побуждения лица к совершению преступления, не входившего в его намерения. Какой бы сложной и ответственной не являлась задача борьбы с коррупцией, провокация не может использоваться как метод выявления взяточничества. Беспринципность в этом вопросе может оказать обратное действие на общество и вызвать тяжкие последствия для органов власти, и для самих правоохранительных структур.

Проведение оперативного эксперимента часто сопровождается и другими оперативно-розыскными мероприятиями, например наблюдением, прослушиванием телефонных и иных переговоров, снятием информации с технических каналов связи, обследованием помещений и участков местности. Стало правилом применение фотосъемки, аудио- и видеозаписи при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Полученные материалы используются не только в тактических целях, но и в некоторых случаях даже как доказательства по уголовному делу. Прежде всего, это относится к аудио- и видеоматериалам. Они передаются следователю вместе со всеми материалами в соответствии с инструкцией "О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд", утвержденной совместным Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской от 17.04.2007 №368/185/164/481/32/184/97/147. Аудио- и видеокассеты подлежат осмотру в присутствии понятых с одновременным прослушиванием и просмотром и составлением стенограммы. При необходимости могут назначаться судебные экспертизы: фоноскопическая, лингвистическая (для определения принадлежности голоса конкретному лицу), портретная, криминалистические и др. Звукозапись переговоров с взяткополучателем может быть осуществлена гражданами и по собственной инициативе, в том числе до возбуждения уголовного дела. Такие материалы признаются вещественным доказательством, если зафиксированные факты имеют отношение к расследуемому делу. Аудиокассета с записью изымается в ходе выемки, реже обыска, а также может быть выдана лицом, о чем делается запись в протоколе его допроса и подробно отражаются все обстоятельства выполнения записи.

Не всегда оперативные эксперименты заканчиваются задержанием преступников с поличным. Опрос мнения сотрудников органов дознания о причинах неудач показал, что в основном не дают результатов мероприятия, осуществляемые без должной подготовки, без предварительного проведения разведывательных мероприятий, оценки обстановки на месте, где будут происходить прием-передача взятки или переговоры.

Весьма затруднено проведение оперативно-розыскных мероприятий в отношении лиц, обладающих иммунитетами. Так, распространение неприкосновенности на жилище, служебное помещение, используемый личный и служебный транспорт и средства связи, переписку, багаж, принадлежащее имущество и документы судей, прокуроров, следователей, депутатов и других лиц значительно сужает круг мероприятий, которые могут проводиться для проверки сообщений о совершенном или готовящемся преступлении. В то же время это не исключает проведение иных оперативно-розыскных мероприятий и операций, важно лишь, чтобы при получении сообщений сотрудники органа дознания предварительно выясняли правовой статус должностного лица и действовали строго в рамках закона. В противном случае результаты их деятельности с процессуальной точки зрения будут являться недопустимыми.

Так как оперативный эксперимент достаточно часто используется при выявлении преступлений коррупционного характера, разберем типичные ошибки и нарушения закона, которые допускаются правоприменителями при проведении указанного ОРМ на примере названной категории преступлений:

Ошибка 1: ненадлежащее лицо. Постановление о проведении оперативного эксперимента часто утверждается ненадлежащим лицом. Согласно ч. 7 ст. 8 Федеральный закон об ОРД данный вид ОРМ проводится только на основании решения руководителя органа, осуществляющего ОРД. На практике указанное постановление зачастую утверждается заместителем начальника, начальником подразделения (например, заместителем начальника управления федеральной службы безопасности, начальником оперативно-розыскной части и т. п.).

Другие разновидности этой ошибки:

-- документы, составляемые в ходе и по результатам оперативно-розыскных мероприятий (акты, справки и т. п.) подписывают лица, не уполномоченные на их проведение: участковые уполномоченные, сотрудники ОМОНа, подразделения охраны и т. п. В ст. 13 ФЗ об ОРД установлен закрытый перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Приказами руководителей уполномоченных органов определен перечень подразделений, правомочных осуществлять ОРД (ч. 3 ст. 13). Так, актами МВД РФ участковые уполномоченные полиции не отнесены к соответствующим оперативным подразделениям;

-- в соответствии с ч. 4 ст. 13 ФЗ об ОРД органы, ее осуществляющие, решают определенные Законом задачи исключительно в пределах полномочий, установленных соответствующими нормативно-правовыми актами РФ.

Подобные нарушения закона имеют фатальный характер и могут повлечь постановление оправдательного приговора.

Ошибка 2: нет оснований. В постановлении о проведении оперативного эксперимента не указываются основания для данного ОРМ (ст. 7 ФЗ об ОРД), которые должны иметь место на момент принятия решения о его проведении. Разновидности ошибки: 1) в описательной части постановления отмечено: "гр-н М. требовал деньги у гр. С.". Нет указаний на предусмотренные законом признаки противоправного деяния (п. 1 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД); 2) оперативный работник в свидетельских показаниях на следствии и в суде не может пояснить, какие, когда и из каких источников полученные сведения явились основанием для ОРМ. В итоге защитник заявляет, что решение о его проведении принято в отсутствие предусмотренных законом оснований.

В этой связи Ю.П. Гармаевым рекомендовано:

-- требовать от оперативных работников описания соответствующих оснований, как минимум, в следующих документах: в рапорте о необходимости проведения оперативного эксперимента; в описательной части постановления о его проведении; в описательной части постановления о представлении результатов ОРД;

...