Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Республики Казахстан

Костанайский социально-технический университет

Имени академика Зулхарнай Алдамжар

Факультет «Экономики, права и управления»

Кафедра Юридических дисциплин

Специальность 050301 «Юриспруденция»

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: «Технико - криминалистическое исследование документов»

Дипломник Альмагамбетова А.Е.

Руководитель дипломной работы: Жемчужников А.М.

Костанай, 2009

Оглавление

Введение

Глава I Документ как криминалистическая категория

1.1 Понятие документа в криминалистике

1.2 Классификация документов и электронные документы

1.3 Виды криминалистических исследований документов

Глава II. Способы частичной подделки документов и признаки их распознания

2.1 Механическое удаление части текста и способы его выявления

2.2 Травление, смывание записей в документах и их признаки

2.3 Подделка подписей, печатей, штампов и приемы их выявления

2.4 Переклейка фотографий и замена листов

2.5 Подделка пластиковых платежных средств

Заключение

Список использованных источников

Введение

Актуальность выбранной мной темы дипломной работы состоит в том, что уровень подделки документов разнообразна - начиная от простого внесения изменений в текст документа простой авторучкой и до изготовления полностью поддельных документов с применением цифровых технологий очень высокого качества, обнаружит которых без применения современных технических средств и специальных знаний невозможно.

Цель данной дипломной работы состоит в том, что изучить состояние подделки документов на сегодняшний день.

Задачи, решаемые криминалистическим исследованием документов, носят диагностический и идентификационный характер.

Диагностические исследования - это установление способа изготовления документа, факта и способа внесения изменений в документ, определение его первоначального содержания, выявления невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых записей, текстов на сожженных документах, по вдавленным штрихам, определение давности составления документа.

К идентификационным задачам относится определение, к одному или разному роду, виду, группе, принадлежат сравниваемые объекты (средства письма, документы в целом), установление общности их происхождения по условиям хранения и использования, определение тождества индивидуально определенных объектов (средства письма и других технических средств, применяющихся для изготовления документов) по их отображениям в документе, документа по его частям, источника происхождения.

Практическая значимость данной дипломной работы состоит в том, что ею могут пользоваться как сотрудники органов внутренних дел, так и студенты юридических факультетов высших учебных заведений.

Криминалистическое исследование документов один из наиболее распространенных видов исследования вещественных доказательств, производимых в целях раскрытия и расследования преступлений. Объясняется это как тем, что документы, широко применяемые в различных сферах деятельности, нередко становятся объектами преступных деяний, так и тем, что наряду с другими вещественными доказательствами документы могут быть весьма эффективно использованы для розыска и изобличения преступника. Своевременно и правильно проведенное криминалистическое исследование документов, связанных с событием преступления, позволяет объективно установить виновность обвиняемого (например, что текст анонимного клеветнического письма выполнен Ивановым), а также выяснить фактические обстоятельства, имеющие значение по делу (например, что оттиск печати в данном документе является поддельным). При совершении ряда преступлений преступники используют различные поддельные документы. С их помощью они пытаются, например, незаконно получить те или иные материальные выгоды (приобрести товары в кредит или получить вещи на прокат без последующей оплаты или возврата; получить деньги по поддельным векселям, лотерейным билетам и т.п.). Квалифицированный, основанный на данных криминалистической техники осмотр документов позволяет выявить подделку. Кроме того, своевременное обнаружение подделки позволяет предотвратить те преступления, для совершения которых она производилась, а также задержать преступника. С осмотром документов связаны работники не только оперативно - розыскных и следственных аппаратов, но и многих других учреждений (сберкасс, магазинов, банков и т.п.). Использование преступником поддельных документов часто становится возможным не потому, что подделку нельзя выявить без лабораторного исследования, а вследствие того, что многие сотрудники не всегда умеют производить проверку документов, не знают способов и признаков подделки, на что необходимо обращать внимание при проверке документов. От их умения обнаруживать подделку в значительной мере зависит предотвращение преступлений. Поэтому обучение определенных категорий работников криминалистическим приемам осмотра тех документов, проверку которых они осуществляют по роду своей деятельности, имеет не маловажное значение. Выявление поддельных документов -- важное направление борьбы с опасными преступлениями, посягающими на государственный строй, общественную безопасность и интересы граждан.

Как и любая другая отрасль криминалистической техники, криминалистическое исследование документов опирается на достижения естественных и технических наук. Методика криминалистического исследования письма широко использует данные физиологии и психологии пишущего. Технико-криминалистические исследования документов невозможны без применения специальных технических наук: физики, химии и др. (например, при исследовании материалов документов); применения для целей криминалистического исследования письма электронно-вычислительной техники.

Данная дипломная работа освещает круг вопросов связанных с технико - криминалистическим исследованием документов. При написании работы использованы различные источники: монографии, учебные пособия, статьи из журналов, газет, законы и иные нормативные акты, материалы судебной практики, проведен их анализ, сделаны обобщения.

Дипломная работа состоит из двух глав. В первой главе под названием документ как криминалистическая категория я раскрыла понятие документа в криминалистике, привела классификацию документов в том числе электронных документов, которые в настоящее время получили громадное распространение, так как электронно - вычислительные машины на сегодняшний день широко используются почти во всех учреждениях и предприятиях, а также указаны виды криминалистических исследований документов.

Во второй главе под названием методы, методики исследования документов я привела примеры способов наиболее частых изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления, такие как: механическое удаление части текста, травление и смывание записей, подделка подписей, печатей и штампов, переклейка фотографий, замена листов и подделка пластиковых платежных средств.

Как уже отмечалось выше, документы являются одним из наиболее распространенных доказательств по уголовным делам. Их содержательная информация характеризует самые разнообразные сферы общественных отношений. Чрезвычайно широкая распространенность документов в жизни общества обусловливает возможность получения информации из них при расследовании практически любых преступлений.

криминалистика электронный документ подделка

Глава I. Документ как криминалистическая категория

1.1 Понятие документа в криминалистике

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.¹ Криминалистическое документоведение представляет собой отрасль криминалистики, в которой исследуется природа письма, способы изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическое документирование основывается на достижениях естественных, технических наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить на три группы. Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков. Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности. а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т.п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т.п.

'Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. - М.: Изд. Юристь, 2002. - С. 302.

Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т.п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Под документом в широком смысле слова понимают такой материальный объект, в котором зафиксированы (отражены) сведения о каких- либо фактах или обстоятельствах (имевших место ранее или предполагаемых).¹

С криминалистической точки зрения, документ может быть охарак'Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. - М.: Изд. Юристь, 2002. - С. 302.

теризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства¹. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоятельствами. Во-первых, документ во всех случаях -- это продукт целенаправленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора -- исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира.

В-третьих, делается это различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств.

В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.).

Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, математическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.).

Одни из документов отыскиваются следователями и работниками органов дознания, осматриваются, изымаются, исследуются и приобщаются к уголовно-

му делу в качестве вещественных доказательств. Другие передаются, пересылаются им по их запросам гражданами и должностными лицами предприятий, организаций, учреждений. Третьи поступают в правоохранительные органы по официальным каналам и частным образом, по инициативе самих представителей государственных структур, а также 'Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. - М.: Изд. Юристь, 2002. - С. 302.

отдельных граждан и групп населения.

Речь в данном случае идет о документах, возникновение которых лежит за пределами уголовного судопроизводства и не связано с активностью работников правоохранительных органов. Наряду с этим существует и другая группа различных по характеру, номенклатуре, назначению и содержанию документов, отражающих и удостоверяющих правовые решения должностных лиц органов, осуществляющих борьбу с преступностью, их деятельность по выявлению, расследованию, рассмотрению уголовных дел в судебных инстанциях (постановления, определения, протоколы, обвинительные заключения, видеограммы следственных действий и т.д.). Такого рода документы, будучи всегда правовым средством фиксации и удостоверения, в то же время выступают в качестве объекта и средства

доказательственного и иного познания (например, в случае фальсификации доказательственной базы, а также в ходе криминалистического анализа, надзорного прокурорского и судебного исследования материалов дела в целях определения полноты, качества, законности производства отдельных действий органов дознания, следствия, правильности получения, оценки, передачи и использования собранной информации). В некоторых случаях такие документы могут выступать и в качестве объектов поиска (например, в случае утери или хищения).

Таким образом, в уголовном производстве документ выполняет различные функции и выступает в различных качествах. Так, если документ целиком и полностью является продуктом криминальной активности, а также когда документ, являющийся изначально продуктом правомерной деятельности, подвергся незаконному воздействию в преступных целях (похищен, поврежден, подделан и т.д.), он может выступать в качестве объекта следственного поиска, и включается в перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. После его обнаружения (как и другие документы, оказавшиеся иным способом в распоряжении следствия) он еще играет роль объекта исследования и средства решения различных распознавательных и идентификационных задач, поскольку информация, полученная при его изучении, используется для установления других обстоятельств содеянного, личности правонарушителя, его виновности в инкриминируемом деянии.

Уголовное судопроизводство неразрывно связано с процессом изготовления, поиска, изъятия, осмотра, сохранения, исследования различных документов, получения, передачи и использования содержащейся в них информации.

Документы -- вещественные доказательства известны уголовно-процессуальному праву как один из видов доказательств, они имеют значение при расследовании не только своим содержанием, но и способом выполнения. Отсюда следует, что документы -- вещественные доказательства незаменимы. Документы -- вещественные доказательства могут быть: средством совершения преступления, средством сокрытия преступления, непосредственным объектом преступного посягательства. Документы, являющиеся средством совершения преступления. В таких случаях широко используются подложные ведомости на выплату заработной платы, наряды якобы выполненную работу, акты на списание материальны ценностей, доверенности на получение денежных сумм или товарно-материальных ценностей, различного рода справки, приходно-расходные документы, транспортные накладные и многие другие. Содержание указанных видов документов становится предметом криминалистического исследования (причем нередко комплексного, включая и экспертное) в связи с тем, что в нем отражается способ преступных действий, раскрывающий механизм совершения хищений и других преступлений, который, являясь элементом объективной стороны преступления, подлежит обязательному установлению и доказыванию. Содержание таких документов не соответствует объективной действительности. Так, в ведомостях на выплату зарплаты указываются лица, не принимавшие участия в работе, доверенности выписываются на лиц, не имеющих права на получение денежных сумм или товарно-материальных ценностей, и т. д.¹ Документы, являющиеся средством сокрытия совершенного преступления. Содержание названных документов, как и предыдущего вида, становится предметом криминалистического исследования чаще всего при расследовании хищений, должностных и хозяйственных преступлений, которые совершаются должностными лицами и иными работниками предприятий, учреждений, организаций в процессе выполнения своих служебных обязанностей. Обязанности же эти реализуются в процессе осуществления организационно-распорядительных и административно-хозяйственных функций, весьма подробно регламентированных нормативными актами и иными документами. Практически все хозяйственные и управленческие процессы в системе хозяйства и иных сферах общественных отношений оформляются разнообразными и многочисленными документами. В связи с этим документы являются не только предметом преступного посягательства или средством совершения преступлений, но и средством сокрытия уже совершенного преступления. В последнем случае документ используется для того, чтобы придать тем или иным противоправным действиям законный вид. В таких случаях издаются подложные документы, свидетельствующие о якобы принятых на работу людях, ранее незаконно получавших зарплату и тем самым совершавших хищения, фабрикуются подложные наряды о якобы выполненных работах, за которые были начислены и расхищены деньги, составляются акты на списание уже расхищенных матери альных ценностей и т.д.¹

Документы, содержание которых является предметом преступного посягательства. Искажение содержания такого рода документов является конечной целью преступного умысла. Исказив содержание, преступник тем самым совершает оконченное преступление.

¹Криминалистика социалистических стран: Учеб. для вузов / Под ред. В.Я. Колдина. - М.: Изд. Юридическая литература, 1986.- С. 434.

Наиболее характерным примером такого рода документа являются формы статистической или бухгалтерской отчетности, содержащие информацию о состоянии дел на предприятиях или в хозяйственных организациях или выполнении ими государственных планов. Завышая или преуменьшая содержащиеся в них сведения, преступники тем самым искажают имеющуюся информацию, т. е. содержание названных документов.¹

Дела о преступлениях в сфере экономики -- это обычно груды документов. Пример: дело главного бухгалтера строительной организации Бочкина. Он не любил повторяться. Не было, пожалуй, ни одного бухгалтерского счета, который он не использовал для присвоения денег. Расчеты по заработной плате, расходы из безлюдного фонда, платежи в бюджет, приобретения по безналичному расчету - все это и многое другое в его руках было поводом для хищений. Он был сущим артистом казнокрадства. Следователи и ревизоры не уставали удивляться его изобретательности.

Или, например скромная, неприметная, трудолюбивая женщина, рядовой бухгалтер по расчетам зарплаты, изо дня в день, из месяца в месяц, из года в год делает одно и то же: начисляет незаработанные деньги и затем присваивает их при содействии кассира или в обход кассира через подставных лиц. Понемногу, но часто. Ее девиз: «курочка по зернышку клюет, да сыта бывает».

Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами. В уголовно-процессуальном законодательстве в наиболее широком смысле "документ" понимается как любое письменное доказательство и технический носитель информации.²

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы ¹Криминалистика социалистических стран: Учеб. для вузов / Под ред. В.Я. Колдина. - М: Изд. Юридическая литература, 1986.- С. 435.

2Шалавин С.Г. О понятии исполнительный документ // Российское право. - 2001. - N 2.

смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК РК.

Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологических, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохранительных и т.д.

1.2 Классификация документов и электронные документы

Документы как носители криминалистически значимой информации классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру запечатленных в них отображений выделяются документы, отображающие материальные элементы окружающей действительности; документы, на которых зафиксирована письменная или устная речь; документы, отображающие объекты того и другого рода в комплексе. По способам и средствам фиксации информации документы подразделяются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фонодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и другие.^l

По видам материала, на котором зафиксированы объекты, могут быть выделены документы, содержащие информацию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информацию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале.

¹Криминалистика социалистических стран: Учеб. для вузов / Под ред. В.Я. Колдина. - М: Изд. Юридическая литература, 1986.- С. 433.

Возможны и другие классификации документов. В частности: по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения

расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные -- не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом).

По различным основаниям осуществляются и внутренние группировки рассматриваемых объектов. Так, документы, содержащие определенные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, оригиналы и копии; подлинные и поддельные, рукописные, машинописные, полиграфические и т.д.

По доказательственному значению документы можно разделить на две группы: 1) документы, являющиеся доказательствами; 2) документы, не являющиеся доказательствами. В свою очередь документы, являющиеся доказательствами, подразделяются на письменные и вещественные доказательства. Следует различать письменные документы, являющиеся вещественными доказательствами, и письменные документы, не являющиеся вещественными доказательствами, а представляющие самостоятельный вид доказательства. Документ является вещественным доказательством, если он служит доказательством как индивидуальный, незаменимый предмет, например собственноручное письмо обвиняемого, в котором содержатся сведения об относящихся к делу фактах, подложный документ или документ, забытый преступником на месте преступления, и т. д. В этих случаях доказательством является именно данный документ как вещь, предмет, индивидуальный и незаменимый, поэтому такой документ -- вещественное доказательство ¹.

Документ является просто документом, письменным доказательством

¹ Строгович М.С. Избранные труды: В 3 т. Т. 3. Теория судебных доказательств // Отдельные виды доказательств: Сб. науч. тр. - Москва: Наука, 1991. - С. 269.

тогда, когда доказательственное значение он имеет не как индивидуальный,

незаменимый предмет, а как средство удостоверения описанных в нем фактов¹. Например, официальное сообщение учреждения о времени работы обвиняемого в определенной должности, выписка из приказа о награждении или взыскании, выписка из лицевого счета обвиняемого, акт ревизии и т. п.-- все это, конечно, доказательства как источники сведений об имеющих для дела значение фактах, но не вещественные доказательства. Такие документы не являются незаменимыми предметами, доказательственная сила которых заключается в их индивидуальных признаках. При утрате такого документа его можно заменить дубликатом или новым документом аналогичного содержания.

Официальные документы - документы, принятые органами законодательной, исполнительной и судебной власти, носящие обязательный, рекомендательный или информационный характер. В судебной практике Республики Казахстан по уголовным делам применяется более широкое толкование понятия официального документа, включающее документы, находящиеся в обороте государственных (муниципальных органов), учреждений организаций и предприятий и отвечающим определенным требованиям. Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными стандартами различными органами, учреждениями, предприятиями, организациями.

Они должны содержать определенный типовой набор реквизитов (изготавливаться на соответствующих бланках, содержать указания на дату и

место изготовления, должны иметь необходимые подписи, печати и т.д.).

Несоблюдение требований, предъявляемых к официальным документам, может стать основанием признания их недействительными. Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, называется поддельным (подложным).¹

¹Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. Ред. В.А. Образцова. - М.: Изд. Юристь, 1997. - С. 158.

Например: Топчигренко использовал заведомо подложный паспорт, совершив его подделку.

Неофициальные документы -- продукт деятельности частных лиц. Одни из них содержат указания на источник происхождения (автора), другие выполняются без подписи либо имеют фиктивную подпись (анонимные

документы). Документ, составленный частным лицом либо от имени несуществующей организации, не может считаться официальным и не является предметом преступления, предусмотренного ст.327 УК РК. Однако в случае официального заверения², удостоверения какого-либо частного документа (доверенности, заявления, договора, завещания и др.) должностным лицом, нотариусом и иным компетентным органом данный документ должен признаваться официальным, поскольку уже исходит от официального органа и приобретает юридический характер. Например: подделка документов, исходящих от частных лиц, не может быть квалифицированна по ст. 327 УК РК.

Кроме того, изготовление и использование Литвиновой подложных доверенностей от имени лиц указанных на извещениях с целью получения денег по переводам, следует рассматривать как способ совершения хищения.

В структуре документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, преобладают письменные (рукописные и машинописные) документы. Под письменными документами обычно понимают различные носители письменной речи, т.е. информации, зафиксированной в виде буквенных обозначений, знаков, символов. В их круг включаются как официальные документы (удостоверения личности, свидетельства о регистрации брака, нотариально удостоверенные договоры и т.д.), а также неофициальные, частные документы (дневники, записки, литературные тексты и т.п.). Письменные документы (искомые, изучаемые, используемые) можно разделить на две группы. В первую включаются документы, отражающие правовые решения, ход, порядок, условия и содержание практического следоведения в уголовном производстве (акты, постановления, протоколы следственных действий, объяснения, заключения судебных экспертов, справки других специалистов и т.д.). Во вторую группу входят письменные документы, имеющие отношение к познаваемым событиям (отражению преступлений, их предмету, средствам и т.д.).

Электронный документ - документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме. Электронные носители данных являются в криминалистическом понимании источником получения криминалистически значимой компьютерной информации. В настоящее время в качестве носителей данных, относящихся к внешним запоминающим устройствам - запоминающее устройство, не относящееся к оперативной памяти и которое реализует внешнюю память компьютерной системы, доступ к данным которой осуществляется средствами ввода - вывода (например, винчестерский диск, накопитель на гибких магнитных дисках), применяется достаточно широкая номенклатура различных материальных объектов. Их различные виды предназначены для постоянного или временного хранения информации.

Основным носителем данных персональных компьютеров является накопитель на жестком магнитном диске (винчестер, НЖМД, HDD). Жесткий диск может находиться как внутри компьютера, так и в отдельном блоке. Как правило, на любом персональном компьютере имеется один несъемный диск, но иногда могут быть установлены и дополнительные жесткие диски.

Объем информации, записанной на жестком диске, зависит от его емкости. Сведения о конкретном жестком диске могут быть получены из справочной документации, а также исходя из маркировки, нанесенной на диске. Определенные данные о HDD могут быть получены также из установок программы SETUP базовой системы ввода - вывода компьютера (BIOS). В настоящее время наиболее распространенными являются жесткие диски с IDE (EIDE) и SCSI (USCSI, WSCSI, UWSCSI) интерфейсами. Тип интерфейса указан в заводской маркировке, нанесенной на жестком диске, а также может быть выявлен визуально по внешнему виду интерфейсному разъему. При экспертном исследовании жестких дисков устанавливаются: модель, марка производителя, тип интерфейса, форм - фактор (типоразмер), объем и серийный номер.

Другой наиболее встречаемый накопитель на гибких магнитных дисках (НГМД, FDD - floppy disk drive). Для них в настоящее время можно встретить два типа устройств (приводов): дисковод для гибких магнитных дисков (дискет) размером 5,25 дюйма (пятидюймовая дискета) и объемом до 1,2 Мб, которые практически вышли из употребления; и дисковод для дискет размером 3,5 дюйма и объемом до 2,88 Мб. При исследовании определяются: тип, марка производителя, серийный номер и виды дискет, с которыми может работать данное устройство.

Накопители на магнитных лентах (стримеры) чаще всего используются для дублирования информации с других накопителей (архивирования информации), так как обладают значительной емкостью.

В настоящее время все более широкое распространение получают накопители на оптических дисках (CD - ROM) практически устанавливается во все современные системные блоки. Нередко в системном блоке устанавливаются накопители для записи компакт - дисков (CD - RV), выглядящие внешне как обычный (CD - ROM). Все чаще встречаются накопители DVD - ROM, могущие работать как со стандартными CD -дисками (объем такого диска составляет 650 Мб), так и с новыми DVD - дисками, имеющими значительно больший объем (чаще всего используется для записи видеоинформации).

1.3 Виды криминалистических исследований документов

В следственной практике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов, определение времени, способов и средств их изготовления, обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук. Посредством технико-криминалистического исследования документов решаются диагностические и идентификационные задачи. К наиболее важным из них относятся:

- определение способа изготовления документов или их отдельных частей, реквизитов;

- установление факта и способа изменения первоначального содержания документа;

- выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых записей, а также текстов поврежденных (сожженных, угасших и т.п.) документов;

- установление родовой (видовой) принадлежности материалов документов, их идентификация;

- определение времени изготовления документов или их частей (абсолютного и относительного);

- идентификация технических средств, использовавшихся для изготовления или копирования документов.

Виды технического исследования документов принято различать по непосредственным объектам исследования: бумаги, подписей, машинописных текстов, оттисков печатей и т.п.

В зависимости от цели изучения того или иного документа, и научно-методического обеспечения исследования, все документологические исследования условно подразделяются на три группы.

В первую группу включаются исследования орудий изготовления документов и полиграфических материалов. Под орудиями изготовления документов понимаются различного рода средства нанесения на какой-либо материал (как правило, бумагу) графических элементов¹.

Орудиями изготовления рукописного текста могут быть, например, ручка, кисточка, карандаш. Орудием изготовления печатных текстов может быть пишущая машина, печатная форма какого-то вида печатно-множительных средств (принтер), множительная техника (ксерокс) и электронно-вычислительные машины.

Исследования позволяют идентифицировать: пишущие машины всех видов; печатно-множительные средства; целое по частям; установить принадлежность материалов, из которых изготовлены документ в целом и отдельные его элементы.

Во вторую группу включаются документологические исследования, выполняемые в целях установления наличия и способов подделки в документах: признаки полной подделки исследуемых документов; признаки частичной подделки в исследуемых документах. Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) заново, подделывая их под подлинный образец.

Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже подделываются полностью документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными свойствами. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки (например, технологическая, полиграфическая, химическая); поэтому принято считать, что полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. При полной подделке документы изготавливаются по соответствующим образцам (экземплярам подлинных документов). Однако, поддельные документы приобретают некоторые отличительные признаки, позволяющие распознать подделку.

¹Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. Ред. В.А. Образцова. - М.: Изд. Юристь, 1997. - С. 182.

Под частичной подделкой документов понимается внесение в подлинный документ каких-либо частичных изменений. Такие изменения вносятся путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправки) текста, отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листы в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки.

В третью группу включаются документологические исследования, направленные на установление групповой принадлежности объектов, а также выяснение вопросов диагностического характера: восстановления обуглившихся документов; прочтения стершихся, обесцветившихся текстов.

В зависимости от субъекта исследования документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются исследования, которые доступны следователю и оперативному работнику на стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования. Во второй вид включаются исследования, проведение которых требует специальных познаний, т.е. доступные только специалисту (эксперту), проведение которых возможно, как правило, в лабораторных условиях.

Глава II. Способы частичной подделки документов и признаки их распознания

2.1 Механическое удаление части текста и способы его выявления

Подчистка -- это механическое удаление красителя штрихов текста или иные его обозначений в тексте для изменения содержания документа.¹

¹Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. - М.: Изд. Высш.шк, 2000.-С. 177.

При подчистке подделыватель либо соскабливает краситель штрихов текста острием ножа, бритвы, иглы, либо стирает резинкой или мякишем хлеба.

В процессе исследования документа со следами подчистки необходимо установить факт механического воздействия на текст документа и восстановить первоначальный текст документа.

Основными признаками, позволяющими установить факт механического воздействия на текст документа, являются следующие.

Нарушение структуры верхнего слоя бумаги. Обнаружить при осмотре документа то место, где нарушена структура бумаги, нередко удается, осматривая документ в лупу и освещая при этом его поверхность теневым освещением. Тень от приподнятых волокон бумаги позволяет обнаружить место повреждения поверхности бумаги. Чем аккуратнее сделана подчистка, тем труднее выявить нарушение поверхности бумаги и, следовательно, тем меньше по отношению к поверхности бумаги должен быть угол падения светового пучка.

Например, в представленном на экспертное исследование бланке паспорта транспортного средства было обнаружено изменение первоначального содержания серийного номера способом подчистки и дорисовки.

Место подчистки можно обнаружить также вследствие того, что нарушенная поверхность бумаги отражает свет более рассеянно (диффу-но), чем остальная поверхность. Место нарушения бумаги выглядит в виде матового пятна. Для этого исследования необходимо освещение под прямым углом к поверхности документа или углом, близким к прямому. Наиболее выгодный угол освещения устанавливается опытным путем.

Нарушение структуры поверхности бумаги, в том числе незначительное, легче обнаружить с помощью микроскопа. Наиболее удобен стереоскопический микроскоп, обеспечивающий объемность изображения. Так, например, при исследовании представленных простых векселей с помощью микроскопа МВС - 10 и прибора ТСС - 8, в различных режимах освещения, в видимой и невидимой зонах спектра, установлено: повреждение поверхностного слоя бумаги, линий защитной сетки, взъерошенность волокон, что свидетельствует об удалении части текста способом подчистки. Начинать исследование под микроскопом следует с небольшой степенью увеличения (порядка 7--10-кратного).

В микроскоп хорошо видны приподнятые и спутанные волокна нарушенной поверхности бумаги. Иногда бывает, возможно, увидеть также следы давления предметом, применявшимся для подчистки.

Большая степень увеличения при исследовании нецелесообразна, а в некоторых случаях вредна, так как сильно ограничивает поле наблюдения, а структура бумаги даже при небольшой потертости документа может быть воспринята как искусственное нарушение поверхности.

Необходимо учитывать, что при длительном использовании документа крепость сцепления волокон бумаги уменьшается, нарушается связь между ними, бумага становится «вялой» и потертость бумаги можно наблюдать на всей поверхности документа. Следовательно, степень доказательности такого признака, как нарушение поверхности бумаги, зависит от общего состояния документа. Исследуя предполагаемое место подчистки, необходимо сравнивать его с другими участками поверхности документа.

Нарушение структуры поверхности бумаги фиксируется микрофотосъемкой с увеличением в 5--10 раз. При фотографировании документ прикрывать стеклом не следует.¹

Уменьшение толщины бумаги в месте подчистки. При удалении красителя штрихов частично удаляются верхние волокна бумаги, и бумага в месте подчистки становится тоньше. Это особенно заметно при выявлении подчисток чернильных штрихов, так как чернильные штрихи можно удалить лишь вместе с окрашенными волокнами бумаги. Уменьшение толщины бумаги можно установить, осматривая документ в проходящем свете (на просвет). Подчищенное место выделяется в виде полупрозрачного светлого пятна. В тех случаях, когда есть основания предполагать, что нарушен небольшой участок, документ надо осматривать на просвет с помощью лупы.

При осмотре документа в проходящем свете необходимо учитывать, что аккуратно сделанная подчистка, особенно в документе, написанном на толстой и высококачественной бумаге, слабо видима, а также что волокна в низкосортных бумагах распределяются неравномерно -- в одних местах более плотно, в других менее; это нередко создает при рассмотрении на просвет впечатление утоньшения бумаги в результате подчистки.

Следовательно, наличие светлого пятна не может служить несомненным доказательством подчистки. Указанный признак должен оцениваться лишь в процессе сравнения светлого пятна на месте предполагаемой подчистки с другими частями документа и в сочетании с обнаружением других признаков подчистки. Участок утоньшения фотографируется в проходящем свете с небольшим увеличением. На снимке для сравнения необходимо зафиксировать также и соседние неповрежденные участки бумаги.

Остатки красителя штрихов удаленного текста. Стремление не слишком сильно повредить бумагу документа заставляет подделывателя ограничиться тем, чтобы сделать первоначальный текст незаметным хотя бы для невооруженного глаза.

Если при подчистке бумага повреждена не очень глубоко, остатки штрихов удаленного текста можно обнаружить с помощью лупы и особенно микроскопа.

Остатки рельефа штрихов удаленного текста. В тех случаях, когда удаленные штрихи были исполнены карандашом, иногда возможно выявить на оборотной стороне документа выпуклости от давления карандаша на бумагу, а на лицевой--сдавленности. Для этого обе стороны документа надо осматривать, применяя теневое освещение.

Своеобразная структура штрихов, исполненных на месте подчистки. Подчистка нарушает структуру бумаги и увеличивает ее способность впитывать раствор красителя. Поэтому в тех случаях, когда на месте удаленного текста вписывается чернилами другой, чернила в месте подчистки просачиваются в стороны от основной линии штрихов и штрихи приобретают неровные края.

С помощью лупы или микроскопа можно наблюдать по обеим сторонам штрихов ряд небольших, игольчатых заострений, представляющих собой отдельные, окрашенные чернилами волокна бумаги.

Следует, однако, иметь в виду, что расплавы по краям штрихов могут оказаться следствием не нарушения структуры, а плохой проклейки бумаги. Кроме того, влияние на величину расплавов оказывают как концентрация чернил и количество чернил на пере во время исполнения текста, так и состояние острия пера. Поэтому в процессе исследования необходимо учитывать строение чернильных штрихов всего документа. Это позволит установить причину расплавов и с большей уверенностью ответить на вопрос, являются ли данные расплавы результатом механического повреждения бумаги.

Чернила проникают и в глубину бумаги, проходя иногда на оборотную сторону документа.

Отличить штрихи, написанные по подчищенному месту, можно и в том случае, если текст исполнен карандашом. На неповрежденной части документа карандаш оставляет штрихи, однообразные по интенсивности окраски.

Попадая же на поврежденную шероховатую поверхность, карандаш оставляет след, окрашенный сильнее при той же силе нажима на пишущий прибор; в этом случае происходит более энергичное соскабливание карандашной мины (стержня).

При фотографировании штрихов, исполненных на месте подчистки, желательно, чтобы на этом же снимке были зафиксированы для сравнения штрихи соседнего неподчиненного текста. Освещать документ надо рассеянным светом. Фотографирование производится с небольшим увеличением.¹

Повреждения защитных сеток или знаков, линовок и близлежащих

¹ Криминалистическая техника / Под. ред. Б.И. Шевченко. - М.: Государственное издательство юридической литературы, 1959.- С. 456-458.

штрихов обнаруживаются исследованием с помощью лупы или микроскопа. Иногда эти повреждения преступник старается замаскировать путем подрисовки. Маскировка, даже тщательная, обнаруживается микроскопическим исследованием.

Признаками подрисовки являются: нарушение в результате подрисовки формы узора защитной сетки и ассюре -защитные линии на бланке документа на участках предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.), линовки, различие в оттенке красителя, который применен для подрисовки и различие в толщине дорисованных линий.

2.2 Травление, смывание записей в документах и их признаки

Травление -- это удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов химическими реактивами (кислотой, щелочью, окислителем¹).

Под воздействием травящих реагентов бумага документа изменяет свои свойства: физико-механические (плотность, влагопроницаемость, хрупкость, жесткость, пористость, гладкость) и оптические (белизна, светопроницаемость и прозрачность). Кроме того, она по-иному люминесцирует, поглощает (отражает) ультрафиолетовые лучи. Причиной этого является разрушение волокон бумаги, проклейки, окрашивающих веществ, изменение состава наполнителей.

Травлению подвергается текст документа, а также оттиски печатей, штампов. Травление можно обнаружить в самых различных документах: трудовых книжках, доверенностях, листках нетрудоспособности, удостоверениях личности и других документах, текст которых выполняется анилиновыми чернилами. Не поддаются травлению штрихи, в состав которых

¹ Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. - М.: Изд. Юристь, 2002. - С. 304.

входят минеральные краски и углерод в виде графита или сажи -- специальные чернила, черная тушь, карандаш, черная и штемпельная краска, типографские краски, красители копировальной бумаги и машинописной ленты.

Различные вещества, применяющиеся для вытравления рукописных текстов, могут быть разделены на группы: минеральные кислоты -- серная, соляная и азотная; органические кислоты -- уксусная, щавелевая, лимонная и др.; щелочи -- едкий натр, едкий калий, аммиак, нашатырный спирт; окислители -- марганцовокислый калий, хлорная известь и гипохлориты, перекись водорода; восстановители -- ронгалит; растворители -- органические растворители, спирт, одеколон, вода.

Путем вытравливания можно уничтожить весь рукописный текст и удостоверительные знаки, получив чистый бланк документа, но чаще всего уничтожается только рукописный текст или его часть, а оттиски печатей и подписи должностных лиц сохраняются¹.

При травлении реактив наносится кисточкой или ватным тампоном на участок документа, где расположен ненужный текст (травление пятном), но в некоторых случаях травящий реактив наносится пером или заостренной лучиной только на штрихи текста (травление по штрихам).

В процессе исследования документа со следами травления необходимо установить факт химического воздействия на документ, выяснить, какое вещество было применено для удаления текста, что производится методами химического анализа, и восстановить первоначальный текст документа.

Признаками химического воздействия на документ могут служить: повреждение проклейки бумаги в месте травления. Реактивы, применяемые для травления, повреждают проклейку бумаги, ослабляют прочность сцепления волокон. Бумага в месте воздействия реактива становится более пористой и на общем фоне поверхности выглядит как матовое пятно (диффузное отражение света).

¹ Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. - М: Изд. Спартак, 1998.- С. 146.

Обнаружить матовое пятно можно, освещая документ под прямым или близким к нему углом. Разницу в структуре бумаги на месте травления и на остальной поверхности можно наблюдать с помощью лупы, микроскопа. Она особенно заметна при осмотре пограничной линии обоих сравниваемых участков; изменение цвета бумаги в месте травления. В зависимости от времени, прошедшего с момента травления, состава и концентрации примененного раствора и химического состава бумаги, место травления приобретает окраску, отличную от остальных частей документа.

Изменение окраски происходит как в результате разложения красителя, входящего в состав бумажной массы, так и в результате химических изменений, происходящих в бумажной массе под воздействием реактивов. Действие реактивов особенно заметно на бумагах, в состав которых входит древесная масса. Белая бумага в месте травления приобретает обычно желтоватую окраску. Обнаружить пожелтение бумаги можно осмотром документа через синий или фиолетовый светофильтр, то есть, применяя светофильтр, имеющий цвет дополнительный к цвету пятна, или путем контрастирующей фотосъемки;

увеличение хрупкости бумаги в месте травления. Применение концентрированных реактивов приводит к тому, что бумага в месте травления теряет свою упругость и становится более хрупкой. Иногда в месте действия реактива появляются трещины. Обнаружить их можно при осмотре документа в проходящем свете;

изменение оттенка штрихов дописки, выполненной на месте вытравленного текста. Изменение оттенка (а иногда и цвета) штрихов дописки объясняется тем, что реактив, проникший в глубину бумаги, оказывает в последующем свое действие на вновь написанный текст;

расплывы чернильных штрихов, исполненных на месте травления. В том случае, когда на месте вытравленного текста пишется другой, края штрихов дописки несколько расплываются, а при сильном нарушении структуры бумаги выглядят как бы написанными па промокательной бумаге;

повреждение рисунка защитных сеток или знаков, линовки и близлежащих записей. При травлении реактив, расплываясь в верхнем слое бумаги, как правило, оказывает влияние на некоторые красители близлежащих штрихов защитных сеток, знаков, линовок и т. п. В результате этого воздействия красители изменяют свой оттенок. Такое изменение оттенка можно обнаружить, сравнивая цвет близлежащих к предполагаемому месту травления штрихов, сеток и пр. и находящихся вне этого места;

...