Технико-криминалистическая экспертиза документов

Размещено на http:www.allbest.ru/

Введение

В современных условиях все более масштабные позиции завоевывают исследования, предметом которых являются отдельные документы и документация предприятий, организаций, учреждений. Документы занимают существенное место в жизни человеческого общества. Они сопровождают человека всю жизнь - от клеенчатого номера на руке новорожденного, до, как это ни печально, свидетельства о смерти. Каждая значительная веха в жизни человека знаменуется появлением тех или иных документов. С их помощью фиксируются и контролируются самые разнообразные взаимоотношения между физическими, юридическими лицами, учреждениями и гражданами. В документах отражается создание, хранение и движение материальных ценностей, регистрируется и регулируется производственная - хозяйственная деятельность. Кроме того, документы служат основанием для получения многих материальных и духовных благ. Причем количество документов год от года увеличивается, что объясняется насущной необходимостью современного общества, становлением и развитием связей внутри него.

В процессе раскрытия и расследования преступлений следователю (дознавателю) постоянно приходится иметь дело с различными документами (бланки, паспорт технического средства, паспорт РФ, заграничный паспорт, сертификаты, денежные купюры и т.д.). Их исследованием устанавливаются событие преступления, характер и размер ущерба, причиненного преступлением, и ряд других обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам.

Актуальность темы в настоящее время, преступники пытаются создать поддельные документы, которые максимально схожие с подлинными. Для этого ими широко используются современные технологии (компьютер, сканер, цветной лазерный принтер и т.п.). Экспертиза технико - криминалистического исследования документов сейчас особенно актуальна и востребована. Этим и объясняется выбор данной темы для моей работы.

Объектом работы является общественное отношение, связанное с технико - криминалистическим исследованием документов, а так же предварительное исследование поддельных документов в раскрытии и расследовании преступлений.

Предметом исследования являются, криминалистические особенности технико - криминалистического исследования документов.

Цель работы раскрыть способы подделки документов (бланки, паспорт технического средства, паспорт РФ, сертификаты, денежные купюры); выявить признаки полной и частичной подделки документов; рассмотреть проблемы при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с подделкой документов.

Задачи работы исследовать оценку заключений экспертов, связанную с подделкой документов (бланки, паспорт технического средства, сертификаты, денежные купюры); изучить методики, выработанные для исследования поддельных документов; проанализировать способы определения поддельных документов; рассмотреть использование средств и методов применяемых для исследования поддельных документов в раскрытии и расследовании преступлений.

Методы теоретические, статистические, практические, эмпирические, рациональные. эксперт подделка документ преступление

Практическая и теоретическая значимость исследования заключается в анализе трудов ученых: Россинской Е.Р., Авдошина В.В., Грабовского В.Д., Белкина Р.С., Жилкина И.М., Шашкина С.Б., Яблокова Н.П., Лисиченко В.К., Филиппова А.Г., Липовского В.В., Ляпичева В.Е., Тросмана Э.А.

Структура работы состоит из введения, 2 глав и 7 параграфов, заключения, списка используемой литературы, приложения.

Основанием выполненной дипломной работы является приказ ДВЮИ МВД России № 330 от 15.06.2012 года.



1. Понятие технико - криминалистического исследования документов

1.1 Документ как объект криминалистического исследования

Документ (от лат. documentum - образец, свидетельство, доказательство, любой материальный объект) - материальный носитель, содержащий, выражающий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для её передачи во времени и пространстве. Официальная формулировка в законодательстве РФ: «документ - материальный носитель с зафиксированной на нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения». Лисиченко В.К. «Криминалистическое исследование документов (правовые и методологические проблемы)»: автореф. дисс… канд. юрид. наук. Краснодар, 2008. С. 5-8. В узком смысле, документ - деловая бумага, подтверждающая какой-либо факт или право на что-то. Так, под документом понимают письменный акт, составленный в предусмотренной законом форме и удостоверяющий факты юридического значения (рождение лица, получение образования, трудовой стаж). Известные в уголовно-правовой, процессуальной и криминалистической литературе определения документа по их содержанию условно можно разделить на две группы:

1) определения, согласно которым документ - это письменный акт, удостоверяющий с помощью письма сведения об обстоятельствах (фактах), имеющих юридическое значение;

2) определения, относящие к документам всякий предмет волевой (целенаправленной) деятельности человека, с помощью которого общепринятым или специальным способом зафиксирована фактическая информация, имеющая значение для правильного решения дела.

В.К. Лисиченко считает, что «определения, отнесенные к первой группе, в логическом смысле являются слишком узкими (акт, удостоверяющий с помощью письма сведения о фактах), а входящие во вторую группу, наоборот, широки, поскольку позволяют относить к документам предметы, которые по существу ими не являются». Лисиченко В.К. «Криминалистическое исследование документов (правовые и методологические проблемы)»: автореф. дисс… канд. юрид. наук. Краснодар, 2008. С. 2-4. Имеющиеся в правовой литературе определения документа нельзя признать полными и точными, поскольку многие из них, кроме фактофиксирующей и удостоверяющей функции, не отражают других существенных свойств современных документов и тесной связи их с правом, как регулятором отношений. Отнесение фотоснимков, кинофильмов, фонозаписи, рисунков и других предметов к документам нельзя признать правильным по следующим основаниям:

1) функции документов вытекают из регулируемых правом общественных отношений;

2) благодаря языку и письму, документы стали всеобщим наиболее простым средством общения между людьми, оформления и регулирования их повседневной деятельности, фотоснимки, кинофильмы, фонозаписи и другие технические средства фиксации информации не могут заменить документы;

3) документы существенно отличаются от иных материальных носителей информации своим происхождением и сферами функционирования в практике, документ вообще как предмет материального мира, в котором искусственно зафиксирован определенный факт, а затем рассматривает различные виды документов (чертежи, карты, и т.п.) и определяет письменные документы как документы, которые фиксируют факты посредством письма, т.е. письменной речи.

Любая подпись, которая имеет важное доказательственное значение, действительно может быть выполнена на стене дома, вырублена на камне и т.п.

Документами в широком смысле являются объекты, на которых разными способами зафиксированы сведения о фактах или обстоятельствах. Так же Клочков В.В. предложил определение документ в широком смысле «как материально фиксированная информация вне памяти человека и ЭВМ, отражающую своим содержанием юридически значимые отношения и факты». Клочков В.В., Образцов В.А., Эджубов Л.Г. ЭВМ в системе криминалистической техники в свете современных исследований. М., 1999. С. 23-26. Наиболее полное понятие документа дал Лисиченко В.К.: «Документ - это письменный акт или специально изготовленный предмет, закрепляющий знаками естественных языковых систем письма или специальных научных и технических знаковых систем конкретные волеизъявления и сведения функционального характера, практическая значимость которых определяется нормами права». Там же С. 29-31. Так же документы характеризуются и в узком смысле: под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа - вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

В зависимости от способа фиксации различают письменные, графические документы, кино-, видео-, фото- и фонодокументы (фонограммы). Только письменные документы относятся к объектам почерковедческого и технико-криминалистического исследования документов. Исследование кино-, видео- и фотодокументов относится к компетенции фототехнической экспертизы, а фоно-, аудиодокументов - к компетенции фоноскопической экспертизы.

Встречающиеся в практике документы можно разделить:

- по способу фиксации;

- по назначению (удостоверяющие какие - либо факты или права);

- по источнику происхождения (официальные, исходящие от государственных учреждений, и частные, исходящие от частных лиц);

- по способу изготовления (рукописные, машинописные, типографические, комбинированные, изготовленные средствами малой полиграфии и репрографии, а также с помощью фотографии);

- по очередности происхождения (оригинал, подлинник, копия - точное воспроизведение оригинала). Шурухнов Н.Г. Теоретические и методические основы экспертного исследования документов. М., 2004. С. 35-38.

Существенными признаками для документов в правовом смысле являются:

а) материальность;

б) функциональная правомерность;

в) письменность.

Признак материальности понимается двояко. Во-первых, он означает, что документ - это специально изготовленный предмет, причем не имеет значения, применена ли бумага, служащая основой большинства документов, или иные материалы (картон, кожа и др.); во-вторых, он определяет композицию (форма, наименование, состав реквизитов, защитные знаки и др.).

Функциональная правомерность документа означает, что документ является средством закрепления и реализации определенного состояния и исходит от компетентного исполнителя.

Признак письменности указывает на то, что документом является такой предмет волевой деятельности человека, содержание которого закреплено знаками национальных систем письма или знаками искусственных «языков», написанных рукописно, печатным или иным способом с помощью любых технических средств.

Анализ следственной и судебной практики показывает, что документы превращаются в своего рода письменные вещественные доказательства в случаях, когда в силу конкретных причин или обстоятельств, вызванных действиями правонарушителя, они полностью или частично утрачивают свои функциональные свойства и приобретают признаки, требующие специального изучения для установления их роли, как письменных актов определенного назначения, в совершении преступления, либо связей с его обстоятельствами. Москвина Т.П. Судебные экспертизы. М., 2007. С. 101-107.

Основаниями для отнесения документов к вещественным доказательствам могут быть:

1. Искажение сведений в правильном по форме документе.

2. Неправильное указание источника, времени, места и иных условий составления и оформления документа.

3. Наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.).

4. Изменения, связанные со способом совершения преступления ми его сокрытия (травление, дописки и т.п.).

5. Время, место и иные обстоятельства обнаружения документа, его состояние, если эти факты имеют значение для дела.

6. Принадлежность конкретному лицу.

7. Использование участником преступления. Дулов А.В. Документы как объект криминалистического исследования. Минск, 1999. С. 89-94.

Исходя из анализа этих признаков, документы, по характеру связанные с расследуемым преступлением, делятся на четыре вида вещественных доказательств:

- служившие орудиями совершения преступления;

- сохранившие на себе следы преступлений;

- являвшиеся объектом преступных действий;

- могут быть средствами для раскрытия преступления и изобличения обвиняемого и смягчения вины обвиняемого.

Таким образом, в расследовании преступлений приходится иметь дело в основном с двумя большими группами документов:

1) документами - носителями информации об обстоятельствах, связанных с действиями по совершению преступления (письменными доказательствами);

2) документами - вещественными доказательствами. Герасимов И.Ф., Драпкин Л.Я. Исследование пересекающих штрихов. М., 2004.С. 159-164.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом(документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

1.2 Задачи криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Лисиченко В.К. Юридическое понятие документа. М., 2002. С. 15-22. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов. Россинская Е.Р. Профессия - эксперт. М., 1999. С. 56-63.

Криминалистическое исследование документов - самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами. В следственной практике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов, определение времени, способов и средств их изготовления, обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук. Кожевникова В.Ф. Исследование документов и составление экспертиз. М., 1998. С. 1-7.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы.

В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документо документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др. Ермаков Ю.М., Дударь И.А. Восстановление содержания поврежденных документов. М., 1999. С. 18-23.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы. Тросман Э.А. Комплексное криминалистическое исследование материалов документов. М., 1999. С. 184.

В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы.

Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа - исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.

В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.

К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику.

Ко второму - требующие специальных познаний и проводимые экспертом. Закатов А.А., Оропай Ю.Н. Использование научно-технических средств и специальных знаний в расследовании преступлений. Киев, 1998. С. 175-182.

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся:

1) к установлению автора текста документа (автороведение);

2) к исследованию почерка (почерковедение);

3) к анализу других составных элементов документа.

1.3 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

Подделка документов (англ. forgery) - в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».

Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы. Колдин В.Я. Научные основы судебных экспертиз. М., 2004.С. 74-78.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных. Винберг А.И. Криминалистика. М., 2000. С. 80-86. Рисование - наиболее грубый способ подделки документов, отличающийся значительной вариационностью в воспроизведении геометрических форм и их тоновых характеристик. В литературе описаны случаи рукописных подделок документов лицами, одаренными художественными способностями. Однако даже наиболее совершенные имитации, выполненные рисованием, имеют достаточно броские признаки отличия от образцов подлинных документов: отсутствие каких-либо реквизитов или упрощенное их выполнение, искаженная цветопередача, наличие орфографических ошибок, неточности во взаиморасположении реквизитов, использование нерегламентированных материалов (карандашей, фломастеров, художественных красок и других).

Особенностью настоящего времени является преобладание автоматизированных способов подделки документов, при этом широко применяются средства репрографии. Подделки, выполненные цифровыми репрографическими устройствами, составляют значительную часть из общего объема поддельных документов, по мнению ученых: В.В. Авдошина, В.А. Баздникина, Ю.А. Вишнякова и С.А. Понизова, в соотношении способов изготовления поддельных денежных знаков Банка России она равна 55,6%; 44% приходится на подделки, выполненные полиграфическим способом, и только 0,4% - на прочие. Авдошин В.В., Баздникина В.А., Вишнякова Ю.А., Понизова С.А. Подлинности денежных знаков РФ. М., 2011. С. 60-69.

Одним из способов подделки документов является репрография, к ней можно отнести аппаратно-программный комплекс на базе ПК, который включает системный блок с установленным в нем соответствующим программным обеспечением, цветной сканер и цветное знакосинтезирующее печатающее устройство - принтер. Ю.Д. Карякин, исследуя компьютерные технологии подделки документов, отмечает, что они приобрели массовый характер и с начала 90-х годов прошедшего столетия стали превалировать среди способов незаконного изготовления документов. Технология подделки документов с помощью ПК достаточно проста. Сначала сканируется лицевая и оборотная стороны оригинала, а затем их изображения с помощью принтера переносятся на бумагу. Карякин Ю.Д. Исследование документы с использованием технических средств. М., 2008. С. 76-81.

Другой автоматизированный способ подделки документов связан с использованием цветных фотографических копировальных устройств.

При полной подделки документов с специальными средствами защиты

фотографическим способом с использованием цветной фотобумаги возможно достижение высокой степени сходства с оригиналом по топографическим признакам и цветопередаче. Однако такие подделки легко распознаваемы, так как для их изготовления применяются специфические материалы, к которым относится специальная гидрофобная бумага с нанесенным на ее поверхность фотоэмульсионным слоем. Изображение на проявленной фотобумаге строится во внутренних слоях фотоэмульсии. Мелкие детали рисунка, микротекст не воспроизводятся, поскольку при фотосъемке для получения общего вида документа фотоаппарат располагают от него на таком расстоянии, которое не позволяет объективу передать на фотоматериале раздельно мелкие детали оригинала.

Подделки, выполненные полиграфическим способом, представляют наибольшую опасность, поскольку его использование позволяет, во-первых, получать значительные тиражи, во-вторых, приблизить качество изображений на имитациях к подлинному аналогу, что затрудняет их распознавание.

Для проведения целенаправленного осмотра места происшествия, обыска и других следственных действий при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь четкое представление о том, какие следует собирать доказательства. Вещная обстановка события преступления во многом определяется способом его совершения. В большинстве случаев полиграфическое изготовление поддельных документов осуществляется по следующей технологической схеме: Воробьева И.Б., Маланьина Н.И. Распознавание поддельных документов. Технико-криминалистический аспект. М., 2008. С. 227-237.

- подготовка качественного оригинала;

- репродуцирование оригинала с целью получения негативных или диапозитивных фотографических форм, при этом может быть использован процесс либо цветоделения с одновременным переводом цветоделенных составляющих изображения оригинала в штриховой вид для последующей печати цветами растрового набора, либо выделения на оригинале участков, окрашенных в одинаковые цвета, с целью последующего изготовления для каждого из них своей печатной формы;

- копирование изображения с фотоформ на материал печатных форм;

- обработка формного материала (химическая, механическая), заключающаяся в подготовке печатных форм для того или иного вида печати;

- отделка печатных форм, например, с помощью штихелей - инструментов с острой режущей кромкой;

- печатание. Андреев С.В. Документ как объект криминалистики. М., 2006. С. 114-117.

Для проработки на имитациях мелких деталей оригинала до изготовления фотоформ может использоваться позитивная или негативная ретушь, для чего отснятое изображение в сильно увеличенном виде экспонируется на фотобумагу или проецируется на лист чертежной бумаги. Изображение на фотобумаге проявляется до плотности, при которой контуры реквизитов едва просматриваются, их контрастность повышается прорисовыванием от руки. Изображение, спроецированное на чертежную бумагу, прорисовывается тем же способом. Отретушированный макет используется для изготовления фотоформ. При фальсификации документов применяются все четыре вида печатных форм. Данилов В.Н., Краснобаева А.Ю., Кошманов М.П., Замковский А.И. Методика исследования денежных билетов и ценных бумаг. Волгоград, 2003. С. 93-103. Так при проведении следственных действий в ходе расследования преступлений, предусмотренных ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо отыскивать и изымать не только предметы, приспособления, материалы, являющиеся средствами совершения преступления, но и специальную литературу, наличие которой, наряду с другими уликами, можно рассматривать в качестве обстоятельства, способствующего установлению истины по делу. Например способ полной подделки можно рассмотреть на денежной купюре предоставленной на исследовании в заключении эксперта №1948 от 07.12.2012года «МВД РФ УВД по Хабаровскому краю Экспертно-криминалистический центр Отдел криминалистических экспертиз и учётов» (см. приложение).

Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки. Ляпичев В. Е., Шведова Н.Н. Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 2005. С. 122.

Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются. Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода. Грабовский В.Д. Криминалистика. М., 2000. С. 142-150.

Травление - это воздействие на графические реквизиты документа или химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа. Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п. Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах. Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые щтрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста. Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах. Волынский А.Ф. Криминалистическая экспертиза машинописного текста. М., 1999. С. 145-147.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д. Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки. Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1999. С. 37.

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи увеличительных приборов, специальными растворами, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и другими.

Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки. Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя. Жилкин И. М. Способы защиты бланков ценных бумаг. М., 2002. С. 83-103.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати. Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др. В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги. Яблоков Н.П. Актуальные вопросы при вынесении экспертиз по исследованию документов. М., 2002. С. 97-100.

В данной главе рассмотрели, что понимается под документом, какие задачи криминалистического исследования документов существуют и узнали признаки выявления и отличия полной и частичной подделки документов, а так же рассмотрели на поддельной денежной купюре полную подделку и ознакомились с заключением эксперта, выяснили чем отличается документ официальный, от неофициального, рассмотрели понятие документа в широком и узком смысле, определили какие документы можно относить к вещественным доказательствам.



2. Использование средств и методов применяемых для исследования поддельных документов в раскрытии и расследовании преступлений

2.1 Использование специальных познаний при раскрытии и расследовании преступлений

В процессе раскрытия и расследования преступлений, судебном разбирательстве уголовных, дел нередко возникают вопросы, решение которых требует «использования специальных знаний в области науки, техники или ремесла». Мамошина Р.Н. «Проблемы предварительного следствия и дознания»: автореф. дисс… канд. юрид. наук. Хабаровск, 2011. С. 24. Такие вопросы решают следующие лица, наделенные в этих целях должностными полномочиями. Специальными являются знания, приобретенные субъектом в процессе практической деятельности путем специальной подготовки или профессионального опыта, основанные на системе теоретических знаний в соответствующей области.

Субъектами использования специальных знаний являются:

1. следователь;

2. лица, производящие дознание;

3. специалист;

4. эксперт;

5. лица, обладающие знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не наделенные процессуальными правами эксперта иди специалиста; оперативные работники. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика. М., 2000. С. 230-240.

Целями применения собственных знаний следователя являются: непосредственное обнаружение, фиксация, предварительное изучение, оценка и использование доказательств, решение вопроса об их относимости и допустимости, правильная квалификация содеянного, определение предмета и пределов доказывания, качественное проведение процессуальных действий, организация взаимодействия со следующими лицами (специалистами, экспертами) в процессе раскрытия и расследования преступлений.

Использование специальных знаний в уголовном процессе осуществляется специалистом в письменном виде своих суждений по вопросам, поставленным перед ним сторонами; участия специалиста в процессуальных действиях и при применении мер процессуального принуждения; как сведения специалиста, сообщенные им на допросе, об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения (показания специалиста). Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2005. С. 128-134. Специалистом является не заинтересованное в исходе уголовного дела лицо, обладающее специальными знаниями в науке, технике, искусстве, ремесле и иных сферах деятельности, вызванное органом, ведущим уголовный процесс, для участия и оказания содействия в производстве следственных и других процессуальных действий.

Специалист привлекается с целью оказания содействия дознавателю, следователю, в работе с доказательствами. Специалист привлекается к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применения технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию. Мнение специалиста, может быть использовано как материал для последующего проведения экспертного исследования. Образцов В.А. Проблемы при исследовании документов. М., 1999. С. 46. В данной и других подобных ситуациях мнение специалиста может содержать новые, не известные ранее фактические данные, на основе которых устанавливаются обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела. В таком качестве оно выступает как источник доказательств и в состоянии способствовать осуществлению задач уголовного процесса.

Одной из форм использования специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений в процессуальной деятельности является судебная экспертиза. Проведение экспертизы является основной, но не единственной формой использования специальных знаний в судебном разбирательстве. Участие эксперта в допросе, проведенном после получения экспертного заключения (в целях разъяснения или уточнения последнего), также является процессуальной формой использования специальных знаний. Экспертиза - это действие, состоящее в производстве по постановлению следователя (органа дознания) исследований различных объектов специалистами в области науки, техники, искусства, ремесла или иных сферах деятельности и даче на основе этих исследований заключений по специальным вопросам. Заключения экспертов являются источниками доказательств, а фактические данные, содержащиеся в них, - доказательствами. Экспертиза - процессуальная форма получения новых и проверки (уточнения) имеющихся доказательств. Мирский Д.Я., Павленко С.Д. Криминалистическое исследование документов. М., 2009. С. 65-68. Судебную экспертизу как самостоятельное процессуальное действие характеризуют своеобразные формы ее назначения, производства и процессуального оформления. Ее особенность состоит также в том, что фактические данные при проведении экспертизы получает не сам следователь, как это происходит, например, при обыске, выемке, допросе, а в соответствии с его поручением (постановлением) эксперт - специалист в области науки, техники, искусства или ремесла. Даже в тех случаях, когда следователь обладает специальными знаниями на уровне эксперта, он не вправе заменить его я совместить в одном лице функции органа предварительного следствия и эксперт. Калмыков В.П. О теоретических основах систематизации методов, приемов и средств криминалистики. М., 1997. С. 89. Это объясняется тем, что подобное совмещение не позволило бы должным образом проверить собранные фактические данные. Возникло бы сомнение в беспристрастности выводов исследования. Процессуальная форма назначения и производства экспертизы призвана обеспечить законность, обоснованность и научную достоверность заключений экспертов. Институт судебной экспертизы близко примыкает к институту специалистов. Сходство между ними заключается в использовании специальных знаний для решения возникающих у следователя, лица, производящего дознание, вопросов. Отличие состоит в том, что:

а) экспертиза - самостоятельное процессуальное действие, в помощь специалиста осуществляется в ходе следственных действий;

б) процессуальная обязанность эксперта - дать мотивированное заключение по существу поставленных вопросов, которое по закону является источником доказательства.

в) эксперт, как правило, до формулирования заключения проводит самостоятельные исследования. Специалист принимает участие в собирании и изучении доказательств под руководством следователя, лица, производящего дознание. Шведова Н.Н. Возможности криминалистического исследования поддельных денежных знаков в целях установления источника происхождения. Волгоград, 2010. С. 25.

Кроме того, практика признает необходимым назначение и проведение экспертиз для исследования собранных доказательств и для получения с помощью специальных знаний вывода, имеющего доказательственное значение. Например, экспертиза назначается, когда требуются специальные знания для решения вопроса о том, является ли, документы - поддельными.

В системе судебной экспертизы с учетом современной следственно-судебной и экспертной практики можно выделить по степени общности и субординации разные уровни:

- классы (типы);

- роды;

- виды;

- подвиды (разновидности).

Вид экспертизы составляют элементы рода, отличающиеся специфичностью предмета в отношении общих для рода объектов и особыми методиками. Например, в судебно-технической экспертизе документов различают:

- экспертизы реквизитов документов для восстановления их первоначального состояния;

- экспертизы материалов документа (чернил, бумаги и т.п.), используемых для его изготовления;

- экспертизы оттисков печатей, чеков кассовых аппаратов и т.п. для их идентификации;

- экспертизы отождествления полиграфических устройств, в том числе множительной техники. Ляпичев В.Е., Кошманов М.П., Белявский В.Л. «Диффузно-копировальный метод в технико-криминалистической экспертизе документов»: автореф. дисс… канд. юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 46.

Заключение эксперта состоит из трех частей - вводной, исследовательской и выводов. В выводах в краткой форме четко излагаются ответы на поставленные перед экспертом вопросы. На каждый из поставленных вопросов должен быть либо дан ответ по существу, либо указано на невозможность его решения.

Выводы бывают:

а) категорические (положительные и отрицательные);

б) о невозможности решения вопроса. Власов В.П. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. М., 1991. С. 32-36.

Категорические выводы содержат строго определенное решение поставленного вопроса (след оставлен данным ботинком, текст исполнен данным лицом), тогда как предположительные выводы такого решения не содержат (подпись, вероятно, исполнена данным лицом) и доказательственного значения не имеют.

В настоящее время среди ученых-криминалистов сложилось мнение, что формы использования специальных знаний в деятельности эксперта, специалиста и иных участников уголовного судопроизводства можно рассмотреть и не процессуальные.

Не процессуальная деятельность сведущих лиц представляет собой самостоятельные формы действий, не предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом ввиду их незначительности для процесса расследования. Гудков Ф.А. Дефекты формы. М., 2004. С. 76-77.

Однако представляется не вполне верной, поскольку первые из исследований осуществляются силами организации, в которой произошло правонарушение, а вторые - контрольно-ревизионными управлениями. По результатам таких проверок, как правило, принимается решение о передаче материалов в правоохранительные органы для принятия решения о возбуждении уголовного дела. Иногда проверки осуществляются параллельно с расследованием.

Таким образом, подобные исследования проводятся независимо от правоохранительной деятельности, потому наделять участвующих в них профессионалов в различных областях знаний статусом специалиста необоснованно. Лоер В. Понятие и задачи судебных экспертиз. М., 2000. С. 21-23.

Тем не менее, следует уточнить, что внешне похожая на ведомственные расследования деятельность сотрудников организации по выявлению причин уголовно релевантного события по поручению следственных органов является разновидностью деятельности специалиста в уголовном процессе. В данном случае речь идет о проведении до следственной проверки с участием специалиста по указанию следственного органа, т.е. в связи с предстоящим возбуждением уголовного дела, а не независимо от него. В ряде случаев правоохранительные органы напрямую предписывают привлекать специалистов определенных специальностей.

Не процессуальными формами участия сведущих лиц в уголовном процессе следует признать:

- консультационную деятельность,

- справочную деятельность,

- участие в оперативно-розыскных мероприятиях (ОРМ),

- проведение предварительных исследований. Строгович М.С. Проблемы при осмотре документов. М., 2000. С. 123.

Участие сведущих лиц в ОРМ сводится к тому же набору функций, что и участие специалиста в следственных действиях. Отличие заключается в формальной, а не содержательной компоненте деятельности, поскольку ОРД не входит в уголовный процесс, а является самостоятельным видом законодательно регулируемой деятельности.

Консультационная и справочная деятельность сведущих лиц сводится к установленному для специалиста «разъяснению сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию» (ст. 58 УПК РФ). Уголовно-процессуальный Кодекс Российской Федерации. М., 2013г.

Консультирование представляется собой дачу советов по выбору оптимальной линии поведения в сложившейся ситуации.

Справочная деятельность сводится к предоставлению сведущим лицом информации об интересующих субъекта уголовного процесса явлении, процедуре, свойствах объекта и т.д., обладание знанием о которых входит в его профессиональную компетенцию.

Особое внимание следует уделить рассмотрению такой не процессуальной формы применения специальных знаний в уголовном процессе как предварительным исследованиям, осуществляемым в рамках до следственной проверки сообщения о преступлении, проводимой в порядке статьи 144 УПК РФ. Там же

Понимая под предварительным исследованием не процессуальное применение специальных знаний для определения относимости обнаруженных следов к расследуемому событию, получения данных о механизме их образования, установления признаков следообразующих объектов и сбора сведений о возможных приметах, привычках и других данных, характеризующих лиц, принимавших участие в указанном событии.

Результаты предварительных исследований могут быть использованы для:

а) решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

б) построения и проверки следственных версий;

в) разработки оперативно-розыскных мероприятий;

г) решения вопроса о приобщении объекта к делу в качестве вещественного доказательства;

д) построения тактики отдельных следственных действий;

е) назначения экспертизы и оценки заключения эксперта. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза. М., 2009. С. 211-212.

Функций, осуществляемых специалистом в рамках участия в следственном действии, и предварительных исследований как вида не процессуальной деятельности сведущих лиц.

Последняя может быть осуществлена как специалистом, так и экспертом (статус сведущего лица сложно определить, поскольку деятельность не процессуальная и зачастую производится экспертом по должности).

Думается, первый вид «предварительных исследований» практически полностью относится к осуществляемой в процессуальной форме консультационно-диагностической деятельности специалиста в ходе производства следственного действия. Мамошина Р.Н. «Проблемы предварительного следствия и дознания»: автореф. дисс… канд. юрид. наук. Хабаровск, 2011. С. 12.

Таким образом, в результате умелого осуществления своих функций специалистом-криминалистом следователь по результатам осмотра места происшествия уже обладал ориентирующей информацией, позволяющей сузить круг потенциальных подозреваемых. Однако обычно подобная диагностическая деятельность специалиста не получает письменного оформления. В крайнем случае следователь делает рабочие пометки в блокноте со слов специалиста.

2.2 Предварительное исследование поддельных документов

Любому сотруднику ОВД, работающему с документами, необходимо знать основные признаки и способы их подделки для своевременного выявления нарушений. Неудовлетворительная защиты документов, например: бланков, паспорта технического средства, паспорта гражданина РФ. Митричев С.П., Терзиев Н.В. Основы экспертного исследования документа. М., 1998. С. 65.

Изучение документа с целью установления его подлинности начинается с установления его предназначения, уяснения подлинности бланка, основного текста, других реквизитов: пометок, подписей, фотографий, оттисков печатей, штампов и т.д. При этом определяется соответствие содержания назначению документа. Также изучению подлежат состояние обложки, количества листов (если это документ многостраничный - паспорт, трудовая книжка и т.д.) лицевой и оборотной сторон, краев документа, формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки. Если возникают сомнения в его подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Четверкин П.А. «Использование технико-криминалистических методов при исследовании исторических документов» // Вестник криминалистики. 2008. Выпуск 1. С. 62.

...