Проблеми методики розслідування злочинів, пов’язаних з порушенням прав споживачів

Размещено на http://www.allbest.ru/

Національна юридична академія України імені Ярослава Мудрого

дисертації на здобуття наукового ступеня

кандидата юридичних наук

Спеціальність 12.00.09 - Кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза

Проблеми методики розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів

Швець Наталя Леонідівна

Харків 2003

Дисертацією є рукопис.

Робота виконана на кафедрі криміналістики та криміналістичних експертиз Донецького інституту внутрішніх справ МВС України при Донецькому національному університеті.

Науковий керівник: доктор юридичних наук, професор ШЕПІТЬКО Валерій Юрійович, завідуючий кафедрою криміналістики Національної юридичної академії України імені Ярослава Мудрого, член-кореспондент Академії правових наук України.

Офіційні опоненти: доктор юридичних наук, професор КУЗЬМІЧОВ Володимир Сергійович, начальник кафедри криміналістики Національної академії внутрішніх справ МВС України

кандидат юридичних наук, доцент ГАЄНКО Володимир Іванович, начальник кафедри криміналістики Національного університету внутрішніх справ МВС України

Провідна установа: Одеська національна юридична академія, кафедра криміналістики та кримінального процесу (м. Одеса).

Захист відбудеться “13” лютого 2003 р. о 14 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 64.086.01 в Національній юридичній академії України імені Ярослава Мудрого (61024, м. Харків, вул. Пушкінська, 77).

З дисертацією можна ознайомитися у бібліотеці Національної юридичної академії України імені Ярослава Мудрого (61024, м. Харків, вул. Пушкінська, 77).

Автореферат розісланий “10”січня 2003 року.

Вчений секретар спеціалізованої вченої ради Шепітько В. Ю.

1. Загальна характеристика роботи

Особливістю даної роботи є дослідження актуальних питань методики розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, розв'язання найбільш складних. Недостатня розробка цих питань у науковій літературі і потреби слідчої практики обумовили вибір теми дисертації.

Актуальність теми дослідження. Конституція України гарантує, що держава захищає права споживачів, здійснює контроль за якістю і безпечністю продукції та усіх видів послуг і робіт, сприяє діяльності громадських організацій споживачів (ч. 4 ст. 42); кожному гарантується право вільного доступу до інформації про якість харчових продуктів і предметів побуту, а також право на її поширення (ч. 2 ст. 50). Прийнятий Верховною Радою України 12 травня 1991 року Закон “Про захист прав споживачів” проголосив основні принципові підходи до регулювання суспільних відносин за участю споживачів (покупців та замовників), запропонував систему засобів захисту їх прав. Кримінально-правова охорона означених прав і свобод людини набуває особливого значення у сфері господарської діяльності при реалізації прав споживачів. Відмітною рисою злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, є їх суспільна небезпека, яка виражається у спричиненні шкоди нормальному функціонуванню торговельної сфери та сфери громадського харчування, сфери обслуговування, незабезпеченні належної якості та безпечності продукції і товарів, порушенні встановленого порядку виготовлення, збуту та використання засобів вимірювання, порядку охорони і використання товарних знаків, оплати поштових та транспортних послуг, майновим інтересам споживачів, а також спричиненні шкоди їхньому здоров'ю. Особливість таких злочинів полягає ще й у їхній латентності: значна кількість злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, своєчасно не виявляється.

У криміналістичній літературі питання вдосконалення методики розслідування окремих видів злочинів знайшли своє відображення в наукових роботах таких вчених-криміналістів, як Т. В. Авер'янова, О. Я. Баєв, В. П. Бахін, Р. С. Бєлкін, О. М. Васильєв, В. К. Гавло, В. І. Гаєнко, І. Ф. Герасимов, В. Г. Гончаренко, А.В. Іщенко, В. А. Журавель, Н. І. Клименко, О. Н. Колісниченко, В. О. Коновалова, В. І. Кузьмічов, В. К. Лисиченко, В. Г. Лукашевич, Г. А. Матусовський, В. О. Образцов, М. В. Салтєвський, М. О. Селіванов, В. Ю. Шепітько, М. П. Яблоков та інші. Проблеми боротьби зі злочинами, пов'язаними з порушенням прав споживачів, розглядалися в роботах Г. М. Александрова, А. Г. Михайлянця, М. О. Сенчика, В. Д. Пчолкіна, П. Є. Титова, В. П. Томіліної. Однак необхідно враховувати, що більшість з названих робіт виконані у 40-70-х роках, і чимало висловлених ними положень певною мірою втратили свою актуальність через зміни в законодавстві та суспільних відносинах, які воно регулює; вони не можуть враховувати особливості сучасної злочинності, криміногенну обстановку, яка склалася на даний час, нові способи готування, вчинення і приховування злочинів. Тому обрана тема дисертаційного дослідження є актуальною та не дослідженою належним чином у криміналістичній теорії.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Тема затверджена вченою радою Донецького інституту внутрішніх справ МВС України 29 грудня 1999 року (протокол №5). Обраний напрямок дослідження з розробки методики розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, базується на Рішенні Колегії МВС України від 28 лютого 1995 року № 4 км/2 “Про удосконалення організації науково-дослідної діяльності в системі МВС України” (Додаток № 2), Програмі розвитку системи відомчої освіти та вузівської науки на період 2001-2005 роки, затвердженій Наказом МВС України 11 травня 2001 року №356, положеннях головних напрямків наукових досліджень Донецького інституту внутрішніх справ МВС України, положеннях Комплексної цільової програми боротьби зі злочинністю на 1996-2000 роки, затвердженої Указом Президента України від 17 вересня 1996 року, а також положеннях Комплексної програми профілактики злочинності на 2001-2005 роки, затвердженої Указом Президента України від 25 грудня 2000 року №1376.

Мета і завдання дослідження. Метою дисертаційної роботи є дослідження на основі теоретичних положень криміналістики, вивчення, аналізу та узагальнення слідчої і судової практики особливостей методики розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів.

Для досягнення зазначеної мети необхідно вирішити такі завдання:

- вивчити стан розробки досліджуваної проблеми в юридичній літературі, науково оцінити існуючі теоретичні концепції та позиції науковців в умовах розбудови правової держави з урахуванням пріоритету особистості; проаналізувати норми чинного законодавства, що регламентують статус споживача та стосуються проблеми захисту його прав в цілому;

- розробити криміналістичну класифікацію злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів;

- визначити особливості криміналістичної характеристики вказаних злочинів; розглянути особливості і взаємозв'язки елементів криміналістичної характеристики;

- визначити підготовчі дії, спрямовані на вчинення злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, систематизувати способи вчинення та приховування таких злочинів;

- виділити особливості виявлення злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, розробити рекомендації щодо його удосконалення та ефективності;

- виділити типові слідчі ситуації, які виникають при розслідуванні означеної категорії злочинів, і на їх основі розробити рекомендації щодо висування слідчих версій, комплекс тактичних операцій; запропонувати рекомендації з планування та організації процесу розслідування злочинів;

- визначити доцільні слідчі дії, оперативно-розшукові заходи початкового етапу розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів.

Об'єктом дослідження є суспільні відносини між споживачами та державою, які складаються внаслідок вчинення злочину та виникають під час реалізації потерпілими своїх прав; законодавство, що встановлює кримінальну відповідальність за злочини, пов'язані з порушенням прав споживачів, і регулює діяльність правоохоронних органів, які ведуть боротьбу зі злочинністю.

Предмет дослідження складає злочинна діяльність, пов'язана з порушенням прав споживачів, діяльність органів дізнання та досудового слідства з розслідування злочинів розглядуваної категорії.

Методи дослідження. Методологічну базу дисертації складають діалектичний метод пізнання суспільно-правових явищ і загальнонаукові методи. В процесі дослідження застосовувались такі загальнонаукові методи: історико-правовий (розгляд історичного розвитку проблеми боротьби зі злочинами, пов'язаними з порушенням прав споживачів), порівняльно-правовий (порівняльний аналіз думок вчених, норм права, категорій та визначень), логіко-юридичний (формулювання висновків з позиції логічних законів), аналіз та синтез (використано під час розробки криміналістичної класифікації злочинів, класифікації свідків, споживачів; під час виділення типових слідчих ситуацій, форм планів, конструювання версій; виявлення специфічних ознак категорії злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, елементів криміналістичної характеристики таких злочинів, аналізу кореляційних зв'язків між ними, під час формулювання визначень, висновків з проблемних питань, які висвітлюються в дисертаційному дослідженні), індукція та дедукція (використано під час формулювання визначень, висновків, конструювання версій, виділення типових слідчих ситуацій та ін.), аналогія (використано під час встановлення подібності в деяких сторонах, властивостях, ознаках злочинів, які належать до категорії таких, що пов'язані з порушенням прав споживачів, чим й обґрунтовується їх належність до цієї категорії; під час розробки слідчих версій), статистичний (використання статистичних даних Верховного Суду України та Міністерства юстиції України, Міністерства внутрішніх справ України, Державного комітету статистики України, Державної податкової служби України), моделювання (використано під час розробки криміналістичної характеристики злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, алгоритму дій слідчого та оперативного працівника при їх розслідуванні, застосування прийомів логічного моделювання процесу розкриття та розслідування злочинів, моделі типових версій) та інші методи наукового пізнання.

Емпіричну базу дисертаційного дослідження складають: результати узагальнення матеріалів 320 кримінальних справ про порушення прав споживачів (за статтями 225, 226, 227 КК України), розглянутих судами Вінницької, Дніпропетровської, Донецької, Запорізької, Кіровоградської, Луганської, Полтавської, Сумської, Харківської та Чернігівської областей; результати анкетування та інтерв'ювання 280 співробітників органів дізнання та досудового слідства; статистичні дані Верховного Суду України, Міністерства юстиції України, Міністерства внутрішніх справ України, Державного комітету статистики України, Державної податкової служби України.

Наукова новизна отриманих результатів. Наукова новизна дослідження визначається тим, що з часу проголошення незалежності України вперше на монографічному рівні на базі основних положень теорії криміналістики, методики розслідування окремих видів злочинів, на основі результатів узагальнення слідчої і судової практики в роботі обґрунтована концепція і необхідність розробки основних положень методики розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів.

У дисертації пропонується ряд нових концептуальних у теоретичному плані і важливих у практичному відношенні положень, у тому числі:

– вперше систематизовано окремі рекомендації щодо розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів;

– вперше з позицій криміналістики розглянуті злочини, пов'язані з порушенням прав споживачів; розроблено криміналістичну класифікацію таких злочинів;

– виділені особливості криміналістичної характеристики означеної категорії злочинів та розкриті її елементи;

– визначені підготовчі дії злочинців, які спрямовані на вчинення злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, досліджені способи вчинення злочину; проаналізована обстановка вчинення злочину, предмет злочинного посягання; вивчена особа злочинця та особа потерпілого;

– запропоновані визначення категорій “недоброякісна продукція”, “некомплектна продукція”, “фальсифікація засобів вимірювання”, “виготовлення фальсифікованих засобів вимірювання”, “перероблення фальсифікованих засобів вимірювання”, “збут фальсифікованих засобів вимірювання”;

– сформульовано рекомендації стосовно виявлення злочинів означеної категорії;

– запропоновано певний алгоритм дій слідчого залежно від слідчих ситуацій; комплекс тактичних операцій для їх перевірки;

– з метою ефективного проведення слідчих дій на початковому етапі розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, запропоновані найбільш ефективні прийоми;

– розроблені рекомендації щодо висунення слідчих версій та виділені типові слідчі версії;

– запропоновані рекомендації з планування та організації розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів;

– вперше визначені найбільш доцільні слідчі, оперативно-розшукові, організаційні та інші дії початкового етапу розслідування злочинів. Сформульовані рекомендації щодо їх проведення, послідовності реалізації та досягнення ефективності результатів.

Практичне значення одержаних результатів полягає у тому, що в дисертації розроблена методика розслідування злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів. Робота створює основу для подальшої розробки окремих криміналістичних методик залежно від виду та ситуації злочину. Методичні рекомендації для слідчої практики, що містяться в дисертації, можуть сприяти успішному розкриттю злочинів, встановленню злочинців, ефективному проведенню окремих слідчих дій та відшкодуванню шкоди, яка заподіяна споживачам.

Положення та ідеї дисертації можуть бути використані:

- у законотворчій діяльності шляхом внесення змін до чинного законодавства;

- у практичній діяльності органів розслідування основні положення дисертації можуть бути застосовані з метою її подальшого вдосконалення. Розроблені автором пропозиції впроваджені в УМВС України в Донецькій області, УМВС України на Донецькій залізниці з метою використання їх в роботі слідчих підрозділів;

- у науці криміналістики вони сприятимуть подальшим науковим дослідженням з питань захисту прав споживачів від злочинних посягань і гарантій реалізації їх прав та законних інтересів;

- у навчальному процесі основні положення дисертації можливо використовувати при підготовці навчальних посібників з криміналістики, при викладанні курсу “Криміналістика”. Матеріали дисертації впроваджені в навчальний процес Донецького інституту внутрішніх справ МВС України, використовуються при викладенні курсу “Криміналістика”.

Апробація результатів дослідження. Дисертація підготовлена на кафедрі криміналістики та криміналістичних експертиз Донецького інституту внутрішніх справ МВС України при Донецькому національному університеті, представлена й обговорена на засіданні кафедри, схвалена нею і рекомендована до захисту.

Основні положення дисертації були апробовані на Всеросійському “круглому столі” “Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики” (м. Ростов-на-Дону, 15-16 червня 2000 р.), обласній науково-практичній конференції “Закон і підліток” (м. Донецьк, 27 жовтня 2000 р.), міжнародній науково-практичній конференції “Теорія та практика криміналістичного забезпечення розкриття та розслідування злочинів у сучасних умовах” (м. Київ, 22-23 березня 2001 р.), міжвузівській науково-практичній конференції “Захист прав, свобод і законних інтересів громадян України в процесі правоохоронної діяльності” (м. Донецьк, 27 квітня 2001 р.), міжвузівській науково-практичній конференції “Уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы борьбы с преступностью в современных условиях” (м. Орел, квітень 2001 р.), міжвузівській науково-практичній конференції студентів, курсантів і слухачів “Використання сучасних досягнень криміналістики у боротьбі зі злочинністю” (м. Донецьк, 12 квітня 2002 р.).

Пропозиції та результати наукового дослідження, проведеного особисто автором, були відображені в методичних рекомендаціях щодо підвищення ефективності діяльності слідчих підрозділів. Вони використовуються в практичній діяльності слідчих підрозділів УМВС України в Донецькій області, УМВС України на Донецькій залізниці, що підтверджується відповідними актами впровадження наукових розробок дисертаційного дослідження.

Теоретичні висновки дисертаційного дослідження знайшли своє впровадження у навчальному процесі при викладені курсу “Криміналістика” в Донецькому інституті внутрішніх справ МВС України.

Публікації. Основні теоретичні положення і практичні рекомендації дисертації викладено у 9 публікаціях дисертанта (з них 4 -- у виданнях, перелік яких затверджений ВАК України).

Структура дисертації. Відповідно до мети, завдань і предмета дослідження дисертація складається з вступу, двох розділів, що містять 9 підрозділів; висновків і списку використаної літератури (218 літературних джерел), та 11 додатків. Загальний обсяг тексту дисертації (без списку використаних джерел та додатків) складає 175 сторінок, обсяг додатків -- 31 сторінка, літературних джерел, що були використані, -- 18 сторінок.

2. Зміст роботи

У ВСТУПІ обґрунтовується актуальність і новизна теми дисертаційного дослідження, формулюються його об'єкт, предмет, мета та завдання, розглядається методологічна та емпірична база наукової роботи, вказується її теоретична та практична значущість, викладаються основні положення, що виносяться на захист.

РОЗДІЛ 1 “Криміналістична характеристика злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів” містить чотири підрозділи. У підрозділі 1.1. “Криміналістична класифікація злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів” дисертантом вперше виокремлюється категорія злочинів, які стосуються порушення прав споживачів, обґрунтовується необхідність визначення такої групи злочинів та формулюються їх специфічні ознаки.

Спираючись на загальнотеоретичні криміналістичні положення, автор акцентує увагу на необхідності формування криміналістичної класифікації таких злочинів. Здійснюючи аналіз криміналістичної літератури, дисертант підтримує позицію, відповідно до якої класифікація злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, повинна здійснюватися на підставі практики правоохоронних органів, враховуючи перетворення в економіці, зміни в структурі економічної злочинності, способах вчинення та приховування цих злочинів.

Дисертант поділяє точку зору, висловлену Р. С. Бєлкіним, О. Н. Колісниченком, В. О. Образцовим, що для криміналістичної класифікації злочинів значущими є як кримінально-правові, так і криміналістичні їх характеристики, а тому криміналістична класифікація злочинів повинна будуватися на основі складу злочину.

Видова класифікація злочинів, пов'язаних з порушенням прав споживачів, має, на думку автора, такий вигляд:

– незаконне виготовлення, зберігання, збут або транспортування з метою збуту підакцизних товарів (ст. 204 КК України);

– підроблення знаків поштової оплати і проїзних квитків (ст. 215 КК України);

– незаконне виготовлення, підроблення, використання або збут незаконно виготовлених, одержаних чи підроблених марок акцизного збору чи контрольних марок (ст. 216 КК України);

– обман покупців та замовників (ст. 225 КК України);

– фальсифікація засобів вимірювання (ст. 226 КК України);

– випуск або реалізація недоброякісної продукції (ст. 227 КК України);

– незаконне використання товарного знака (ст. 229 КК України).