Система оперативно-розыскных мероприятий по законодательству Республики Казахстан

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

Введение

Раздел 1. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий и основания их проведения

1.1 Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий

1.2 Основания проведения ОРМ

Раздел 2. Система оперативно-розыскных мероприятий

2.1 Классификация ОРМ

2.2 Виды и содержание общих ОРМ

2.3 Специальные ОРМ

Заключение

Список литературы



Введение

Оперативно-розыскная деятельность, как следует из ее законодательного определения, осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Так как оперативно-розыскные мероприятия составляют первооснову ОРД, ее содержание, то теоретическое исследование ее проблем должно начинаться в первую очередь с изучения оперативно-розыскных мероприятий [1].

В статье 1 Закона Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" приводится следующее определение оперативно-розыскной деятельности:

Оперативно розыскная деятельность - это научно обоснованная система гласных и негласных оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятий, осуществляемых в соответствии с Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами и нормативно-правовыми актами Республики Казахстан специально уполномоченными государственными органами в пределах своей компетенции в целях защиты жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также от разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций [2].

В определении подчеркивается правовая и научная обоснованность системы гласных и негласных оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятий, ограничивается круг субъектов ОРД, указываются ее цели.

В соответствии с указанной статьей оперативно-розыскная деятельность это, прежде всего, система организационных, управленческих и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых специально уполномоченными государственными органами.

Мероприятия, осуществляемые в оперативно-розыскной деятельности, составляют сущность этой деятельности и подразделяются, в первую очередь, на гласные и негласные. Гласные - это мероприятия, проводимые открыто, без применения специальных (секретных) средств, методов и приемов. Негласные - это мероприятия, осуществляемые скрытно от объектов, в отношении которых они проводятся, а также от окружения, с использованием специальных (секретных) сил, средств, метопов и приемов. Учитывая современные тенденции преступности, ее организованный характер, повышенную общественную опасность, высокую степень вооруженности и агрессивности, законспирированный характер преступных групп и формирований систему их организованного противодействия любому социальному контролю, государство вынуждено использовать наиболее действенные негласные средства и методы противодействия объектам ОРД.

Кроме того, мероприятия в соответствии с Законом об ОРД делятся на:

- оперативно-розыскные

- организационные (направленные на организацию оперативно-розыскной деятельности, в первую очередь, создание и совершенствование нормативной правовой базы ОРД);

- управленческие (обеспечивающие управление оперативно-розыскной деятельностью).

Цели оперативно-розыскных мероприятий сформулированы в Законе в соответствии с положениями Конституции Республики Казахстан и включают в себя:

- защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан Республики Казахстан, постоянно проживающих или временно пребывающих на территории государства иностранцев и лиц без гражданства;

- защиту собственности (государственной, частной);

- обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также от разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств и международных организаций.

Цель данной курсовой работы - исследование системы оперативно-розыскных мероприятий. В соответствии с поставленной целью определены следующие задачи:

1) изучить само понятие оперативно-розыскных мероприятий, а также основания для их проведения;

2) рассмотреть систему оперативно-розыскных мероприятий, и классифицировать их по определенным основаниям;

3) раскрыть каждое оперативно-розыскное мероприятие, предусмотренное в Законе РК «Об ОРД»;

Объектом исследования является те общественные отношения, которые возникают в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Предмет исследования - нормативно-правовое регулирование оперативно-розыскных мероприятий по законодательству Республики Казахстан.



Раздел 1. Понятие оперативно-розыскных мероприятий и основания их проведения

система оперативно розыскное мероприятие

1.1 Понятие оперативно-розыскных мероприятий

Простейшей формой оперативно-розыскной, как и любой другой деятельности человека, является действие, направленное на решение какой либо задачи.

Целенаправленная совокупность оперативно-розыскных действий образует оперативно-розыскные мероприятия.

Признаками оперативно-розыскного мероприятия выступают: наличие тактической цели; относительная малочисленность одновременно применяемых сил и средств; незначительный масштаб оперативно-розыскных действий, ограниченный конкретным участком ОРД; относительная непродолжительность во времени; достижение результата, имеющего, как правило, локальное значение.

Оперативно-розыскное мероприятие является основной формой осуществления оперативно-розыскной деятельности. Кроме него в ОРД используется такая форма, как оперативно-розыскная операция.

Оперативно-розыскная операция представляет собой совокупность взаимосвязанных и согласованных по цели, месту и времени оперативно-розыскных мероприятий и отдельных действий, осуществляемых по общему плану, руководимых из единого центра, направленных на решение сложных задач.

Признаками оперативно-розыскной операции являются: наличие цели стратегического характера (например, прекращение преступной деятельности международной террористической организации) или наличие важной тактической цели (например, установление контроля за каналом перевозки наркотиков); долговременный характер (в некоторых случаях операции могут быть и кратковременными, например, операция по захвату преступника с поличным, операция по освобождению заложников); задействование существенных сил и средств; специально созданная на период проведения операции управленческая структура- центр, организующая, контролирующая, координирующая все мероприятия по операции.

В оперативно-розыскной деятельности существует также понятие оперативно-розыскные меры, что является синонимом понятия «мероприятие». В соответствии с этим оперативно-розыскные меры могут состоять из одного или нескольких мероприятий (административных, организационных, оперативно-розыскных) и выделять их в качестве отдельной формой осуществления ОРД представляется нецелесообразным.

Сущность оперативно-розыскного мероприятия заключается в достижении намеченной цели при решении одной или нескольких задач оперативно-розыскной деятельности в результате заранее спланированных, подготовленных и осуществленных действий субъектов ОРД в отношении объектов ОРД.

К оперативно-розыскным мероприятиям предъявляются следующие требования: соответствие принципам оперативно-розыскной деятельность, подчиненность мероприятий наиболее общим, главным целям ОРД, реальность мероприятий и экономии сил и средств, наступательность.

При планировании и осуществлении оперативно-розыскных мероприятий следует учитывать, что объект ОРД различными путями также может оказывать воздействие на субъект ОРД, в результате чего возникает обратная связь.

Основными элементами ОРМ являются: цель и задачи, субъект, объект, план мероприятия, оперативно-розыскные действия, силы и средства, результат.

Цель ОРМ заключается в достижении определенного, необходимого для решения задач ОРД, результата. В задачах оперативно-розыскного мероприятия конкретизируется отдельные оперативно-розыскные действия, направленные на достижение цели.

Субъектом оперативно-розыскного мероприятия является орган, осуществляющий ОРД, в соответствии с Законом РК «Об оперативно-розыскной деятельности» это:

- органы внутренних дел;

- органы национальной безопасности;

- органы финансовой полиции;

- органы внешней разведки «Сырбар»;

- Служба охраны Президента;

- органы военной разведки Министерства обороны;

Объектами оперативно-розыскного мероприятия могут быть лица и организации, занимающиеся противоправной деятельностью против личности, общества и государства, а также представляющие оперативный интерес в плане обеспечения национальной безопасности Республики Казахстан [1]. В частности, объектами ОРМ могут быть лица:

1) подготавливающие, совершающие или совершившие противоправные деяния, скрывающиеся от органов дознания, следствия, суда или уклоняющиеся от уголовного наказания;

2) без вести пропавшие;

3) претендующие на допуск к сведениям, составляющим государственную тайну; к работам связанная с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни, здоровья людей, окружающей среды; к участию в ОРД или допуску к материалам, полученным в результате ее осуществления; а также на получение разрешения на частную охранную деятельность;

4) с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения сотрудничества, привлекаемые к подготовке и проведению оперативно-розыскных мероприятий.

5) осведомленные о признаках противоправных деяний; событиях, действиях, несущих угрозу безопасности; поведение или местонахождение лиц, представляющих оперативный интерес [3].

План ОРМ- порядок действий при осуществлении оперативно-розыскного мероприятия.

Силы ОРМ- задействованные в мероприятии оперативные работники и конфиденциальные помощники.

Средства ОРМ - задействованные в мероприятии аппарат конфиденциальных помощников, оперативно-технические, оперативно-поисковые, информационные средства [1].

Результат оперативно-розыскного мероприятия- решенные в ходе ОРМ задачи, направленные на достижение цели ОРМ. Виды результатов:

1) рапорт

2) сводка

3) акт

4) справка

5) отчет

Оперативно-розыскные мероприятия носят четко выраженный разведывательно-поисковый характер. Это обусловлено, прежде всего, тайным, замаскированным характером действий преступников, их деятельности в условиях неочевидности, тщательной предварительной подготовки своих действий, жестокостью преступного поведения, уничтожением следов совершаемых преступлений, необходимостью получения сведений о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, поиском неизвестных юридически значимых фактов, выяснением обстоятельств совершенных преступлений. По своей сути ОРМ направлены на добывание информации, выявление скрытых преступлений, признаков и фактов преступной деятельности. О разведывательно-поисковом характере оперативно-розыскных мероприятия свидетельствует реализующиеся в них принципы конспирации, сочетание гласных и негласных методов и средств, указание законодателя на возможность использование специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации в процессе проведения ОРМ, правомерность проведения ОРМ при наличие сведений лишь подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Оперативно-розыскные мероприятия осуществляются как гласно, так и негласно. Негласность означает неочевидность, скрытность проводимых ОРМ от лиц, в них не участвующих, прежде всего, от объектов, в отношении которых они проводятся. Это позволяет нейтрализовать противодействие со стороны объектов ОРМ, обеспечить безопасность участников ОРМ их результативность, сохранить сам факт осуществления ОРМ, применяемые при этом средства и методы. Негласность может быть обусловлена как практической целесообразностью, так и невозможностью гласного проведения отдельного ОРМ, открытого использования средств, методов либо участие отдельных лиц ОРМ, например, только негласным путем могут быть осуществлены такие ОРМ, как внедрение, контролируемая поставка, снятие информации с технических каналов связи.

Под гласностью следует понимать открытость проведения ОРМ, когда их содержание, цели, участники не скрываются ни от окружающих, ни от объектов их проведения.

Оперативно-розыскные мероприятия могут носить и смешанный, гласно-негласный характер. Так, прослушивание телефонных переговоров, проводимое по заявлению или с согласия заинтересованных лиц, является негласным только по отношению к абоненту заявителя. Особой разновидность гласно- негласных ОРМ можно считать так называемые зашифрованные ОРМ, истинная цель которых от заинтересованных лиц скрывается под видом гласных действий иного, отвлекающего характера и содержания [3].

Итак, оперативно-розыскные мероприятия - это предусмотренный законодательством РК поведенческий акт субъекта, осуществляющего ОРД, сутью которого является получение необходимой для достижения целей и решения задач ОРД информации [4].

Оперативно-розыскные мероприятия - это тактически и психологически тонкое оружие, с помощью которого субъект оперативно-розыскной деятельности проникает в замысел преступника и делает тайное явным с тем, чтобы своевременно либо предупредить, пресечь либо раскрыть преступление.

Раскрывая определение ОРМ, можно выделить следующие признаки, характеризующие сущность ОРМ:

1. Оперативно-розыскные мероприятия представляют собой основанную на законодательных и подзаконных нормативных актах систему разведывательных (поисковых) действий, осуществляемых преимущественно специальными средствами и методами в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, розыска скрывшихся преступников и выполнения других задач оперативно-розыскной деятельности.

2. При проведении оперативно-розыскных мероприятий могут широко использоваться научно- технические средства и методы для обнаружения, фиксации, изъятия, исследования информации о готовящемся, совершаемом или совершенном преступление.

3. Никто, кроме субъектов, указанных в законодательстве, не вправе проводить оперативно-розыскные мероприятия. Никакие иные организации или лица не имеют права на эту деятельность, если они не указаны в законодательстве [5].

1.2 Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий

Понятие «основание» подразумевает причину, достаточный повод, оправдывающий что либо [3]. Такими основаниями являются конкретные факты, материалы, документы, запросы, обстоятельства, перечисленные в Законе Об ОРД и свидетельствующие о совершение противоправного деяния или необходимости принятия конкретных мер по обеспечению безопасности общества и государства [1]. В Законе об ОРД понятие «основание» включает в себя как поводы проведения ОРМ, под которыми следует понимать обстоятельства, побуждающие к началу соответствующих действий, так и собственно основания проведения ОРМ, в качестве которых рассматриваются фактические данные, сведения о фактах, которые требуют проверки для подтверждения или опровержения и реализации в виде проведения ОРМ или следственных действий [3]. Основания для осуществления оперативно-розыскных мероприятий, то есть случаи, когда закон позволяет осуществлять их, изложены в ст.10 Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности». В данной статье законодатель не разграничивает фактические и юридические основания, перечисляя их единым списком. В качестве фактических оснований следует рассматривать наличие конкретной информации о каких-либо криминальных событиях, побуждающей к действию и требующей оперативно-розыскного воздействия. В свою очередь, к юридическим (формальным) основаниям относятся документы, содержащие такую информацию. В то же время ст.10 Закона об ОРД структурно состоит из двух частей, откуда следует, что законодатель разделил все основания проведения ОРМ на две группы:

- основания для проведения ОРМ, непосредственно направленных на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, и без вести пропавших лиц;

- основания для проведения ОРМ, направленных на сбор сведений, необходимых для принятия решений о допуске отдельных лиц к сведениям, составляющим государственную тайну, и некоторым видам деятельности, а также на обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Итак, основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий в соответствии со статьей 10 закона об ОРД являются:

а) наличие возбужденного уголовного дела;

б) поступившая в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, информация о:

- подготавливаемом, совершаемом или совершенном правонарушении;

- лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

- безвестном отсутствии граждан и обнаружении неопознанных трупов

- разведывательно-подрывных акциях специальных служб иностранных государств и международных организаций;

в) письменное поручение следователя по расследуемым им делам;

в-1) постановление Генерального Прокурора и его заместителей, прокуроров областей и приравненных к нему прокуроров, а также письменные указания прокурора, данные в ходе осуществления надзора за законностью оперативно-розыскной деятельности;

в-2) судебные акты о розыске подсудимого по уголовному и ответчика по гражданским делам, должника по исполнительному производству;

г) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с договорами о правовой помощи;

д) необходимость получения разведывательной и контрразведывательной информации в интересах общества, государства и укрепление его экономического и оборонного потенциала;

Органы, осуществляющие ОРД, в пределах своей компетенции по собственной инициативе либо инициативе иных государственных органов вправе собирать данные, характеризующие личность, необходимые для принятия решений:

- о приеме на работу или службу в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность;

- о допуске физических и юридических лиц к работам по охране и обслуживанию стратегических и охраняемы объектов, а также в окружении охраняемых лиц;

- по вопросам обеспечения безопасности органов, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность;

- о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, или к работам, связанным с эксплуатацией объектов и сооружений, представляющих повышенную аварийную или экологическую опасность;

- о допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления [2].

Можно отметить, что основания, указанные в ст.10 закона об ОРД, относятся к не ОРД в целом, а к проводимым ОРМ, как в их совокупности, так и применительно к отдельным ОРМ. При этом результаты одного оперативно-розыскного мероприятия могут являться основаниями другого.



Раздел 2. Система оперативно-розыскных мероприятий

2.1 Классификация ОРМ

Система ОРМ - это системное образование, в котором каждое ОРМ в определенном порядке образует элемент системы. В системе оперативно-розыскных мероприятий различают классификацию ОРМ по организационно-тактическим особенностям, единичные ОРМ и их множественность, а также деление всех ОРМ на простые и сложные [4].

Само понятие «классификация» означает осмысленный порядок вещей, явлений, разделение их на разновидности согласно каким-либо важным признакам. Классификация оперативно-розыскных мероприятий - это разделение их на группы, по определенным основаниям.

Существует несколько методов классификации ОРМ.

1. в зависимости от времени проведения они могут быть разовыми (опрос, наведение справок, получение образцов, и т.д.) и длящимися (контроль почтово-телеграфных отправлений, негласное прослушивание и запись переговоров, и т.д.).

2. в зависимости от формы проведения ОРМ они могут гласными и негласными, осуществляться с зашифровкой их целей и без таковой.

При гласном проведение ОРМ, как правило, не скрывается сам факт их осуществления. Негласное проведение ОРМ предполагает их осуществление в тайне от других лиц, в первую очередь проверяемых, разрабатываемых, обвиняемых, их связей. Негласность таких оперативно-розыскных мероприятий условно. Она может быть абсолютной и относительной. При абсолютной негласности о проведении ОРМ осведомлены только оперативные работники, их осуществляющие, а также лица, действующие по их поручению и непосредственно выполняющие эти мероприятия. При относительной негласности ОРМ об их проведение не знают только граждане, в отношение которых они осуществляются, а их результаты, полученные в тайне от заинтересованных лиц, в дальнейшем могут быть преданы гласности. Например, результаты наблюдения, негласно проведенного в рамках предварительной оперативной проверки или оперативной разработки с участием граждан и с применением кино-, фотосъемки и видеозаписи, а также иных технических и специальных средств, могут быть использованы в уголовном процессе в качестве доказательств по уголовному делу [3]. Исходя из вышесказанного, все предусмотренные ст. 10 закона об ОРД оперативно-розыскные мероприятия можно поделить на две группы:

а) ОРМ, которые могут проводиться как гласно, так и негласно: опрос, наведение справок, получение образцов, оперативный закуп, наблюдение, поиск и отождествление личности по приметам, поиск устройств незаконного снятия информации.

б) проводимые только негласно от проверяемых, разрабатываемых и иных лиц, в отношении которых они осуществляются: контроль почтово-телеграфных отправлений, снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств, внедрение, контролируемая поставка, обнаружение и т.д.

3. В зависимости от ограничения прав и свобод граждан:

- ОРМ, не ограничивающие конституционные права граждан (опрос, наблюдение, наведение справок, получение образцов, оперативный закуп, поиск и отождествление личности по приметам, внедрение, контролируемая поставка).

- ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан (контроль почтово-телеграфных отправлений, оперативный поиск на сетях связи, негласное прослушивание и запись разговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное проникновение).

Все, предусмотренные в законе об ОРД оперативно-розыскные мероприятия реализуются посредством проведения какого- либо одного ОРМ (единичного), или осуществлением одновременно несколько ОРМ (множественность ОРМ) [4].

Единичное ОРМ - это отдельное ОРМ, которое осуществляется вне непосредственной связи с другими ОРМ. Единичное ОРМ может быть простым и сложным.

Множественность ОРМ - это осуществление одним участником ОРД двух или более единичных оперативно-розыскных мероприятий синхронно или в комплексе. Понятие множественности ОРМ характеризуется следующими признаками:

1) ОРМ, образующие множественность, осуществляются одним лицом;

2) множественность образуют не менее двух единичных ОРМ;

Существуют две формы множественности:

Синхронность - осуществление двух и более единичных ОРМ одновременно или в течение небольшого периода времени. Для такой совокупности не характерно наличие причинно- следственных связей между осуществлением отдельных ОРМ, как это происходит в комплексе ОРМ. Например, синхронностью ОРМ будет проведение одним и тем же оперативником одновременно опроса и наведение справок по различным делам.

Комплекс ОРМ есть одновременное или последовательное осуществление двух или более единичных ОРМ, проведение которых в связке взаимообусловлено причинно- следственными связями внутреннего или внешнего свойства.

В оперативно-розыскной теории в зависимости от характера внутренне присущих каждому мероприятию связей различают две формы проявления ОРМ: простую и сложную [4].

Простое ОРМ - это один неделимый поведенческий информационный акт в ОРД, который состоит из совокупности одного решения и одного действия, может совершаться одним лицом и который может повлечь наступление не более одного юридически значимого последствия. Примером простого ОРМ служит проводимый оперативником опрос. Опрос- разовое ОРМ, осуществление которого начинается с момента принятия решения о необходимости проведения опроса и оканчивается в момент прекращения беседы с опрашиваемым.

Сложное ОРМ - состоит из двух или более взаимодополняющих действий, требует принятия двух или более решений для осуществления, обязательно должно проводится несколькими лицами и влечет наступления двух и более юридических последствий. Например, негласное просушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники или иных специальных технических средств и снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств [4].

Кроме этого оперативно-розыскные мероприятия подразделяются на: длящиеся, продолжаемое, экспериментальное и составное.

2.2 Виды и содержание общих оперативно-розыскных мероприятий

Оперативно-розыскные мероприятия, как отмечено ранее, - организованные действия или совокупность действий компетентных органов и лиц, в процессе которых решаются задачи ОРД. Сущность ОРМ заключается в получении, проверке и реализации достоверной информации о скрываемых замыслах и действиях преступной среды и ее участников. Все предусмотренные законодательством виды оперативно-розыскных мероприятий делятся на две большие группы и классифицируются на общие и специальные [5].

Общие оперативно-розыскные мероприятия - это совокупность связанных единым тактическим, стратегическим замыслом организованных действий органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, направленных на решение поставленных задач.



Общими оперативно-розыскными мероприятиями соответствии с п.2 ст.11 Закона об ОРД являются:

1. Опрос лиц - это гласный или негласный процесс сбора информации при непосредственном служебном общении оперативного сотрудника с человеком, который осведомлен о лицах, фактах, обстоятельствах, имеющие значения для решения задач ОРД [5]. При гласной форме опрос производится от имени органа, осуществляющего ОРД, сотрудником этого органа. В этом случае опрашиваемые лица осознают, что дают информацию органу, осуществляющему ОРД. Негласная форма опроса подразумевает его проведение оперативным работником не от имени органа, осуществляющего ОРД, а от имени, какого- либо учреждения, организации, от имени частного лица, которые обоснованно могут быть заинтересованы в получении подобного рода информации. В этих случаях оперативный работник использует соответствующие легенду прикрытия, документы прикрытия, при необходимости - маскировку. Негласный опрос может быть осуществлен через конфиденциальных помощников с использованием их должностных, общественных возможностей для получения сведений, представляющих оперативный интерес [1].

Опрос лиц в оперативно-розыскной деятельности заключается в сборе фактической информации, со слов лица располагающего или возможно располагающего сведениями, имеющими значение для решения задач ОРД [6]. Опрос как оперативно-розыскное мероприятие следует отличать от допроса, производимого в уголовном процессе.

1) Опрос как оперативно-розыскное мероприятия может проводиться как до возбуждения уголовного дела, так и после его возбуждения, а также вне зависимости от факта преступления (например, согласно ст.2 Закона РК об ОРД в целях содействия предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой тайны [2]).

Допрос же проводится только после возбуждения уголовного дела.

2) В качестве опрашиваемых могут быть любые граждане, достоверно или предположительно располагающие сведениями, имеющие значение для решения задач ОРД.

Допрашиваемыми же могут быть только те лица, которые имеют определенный статус, предусмотренный УПК РК. Их права и обязанности четко регламентированы уголовно- процессуальным законодательством.

3) опрос может проводиться гласно и негласно. В том и другом случае от опрашиваемого могут быть скрыты подлинные цели беседы с ним, т. е. применен тактический прием зашифрованного опроса.

Допрос, в противоположность этому, является элементом уголовного процесса, который осуществляется на основе состязательности и гласности, поэтому результаты допроса не могут быть негласными, тайными.

4) Результаты опроса могут быть оформлены либо объяснением, либо рапортом. В первом случае составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела, и впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу. Во втором случае, при оформлении результатов опроса в форме рапорта, полученные сведения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении версий, планировании расследования, а также как источник о лице, обладающем определенной информацией. Этот рапорт также может быть приобщен к материалам уголовного дела.

Ход и результаты допроса отражаются в протоколе.

Сбор материала путем опроса - это сложная работа, связанная со значительными затратами времени. Получение необходимой информации во многом зависит от находчивости, заинтересованности в работе и настойчивости оперативного сотрудника [5].

2. Установление гласных и негласных отношений с гражданами, использование их в оперативно-розыскной деятельности - это поставленные надлежащем образом служебные взаимоотношения оперативного сотрудника с конфиденциальным помощниками или иными гражданами, оказывающими на добровольной основе содействие в борьбе с преступностью [5]. В соответствии с Законом РК «Об оперативной- розыскной деятельности» органы, осуществляющие ОРД, в целях выполнения своих обязанностей имеют право устанавливать гласные и негласные отношения с гражданами РК, иностранцами и лицами без гражданства.

Гласные отношения устанавливаются с должностными лицами и другими работниками учреждений, ведомств, предприятий и организаций, независимо от подчиненности и форм собственности, войсковых частей, общественных объединений РК, которые со статьей 13 Закона об ОРД обязаны оказывать содействие органам, осуществляющие ОРД.

Негласные отношения или отношения конфиденциального сотрудничества устанавливаются с совершеннолетними, психически здоровыми лицами, которые по своим личным качествам и возможностям могут и добровольно дают согласие оказать помощь в проведение оперативно-розыскных мероприятий органам, осуществляющим ОРД, не раскрывая при этом своей принадлежности к этим органам [1].

3. Внедрение - это ОРМ, основанное на конспиративном вводе штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминально-криминогенную среду или на соответствующие объекты, добывании сведений о лицах, фактах и об обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, в воздействии на лиц и ином конспиративном участии в решении или способствовании решению задач ОРД. Рассматриваемое ОРМ может представлять собой разовое (законченное) мероприятие или определенный процесс, систему организационных, тактических, разведывательно-поисковых мероприятий, осуществляемых преимущественно негласными силами, средствами и методами, выбор которых диктуется конкретными обстоятельствами и задачами ОРД. С учетом этого, например, опрос, наблюдение, оперативный эксперимент могут рассматриваться как его вспомогательные элементы, составные части подготовки оперативного внедрения либо разведывательно-поисковой деятельности внедренных субъектов. Внедрение, как оперативно-розыскное мероприятий, проводится путем: ввода конфидента в объект оперативного интереса или его окружение. Характерные действия по его продвижению в изучаемый объект или в его окружение, закреплению в нем, приобретению им оперативно значимых позиций, позволяющих своевременно получать необходимую информацию; вербовки агента из числа членов объекта оперативного интереса [3].

Результаты оперативного внедрения отражаются в составляемых, оперативным сотрудником, рапорте или справке, к которым прилагаются полученные аудио- и видеозаписи, фотографии и другие собранные доказательства [4].

4. Применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность - это преднамеренное и притворное подражание оперативным сотрудником или конфиденциальным помощником образу жизни, поведению и действиям в преступной среде для установления доверительных отношений с преступным элементом. Цель- добывание информации о преступной деятельности и ее субъектах [4]. Данное мероприятие часто используется в сочетании с мероприятием по внедрению в преступную группу, является вспомогательным мероприятием при таком внедрении, хотя может проводиться и самостоятельно. Отсюда вытекает такая же опасность данного мероприятия для его участников, как и мероприятия по внедрению. Кроме того, при проведении данного мероприятия возникает необходимость обеспечения непревышения его участниками грани имитации преступления, а в случаях, когда это сделать невозможно, последующей правовой защиты, позволяющей признать их действия непреступными. Так, в ст.34-1 УК РК, говорится, что не является преступлением деяние, совершенное при выполнении в соответствии с законом оперативно-розыскных мероприятий сотрудником уполномоченного государственного органа либо по поручению такого органа иным лицом, сотрудничающим с этим органом, если это деяние совершено с целью предотвращения, выявления, раскрытия или расследования преступлений, совершенных группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой, преступным сообществом или устойчивой вооруженной группой, а также если, причиненный вред правоохраняемым интересам менее значителен, чем вред, причиняемый указанными преступлениями, и если их предотвращение, раскрытие и расследование, а равно изобличение виновных в совершении преступлений лиц не могли быть осуществлены иным способом [10]. Также при проведении данного мероприятия следует предусматривать возможность ни в коем случае не допускать провоцирования объекта, в отношении которого оно осуществляется, на совершение преступных действий в результате имитирования таковых участниками оперативно-розыскного мероприятия [1].

5. Создание конспиративных предприятий и организаций - заключается в создании с целью решения задач ОРД предприятий и организаций, принадлежность которых к органам, осуществляющим ОРД, зашифрована, скрыта от окружения. Для конспирации разрабатываются и поддерживаются так называемые легенды прикрытия, которые подкрепляются соответствующими документами прикрытия [1]. Так в п.4 ст. 8 Закона РК об ОРД говорится, что в целях создания конспиративных организаций, органы осуществляющие ОРД, имеют право использовать документы, зашифровывающие работников, ведомственную принадлежность подразделений, организаций, помещений транспортных средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также личность конфиденциальных помощников [2]. Легенда прикрытия конспиративного предприятия, организации содержит в себе те сведения, которые позволяют зашифровать принадлежность предприятия, организации к органам, осуществляющим ОРД. В основе своей эти сведения не соответствуют действительности, однако опираются на документальные и иные данные, подтверждающие легенду при ее проверке объектами ОРД. Документы прикрытия - это документы, подтверждающие легенду предприятия, организации, а также документы личности, выдаваемые их сотрудникам, для подтверждения легенды и выполнения своих обязанностей с использованием возможностей конспиративного предприятия, организаций [1].

6. Контролируемая поставка- это комплексный способ получения информации о признаках преступной деятельности путем установления негласного контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также являющиеся объектами или орудиями преступных посягательств. Цель контролируемой поставки- выявление и ликвидация каналов преступной деятельности и привлечение к уголовной ответственности всех участников преступления. Осуществляется совместно с такими оперативно-розыскными мероприятиями, как внедрение, установление негласных отношений, применения модели поведения, имитирующей преступную деятельность, применение специальных технических средств.

В Конвенции ООН против транснациональной преступности контролируемая поставка определена как негласный метод, когда провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение партий груза происходит с ведома или под надзором их компетентных органон в целях расследования какого- либо преступления и выявления лиц, участвующих в совершении этого преступления. Конвенцией предусматривается также, что решения об использовании контролируемых поставок на международном уровне могут, с согласия заинтересованных государств-участников, включать такие методы, как перехват грузов и оставление их нетронутыми, их изъятие или замена, полностью или частично [5].

Предметом контролируемой поставки могут быть как любые предметы, рассматриваемые в официальном договоре поставки, так и предметы, являющиеся орудием или средством совершения преступления, либо предметы, добытые преступным путем, либо объекты материального мира, являющиеся предметом преступления, либо предметы, оборот которых запрещен или ограничен. В частности, предметом контролируемой поставки могут быть наркотические средства и психотропные вещества, оружие, боеприпасы, взрывные устройства и взрывчатые вещества, предметы культурного и исторического наследия, драгоценные камни, предметы контрабанды и др. Контролируемая поставка, как правило, проводится по преступлениям, носящим характер продолжительного процесса, когда действия с контролируемым предметом растянуты во времени, предмет передается от одного лица к другому, является предметом сделок и др., т.е. применительно к продолжаемым или длящимся преступлениям, а также отдельным стадиям преступления [4].

О проведенном мероприятии составляется рапорт или справка. Кроме того, могут быть получены объяснения граждан- участников проверочной закупки. К рапорту могут прилагаться документы и предметы, аудио- и видеозаписи [4].

7. Применение технических средств для получения сведений, не затрагивающих охраняемые законом неприкосновенность частной жизни, жилища, личной и семейной тайны, а также тайну личных кладов и сбережений, переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений - заключается в использовании технических, химических и других средств, не наносящих существенного вреда здоровью участников мероприятия, его объектов, окружающих лиц, а также среде, и позволяющих решать задачи оперативно-розыскной деятельности [1]. К специальным техническим средствам, используемые при проведении ОРМ относятся устройства, аппаратура, приспособления, оборудования, имеющие специальные функции, программное обеспечение и конструктивные особенности для добывания и документирования информации в ходе проведения ОРМ [5].

8. Наведение справок - ОРМ, направленное на получение информации о физических лицах, о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим, а также физическим лицам, которые располагают или могут располагать указанной информацией [3].Может осуществляться в двух формах- гласной и негласной.

При гласной форме используется право органов, осуществляющих ОРД, получать безвозмездно и использовать для решения стоящих перед ними задач информацию других министерств, ведомств, учреждений, предприятий, организаций, независимо от форм собственности.

При негласной форме используются такие мероприятия, как негласный опрос граждан, должностных лиц, располагающих информацией или имеющих доступ к ней, установления негласных отношений с сотрудниками представляющих интерес предприятий, учреждений, организаций, внедрение в них конфиденциальных помощников [1].

Полученная в итоге наведения справок информация оформляется в виде справки, акта оперативника, который проводил это ОРМ. Если из запрашиваемого адресата ответ получен в письменной форме, то документ приобщается к акту. К нему также могут прилагаться аудио-, видеозаписи другие технические носители информации [4].

9. Получение образцов - осуществляется в основном негласно путем приобретения, изъятия и фиксации части необходимого количества объекта либо самого объекта из общей массы для дальнейшего анализа и исследования с участием специалиста. Для решения задач ОРД, в качестве образцов могут быть получены пробы материалов, веществ, сырья, готовой продукции, изделий; а также образцы машинописных текстов, дактилоскопических отпечатков человека, фонограммы голоса, речи и другой информации, отображающей свойства человека, веществ, предметов [5]. В ОРД гласный сбор образцов проводится при согласии их владельцев (носителей). В зависимости от конкретных обстоятельств он может быть и негласным, исключающим разглашение либо самого факта отбора пробы (образца), либо истинной цели ОРМ. Принудительное получение образцов допустим только при наличии уголовно-процессуальных оснований и соблюдении соответствующей процедуры (вынесение постановления, составление протокола, ограничение перечня случаев, когда допускается получение образцов у свидетеля и потерпевшего). Получение образцов как следственное действие в уголовном процессе осуществляется на основании постановления следователя [3]. О получении образцов составляется протокол с соблюдением требований ст. 203 и 264 УПК РК [9]. Это означает, что лицо, у которого изымаются образцы, участвует в данном следственном действии, имеет право удостоверить его результаты своей подписью в протоколе. Такие правовые гарантии не предусмотрены для получения образцов в качестве ОРМ.

Полученные данные в результате рассматриваемого ОРМ, оформляются актом, дактилоскопической картой или иными документами, составляемыми лицами, осуществляющими получение образцов, рапортом или справкой сотрудника оперативно-розыскного органа. В таком служебном документе указываются: количество изъятого в качестве образца (с его описанием), условия, при которых происходил получение образцов, применяемые технические средства и их характеристики, вид упаковочного материала. К рапорту оперативника могут также прилагаться документы, предметы, звуко-, видеозаписи и прочие технические носители информации [3].

10. Оперативный закуп - заключается в создании мнимой сделки, в которой с ведома органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, и под его контролем возмездно приобретаются без уели сбыта или потребления вещества, предметы у проверяемого лица в целях получения информации о вероятной преступной деятельности [5]. Оперативный закуп может осуществляться как применительно к находящимся в гражданском обороте, так и изъятым из него или ограниченном в обороте предметам. В частности, предметами такой закупки могут быть оружие, наркотические средства, психотропные вещества, драгоценные камни и металлы и др. при необходимости, оперативный закуп товаров производится с такими оперативно-розыскными мероприятием, как применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность [3].

11. Применение служебно-розыскных собак основано на использовании в ОРД положений одорологии и уникальной способности собак улавливать и различать различные запахи [5].

В оперативно-розыскных целях применяется в уголовном сыске, пограничной службе, мероприятиях по борьбе с контрабандой, наркопреступностью. Может быть осуществлено для поиска, преследования и задержания преступника по горячим следам, скрывающихся людей, обнаружения наркотических средств, взрывчатых и других химических веществ, животных, трупов, предметов и следов, имеющих отношение к преступлению и так далее. Служебно-розыскные собаки могут быть использованы в качестве специальных средств психологического и физического воздействия в местах лишения свободы, при ликвидации массовых беспорядков, задержаниях нарушителей границы, преступников [1].

12. Поиск и отождествление личности по приметам - это совокупность организационных и предметно- тактических действий, направленных на обнаружение и отождествление искомого лица по индивидуализирующим его статическим, динамическим признакам, а равно при помощи словесного портрета т других способов, позволяющих с достаточной точной степенью вероятности опознать человека. ОРМ заключается в негласном опознании и установлении тождества личности по признакам внешности и поведения, оставленным следам. Оперативно-розыскное мероприятие предполагает непроцессуальную идентификацию объекта (лица) по его мысленному образу в сознании опознающего лица, проходящего по делу (свидетеля, потерпевшего), либо лица, заявившего об исчезновении разыскиваемого или иных лиц, знакомых с опознаваемым [3].

Принимая во внимание то, что закон признает научность метода криминалистического опознания по приметам, Уголовно- процессуальный кодекс предусматривает такое опознание, в качестве следственного действия при соответствующем требованиям УПК РК проведении и оформлении результатов.

Полученные в результате отождествления личности данные могут быть оформлены справкой, рапортом, сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфидента, объяснением гражданина -- участника ОРМ или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс осуществления мероприятия либо используемых при его осуществлении [4].

13. Поиск устройств незаконного снятия информации - это совокупность средств и методов для выявления и ликвидации незаконно используемых устройств снятия информации, устранения условий, способствующих противоправным действиям и привлечению виновных к ответственности [5].

14. Обнаружение, негласная фиксация и изъятие следов противоправных деяний, их предварительное исследование.

Мероприятие проводится гласно и негласно. Проводится параллельно с мероприятием по использованию служебно-розыскных собак.

Гласное мероприятие проводится одновременно с предварительными следственными действиями усилиями оперативных работников, которые направлены на непосредственное обнаружение и фиксацию следов противоправных деяний путем опроса граждан, осмотра местности, помещений и так далее. Выявленные следы осматриваются, фиксируются с помощью фото-, видеосъемки, принимаются меры по их сохранению для последующего документирования в качестве уголовно- процессуальных доказательств. Гласное проведение данного мероприятия не всегда возможно и целесообразно с точки зрения конспирации и безопасности. В таких случаях оно проводится негласно, с помощью таких оперативно-розыскных мероприятий, как негласный опрос, использование конфиденциальных помощников, применение легенд и документов прикрытия, а также специального мероприятия по негласному проникновению в жилые и другие помещения [1].

15. Преследование лица, готовящего, совершающего или совершившего преступление и его задержание - проводится с целью поимки указанного лица для предупреждения, пресечения и раскрытия преступления. Это может быть погоня по «горячим следам» с целью настичь подозреваемого, блокирование места, где он укрылся, засада, введение типовых оперативных планов по перехвату и поимки разыскиваемого, использующего транспортное средство. Задержание подозреваемого включает комплекс действий, сочетающих оперативно-розыскные мероприятия и процессуальные действия, предусмотренные УПК РК (ст.ст.132,134,136,137,138) [5].

16. Осуществление с участием понятых личного досмотра задержанных лиц, осмотра и изъятия, находящихся, а также досмотра жилых помещений, рабочих и иных мест, досмотра транспортных средств- мероприятие проводиться гласно, при задержании подозреваемого. Имеет целью получения дополнительных доказательств противоправной деятельности лица, материалов и предметов, несущих на себе следы преступления, а также с целью обеспечения безопасности сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и других лиц, которые могут оказаться рядом с преступником после его задержания. Осмотр, как уголовно- процессуальное действие, осуществляется с участием понятых, а в исключительных случаях без понятых, но с применением технических средств фиксации. Однако при задержании на месте преступления возможностей для осуществления осмотра с соблюдением правил процессуальных действий, не всегда имеются. Поэтому данное мероприятие отнесено к оперативно-розыскным [1].

17. Проведение операций по захвату вооруженных преступников. В данном случае речь идет об операции, то есть, совокупность взаимосвязанных и согласованных по цели, месту и времени оперативно-розыскных мероприятий, направленных на решение одной сложной задачи ОРД. Операция по захвату вооруженного преступника представляет собой более усложненный вариант мероприятия по преследованию лица, совершающего или совершившего преступление, и его задержанию. Усложнение вызвано тем, что известно о наличии у преступника оружия в связи, с чем возникает необходимость принятия целого ряда дополнительных мер, обеспечивающих безопасность участников операции и лиц, которые могут оказаться в зоне задержания преступника. Указанные обстоятельства определяют необходимость тщательной подготовки к проведению операции с использованием при этом других оперативно-розыскных мероприятий, таки как опрос, установление гласных и негласных отношение, внедрение в преступную среду, применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность. Использование документов прикрытия, применение служебно-розыскных собак и других [1].

18. Наблюдение - предполагает визуальное, электронное или комплексное слежение, контроль и фиксацию действий, событий, фактов, обстановки в целях получения информации о признаках преступной деятельности, связях наблюдаемого, маршрутах передвижения, месте хранения похищенного и другой информации, необходимой для решения задач ОРД. Объектами наблюдения являются люди, их внешние признаки, как статические так и динамические, внешние проявления их эмоционального состояния, характера, темперамента, навыков и др.; их действия, в том числе образующие признаки и способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений; их транспорт и места проживания, время препровождения. Наблюдение может быть как непосредственным, так и опосредованным. При непосредственном наблюдении должностное лицо лично воспринимает объект, и информация об объекте поступает к нему без промежуточных звеньев. Опосредованное наблюдение предполагает восприятие информации через других лиц, дающих информацию о наблюдаемом лице или событии [3].

...