различие в цвете люминесценции места травления и других частей документа. Химические реактивы вступают в реакцию с красителем штрихов и материалом бумаги. При облучении документа ультрафиолетовыми лучами люминесцируют либо реактивы, либо продукты взаимодействия реактива и бумаги, отличаясь по цвету от люминесценции других частей документа, либо в местах действия реактива гасится люминесценция бумаги. Все это позволяет обнаружить место травления. Наблюдаемое свечение фиксируется фотографированием;

остатки штрихов вытравленного текста. Они могут быть выявлены микроскопическим исследованием места травления и осмотром документа с применением светофильтров.¹

Кроме травящих веществ, изменяющих химический состав красителя штрихов, для уничтожения текста, написанного анилиновыми чернилами, могут применяться растворители, которые не обесцвечивают, а смывают краситель.

В качестве таких растворителей используются бензол, ацетон, спирт и спиртовые смеси (одеколон, водка) и некоторые другие вещества. При воздействии на штрих растворителем сначала наблюдается сильный расплыв красителя чернил, затем ослабление окраски штрихов и полное их исчезновение. Смывание текста легче и быстрее происходит на бумаге, имеющей меньшую степень проклейки.

¹Криминалистическая техника / Под. ред. Б.И. Шевченко. - М.: Государственное издательство юридической литературы, 1959. - С. 458 - 459.

Признаками смывания текста являются: следы воздействия влаги на бумагу -- потеря глянца, шероховатость поверхности, покоробленность; наличие окрашенного ободка по границе действия растворителя; проникновение красителя удаленных штрихов на оборотную сторону листа; остатки смытых штрихов; расплывы красителя в штрихах, написанных на месте, подвергшемся действию растворителя; размыв штрихов от случайно попавшего растворителя в тексте, который не подвергался смыванию; наличие запаха растворителя (одеколона и т.д.), в случае если текст документа сравнительно недавно им смывался.

Важно не только выявить эти признаки, но и сопоставить их с содержанием документов.

Если предполагаемые следы травления находятся там, где расположен текст, и они существенно меняют его смысл, требуется особенно тщательная проверка документа. Иногда преступник маскирует нужный текст, а также следы неудачной подделки, заливая часть документа красителем. Поэтому документы с кляксами должны осматриваться особенно внимательно.

2.3 Подделка подписей, печатей и приемы их выявления

Подделка чужой подписи (имитация) является весьма распространенным способом подделки документов. В большинстве случаев имитируются подписи на ведомостях, расписках, счетах, а также другие краткие тексты.

Известны следующие способы подделки:

1.Подпись или текст воспроизведены по образу ранее увиденной подписи определенного лица. При таком способе преступник при подделке текста воспроизводит форму букв, а при имитации подписи направление росчерка подписи. Запомнить все графические признаки почерка другого лица невозможно, поэтому воспроизвести его по памяти преступнику редко удается. В таких случаях в первую очередь воспроизводятся общие признаки чужого почерка (размер, разгон, наклон, форма букв), поэтому частные признаки почерка подделывателя (соотношение наклона, разгона, размера письменных знаков, особенность направления движений, мелкие признаки почерка и т.д.) хорошо выявляются при производстве графической идентификации.

2.Подпись воспроизведена путем рисования по образу подлинной подписи. При имитации подписи таким способом преступник копирует текст

или подпись с имеющихся в его распоряжении документов, вследствие чего на первый взгляд достигается почти полное сходство. Однако, несмотря на это, в имитированных текстах имеются признаки подделки. Если при свободном письме человек с выработанным почерком выполняет те или иные письменные знаки и соединения между ними автоматически, то преступник, подражающий почерку другого лица, вынужден следить за каждым выполняемым штрихом, отчего движения становятся принужденными и замедленными.

В таком случае проверяющему следует обращать внимание на следующие признаки: изломы штрихов -- они являются результатом замедленных движений, изломы наиболее часто встречаются в восходящих штрихах; тупые окончания штрихов; остановки пишущего прибора во время письма -- преступник контролирует свои движения, поэтому пишущий прибор он останавливает в необычных местах; исправления -- заметив те или иные неточности в выполнении письменного знака, преступник исправляет их, иногда исправлению подвергаются случайно написанные "свои" письменные знаки, то есть знаки, характерные для лица, подделывающего чужой почерк.

Техническая подделка подписи.

Путем копирования:

При технической подделке подлинная подпись копируется на поддельный документ с последующей обводкой откопированных штрихов чернилами или карандашом.¹ Эта копировка носит название предварительной подготовки. Чаще всего применяется копирование с помощью копировальной бумаги, веществ, обладающих копирующей способностью; путем передавливания подписи, в результате чего на поддельном документе образуются вдавленные штрихи подписи; перерисовкой в проходящем свете («на просвет») и с помощью влажной копировки контуров подписи с последующей откопировкой на поддельный документ, фотопроекционным и фотомеханическим способами.

Замедленность движений при письме и подрисовке. Замедленность проявляется в изломах и извилистости штрихов, немотивированных остановках, тупых окончаниях штрихов.

Лицо, подделывающее подпись, вынуждено постоянно контролировать процесс исполнения подписи, вследствие чего пишет медленно, часто отрывает перо от бумаги, подрисовывает штрихи, вносит в исполненные штрихи исправления.

Указанные признаки могут быть обнаружены при микроскопическом исследовании штрихов. Методом фиксации указанных признаков является фотографирование с увеличением в 4--6 раз.

Признаки предварительной подготовки штрихов подписи. Штрихи обводки, как правило, не покрывают полностью и во всех деталях штрихов предварительной подготовки. Это особенно заметно в длинных штрихах, при окончании штрихов и в местах перемены направления штрихов. В том случае, если для подготовки штрихов подписи использовалась копировальная бумага, с помощью микроскопа можно видеть, что штрихи чернил совмещаются со штрихами копировальной бумаги. Масса красителя копировальной бумаги лежит комками на выступающих точках бумаги, не заполняя углублений. Границы штрихов подготовки неотчетливы.

В том случае, если при микроскопическом исследовании не представилось

¹Криминалистическая техника / Под. ред. Б.И. Шевченко. - М: Государственное издательство юридической литературы, 1959.- с. 467.

возможным обнаружить следы предварительной подготовки, либо вследствие того, что краситель обводки полностью покрывает штрихи подготовки, либо потому, что документ сильно затерт или загрязнен, применяется фотографический метод исследования (контрастирующая фотосъемка, съемка в невидимых лучах спектра -- ультрафиолетовых, инфракрасных). Штрихи подготовки, выполненные графитным карандашом или красителем копировальной бумаги, могут быть выявлены фотографированием подписи в инфракрасных лучах. В том случае, если подготовка подписи исполнена давлением, образовавшиеся бороздки можно обнаружить при осмотре с небольшим (примерно 2--5-кратным) увеличением при теневом освещении. Угол падения света на поверхность документа регулируется в зависимости от глубины рельефа.

Если документ не очень изношен и рельеф удалось обнаружить, можно наблюдать, как линиям видимых штрихов сопутствуют линии рельефа подготовки, которые, то выступают за края видимых штрихов, то сливаются со штрихами.

Совпадение штрихов исследуемой подписи со штрихами подписи на подлинном документе. Если имеется документ, с которого предположительно скопирована подпись, надо изготовить с нее диапозитив. Диапозитив изготавливается также с исследуемой подписи. Оба диапозитива совмещаются и если при этом штрихи полностью совмещаются, доказательство перекопировки подписи, несомненно. Вместо совмещения диапозитивов можно сделать монтаж фотоотпечатков.

Затеки чернил в нижней части штрихов подписи. Они образуются в нижних концах штрихов в тех случаях, когда подпись копировалась «на просвет» на вертикальной или наклонной плоскости, например, на оконном стекле, на станке для ретуши и т. п.

С применением компьютерной технологии. При данном способе оригинальный текст или подпись сканируются с помощью сканера, затем ретушируются на экране монитора и воспроизводятся посредством принтера на нужный документ.

Принтеры можно классифицировать по: способу формирования изображения - последовательные, строчные, страничные; по способу нанесения изображения на воспринимающий материал - ударные, безударные,

непрерывного, дискретного действия. Также цветные принтеры или ксероксы, в преступных целях используются при изготовлении копий многоцветных оригиналов, в частности для изготовления фальшивых денег. Например, в «ВалютТранзитбанке», при пересчете денежной наличности, была обнаружена денежная купюра достоинством в 5000 тенге, с признаками подделки. Экспертизой было установлено, что данная купюра изготовлена капельно - струйным способом, водорастворимыми красящими веществами на копировально - множительном аппарате, либо на принтере для ЭВМ.

В случае использования лазерного принтера изображение формируется электрографическим способом. Штрихи такой подписи состоят из мелкодисперсных оплавленных частиц, обладающих магнитными свойствами, имеют дискретно -- линейную структуру, неровные края, не постоянную ширину, на некоторых участках штрихи прерываются.

Крайне редко встречается еще один способ: использование негатива сфотографированного оригинала подписи. Признаки подделки заключаются в замедленности движений при выполнении подписи и полном совпадении с оригиналом.

Для текстов и подписей, подделанных указанными способами копирования, кроме фотомеханического, характерны извилистость штрихов и угловатость овалов. Подделку подписи копированием на просвет или с использованием чертежного аппарата (пантографа) можно установить по характерным штрихам графита, свидетельствующим о предварительной подготовке подписи путем нанесения ее карандашом.

¹Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. Ред. В.А. Образцова. - М: Изд. Юристь, 1997. - С. 192.

Признаки подделки подписей путем копирования можно обнаружить визуально при осмотре документа по следующим признакам: сдвоенность штрихов; расплывы красителя; следы ретуши.

Например: Ионин признан виновным в том, что он подделал свою трудовую книжку, дважды вписав в нее факты, не соответствующие действительности. Кроме того, Ионин составил на себя характеристику, удостоверил ее поддельной печатью и подделал подписи руководителей предприятия.

Подделка печатей и штампов.

Печатью называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Республики Казахстан и эмблемы либо условного знака (простые печати).

Штампом называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения официального наименования учреждения, воспроизводимое на документах и деловых бумагах.¹

Оттиски печати (штампа) являются весьма важными реквизитами документов. Они ставятся на документах с целью удостоверения зафиксированных фактов.²

Исследование оттисков печатей и штампов производится в целях установления идентичности или различия печати, штампа по их оттискам и установления признаков подделок оттисков печатей, штампов.³

Установление идентичности или различия печати и штампа по их оттискам Идентичность или различие печати, штампа устанавливается посредством сравнительного исследования оттиска на исследуемом документе и

¹Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. Ред. В.А. Образцова. - М: Изд. Юристь, 1997. - С. 192.

²Горюнов В.Е. Оперативная проверка документов: Учебно - практическое пособие. - Челябинск: Челяб. Юрид. ин-т МВД РФ, 2002. - С. 25.

³Криминалистическая техника / Под. ред. Б.И. Шевченко. - М.: Государственное издательство юридической литературы, 1959.- С. 484.

образцов оттисков данной печати или штампа. Процесс сравнительного исследования заключается в выявлении совпадения или различия общих и частных признаков на сравниваемых оттисках.

К общим признакам относятся: форма печати, штампа; их размеры; содержание текста; рисунки гербов, эмблем; размер шрифта.

При изучении содержания текста обращают внимание на грамматическую согласованность слов в каждой фразе, на орфографические ошибки, неправильные сокращения и т. п.

Размер шрифта измеряется с помощью циркуля и линейки, на которой нанесены деления до 0,1 мм.

При оценке данного признака надо помнить о том, что на размеры букв оттиска влияют состояние печати, штампа (новые или старые), состав красителя, сила нажима при изготовлении оттиска, состояние проклейки бумаги, на которой данный оттиск сделан, не забиты ли различными примесями (пыль, краска и т. п.) промежутки между штрихами букв и цифр текста.

Частными признаками являются: особенности строения знаков. Сравнительным исследованием оттисков устанавливается совпадение или различие мелких элементов знаков по кривизне линий, по углам соединения штрихов, их ширине и т. п.; особенности строения деталей рисунков и гербов. Сравниваются форма и количество отдельных элементов рисунка, герба, их относительное расположение, размеры и т. п.; особенности строения ободков окружностей и линий рамок. Устанавливается сходство или различие в толщине ободков, в извилистости, прерывистости, раздвоенности, волнистости, ассиметрии частей рамок оттиска.

Необходимо учитывать, что наличие каких-либо частей рисунка на оттиске в исследуемом документе и отсутствие этой же детали на сравнительных образцах еще не свидетельствуют о том, что оттиски выполнены разными печатями или штампами. Наибольшему износу в печати или штампе подвергаются ободки окружности. Поэтому они быстрее деформируются и разрушаются; неравномерность расположения штемпельной краски в оттисках: значительное скопление красителя в одних местах оттиска и слабое окрашивание в других, образование дополнительного окрашивания вокруг отдельных букв и знаков.

Возникновение указанных особенностей объясняется неровностью рабочей поверхности печати или штампа и особенностями штемпельной подушки. Необходимо учитывать, что отсутствие совпадений указанных особенностей не служит доказательством того, что оттиски выполнены разными печатями «ли штампами, тогда как наличие таких совпадений может служить одним из доказательств того, что оттиски выполнены одной печатью или одним штампом; особенности расположения отдельные фрагментов относительно друг друга и ободков окружностей или линий рамок. Данный признак выражается в величине промежутков между отдельными словами, разъединительными звездочками, деталями эмблем или гербов. Большое значение имеют также соотношение форм линий, соединяющих нижние и верхние окончания штрихов букв, величина промежутков между ободками окружностей или линиями рамок и отдельными словами, разъединительными звездочками, деталями эмблем или гербов, расположение отдельных букв, разъединительных звездочек и т. п. относительно радиусов, проведенных из центра оттиска.

При обнаружении каждого из перечисленных частных признаков надо выяснить причины возникновения этого признака.

Частные признаки изучаются в отдельности в обоих сравниваемых оттисках. Вывод о наличии или отсутствии идентичности делается на основании оценки совокупности общих и частных признаков.

Техника исследования. Указанные выше признаки выявляются либо посредством простого зрительного изучения, либо с помощью луп, микроскопов при небольшом увеличении. Изучение взаиморасположения отдельных деталей оттисков, относительных размеров деталей, деформаций и т. п. в ряде случаев можно проводить по увеличенным до одинакового размера фотоснимкам сравниваемых оттисков. Использованием увеличенных фотоснимков облегчается процесс исследования, так как становится возможным расчерчивать снимки и совмещать их для сравнения.

Фотоснимки расчерчиваются с таким расчетом, чтобы линии пересекли как можно больше фрагментов. Линии должны быть проведены на обоих отпечатках строго в одних и тех же местах. Пересечение этими линиями на обоих отпечатках одинаковых деталей рисунков и букв может служить одним из доказательств того, что оба исследуемые оттиска сделаны одной печатью или штампом.

Совмещение изображений проводится двумя способами. При одном из них изготавливаются в одинаковом масштабе позитивные фотографические изображения сравниваемых оттисков. Оба изображения либо одно из них делают на фотопленке. Затем изображения накладываются друг на друга так, чтобы они совпали по внешней конфигурации, размерам текста и рисунка, а также по частным признакам. Полное совпадение служит доказательством того, что оттиски сделаны одной и той же печатью или штампом. Для большей наглядности одно из позитивных изображений вирируется в какой-либо цвет. Чтобы при фотографировании не вносились искажения в размеры сравниваемых оттисков, оба оттиска надо фотографировать одновременно на одну пластинку.

При совмещении другим способом позитивные изображения печатаются на фотобумаге. Одно из изображений разрезается так, чтобы линия разреза пересекала наибольшее количество особенностей. На фотографическое изображение одного из оттисков накладывается часть другого фотографического изображения так, чтобы характерные признаки одного оттиска нашли свое продолжение в другом оттиске. Совпадение признаков на обоих отпечатках служит доказательством того, что оттиски сделаны одной печатью или одним и тем же штампом.

Для наглядности совмещения одно из изображений обычно вирируется в какой-либо цвет. Установление подделок оттисков печатей и штампов Наиболее распространенным видом подделки является нанесение оттиска с помощью поддельного клише. Поддельные клише могут быть рельефными, изготовленными, например, гравированием или выдавливанием на металле, вырезыванием на дереве, эбоните, резине, из литер типографского набора или плоские, изготовляемые на бумаге. Так например, фасовщица Связина Л.Г. работая на ООО « Фирэн » использовала свою личную медицинскую книжку с признаками подделки. Технической судебной экспертизой было установлено, что оттиски печатей и штампов в данной медицинской книжке нанесены не печатью и штампами, образцы которых представлены в качестве сравнительных образцов, а какой - то другой печатью и штампами.

Подделка может свестись к рисовке оттиска непосредственно на документе, перекопировке его с подлинного документа или дорисовке изображения оттиска на переклеенной фотокарточке.

Признаками, характерными для оттисков, нанесенных с помощью поддельного рельефного клише, изготовленного путем гравирования, выдавливания и вырезывания являются: нарушение строго геометрической формы оттиска печати или штампа, например, вместо круглой -- овальная форма и т. п.; неодинаковые размеры букв и цифр текста оттиска; разная толщина штрихов букв; разные размеры интервалов между буквами; нерадиальное расположение букв; разное начертание в одном тексте одних и тех же букв; смещение линий оснований букв и цифр текста; несоответствие типовым описаниям рисунков гербов и эмблем; наличие грамматических ошибок в тексте.¹

В ряде случаев некоторые буквы по недосмотру подделывателя изображаются зеркально.

Перечисленные признаки могут быть выявлены при исследовании с помощью лупы или микроскопа при малом увеличении.

¹Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. - М.: Изд. Спартак, 1998.- С. 148.

Наряду с исследованием непосредственно самого оттиска иногда удобно указанные признаки исследовать по фотоснимкам, сделанным с 2--3-кратным увеличением. На фотоснимках исследуемых оттисков вычерчиваются вспомогательные линии с целью выявления, например, смещения линий оснований букв, нерадиальности расположения осей букв, разницы в интервалах и т. п.

Оттиски с металлических, деревянных, эбонитовых и других твердых клише характеризуются неравномерным распределением красителя.

Неравномерное распределение красителя возникает либо вследствие того, что выступающие детали клише выдавливают краситель при сильном нажиме за пределы соприкосновения с бумагой, либо вследствие того, что клише при получении оттиска прилегает к бумаге не всеми своими выступающими деталями.

В кустарно изготовленной матрице буквы, знаки, рисунки имеют неодинаковую глубину. Изготовленная с этой матрицы каучуковая печать (например, путем вулканизации) имеет буквы, знаки, линии рисунка, неодинаковые по высоте их выступления. Этим объясняется недостаточно четкий отпечаток некоторых знаков или их деталей.

Оттиски с клише из типографских литер отличаются тем, что металлические литеры вдавливаются в бумагу, образуя рельеф знаков. Нередко литеры не соответствуют тем, что обычно применяются для изготовления каучуковых печатей.

Затруднения в выборе литер шрифта приводят к бедности шрифта -- отсутствию заглавных букв, знаков препинания и т. п.

К признакам оттисков, нанесенных с помощью плоского клише, изготовленного на бумаге, относятся: слабая окраска оттиска; размытые нечеткие границы (на оттиск переходит лишь часть красителя, которым обводилась печать на писчей бумаге, а значительная его часть впитывается бумагой клише и не переходит на бумагу документа) и расплыв красителя по краям рамок печати или штампа. Перед получением оттиска бумажные клише увлажняют. При получении оттиска влага переходит на бумагу документа, вследствие чего образуются расплывы красителя. В некоторых случаях расплываются и те штрихи текста документа, которые попадают в зону увлажнения.

В оттисках, полученных с плоских бумажных клише, можно наблюдать также признаки, характерные для рельефных клише: нарушение строго геометрической формы оттиска, неодинаковые размеры букв, цифр, зеркальное изображение букв и др.

Признаками подделки оттиска путем рисовки непосредственно на документе, кроме ряда признаков, характерных для поддельных рельефных и плоских клише, являются: следы предварительной подготовки. Предварительная подготовка представляет собой штрихи, выполненные карандашом или красителем копировальной бумаги, следы давления или царапин, вдавленность или отверстие от ножки циркуля в центре оттиска круглой печати; наличие на рамке (ободке) печати или штампа точек начала и окончания движения чертежного приспособления. В указанных точках можно наблюдать более интенсивное окрашивание вследствие скопления красителя. Иногда перекос циркуля при вычерчивании ободков печати ведет к несовпадению точек начала и окончания движения.

При перекопировке оттиска с подлинного документа наблюдаются следующие признаки: зеркальность оттиска, которую можно наблюдать в тех случаях, когда изображение отпечатывают непосредственно с подлинного документа на поддельный. Зеркальность изображения отдельных деталей может возникнуть вследствие ошибки лица, изготовлявшего поддельное клише; слабая окраска оттиска, размытые, нечеткие границы.

Признаками дорисовки изображения оттиска, на переклеенной фотокарточке, кроме перечисленных ранее признаков рисовки оттиска, являются: переломы, неполные соединения, а также расплывы линий ободков рамок, деталей букв, цифр и эмблем, изображенных на документе и дорисованных на фотокарточке, и различная толщина и цвет штрихов текста и ободков окружностей у подлинного оттиска и дорисованной части.

В последнее время очень широко для подделки оттисков печатей и штампов используются средства оперативной полиграфии и компьютерной техники, позволяющие довольно точно воспроизвести оригинал, например, с помощью ксерокопирования, сканирования и т.п. однако при этом на обратной стороне документа не будет следов проникновения красителя печати в структуру бумаги. Кроме того, подписи на таких документах чаще всего располагаются на изображении печати. Иногда они также копируются вместе с оттиском печати, что само по себе может вызвать сомнение в подлинности документа.¹

2.4 Переклейка фотографий и замена листов

Замена фотоснимка является распространенным способом подделки документов. Наиболее часто замена фотоснимка производится в документах, удостоверяющих личность. Как правило, имеющийся в документе фотоснимок удаляется, а на его место вклеивается новый. Так как все фотоснимки на документах, удостоверяющих личность, скрепляются оттисками печатей, то на вновь вклеенном фотоснимке подделывают оттиск печати либо совмещают ее с оттиском на документе. Процесс замены состоит из трех этапов: отделения фотографии владельца документа, наклейки на документ новой фотокарточки, подрисовки оттиска печати. Так, например, в военном билете на имя Ткача Владимира Васильевича была произведена замена фотокарточки, замена страниц.² Поэтому признаки, свидетельствующие о замене фотографии в документе, можно разделить соответственно на три группы.

¹ Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. - М.: Изд. Спартак, 1998.- С. 149.

²См.: Приложение № 6 - 7. Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. Ред. В.А. Образцова. - М.: Изд. Юристь, 1997. - С. 195.

а)признаки, образующиеся при отделении фотокарточки владельца: отсутствие поверхностного слоя бумаги под фотографией; отсутствие поверхностного слоя бумаги около фотографии; наличие частиц подложки ранее имевшейся фотографии; наличие на бланке документа штрихов записей, не имеющихся на фотографии. Чаще всего такие штрихи являются зеркальным отображением фамилии владельца документа, записанной на оборотной стороне фотографии;

б)признаки, возникающие при наклейке фотографии: наличие клея двух видов; утолщение слоя бумаги; частицы клеевого вещества по границам вклейки;

Для наклеивания фотокарточек на документ и склеивания частей документа применяются различные клеи. Они подразделяются на вещества: минерального, растительного, животного и синтетического происхождения.

Однородность или различие состава клея могут быть обнаружены различными методами: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими. В результате исследования клеящих веществ могут быть решены и вопросы об установлении их происхождения и виде клея. Клеящие вещества обнаруживаются в основном химическими методами.

Наличие канифольной проклейки устанавливается посредством проведения отдельных проб: со спиртом, или уксусным ангидридом, или серным эфиром. При пробе со спиртом в присутствии канифоли появляется мутное кольцо ( за счет выделившейся смолы ) на границе соприкосновения воды и

осторожно добавленной к ней вытяжки, полученной из кусочка бумаги путем кипячения его со спиртом (95°) и несколькими каплями уксусной кислоты.

При пробе с уксусным ангидридом (проба Шторха) канифоль определяется по быстро исчезающему красно-фиолетовому окрашиванию, наблюдаемому при добавлении одной капли концентрированной серной кислоты к вытяжке, полученной из кусочка бумаги посредством кипячения его в сухой пробирке вместе с уксусным ангидридом.

При пробе с серным эфиром канифоль обнаруживается по кольцу или ободку, появляющемуся при последовательном нанесении на один и тот же участок бумаги нескольких капель серного эфира.

Наличие крахмальной проклейки устанавливается по осадку синего цвета, образующемуся при воздействии раствора йода и йодистого калия на остаток, полученный после выпаривания водной вытяжки, извлеченной из образца бумаги, или по синему окрашиванию бумаги при нанесении на нее названного раствора. Продукты переработки крахмала--декстрины распознаются при этом по желто-бурому окрашиванию бумаги.

О наличии животного клея судят по изменению вытяжки, полученной из образца бумаги, при добавлении к ней раствора ртути в азотной кислоте. В присутствии животного клея водная вытяжка окрашивается в красный, переходящий в коричневый цвет. Если прибавить к этой вытяжке желтой окиси ртути, то образуется черный осадок.

Для обнаружения животного клея (желатина) в бумагах, имеющих комбинированную (смешанную) проклейку, пользуются также водной вытяжкой, к которой после ее выпаривания и охлаждения добавляют несколько крупинок хлористого аммония, а по растворении их -- разбавленного раствора йода и йодистого калия. Крахмал при этом осаждается на дно пробирки в виде соединения, окрашенного в синий цвет. Осадок отфильтровывают и к отфильтрованной жидкости добавляют раствор квасцов и таннина. Образуется хлопьевидный осадок. Его прокаливают с натронной известью. При наличии животного клея в процессе прокаливания выделяется газообразный аммиак, который обнаруживается по изменению розовой лакмусовой бумажки в синий цвет.

Для обнаружения желатина в присутствии канифоли пользуются вышеописанными способами, дающими возможность определить отдельно желатин и канифоль. Казеиновая проклейка определяется по фиолетовому окрашиванию, которое возникает яри добавлении к щелочной вытяжке, полученной из исследуемого образца, 2 мл уксусной кислоты и 1 мл концентрированной серной кислоты.

Кроме ранее перечисленных видов клея, в бумаге встречается также вискозный клей. Микроскопические частицы его в виде пластинок окрашиваются в фиолетовый цвет под воздействием раствора хлор-цинк-йода.

Признаки, возникающие при подрисовке оттиска печати: несовмещение текста и рамок оттиска; различие по цвету и оттенку красителей; наличие проколов от ножки циркуля; наличие расплывов красителя; наличие в рельефных оттисках зеркальных знаков.

В ряде случаев преступники, чтобы не подделывать оттиск на печати, прибегают к частичной замене фотоснимка. Для этого ее разрезают по контурам ободков оттисков, часть фотоснимка с оттисками оставляют на документе, а остальную заменяют, то есть осуществляют монтаж¹. Для этого способа подделки документов характерны следующие признаки: наличие разреза на эмульсионном слое фотоснимка; наличие на документе двух видов клея; несовпадение контуров изображений по линии разреза; различие в фоне и плотности изображений на смонтированных частях документа; повреждение поверхностного слоя бланка под фотографией, соответствующее контурам разреза.²

Такого рода подделка устанавливается путем тщательного осмотра фотографии. Линию совмещения можно обнаружить, ощупывая фотокарточку пальцем. Монтаж делается более заметным, если документ с фотографией перегнуть так, чтобы фотокарточка оказалась на выпуклой стороне. Подделка также выявляется по несовпадению частей фотографического изображения и по разнице в плотности фона на частях

монтируемых фотографий.

¹Гущев В. Е. Частный детектив: правовое положение и методы работы: Учебно - практическое пособие. - Нижний Новгород: Нижегородская высшая школа МВД РФ, 1993. - С. 73.

²Криминалистика: Учеб. для вузов / Под. ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. - М.: Изд. Спартак, 1998.- С. 147.

Замена листов. В сброшюрованных, многостраничных документах, (паспорт, военный билет, трудовая книжка и др.) иногда производят замену листов для уничтожения каких-либо записей или отметок. При этом вместо удаленных вставляют листы от аналогичного документа. О замене листа в документе свидетельствуют следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги разных листов одного документа; несовпадение размеров страниц; нарушение порядка нумерации страниц; различия в форме графления и рисунке типографского шрифта; наличие лишних проколов от сшивки листов; различие в номерах, указанных на листах документа; несоответствие одного листа другим по содержанию, цвету красителя штрихов, почерку, загрязнению.¹

При частичной замене листа могут быть обнаружены: несовпадение смежных частей по форме линии разреза или разрыва; различие в рисунке

защитной сетки или его несовпадение; различие или несовпадение линий типографского графления на данном участке бланка документа; утолщение слоя бумаги. Замена листа в документе часто маскируется путем заклеивания линии разреза или разрыва полоской бумаги. Криминалистическое исследование бумаги производится в тех случаях, когда надо выяснить, на однородной или разнородной бумаге выполнены документы, или установить, соответствует ли состав бумаги документа составу, который должна иметь бумага данного документа.

Ответ на указанные вопросы может быть получен путем изучения физических свойств и определения состава бумаги физико-химическими методами.

Основу бумажной массы составляют волокна древесины, соломы, реже хлопка, льна, пеньки, рами и др. Древесина употребляется в двух видах: механически измельченная -- древесная масса и химически обработанная -- целлюлоза (беленая и небеленая). В высших сортах преобладает целлюлоза. Для

1 Криминалистика: Учеб. для вузов / Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова. - М: Изд. Юридическая литература, 1993.- С. 230.

изготовления особых сортов бумаги (паспортных, гербовых, кредитных билетов и т. п.) из волокон хлопка, льна, рами и др. сырьем служит тряпье.

В бумажную массу вводятся в зависимости от назначения сорта бумаги клеящие, наполняющие и красящие вещества. В качестве случайных примесей в ней могут оказаться волокна капрона, вискозы, асбеста и др.

Клеящие вещества вводятся для придания бумаге жесткости, а также сопротивляемости смачиванию жидкостями. С этой целью применяются канифоль, крахмал, желатин и казеин.

В настоящее время чаще всего для проклейки бумаг, содержащих древесную массу и целлюлозу, используется канифоль. Она вводится в бумажную массу в виде эмульсии (так называемого смоляного мыла). При изготовлении высших сортов бумаги в некоторых случаях применяется комбинированная проклейка, то есть сначала в бумажную массу вводится канифоль или крахмал, затем поверхность бумаги покрывается желатином.

Наполняющие вещества служат для заполнения промежутков между волокнами бумаги, а также для улучшения ее цвета и получения более сочного отпечатка. В качестве наполняющих веществ используются каолин (глина), мел, тальк, гипс, бланфикс (сернокислый барий) и др. Эти вещества вводятся не во все сорта бумаги. Например, фильтровальная и бюварная бумага делается без наполнителей. Так как они содержат в соединениях или в виде примесей соли алюминия и железа, то исследование направляется на обнаружение этих солей. С этой целью озоляют часть образца бумаги. Золу растворяют в воде, подкисленной азотной кислотой. Полученный раствор выпаривают на водяной бане досуха. Сухой остаток растворяют в дистиллированной воде и наносят несколько капель этого раствора на фильтровальную бумагу, пропитанную 1-процентным раствором железистосинеродистого калия. При наличии в золе железа фильтровальная бумага в месте нанесения капли раствора окрашивается в синий цвет («берлинская лазурь»). Для обнаружения солей алюминия на фильтровальную бумагу наносятся капля слабокислого раствора золы и капля насыщенного спиртового раствора ализарина, после чего этот участок бумаги подсушивается и обрабатывается аммиаком. При наличии в золе алюминия происходит реакция, в результате которой образуется ализариновый лак, окрашивающий фильтровальную бумагу в розовый цвет. Интенсивность окрашивания фильтровальной бумаги позволяет в известной степени судить о количестве солей алюминия и железа, содержащихся в наполнителях. Это также дает возможность дифференцировать бумагу, так как в одни ее сорта наполнители вводятся в большем количестве, в другие -- в меньшем.

Красящие вещества применяются для окраски бумаг или подцветки (нюансирования) белых бумаг. Наряду с минеральными красками (ультрамарин, берлинская лазурь, охра и др.) употребляются и органические (так называемые анилиновые) красители. Исследование красящих веществ производят методами микроскопического и химического анализа. Так, например, ультрамарин опознается под микроскопом по его виду (голубые зернышки) и по результатам воздействия: кислотой -- обесцвечивается, щелочью -- сохраняет свой голубой цвет. Зола бумаги, содержащей ультрамарин, приобретает синий цвет. Зола бумаги, подкрашенной берлинской лазурью, имеет красно-коричневый цвет. Охра, придающая оберточной бумаге желтый цвет, распознается по синему окрашиванию, возникающему под воздействием солянокислого раствора железистосинеродистого калия (реакция на железо).

Другие красители определяются в водной или эфирной вытяжке, полученной из исследуемого образца бумаги. Природа красителя устанавливается при этом посредством обработки названных вытяжек соответствующими реактивами (щелочью, кислотой, окислителями, восстановителями) и наблюдения за происходящими в них изменениями.

С целью затруднить подделку документов (кредитных билетов, облигаций, переводов и т. л.) на них наносятся сложные печатные рисунки в виде защитных сеток, а также водяные знаки, то есть видимые на просвет изображения (герб, эмблема, портрет, сложный рисунок и т. п.).

Однородность или неоднородность бумаги устанавливается по ряду внешних признаков и путем более глубокого исследования физических свойств и химического состава.

Изучается распределение волокон в массе бумаги. Волокна могут в разных сортах бумаги распределяться с различной степенью - равномерности, что устанавливается осмотром на просвет. В тех местах, где волокна сгущены, бумага пропускает меньше света, образуются относительно темные пятна.

Определяются сходство и различие в цвете бумаги путем визуального наблюдения, а также в ультрафиолетовых лучах и другими способами. При этом учитывается, что цвет может изменяться под действием солнечных лучей, кислорода, аммиака и других газообразных веществ, содержащихся в воздухе.

Бумага сравнивается по гладкости ее поверхности, визуально и с помощью специальных приборов-гладкомеров. При этом учитывается изношенность документа.

Толщина бумаги измеряется микрометрам или толщемером с большой точностью (до 0,001 мм). При сравнении учитываются также линовка бумаги, рисунок и цвет защитной сетки, водяные знаки.

Исследование волокон. Волокна изучаются под микроскопом в обычном и поляризованном свете. Однако в связи с тем, что волокна в процессе изготовления бумаги теряют некоторые характерные особенности строения, прибегают к химической их обработке специальными реактивами. В результате обработки реактивами образцы бумаги, сходные по цвету и внешнему виду, но содержащие различные по природе волокна, дают совершенно отличную друг от друга картину окрашивания.

В криминалистической практике для этих целей используются следующие реактивы: раствор йода с йодистым калием; в результате обработки названным раствором волокна растительного происхождения в зависимости от их вида окрашиваются в цвета от серо-желтого до желто- бурого; раствор йода с йодистым калием и серной кислотой; при обработке этим раствором волокна древесной массы окрашиваются в желтый цвет, целлюлозные волокна -- в голубой, а тряпичные -- в красно-фиолетовый; раствор хлор-цинк-йода; этот раствор окрашивает волокна древесной массы в ярко-желтый цвет, целлюлозы -- в сине-фиолетовый, а тряпичные-- винно-красный.

Исследование наличия и количества лигнина. Однородность или неоднородность сравниваемых экземпляров бумаги, изготовленной из древесной массы и целлюлозы, может быть установлена по содержанию лигнина -- органического вещества, количество которого зависит от способа обработки древесины в процессе производства. Для установления наличия в составе бумаги лигнина применяются следующие реактивы: солянокислый раствор флороглюцина в спирте; этот раствор окрашивает лигнин в фиолетово-красный цвет; раствор сернокислого анилина; он окрашивает лигнин в желтый цвет; пятипроцентный раствор диметилпарафенилендиаминсульфата, который окрашивает лигнин в оранжево-красный цвет; солянокислый раствор сульфаниламида (белого стрептоцида); этот раствор окрашивает бумагу, имеющую в своем составе лигнин, в ярко-оранжевый цвет, причем о количестве лигнина судят по интенсивности окрашивания сравниваемых образцов при воздействии названными реактивами.¹

Восстановление содержания поврежденных письменных документов.

Нередко в преступных целях документы подвергаются повреждению или уничтожению (сожжение, разрыв документа на частим, зачеркивание или заливание красителем определенных мест в тексте и т.п.).

В криминалистике разработаны методы восстановления содержания подобных документов. Для восстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качеству бумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При этом отыскивают части, у которых одна или две стороны ровные, т.е. представляют собой углы или края документа. Внутреннюю часть документа заполняют оставшимися обрывками, которые подбираются по форме и содержанию. Монтируют разорванный документ на стекле, а затем накрывают его вторым стеклом такого же размера и окантовывают по краям клеющей лентой. Возможность выявления содержания текстов сгоревших документов во многом определяется составом бумаги, красящего вещества текста, интенсивностью и температурой горения. При обнаружении сгоревших документов прежде всего следует придать им эластичность для предотвращения разрушения в процессе изъятия. Для предотвращения повреждения нельзя брать сгоревшие документы руками, пинцетом. При изъятии таких документов листом бумаги или картона создают легкие потоки воздуха, под воздействием которых документ перемещают на кусок стекла. Затем его увлажняют парами воды или раствором глицерина с помощью пульверизатора. Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документ сверху. По мере увлажнения документ расправляют и накрывают другим стеклом. Для транспортировки стекла окантовывают по краям. Сгоревший документ можно также поместить в коробку, выложенную ватой. В этом случае целесообразно направлять документ для криминалистического исследования с нарочным, чтобы при транспортировке он не был поврежден.

На сгоревших документах методом фотографирования с теневым освещением удается выявить вдавленные штрихи текста. Текст, выполненный графитовым карандашом, типографской краской, содержащей сажу или соли металлов, а также напечатанный на пишущей машинке может быть восстановлен фотографированием в инфракрасных лучах. Возможно выявление текста путем термической обработки. Сожженные документы могут находиться в различных стадиях: высушивания, обугливания, испепеления, озоления. Чаще всего приходится работать с документами, находящимися в стадии обугливания. Если такой документ поместить между двумя термостойкими стеклами, довести его в муфельной печи до испепеления, то фон становится более светлым, на нем проявляются штрихи, содержащие графит, сажу или соли металлов. Для выявления текста могут применяться и другие методы: фотосъемка в рентгеновских лучах, люминесценция.

2.5 Подделка пластиковых платежных средств

Финансовая сфера жизнедеятельности государства, связанная с накоплением, распределением и использованием государственных и частных денежных средств, является одной из наиболее притягательных для отдельных преступников и особенно организованных преступных групп. В данной сфере в настоящее время совершается значительное число различного рода финансовых афер, осуществляемых чаще всего при различных банковских операциях с ценными бумагами и документами. С помощью этих бумаг и документов оформляются расчеты денежного характера, кредитные и расчетные отношения, передача прав на товар и залог недвижимости, создание различного рода фирм и предприятий с целью аккумулирования и использования денежных средств.

Внедрение в финансовую сферу электронно-вычислительной техники для быстрого оформления кредитных и иных финансовых операций создало условия для формирования электронных аналогов ценных бумаг, когда информация фиксируется на машинном носителе и передается по телекоммуникационным каналам в доступной для ЭВМ форме. При этом указанная компьютерная информация не может существовать вне устройства ЭВМ. Преступная же акция в финансовой сфере чаще совершается путем подделки и использования ценных бумаг (чеков и векселей), пластиковых платежных карточек, финансовых документов типа кредитовых авизо, компьютерной финансовой информации, а также документов, связанных с кредитованием и созданием коммерческих организаций с целью получения незаконных доходов.¹ Несколько своеобразны способы хищения денежных средств с использованием пластиковых платежных карточек, представляющих собой именные платежные документы, выпускаемые банками (российскими и казахстанскими и международными), туристическими компаниями и т.д. Карточки обеспечиваются денежными средствами, находящимися на текущих счетах их владельцев, или авансовыми платежами владельцев.

Используются они для осуществления безналичных расчетов за покупаемые товары и полученные услуги. В Казахстане имеют хождение пластиковые карточки, выпускаемые (эмитируемые) несколькими крупными банками, а также некоторыми зарубежными банками, которые создают и обеспечивают определенную платежную систему ("НТВ-Плюс", "VISA", "Eurocard/Master Card", "Europay-Card", "Europay Intern" и др.).

На лицевой стороне карточки расположены наименование эмитента (банка, фирмы, организации, ее выпускающей) с его отличительной эмблемой, номер карточки, срок ее действия и другие реквизиты. На обратной стороне - магнитный носитель информации, образец подписи владельца карточки (иногда и его фотография). При этом номер, срок действия, имя и фамилия владельца карточки вытисняются выпуклыми буквами.

Организации, принимающие к оплате карточки, периодически информируются эмитентами о номерах карточек, признанных недействительными, похищенными, утерянными, фальшивыми. Список номеров таких карточек называется "стоп-лист". При использовании карточка проверяется на действительность ее реквизитов по «стоп-листу» и помощью прокатного аппарата.

¹Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений // Вестник Московского университета.Сер.11. Право - 1999. - N 1. - С. 31 - 43.

Характер подготовительного этапа такого хищения зависит от того, кто его совершает: работники банков, магазинов и т.п., организованная преступная группа (ОПТ) или отдельные мошенники Достаточно сложная ситуация возникает, когда сотрудники предприятия обслуживания вступают в преступный сговор с лицами, изготавливающими поддельные карты, или делают это сами, или просто фальсифицируют акты приема карт и оформляют подложные чеки. Во всех этих случаях эмитенту бывает непросто доказать нарушение правил обслуживания карты. Искажение сведений держателями кредитных карт принимает форму заявлений клиентов о "неснятии денег со счета". Проблема заключается в том, что при этом зачастую именно банк должен документально опровергнуть это. Так, в США Федеральная Резервная Система приняла постановление, в котором банкам предписано возмещать деньги во всех спорных случаях, если они не в состоянии доказать, что клиентом совершено мошенничество.

Например, работники банков и иных организаций, учитывая возникшую ситуацию и используя свое служебное положение, добывают коды владельца карточки, продумывают приемы проникновения в платежную сеть и др. Организованные преступные группы и отдельные мошенники подделывают карточки разными способами (стирают с похищенной карточки имеющиеся данные и заполняют новыми; срезают и приклеивают буквы и цифры, впечатанные в плоскость карточки; выглаживают с помощью тепловой обработки пластмассу карточки и посредством настольного пресса наносят новую информацию; полностью подделывают карточку и т.д.). Так например, мошенник купив или украв данные о владельцах солидных счетов, переделывает свою карточку путем замазки образца подписи или наклейки нового подписного поля и наносит данную информацию с помощью ручного пресса. В результате получается поддельная карточка для снятия денег со счета богатого клиента. Возможность е успешного использования во многом определяется качеством подделки.¹ Или например, устойчивая преступная группа получает информацию о номерах кредитных карточек, сроках их действия, фамилиях и именах клиентов. Затем изготавливается «белый пластик». Для этого покупается эмбоссер (аппарат для выдавливания цифр и букв) и на обычный пластик наносится номер, фамилия и срок действия карточки. Никакой магнитной полоски на «белом пластике» нет, так как она не нужна. Имея «белый пластик» и станок для прокатки, мошенники получают фальшивые слипы.² Само совершение преступления заключается в непосредственном использовании карточки при расчетах за покупки или услуги.

В настоящее время распространение получили хищения в банковской деятельности с использованием электронно-вычислительных машин (ЭВМ) или компьютерных сетей. Этот вид хищения характеризуется тем, что преступники, воспользовавшись служебной возможностью для неправомерного доступа к компьютерной информации финансового характера, сосредоточенной в вычислительных центрах банковских учреждений, и обнаружив пробелы в деятельности ревизионных служб, осуществляют криминальные операции с указанной информацией, находящейся в ЭВМ или на машинных носителях: вносят искажения, неправильные (фальсифицированные) данные в программные выходные данные ЭВМ с последующим их использованием для хищений; устанавливают код компьютерного проникновения в электронную платежную сеть расчетов по карточкам; создают двойники платежных карточек, иногда даже моделируют бухгалтерскую систему банка или другой организации.

¹Халевинская Е.Д. Пластиковые карты // Финансовая газета. Региональный выпуск. - 1998. - N 33.

²Лученок А.И. мошенничество в бизнесе. - Минск: Амалфея, 1997. С. 188.

Поддельные карты используются в первую очередь в точках обслуживания с ручной обработкой. В качестве меры борьбы используют специальные средства для нанесения изображений. В свое время это был специальный шрифт для тиснения цифр номера карты, затем специальные символы, которые отсутствуют в наборе обычного эмбоссера. Позже ввели голограммы, а также микропечать и другие графические средства защиты. Одним из последних нововведений стали специальные изображения на картах, видимые только в ультрафиолетовом свете. Все эти методы в том или ином сочетании используются не только платежными системами, но и отдельными крупными эмитентами.

...